泰 信 优 质 生活 股 票 型 证券 投 资 基 金
2013 年 半年 度 报 告
摘要
2013 年6 月30 日
基金管 理人： 泰信基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2013 年8 月27 日
泰信优质生活股票 2013 年半年 度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 、 董事 保证本 报告 所载 资料 不存 在虚假 记载 、 误导 性陈 述或 重大遗 漏 ， 并
对其内容的真 实性、准 确 性和完整性承 担个别及 连 带的法律责任 。本半年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2013 年 8 月 23 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 泰信优质生活股票 2013 年半年 度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 泰信优 质生 活股 票
基金主 代码 290004
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 12 月 15 日
基金管 理人 泰信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,481,109,213.51 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 分 享 中 国 经 济 可 持 续 发 展 过 程 中 那 些 最 能 够 满 足 人
们 优 质生 活需 求的 上市 公司 的 长期 稳定 增长 ，在 严格
控 制 投资 风险 的基 础上 ，谋 求 基金 资产 的长 期稳 定增
值。
投资策 略 本基金 采取 “ 自上 而下 ” 的大类 资产 配置 、 以核 心- 卫
星 策 略为 基础 的优 质生 活行 业 配置 和 “ 自下 而上 ”的
证券精 选相 结合 的投 资 策 略。
业绩比 较基 准 75%× 富时 中国A600 指数＋ 25% × 富 时中 国国 债指 数
风险收 益特 征 本 基 金为 股票 型基 金， 属于 证 券投 资基 金中 的中 高风
险 品 种， 其预 期风 险收 益水 平 高于 混合 型基 金、 债券
基金及 货币 市场 基金 。 适 合于能 够承 担一 定股 市风 险，
追求资 本长 期增 值的 个人 和机构 投资 者。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 泰信基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 唐国培 唐州徽
联系电 话 021-20899032 95566
电子邮 箱 xxpl@ftfund.com tgxxpl@bank-of-china.com
客户服 务电 话
400-888-5988 95566
传真 021-20899008 010-66594942
泰信优质生活股票 2013 年半年 度报告摘要
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2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http：//www.ftfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 上海市浦东新区浦东南路 256 号 华 夏 银 行 大 厦
36-37 层
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2013 年1 月1 日 - 2013 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 99,665,799.48
本期利 润 166,941,949.80
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1089
本期基 金份 额净 值增 长率 15.13%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.4104
期末基 金资 产净 值 1,210,445,453.10
期末基 金份 额净 值 0.8173
注：1 、 所 述基 金业 绩指 标 不包括 基金 份额 持有 人申 购或交 易基 金的 各项 费用 （例 如 ， 开 放式 基金
的申购 赎回 费、 红利 再投 资费、 基金 转换 费等 ） ， 计 入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
2 、 本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 （不 含公 允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3 、期 末可 供分 配利 润是 指 未分配 利润 与未 分配 利润 中已实 现部 分的 孰低 数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 -8.99% 1.87% -11.70% 1.40% 2.71% 0.47%
过去三 个月 7.14% 1.48% -8.45% 1.06% 15.59% 0.42%
过去六 个月 15.13% 1.43% -8.27% 1.09% 23.40% 0.34%
过去一 年 12.41% 1.30% -8.00% 1.02% 20.41% 0.28% 泰信优质生活股票 2013 年半年 度报告摘要
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过去三 年 -9.67% 1.49% -9.46% 1.03% -0.21% 0.46%
自基金 合同
生效日 起至
今
25.23% 1.89% 23.70% 1.50% 1.53% 0.39%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为： 75 %× 富时 中国A600 指数＋ 25% × 富 时中 国国 债 指数。
富时中 国A600 指数 是富 时中国 指数 公司 编制 的包 含上海 、深 圳两 个证 券交 易所流 通市 值最
大的 600 只股 票并 以流 通 股本加 权的 股票 指数 ， 富 时 中国国 债指 数涵 盖了 在上 海及深 圳交 易所 交
易的到 期日 至少 在一 年以 上的纯 定息 债券 ，是 目前 中国证 券市 场中 与本 基金 投资范 围比 较适 配同
时公信 力较 好的 股票 指数 和债券 指数 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2006 年12 月15 日 正 式生效 。
2 、 本基 金的 建仓 期为 六个 月 。 建仓 期满 ， 基金 投资 组合各 项比 例符 合基 金合 同的约 定 ： 股 票
资产 60%-95%, ，债 券资 产 0%-35% ，基 金保 留的 现 金以及 投资 于剩 余期 限 在1 年以 内的 政府 债券
的比例 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 泰信优质生活股票 2013 年半年 度报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
基金管 理人 ：泰 信基 金管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路256 号 37 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路256 号华 夏银 行大 厦 36 、37 层
成立日 期：2003 年 5 月 23 日
法定代 表人 ：葛 航（ 代任 ）
总经理 ：葛 航
电话：021-20899188
传真：021-20899008
联系人 ：庄 严
发展沿 革：
泰信基 金管 理有 限公 司（First-Trust Fund Management Co. ，Ltd. ）是 山东 省 国际信 托投 资
有限公司（现 更名为山 东 省国际信托有 限公司） 联 合江苏省投资 管理有限 责 任公司、青 岛国信实
业有限 公司 共同 发起 设立 的基金 管理 公司 。公 司 于 2002 年 9 月 24 日经 中 国证券 监督 委员 会批
准正式 筹建 ，2003 年 5 月 8 日获 准开 业， 是以 信 托投资 公司 为主 发起 人而 发起设 立的 基金 管理
公司。
公司目 前下 设市 场部、 营 销部 （分 华东、 华北、 华南 三大营 销中 心和 电子 商务 部） 、 客 服中 心、
基金投资部、 研究部、 专 户投资部、理 财顾问部 、 清算会计部、 信息技术 部 、风险管理 部、监察
稽核部 、 计 划财 务部、 综 合管理 部、 北京 分公 司、 深圳分 公司 。 截 至 2013 年6 月， 公 司有 正式 员
工 111 人， 多数 具有 硕士 以上学 历。 所有 人员 在最 近三年 内 均 未受 到所 在单 位及有 关管 理部 门 的
处罚。
截至2013 年6 月， 泰信 基 金管理 有限 公司 旗下 共有 泰信天 天收 益货 币、 泰信 先行策 略混 合、
泰信双息双利 债券、泰 信 优质生活股票 、泰信优 势 增长混合、泰 信蓝筹精 选 股票、泰信 债券增强
收益、 泰信 发展 主题 股票 、泰信 债券 周期 回报 、泰 信中 证 200 指数 、泰 信中 小盘精 选股 票、 泰 信
保本混 合、 泰信 中证 基本 面 400 指数 分级 、 泰 信现 代服务 业股 票 共14 只开 放 式基金 及泰 信财 富分
级5 号 、泰 信恒 益高 息债 分级 共 2 个 资产 管理 计划 。 泰信优质生活股票 2013 年半年 度报告摘要
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4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘毅先 生
投 资 部 副
总 监 兼 投
资 副 总 监
兼 首 席 策
略分析
师 、 本 基
金 基 金 经
理 兼 泰 信
发 展 主 题
股 票 基 金
经理
2012 年 12 月 28
日
- 10
管理学 博士， 具有 基金 从 业资
格。 曾 任 中 国 建 设 银 行 程 序
员、 业务 经理 ； 天 安保 险 资产
管理总 部投 资经 理 ； 2008 年加
入泰信 基金 管理 有限 公司 ， 曾
先 后 担 任 理 财 顾 问 部 投 资 经
理、蓝 筹精 选基 金经 理助 理。
自 2010 年 12 月 15 日 至 今担
任 泰 信 发 展 主 题 股 票 基 金 经
理； 自2011 年6 月9 日至2012
年 12 月 28 日兼 任泰 信 中证
200 指数 基金 经理 。现 同 时担
任 投 资 部 副 总 监 兼 投 资 副 总
监、首 席策 略分 析师 。
戴宇虹
女士
本 基 金 基
金 经 理 兼
泰 信 现 代
服 务 业 股
票 基 金 经
理
2012 年3 月1 日 - 7
金融学 硕士。 具有 基金 从 业资
格。 曾先 后任 职于 国药 控 股有
限公司、 群益 证券 股份 有 限公
司。2008 年 10 月 加入 泰 信基
金管理 有限 公司， 先后 担 任研
究部高 级研 究、 泰 信发 展 主题
股 票 基 金 经 理 助 理 。 自 2013
年2 月7 日起 任泰 信现 代 服务
业股票 基金 经理 。
注：1 、以 上日 期均 是指 公 司公告 的日 期。
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵循 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 运 作管理 办法 》 、 《泰
信优质生活股 票型证券 投 资基金基金合 同》和其 他 相关法律法规 的规定， 本 着诚实信用 、勤勉尽
责、取信于市 场、取信 于 社会的原则管 理和运用 基 金资产。本基 金管理人 在 严格控制风 险的基础
上，为基金份 额持有人 谋 求最大利益， 无损害基 金 份额持有人利 益的行为 ， 本基金的投 资运作符
合有关 法规 和基 金合 同的 规定。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况 泰信优质生活股票 2013 年半年 度报告摘要
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公司公平交易 制度适用 于 所有投资品种 ，以及所 有 投资管理活动 ，涵盖授 权 、研究分析、 投
资决策、交易 执行、业 绩 评估等投资管 理活动各 环 节，从研究、 投资、交 易 合规性监控 ，发现可
疑交易 立即 报告 ，并 由风 险管理 部负 责对 公平 交易 情况进 行定 期和 不定 期评 估。
公司所有研究 成 果对公 司 所管理的所有 产品公平 开 放，投资经理 严格遵守 公 平、公正、独 立
的原则下达投 资指令， 所 有投资指令在 集中交易 室 集中执行，投 资交易过 程 公平公正， 投资交易
监控贯 穿于 整个 投资 过程 。
本报告期内， 投资交易 监 控与价差分析 未发现基 金 之间存在利益 输送行为 ， 公平交易制度 整
体执行 情况 良好 。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本公司严格控 制不同投 资 组合之间的同 日反向交 易 ，严格禁止可 能导致不 公 平交易和利益 输
送的同日反向 交易。本 报 告期内，本基 金参与的 交 易所公开竞价 同日反向 交 易，未出现 成交较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交 量5% 的情 况， 亦 无其他 异常 交易 行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
年初我们认为 市场将延 续 去年底以来的 反弹，维 持 了较高的仓位 ，主要配 置 了金融、地产 、
建筑建材、家 电、汽车 等 早周期行业， 以及医药 、TMT 等成长性 行业。地 产 “ 国五条 ”出台 后，
我们对经济增 长有所担 忧 ，认为短期市 场将出现 较 大调整，风格 将会发生 切 换，因此我 们大幅减
持了金融、地 产、建材 等 相关度高的行 业，同时 重 点布局了医药 、环保、TMT 等成长性行 业。我
们在核心板块 医药、环 保 、电子等行业 对个股进 行 了 精选，取得 了较好的 收 益。另外， 在二季度
的大跌 中我 们增 加配 置了 金融、 地产 、食 品饮 料、 装饰等 低估 值的 大盘 蓝筹 股。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至本 报告 期末 ，本 基金 单位净 值 为 0.8173 元 ， 基金净 值增 长率 为 15.13% ，同期 业绩 比较
基准增 长率 为-8.27% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望未来一段 时间，新 一 届政府目前更 倾向于采 取 “区间管理” 的政策， 在 经济下滑较多 的
时候倾 向于 “ 稳增 长” ， 在 经济增 速稳 住时 更多 倾向 于转型 和改 革 。 但 是我 们应 该注意 到即 使是 “ 稳
增长”也不是 过去那种 简 单 刺激经济的 方法，而 是 通过保障民生 和促进转 型 来稳住经济 增速。结泰信优质生活股票 2013 年半年 度报告摘要
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合目前的经济 形势，我 们 判断证券市场 更多是以 震 荡为主，结构 分化、快 速 轮动和板块 机会将可
能是主 要的 特征 ，未 来的 改革将 会为 市场 注入 新的 动力。
本基金在未来 将继续保 持 中性灵活的仓 位，配置 上 仍然相对均衡 ，我们将 重 点关注新兴行 业
中的成长股， 更加注重 自 下而上的选股 ，经过中 报 业绩考验的成 长股我们 将 在调整中增 持，同时
对已经下跌较 多，估值 便 宜的弱蓝筹股 将择机增 持 。另外我们还 将重点关 注 产能受限、 库存出清
较好和价格弹 性较大的 中 游行业。此外 ，美丽中 国 、新型城镇化 、食品安 全 、 要素价格 改革和制
度红利 等主 题相 关板 块和 个股我 们也 将择 机投 资。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
1 、泰 信基 金管 理有 限公 司 估值程 序等 事项 的说 明
委员会 主席
韩波先生，本 科学历。 曾 任职于山东省 国际信托 投 资公司计财部 、山东省 国 际信托投资公 司
上海证 券部 、鲁 信香 港投 资有限 公司 。2002 年加 入 泰信基 金管 理公 司， 现任 公司副 总经 理。
委员会 成员 ：
唐国培 先生 ，硕 士，2002 年加入 泰信 基金 管理 有限 公司， 现任 公司 风险 管理 部总监 。
庞少华 先生 ， 硕 士， 会计 师。2005 年1 月加 入泰 信 基金管 理有 限公 司， 现任 公司清 算会 计 部
总监。
朱志权 先生 ， 经 济学 学士 。2008 年6 月 加入 泰信 基 金管理 有限 公司 ， 现 任投 资部总 监兼 投资
总监， 泰信 先行 策 略 、泰 信优势 增长 基金 基金 经理 。
梁剑先 生， 硕士。2004 年7 月加 入泰 信基 金管 理有 限公司 ， 曾 任泰信 先行 策 略混合 基金 经理 。
现任研 究部 副总 监兼 研究 副总监 。
2 、本 基金 基金 经理 不参 与 本基金 估值 。
3 、参 与估 值流 程各 方之 间 不存在 任何 重大 利益 冲突 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
1 、基 金合 同关 于利 润分 配 的约定 ：
（1） 基金 收益 分配 采用 现 金方式 ， 投 资者 可选 择将 获取的 现金 红利 自动 转为 基金份 额进 行再
投资； 基 金份 额持 有人 事 先未做 出选 择的 ，默 认的 分红方 式为 现金 红利 ；
（2） 每一 基金 份额 享有 同 等分配 权；
（3） 基金 当期 收益 先弥 补 前期亏 损后 ，方 可进 行当 期收益 分配 ； 泰信优质生活股票 2013 年半年 度报告摘要
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（4） 基金 收益 分配 后每 份 基金份 额的 净值 不能 低于 面值；
（5） 如果 基金 当期 出现 亏 损，则 不进 行收 益分 配；
（6） 在符 合有 关基 金分 红 条件的 前提 下， 基金 收益 分配每 年至 少 1 次；
（7） 全年 基金 收益 分配 比 例不得 低于 年度 基金 已实 现净收 益 的 50% 。 基 金合 同 生效不 满三 个
月， 收益 可不 分配 ；
（8） 法律 法规 或监 管机 构 另有规 定的 ，从 其规 定。
2 、本 报告 期利 润分 配情 况 的说明 ：
本报告 期本 基金 未进 行利 润分配 。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 对泰 信优 质生 活股票 型证 券投
资基金 （以 下称 “本 基金 ” ）的托 管过 程中 ，严 格遵 守《证 券投 资基 金法 》及 其他有 关法 律法 规、
基金合同和托 管协议的 有 关规定，不存 在损害基 金 份额持有人利 益的行为 ， 完全尽职尽 责地履行
了应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。 泰信优质生活股票 2013 年半年 度报告摘要
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§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 泰信 优质 生活 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2013 年 6 月30 日
上年度末
2012 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 81,439,957.80 94,936,655.53
结算备 付金 7,295,512.39 2,468,663.61
存出保 证金 478,032.96 3,500,000.00
交易性 金融 资产 986,142,580.57 1,040,568,446.77
其中： 股票 投资 986,142,580.57 1,040,568,446.77
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 140,000,275.00 -
应收证 券清 算款 10,050,138.92 24,704,912.68
应收利 息 101,443.57 26,786.57
应收股 利 128,250.00 -
应收申 购款 72,519.67 40,789.67
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,225,708,710.88 1,166,246,254.83
负债和所有者权益
本期末
2013 年 6 月30 日
上年度末
2012 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 10,026,016.94 3,628,235.07
应付赎 回款 162,768.23 488,718.70
应付管 理人 报酬 1,552,003.38 1,364,811.51
应付托 管费 258,667.22 227,468.60
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,810,822.56 2,137,446.80
应交税 费 - -
应付利 息 - - 泰信优质生活股票 2013 年半年 度报告摘要
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应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 1,452,979.45 4,009,097.85
负债合 计 15,263,257.78 11,855,778.53
所有者权益：
实收基 金 1,481,109,213.51 1,626,107,911.01
未分配 利润 -270,663,760.41 -471,717,434.71
所有者 权益 合计 1,210,445,453.10 1,154,390,476.30
负债和 所有 者权 益总 计 1,225,708,710.88 1,166,246,254.83
注：报 告截 止日 2013 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 0.8173 元 ，基 金份 额总额 1,481,109,213.51
份。
6.2 利润表
会计主 体： 泰信 优质 生活 股票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月30 日
上年度可比期间
2012 年 1 月1 日至
2012 年 6 月 30 日
一、收入 182,869,037.68 7,169,613.62
1.利息 收入 1,488,282.25 652,055.12
其中： 存款 利息 收入 582,025.73 453,683.14
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 906,256.52 198,371.98
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） 113,916,919.28 -316,901,644.13
其中： 股票 投资 收益 106,139,826.18 -322,712,774.37
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 7,777,093.10 5,811,130.24
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ” 号填
列）
67,276,150.32 323,249,649.53
4. 汇 兑收 益 （ 损失 以“- ”号填 列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） 187,685.83 169,553.10
减：二、费用 15,927,087.88 19,930,700.37
1．管 理人 报酬 8,954,536.27 10,483,675.89
2．托 管费 1,492,422.78 1,747,279.34
3．销 售服 务费 - - 泰信优质生活股票 2013 年半年 度报告摘要
第 13 页 共 29 页
4．交 易费 用 5,265,030.05 7,487,081.95
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 215,098.78 212,663.19
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号填
列）
166,941,949.80 -12,761,086.75
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 166,941,949.80 -12,761,086.75
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 泰信 优质 生活 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,626,107,911.01 -471,717,434.71 1,154,390,476.30
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 166,941,949.80 166,941,949.80
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-144,998,697.50 34,111,724.50 -110,886,973.00
其中：1.基 金申 购款 168,225,914.23 -38,927,019.51 129,298,894.72
2. 基金 赎回 款 -313,224,611.73 73,038,744.01 -240,185,867.72
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,481,109,213.51 -270,663,760.41 1,210,445,453.10
项目
上年度可比期间
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 泰信优质生活股票 2013 年半年 度报告摘要
第 14 页 共 29 页
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
2,112,350,155.25 -561,675,193.64 1,550,674,961.61
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- -12,761,086.75 -12,761,086.75
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-244,133,854.50 64,519,473.83 -179,614,380.67
其中：1.基 金申 购款 28,202,098.21 -7,943,245.88 20,258,852.33
2. 基金 赎回 款 -272,335,952.71 72,462,719.71 -199,873,233.00
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,868,216,300.75 -509,916,806.56 1,358,299,494.19
报表 附注 为财 务报 表的 组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 葛航______
______ 韩波______
____ 庞少 华____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
泰信优质生活股票型证券 投资基金( 以下简称“ 本 基金 ”) 经中国证券监督管 理 委员会( 以下
简称“ 中国 证监 会”) 证 监 基金字[2006] 第 229 号 《 关 于同意 泰信 优质 生活 股票 型证券 投资 基金 设
立的批复》核 准，由泰 信 基金管理有限 公司依照 《 中华人民共和 国证券投 资 基金法》和 《泰信优
质生活股票型 证券投资 基 金基金合同》 负责公开 募 集。本基金为 契约型开 放 式，存续期 限不定，
首次设 立募 集不 包括 认购 资金利 息共 募集 人民 币1,591,255,543.43 元， 业经 普华永 道中 天会 计师
事务所 有限 公司 普华 永道 中天验 字(2006) 第191 号 验资报 告予 以验 证。 经向 中国证 监会 备案 ， 《 泰
信优质 生活 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 于2006 年 12 月 15 日正 式生 效， 基金合 同生 效日 的基
金份额 总额 为 1,591,662,103.09 份基 金份 额， 其中 认购资 金利 息折 合 406,559.66 份 基金 份额 。
本基金 的基 金管 理人 为泰 信基金 管理 有限 公司 ，基 金托管 人为 中国 银行 股份 有限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《泰 信 优质生活股票 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关规定， 本基金的 投 资范围为具有 良好流动 性 的金融工具， 包括国内 依 法公开发行 上市的各
类股票、债券 以及中国 证 监会允许基金 投资的其 他 金融工具。本 基金组合 投 资的范围为 ：股票资泰信优质生活股票 2013 年半年 度报告摘要
第 15 页 共 29 页
产 60%-95% ， 债券 资产 0%-35% ， 基金 保留 的现 金以 及 投资于 剩余 期限 在 1 年以 内的政 府债 券的 比
例不低 于基 金资 产净 值的 5%。本 基金 的业 绩比 较基 准为：75%X 富时 中国 A 600 指数( 原新 华富 时
A600 指数)+25%X 富 时中 国 国债指 数( 原新 华富 时国 债 指数) 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 公告[2010]5 号 《证 券投 资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号<
年度报 告和 半年 度报 告>》 、中国 证券 业协 会 于 2007 年 5 月 15 日 颁布 的《 证券 投资基 金会 计核 算
业务指引》 、 《 泰信优质 生 活股票型证 券投资基 金基 金合同》和 中国证监 会发 布的有关规 定及允 许
的基金 行业 实务 操作 编制 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基 金 2013 年半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2013
年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2013 年 上半 年度 的经 营 成果和 基金 净值 变动 情况 等有关 信息 。
6.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
本基金 本报 告期 会计 报表 所采用 的会 计政 策、 会计 估计与 最近 一期 年度 报告 一致。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、财 税[2005]102 号《 关于 股息 红利
个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号 《关 于 股 息 红 利 有 关 个 人 所 得 税 政 策 的 补 充 通
知》 、 财税[2008]1 号《关 于企业所得税 若干优惠 政 策的通知 》 、财 政部、国 家 税务总局、中 国证
监会联 合发 布财 税[2012]85 号 《 关于 实施 上市 公司 股 息红利 差别 化个 人所 得税 政策有 关问 题的 通泰信优质生活股票 2013 年半年 度报告摘要
第 16 页 共 29 页
知》及 其他 相关 财税 法规 和实务 操作 ，主 要税 项列 示如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(2) 基 金买 卖股 票、 债券 的 差价收 入暂 免征 营业 税和 企业所 得税 。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所 得税， 暂不征收 企 业所得税。基 金从公开 发 行和转让市场 取得的上 市 公司股票， 持股期限
在 1 个 月以 内( 含 1 个月) 的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上至
1 年( 含1 年)的 ， 暂 减按50% 计入 应纳 税所 得额 ； 持 股期限 超 过1 年 的， 暂减 按25% 计入 应纳 税所
得额。 上述 所得 统一 适 用20%的 税率 计征 个人 所得 税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期本 基金 存 在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
泰信基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司(“ 中国银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
山东省 国际 信托 有限 公司 (“ 山东 国托 ”) 基金管 理人 的股 东
江苏省 投资 管理 有限 责任 公司 基金管 理人 的股 东
青岛国 信实 业有 限公 司(“ 青岛国 信”) 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及 上 年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
本期末 及上 年度 可比 期间 本基金 未通 过关 联方 交易 单元进 行股 票交 易。
债 券交 易
本期及 上年 度可 比期 间本 基金未 通过 关联 方交 易单 元进行 债券 交易 。
债 券回 购交易
本期及 上年 度可 比期 间本 基金未 通过 关联 方交 易单 元进行 债券 回购 交易 。
6.4.8.1.2 权 证交 易
本期及 上年 度可 比期 间本 基金未 通过 关联 方交 易单 元进行 权证 交易 。 泰信优质生活股票 2013 年半年 度报告摘要
第 17 页 共 29 页
6.4.8.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
本报 告期 及上 年度 可比期 间本 基金 无应 支付 关联方 佣金 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至
2013 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
8,954,536.27 10,483,675.89
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,076,213.28 1,053,971.14
注： 支 付基 金管 理人 泰信 基金管 理有 限公 司的 管理 人报酬 按前 一日 基金 资产 净值 1.5% 的年 费率 计
提， 逐 日累 计至 每月 月底， 按月支 付。 其计 算公 式为： 日管理 人 报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5%
/ 当年 天数 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至
2013 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,492,422.78 1,747,279.34
注：支付基金 托管人中 国 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ： 日托 管费 ＝ 前一日 基金 资产 净值 X 0.25% / 当年 天数 。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
本报告 期及 上年 度本 基金 未发生 销售 服务 费用 。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本期末 及上 年度 可比 期间 本基金 与关 联方 未发 生银 行间同 业市 场债 券（ 含回 购）的 交易 。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本报告 期及 上年 度可 比期 间基金 管理 人未 运用 固有 资金投 资本 基金 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本期末 及上 年度 末除 基金 管理人 以外 的其 他关 联方 未投资 本基 金。 泰信优质生活股票 2013 年半年 度报告摘要
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6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银 行 81,439,957.80 533,255.92 160,829,969.68 414,303.85
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本报告 期末 及上 年度 可比 期 间本 基金 未在 承销 期内 持有关 联方 承销 的证 券。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
本基金 本报 告期 无需 作说 明的其 他关 联交 易事 项。
6.4.9 期 末（ 2013 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证
券
名
称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额
备
注
002298
鑫
龙
电
器
2012 年
7 月18
日
2013 年
7 月 19
日
非公开
发行流
通受限
6.72 7.53 3,770,000 25,334,400.00 28,388,100.00 -
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌日 期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量 （股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额
备
注
600983
合肥
三洋
2013 年5 月
14 日
重大
事项
9.96 - - 200,000 1,780,590.25 1,992,000.00 -
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本报告 期末 本基 金未 持有 银行间 市场 债券 正回 购作 为抵押 的债 券。 泰信优质生活股票 2013 年半年 度报告摘要
第 19 页 共 29 页
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本报告 期末 本基 金未 持有 交易所 市场 债券 正回 购作 为抵押 的债 券。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无其他 需要 说明 有助 于理 解和分 析会 计报 表事 项。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 986,142,580.57 80.45
其中： 股票 986,142,580.57 80.45
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 140,000,275.00 11.42
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 88,735,470.19 7.24
6 其他各 项资 产 10,830,385.12 0.88
7 合计 1,225,708,710.88 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 3,586,000.00 0.30
B
采矿业 - -
C
制造业 617,250,255.39 50.99
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 147,678,104.72 12.20
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 泰信优质生活股票 2013 年半年 度报告摘要
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H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
39,029,233.23 3.22
J
金融业 7,713,000.00 0.64
K
房地产 业 91,371,555.31 7.55
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 61,884,431.92 5.11
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 17,630,000.00 1.46
S
综合 - -
合计 986,142,580.57 81.47
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300090 盛运股 份 3,838,600 118,535,968.00 9.79
2 002653 海思科 2,410,250 68,692,125.00 5.67
3 002550 千红制 药 1,659,979 55,991,091.67 4.63
4 000002 万
科Ａ 5,049,845 49,740,973.25 4.11
5 300115 长盈精密 1,449,810 46,596,893.40 3.85
6 300070 碧水源 1,119,094 42,167,461.92 3.48
7 600048 保利地 产 4,200,866 41,630,582.06 3.44
8 002375 亚厦股 份 1,308,553 40,303,432.40 3.33
9 002482 广田股 份 1,799,481 37,789,101.00 3.12
10 002140 东华科 技 1,500,180 37,219,465.80 3.07
泰信优质生活股票 2013 年半年 度报告摘要
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7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601166 兴业银 行 72,536,887.97 6.28
2 000002 万
科Ａ 68,842,041.08 5.96
3 300090 盛运股 份 59,466,856.86 5.15
4 600016 民生银 行 50,973,276.92 4.42
5 002550 千红制 药 49,284,582.16 4.27
6 600048 保利地 产 47,793,294.78 4.14
7 300115 长盈精 密 45,216,207.32 3.92
8 600383 金地集 团 36,772,166.51 3.19
9 002653 海思科 35,780,610.64 3.10
10 002482 广田股 份 35,467,632.18 3.07
11 600837 海通证 券 35,008,349.08 3.03
12 600728 佳都新 太 34,597,792.54 3.00
13 002018 华星化 工 34,081,173.99 2.95
14 600519 贵州茅 台 33,625,625.74 2.91
15 002375 亚厦股 份 32,182,327.47 2.79
16 002140 东华科 技 30,704,893.31 2.66
17 601117 中国化 学 30,001,984.55 2.60
18 000581 威孚高 科 29,370,459.00 2.54
19 002234 民和股 份 28,291,407.84 2.45
20 000423 东阿阿 胶 27,876,983.92 2.41
21 601699 潞安环 能 27,845,036.46 2.41
22 600703 三安光 电 25,656,312.32 2.22
23 300083 劲胜股 份 23,965,931.92 2.08
注：本项的“ 买入金额 ” 均按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相 关交易费
用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％） 泰信优质生活股票 2013 年半年 度报告摘要
第 22 页 共 29 页
1 601166 兴业银 行 82,937,550.66 7.18
2 600016 民生银 行 71,813,826.30 6.22
3 300347 泰格医 药 69,894,762.74 6.05
4 002587 奥拓电 子 60,973,905.28 5.28
5 000423 东阿阿 胶 55,986,125.18 4.85
6 600519 贵州茅 台 55,522,210.72 4.81
7 000002 万
科Ａ 50,433,003.06 4.37
8 601628 中国人 寿 46,946,752.13 4.07
9 600383 金地集 团 44,251,305.25 3.83
10 600079 人福医 药 43,881,700.49 3.80
11 601888 中国国 旅 43,294,639.11 3.75
12 600837 海通证 券 41,172,437.75 3.57
13 600036 招商银 行 38,896,992.01 3.37
14 300083 劲胜股 份 37,513,056.51 3.25
15 601601 中国太 保 35,300,675.44 3.06
16 300074 华平股 份 34,669,943.56 3.00
17 600048 保利地 产 33,060,853.85 2.86
18 601928 凤凰传 媒 32,764,575.66 2.84
19 000401 冀东水 泥 32,525,803.21 2.82
20 601788 光大证 券 31,937,723.35 2.77
21 002018 华星化 工 31,220,536.26 2.70
22 300090 盛运股 份 30,414,587.09 2.63
23 000566 海南海 药 30,073,059.56 2.61
24 000639 西王食 品 29,304,863.11 2.54
25 000830 鲁西化 工 28,827,240.96 2.50
26 002234 民和股 份 26,763,521.65 2.32
27 601699 潞安环 能 26,546,839.00 2.30
28 600098 广州发 展 25,696,312.32 2.23
29 300026 红日药 业 23,397,509.63 2.03
注： 本项 “ 卖出 金额 ”均 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ， 不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,589,709,553.19
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,817,551,395.89
注：本 项“ 买入 股票 成本 ”、“ 卖出 股票 收入 ”均 按买卖 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填
列，不 考虑 相关 交易 费用 。 泰信优质生活股票 2013 年半年 度报告摘要
第 23 页 共 29 页
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排名的前五名债 券投资明
细
本基金 本 报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排名的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排名的前五名权 证投资明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.9 报告 期末本基金投资的 股指期货交易情况 说明
7.9.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
截至报 告期 末本 基金 未投 资股指 期货 。
7.9.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
截至报 告期 末本 基金 未投 资股指 期货 。
7.10 投资组合报 告附注
7.10.1
报告期内 本基 金投资的 前 十名证券的其 他发行主 体 没有被监管部 门立案调 查 或在本报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的。
7.10.2
本报告 期内 基金 投资 的前 十名股 票未 超出 基金 合同 规定的 股票 备选 库。 泰信优质生活股票 2013 年半年 度报告摘要
第 24 页 共 29 页
7.10.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 478,032.96
2 应收证 券清 算款 10,050,138.92
3 应收股 利 128,250.00
4 应收利 息 101,443.57
5 应收申 购款 72,519.67
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,830,385.12
7.10.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.10.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.10.6 本报告 涉及 合计 数 相关比 例的 ， 均以 合计 数 除以相 关数 据计 算 ， 而 不 是对不 同比 例进 行合
计。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资 者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
65,499 22,612.70 7,821,236.50 0.53% 1,473,287,977.01 99.47%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 85,310.31 0.0058% 泰信优质生活股票 2013 年半年 度报告摘要
第 25 页 共 29 页
注：1 、本 公司 高级 管理 人 员、投 资部 、研 究部 负责 人持有 该基 金份 额总 量的 数量区 间：0 万
2 、本 基金 基金 经理 持有 该 基金份 额总 量的 数量 区间 ：0 万
§9 开放式 基金份 额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2006 年 12 月15 日 ）基 金份 额 总额
1,591,662,103.09
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,626,107,911.01
本报告 期基 金总 申购 份额 168,225,914.23
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 313,224,611.73
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,481,109,213.51
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本报告 期 内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
1 、 根 据国 家金 融工 作需 要， 肖 钢先 生辞 去 中国 银行股 份 有限 公司 董 事长 职务。 中 国银 行股
份有限 公司 已 于2013 年3 月17 日公 告上 述事 项；2013 年6 月1 日 ， 中 国银 行 股份有 限公 司发 布
公告， 自2013 年5 月31 日起， 田国 立先 生就 任本 行董事 长、 执行 董事、 董 事会战 略发 展委 员会
主席及 委员 。
2 、 经泰 信基 金管 理有 限公 司股东 会 2013 年第 二次 （ 通讯） 会议 审议 通过， 孟 凡利先 生不 再
担任公 司董 事职 务； 经泰 信基金 管理 有限 公司 第四 届 董事 会 2013 年 第三 次 （通讯 ）会 议审 议 通
过， 公 司总 经理 葛航 先生 代为履 行董 事长 职务 。 具 体详情 参 见2013 年6 月25 日刊 登在 《中 国证
券报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券时 报》 、 《 证券 日报》 上的 《泰 信基 金管 理有 限 公司关 于基 金行 业 高
级管理 人员 变更 的公 告》 。 本公司 上述 人事 变动 已按 相关规 定向 监管 机构 进行 备案。
除此以 外无 其他 重大 人事 变动。
泰信优质生活股票 2013 年半年 度报告摘要
第 26 页 共 29 页
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
10.4 基金投资策 略的改变
报告期 内基 金投 资策 略未 发 生改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
报告期 内， 本基 金未 改聘 会计师 事务 所， 仍为 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司 。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人、托 管人 及其 高级 管理 人员未 受到 监管 部门 的稽 查或处 罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信证 券 2 869,642,731.21 25.52% 791,720.53 25.93% -
国泰君 安 1 501,145,232.41 14.71% 443,463.74 14.52% -
招商证 券 1 499,677,638.98 14.67% 442,166.41 14.48% -
国联证 券 1 356,866,178.85 10.47% 324,890.75 10.64% -
东方证 券 1 350,888,287.05 10.30% 310,501.44 10.17% -
浙商证 券 1 311,006,820.98 9.13% 276,920.39 9.07% -
中银国 际 2 184,260,618.39 5.41% 163,052.39 5.34% -
国金证 券 2 112,216,116.24 3.29% 99,300.26 3.25% -
中信建 投 2 79,711,969.30 2.34% 72,569.10 2.38% -
国信证 券 1 76,263,312.49 2.24% 69,429.59 2.27% -
第一创 业 1 65,582,043.18 1.92% 59,706.51 1.96% -
华宝证 券 1 - - - - - 泰信优质生活股票 2013 年半年 度报告摘要
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长江证 券 1 - - - - -
华泰联 合证
券
1 - - - - -
国元证 券 1 - - - - -
金元证 券 1 - - - - -
五矿证 券 1 - - - - -
中航证 券 1 - - - - -
财富证 券 1 - - - - -
西南证 券 1 - - - - -
南京证 券 1 - - - - -
海通证 券 2 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - -
上海证 券 1 - - - - -
安信证 券 1 - - - - -
中国建 银投
资证券
2 - - - - -
万联证 券 1 - - - - -
东海证 券 1 - - - - -
大通证 券 1 - - - - -
江海证 券 1 - - - - -
申银万 国 1 - - - - -
长财证 券 1 - - - - -
方正证 券 1 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
渤海证 券 1 - - - - -
中金公 司 1 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - -
广发证 券 2 - - - - -
光大证 券 1 - - - - -
注：1 、根据 中国证监 会《 关于完善证 券投资基 金交 易席位有关 问题的通 知》 （ 证监基金字 【２０
０７】48 号） 中 关于 “一 家基金 公司 通过 一家 证券 经营机 构买 卖证 券的 年交 易佣金 ， 不 得超 过 其
当年所有基金 买卖证券 交 易佣金 30 %” 的要 求，本 基金管理人在 选择租用 交 易单元时，注 重所选
证券公 司的 综合 实力 、 市 场声誉 。 对证 券公 司的 研 究能力 ， 由公 司研 究人 员 对其提 供的 研究 报告 、
研究成果的质 量进行定 期 评估。公司将 根据内部 评 估报告，对席 位租用情 况 进 行总体评 价，决定
是否对 交易 单元 租用 情况 进行调 整。
2 、本基金与公司旗下在 中 国银行托管的泰信蓝筹 精 选基金、泰信增强收 益基 金、泰信中证 200泰信优质生活股票 2013 年半年 度报告摘要
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指数基 金、 泰信 中小 盘股 票基金 共用 交易 单元 。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
中信证 券 - - 1,480,000,000.00 40.68% - -
国泰君安 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
国联证 券 - - 1,630,000,000.00 44.81% - -
东方证 券 - - - - - -
浙商证 券 - - 439,900,000.00 12.09% - -
中银国 际 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
中信建 投 - - - - - -
国信证 券 - - 88,000,000.00 2.42% - -
第一创 业 - - - - - -
华宝证 券 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
华泰联 合证
券
- - - - - -
国元证 券 - - - - - -
金元证 券 - - - - - -
五矿证 券 - - - - - -
中航证 券 - - - - - -
财富证 券 - - - - - -
西南证 券 - - - - - -
南京证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
新时代 证券 - - - - - -
上海证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
中国建 银投
资证券
- - - - - -
万联证 券 - - - - - -
东海证 券 - - - - - - 泰信优质生活股票 2013 年半年 度报告摘要
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大通证 券 - - - - - -
江海证 券 - - - - - -
申银万 国 - - - - - -
长财证 券 - - - - - -
方正证 券 - - - - - -
瑞银证 券 - - - - - -
渤海证 券 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
泰信基金管理有限公司
2013 年8 月27 日
