银华中证内地资 源指数分级 2013 年半年度报告 摘要
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银华中证内地资源主题指数分级证券投资基金
2013 年 半 年度 报 告 摘要
2013 年6 月30 日
基金管 理人： 银华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2013 年8 月28 日
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2013 年 8 月 26 日复核 了本报告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银华中 证内 地资 源主 题指 数分级 证券 投资 基金
基金简 称 银华中 证内 地资 源指 数分级 （场 内简 称： 银华 资源 ）
基金主 代码 161819
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年12 月8 日
基金管 理人 银华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,693,888,994.39 份
基金合 同存 续期 不定期
基 金 份 额 上 市 的 证 券 交 易
所
深圳证 券交 易所
上市日 期 2011-12-21
下属分 级基 金的 基金 简称 银华金 瑞 银华鑫 瑞 银华资 源
下属分 级基 金的 交易 代码 150059 150060 161819
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 份
额总额
593,437,099.00 份 890,155,650.00 份 210,296,245.39 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 力争 对中 证内 地资 源主题 指数 进行 有效 跟踪， 并力争 将本 基金 的净 值 增
长率与 业绩 比较 基准 之间 的日均 跟踪 偏离 度的 绝对 值控制 在 0.35% 以内， 年 跟
踪误差 控制 在 4% 以 内， 以 实现基 金资 产的 长期 增值 。
投资策 略
本基金 采用 完全 复制 法， 按 照成份 股在 中证 内地 资源 主题指 数中 的组 成及 其 基
准权重构建股票投资组合，以拟合、跟踪中证内地资源主题指数的收益表现,
并根据 标的 指数 成份 股及 其权重 的变 动而 进行 相 应 调整。
当预期 成份 股发 生调 整， 成份股 发生 配股 、 增 发、 分红等 行为 ， 以 及因 基 金 的
申购和 赎回 对本 基金 跟踪 中证内 地资 源主 题指 数的 效果可 能带 来影 响， 导 致 无
法有效 复制 和跟 踪标 的指 数时， 基金 管理 人可 以根 据 市场情 况， 采取 合理 措施，
在 合 理 期 限 内 进 行 适 当 的 处 理 和 调 整 ， 力 争 使 跟 踪 误 差 控 制 在 限 定 的 范 围 之
内。
本基金 投资 于股 票的 资产 不低于 基金 资产 的 85% ， 投 资于中 证内 地资 源主 题 指
数成份 股和 备选 成份 股的 资产不 低于 股票 资产 的 90% ； 现金 或到 期日 在一 年以
内的政 府债 券的 投资 比例 不低于 基金 资产 净值 的 5%。
业绩比 较基 准
95%× 中证内地资 源 主 题 指 数 收 益 率 ＋ 5%× 商业银行人民币活期存款利率
（税后 ） 。
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 具 有较高 风险 、 较高 预期 收 益的特 征 。 从 本基 金所 分 离
的两类 基金 份额 来看 ， 银 华金瑞 份额 具有 低风 险 、 收益相 对稳 定的 特征 ； 银 华
鑫瑞份 额具 有高 风险 、高 预期收 益的 特征 。
下 属 三 级 基 金 低风险 、收 益相 对稳 定。 高风险 、 高预 期收 益。 较高风 险、 较高 预期
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的 风 险 收 益 特
征
收益。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银华基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 凌宇翔 唐州徽
联系电 话 (010)58163000 95566
电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn tgxxpl@bank-of-china.com
客户服 务电 话
4006783333,(010)85186558 95566
传真 (010)58163027 （010 ）66594942
2.4 信 息披 露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.yhfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 办公地 址
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2013 年1 月1 日 - 2013 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -6,065,804.06
本期利 润 -340,225,045.27
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.3516
本期加 权平 均净 值利 润率 -43.47%
本期基 金份 额净 值增 长率 -32.93%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -599,114,540.30
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.3537
期末 基 金资 产净 值 1,041,632,689.22
期末基 金份 额净 值 0.615
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 -36.50%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3、本 报告 所列 示的 基金 业 绩指标 不包 括持 有人 认购 或交易 基金 的各 项费 用， 例如： 基金 的认 购 、
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申购、 赎回 费等 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要 低于 所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -20.54% 1.79% -21.15% 1.79% 0.61% 0.00%
过去三 个月 -25.18% 1.51% -25.65% 1.52% 0.47% -0.01%
过去六 个月 -32.93% 1.47% -33.28% 1.47% 0.35% 0.00%
过去一 年 -33.71% 1.50% -33.98% 1.52% 0.27% -0.02%
自基金 合同
生效日 起至
今
-36.50% 1.45% -38.06% 1.61% 1.56% -0.16%
注： 本 基金 的业 绩比 较基 准为： 95% × 中 证内 地资 源 主题指 数收 益率 ＋ 5%× 商业银 行人 民币 活期
存款利 率（ 税后 ） 。
由于本基金投 资标的指 数 为中证内地资 源主题指 数 ，且投资于现 金或者到 期 日在一年以 内的政府
债券不 低于 基金 资产 净 值 5% ，因 此， 本基 金将 业绩 比较基 准定 为 9 5%× 中证 内地资 源主 题指 数收
益率 ＋ 5% × 商 业银 行人 民币活 期存 款利 率（ 税后 ） 。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：按基金合 同规定， 本 基金自基金合 同生效起 六 个月为建仓期 ，建仓期 结 束时各项资 产配置比
例已达到基金 合同的规 定 ：本基金投资 于股票的 资 产不低于基金 资 产的 85% ，投资于中证 内地资
源主题指数成 份股和备 选 成份股的资产 不低于股 票 资产的 90% ；现金或 到期 日在一年以内 的政府
债券的 投资 比例 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日， 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7
号文) 设立 的全 国性 资产 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币， 公司 的股 东 及其出 资比 例分 别
为： 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股份 有限 公 司 21% 及
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主要 业务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及中 国证 监会
许可的 其他 业务 。公 司注 册地为 广东 省深 圳市 。
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截至2013 年6 月30 日， 本基金 管理 人管 理 着30 只 开放式 证券 投资 基金 ， 具 体包括 银华 优势
企业证 券投 资基 金、 银华 保 本增 值证 券投 资基 金、 银华- 道琼 斯 88 精选 证券 投资基 金、 银华 货 币
市场证 券投 资基 金、 银华 核心价 值优 选股 票型 证券 投资基 金、 银华 优质 增长 股票型 证券 投资 基金 、
银华富裕主题 股票型证 券 投资基金、银 华领先策 略 股票型证券投 资基金、 银 华全球核心 优选证券
投资基 金 、 银 华内 需精 选 股票型 证券 投资 基金(LOF) 、 银 华增 强收 益债 券型 证 券投资 基金 、 银华 和
谐主题 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 银 华沪 深300 指数 证券 投资 基金(LOF) 、 银华 深证100 指数
分级证券投资 基金、银 华 信用债券型证 券投资基 金 （LOF） 、银华 成长先锋 混 合型证券投 资基金、
银华信 用 双 利 债 券 型 证券投 资 基 金 、 银 华 抗 通 胀主题 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 、银 华 中 证 等 权 重 90
指数分级证券 投资基金 、 银华永祥保本 混合型证 券 投资基金、银 华消费主 题 分级股票型 证券投资
基金、银华中 证内地资 源 主题指数分级 证券投资 基 金、银华永泰 积极债券 型 证券投资基 金、银华
中小盘 精选 股票 型证 券投 资基金 、 银华 纯债 信用 主 题债券 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 上 证 50 等权 重
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、银 华上 证 50 等 权 重交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金连 接基 金、
银华中 证中 票 50 指 数债 券 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 银 华永兴 纯债 分级 债券 型发 起式证 券投 资基 金
及银华交易型 货币市场 基 金。同时，本 基金管理 人 管理着多个全 国社保基 金 、企业年金 和特定客
户资产 管理 投资 组合 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
马君女 士
本 基 金 的
基金经 理
2012 年9 月4
日
- 4.5 年
硕士学 位。 2008 年9 月至2009
年 3 月 任 职 大 成 基 金管 理有
限公司 助理 金融 工程 师。 2009
年 3 月 加 盟 银 华 基 金管 理有
限公司 ， 曾 担任 研究 员及 基 金
经理助理职务。具有从业资
格。国 籍： 中国 。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效日或 公司 作出 决定 之日 。
2、证 券从 业的 含义 符合 行 业普遍 认可 的计 算标 准。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管 理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披
露管理 办法 》 及其 各项 实 施准则 、 《 银华 中证 内地 资 源主题 指数 分级 证券 投资 基金基 金合 同 》 和 其
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他有关法律 法规的规 定,本 着诚实信用 、勤勉尽 责的 原则管理和 运用基金 资产, 在严格控制 风险的
基础上,为基 金份额持 有人 谋求最大利 益,无损害 基金 份额持有人 利益的行 为。 本基金无违 法、违
规行为 。本 基金 投资 组合 符合有 关法 规及 基金 合同 的约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人根 据中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 制 定
了《公平交易 制度》和 《 公 平交易执行 制度》等 ， 并建立了健全 有效的公 平 交易执行体 系，保证
公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。
在投资决策环 节，本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台，为旗下 所有投资 组 合公平地提供 研
究支持。同时 ，在投资 决 策过程中，各 基金经理 、 投资经理严格 遵守本基 金 管理人的各 项投资管
理制度 和投 资授 权制 度， 保证各 投资 组合 的独 立投 资决策 机制 。
在交易 执行 环节 ， 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 ， 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、
综合平 衡” 的原 则， 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。
在事后监控环 节，本基 金 管理人定期对 股票交易 情 况进行分析， 并 出具公 平 交易执行情况 分
析报告；另外 ，本基金 管 理人还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不
定期的 检查 ，并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。
综上所 述， 本基 金管 理人 在本报 告期 内严 格执 行了 公平交 易制 度的 相关 规定 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 本基金未 发 现存在可能导 致不公平 交 易和利益输送 的异常交 易 行为。本报告 期
内，本公司所 有投资组 合 参与的交易所 公开竞价 同 日反向交易成 交较少的 单 边交易量超 过该证券
当日成 交量 的 5% 的 情况 有3 次， 原因 是指 数型 投资 组 合投资 策略 需要 ， 未 导致 不公平 交易 和利 益
输送。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
在报告期内， 我们运用 自 行开发的量化 投资管理 系 统，采用系统 管理和人 工 管理相结合的 方
式处理基金日 常运作中 所 碰到的申购赎 回处理、 结 构配比校验、 风险优化 等 一系列事件 ，将本基
金的跟 踪误 差控 制在 合理 水平。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末 ， 本 基金 份 额净值 为0.615 元 ， 本 报 告期份 额净 值增 长率 为-32.93% ， 同 期业 绩
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比较基 准收 益率 为-33.28% 。 报告 期内 ， 本 基金 日均 跟踪误 差控 制 在0.35% 之 内， 年 化跟 踪误 差控
制在 4% 之 内。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2013 年上 半年A 股 市场 呈 现了先 单边 上涨 后震 荡然 后快速 下跌 的过 程， 宏观 经济层 面， 去年
12 月 起在 外部 环境 转好 ， 经济见 底回 升的 预期 下， 市场呈 现企 稳复 苏态 势。 一月份 直到 春节 前一
直呈现单边上 涨的状态 ， 随着股市消化 了经济回 升 的预期，紧接 着流动性 的 收紧，银行 股的大跌
导致了 大盘 的快 速下 跌。
下半年宏观经 济呈现中 期 去杠杆隐忧下 的低位震 荡 ，流动性环境 弱化，政 策 在保下限的基 础
上以拖 待变 。 实 体经 济由 于制造 业产 能过 剩和 地方 政府融 资平 台及 地产 两个 吸金黑 洞， 沉疴 难起 ，
呈现一种“经 济易缩难 振 ，政策松紧两 难”的状 态 ，下半年经济 仍将呈现 下 滑态势。虚 拟经济层
面，虽然短期 爆发债务 危 机的可能性很 小，也存 在 回旋余地，但 同业市场 已 成为金融风 险的易发
区，下半年货 币供给量 增 速下行，资金 价格中枢 抬 升，可能存在 局部风险 暴 露事件。对 下半年 A
股市场 走势 持谨 慎态 度。
对资源类股票 来说，中 长 期来看，国内 经济增速 回 落导致大宗商 品以及煤 炭 需求的预期回 落
已经是 明显 的事 实，QE 的 退出以 及美 国经 济的 复苏 ， 对于 以美 元定 价的 大宗 商品来 说都 是不 利 的
因素，但在上 半年尤其 是 六月份的下跌 中，周期 股 已经出现大幅 杀跌，可 关 注短期的阶 段性反弹
机会。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金 估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定，日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行，基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后，经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
本基金管理人 设立估值 委 员会（委员包 括估值业 务 分管领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核
部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ） ， 负 责研究 、 指导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员
和负责基金日 常估值业 务 的基 金会计均 具有专业 胜 任能力和相关 工作经历 。 基金经理不 介入基金
日常估值业务 ；估值委 员 会决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部负责执
行估值 委员 会制 定的 估值 政策及 决议 。
参与估值流程 各方之间 不 存在任何重大 利益冲突 ； 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定
价服务 。
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4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据本基金基 金合同的 约 定，本基金（ 包括银华 资 源份额、银华 金瑞份额 、 银华鑫瑞份额 ）
不进行 收益 分配 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 对银 华中 证内 地资源 主题 指数
分级证 券投 资基 金 （ 以下 称 “本 基金” ） 的托 管过 程 中， 严 格遵 守 《证 券投 资 基金法 》 及 其他 有关
法律法规、基 金合同和 托 管协议的有关 规定，不 存 在损害基金份 额持有人 利 益的行为， 完全尽职
尽责地 履行 了应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核 ，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本半年度报告 中的财务 指 标、净值表现 、收益分 配 情况、财务会 计报告、 投 资组合报告等 数
据核对 无误 。 （ 注： 财务 会 计报告 中的 “金 融工 具风 险管理 ”部 分未 在托 管人 复核范 围内 。 ）
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体 ： 银华 中证 内地 资源主 题指 数分 级证 券投 资基金
报告截 止日 ： 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产 ：
银行存 款 124,377,285.76 61,146,053.39
结算备 付金 1,467,288.50 626,899.85
存出保 证金 98,446.63 76,042.70
交易性 金融 资产 902,480,806.09 847,550,725.56
其中： 股票 投资 902,480,806.09 847,550,725.56
基金投 资 - -
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债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 34,976,106.36
应收利 息 21,528.28 12,642.95
应收股 利 877,689.37 -
应收申 购款 14,068,480.03 17,916.96
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,043,391,524.66 944,406,387.77
负债和所有者权益
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 25,896.27 41,883,140.47
应付管 理人 报酬 798,419.68 780,667.78
应付托 管费 159,683.96 156,133.56
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 506,360.08 556,889.30
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 268,475.45 253,410.06
负债合 计 1,758,835.44 43,630,241.17
所有者权益：
实收基 金 1,640,747,229.52 951,153,973.41
未分配 利润 -599,114,540.30 -50,377,826.81
所有者 权益 合计 1,041,632,689.22 900,776,146.60
负债和 所有 者权 益总 计 1,043,391,524.66 944,406,387.77
注：报 告截 止日 2013 年 6 月 30 日， 银华 资源 份额 净值为 人民 币 0.615 元 ， 银华金 瑞份 额净 值
为人民币 1.032 元 ，银 华 鑫瑞份 额净 值为 人民 币 0.337 元 ；基 金份 额总 额 为 1,693,888,994.39
份，其 中银 华资 源份 额为 210,296,245.39 份， 银华 金瑞份 额为 593,437,099.00 份， 银华 鑫瑞 份
额为890,155,650.00 份。
6.2 利 润表
会计主 体 ： 银华 中证 内地 资源主 题指 数分 级证 券投 资基金
银华中证内地资 源指数分级 2013 年半年度报告 摘要
第 12 页 共 27 页
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至2012 年6
月30 日
一、收入 -334,090,062.09 -17,444,025.32
1.利息 收入 205,050.10 171,252.89
其中： 存款 利息 收入 205,050.10 171,252.89
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列） -532,849.64 17,207,003.38
其中： 股票 投资 收益 -6,793,950.37 13,718,432.62
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 6,261,100.73 3,488,570.76
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
-334,159,241.21 -35,453,819.10
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
396,978.66 631,537.51
减： 二、费用 6,134,983.18 4,388,701.59
1．管 理人 报酬 3,890,217.96 2,122,039.32
2．托 管费 778,043.61 424,407.83
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 1,127,713.05 1,523,565.09
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 339,008.56 318,689.35
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
-340,225,045.27 -21,832,726.91
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
-340,225,045.27 -21,832,726.91
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体 ： 银华 中证 内地 资源主 题指 数分 级证 券投 资基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年6 月 30 日
银华中证内地资 源指数分级 2013 年半年度报告 摘要
第 13 页 共 27 页
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月1 日至2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权 益（基
金净值 ）
951,153,973.41 -50,377,826.81 900,776,146.60
二、本期经营活动 产生的
基金净值变动数（ 本期利
润）
- -340,225,045.27 -340,225,045.27
三、本期基金份额 交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列）
689,593,256.11 -208,511,668.22 481,081,587.89
其中：1.基 金申 购款 1,029,216,239.09 -228,381,293.18 800,834,945.91
2. 基金 赎回 款 -339,622,982.98 19,869,624.96 -319,753,358.02
四、本期向基金份 额持有
人分配利润产生的 基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权 益（基
金净值 ）
1,640,747,229.52 -599,114,540.30 1,041,632,689.22
项目
上年度可比期间
2012 年 1 月1 日至2012 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权 益（基
金净值 ）
117,739,398.47 790,864.34 118,530,262.81
二、本期经营活动 产生的
基金净值变动数（ 本期利
润）
- -21,832,726.91 -21,832,726.91
三、本期基金份额 交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列）
333,026,196.48 2,021,374.43 335,047,570.91
其中：1.基 金申 购款 802,255,297.03 38,018,993.82 840,274,290.85
2. 基金 赎回 款 -469,229,100.55 -35,997,619.39 -505,226,719.94
四、本期向基金份 额持有
人分配利润产生的 基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权 益（基
金净值 ）
450,765,594.95 -19,020,488.14 431,745,106.81
银华中证内地资 源指数分级 2013 年半年度报告 摘要
第 14 页 共 27 页
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王立 新______
______杨清______
____龚飒____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 本 报告 期所采 用的 会计政 策和 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期财 务报 表所 采用 的会计 政策 、会 计估 计与 最近一 期年 度报 告相 一致 。
6.4.2 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.2.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 间不 涉及 会计政 策变 更事 项。
6.4.2.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 间无 会计 估计变 更事 项。
6.4.2.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.3 关 联方 关系
6.4.3.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期新 增银 华财 富资 本管理(北京)有 限公 司， 为基金 管理 人的 全资 子公 司 。
6.4.3.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
西南证 券股 份有 限公 司（ “西南 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
第一创业证券股份有限公司（ “ 第一创
业” ）
基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
东北证 券股 份有 限公 司（ “东北 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
银华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司（ “中国 银行 ”） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.4 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.4.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.4.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
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第 15 页 共 27 页
关联方 名称
本期
2013 年 1 月 1 日至2013 年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年1月1 日至2012 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
东北证券 118,159,961.89 13.59% - -
西南证券 150,624,212.77 17.33% 26,346,111.33 2.33%
第一创业 19,243,324.93 2.21% - -
6.4.4.1.2 债 券交 易
注：本 基金 本报 告期 未通 过关联 方交 易单 元进 行债 券交易 。
6.4.4.1.3 债 券回 购交易
注：本 基金 本报 告期 未通 过关联 方交 易单 元进 行债 券回购 交易 。
6.4.4.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 未通 过关联 方交 易单 元进 行权 证交易 。
6.4.4.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东北证券 107,572.66 13.62% 107,572.66 21.24%
西南证券 136,613.95 17.30% - -
第一创业 17,389.69 2.20% 12,538.88 2.48%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
西南证券 21,549.53 2.26% 7,014.60 2.81%
注：1 、 上述 佣金 按市 场佣 金率计 算， 扣除 证券 公司 需承担 的费 用 （ 包括 但不 限于经 手费 、 证 管费
和证券 结算 风险 基金 等） 。
2、该 类佣 金协 议的 范围 还 包括佣 金收 取方 为本 基金 提供的 证券 投资 研究 成果 和市场 信息 服务 。
6.4.4.2 关 联方 报酬
6.4.4.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间
银华中证内地资 源指数分级 2013 年半年度报告 摘要
第 16 页 共 27 页
2013 年1 月1 日至 2013 年6
月 30 日
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
3,890,217.96 2,122,039.32
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
230,149.54 51,696.83
注：在 通常 情况 下， 基金 管理费 按前 一日 基金 资产 净值 的 1.0% 年 费率 计提 。 计算方 法如 下：
H＝ E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 托管 人
于次月 首日 起3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 。
6.4.4.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30
日
当期发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
778,043.61 424,407.83
注：在 通常 情况 下， 基金 托管费 按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率 计提 。 计算方 法如 下：
H＝ E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 托管 人于 次月首 日 起3 个工 作日 内 从基金 财产 中一 次性
支取。
6.4.4.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本报 告期 未通 过关联 方交 易单 元进 行银 行间同 业市 场债 券( 含回 购)的交 易。
6.4.4.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.4.4.1 报 告期 内基金 管 理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 于本报 告期 末 及2012 年12 月 31 日 均未 持有 本基 金 份额。
6.4.4.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注： 本 基金 除基 金管 理人 之 外的其 他关 联方 于本 报告 期末 及2012 年12 月 31 日 均未持 有本 基金 份
额。
银华中证内地资 源指数分级 2013 年半年度报告 摘要
第 17 页 共 27 页
6.4.4.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年 1 月1 日至 2013 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银行 124,377,285.76 198,282.29 46,505,408.20 158,884.17
6.4.4.6
本基金 在承 销期内 参与 关联 方承销 证券 的情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 。
6.4.4.7 其 他关 联交易 事项 的说明
注：本 基金 本报 告期 无需 要说明 的其 他关 联交 易事 项。
6.4.5 期 末（2013 年 6 月 30 日 ）本 基金持 有的 流通受 限证 券
6.4.5.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本报 告期 末未 因认购 新发/增 发证 券而 持 有流通 受限 证券 。
6.4.5.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600547
山东
黄金
2013
年 4 月
3 日
重大
资产
重组
24.30
2013
年 7 月
1 日
28.77 774,973 28,809,297.41 18,831,843.90 -
601918
国投
新集
2013
年 5 月
16 日
重大
资产
重组
7.55 - - 820,290 8,492,827.56 6,193,189.50 -
6.4.5.3
期末债 券正 回购交 易中 作为 抵押的 债券
本基金 本报 告期 末未 持有 债券正 回购 交易 中作 为抵 押的债 券。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 902,480,806.09 86.49
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其中： 股票 902,480,806.09 86.49
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 125,844,574.26 12.06
6 其他各 项资 产 15,066,144.31 1.44
合计 1,043,391,524.66 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 期末 指 数投资 按行 业分类 的股 票投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 579,426,064.86 55.63
C 制造业 250,155,058.35 24.02
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服
务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管 理业 - -
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 829,581,123.21 79.64
7.2.2 期末 积 极投资 按行 业分 类 的股 票投资 组合
金额单 位： 人民 币元
银华中证内地资 源指数分级 2013 年半年度报告 摘要
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代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 7,278,602.08 0.70
C 制造业 - -
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 65,621,080.80 6.30
合计 72,899,682.88 7.00
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 股票 投资明 细
7.3.1 期 末指 数投资 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的 前 十名 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601088 中国神 华 6,484,822 109,852,884.68 10.55
2 600111 包钢稀 土 2,872,425 59,947,509.75 5.76
3 601857 中国石 油 6,843,457 52,078,707.77 5.00
4 600028 中国石 化 10,773,826 45,034,592.68 4.32
5 601899 紫金矿 业 15,601,992 37,132,740.96 3.56
6 600489 中金黄 金 2,921,313 27,138,997.77 2.61
7 600362 江西铜 业 1,641,098 25,830,882.52 2.48
8 000983 西山煤 电 3,085,471 25,177,443.36 2.42
9 601699 潞安环 能 1,820,947 21,778,526.12 2.09
10 600348 阳泉煤 业 2,357,840 21,314,873.60 2.05
银华中证内地资 源指数分级 2013 年半年度报告 摘要
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注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 信息， 应阅 读登 载 于 http://www.yhfund.com.cn
网站的 半年 度报 告正 文。
7.3.2 期 末积 极投资 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的 前 五名 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600256 广汇能 源 5,063,355 65,621,080.80 6.30
2 600403 大有能 源 612,404 5,217,682.08 0.50
3 603993 洛阳钼 业 307,600 2,060,920.00 0.20
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述股 票。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601088 中国神 华 69,231,101.62 7.69
2 600256 广汇能 源 64,543,977.89 7.17
3 600111 包钢稀 土 41,614,400.51 4.62
4 601857 中国石 油 30,243,422.34 3.36
5 600028 中国石 化 28,810,410.78 3.20
6 601899 紫金矿 业 25,410,776.09 2.82
7 600489 中金黄 金 18,865,943.44 2.09
8 600362 江西铜 业 17,779,543.79 1.97
9 000983 西山煤 电 17,017,349.64 1.89
10 601699 潞安环 能 15,500,198.12 1.72
11 600348 阳泉煤 业 14,814,239.06 1.64
12 601168 西部矿 业 13,473,617.26 1.50
13 000060 中金岭 南 12,806,912.07 1.42
14 601898 中煤能 源 12,350,333.00 1.37
15 601600 中国铝 业 12,186,113.43 1.35
16 600549 厦门钨 业 11,783,217.45 1.31
17 600497 驰宏锌 锗 11,614,093.57 1.29
18 600123 兰花科 创 11,153,170.21 1.24
19 000630 铜陵有 色 11,028,505.82 1.22
20 601958 金钼股 份 10,403,036.78 1.15
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注：“ 买入 金额 ”按 成交 金额 （ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 交易 费用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601088
中国神 华 27,103,632.02 3.01
2 600111
包钢稀 土 16,394,541.00 1.82
3 601857
中国石 油 10,496,063.22 1.17
4 601899
紫金矿 业 10,189,049.78 1.13
5 600028
中国石 化 9,719,776.89 1.08
6 600547
山东黄 金 8,639,468.18 0.96
7 000939
凯迪电 力 8,061,239.22 0.89
8 600489
中金黄 金 7,992,216.13 0.89
9 600331
宏达股 份 7,603,852.32 0.84
10 000983
西山煤 电 7,067,934.73 0.78
11 600362
江西铜 业 6,799,757.19 0.75
12 601699
潞安环 能 6,640,686.88 0.74
13 600348
阳泉煤 业 5,627,358.10 0.62
14 600456
宝钛股 份 5,579,617.80 0.62
15 601168
西部矿 业 5,033,232.12 0.56
16 601600
中国铝 业 4,899,877.09 0.54
17 600123
兰花科 创 4,880,567.07 0.54
18 601898
中煤能 源 4,810,342.74 0.53
19 000060
中金岭 南 4,540,479.33 0.50
20 000630
铜陵有 色 4,428,077.64 0.49
注： “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 634,237,942.22
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 238,354,670.11
注： “买 入股 票成 本总 额 ” 和 “卖 出股 票收 入总 额 ” 均按 买卖 成交 金额 （ 成 交单价 乘以 成交 数量 ）
填列， 不考 虑交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
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7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 投资股 指期 货。
7.10 投 资组 合报告 附注
7.10.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 不存在 被监 管部门 立案 调查， 或 在报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
7.10.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的情 形。
7.10.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 98,446.63
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 877,689.37
4 应收利 息 21,528.28
5 应收申 购款 14,068,480.03
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 15,066,144.31
7.10.4
期 末持 有的 处于转 股期 的可 转换债 券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.10.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
7.10.5.1 期 末指 数投资 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说 明
注：本 基金 本报 告期 末指 数投资 前十 名股 票中 不存 在流通 受限 的情 况。
7.10.5.2 期 末积 极投资 前五 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
注：本 基金 本报 告期 末积 极投资 前五 名股 票中 不存 在流通 受限 的情 况。
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7.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份
额比例
银华金 瑞 679 873,986.89 469,738,534.00 79.16% 123,698,565.00 20.84%
银华鑫 瑞 8,611 103,374.25 82,783,287.00 9.30% 807,372,363.00 90.70%
银华资 源 2,910 72,266.75 30,843,021.00 14.67% 179,453,224.39 85.33%
合计 12,200 138,843.36 583,364,842.00 34.44% 1,110,524,152.39 65.56%
注：对 于分级 基金，下 属 分级份额比例 的分母采 用 各自级别的份 额，合计 数 比例的分母 采用期末
基金份 额总 额。
8.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
银华金 瑞
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额
比例
1 农银人 寿保 险股 份有 限公 司－传 统－ 普通 保险
产品
152,861,112.00 25.53%
2 华宝信 托有 限责 任公 司－ 金满堂 二期 结构 化债
券投资 集合 资金 信托
30,301,657.00 5.06%
3 华富基 金公 司－ 浦发 －华 富富鑫1 号分 级债 券型
资产管 理计 划
24,790,302.00 4.14%
4 中国银 行股 份有 限公 司企 业年金 计划 －中 国农
业银行
22,490,917.00 3.76%
5 北方国 际信 托股 份有 限公 司 19,482,167.00 3.25%
6 中国人 寿保 险 （集 团） 公 司企业 年金 计划 －农 行 16,100,720.00 2.69%
7 兵工财 务有 限责 任公 司 15,545,801.00 2.60%
8 中国石 油化 工集 团公 司企 业年金 计划 －中 国工
商银行
12,581,354.00 2.10%
9 中荷人 寿保 险有 限公 司 12,000,000.00 2.00%
10 华宝信 托有 限责 任公 司－ 金满堂 一期 结构 化证
券投资 集合 资金 信托
12,000,000.00 2.00%
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银华鑫 瑞
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额
比例
1 浙江中 财房 地产 开发 有限 责任公 司 14,056,270.00 1.57%
2 龚军平 13,791,720.00 1.54%
3 杨文忠 13,067,163.00 1.46%
4 新余以 泰投 资管 理中 心（ 有限合 伙） 12,505,518.00 1.39%
5 周明艺 9,880,000.00 1.10%
6 中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 外贸 信托.鹏扬
5 期证 券投 资集 合资 金信 托
9,480,400.00 1.06%
7 海通证 券股 份有 限公 司客 户信用 交易 担保 证券
账户
9,271,303.00 1.03%
8 华润深 国投 信托 有限 公司 －润 金 21 号集 合资 金
信托计 划
9,100,000.00 1.01%
9 广州市 广百 股份 有限 公司 7,936,565.00 0.88%
10 中信信 托有 限责 任公 司－ 新价 值 1 期 6,840,000.00 0.76%
注：1. 以上 信息 中持 有人 名称及 持有 份额 数量 由中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司提 供。
2.对于 分级 基金 ，下 属分 级份额 比例 的分 母采 用各 自级别 的份 额。
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
银华金 瑞 200.00 0.00%
银华鑫 瑞 17,916.00 0.00%
银华资 源 42,552.26 0.02%
合计 60,668.26 0.00%
注：1 、 对 于分 级基 金， 下 属分级 份额 比例 的分 母采 用各自 级别 的份 额 ， 合 计 数比例 的分 母采 用期
末基金 份额 总额 。
2、 截 至本 报告 期末 ， 本基 金管理 人高 级管 理人 员 、 基金投 资和 研究 部门 负责 人持有 本基 金份 额总
量的数 量区 间 为0； 本基 金的基 金经 理持 有本 基金 份额总 量的 数量 区间 为 0 。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
银华金 瑞 银华鑫 瑞 银华资 源
基金合 同生 效日 （2011 年12 月8 日 ）
基金份 额总 额
- - 1,301,965,701.68
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本报告 期期 初基 金份 额总 额 333,399,813.00 500,099,721.00 119,318,518.90
本报告 期基 金总 申购 份额 - - 1,062,558,179.10
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 - - 350,074,116.39
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 260,037,286.00 390,055,929.00 -621,506,336.22
本报告 期期 末基 金份 额总 额 593,437,099.00 890,155,650.00 210,296,245.39
注：拆 分变 动份 额含 本基 金三级 份额 之间 的配 对转 换份额 和基 金定 期份 额折 算中新 增的 份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，无 基金 份额 持有人 大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动
2013 年2 月8 日， 本基 金 管理人 发布 关 于 副总 经理 离任的 公告 ， 经本 基金管 理 人董事 会批 准，
鲁颂宾 先生 自2013 年2 月 7 日 起不 再担 任本 基金 管理人 公司 副总 经理 职务 。
10.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
10.2.2.1 2013 年3 月 17 日， 根据 国家 金融 工作 需 要， 肖钢 先生 辞去 中国 银 行股份 有限 公司
董事长 职务 。中 国银 行股 份有限 公司 已 于2013 年3 月 17 日公 告上 述事 项。
10.2.2.2 2013 年 6 月 1 日，中 国银 行股 份有 限公 司发布 公告 ， 自 2013 年 5 月 31 日 起， 田
国立先 生就 任中 国银 行股 份有限 公司 董事 长、 执行 董事、 董事 会战 略发 展委 员会主 席及 委员 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产以 及基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金投 资策 略未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 未变 更为 其审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 基金 管理 人 、 托 管人 的托 管业 务部 门 及其相 关高 级管 理人 员无 受稽查 或处 罚等
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情况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
渤海证券股份
有限公司
3 187,042,131.96 21.52% 169,873.98 21.51% -
西南证券股份
有限公司
2 150,624,212.77 17.33% 136,613.95 17.30% -
东北证券股份
有限公司
2 118,159,961.89 13.59% 107,572.66 13.62% -
国信证券股份
有限公司
2 114,553,765.93 13.18% 104,305.44 13.21% -
华泰证券股份
有限公司
2 79,222,769.74 9.11% 72,124.36 9.13% -
北京高华证券
有限责任公司
1 38,657,310.32 4.45% 34,997.18 4.43% -
国元证券股份
有限公司
1 35,756,030.25 4.11% 32,552.41 4.12% -
平安证券有限
责任公司
1 28,410,223.77 3.27% 25,864.74 3.28% -
第一创业证券
股份有限公司
1 19,243,324.93 2.21% 17,389.69 2.20% -
中银国际证券
有限责任公司
1 18,768,608.39 2.16% 16,726.91 2.12% -
宏源证券股份
有限公司
1 16,483,812.75 1.90% 15,006.80 1.90% -
中信证券股份
有限公司
3 14,687,777.73 1.69% 13,388.43 1.70% -
国海证券股份
有限公司
1 13,309,397.44 1.53% 12,116.89 1.53% -
中国银河证券
股份有限公司
3 13,251,786.32 1.52% 12,063.75 1.53% -
金元证券股份
有限公司
2 9,317,873.83 1.07% 8,482.95 1.07% -
国泰君安证券
股份有限公司
2 7,133,436.56 0.82% 6,494.99 0.82% -
西部证券股份 1 2,490,187.44 0.29% 2,203.56 0.28% -
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有限公司
国联证券股份
有限公司
1 1,189,172.76 0.14% 1,082.58 0.14% -
航空证券有限
责任公司
1 955,897.73 0.11% 870.24 0.11% -
兴业证券股份
有限公司
1 - - - - -
首创证券有限
责任公司
1 - - - - -
南京证券有限
责任公司
0 - - - - 撤销 1 个交
易单元
国盛证券有限
责任公司
1 - - - - -
招商证券股份
有限公司
2 - - - - -
中航证券有限
责任公司
1 - - - - -
申银万国证券
股份有限公司
1 - - - - -
中信建投证券
股份有限责任
3 - - - - -
方正证券股份
有限公司
2 - - - - -
德邦证券有限
责任公司
1 - - - - -
广州证券有限
责任公司
2 - - - - 新增 2 个交
易单元
注：1 、 基金 专用 交易 单元 的选择 标准 为该 证券 经营 机构具 有较 强的 研究 服务 能力 ， 能 及时 、 全面 、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务，包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分 析报 告、 市场 服务 报告以 及全 面的 信息 服务 。
2、 基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 为根 据标 准进 行考 察后 ， 确 定证 券经 营机 构 的选择 。 经公 司批 准
后与被 选择 的证 券经 营机 构签订 协议 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
注：本 基金 本报 告期 未通 过交易 单元 进行 债券 交易 、债券 回购 交易 及权 证交 易。
银华基金管理有限公司
2013 年8 月28 日
