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万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
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万 家 公 用 事业 行 业 股 票型 证 券 投 资基 金
（LOF ）2013 年 半 年 度报 告 
 
2013 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人： 万家基金管 理有限公司 
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司 
送出日 期：2013 年8 月28 日 
 
 
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§1 重要提 示及目录 
1.1 重 要提 示 
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意, 并 由董事 长签 发。 
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定,于2013 年8 月22 日 复核了 本报 告 中
的财务 指标 、 净值 表现 、 利润分 配情 况 、 财 务会 计 报告 、 投 资组 合报 告等 内 容,保 证复 核内 容不 存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。


 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定盈 利 。


 
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险, 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本 基
金的招 募说 明书 及其 更新 。 
本报告 中财 务资 料未 经审 计。 
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 
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1.2 目录 
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2 
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2 
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3 
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5 
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5 
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5 
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5 
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6 
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6 
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6 
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6 
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7 
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8 
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8 
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 .............................................................. 9 
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10 
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 10 
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11 
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11 
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 11 
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 11 
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 11 
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 12 
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 12 
§6 半年 度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 12 
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 12 
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 13 
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 14 
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 15 
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 31 
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 31 
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 31 
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 33 
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 36 
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 37 
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 37 
7.7 期末 按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 38 
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 38 
7.9 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................... 38 
7.10 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 38 
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 39 万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
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8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 39 
8.2 期 末上 市基 金前 十名 持有人 .................................................................................................... 39 
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 39 
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 40 
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 40 
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 40 
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 40 
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 41 
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 41 
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 41 
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 41 
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 41 
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 43 
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 43 
11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 43 
11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 43 
11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 43 
 
 
 
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§2 基金简 介 
2.1 基 金基 本情况 
基金名 称 万家公 用事 业行 业股 票型 证券投 资基 金(LOF) 
基金简 称 万家公 用事 业行 业股 票(LOF) 
基金主 代码 161903 
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式（LOF ） 
基金合 同生 效日 2005 年7 月 15 日 
基金管 理人 万家基 金管 理有 限公 司 
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司 
报告期 末基 金份 额总 额 1,510,581,568.68 份 
基金合 同存 续期 不定期 
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所 
上市日 期 2005 年8 月 15 日 




2.2 基 金产 品说明 
投资目 标 本 基 金 主 要 运 用 增 强 型 指 数 化 投 资 方 法, 通 过 主 要 投
资 于 国内 与居 民日 常生 活息 息 相关 的公 用事 业上 市公
司所发 行的 股票,谋 求基 金 资产的 长期 稳定 增值 。 
投资策 略 本 基 金 采 用 指 数 优 化 投 资 方 法, 基 于 巨 潮 公 共 服 务 指
数 成 份股 的盈 利状 况、 分红 水 平、 价值 评估 等方 面作
为 研究 因素, 实施指 数增 强投 资管 理,寻 找高质 量的 公
用 事 业 上 市 公 司 构 造 股 票 投 资 组 合, 力 求 实 现 较 高 的
当期收 益和 稳健 的资 本增 值。 
业绩比 较基 准 80%× 巨潮 公共 服务 指数 收 益率 +2 0%× 同业 存款 利率 
风险收 益特 征 本 基 金 是 一 只 指 数 增 强 股 票 型 基 金, 主 要 投 资 于 国 内
与 居 民 日 常 生 活 息 息 相 关 的 公 用 事 业 上 市 公 司 股 票,
长 期 平均 的预 期风 险和 收益 高 于混 合型 基金 或债 券型
基金。 




2.3 基 金管 理人和 基金 托管人 
项目 基金管 理人 基金托 管人 
名称 万家基 金管 理有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司 
信息披 露负 责人 
姓名 兰剑 裴学敏 
联系电 话 021-38619810 95559 
电子邮 箱 lanj@wjasset.com peixm@bankcomm.com 
客户服 务电 话


95538 转 6 、4008880800 95559 
传真 021-38619888 021-62701262 
注册地 址 上海市 浦东 新区 浦电 路360 上海市 浦东 新区 银城 中 路188万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
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号陆家 嘴投 资大 厦 9 楼 号 
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦电 路360
号陆家 嘴投 资大 厦 9 楼 
上海市 浦东 新区 银城 中 路188
号 
邮政编 码 200122 200120 
法定代 表人 毕玉国 牛锡明 




2.4 信 息披 露方式



本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《上海 证券 报》 、 《中 国证 券报》 、 《证 券时 报》 
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址 
http://www.wjasset.com 
基金半 年度 报告 备置 地点 上海市 浦东 新区 浦电 路 360 号陆 家嘴 投资 大厦9 楼
基金管 理人 办公 场所 




2.5 其 他相 关资料 
项目 名称 办公地 址 
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区太 平桥 大 街17 号 




§3 主要财 务指标和基金净值 表现 
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标 
金额单 位： 人民 币元 
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2013 年1 月1 日 - 2013 年6 月 30 日 ) 
本期已 实现 收益 13,598,625.88 
本期利 润 -52,367,522.26 
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0491 
本期加 权平 均净 值利 润率 -8.76% 
本期基 金份 额净 值增 长率 -7.83% 
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 ) 
期末可 供分 配利 润 -290,636,602.54 
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1924 
期末基 金资 产净 值 773,849,641.97 
期末基 金份 额净 值 0.5123 
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 ) 
基金份 额累 计净 值增 长率 68.00% 
注:(1) 本期 已实现收 益指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入(不含公 允 价值变动收 益)扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益; 
(2) 所述基金 业绩指标 不包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用,计 入费用后 实 际收益水平 要低于万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
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所列数 字; 
(3) 期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。 
3.2 基 金净 值表现 
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 
阶段 
份额净 值
增长率 ① 
份额净 值
增长率 标
准差② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
过去一 个月 -11.82% 1.26% -12.05% 1.30% 0.23% -0.04% 
过去三 个月 -8.49% 1.12% -10.91% 1.04% 2.42% 0.08% 
过去六 个月 -7.83% 1.19% -10.02% 1.00% 2.19% 0.19% 
过去一 年 -9.96% 1.11% -10.17% 0.96% 0.21% 0.15% 
过去三 年 -22.57% 1.25% -14.82% 1.10% -7.75% 0.15% 
自基金 合同
生效起 至今 
68.00% 1.58% 59.26% 1.53% 8.74% 0.05% 
注: 基 金业 绩比 较基 准增 长 率 =80% × 巨 潮公 共服 务指 数收益 率 +2 0%× 同业 存款 利率 万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较 
 
注: 本 基金 成立于2005 年7 月15 日, 建仓 期为 半年, 建仓期 结束 时各 项资 产配 置比例 符合 法律 法 规
和基金 合同 要求 。报 告期 末各项 资产 配置 比例 符合 法律法 规和 基金 合同 要求 。 
 
§4 管理人 报告 
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况 
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验 
万家基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[2002]44 号文 批准 设立 。 公 司 现股东 为齐 鲁
证券有 限公 司、 新疆 国际 实 业股份 有限 公司 和山 东省 国有资 产投 资控 股有 限公 司, 住 所地 及办 公地
点均为 上海 市浦 东新 区浦 电路 360 号,注 册资本 1 亿 元人民 币。 目前 管理 十五 只开放 式基 金, 分别
为万 家 180 指数 证券 投资 基金、 万家 增强 收益 债券 型证券 投资 基金 、万 家公 用事业 行业 股票 型 证
券投资基金、 万家货币 市 场证券投资基 金、万家 和 谐增长混合型 证券投资 基 金、万家双 引擎灵活
配置混合型证 券投资基 金 、万家精选股 票型证券 投 资基金、万家 稳健增利 债 券型证券投 资 基金、万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
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万家中证红利 指数型证 券 投资基金、万 家添利分 级 债券型证券投 资基金、 万 家中证创业 成长指数
分级证 券投 资基 金 、 万 家 信用恒 利债 券型 证券 投资 基金 、 万 家14 天理 财债 券 型证券 投资 基金 、 万
家岁得 利定 期开 放债 券型 发起式 证券 投资 基金 和万 家强化 收益 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 。 
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介 
姓名 职务 
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限 
证券从
业年限 
说明 
任职日 期 离任日 期 
马云飞 
本 基 金 基 金
经 理 、 万 家
精 选 基 金 基
金经理 
2012 年2 月4
日 
2013 年 5 月 25 日 7 年 
硕 士 学 位 ， 曾 就
职 于 国 投 瑞 银 基
金 管 理 有 限 公
司 、 齐 鲁 证 券 有
限 责 任 公 司 。
2011 年 6 月 起加
入 万 家 基 金 管 理
有限公 司。 
吴印 
本 基 金 基 金
经 理 、 万 家
双 引 擎 灵 活
配 置 基 金 基
金 经 理 、 万
家 精 选 股 票
型 基 金 基 金
经 理 、 权 益
投 资 部 副 总
监 
2011 年6 月8
日 
- 6 年 
硕士学位,2006
年 加 入 万 家 基
金, 曾 担 任 研 究
发 展 部 行 业 分 析
师 、 基 金 经 理 助
理。 
朱颖 
本 基 金 基 金
经 理 、 万家
双 引 擎 灵 活
配 置 基 金 基
金经理 
2011 年11 月
11 日 
- 6 年 
硕士学位, 2006
年10 月 加入 万家
基 金 管 理 有 限 公
司, 曾 担 任 行 业
分析师, 基 金 经
理助理 。 
注:1 、 任职 日期 以及 离任 日期均 以基 金公 告为 准。 






2 、证 券从 业含 义遵 从 行业协 会《 证券 业从 业人 员资格 管理 办法 》的 相关 规定。 
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 
本报告期内,本 基金管理 人 严格遵守基金 合同、 《证 券 投资基金法》 、 《 证券投资 基金运作管 理
办法 》 等 法律 、 法规 和监 管部门 的相 关规 定, 依照 诚 实信用 、 勤勉 尽责 、 安全 高效的 原则 管理 和运
用基金资产, 在 认真 控 制 投资 风 险 的 基 础 上,为 基 金 持有 人 谋 取 最 大 利益, 没 有 损害 基 金 持 有 人利
益的行 为。 万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明 
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》, 公 司制定 了 《公 平
交易管 理办 法》 和 《异 常 交易监 控及 报告 管理 办法 》 等规 章制 度,涵 盖了 研究 、 授权、 投资 决策 和
交易执行等 投资管理 活动 的各个环节, 确保公平 对待 不同投资组 合,防范导 致不 公平交易以 及利益
输送的 异常 交易 发生 。 
公司制订了明 确的投资 授 权制度,并建立 了统一的 投 资管理平台,确 保不同投 资 组合获得公 平
的投资 决策 机会 。 实 行集 中 交易制 度, 对于 交易 所公 开 竞价交 易, 执行 交易 系统 中 的公平 交易 程序;
对于债 券一 级市 场申 购、 非公开 发行 股票 申购 等非 集中竞 价交 易, 按照 价 格 优 先、 比 例分 配的 原则
对交易结果 进行分配; 对于 银行间交易, 按照时间 优先 、价格优先 的原则公 平公 正的进行询 价并完
成交易 。 为保 证公 平交 易 原则的 实现, 通 过制 度规 范 、 流 程审 批、 系统 风控 参 数设置 等进 行事 前控
制, 通 过对 投资 交易 系统 的 实时监 控进 行事 中控 制, 通 过对异 常交 易的 监控 和分 析实现 事后 控制 。 
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 
本报告 期内 未发 现本 基金 有可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 。 
本报告期内无下列情况: 所有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成交 较 少 的 单 边
交易量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 。 
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 
做为类指数基 金，本基 金 运作管理整体 追求的目 标 是在业绩基准 的基础上 ， 争取超额收益 。
我们采取成分 股标准配 置 和非成份股追 求绝对收 益 的实现策略。 成分股部 分 尽可能标配 ，同时剔
除一些个股风 险。在非 成 分股投资上， 采取绝对 收 益的思路，依 托投研团 队 自下而上的 选择个股
长期持 有投 资。 
基于管理人对经济和盈利的认识，2013 年上半 年 基金 的 整 体 仓 位 大 部 分 时 间 保 持 在 中 性 水
平。在分成分 股行业选 择 上，对 TMT 、医药和 建筑 的一些优选个 股进行了 投 资，获得明显 的的正
收益， 从而 实现 了战 胜业 绩基准 的目 标。 
本基金下半年 合同即将 修 改，未来将进 行主动投 资 运作，依托团 队的深入 研 究，选择优质 成
长标的 ，在 合理 估值 下买 入并持 有为 主。 
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 
截至报 告期 末, 本基 金份 额 净值 为 0.5123 元,本 报告 期份额 净值 增长 率为-7.83%, 业绩 比较 基万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
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准收益 率为-10.02% 。 
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 
处于新的政治 周期的起 点 和经济周期的 转换 期， 中 国宏观经济的 不确定性 来 自于经济自身 周
期的底 部波 动、 转型 期政 策思路 的预 期不 明和 全球 的流动 性退 出。 市场 的结 构风险 来自 于 IPO 未
来放开 后小 盘股 供给 的增 加和估 值差 。 
符合经济转型 方向的行 业 中优质企业仍 会是长期 投 资的主要方向 ，鉴于流 动 性预期的转变 ，
以及高估值和 业绩整体 的 不匹配，本基 金将更加 审 慎的投资。在 自下而上 挑 选确定性成 长标的过
程中更 加注 重风 险的 评估 。 
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明 
1 、参 与估 值流 程各 方及 人 员(或 小组) 的职 责分 工、 专业胜 任能 力和 相关 工作 经历 
公司成立了估 值委员会, 定 期评价现行估 值政 策和 程 序,在发生了影 响估值政 策 和程序有效 性
及适用性的情 况后及时 修 订估值方法。 估值委员 会 由督察长、基 金运营部 负 责人、合规 稽核部负
责人、权益投 资部负责 人 、固定收益部 负责人等 组 成。估值委员 会的成员 均 具备专业胜 任能力和
相关从 业资 格, 精通 各自 领 域的理 论知 识, 熟悉 政策 法 规,并 具有 丰富 的实 践经 验 。 
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度 
基金经 理可 参与 估值 原则 和方法 的讨 论, 但不 介入 基 金日常 估值 业务 。 
3 、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突 
参与估 值流 程各 方之 间不 存在重 大利 益冲 突。 
4 、已 签约 的与 估值 相关 的 任何定 价服 务的 性质 与程 度 
本基金管理人 与中央国 债 登记结算有限 责任公司 签 署了《中债收 益率曲线 和 中债估值最终 用
户服务 协议 》 。 
 
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明 
本报告 期内 本基 金未 进行 收益分 配。 
§5 托管人 报告 
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明 
2013 年上半年度, 基 金 托管 人 在 万 家 公 用 事 业 行 业股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 托管 过 程 中, 严格
遵守了 《 证券 投资 基金 法 》 及 其他 有关 法律 法规 、 基金合 同 、 托 管协 议, 尽职 尽责地 履行 了托 管人万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
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应尽的 义务,不 存在 任何 损 害基金 持有 人利 益的 行为 。 
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配 等情 况的 说明 
2013 年上半年度, 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 在 万 家 公 用 事 业 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 投 资 运
作、 基金 资产 净值 的计 算 、 基 金份 额申 购赎 回价 格 的计算 、 基金 费用 开支 等 问题上,托 管人 未发 现
损害基 金持 有人 利益 的行 为。 
本报告 期内 本基 金未 进行 收益分 配， 符合 基金 合同 的规定 。 
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见 
2013 年上 半年度,由 万家 基金管理有限 公司编制 并 经托管人复核 审查的有 关 万家公用事业 行
业股票型证券 投资基金 的 半年度报告中 财务指标 、 净值表现、收 益分配情 况 、财务会计 报告相关
内容、 投资 组合 报 告 等内 容真实 、准 确、 完整 。 
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计） 
6.1 资 产负 债表 
会计主 体： 万家 公用 事业 行业股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 
报告截 止日 ： 2013 年6 月30 日 
单位： 人民 币元 
资 产 附注号 
本期末 
2013 年 6 月30 日 
上年度末 
2012 年 12 月 31 日 
资 产：






银行存 款 6.4.7.1 61,654,312.36 143,224,436.85 
结算备 付金


18,474,441.43 1,119,782.55 
存出保 证金


203,936.84 1,500,000.00 
交易性 金融 资 产 6.4.7.2 618,898,783.48 488,902,074.50 
其中： 股票 投资


618,898,783.48 488,902,074.50 
基金投 资


- - 
债券投 资


- - 
资产支 持证 券投 资


- - 
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - - 
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 95,400,000.00 - 
应收证 券清 算款


- - 
应收利 息 6.4.7.5 136,296.12 48,324.96 
应收股 利


348,421.18 - 
应收申 购款


10,273.88 34,828.41 
递延所 得税 资产


- - 
其他资 产 6.4.7.6 - - 
资产总 计


795,126,465.29 634,829,447.27 万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
第 13 页 共 43 页


 
负债和所有者权益 附注号 
本期末 
2013 年 6 月30 日 
上年度末 
2012 年 12 月 31 日 
负 债：






短期借 款


- - 
交易性 金融 负债


- - 
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - - 
卖出回 购金 融资 产款


- - 
应付证 券清 算款


19,100,000.00 26,102,541.56 
应付赎 回款


32,657.30 125,077.78 
应付管 理人 报酬


647,655.37 512,066.52 
应付托 管费


99,639.26 78,779.48 
应付销 售服 务费


- - 
应付交 易费 用 6.4.7.7 468,274.23 409,673.36 
应交税 费


- - 
应付利 息


- - 
应付利 润


- - 
递延所 得税 负债


- - 
其他负 债 6.4.7.8 928,597.16 1,120,196.12 
负债合 计


21,276,823.32 28,348,334.82 
所有者权益：






实收基 金 6.4.7.9 851,465,070.19 615,069,317.15 
未分配 利润 6.4.7.10 -77,615,428.22 -8,588,204.70 
所有者 权益 合计


773,849,641.97 606,481,112.45 
负债和 所有 者权 益总 计


795,126,465.29 634,829,447.27 
注: 截 至报 告期末 2013 年 6 月 30 日, 基金 份额 净值 0.5123 元,基 金份 额总 额 1,510,581,568.68
份



6.2 利 润表 
会计主 体： 万家 公用 事业 行业股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年6 月 30 日 
单位： 人民 币元 
项 目 附注号 
本期 
2013 年1 月 1 日至
2013 年 6 月30 日 
上年度可比期间 
2012 年1 月1 日至2012
年 6 月 30 日 
一、收入


-46,152,436.34 9,246,423.88 
1.利息 收入


682,694.92 917,276.95 
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 470,581.04 253,885.21 
债券利 息收 入


46,393.15 236,303.01 
资产支 持证 券利 息收 入


- - 
买入返 售金 融资 产收 入


165,720.73 427,088.73 
其他利 息收 入


- - 
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）


19,126,327.87 -23,462,163.63 万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
第 14 页 共 43 页


 
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 14,708,760.23 -26,648,874.10 
基金投 资收 益


- - 
债券投 资收 益 6.4.7.13 80,500.00 -169,657.35 
资产支 持证 券投 资收 益


- - 
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - - 
股利收 益 6.4.7.15 4,337,067.64 3,356,367.82 
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ） 
6.4.7.16 -65,966,148.14 31,754,299.64 
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列） 
 - - 
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列） 
6.4.7.17 4,689.01 37,010.92 
减：二、费用


6,215,085.92 6,887,606.37 
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 3,850,396.91 3,441,092.73 
2．托 管费 6.4.10.2.2 592,368.72 529,398.86 
3．销 售服 务费


- - 
4．交 易费 用 6.4.7.18 1,584,213.30 2,711,004.42 
5．利 息支 出


- - 
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出


- - 
6．其 他费 用 6.4.7.19 188,106.99 206,110.36 
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “-”
号填列） 
 -52,367,522.26 2,358,817.51 
减：所 得税 费用


- - 
四、 净利润 （净亏损以 “-”号
填列） 
 -52,367,522.26 2,358,817.51 




6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表 
会计主 体： 万家 公用 事业 行业股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年6 月 30 日 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2013 年 1 月 1 日至 2013 年6 月30 日 
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ） 
615,069,317.15 -8,588,204.70 606,481,112.45 
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润） 
- -52,367,522.26 -52,367,522.26 
三、 本期 基金 份额 交易产
生的基 金净 值变 动数 
236,395,753.04 -16,659,701.26 219,736,051.78 万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
第 15 页 共 43 页


 
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号 填
列） 
其中：1. 基 金申 购款 327,883,015.45 -17,937,274.70 309,945,740.75 
2. 基金 赎回 款 -91,487,262.41 1,277,573.44 -90,209,688.97 
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列） 
- - - 
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ） 
851,465,070.19 -77,615,428.22 773,849,641.97 
项目 
上年度可比期间 
2012 年 1 月 1 日至 2012 年6 月30 日 
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ） 
564,520,643.63 12,193,712.12 576,714,355.75 
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润） 
- 2,358,817.51 2,358,817.51 
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号 填
列） 
-76,754,116.98 -9,976,218.28 -86,730,335.26 
其中：1. 基 金申 购款 31,919,080.10 666,413.81 32,585,493.91 
2. 基金 赎回 款 -108,673,197.08 -10,642,632.09 -119,315,829.17 
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列） 
- - - 
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ） 
487,766,526.65 4,576,311.35 492,342,838.00 




报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署： 
______ 毕玉 国______














______李杰______














____ 陈 广益____ 
基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 
6.4 报 表附 注 
6.4.1 基 金基 本情况 
万家公用事业 行业股票型 证券投资基金(LOF)( 以下 简称 “本基金 ”),原名 天 同公用事业行 业万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
第 16 页 共 43 页


 
股 票 型 证 券 投 资 基 金, 系 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称 “ 中 国 证 监 会 ”) 证 监 基 金 字
[2005]83 号文 《关于同 意 天同公用事业 行业股 票 型 开放式证券投 资基金募 集 的批复》的核 准,由
天同基 金管 理有 限公 司作 为发起 人向 社会 公开 发行 募集, 基金 合同 于 2005 年 7 月 15 日 正式 生效,
首次设 立的 募集 规模 为309,958,613.24 份基 金份 额 。 经中 国证 监会 证监 基金 字[2006]13 号文 《 关
于同意 天同 基金 管理 有限 公司变 更名 称及 修改 公司 章程的 批 复 》 的 核准, 天同 基金管 理有 限公 司 于
2006 年 2 月更 名为 万家 基 金管理 有限 公司;另 经基 金 管理人 董事 会审 议通 过, 基 金托管 人同 意, 中
国证监 会基 金部 核准,本 基 金于 2006 年2 月更 名为 万 家公用 事业 行业 股票 型证 券投资 基金(LOF) 。
本基金 为契 约型 上市 开放 式(LOF), 存 续期 限不 定。 本 基金经 深圳 证券 交易 所( 以 下简称 “深 交所 ”)
深证上[2005]66 号文 审核 同意,于 2005 年 8 月 15 日在深 交所 挂牌 交易 。本 基金的 基金 管理 人为
万家基金管 理有限公 司,注 册登记机构 为中国证 券登 记结算有限 责任公司, 基金 托管人为交 通银行
股份有 限公 司。 
2008 年 3 月 3 日(拆 分日), 本基 金管 理人 万家 基金 管 理有限 公司 对本 基金 进行 了基金 份额 拆
分。拆 分前,本 基金 的基 金 份额净 值为 人民 币 1.7741 元,根 据基 金份 额拆 分公 式, 计算 精确 到小 数
点后第 9 位( 第 9 位 以 后 舍 去) 为 人 民 币 1.774103626 元 。 本 基 金 管 理 人 于 拆 分 日, 按照
1:1.774103626 的拆 分比 例对本 基金 进行 拆分 。 拆 分后, 基金 份额 净值 为人 民 币1.0000 元,基 金份
额面值 为人 民 币0.5637 元。 
本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具, 包括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股票 、 债 券 及 法
律、 法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 它金 融工 具。 本 基金 采用 指数 优化 投资方 法, 通过 主要 投
资于国内与居民日 常生活 息息相关的公用事 业上市 公司所发行的股票,谋 求 基金 资 产 的 长 期 稳定
增值。 本基 金的 业绩 比较 基准为 :80% × 巨 潮公 共服 务指数 收益 率 +2 0%× 同业 存款利 率 。 
 
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础 
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年2 月颁 布的 《 企业会 计准 则- 基本 准则 》 和 38 项具 体会
计准则、其 后颁布的 应用 指南、解释 以及其他 相关 规定(以下合 称 “企业 会计 准则 ”)编制,同时,
在具体 会计 核算 和信 息披 露方面,也 参考 了中 国证 券 业协会 制定 的 《 证券 投资 基 金会计 核算 业务 指
引》 、 中国 证监 会制 定的 《 关于进 一步 规范 证券 投资 基金估 值业 务的 指导 意见 》 、 《关 于证 券投 资基
金执行<企业 会计准则> 估 值业务及份 额净值计 价有 关事项的通 知》 、 《证券 投 资基金信息 披露管 理
办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 内容 与格 式准 则》 第 3 号 《半 年度 报告 的内 容与格 式》 、 《证 券 投
资基金 信息 披露 编报 规则 》 第 3 号 《 会计 报表 附注 的编制 及披 露》 、 《证 券投 资基金 信息 披 露 XBRL
模板 第3 号<年 度报 告和 半 年度报 告> 》及 其他 中国 证 监会颁 布的 相关 规定 。 万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
第 17 页 共 43 页


 
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。 
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明 
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求,真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于 2013 年 06 月 30 日 的财
务状况 以 及2013 年 上半 年 的经营 成果 和净 值变 动情 况。 
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明 
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计 估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。 
6.4.5 差 错更 正的说 明 
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。 
6.4.6 税项 
1. 印花 税 
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日 起， 调整证 券( 股票)
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ； 
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券( 股票) 交易 印花 税税 率缴纳 印花 税， 受让 方不 再征收 ，税 率不 变； 
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过 程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。 
2. 营业 税、 企业 所得 税 
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券 投资 基金( 封闭 式 证券投 资基 金 ， 开 放式 证 券投资 基金)管 理人
运用基 金买 卖股 票、 债券 的差价 收入 ，继 续免 征营 业税和 企业 所得 税； 
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ； 
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。 
3. 个人 所得 税 
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
第 18 页 共 43 页


 
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入、债券的 利息收入 及 储蓄利息收 入，由上
市公司、债券 发行企业 及 金融机构在向 基金派发 股 息、 红利收入 、债券的 利 息收入及储 蓄利息收
入时代 扣代 缴20% 的 个人 所得税 ；



根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]107 号文 《关于股息红利 有关个人 所得税政策的 补
充通知 》 的规 定， 自2005 年6 月13 日起 ， 对 证券 投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
按照财 税[2005]102 号文 规定， 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 ， 减 按 50% 计算应 纳税 所得 额；


 
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券 投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税。



根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 。



根 据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》 ， 自 2008 年10 月9 日 起暂免 征收 储蓄 存款 利息 所得个 人所 得税 。 
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明 
6.4.7.1 银 行存 款 
单位： 人民 币元 
项目 
本期末 
2013 年 6 月 30 日 
活期存 款 61,654,312.36 
定期存 款 - 
其中： 存款 期 限1-3 个月 - 
其他存 款 - 
合计： 61,654,312.36 




6.4.7.2 交 易性 金融资 产 
单位： 人民 币元 
项目 
本期末 
2013 年 6 月 30 日 万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
第 19 页 共 43 页


 
成本 公允价 值 公允价 值变 动 
股票 690,230,160.25 618,898,783.48 -71,331,376.77 
债券 
交易所 市场 - - - 
银行间 市场 - - - 
 合计 - - - 
资产支 持证 券 - - - 
基金 - - - 
其他 - - - 
合计 690,230,160.25 618,898,783.48 -71,331,376.77 




6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债 
报告期 末本 基金 未持 有衍 生金融 资产/负债 
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产 
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额 
单位: 人民 币元 
项目 
本期末 
2013 年 6 月 30 日 
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购 
交易所 买入 返售 证券 95,400,000.00 - 
合计 95,400,000.00 - 




6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券 
报告期 内本 基金 未持 有买 断式逆 回购 交易 中取 得的 债券 
6.4.7.5 应 收利 息 
单位： 人民 币元 
项目 
本期末 
2013 年 6 月 30 日 
应收活 期存 款利 息 13,757.85 
应收定 期存 款利 息 - 
应收其 他存 款利 息 - 
应收结 算备 付金 利息 12,817.93 
应收债 券利 息 - 
应收买 入返 售证 券利 息 91,637.60 
应收申 购款 利息 18,000.12 
其他 82.62 
合计 136,296.12 



万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
第 20 页 共 43 页


 
6.4.7.6 其 他资 产 
本报告 期期 末本 基金 未持 有其他 资产 。 
6.4.7.7 应 付交 易费用 
单位： 人民 币元 
项目 
本期末 
2013 年 6 月 30 日 
交易所 市场 应付 交易 费用 468,274.23 
银行间 市场 应付 交易 费用 - 
合计 468,274.23 




6.4.7.8 其 他负 债 












单位 ：人 民币 元 
项目 
本期末 
2013 年6 月30 日 
应付券 商交 易单 元保 证金 750,000.00 
应付赎 回费 78.67 
预提费 用 178,518.49 
合计 928,597.16 




6.4.7.9 实 收基 金 
金额单 位： 人民 币元 
项目 
本期 
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 
基金份 额（ 份） 账面金 额 
上年度 末 1,091,203,308.05 615,069,317.15 
本期申 购 581,680,320.60 327,883,015.45 
本期赎 回( 以"-" 号填列) -162,302,059.97 -91,487,262.41 
- 基金 拆分/份 额折 算前 - - 
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - - 
本期申 购 - - 
本期赎 回( 以"-" 号填列) - - 
本期末 1,510,581,568.68 851,465,070.19 




6.4.7.10 未 分配 利润 
单位： 人民 币元 
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计 
上年度 末 -225,782,965.20 217,194,760.50 -8,588,204.70 万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
第 21 页 共 43 页


 
本期利 润 13,598,625.88 -65,966,148.14 -52,367,522.26 
本期基金份额交易
产生的 变动 数 
-78,452,263.22 61,792,561.96 -16,659,701.26 
其中： 基金 申购 款 -111,882,355.97 93,945,081.27 -17,937,274.70 
基金赎 回款 33,430,092.75 -32,152,519.31 1,277,573.44 
本期已 分配 利润 - - - 
本期末 -290,636,602.54 213,021,174.32 -77,615,428.22 




6.4.7.11 存 款利 息收入 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 
活期存 款利 息收 入 168,204.75 
定期存 款利 息收 入 - 
其他存 款利 息收 入 - 
结算备 付金 利息 收入 282,624.79 
其他 19,751.50 
合计 470,581.04 




6.4.7.12 股 票投 资收益 
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 
卖出股 票成 交总 额 454,231,790.38 
减：卖 出股 票成 本总 额 439,523,030.15 
买卖股 票差 价收 入 14,708,760.23 
 
6.4.7.13 债 券投 资收益 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 
卖出债 券（ 债转 股及 债券 到期兑 付） 成交 总
额 
5,351,850.68 
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期兑 付）成
本总额 
5,227,000.00 
减：应 收利 息总 额 44,350.68 
债券投 资收 益 80,500.00 



万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
第 22 页 共 43 页


 
6.4.7.13.1 资 产支 持证券 投资 收益 
本基金 本报 告期 内未 持有 资产支 持证 券 
6.4.7.14


衍生工 具收 益 
本基金 本报 告期 内未 持有 衍生工 具 
6.4.7.15 股 利收 益 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 
股票投 资产 生的 股利 收益 4,337,067.64 
基金投 资产 生的 股利 收益 - 
合计 4,337,067.64 




6.4.7.16 公 允价 值变动 收益 
单位： 人民 币元 
项目名 称 
本期 
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 
1.交易 性金 融资 产 -65,966,148.14 
—— 股 票投 资 -65,966,148.14 
—— 债 券投 资 - 
—— 资 产支 持证 券投 资 - 
2.衍生 工具 - 
—— 权 证投 资 - 
3.其他 - 
合计 -65,966,148.14 




6.4.7.17 其 他收 入 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 
基金赎 回费 收入 3,898.44 
转换费 790.57 
合计 4,689.01 




6.4.7.18 交 易费 用 
单位： 人民 币元 
项目 本期 万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
第 23 页 共 43 页


 
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 
交易所 市场 交易 费用 
1,584,213.30 
银行间 市场 交易 费用 - 
合计 
1,584,213.30 




6.4.7.19 其 他费 用 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 
审计费 用 - 
信息披 露费 148,765.71 
上市年 费 29,752.78 
银行汇 划费 用 188.50 
结算服 务费 9,400.00 
合计 188,106.99 




6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明 
6.4.8.1 或 有事 项 
本基金 本报 告期 未不 存在 或有事 项 
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项 
本基金 本报 告期 未不 存在 资产负 债表 日后 事项 
6.4.9 关 联方 关系 
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况 
1 、 本 报告 期内， 新疆 国际 实业股 份有 限公 司受 让上 海久事 公司 和深 圳市 中航 投资管 理有 限 公
司持有 的本 基金 管理 人万 家基金 管理 有限 公司 各 20% 的股 权， 该两 起股 权转 让 事项 于 2013 年2 月
经中国证券监 督管理委 员 会核准，并已 办理完毕 工 商变更登记手 续。本次 股 权转让后， 基金管理
人的股 权结 构变 更为 ： 齐 鲁证券 有限 公司 持 股49% ， 新疆国 际实 业股 份有 限公 司持 股 40% ， 山东 省
国有资 产投 资控 股有 限公 司持 股 11% 。 
2 、 报 告期 内， 基金 管理 人 子公司 万家 共赢 资产 管理 有限公 司 于2013 年2 月 正式成 立， 基金
管理人 持有 其51% 股 份。 
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方 
关联方 名称 与本基 金的 关系 万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
第 24 页 共 43 页


 
万家基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构 
交通银 行股 份有 限公 司（ “交通 银行 ”） 基金托 管人 、基 金代 销机 构 
齐鲁证 券有 限公 司(“ 齐 鲁 证券”) 基金管 理人 主要 股东 、基 金代销 机构 



 
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易 
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易 
6.4.10.1.1 股 票交 易 
金额单 位： 人民 币元 
关联方 名称 
本期 
2013 年 1 月 1 日至2013 年6 月 30 日 
上年度 可比 期间 
2012 年1月1 日至2012 年6 月30日 
成交金 额 
占当期 股票 
成交总 额的
比例 
成交金 额 
占当期 股票 
成交总 额的
比例 
齐鲁证券 83,615,064.30 7.68% 165,305,328.08 9.33% 




债 券交 易 
本报告 期及 上年 度可 比期 间本基 金未 通过 关联 方交 易单元 进行 债券 交易 。 
债 券回 购交易 
金额单 位： 人民 币元 
关联方 名称 
本期 
2013 年 1 月 1 日至2013 年6 月 30 日 
上年度 可比 期间 
2012 年1月1 日至2012 年6 月30日 
回购成 交金 额 
占当期 债券
回购 
成交总 额的
比例 
回购成 交金 额 
占当期 债券
回购 
成交总 额的
比例 
齐鲁证券 270,700,000.00 67.66% - - 
注：上 年度 可比 期间 本基 金未通 过关 联方 交易 单元 进行债 券回 购交 易。 
6.4.10.1.2 权 证交 易 
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。 
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金 
































































































 金 额 单位： 人民 币元 
关联方 名称 
本期 
2013年1月1 日至2013 年6 月30日 
当期 
佣金 
占当期 佣金
总量的 比例 
期末应 付佣 金余 额 
占期末 应付 佣
金总额 的比 例 
齐鲁证券 76,122.63 7.70% 76,122.63 16.26% 万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
第 25 页 共 43 页


 
关联方 名称 
上年度 可比 期间 
2012年1月1 日至2012 年6 月30日 
当期 
佣金 
占当期 佣金
总量的 比例 
期末应 付佣 金余 额 
占期末 应付 佣
金总额 的比 例 
齐鲁证券 140,509.78 9.45% 0.00 0.00% 




6.4.10.2 关 联方 报酬 
6.4.10.2.1 基 金管 理费 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2013 年1 月1 日至 2013 年6
月 30 日 
上年度 可比 期间 
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30
日 
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费 
3,850,396.91 3,441,092.73 
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费 
408,427.71 464,417.90 
注: 基 金管 理费 按前 一日 的 基金资 产净 值 的1.30% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下: 
H=E×1 .30% ÷ 当 年天 数 
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管理费 每日计提, 逐日 累计至每个 月月末,按 月支 付。由基金 管理人向 基金 托管人发送 管理费
划付指令,基 金托管人 复核 后于次月前 两个工作 日内 从基金财产 中一次性 支付, 若遇法定节 假日、
休息日 等, 支付 日期 顺延 。 
6.4.10.2.2 基 金托 管费 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2013 年1 月1 日至 2013 年6
月 30 日 
上年度 可比 期间 
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30
日 
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费 
592,368.72 529,398.86 
注: 基 金托 管费 按前 一日 的 基金资 产净 值 的0.20% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下: 
H=E×0 .20% ÷ 当 年天 数 
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托管费 每日计提, 逐日 累计至每个 月月末,按 月支 付。由基金 管理人向 基金 托管人发送 基金托万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
第 26 页 共 43 页


 
管费划付指 令,基金托 管人 复核后于次 月前两个 工作 日内从基金 财产中一 次性 支付给基金 托管人,
若遇法 定节 假日 、休 息日 等,支 付日 期顺 延。 
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易 
本基金 本报 告期 间及 上年 度可比 期间 均未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券(含 回购) 交易 
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况 
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 
本基金 本年 度及 上年 度基 金管理 人无 运用 固有 资金 投资本 基金 的情 况。 
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 报告 期末 及上年 度末 均未 投资 本基 金。 
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入 
单位： 人民 币元 
关联方 
名称 
本期 
2013 年 1 月1 日至2013 年 6 月 30 日 
上年度 可比 期间 
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日 
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 
交通银行 61,654,312.36 168,204.75 28,854,064.75 105,460.07 
注: 本 基 金 用 于 证 券交 易 结算 的 资 金 通 过 “ 交通 银 行基 金 托 管 结 算 资 金专 用 存款 账 户 ” 转 存 于中
国证券 登记 结算 有限 责任 公司, 按银 行同 业利 率计 息 。 在资 产负 债表 中的 “结 算 备付金 ”科 目中 单
独列示,于 2013 年 6 月 30 日的相 关余 额 18,474,441.43 元。(2012 年 6 月 30 日: 7,186,365.91
元) 。2013 年 上半 年获 得 的利息 收入 为人 民币 282,624.79 元(2012 年 上半 年: 人民币 146,551.60
元) 。 
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 
本基金 本期 及上 年度 可比 期间未 有在 承销 期内 参与 关联方 承销 证券 的情 况 
6.4.11 利润 分配 情况 
本基金 在报 告期 内未 实施 利润分 配。 
6.4.12 期 末（2013 年 6 月 30 日 ）本 基金持 有的 流通受 限证 券 
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券 
本基金 本报 告 期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券 
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 
金额单 位： 人民 币元 
股票
代码 
股票
名称 
停牌
日期 
停牌
原因 
期末 
估值单
复牌
日期 
复牌 
开盘单 价 
数量（ 股） 
期末 
成本总 额 
期末估 值总
额 
备注 万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
第 27 页 共 43 页


 
价 
601918 
国投
新集 
2013
年 5 月
16 日 
重大
事项
停牌 
7.55 
2013
年 8 月
23 日 
5.05 366,000 3,418,698.29 2,763,300.00 - 




6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券 
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购 
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购中 作为 抵押的 债券 
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购 
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购中 作为 抵押的 债券 
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理 
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构 
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制 定了政策 和程 序来识别及 分析这些 风险, 并设定适当 的风险限 额及 内部控制流 程,通过
可靠的 管理 及信 息系 统持 续监控 上述 各类 风险 。 
本基金管理人将风险管 理 融入各业务层面, 建 立 了三道 防 线: 以 各 岗 位 目 标 责任制 为 基 础, 形
成第一 道防 线; 通过 相关 部 门、 相 关岗 位之 间相 互监 督制衡,形 成第 二道 防线; 由监察 稽核 部 门 、 督
察长对 各岗 位、 各部 门、 各机构 、各 项业 务实 施监 督反馈,形 成第 三道 防线 。 
6.4.13.2 信 用风 险 
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任, 或 者 基 金 所 投 资证 券 之 发 行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息, 导致 基金 资产 损失 和 收益变 化的 风险 。 本 基金 均投资 于具 有良 好信
用等级 的证 券, 且通 过分 散 化投资 以分 散信 用风 险。 本 基金投 资于 一家 公司 发行 的证券 市值 不超 过
基金资产净值 的 10%, 且本 基金与由本基 金管理人 管 理的其他基金 共同持有 一 家公司发行的 证券,
不得超 过该 证券 的10% 。 
本基金在交易所进行的交 易均与中国证券登记结算 有限责任公司完成 证 券 交收 和 款 项 清 算,
因此违约风 险发生的 可能 性很小;基金 在进行银 行间 同业市场交 易前均对 交易 对手进行信 用评估,
以控制 相应 的信 用风 险。 
6.4.13.3 流 动性 风险 
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可随时 要求赎 回其持有的基金份 额, 另 一方 面 来 自 于 投 资 品种 所 处的 交 易 市 场 不 活跃万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
第 28 页 共 43 页


 
而带来 的变 现困 难。 
本基金所持大部分证券 在 证券交易所上市, 其 余 亦可在 银 行 间 同 业 市 场 交易; 因此, 除在附注
6.4.12 中所列示 的部分基 金资产流通暂 时受限制 不 能自由转让的 情况外,其 余 均能及时变现 。此
外, 本基金可 通 过卖出 回购 金融资产方 式借入短 期资 金应对流动 性需求,其 上限 一般不超过 基金持
有的债 券投 资的 公允 价值 。 
本基金管理人每日预测本 基金的流动性需求, 并 同 时通 过 独 立 的 风 险 管 理 部 门设 定 流 动 性 比
例要求,对 流动 性指 标进 行 持续的 监测 和分 析。 
6.4.13.4 市 场风 险 
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险, 包括 利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。 
6.4.13.4.1 利 率风 险 
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金的生 息
资产主 要为 银行 存款 、结 算备付 金、 买入 返售 金融 资产、 部 分 应收 申购 款及 债券投 资等 。 
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口 
单位： 人民 币元 
本期末



2013 年 6 月
30 日 
1 个月 以内 
1-3 个
月 
6 个月
以内 
3 个
月-1
年 
6 个
月-1
年 
1 年
以内 
1-5 年 
5 年
以上 
不计息 合计 
资产














 
银行存 款 61,654,312.36 - - - - - - - - 61,654,312.36 
结算备 付金 18,474,441.43 - - - - - - - - 18,474,441.43 
存出保 证金 203,936.84 - - - - - - - - 203,936.84 
交易性 金融
资产 
- - - - - - - - 618,898,783.48 618,898,783.48 
买入返 售金
融资产 
95,400,000.00 - - - - - - - - 95,400,000.00 
应收利 息 - - - - - - - - 136,296.12 136,296.12 
应收股 利 - - - - - - - - 348,421.18 348,421.18 
应收申 购款 - - - - - - - - 10,273.88 10,273.88 
资产总 计 175,732,690.63 - - - - - - - 619,393,774.66 795,126,465.29 
负债














 
应付证 券清
算款 
- - - - - - - - 19,100,000.00 19,100,000.00 
应付赎 回款 - - - - - - - - 32,657.30 32,657.30 
应付管 理人 - - - - - - - - 647,655.37 647,655.37 万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
第 29 页 共 43 页


 
报酬 
应付托 管费 - - - - - - - - 99,639.26 99,639.26 
应付交 易费
用 
- - - - - - - - 468,274.23 468,274.23 
其他负 债 - - - - - - - - 928,597.16 928,597.16 
负债总 计 - - - - - - - - 21,276,823.32 21,276,823.32 
利率敏 感度
缺口 
175,732,690.63 - - - - - - - 598,116,951.34 773,849,641.97 
上年度 末



2012 年 12
月31 日 
1 个月 以内 
1-3 个
月 
6 个月
以内 
3 个
月 -1
年 
6 个
月 -1
年 
1 年
以内 
1-5 年 
5 年
以上 
不计息 合计 
资产














 
银行存 款 143,224,436.85 - - - - - - - - 143,224,436.85 
结算备 付金 1,119,782.55 - - - - - - - - 1,119,782.55 
存出保 证金 - - - - - - - - 1,500,000.00 1,500,000.00 
交易性 金融
资产 
- - - - - - - - 488,902,074.50 488,902,074.50 
应收利 息 - - - - - - - - 48,324.96 48,324.96 
应收申 购款 - - - - - - - - 34,828.41 34,828.41 
资产总 计 144,344,219.40 - - - - - - - 490,485,227.87 634,829,447.27 
负债














 
应付证 券清
算款 
- - - - - - - - 26,102,541.56 26,102,541.56 
应付赎 回款 - - - - - - - - 125,077.78 125,077.78 
应付管 理人
报酬 
- - - - - - - - 512,066.52 512,066.52 
应付托 管费 - - - - - - - - 78,779.48 78,779.48 
应付交 易费
用 
- - - - - - - - 409,673.36 409,673.36 
其他负 债 - - - - - - - - 1,120,196.12 1,120,196.12 
负债总 计 - - - - - - - - 28,348,334.82 28,348,334.82 
利 率 敏 感 度
缺口 
144,344,219.40 - - - - - - - 462,136,893.05 606,481,112.45 
注: 该表统计 了本基金 交易 的利率风险 敞口。表 中所 示为本基金 资产及交 易形 成负债的公 允价值,
并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 日孰 早进 行了 分类。 
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析 
本基金 本报 告期 末计 息资 产仅包 括银 行存 款、 应收 申 购款及 结算 备付 金, 且均 以 活期存 款利 率
或 相 对 固 定 的 利率 计 息; 假定 利 率 变 动 仅 影响 其 未 来收 益, 而 对 其 本 身的 公 允 价值 无 重 大 影 响,因
而在本基金本报告期末未持有其他资产/ 负 债 的 情 况 下, 利率变动对基金资产净值的影响并不显
著。 万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
第 30 页 共 43 页


 
6.4.13.4.2 外 汇风 险 
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价, 因此 无重 大 外汇风 险 
6.4.13.4.3 其 他价 格风险 
本基金所面临 的其他价 格 风险主要系市 场价格风 险 。市场价格风 险是指基 金 所持金融工具 的
公允价值或未 来现金流 量 因除市场利率 和外汇汇 率 以外的市场价 格因素变 动 而发生波动 的风险。
本基金主要投资于 证券交 易所上市或银行间 同业市 场交易的股票和债 券, 所 面临 的 最 大 市 场 价格
风险由 所持 有的 金融 工具 的公允 价值 决定 。 本 基金 通 过投资 组合 的分 散化 降低 市场价 格风 险, 并且
本基金 管理 人每 日对 本基 金所持 有的 证券 价格 实施 监控。 
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口 
金额单 位： 人民 币元 
项目 
本期末 
2013 年6 月30 日 
上年度 末 
2012 年12 月 31 日 
公允价 值 
占基金
资产净
值比例
（%） 
公允价 值 
占基金 资
产净值 比
例（% ） 
交易性 金融 资产-股 票投 资 618,898,783.48 79.98 488,902,074.50 80.61 
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - - 
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - - 
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - - 
其他 - - - - 
合计 618,898,783.48 79.98 488,902,074.50 80.61 
注: 本基金投资 组合中投资 于股票资产 的 比例为 60%-95%,其中不 低于 80% 的资 产将投资于巨 潮公
共服务指数成份股, 并 以不超 过 股 票 投 资 20% 的 部 分投 资 于 指 数 成 份 股 以外 价值 被 低 估 的 上 市公
司; 本基金投资于现金类资 产比例为 5%-40%, 其 中 现金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的政 府 债 券 的 比 例 不
低于基 金资 产净 值 的5% 。 
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析 
假设 
1. 本 基金 的市 场价 格风 险 主要源 于证 券市 场的 系统 性风险 ， 即从 长期 来看 ， 本基
金 所 投资 的证 券与 业绩 比较 基 准的 变动 呈线 性相 关， 且 报告 期内 的相 关系 数在 资
产负债 表日 后短 期内 保持 不变； 
2.以下 分析,除 市场 基准 发 生变动,其 他影 响基 金资 产 净值的 风险 变量 保持 不变 
 
分析 相关风 险变 量的 变动 
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元） 
本期末 （ 2013 年6 月
30 日 ） 
上年度 末 （ 2012 年 12 月
31 日 ） 万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
第 31 页 共 43 页


 
巨潮公 共服 务指 数下 跌 1% -5,975,600.00 -4,700,800.00 
巨潮公 共服 务指 数上 涨 1% 5,975,600.00 4,700,800.00 



 
注: 本基金管 理人运用 资本-资产定价模 型方法对 本基 金的市场价 格风险进 行分 析。 上表为 市场价
格风险的敏 感性分析, 反映 了在其他变 量不 变的 假设 下,证券市场 组合的价 格发 生合理、可 能的变
动时, 将对 基金 资产 净值 产 生的影 响。 
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项 
截至资 产负 债表 日, 本基 金 无需要 说明 的其 他重 要事 项。 
§7 投资组 合报告 
7.1 期 末基 金资产 组合 情况 
金额单 位： 人民 币元 
序号 项目 金额 
占基金 总资 产的
比例（%） 
1 权益投 资 618,898,783.48 77.84 
 其中： 股票 618,898,783.48 77.84 
2 固定收 益投 资 - - 
 其中： 债券 - - 









 资产 支持 证券 - - 
3 金融衍 生品 投资 - - 
4 买入返 售金 融资 产 95,400,000.00 12.00 
 其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 80,128,753.79 10.08 
6 其他各 项资 产 698,928.02 0.09 
7 合计 795,126,465.29 100.00 




7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合 
7.2.1 期末 指 数投资 按行 业分类 的股 票投资 组合 
金额单 位： 人民 币元 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%) 
A 
农、林 、牧 、渔 业 - - 
B 
采矿业 209,067,730.17 27.02 
C 
制造业 2,721,920.00 0.35 
D 
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业 
129,363,805.14 16.72 
E 
建筑业 3,014,900.00 0.39 万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
第 32 页 共 43 页


 
F 
批发和 零售 业 3,161,280.00 0.41 
G 
交通运 输、 仓储 和邮 政业 98,673,745.73 12.75 
H 
住宿和 餐饮 业 - - 
I 
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业 
62,505,410.25 8.08 
J 
金融业 - - 
K 
房地产 业 6,186,480.00 0.80 
L 
租赁和 商务 服务 业 - - 
M 
科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 20,448,674.31 2.64 
O 
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 
教育 - - 
Q 
卫生和 社会 工作 - - 
R 
文化、 体育 和娱 乐业 11,453,426.95 1.48 
S 
综合 30,212,753.76 3.90 
 
合计 576,810,126.31 74.54 




7.2.2 期末 积 极投资 按行 业分类 的股 票投资 组合 
金额单 位： 人民 币元 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%) 
A 
农、林 、牧 、渔 业 - - 
B 
采矿业 - - 
C 
制造业 15,195,442.00 1.96 
D 
电力、 热力 、燃 气及 水生 产
和供应 业 
- - 
E 
建筑业 19,668,403.02 2.54 
F 
批发和 零售 业 - - 
G 
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 
H 
住宿和 餐饮 业 - - 
I 
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业 
7,224,812.15 0.93 
J 
金融业 - - 
K 
房地产 业 - - 
L 
租赁和 商务 服务 业 - - 
M 
科学研 究和 技术 服务 业 - - 万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
第 33 页 共 43 页


 
N 
水利、 环境 和 公 共设 施管 理
业 
- - 
O 
居民服 务、 修理 和其 他服 务
业 
- - 
P 
教育 - - 
Q 
卫生和 社会 工作 - - 
R 
文化、 体育 和娱 乐业 - - 
S 
综合 - - 
 
合计 42,088,657.17 5.44 




7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细 
7.3.1 期 末指 数投资 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的所 有股 票投资 明细 
金额单 位： 人民 币元 
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 
占基金 资产 净
值比例 （% ） 
1 601006 大秦铁 路 6,538,974 38,841,505.56 5.02 
2 601088 中国神 华 2,237,952 37,910,906.88 4.90 
3 600900 长江电 力 5,229,928 36,191,101.76 4.68 
4 601857 中国石 油 4,418,000 33,620,980.00 4.34 
5 600050 中国联 通 10,169,975 31,730,322.00 4.10 
6 600028 中国石 化 7,453,533 31,155,767.94 4.03 
7 600256 广汇能 源 2,331,231 30,212,753.76 3.90 
8 600011 华能国 际 5,367,969 28,664,954.46 3.70 
9 000826 桑德环 境 500,000 16,135,000.00 2.09 
10 600795 国电电 力 6,656,000 15,175,680.00 1.96 
11 600637 百视通 530,000 14,840,000.00 1.92 
12 000983 西山煤 电 1,718,000 14,018,880.00 1.81 
13 601699 潞安环 能 1,089,460 13,029,941.60 1.68 
14 600348 阳泉煤 业 1,262,000 11,408,480.00 1.47 
15 600123 兰花科 创 821,000 10,385,650.00 1.34 
16 600009 上海机 场 794,000 9,464,480.00 1.22 
17 601898 中煤能 源 1,762,559 8,618,913.51 1.11 
18 600029 南方航 空 2,953,951 8,330,141.82 1.08 
19 600583 海油工 程 1,236,000 7,996,920.00 1.03 
20 600395 盘江股 份 868,000 7,942,200.00 1.03 
21 600642 申能股 份 2,039,917 7,751,684.60 1.00 
22 000937 冀中能 源 833,000 7,355,390.00 0.95 万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
第 34 页 共 43 页


 
23 601991 大唐发 电 1,278,931 6,573,705.34 0.85 
24 600649 城投控 股 894,000 6,186,480.00 0.80 
25 600115 东方航 空 2,212,000 5,662,720.00 0.73 
26 600804 鹏博士 428,000 4,532,520.00 0.59 
27 600674 川投能 源 424,981 4,322,056.77 0.56 
28 600832 东方明 珠 782,881 4,313,674.31 0.56 
29 601333 广深铁 路 1,842,000 4,236,600.00 0.55 
30 601808 中海油 服 290,000 4,086,100.00 0.53 
31 000917 电广传 媒 346,727 4,080,976.79 0.53 
32 600880 博瑞传 播 206,000 3,631,780.00 0.47 
33 601111 中国国 航 855,000 3,625,200.00 0.47 
34 601666 平煤股 份 696,000 3,619,200.00 0.47 
35 600886 国投电 力 1,000,000 3,380,000.00 0.44 
36 000793 华闻传 媒 336,000 3,366,720.00 0.44 
37 000839 中 信国 安 519,000 3,347,550.00 0.43 
38 601018 宁波港 1,641,000 3,314,820.00 0.43 
39 600546 山煤国 际 267,000 3,161,280.00 0.41 
40 600125 铁龙物 流 561,000 2,973,300.00 0.38 
41 600018 上港集 团 1,173,000 2,909,040.00 0.38 
42 601866 中海集 运 1,466,904 2,816,455.68 0.36 
43 601918 国投新 集 366,000 2,763,300.00 0.36 
44 600027 华电国 际 840,000 2,646,000.00 0.34 
45 000690 宝新能 源 557,000 2,601,190.00 0.34 
46 601001 大同煤 业 411,998 2,360,748.54 0.31 
47 601101 昊华能 源 294,000 2,331,420.00 0.30 
48 600635 大众公 用 559,929 2,138,928.78 0.28 
49 000598 兴蓉投 资 442,000 2,126,020.00 0.27 
50 600717 天津港 396,930 1,992,588.60 0.26 
51 600971 恒源煤 电 256,000 1,971,200.00 0.25 
52 601098 中南传 媒 204,000 1,897,200.00 0.25 
53 000027 深圳能 源 374,000 1,881,220.00 0.24 
54 600188 兖州煤 业 199,945 1,879,483.00 0.24 
55 600037 歌华有 线 308,000 1,866,480.00 0.24 
56 600863 内蒙华 电 330,000 1,864,500.00 0.24 
57 000939 凯迪电 力 370,000 1,809,300.00 0.23 
58 000539 粤电力 Ａ 393,000 1,776,360.00 0.23 
59 600017 日照港 777,910 1,773,634.80 0.23 
60 600008 首创股 份 270,000 1,722,600.00 0.22 
61 600611 大众交 通 336,000 1,716,960.00 0.22 万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
第 35 页 共 43 页


 
62 600820 隧道股 份 230,000 1,713,500.00 0.22 
63 600997 开滦股 份 300,000 1,710,000.00 0.22 
64 600428 中远航 运 549,930 1,660,788.60 0.21 
65 600221 海南航 空 810,000 1,636,200.00 0.21 
66 000900 现代投 资 210,000 1,610,700.00 0.21 
67 601872 招商轮 船 821,951 1,602,804.45 0.21 
68 600509 天富热 电 181,999 1,554,271.46 0.20 
69 600004 白云机 场 240,905 1,515,292.45 0.20 
70 600373 中文传 媒 84,879 1,447,186.95 0.19 
71 600021 上海电 力 325,000 1,339,000.00 0.17 
72 002128 露天煤 业 150,255 1,313,228.70 0.17 
73 600545 新疆城 建 270,000 1,301,400.00 0.17 
74 000780 平庄能 源 241,000 1,294,170.00 0.17 
75 600508 上海能 源 130,000 1,263,600.00 0.16 
76 600187 国中水 务 92,000 1,186,800.00 0.15 
77 600831 广电网 络 169,938 1,133,486.46 0.15 
78 600780 通宝能 源 199,000 1,130,320.00 0.15 
79 600825 新华传 媒 223,000 1,110,540.00 0.14 
80 600026 中海发 展 312,000 1,085,760.00 0.14 
81 600098 广州发 展 211,000 1,063,440.00 0.14 
82 000968 煤 气 化 139,000 1,011,920.00 0.13 
83 600575 芜湖港 419,000 1,001,410.00 0.13 
84 601929 吉视传 媒 155,852 974,075.00 0.13 
85 600121 郑州煤 电 171,000 931,950.00 0.12 
86 600644 乐山电 力 128,000 916,480.00 0.12 
87 000099 中信海 直 144,999 903,343.77 0.12 
88 000543 皖能电 力 150,972 875,637.60 0.11 
89 600874 创业环 保 112,000 854,560.00 0.11 
90 002267 陕天然 气 80,831 830,134.37 0.11 
91 600116 三峡水 利 91,000 797,160.00 0.10 




7.3.2 期 末积 极投资 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例 大 小排 序的所 有股 票投资 明细 
金额单 位： 人民 币元 
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 
占基金 资产 净
值比例 （% ） 
1 002063 远光软 件 499,987 7,224,812.15 0.93 
2 002052 同洲电 子 1,000,000 7,070,000.00 0.91 
3 601117 中国化 学 700,000 6,664,000.00 0.86 万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
第 36 页 共 43 页


 
4 002482 广田股 份 299,902 6,297,942.00 0.81 
5 002140 东华科 技 239,942 5,952,961.02 0.77 
6 002219 独 一 味 270,000 5,170,500.00 0.67 
7 600401 海润光 伏 349,990 2,029,942.00 0.26 
8 002271 东方雨 虹 50,000 925,000.00 0.12 
9 002663 普邦园 林 50,000 753,500.00 0.10 




7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动 
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 
金额单 位： 人民 币元 
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ） 
1 601088 中国神 华 33,995,125.59 5.61 
2 601006 大秦铁 路 25,192,280.45 4.15 
3 600050 中国联 通 24,122,082.23 3.98 
4 600900 长江电 力 22,155,478.43 3.65 
5 601699 潞安环 能 20,697,416.18 3.41 
6 600011 华能国 际 20,213,456.31 3.33 
7 600028 中国石 化 20,067,797.48 3.31 
8 601857 中国石 油 19,712,246.00 3.25 
9 600795 国电电 力 18,394,034.09 3.03 
10 300030 阳普医 疗 17,895,767.30 2.95 
11 000983 西山煤 电 17,562,136.33 2.90 
12 600395 盘江股 份 17,417,831.12 2.87 
13 601101 昊华能 源 13,998,402.73 2.31 
14 000937 冀中能 源 13,501,536.66 2.23 
15 600546 山煤国 际 12,690,777.59 2.09 
16 600256 广汇能 源 12,315,759.65 2.03 
17 600123 兰花科 创 11,672,618.67 1.92 
18 600383 金地集 团 11,221,654.38 1.85 
19 600029 南方航 空 11,047,649.25 1.82 
20 600009 上海机 场 10,533,067.67 1.74 
注: 本 项买 入金 额均 按买 入 成交金 额( 成交 单价 乘以 成 交数量)填列,不 考虑 相关 交易费 用 
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股 票明 细 
金额单 位： 人民 币元 万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
第 37 页 共 43 页


 
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ） 
1 002052 
同洲电 子 49,976,716.45 8.24 
2 600305 
恒顺醋 业 17,974,104.77 2.96 
3 300030 
阳普医 疗 17,831,040.59 2.94 
4 000006 
深振业 Ａ 15,780,817.86 2.60 
5 000937 
冀中能 源 13,718,919.37 2.26 
6 000826 
桑德环 境 13,528,230.68 2.23 
7 601101 
昊华能 源 11,988,496.01 1.98 
8 600795 
国电电 力 11,116,873.81 1.83 
9 600123 
兰花科 创 10,623,170.78 1.75 
10 600000 
浦发银 行 10,400,000.00 1.71 
11 000983 
西山煤 电 10,127,354.62 1.67 
12 600027 
华电国 际 10,116,614.21 1.67 
13 600637 
百视通 9,924,666.34 1.64 
14 002219 
独 一 味 9,553,430.85 1.58 
15 600409 
三友化 工 9,243,425.40 1.52 
16 600383 
金地集 团 9,234,484.00 1.52 
17 601088 
中国神 华 8,439,777.08 1.39 
18 600256 
广汇能 源 8,437,193.53 1.39 
19 600348 
阳泉煤 业 8,205,155.63 1.35 
20 600546 
山煤国 际 7,559,160.06 1.25 
注: 本 项卖 出金 额均 按卖 出 成交金 额( 成交 单价 乘以 成 交数量)填列,不考 虑 相关 交易费 用 
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额 
单位： 人民 币元 
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 635,485,887.27 
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 454,231,790.38 
注: 本 项买 入金 额均 按买 入 成交金 额( 成交 单价 乘以 成 交数量)填列,不 考虑 相关 交易费 用 
本项卖 出金 额均 按卖 出成 交金额(成 交单 价乘 以成 交 数量) 填列, 不考 虑相 关交 易费用 
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。 
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细 
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。 万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
第 38 页 共 43 页


 
7.7 期 末按 公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 所有 资产支 持证 券投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券 
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
7.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 
7.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 
报告期 末本 基金 未持 有股 指期货 。 
7.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 
根据基 金合 同, 本基 金暂 不 可投资 于股 指期 货。 
7.10 投 资组 合报告 附注 
7.10.1



本报告期内,本 基金投资 的 前十名证券的 发行主体 不 存在被监管部 门立案调 查 的,在报告编 制
日前一 年内 也不 存在 受到 公开谴 责 、 处罚 的情 况。 
7.10.2



本基金 投资 的前 十名 股票 中,不 存在 投资 于超 出基 金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。 
7.10.3 期 末其 他各项 资产 构成 
单位： 人民 币元 
序号 名称 金额 
1 存出保 证金 203,936.84 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 348,421.18 
4 应收利 息 136,296.12 
5 应收申 购款 10,273.88 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 698,928.02 




7.10.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 
报告期 末本 基金 未持 有可 转债。 万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
第 39 页 共 43 页


 
7.10.5 期 末前 十名股 票 中 存在流 通受 限情况 的说 明 
7.10.5.1 期 末指 数投资 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。 
7.10.5.2 期 末积 极投资 前五 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。 
§8 基金份 额持有人信息 
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 
8.1.1 本 基金 的期末 基金 份额持 有人 户数及 持有 人结构 
份额单 位： 份 
持有人 户数
( 户) 
户均持 有的
基金份 额 
持有人 结构 
机构投 资者 个人投 资者 
持有份 额 
占总份
额比例 
持有份 额 
占总份
额比例 
27,902 54,138.83 1,043,256,081.80 69.06% 467,325,486.88 30.94% 
 
8.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人 
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额
比例 
1 徐杰 3,216,398.00 9.72% 
2 王明瑞 1,504,299.00 4.55% 
3 王毓璋 527,410.00 1.59% 
4 胡培安 371,865.00 1.12% 
5 李清亮 351,520.00 1.06% 
6 陈明杰 300,210.00 0.91% 
7 谢永祥 296,451.00 0.90% 
8 王育和 293,834.00 0.89% 
9 张一宁 248,375.00 0.75% 
10 邓国健 243,052.00 0.73% 
注: 上 述持 有人 为场 内持 有 人 
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况 
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例 
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金 
1,774.00 0.00% 
注: 截至本报 告期末,本 公 司高级管理 人员、基 金投 资和研究部 门负责人 持有 本基金份额 总量的 数万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
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量区间 为 0, 本 基金 的基 金 经理持 有本 基金 份额 总量 的数量 区间 为 0 。 
 
§9 开放式 基金份额变 动 
单位： 份 
基金合 同生 效日 （2005 年7 月 15 日 ）基 金份 额总 额 
309,958,613.24 
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,091,203,308.05 
本报告 期基 金总 申购 份额 581,680,320.60 
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 162,302,059.97 
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - 
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,510,581,568.68 




§10 重大事 件揭示 
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议 
2013 年 6 月 7 日至 2013 年 7 月 10 日， 万家 公 用事业 行业 股票 型证 券投 资基金 （LOF）
以通讯 方式 召开 基金 份额 持有人 大会 ， 会议 审议 通 过了 《关 于修 改万 家公 用 事业行 业股 票型 证券
投资基 金 （LOF） 基金 合同 有关事 项的 议案 》 。 本次 会 议结果 将报 送中 国证 券监 督管理 委员 会予 以
核准。









10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动 
基金管 理人: 
1 、 经公 司2013 年 第一 次 临时股 东会 一致 通过 ， 选 举毕玉 国 、马 永春 、 吕祥 友、 吕宜 振 、刘
兴云、 陈 增敬、 骆玉 鼎为 万家基 金管 理有 限公 司第 四届董 事会 董事， 其中 刘 兴云、 陈 增敬 、 骆 玉
鼎为第 四届 董事 会独 立董 事。 
2 、经 本公 司第 四届 董事 会 第一次 会议 审议 通过 ，聘 请 詹志 令、 李杰 为本 公司 副总经 理。 
3 、２ ０１3 年5 月 25 日 本公司 发布 公告 ，马 云飞 不再担 任本 基金 基金 经理 。 
基金托 管人 ： 
无重大 人事 变动 






 万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
第 41 页 共 43 页


 
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼 
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。





 
10.4 基 金投 资策略 的改 变 
报告期 内基 金投 资策 略未 发生改 变。





 
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况 
报告期 期内 为本 基金 进行 审计的 会计 事务 所未 发生 改变





 
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况 
本报告 期内 管理 人、 托管 人的托 管业 务部 门 及 其相 关高级 管理 人员 未受 到 稽 查或者 处罚 。





 
 
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况


 
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况 
金额单 位： 人民 币元 
券商名 称 
 
交易单 元
数量 
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金



 
备注 
成交金 额 
占当期 股票 
成交总 额的 比
例 
佣金 
占当期 佣金 
总量的 比例 
广发证券 1 245,438,241.71 22.54% 223,446.99 22.59% - 
兴业证券 2 216,362,390.18 19.87% 196,975.66 19.92% - 
国泰君安 1 189,771,656.09 17.43% 172,768.09 17.47% - 
海通证券 1 125,806,869.00 11.55% 114,311.55 11.56% - 
中银国际 1 106,946,732.71 9.82% 97,152.72 9.82% - 
齐鲁证券 1 83,615,064.30 7.68% 76,122.63 7.70% - 
银河证券 2 60,810,529.85 5.58% 53,811.51 5.44% - 
东方证券 2 60,276,204.31 5.53% 54,400.86 5.50% - 
江南证券 1 - - - - - 
申银万国 1 - - - - - 
西部证券 1 - - - - - 
注: 本 基金 根据 中国 证券 监 督管理 委员 会《 关于 完善 证券投 资基 金交 易席 位制 度有关 问题 的通 知》
(证监基字[2007]48 号)的 有关规定要求, 我公司在 比 较了多家证券 经营机构 的 财务状况、经 营状
况、研 究水 平后,向 多家 券 商租用 了基 金专 用交 易席 位。 万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
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1、基 金专 用交 易席 位的 选 择标准 如下:



(1) 经 营行 为稳 健规 范,内 控制度 健全,在 业内 有良 好 的声誉;



(2) 具 备基 金 运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件,交 易 设施满 足基 金进 行证 券交 易的需 要; 
(3) 具有较 强的全方 位金融 服务能力和 水平,包括 但不 限于:有较好 的研究能 力和 行业分析能 力,能
及时、全面地 向公司提 供 高质量的关于 宏观、行 业 及市场走向、 个股分析 的 报告及丰富 全面的信
息服务; 能 根 据 公司 所 管 理基 金 的 特 定 要 求,提 供 专 门研 究 报 告, 具 有 开发 量 化 投资 组 合 模 型 的能
力; 能积极为 公司投资 业务 的开展,投资 信息的交 流以 及其他方面 业务的开 展提 供良好的服 务和支
持。 
2、基 金专 用交 易席 位的 选 择程序 如下: 
(1) 本 基金 管理 人根 据上 述 标准考 察后 确定 选用 交易 席位 的 证券 经营 机构 。 
(2) 基 金管 理人 和被 选中 的 证券经 营机 构签 订席 位租 用协议 。 
3、基 金专 用交 易席 位的 变 更情况: 
无 
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况 
金额单 位： 人民 币元 
券商名 称 
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 
成交金 额 
占当期 债券 
成交总 额的 比
例 
成交金 额 
占当期 债
券回购 
成交总 额
的比例 
成交金 额 
占当期 权证 
成交总 额的
比例 
广发证券 - - 29,000,000.00 7.25% - - 
兴业证券 5,307,500.00 50.38% - - - - 
国泰君安 5,227,000.00 49.62% 30,000,000.00 7.50% - - 
海通证券 - - - - - - 
中银国际 - - - - - - 
齐鲁证券 - - 270,700,000.00 67.66% - - 
银河证券 - - 70,400,000.00 17.60% - - 
东方证券 - - - - - - 
江南证券 - - - - - - 
申银万国 - - - - - - 
西部证券 - - - - - - 



万家公用事业行业股票(LOF)2013 年半年度报告 
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10.8 其 他重 大事件 
无 
§11 备查文 件目录 
11.1 备 查文 件目录 
1 、中 国证 监会 批准 万家 公 用事业 行业 股票 型开 放式 证券投 资基 金发 行及 募集 的文件 。 
2 、 《万 家公 用事 业行 业股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 。 
3 、 《万 家公 用事 业行 业股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》 。 
4 、万 家基 金管 理有 限公 司 批准成 立批 件、 营业 执照 、公司 章程 。 
5 、 本 报告 期内 在中 国证 监 会指定 报纸 上公 开披 露的 基金净 值 、 季 度报 告、 更 新招募 说明 书及
其他临 时公 告。 
6 、万 家公 用事 业行 业股 票 型证券 投资 基 金2013 年 半 年度报 告原 文。 
11.2 存 放地 点 
基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ， 并 登载 于基 金 管理人 网站 ：  
11.3 查 阅方 式 
投资 者 可在 营业 时间 至基 金管理 人办 公场 所免 费查 阅或登 录基 金管 理人 网站 查阅。 
 
 
万家基金管理有限公司 
2013 年8 月28 日
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