易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
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易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金
2013 年半年度报告摘要
2013 年 6 月 30 日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期： 二〇一三年八月二十八日
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
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1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经
三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2013年8 月21 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正
文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013 年1月1日起至6月 30日止。
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 场外：易方达永旭定期开放债券；场内：易基永旭
基金主代码 161117
交易代码
161117
基金运作方式
契约型开放式，本基金合同生效后，每封闭运作两年，集中开
放一次申购和赎回
基金合同生效日 2012年6月19日
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,685,312,169.47份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2012年7月18日
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金力争为基金持有人提供持续稳定的高于业绩比较基准的
收益，实现基金资产的长期增值。
投资策略
本基金在封闭期与开放期将采取不同的投资策略，力争为基金
持有人提供持续稳定的高于业绩比较基准的收益，实现基金资
产的长期增值。
封闭期内，在遵循债券组合久期与封闭期适当匹配的基础上，
本基金通过对宏观经济变量和宏观经济政策的分析，预测未来
的市场利率、信用利差水平、利率期限结构的变化，并据此对
债券组合进行调整，力争提高债券组合的总投资收益。
开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排
投资，在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主
要投资于高流动性的投资品种，减小基金净值的波动。
业绩比较基准 两年期银行定期存款收益率（税前）+0.5%
风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于混合
型基金、股票型基金，高于货币市场基金。
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
易方达基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 张南 赵会军
联系电话
020-38797888 010—66105799
电子邮箱
csc@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400 881 8088 95588
传真 020－38799488 010—66105798
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人
互联网网址
http://www.efunds.com.cn
基金半年度报告备置地点 广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦 43楼
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日）
本期已实现收益 71,995,438.07
本期利润 70,828,416.20
加权平均基金份额本期利润 0.0420
本期基金份额净值增长率 4.17%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2013 年 6月 30 日)
期末可供分配基金份额利润 0.0261
期末基金资产净值 1,729,242,305.61
期末基金份额净值 1.026
注：1. 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
2. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
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3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个
月
-0.77% 0.18% 0.38% 0.02% -1.15% 0.16%
过去三个
月
1.06% 0.14% 1.15% 0.02% -0.09% 0.12%
过去六个
月
4.17% 0.11% 2.28% 0.02% 1.89% 0.09%
过去一年 7.50% 0.11% 4.59% 0.01% 2.91% 0.10%
过去三年 - - - - - -
自基金合
同生效起
至今
8.04% 0.11% 4.74% 0.01% 3.30% 0.10%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2012年6月 19 日至 2013 年6月 30 日）
注：1.基金合同中关于基金投资比例的约定：
（1）债券资产的比例不低于基金资产的 80%（开放期开始前三个月至开放期结束后三
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个月内不受此比例限制） ；开放期内，现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5%；
（2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超
过该证券的10%；
（3）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%；
（4）开放期内，现金和到期日不超过1年的政府债券不低于 5%；
（5）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（6）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的10%；
（7）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（8）本基金只投资于投资级别的信用债券，基金持有信用债券期间，如果其信用等级
下降至投资级别以下，应在评级报告发布之日起 30 个交易日内予以全部卖出。其中，此处
所指投资级别的信用债券是指具有由国内评级机构出具的信用评级在 BBB 级以上（含） （若
为短期融资券，则评级应在 A-3级以上（含） ）的信用债券。
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的
限制。
由于证券市场波动、 上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资
组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整，以
达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
2.本基金的建仓期为六个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。
3.本基金自基金合同生效至报告期末的基金份额净值增长率为 8.04%，同期业绩比较基
准收益率为4.74%。
4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2001]4号文批准， 易方达基金管理有限公司成立于2001年 4
月 17 日，注册资本 1.2 亿元。截至2013年 6月 30 日，公司的股东为广东粤财信托有限公
司、广发证券股份有限公司、盈峰投资控股集团有限公司、广东省广晟资产经营有限公司和
广州市广永国有资产经营有限公司。公司现有全国社保基金投资管理人、企业年金投资管理
人、QDII 和特定资产管理业务资格。
自成立以来，易方达基金管理有限公司秉承“取信于市场，取信于社会”的宗旨，坚持
“在诚信规范的前提下，通过专业化运作和团队合作实现持续稳健的增长”的经营理念，努
力以规范的运作、良好的业绩和优质的服务，为投资者创造最佳的回报。
截至 2013 年 6 月 30 日，易方达基金管理有限公司共管理 1 只封闭式基金、44 只开放
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式基金。封闭式基金有科瑞证券投资基金；开放式基金有易方达平稳增长证券投资基金、易
方达策略成长证券投资基金、易方达 50 指数证券投资基金、易方达积极成长证券投资基金、
易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型证券投资基金、易方达深证100 交易型开放式
指数基金、 易方达价值精选股票型证券投资基金、 易方达策略成长二号混合型证券投资基金、
易方达价值成长混合型证券投资基金、易方达科讯股票型证券投资基金、易方达增强回报债
券型证券投资基金、易方达中小盘股票型证券投资基金、易方达科汇灵活配置混合型证券投
资基金、易方达科翔股票型证券投资基金、易方达行业领先企业股票型证券投资基金、易方
达沪深300指数证券投资基金、易方达深证 100交易型开放式指数证券投资基金联接基金、
易方达亚洲精选股票型证券投资基金、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金、易
方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 易方达消费行业股票型证券投资基
金、易方达岁丰添利债券型证券投资基金、易方达医疗保健行业股票型证券投资基金、易方
达黄金主题证券投资基金（LOF）、易方达安心回报债券型证券投资基金、易方达资源行业
股票型证券投资基金、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金、易方达创业板交易型
开放式指数证券投资基金联接基金、易方达双债增强债券型证券投资基金、易方达纯债债券
型证券投资基金、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金、易方达永旭添利定
期开放债券型证券投资基金、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金、易方达
恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 易方达中小板指数分级证券投资基
金、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）、易方达月月利理财债券型证
券投资基金、易方达双月利理财债券型证券投资基金、易方达天天理财货币市场基金、易方
达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金、易方达保证金收益货币市场基金、易方
达信用债债券型证券投资基金、易方达沪深300量化增强证券投资基金。同时，公司还管理
着多个全国社保基金、企业年金基金和特定客户资产管理投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
胡剑
本基金的基金经
理、易方达稳健
收益债券型证券
投资基金的基金
经理、易方达中
2013-04-22 - 7年
硕士研究生，曾任易方达基
金管理有限公司固定收益部
债券研究员、基金经理助理
兼任债券研究员。
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债新综合债券指
数发起式证券投
资基金（LOF）
的基金经理、易
方达纯债债券型
证券投资基金的
基金经理、易方
达信用债债券型
证券投资基金的
基金经理、固定
收益研究部负责
人
刘琦
本基金的基金经
理、易方达岁丰
添利债券型证券
投资基金的基金
经理、易方达纯
债债券型证券投
资基金基金经理
2013-04-22 - 5年
博士研究生，曾任嘉实基金
管理有限公司债券研究员、
基金经理助理，嘉实国际资
产管理有限公司助理副总
裁，易方达基金管理有限公
司固定收益投资部投资经
理。
马喜德
本基金的基金经
理、易方达货币
市场基金的基金
经理、易方达纯
债债券型证券投
资基金的基金经
理、 易方达保证
金收益货币市场
基金的基金经理
2012-06-19 2013-04-22 9年
博士研究生，曾任中国工商
银行总行资金营运部人民币
交易处投资经理、金融市场
部固定收益处高级投资经
理，易方达基金管理有限公
司固定收益部投资经理、易
方达稳健收益债券型证券投
资基金的基金经理、固定收
益部总经理助理、固定收益
投资部副总经理。
注：1.此处的“离任日期”为公告确定的解聘日期，胡剑、刘琦的“任职日期”为公告
确定的聘任日期，马喜德的“任职日期”为基金合同生效之日。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
3.根据相关公告，2013年4月 20 日至 2013年4月21 日由胡剑、刘琦代为履行易方达
永旭添利定期开放债券型证券投资基金的基金经理职责。
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、
基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持
有人谋求最大利益。 在本报告期内， 基金运作合法合规， 无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程，以及强
化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人规定了严
格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公
平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的
公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情
况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交
较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 4 次，为纯被动指数基金或量化
组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
从宏观数据层面分析，2013 年上半年中国经济的运行出现了很多新的特征。首先，一
季度较为宽松的融资环境并没有带动经济出现市场预期的复苏， 各项经济增长指标都低于预
期，PPI代表的工业价格指数更是持续为负；其次，经济结构的转型在上半年尤其是二季度
表现得较为明显，虽然工业增加值增速不断低于预期，但是GDP增速的下滑幅度显然没有工
业增加值下滑得那么快，第一、三产业都超出工业的表现；2011 年以来出现的 CPI 和 PPI
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之间的剪刀差在今年2 月份后再次扩大，说明影响这一剪刀差的结构性因素仍在持续。诸如
此类的变化都说明中国经济确实走入了一个需要调整结构的拐点， 能否顺利实现平稳拐弯并
步入新的正轨将是决策层和中国经济需要面对的巨大挑战。
新老政府的交替也使得今年一二季度的政策基调发生了巨大的变换， 这样的变换尤其在
二季度使资本市场面临了巨大的挑战。一季度市场普遍对经济复苏较为乐观，而且资金面较
为宽裕，因此在1-2月份股票市场和债券市场都出现了小幅的上涨行情，此后股市出现了小
幅调整，而债市则持续上涨。二季度初期还较为平稳，但债券市场在4月遭遇了监管风暴，
在6月份又遭遇了前所未有的“钱荒”，债券市场出现了大幅调整，而股票市场也是在进入
6月份后出现了大幅的回落。
6月份以后的股债齐跌现象值得关注，通常而言出现这种情况的原因可能是资金面促成
的，也有可能是通胀预期所致。我们判断资金面当然是促成6月份股债齐跌的主要原因，但
是预期的不确定性增加也可能是市场抛售各类资产的原因之一。就近期而言，市场预期的不
稳定最主要还应归因于对政策预期的不确定。
上半年永旭添利基金债券投资延续“高杠杆、低久期”的配置策略，总体而言为投资者
提供了较高的投资收益，不过 6月份市场流动性紧张局面对组合净值产生了一定负面影响。
年初在短融收益率下行过程中永旭添利基金减持了部分短融仓位； 此后随着交易所信用债估
值吸引力的不断下降，也降低了该部分资产的配置比例。与此同时，考虑到城投债的相对价
值较高，4月份以来永旭添利基金逐渐增加了该类属资产的配置比例，组合久期有所提高。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为 1.026元，本报告期份额净值增长率为 4.17%，同期
业绩比较基准收益率为 2.28%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
今年上半年经济走势超出了几乎所有市场人士的预期， 许多结构性问题在今年的经济中
表现得尤为突出，新政府的态度又与上届政府截然不同，国际环境依然复杂多变，国际资本
市场波动加大，众多问题交织在一起使经济形势变得异常复杂难辨。
我们努力在纷繁复杂的各类信息中寻找未来经济的方向和信号， 限于篇幅不可能对各方
面一一讨论。 政府作为经济运行中最为重要的外部变量， 其调控意图对市场的影响举足轻重，
今年由于新领导层的管理思路发生了重大调整， 致使经济和市场的诸多适应性预期行为失效,
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更进一步突显了政府行为的政策效果，我们也认为政府的调控思路直接决定未来经济的走
势。
今年以来经济增速持续低于市场预期， 究其最根本的原因是市场对本届政府的施政思路
理解不足。经过认真的分析和反思，我们认为新的决策层对经济的态度有以下重要变化值得
投资人员关注：1、对经济底部的容忍度大大低于上届政府，这决定了短期经济的波动将超
出预期；2、改革动力强，决心大，这势必会对现有的社会利益格局形成冲击，较多企业的
传统盈利模式可能会受到挑战；3、对于采用宽松货币政策刺激经济的行为持负面态度。这
些施政思路的变化必将对中国经济产生深远影响，需要我们积极思考并灵活应对。如我们对
政府态度的判断是准确的，未来经济在短期将充满不确定性，且下行风险较大，但中期看若
改革红利能顺利释放，中国经济增长的空间还非常广阔，也是值得投资者期待的，因而中期
的想象空间和短期骨感现实将形成鲜明的反差关系，使投资者左右为难。
值得欣慰的是经过 6月末的“钱荒”事件冲击后， 决策层越来越清楚地意识到稳定市场
预期的重要性，也开始传达出希望稳定市场预期的意愿。但预期的修复需要较长时间和切实
的行动， 尤其是在经济形势非常动荡的局势下让市场形成非常清晰稳定的预期将是非常艰难
的挑战。
复杂的经济形势意味着各类资产回报的不确定性大幅增加， 作为稳健风格为主的债券型
基金，我们认为这样的环境下投资组合尤其应该注重以下两点：1、保持组合均衡配置，由
于形势复杂难辨，在经济没有出现更加明确的方向前不应采取过于极端配置；2、注重防范
尾部风险，通常经济较难在偏弱的水平维持，而目前的状态持续越久，经济出现大震荡的风
险则越大，因此组合应对尾部风险进行积极应对。
考虑到当前的国内宏观经济环境对债市基本面仍然有利，永旭将提高组合的平均久期。
由于永旭添利组合在大多数时间内封闭运作，对于债券配置的流动性要求不高，因此仍将继
续采取高杠杆的运作策略，以最大限度提高持有期回报。不过今年 6月份债券市场流动性紧
张过后，市场机构对于未来资金面的预期普遍更加趋于谨慎，未来月末及季末等时点市场资
金利率将可能大幅波动，这将限制债券杠杆投资模式所带来的回报。永旭添利基金将在信用
风险可控、收益率配置价值较高的个券中选择投资机会，不断优化组合个券配置，根据市场
收益率变化情况积极调仓。
此外需要重点关注的是， 下半年随着国内经济增速放缓以及央行继续维持稳健的货币政
策， 部分周期性行业债券发行人将面临较大的经营与财务压力， 也同时存在评级下调的风险。
永旭添利基金将适度提高评级中枢，减持信用风险偏高个券的持仓。
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4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对
基金所持有的投资品种进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复
核责任。
本基金管理人设有估值委员会，公司营运总监担任估值委员会主席，研究部、投资风险
管理部、监察部和核算部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值
政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，
熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任
能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常
估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议， 由其按约定提供银行
间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内实施的利润分配金额为75,839,047.30元。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内， 本基金托管人在对易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金的托管过
程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损
害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内， 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金的管理人——易方达基金管
理有限公司在易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计
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算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人
利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，易方达永旭
添利定期开放债券型证券投资基金对基金份额持有人进行了2次利润分配，分配金额为
75,839,047.30元。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对易方达基金管理有限公司编制和披露的易方达永旭添利定期开放债券
型证券投资基金2013年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金
报告截止日：2013年6月30 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2013年 6 月30 日
上年度末
2012年 12月 31 日
资 产：
银行存款 4,526,380.46 24,410,197.86
结算备付金 92,564,810.49 65,915,777.74
存出保证金 347,587.22 1,180,854.52
交易性金融资产 3,007,476,583.94 3,465,261,575.62
其中：股票投资 - -
基金投资 - -
债券投资 2,973,476,583.94 3,451,261,575.62
资产支持证券投资 34,000,000.00 14,000,000.00
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 8,283,472.34 21,163,201.58
应收利息 65,928,351.24 50,761,693.09
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 37,500.00 37,500.00
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资产总计 3,179,164,685.69 3,628,730,800.41
负债和所有者权益
本期末
2013年 6 月30 日
上年度末
2012年 12月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 1,447,952,840.24 1,848,097,706.15
应付证券清算款 - 44,546,723.54
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 999,070.86 1,025,352.27
应付托管费 285,448.83 292,957.76
应付销售服务费 - -
应付交易费用 25,878.63 35,617.57
应交税费 2,932.20 -
应付利息 388,017.44 249,506.41
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 268,191.88 230,000.00
负债合计 1,449,922,380.08 1,894,477,863.70
所有者权益：
实收基金 1,685,312,169.47 1,685,312,169.47
未分配利润 43,930,136.14 48,940,767.24
所有者权益合计 1,729,242,305.61 1,734,252,936.71
负债和所有者权益总计 3,179,164,685.69 3,628,730,800.41
注：1.本基金合同生效日为 2012年6月19 日，2012年度实际报告期间为 2012年6月
19 日至 2012年12月 31日。
2.报告截止日 2013 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.026 元，基金份额总额
1,685,312,169.47份。
6.2 利润表
会计主体：易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2013年1月1日至 2013年6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2013年 1月 1日至 2013
年6 月30 日
上年度可比期间
2012 年6 月19 日（基金
合同生效日） 至 2012 年 6
月 30日
一、收入 100,664,384.00 9,030,161.13
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
15
1.利息收入 69,386,254.35 1,815,767.34
其中：存款利息收入 901,907.31 69,885.98
债券利息收入 68,109,030.95 547,129.69
资产支持证券利息收
入
372,054.79 -
买入返售金融资产收入 3,261.30 1,198,751.67
其他利息收入 - -
2.投资收益 （损失以 “-” 填列） 32,445,151.52 6,630.05
其中：股票投资收益 0.00 -
基金投资收益 - -
债券投资收益 32,445,151.52 6,630.05
资产支持证券投资收
益
- -
衍生工具收益 - -
股利收益 - -
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
-1,167,021.87 7,174,068.45
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
- 33,695.29
减：二、费用 29,835,967.80 563,699.20
1．管理人报酬 6,017,115.40 355,181.19
2．托管费 1,719,175.83 101,480.35
3．销售服务费 - -
4．交易费用 44,933.42 9,355.17
5．利息支出 21,786,181.26 72,971.11
其中： 卖出回购金融资产支出 21,786,181.26 72,971.11
6．其他费用 268,561.89 24,711.38
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
70,828,416.20 8,466,461.93
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
70,828,416.20 8,466,461.93
注：本基金合同生效日为 2012 年 6 月 19 日，上年度可比期间为 2012 年 6 月 19 日至
2012年6月 30日。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2013年1月1日至 2013年6月30日
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
16
单位：人民币元
项目
本期
2013 年1 月 1日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,685,312,169.47 48,940,767.24 1,734,252,936.71
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 70,828,416.20 70,828,416.20
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
- - -
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - - -
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- -75,839,047.30 -75,839,047.30
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,685,312,169.47 43,930,136.14 1,729,242,305.61
项目
上年度可比期间
2012 年6 月19 日（基金合同生效日）至 2012 年 6月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,685,312,169.47 - 1,685,312,169.47
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 8,466,461.93 8,466,461.93
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
- - -
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - - -
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,685,312,169.47 8,466,461.93 1,693,778,631.40
注：本基金合同生效日为 2012年6月19日，2012年度实际报告期间为2012年 6月 19
日至2012年 12月 31 日。
报表附注为财务报表的组成部分。
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
17
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：叶俊英，主管会计工作负责人：张优造，会计机构负责人：陈荣
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”) 经中国证券监督
管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2012]第323号 《关于核准易方达永旭添利
定期开放债券型证券投资基金募集的批复》核准，由易方达基金管理有限公司依照《中华人
民共和国证券投资基金法》和《易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》公
开募集。经向中国证监会备案， 《易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》
于 2012年 6 月 19 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 1,685,312,169.47 份基
金份额，其中认购资金利息折合 637,503.20 份基金份额。本基金为契约型、开放式基金，
本基金自基金合同生效后，每封闭运作两年，集中开放一次申购和赎回。本基金的基金管理
人为易方达基金管理有限公司，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，基金托管
人为中国工商银行股份有限公司。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年2 月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》
和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相
关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模
板第 3 号<年度报告和半年度报告>》 、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计
核算业务指引》 、 《易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》和中国证监会发
布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2013年 6月30日的
财务状况以及2013年半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期无会计差错。
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
18
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题
的通知》 、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]102 号《关于
股息红利个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税
政策的补充通知》 、财税[2005]103号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、
财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主
要税项列示如下：
（1）以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
（2）基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
（3）对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代
缴20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。2013年1 月1日以前，对基金取得的股票的股
息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额，
依照现行税法规定即 20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。自 2013 年 1 月 1 日
起，对基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1 个月以内(含1个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1 个月以上至1 年(含 1 年)的，暂
减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。
（4）基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花
税。
（5）基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现
金等对价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
易方达基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国
工商银行”) 基金托管人、基金销售机构
广发证券股份有限公司(以下简称“广发证 基金管理人股东
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
19
券”)
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.8.1.2权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.8.1.3应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
6.4.8.2关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月
30日
上年度可比期间
2012年6月19日（基金合同生效日）
至2012年6月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
6,017,115.40 355,181.19
其中：支付销售机构的客户
维护费
74,760.55 4,549.33
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方法如
下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月
30日
上年度可比期间
2012年6月19日（基金合同生效日）
至2012年6月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
1,719,175.83 101,480.35
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法
如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
20
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
银行间市场
交易的各关
联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国工商银
行
50,014,120.55
111,537,179.8
7
- - - -
上年度可比期间
2012年6月19日（基金合同生效日）至2012年6月30日
银行间市场
交易的各关
联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
- - - - - - -
6.4.8.4各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年6月19日（基金合同生效日）至
2012年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 4,526,380.46 60,093.12 61,365,658.95 69,885.98
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率或约定利率计
息。
6.4.8.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 基金在承销期内买入
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
21
数量（单位：
股/张）
总金额
广发证券 041359046
13晋交投
CP001
分销 200,000 19,980,000.00
广发证券 112172 13普邦债 分销 50,000 5,000,000.00
广发证券 112177 13围海债 分销 45,000 4,500,000.00
中国工商银
行
1382056
13北车集
MTN1
分销 200,000 20,000,000.00
上年度可比期间
2012年6月19日（基金合同生效日）至 2012年6月30日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
基金在承销期内买入
数量（单位：
股/张）
总金额
- - - - - -
6.4.8.7其他关联交易事项的说明
无。
6.4.9 期末（2013 年6月30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：
张 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
112172
13普
邦债
2013-05-
14
2013-07-
12
新发
流通
受限
99.95 99.95 50,000
4,997,589
.04
4,997,589
.04
-
112177
13围
海债
2013-05-
29
2013-07-
05
新发
流通
受限
99.97 99.97 45,000
4,498,638
.90
4,498,638
.90
-
041354
038
13乌
水电
CP00
1
2013-06-
28
2013-07-
01
新发
流通
受限
100.0
0
100.00
200,00
0
20,000,00
0.00
20,000,00
0.00
-
6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
22
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2013 年6月 30日止， 本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖
出回购证券款余额375,699,284.14元，是以如下债券作为质押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日
期末估值
单价
数量（张）
期末估值
总额
1080028 10银城投债 2013-07-01 101.10 200,000 20,220,000.00
1080100 10金阳债 2013-07-01 99.48 500,000 49,740,000.00
1180198 11昆花桥债 2013-07-01 105.78 200,000 21,156,000.00
1180203 11济宁债 2013-07-01 107.75 200,000 21,550,000.00
120222 12国开22 2013-07-01 101.80 200,000 20,360,000.00
1280073 12孝城投债 2013-07-01 106.55 200,000 21,310,000.00
1280144 12平发投债 2013-07-01 105.61 200,000 21,122,000.00
1280174 12江阴城投债 2013-07-01 104.07 300,000 31,221,000.00
1280233 12龙岩城投债 2013-07-01 103.94 200,000 20,788,000.00
1280361 12盐城城南债 2013-07-01 103.17 200,000 20,634,000.00
1280417 12兴锦债 2013-07-01 104.21 150,000 15,631,500.00
1282535 12正泰MTN1 2013-07-01 101.22 400,000 40,488,000.00
1380111 13邹城债 2013-07-01 100.77 100,000 10,077,000.00
1380121 13鄞城投债 2013-07-01 101.54 210,000 21,323,400.00
1380139 13闽西兴杭债 2013-07-01 100.48 100,000 10,048,000.00
1380148 13建发房产债 2013-07-01 100.28 200,000 20,056,000.00
1382133
13天隆集
MTN1
2013-07-01 100.84
300,000
30,252,000.00
1282527
12鲁宏桥
MTN1
2013-07-04 100.84
80,000
8,067,200.00
合计
- - 3,940,000 404,044,100.00
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2013 年6月 30日止， 本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖
出回购证券款余额 1,072,253,556.10 元，于 2013 年 7 月 1 日、2013 年 7 月 5 日（先后）
到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购
易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
23
下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余
额。
6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价值与
公允价值相差很小。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i)金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允价值层级可
分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级
中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可
观察输入值)。
(ii)各层级金融工具公允价值
于2013年6月30 日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
中 属 于 第 一 层 级 的 余 额 为 1,744,863,183.94 元 ， 属 于 第 二 层 级 的 余 额 为
1,262,613,400.00 元，无属于第三层级的余额(2012 年 12 月 31 日：第一层级
2,479,992,575.62元，第二层级 985,269,000.00元，无属于第三层级的余额)。
(iii)公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌等交易不活跃情况、或属于非公开发
行等情况，本基金于上述事项影响期间不将相关股票的公允价值列入第一层级；并根据估值
调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票公允价值应属第二层
级或第三层级。
(iv)第三层级公允价值期初金额和本期变动金额
本基金本报告期初未持有公允价值归属于第三层级的金融工具(2012 年期初：同)；本
基金本期净转入/(转出)第三层级0.00元(2012年度：无)。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
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7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 3,007,476,583.94 94.60
其中：债券 2,973,476,583.94 93.53
资产支持证券 34,000,000.00 1.07
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 97,091,190.95 3.05
6 其他各项资产 74,596,910.80 2.35
7 合计 3,179,164,685.69 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
本基金本报告期内未持有股票。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前20名的股票明细
本基金本报告期内未持有股票。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 -
卖出股票收入（成交）总额 -
注：本基金本报告期内未持有股票。
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7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 49,450,000.00 2.86
2 央行票据 - -
3 金融债券 20,360,000.00 1.18
其中：政策性金融债 20,360,000.00 1.18
4 企业债券 2,483,635,583.94 143.63
5 企业短期融资券 278,835,000.00 16.12
6 中期票据 141,196,000.00 8.17
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 2,973,476,583.94 171.95
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1 112015 09泛海债 1,199,532 121,152,732.00 7.01
2 122964 09龙湖债 1,007,330 105,114,885.50 6.08
3 112100 12盾安债 1,030,000 102,998,970.00 5.96
4 122036 09沪张江 988,000 99,294,000.00 5.74
5 122815 11 广汇债 981,540 99,233,694.00 5.74
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
金额单位：人民币元
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值
占基金资产
净值比例(%)
1 119030 澜沧江 2 200,000 20,000,000.00 1.16
2 119023 侨城 01 140,000 14,000,000.00 0.81
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注：本基金本报告期末仅持有以上资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
7.10 投资组合报告附注
7.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.10.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 347,587.22
2 应收证券清算款 8,283,472.34
3 应收股利 -
4 应收利息 65,928,351.24
5 应收申购款 -
6 其他应收款 37,500.00
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 74,596,910.80
7.10.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.10.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户 户均持有的 持有人结构
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数(户) 基金份额 机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额
比例
2,969 567,636.30 1,622,291,600.12 96.26% 63,020,569.35 3.74%
8.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 江苏省电力公司
（国网）企业年金
计划－招商银行
12,000,000.00 11.73%
2 深圳市企业年金管
理中心
11,712,328.00 11.45%
3 平安建行中国平煤
神马能源化工集团
有限责任公司企业
年金计划
7,240,939.00 7.08%
4 平安建行江苏省电
力公司（辅业）企
业年金计划
5,197,068.00 5.08%
5 南京爱立信熊猫通
信有限公司企业年
金计划－中国工商
银行
4,100,000.00 4.01%
6 广东省交通集团有
限公司企业年金计
划－交通银行
4,081,890.00 3.99%
7 光大证券股份有限
公司企业年金计划
－中国光大银行
3,501,430.00 3.42%
8 平安中行国家开发
投资公司企业年金
计划
3,198,882.00 3.13%
9 大连西太平洋石油
化工有限公司企业
年金计划－交通银
行
2,800,000.00 2.74%
10 湖南农村信用社企
业年金计划－交通
银行
2,700,000.00 2.64%
注：本表统计的上市基金前十名持有人均为场内持有人。
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8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
0.00 0%
注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间
为0；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2012年6月 19 日）基金份额
总额
1,685,312,169.47
本报告期基金总申购份额 -
减：本报告期基金总赎回份额 -
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,685,312,169.47
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内本基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4
基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
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10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.6
管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽
查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单元数量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
长城证券 1 - - - - -
长江证券 2 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
华泰证券 2 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
中信建投 2 - - - - -
注：a) 本报告期内本基金无新增和减少交易单元。
b) 本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。基
金交易单元的选择标准如下：
1） 经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
2） 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需
要；
3） 具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业
分析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报
告及丰富全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开
发量化投资组合模型的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面
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业务的开展提供良好的服务和支持。
c) 基金交易单元的选择程序如下：
1） 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。
2） 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
长城证券 - - - - - -
长江证券 259,803,661.99 8.10% 22,690,700,000.00 20.85% - -
国信证券 1,155,783,954.94 36.04% - 0.00% - -
华泰证券 393,335,948.97 12.26% 32,411,061,000.00 29.79% - -
申银万国 647,848,340.40 20.20% 47,051,200,000.00 43.24% - -
银河证券 - - - - - -
中投证券 115,999,594.83 3.62% 6,660,700,000.00 6.12% - -
中信建投 634,393,773.97 19.78% - - - -
易方达基金管理有限公司
二〇一三年八月二十八日
