泰 达 宏 利 红利 先 锋 股 票型 证 券 投 资基 金
2013 年 半年 度 报 告
2013 年6 月30 日
基金管 理人： 泰达宏利基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2013 年8 月27 日
泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基 金 管 理 人 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记
载、误导性陈 述或重大 遗 漏，并对其内 容的真实 性 、准确性和完 整性承担 个 别及连带责 任。本半
年度报 告已 经全 体独 立董 事签字 同意 ，并 由董 事长 签发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定，于 2013 年 8 月 23 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 财务 资料 未经 审计 。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至2013 年6 月30 日 止。
泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金 简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 12
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 12
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 12
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动 表 ............................................................................................ 15
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 30
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 30
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 30
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 31
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 32
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 33
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 34
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 34
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 34
7.9 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................... 34
7.10 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 34
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 35
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 35
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 35 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告
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§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 36
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 36
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 36
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 36
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 36
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 36
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 36
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 37
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 37
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 37
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 38
11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 38
11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 38
11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 38
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 泰达宏 利红 利先 锋股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 泰达宏 利红 利先 锋股 票
基金主 代码 162212
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 12 月 3 日
基金管 理人 泰达宏 利基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,128,852,582.27 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 力争实 现基 金资 产的 长期 稳定增 值和 基金 的持 续稳 定
分红。
投资策 略 1.资产 配置 策略
基金投 资股 票资 产的 最低 比 例为 基金 资产 的 60% ， 最 高
为 95%， 投资 于债 券资 产的 比例最 高 为40%， 最低 为 0%。
2.股票 投资 策略
本基金 兼顾 投资 于具 有持 续分红 特征 及潜 力的 红利 股
和具有 成长 潜力 特征 的上 市公司 ，其 中投 资于 红利 股
的比例 不低 于基 金股 票资 产的 80% 。 “ 红利 股 ” 应具 备
本基金 对红 利股 定量 筛选 标准中 的一 项或 多项 特征 。
3.债券 投资 策略
对债券 的投 资将 作为 控制 投资组 合整 体风 险的 重要 手
段之一 ， 通 过采 用积 极主 动的投 资策 略， 结 合宏 观 经
济变化 趋势 、 货 币政 策及 不同债 券品 种的 收益 率水 平、
流动性 和信 用风 险 等 因素 ， 运用 久期 调整 、 凸 度挖 掘、
信用分 析 、 波 动性 交易 、 品种互 换 、 回 购套 利等 策 略，
权衡到 期收 益率 与市 场流 动性， 精选 个券 并构 建和 调
整债券 组合 ，在 追求 债券 资产投 资收 益的 同时 兼顾 流
动性和 安全 性。
4、权 证投 资策 略
本基金 在确 保与 基金 投资 目标相 一致 的前 提下 ，本 着
谨慎可 控的 原则 ，进 行权 证投资 。
业绩比 较基 准 75%× 中信 标普 中国A 股红 利机会 指数 收益 率 +2 5%× 上
证国债 指数 收益 率
风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 ，属 于高风 险、 高收 益的 基金 品
种，其 预期 风险 和预 期收 益高于 混合 型基 金、 债券 型
基金和 货币 市场 基金 。 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管 人
名称 泰达宏 利基 金管 理有 限公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 曹桢桢 田青
联系电 话 010－66577728 010-67595096
电子邮 箱 irm@mfcteda.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-69-88888 010-67595096
传真 010－66577666 010-66275853
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7
号英蓝 国际 金融 中心 南楼
三层
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7
号英蓝 国际 金融 中心 南楼
三层
北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号
院 1 号楼
邮政编 码 100033 100033
法定代 表人 刘惠文 王洪章
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http:// www.mfcteda.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的住所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 泰达宏 利基 金管 理有 限公 司 北京市 西城 区金 融大 街7 号英蓝 国
际金融 中心 南楼 三层
§3 主要财 务指标和 基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2013 年1 月1 日 - 2013 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 119,013,314.77
本期利 润 152,442,976.18
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1522
本期加 权平 均净 值利 润率 13.17%
本期基 金份 额净 值增 长率 15.95%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 96,875,355.33
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0858
期末基 金资 产净 值 1,329,340,548.11 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告
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期末基 金份 额净 值 1.178
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 24.21%
注：1. 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益
2.所述基金业 绩指标不 包 括基金份额持 有人认购 或 交 易基金的各 项费用， 计 入费用后实 际收益水
平要低 于所 列数 字
3． 对 期末 可供 分配 利润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的 孰 低 数
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -7.68% 2.08% -10.54% 1.31% 2.86% 0.77%
过去三 个月 3.71% 1.65% -4.95% 1.05% 8.66% 0.60%
过去 六 个月 15.95% 1.52% -5.74% 1.05% 21.69% 0.47%
过去一 年 12.55% 1.37% -4.71% 0.99% 17.26% 0.38%
过去三 年 42.94% 1.27% 0.40% 1.01% 42.54% 0.26%
自基金 合同
生效起 至今
24.21% 1.28% -13.21% 1.04% 37.42% 0.24%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准： 75 %× 中信 标普 中国A 股红 利机 会指 数 +25 %× 上 证国债 指数 。
中信标普中国 A 股红 利 机会 指 数 挑 选 在 上 海 证 券交易 所 和 深 圳 证 券 交 易所 上市 的 具 有 高 红 利特
征、盈利能力 和利润增 长 率稳定且具有 一定规模 及 流动性的股票 作为样本 股 ，以股息率 的最大化
及覆盖个股与 行业的多 样 化为标准，使 用股息率 作 为加权指标构 建的指数 。 它可以综合 反映沪深
证券市 场中 高股 息股 票的 整体状 况和 走势 ，比 较符 合本基 金的 投资 策略 和投 资方向 。
上证国 债指 数是 以上 海证 券交易 所上 市的 所有 固定 利率国 债为 样本,按 照国 债 发行量 加权 而成 ， 具
有良好 的市 场代 表性 。 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 于 2009 年 12 月 3 日 成立 ，在 建仓 期结 束时及 本报 告期 末本 基金 的投资 比例 已达 到基
金合同 规定 的各 项投 资比 例。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
泰达宏利基金 管理有限 公 司原名湘财合 丰基金管 理 有限公司、湘 财荷银基 金 管理有限公司 、
泰达荷 银基 金管 理有 限公 司， 成立 于2002 年6 月 ， 是中国 首批 合资 基金 管理 公司之 一 。 截 至报 告
期末本 公司 股东 及持 股比 例分别 为： 北方 国际 信托 股份有 限公 司：51% ； 宏利 资产管 理 （ 香港） 有
限公司 ：49 ％。 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告
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目前公司管理 着包括泰 达 宏利价值优化 型系列基 金 、泰达宏利行 业精选基 金 、泰达宏利风 险
预算混合型基 金、泰达 宏 利货币市场基 金、泰达 宏 利效率优选混 合型基金 、 泰达宏利首 选企业股
票型基金、泰 达宏利市 值 优选股票型基 金、泰达 宏 利集利债券型 基金、泰 达 宏利品质生 活灵活配
置混合型基金 、泰达宏 利 红利先锋股票 型基金、 泰 达宏利中证财 富大盘指 数 型基金、泰 达宏利领
先中小盘股票 型证券投 资 基金、泰达宏 利聚利 分 级 债券型证券投 资基金、 泰 达宏利全球 新格局证
券投资 基金 、 泰 达宏 利中 证 500 指数 分级 证券 投资 基金、 泰达 宏利 逆向 策略 股票型 证券 投资 基金 、
泰达宏利信用 合利定期 开 放债券型证券 投资基金 、 泰达宏利高票 息定期开 放 债券型证券 投资基金
在内的 二十 只证 券投 资基 金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
梁辉
本基金 基
金经理 ，
总经理 助
理兼投 资
总监
2009 年12 月
3 号
- 11
梁辉先 生
毕业于 清
华大学 ，
管理科 学
与工程 专
业硕士 。
2002 年 3
月加入 湘
财荷银 基
金管理 有
限公司
（现泰 达
宏利基 金
管理有 限
公司） ， 曾
担任公 司
研究部 行
业研究
员、基 金
经理助
理、研 究
部总监 、
金融工 程
部总经
理。自
2013 年 5
月至今 担
任公司 总泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告
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经理助 理
兼投资 总
监。11 年
基金从 业
经验， 具
有基金 从
业资格 。
注：证 券从 业的 含义 遵从 行业协 会《 证券 业从 业人 员资格 管理 办法 》的 相关 规定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守相 关法律法 规 以及基金合同 的约定， 本 基金运作整体 合
法合规 ，没 有出 现损 害基 金份额 持有 人利 益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 建立了公 平 交易制度和流 程，并严 格 执行制度的规 定。在投 资 管理活动中， 本
基金管理人公 平对待不 同 投资组合，确 保各投资 组 合在获得投资 信息、投 资 建议和投资 决策方面
享有平等机会 ；严格执 行 投资管理职能 和交易执 行 职能的隔离； 在交易环 节 实行集中交 易制度，
并确保公平交 易可操作 、 可评估、可稽 核、可持 续 ；交易部运用 交易系统 中 设置的公平 交易功能
并按照时间优 先、价格 优 先的原则严格 执行所有 指 令；对于部分 债券一级 市 场申购、非 公开发行
股票申 购等 以公 司名 义进 行的交 易， 交易 部按 照价 格优先 、 比 例分 配的 原则 对交易 结果 进行 分配 ，
确保各投资组 合享有公 平 的投资机会。 风险管理 部 事后对本报告 期的公平 交 易执行情况 进行数量
统计、 分析 。在 本报 告期 内，没 有发 生利 益输 送、 不公平 对待 不同 投资 组合 的情况 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金管理人 建立了异 常 交易的监控与 报告制度 ， 对异常交易行 为进行事 前 、事中和事后 的
监控，风险管 理部定期 对 各投资组合的 交易行为 进 行分析评估， 向公司风 险 控制委员会 提交公募
基金和特定客 户资产组 合 的交易行为分 析报告。 在 本报告期内， 本基金管 理 人旗下所有 投资组合
的同日 反向 交易 成交 较少 的单边 交易 量均 不超 过该 证券 当 日成 交量 的 5% ， 在 本报告 期内 也未 发 生
因异常 交易 而受 到监 管机 构的处 罚情 况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本基金致力于 在实现正 收 益的前提下战 胜比较基 准 ，为持有人带 来超额的 回 报。从本基金 三
年来， 本基 金实 现了 同类 型基金 中相 对较 优的 成绩 ，总体 来讲 还是 令人 满意 的。 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告
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2013 年上 半年，市 场先抑 后扬出现下跌 。主要原 因 是： （1 ）经济在 短暂反弹 之后增长乏力 ；
（2 ） 政策 从促 增长 更多 的 转向防 范风 险， 流动 性逐 步从宽 松到 中性 。
同时值得注意 的是以成 长 行业为代表的 创业板指 数 涨幅惊人， 我 们的理解 是 在经济转型期 ，
多数行业基本 面有下降 的 风险，同时风 险溢价也 在 上升，但是成 长行业则 相 反，由于符 合经济转
型的需要，其 风险溢价 是 大幅下降的。 所以表现 就 是周期板块和 成长板块 在 表现和估值 方面的巨
大差异 。
本基金在年初 就对经济 趋 势有一个相对 谨慎的看 法 ，因而在金融 股和周期 股 配置方面始终 维
持低配，并始 终保持对 消 费、科技、医 药等成长 股 的超配。这种 配置在上 半 年取得明显 的超额收
益。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截止报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.178 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 15.95% ， 同期 业绩
比较基 准增 长率 为-5.74% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 我们认为 经 济增长仍然比 较低迷， 通 胀亦会较低， 从经济周 期 的角度属于衰 退
的状况。但是 由于前述 有 利于成长行业 的因素存 在 ，所以成长行 业仍然有 着 超额收益， 但是幅度
小于上半年。 主要原因 在 于：一、即使 成长行业 有 着相对独立于 宏观经济 的 驱动力，但 是其或多
或少受到宏观 经济的影 响 ，在经济进一 步下滑的 过 程中，其基本 面有不断 下 滑的风险； 二、流动
性从宽 松转 向中 性， 会压 制成长 股的 估值 。
从行业 选择 方面 ， 从2010 年以来 的成 长行 业一 般来 自如下 驱动 力 ： 政 府扶 植 、 地 产相 关 、 政
府消费 、 政 府投 资、 技 术 创新、 自主 型消 费需 求增 长。 从 长期 来看， 最具 持 续性的 来自 于后 两者 。
我们也 会从 后两 者主 要驱 动力作 为基 础来 选择 行业 配置， 如电 子、 医药 、环 保、能 源装 备等 。
另外，今年将 会开三中 全 会，为未来的 五到十年 的 改革定调。在 目前外部 拉 动力减弱，内 部
结构性问题突 出的形势 下 ，本次三中全 会的意义 有 可能是极其重 大的，其 措 施的影响很 可能是非
常深远的。有 人甚至将 这 次会议与十一 届三中（1978 ）和十四届三 中（1993 ） 相比较。我们 也要
密切关注这方 面的进展 。 我们期待本次 会议在促 进 市场公平性和 国有体制 改 革、土地制 度改革和
反腐等 方面 出现 根本 性的 变革， 并进 一步 释放 改革 红利， 为新 的十 年注 入增 长动力 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 按照相关 法 律法规规定， 设有估值 委 员会，并制定 了相关制 度 及流程。估值 委
员会主要负责 基金估值 相 关工作的评估 、决策、 执 行和监督，确 保基金估 值 的公允与合 理。报告泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告
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期内相关基金 估值政策 由 托管银行进行 复核。公 司 估值委员会由 主管运营 的 副总经理负 责，成员
包括督察长、 投资总监 、 基金经理及研 究部、交 易 部、固定收益 部、监察 稽 核部、金融 工程部、
风险管理部、 基金运营 部 的相关人员， 均具有丰 富 的专业工作经 历，具备 良 好的专业经 验和专业
胜任能力。基 金经理参 与 估值委员会对 相关停牌 品 种估值的讨论 ，发表相 关 意见和建议 ，但涉及
停牌品种的基 金经理不 参 与最终的投票 表决。本 公 司参与估值流 程各方之 间 没有存在任 何重大利
益冲突 ，一 切以 投资 者利 益最大 化为 最高 准则 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据本 基金 合同 及基 金实 际运作 的情 况， 本基 金于2013 年4 月11 日按 每10 份基金 份额 派发
0.100 元进 行利 润分 配， 共分配 9,489,633.30 元。 本基 金 于 2013 年7 月 10 日按 每 10 份 基金 份
额派 发0.100 元 进行 利润 分配， 共分 配 11,493,903.65 元。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金实 施利 润分配 的金 额为 9,489,633.30 元。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 泰达 宏利 红利 先锋股 票型 证券 投资 基金 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告
第 13 页 共 38 页
报告截 止日 ： 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 122,603,860.17 114,759,259.30
结算备 付金
2,279,070.60 1,093,779.40
存出保 证金
488,702.59 750,000.00
交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,126,805,486.79 1,052,956,407.35
其中： 股票 投资
1,096,970,486.79 1,052,956,407.35
基金投 资
- -
债券投 资
29,835,000.00 -
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 500,842.81 27,328.90
应收股 利
- -
应收申 购款
110,528,885.04 292,212.20
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
1,363,206,848.00 1,169,878,987.15
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
30,030,316.46 6,611,432.36
应付赎 回款
770,684.20 757,622.32
应付管 理人 报酬
1,607,969.74 1,381,735.88
应付托 管费
267,994.95 230,289.32
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 990,007.26 852,005.53
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 199,327.28 601,596.42
负债合 计
33,866,299.89 10,434,681.83
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 1,128,852,582.27 1,131,525,281.96 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告
第 14 页 共 38 页
未分配 利润 6.4.7.10 200,487,965.84 27,919,023.36
所有者 权益 合计
1,329,340,548.11 1,159,444,305.32
负债和 所有 者权 益总 计
1,363,206,848.00 1,169,878,987.15
注：报 告截 止 日 2013 年 6 月 30 日， 基金 份额 净 值 1.178 元 ，基 金份额 总 额 1,128,852,582.27
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 泰达 宏利 红利 先锋股 票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年6 月 30 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至
2012 年 6 月 30 日
一、收入
166,940,021.48 87,250,920.00
1.利息 收入
836,474.20 1,000,361.68
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 352,834.20 758,744.01
债券利 息收 入
420,230.14 241,617.67
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
63,409.86 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
132,415,517.71 -21,266,965.32
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 124,075,526.00 -26,827,366.92
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - 601,014.57
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 8,339,991.71 4,959,387.03
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.16 33,429,661.41 107,366,184.32
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.17 258,368.16 151,339.32
减： 二、费用
14,497,045.30 13,928,599.47
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 8,647,876.05 8,581,862.59
2．托 管费 6.4.10.2.2 1,441,312.67 1,430,310.50
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.18 4,196,136.10 3,700,991.77
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.19 211,720.48 215,434.61
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
152,442,976.18 73,322,320.53
减：所 得税 费用
- - 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告
第 15 页 共 38 页
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
152,442,976.18 73,322,320.53
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 泰达 宏利 红利 先锋股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,131,525,281.96 27,919,023.36 1,159,444,305.32
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 152,442,976.18 152,442,976.18
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-2,672,699.69 29,615,599.60 26,942,899.91
其中：1.基 金申 购款 483,697,918.67 87,393,454.40 571,091,373.07
2. 基金 赎回 款 -486,370,618.36 -57,777,854.80 -544,148,473.16
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- -9,489,633.30 -9,489,633.30
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,128,852,582.27 200,487,965.84 1,329,340,548.11
项目
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,106,412,319.44 -7,294,953.70 1,099,117,365.74
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 73,322,320.53 73,322,320.53
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-689,576.39 -3,890,994.07 -4,580,570.46 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告
第 16 页 共 38 页
其中：1.基 金申 购款 135,005,163.67 799,182.99 135,804,346.66
2. 基金 赎回 款 -135,694,740.06 -4,690,177.06 -140,384,917.12
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,105,722,743.05 62,136,372.76 1,167,859,115.81
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 刘青 山______
______ 傅 国庆______
____ 王泉____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
泰达宏 利红 利先 锋股 票型 证券投 资基 金( 以下 简称 “ 本基金 ”， 原泰 达荷 银红 利 先锋股 票型 证
券投资 基金)经 中国 证券 监 督管理 委员 会( 以下 简称 “ 中国证 监会 ”) 证监 许可[2009] 第 948 号 《 关
于核准泰达荷 银红利先 锋 股票型证券投 资基金募 集 的批复》核准 ，由泰达 荷 银基金管理 有限公司
(于 2010 年3 月9 日 更名 为泰达 宏利 基金 管理 有限 公 司) 依照 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法》
和《泰达荷银 红利先锋 股 票型证券投资 基金基金 合 同》负责公开 募集。本 基 金为契约型 开放式，
存续期 限不 定， 首次 设立 募集不 包括 认购 资金 利息 共募 集 1,396,033,968.37 元， 业 经普 华永 道中
天会计 师事 务所 有限 公司 普华永 道中 天验 字(2009) 第 264 号验 资报 告予 以验 证。经 向中 国证 监 会
备案， 《泰 达荷 银红 利先 锋 股票型 证券 投资 基金 基金 合同 》 于2009 年 12 月3 日正式 生效 ， 基金 合
同生效 日的 基金 份额 总额 为 1,396,164,951.08 份 基金份 额， 其中 认购 资金 利息折 合 130,982.71
份基金份额。 本基金的 基 金管理人为泰 达宏利基 金 管理有限公司 ，基金托 管 人为中国建 设银行股
份有限 公司(以 下简 称 “ 中 国建设 银行 ”) 。
根据本 基金 的基 金管 理 人 2010 年 3 月 17 日 发布 的 《泰达 宏利 基金 管理 有限 公司关 于变 更公
司旗下公募基金名 称的公 告》 ，本 基金自公告 之日起 更名为泰达宏利红 利先锋 股票型证券投资 基
金。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《泰 达 宏利红利先锋 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 国内依法 发 行上市的股票 、债券、 货 币市场工具 、权证、
资产支持证券 以及法律 法 规或中国证监 会允许基 金 投 资的其他金 融工具。 其 中股票资产 占基金资
产的 60%-95% ，债 券资 产 占基金 资产 的 0%-40% ， 权 证占基 金资 产净 值 的 0%-3% ，并 保持 现金 或者
到期日 在一 年以 内 的 政府 债券的 比例 合计 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。 本基 金 的业绩 比较 基准 为：泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告
第 17 页 共 38 页
中信标 普中 国A 股红 利机 会指数 收益 率 × 75%+ 上证 国债指 数收 益率 ×25 % 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人泰 达宏 利基 金管 理有限 公司 于2013 年8 月27 日批 准报 出 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后 颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 公告[2010]5 号 《证 券投 资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号<
年度报 告和 半年 度报 告>》 、中国 证券 业协 会 于 2007 年 5 月 15 日 颁布 的《 证券 投资基 金会 计核 算
业务指引》 、 《 泰达宏利 红 利先锋股票 型证券投 资基 金基金合同 》和中国 证监 会允许的如 财务报 表
附注6.4.4 所列 示的 基金 行业实 务操 作的 有关 规定 编制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2013 年 度上 半年 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ， 真 实、 完整 地反 映 了本基 金 2013
年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2013 年 度上 半年 的经 营 成果和 基金 净值 变动 情况 等有关 信息 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 内无 会计 政策的 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 内无 会计 估计的 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 内无 重大 会计差 错发 生。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关 税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、财 税[2005]102 号《 关于 股息 红利
个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号 《关 于 股 息 红 利 有 关 个 人 所 得 税 政 策 的 补 充 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关税务法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ： 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告
第 18 页 共 38 页
（1） 以发 行基 金方 式募 集资金 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
（2） 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入暂 免 征 营业 税和企 业所 得税 。
（3） 对基 金取 得的 企业 债 券利息 收入 ， 由 发行 债券 的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代缴 20%
的个人 所得 税， 暂不 征收 企业所 得税 。2013 年 1 月1 日以 前， 对基 金取 得的 股票的 股息 、 红 利收
入，由上市公 司在向基 金 派发股息、红 利时暂减 按 50%计入个人 应纳税所 得额 ，依照现行税 法规
定即20% 代 扣代 缴个 人所 得税， 暂不 征收 企业 所得 税。 自 2013 年1 月1 日 起 ， 对基 金从 公开 发行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)的 ，其 股息红 利所 得全 额 计
入应纳 税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年( 含 1 年)的 ，暂 减按 50% 计 入应纳 税所 得额 ；持
股期限 超 过1 年 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 。
（4） 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
活期存 款 122,603,860.17
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 122,603,860.17
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 984,819,958.63 1,096,970,486.79 112,150,528.16
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 30,011,220.00 29,835,000.00 -176,220.00
合计 30,011,220.00 29,835,000.00 -176,220.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,014,831,178.63 1,126,805,486.79 111,974,308.16
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末无 衍生 金融资 产和 负债 。 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告
第 19 页 共 38 页
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末买 入返 售金融 资产 无余 额。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购交 易中 取得 的债 券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 23,642.83
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,025.60
应收债 券利 息 469,347.95
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 6,606.53
其 他 219.90
合计 500,842.81
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末无 其他 资产余 额。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 989,813.01
银行间 市场 应付 交易 费用 194.25
合计 990,007.26
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 973.00
预提费 用 198,354.28
合计 199,327.28
泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告
第 20 页 共 38 页
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币 元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 1,131,525,281.96 1,131,525,281.96
本期申 购 483,697,918.67 483,697,918.67
本期赎 回( 以"-" 号填列) -486,370,618.36 -486,370,618.36
本期末 1,128,852,582.27 1,128,852,582.27
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额； 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -28,236,231.02 56,155,254.38 27,919,023.36
本期利 润 119,013,314.77 33,429,661.41 152,442,976.18
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
15,587,904.88 14,027,694.72 29,615,599.60
其中： 基金 申购 款 28,055,281.93 59,338,172.47 87,393,454.40
基金赎 回款 -12,467,377.05 -45,310,477.75 -57,777,854.80
本期已 分配 利润 -9,489,633.30 - -9,489,633.30
本期末 96,875,355.33 103,612,610.51 200,487,965.84
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 312,020.10
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 17,373.06
其他 23,441.04
合计 352,834.20
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 1,425,637,049.07
减：卖 出股 票成 本总 额 1,301,561,523.07
买卖股 票差 价收 入 124,075,526.00 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告
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6.4.7.13 债 券投 资收益
本基金 本报 告期 内无 债券 投资收 益。
6.4.7.13.1 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 无资 产支 持证券 投资 收益 。
6.4.7.14 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 内无 买卖 权证差 价收 入。
6.4.7.15 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 8,339,991.71
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 8,339,991.71
6.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 33,429,661.41
—— 股 票投 资 33,605,881.41
—— 债 券投 资 -176,220.00
—— 资 产支 持证 券投 资 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 33,429,661.41
6.4.7.17 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 243,483.58
基金转 换费 收入 14,884.58
合计 258,368.16
注：本 基金 的赎 回费 率按 持有期 间递 减， 赎回 费总 额的25% 归 入基 金资 产。
本基金 的基 金转 换费 用中 的 25% 归入 基金 资产 。
泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告
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6.4.7.18 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
4,195,911.10
银行间 市场 交易 费用 225.00
合计
4,196,136.10
6.4.7.19 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
审计费 用 49,588.57
信息披 露费 148,765.71
债券账 户维 护费 9,000.00
银行费 用 3,966.20
其他 400.00
合计 211,720.48
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
本基金 本报 告期 无或 有事 项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
根据本 基金 合同 及基 金实 际运作 的情 况， 本基 金于2013 年7 月10 日按 每10 份基金 份额 派发
0.100 元进 行利 润分 配， 共分 配 11,493,903.65 元。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本基金 本报 告期 没有 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方发 生变 化的 情况。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
泰达宏 利基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 建设
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告
第 23 页 共 38 页
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。
6.4.10.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券回 购交 易。
6.4.10.1.4 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.10.1.5 应 支 付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无应 支付 关联 方的佣 金。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
8,647,876.05 8,581,862.59
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
618,689.70 612,513.14
注： 支 付基 金管 理人 泰达 宏利基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.5% 的年 费
率计提 ， 逐日 累计 至每 月 月底 ， 按 月支 付 。 其 计算 公 式为 ： 日 管理 人报 酬＝ 前 一日基 金资 产净 值 X
1.5% / 当 年天 数。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,441,312.67 1,430,310.50
注：支付基金 托管人建 设 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的年费 率计提，逐日 累计至泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告
第 24 页 共 38 页
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ： 日托 管费 ＝ 前一日 基金 资产 净值 X 0.25% / 当年 天数 。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金本报告 期及上年 度 可比期间内均 无与关联 方 进行的银行间 同业市场 的 债券（含回购 ）
交易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基 金 的管 理人 在本 报告 期内及 上年 度可 比期 间内 均未运 用固 有资 金投 资本 基金。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方在 本报 告期 末及上 年度 末均 未持 有本 基金。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 122,603,860.17 312,020.10 112,890,589.72 738,909.13
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无须 作说 明的 其他关 联交 易事 项。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
金额单 位： 人民 币元
序
号
权益
登记日
除息日 每10 份
基金份 额分 红
数
现金形式
发放总 额
再投资 形式
发放总 额
本期利 润分
配
合计
备注
场内 场外
1 2013 年4
月11 日
- 2013 年4
月11 日
0.1000 7,817,755.31 1,671,877.99 9,489,633.30
合
计
- - 0.1000 7,817,755.31 1,671,877.99 9,489,633.30
注： 本 基 金 于 2013 年 7 月 10 日 按 每 10 份 基 金 份 额 派 发 0.100 元 进 行 利 润 分 配 ， 共 分 配泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告
第 25 页 共 38 页
11,493,903.65 元。
6.4.12 期 末（ 2013 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000883
湖北
能源
2012 年9
月27 日
2013 年
9 月 30
日
非公开
发行流
通受限
5.20 4.83 7,600,000 39,520,000.00 36,708,000.00 -
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000998
隆平
高科
2013
年 5 月
3 日
重大
事项
18.47
2013
年 7 月
8 日
20.50 1,668,419 34,131,379.58 30,815,698.93 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购余 额。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购余 额。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
本基金是一只 进行主动 投 资的股票型证 券投资基 金 ，属于高风险 品种。本 基 金投资的金融 工
具主要包括股 票投资、 债 券投资、货币 市场工具 投 资、权证投资 及资产支 持 证券投资等 。本基金
在日常 经营 活动 中面 临的 与这些 金融 工具 相关 的风 险主要 包括 信用 风险 、 流 动 性风险 及市 场风 险。
本基金的基金 管理人从 事 风险管理的主 要目标是 争 取将以上风险 控制在限 定 的范围之内 ，使本基
金在风 险和 收益 之间 取得 最佳的 平衡 以实 现“ 风险 和收益 相匹 配” 的风 险收 益目标 。
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，建立了以风 险控制委 员 会为核心的、 由
督察长、风险 控制委员 会 、监察稽核部 和相关业 务 部门构成的风 险管理架 构 体系。本基 金的基金泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告
第 26 页 共 38 页
管理人在董事 会下设立 风 险管理委员会 ，负责制 定 风险管理的宏 观政策， 审 议通过风险 控制的总
体措施等；在 管理层层 面 设立风险控制 委员会， 讨 论和制定公司 日常经营 过 程中风险防 范和控制
措施；在业务 操作层面 风 险管理职责主 要由监察 稽 核部负责，协 调并与各 部 门合作完成 运作风险
管理以 及进 行投 资风 险分 析与绩 效评 估。 监察 稽核 部对公 司执 行总 裁负 责， 并由督 察长 分管 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本公司在交易 前对交易 对 手的资信状况 进行了充 分 的评估。本基 金的银行 存 款存放在本基 金
的托管 行中国 建设银行 ， 因而与该银行 存款相关 的 信用风险不重 大。本基 金 在交易所进 行的交易
均以中国证券 登记结算 有 限责任公司为 交易对手 完 成证券交收和 款项清算 ， 因此违约风 险可能性
很小；在银行 间同业市 场 进行交易前均 对交易对 手 进行信用评估 并对证券 交 割方式进行 限制以控
制相应 的信 用风 险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回 其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难或 因投 资集中 而无 法在 市场 出现 剧烈波 动的 情况 下以 合理 的价格 变现 。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设 定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告
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现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金所持大部 分证券在 证 券交易所上市 ，其余亦 可 在银行间同业 市场交易 ， 因此除部分 基金资产
流通暂时受限 制不能自 由 转让的情况外 ，其余均 能 及时变现。此 外，本基 金 可通过卖出 回购金融
资产方 式借 入短 期资 金应 对流动 性需 求， 其上 限一 般不超 过基 金持 有的 债券 投资的 公允 价值 。
本基金所持有 的全部金 融 负债的合约约 定到期日 均 为一个月以内 且不计息 ， 可赎回基金份 额
净值( 所有 者权 益)无 固定 到期日 且不 计息 ，因 此账 面余额 即为 未折 现的 合约 到期现 金流 量。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有的 大部分金 融 资产和金融负 债不计息 ， 因此本基金的 收入及经 营 活动的现金流 量
在很大程度上 独立于市 场 利率变化。本 基金持有 的 利率敏感性资 产主要为 银 行存款、结 算备付金
及债券 投资 等。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2013 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 122,603,860.17 - - - 122,603,860.17
结算备 付金 2,279,070.60 - - - 2,279,070.60
存出保 证金 488,702.59 - - - 488,702.59
交易性 金融 资产 29,835,000.00 0.00 0.00 1,096,970,486.79 1,126,805,486.79
应收利 息 - - - 500,842.81 500,842.81
应收申 购款 110,010,922.47 - - 517,962.57 110,528,885.04
资产总 计 265,217,555.83 - - 1,097,989,292.17 1,363,206,848.00
负债
应付证 券清 算款 - - - 30,030,316.46 30,030,316.46 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告
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应付赎 回款 - - - 770,684.20 770,684.20
应付管 理人 报酬 - - - 1,607,969.74 1,607,969.74
应付托 管费 - - - 267,994.95 267,994.95
应付交 易费 用 - - - 990,007.26 990,007.26
其他负 债 - - - 199,327.28 199,327.28
负债总 计 - - - 33,866,299.89 33,866,299.89
利率敏 感度 缺口 265,217,555.83 - - 1,064,122,992.28 1,329,340,548.11
上年度 末
2012 年12 月 31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 114,759,259.30 - - - 114,759,259.30
结算备 付金 1,093,779.40 - - - 1,093,779.40
存出保 证金 - - - 750,000.00 750,000.00
交易性 金融 资产 - - - 1,052,956,407.35 1,052,956,407.35
应收利 息 - - - 27,328.90 27,328.90
应收申 购款 8,348.16 - - 283,864.04 292,212.20
资产总 计 115,861,386.86 - - 1,054,017,600.29 1,169,878,987.15
负债
应付证 券清 算款 - - - 6,611,432.36 6,611,432.36
应付赎 回款 - - - 757,622.32 757,622.32
应付管 理人 报酬 - - - 1,381,735.88 1,381,735.88
应付托 管费 - - - 230,289.32 230,289.32
应付交 易费 用 - - - 852,005.53 852,005.53
其他负 债 - - - 601,596.42 601,596.42
负债总 计 - - - 10,434,681.83 10,434,681.83
利率敏 感度 缺口 115,861,386.86 - - 1,043,582,918.46 1,159,444,305.32
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的公 允价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
予以分 类。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2013 年 6 月 30 日 ）
上年度 末（ 2012 年12 月31
日 ）
市 场 利 率 下 降 25 个
基点
40,000.00 0.00
市 场 利 率 上 升 25 个
基点
-40,000.00 0.00
6.4.13.4.2 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告
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交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用“自 上而下” 的 策略，通过对 宏
观经济情况及 政策的分 析 ，结合证券市 场运行情 况 ，做出资产配 置及组合 构 建的决定； 通过对单
个证券的定性 分析及定 量 分析，选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ，对投资 策 略、资产配 置 、投资组 合 进行修正， 来主动应
对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金的基金 管理人每 日 对本基金所持 有
的证券 价格 实施 监控 ，定 期运用 多种 定量 方法 对基 金进行 风险 度量 ，包 括VaR(Value at Risk) 指
标等来 测试 本基 金面 临的 潜在价 格风 险， 及时 可靠 地对风 险进 行跟 踪和 控制 。
6.4.13.4.2.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度 末
2012 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 1,096,970,486.79 82.52 1,052,956,407.35 90.82
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,096,970,486.79 82.52 1,052,956,407.35 90.82
6.4.13.4.2.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2013 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2012 年 12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准上 升 5% 36,100,000.00 45,310,000.00
业绩比 较基 准下 降 5% -36,100,000.00 -45,310,000.00
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
本基金 本报 告期 内无 有助 于理解 和分 析会 计报 表需 要说明 的其 他事 项。 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告
第 30 页 共 38 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,096,970,486.79 80.47
其中： 股票 1,096,970,486.79 80.47
2 固定收 益投 资 29,835,000.00 2.19
其中： 债券 29,835,000.00 2.19
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 124,882,930.77 9.16
6 其他各 项资 产 111,518,430.44 8.18
7 合计 1,363,206,848.00 100.00
7.2 期 末按 行业分 类 的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 30,815,698.93 2.32
B
采矿业 9,276,936.16 0.70
C
制造业 814,103,540.71 61.24
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
36,708,000.00 2.76
E
建筑业 25,114,627.68 1.89
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和 信 息技 术服务
业
83,643,337.80 6.29
J
金融业 - -
K
房地产 业 26,529,357.75 2.00
L
租赁和 商务 服务 业 12,558,705.60 0.94
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 39,142,021.68 2.94
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告
第 31 页 共 38 页
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 19,078,260.48 1.44
合计 1,096,970,486.79 82.52
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002065 东华软 件 4,224,411 83,643,337.80 6.29
2 600887 伊利股 份 2,581,011 80,734,024.08 6.07
3 002241 歌尔声 学 2,120,865 76,966,190.85 5.79
4 002415 海康威 视 2,016,394 71,259,363.96 5.36
5 002353 杰瑞股 份 977,405 67,440,945.00 5.07
6 002236 大华股 份 1,671,321 63,894,601.83 4.81
7 600521 华海药 业 3,459,277 52,753,974.25 3.97
8 002635 安洁科 技 1,076,454 48,515,781.78 3.65
9 002358 森源电 气 3,666,259 48,431,281.39 3.64
10 002653 海思科 1,555,685 44,337,022.50 3.34
11 300070 碧水源 1,038,801 39,142,021.68 2.94
12 000883 湖北能 源 7,600,000 36,708,000.00 2.76
13 002450 康得新 1,187,745 33,233,105.10 2.50
14 300026 红日药 业 961,380 32,629,237.20 2.45
15 000998 隆平高 科 1,668,419 30,815,698.93 2.32
16 000527 美的电 器 2,308,448 28,670,924.16 2.16
17 600535 天士力 666,616 26,098,016.40 1.96
18 002051 中工国 际 897,774 25,020,961.38 1.88
19 300014 亿纬锂 能 1,057,201 24,949,943.60 1.88
20 002038 双鹭药 业 350,670 20,549,262.00 1.55
21 600256 广汇能 源 1,472,088 19,078,260.48 1.44
22 300124 汇川技 术 475,804 16,648,381.96 1.25
23 300146 汤臣倍 健 369,228 16,242,339.72 1.22
24 300119 瑞普生 物 703,124 14,786,697.72 1.11
25 600067 冠城大 通 1,669,200 13,336,908.00 1.00
26 000002 万
科Ａ 1,339,335 13,192,449.75 0.99
27 300058 蓝色光 标 301,168 12,558,705.60 0.94
28 600557 康缘药 业 464,925 12,343,758.75 0.93 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告
第 32 页 共 38 页
29 002567 唐人神 1,339,086 10,110,099.30 0.76
30 000581 威孚高 科 300,088 10,019,938.32 0.75
31 300164 通源石 油 625,552 9,276,936.16 0.70
32 002138 顺络电 子 378,400 6,811,200.00 0.51
33 000538 云南白 药 79,484 6,677,450.84 0.50
34 002081 金 螳 螂 3,290 93,666.30 0.01
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600585 海螺水 泥 109,490,052.95 9.44
2 600887 伊利股 份 72,435,036.29 6.25
3 600060 海信电 器 69,590,897.42 6.00
4 601166 兴业银 行 66,717,369.92 5.75
5 002241 歌尔声 学 66,154,044.42 5.71
6 002236 大华股 份 61,281,024.76 5.29
7 002353 杰瑞股 份 61,082,235.97 5.27
8 002065 东华软 件 53,559,774.97 4.62
9 002358 森源电 气 52,864,793.43 4.56
10 600521 华海药 业 44,932,862.24 3.88
11 000527 美的电 器 37,728,409.90 3.25
12 002415 海 康威 视 35,800,004.22 3.09
13 300026 红日药 业 33,388,224.88 2.88
14 002294 信立泰 32,930,818.31 2.84
15 002635 安洁科 技 30,318,628.08 2.61
16 000157 中联重 科 29,372,709.84 2.53
17 002051 中工国 际 26,602,524.75 2.29
18 300070 碧水源 25,883,717.21 2.23
19 300014 亿纬锂 能 25,862,023.44 2.23
20 000998 隆平高 科 25,077,969.61 2.16
21 000001 平安银 行 24,164,472.55 2.08
22 000002 万
科Ａ 23,343,433.51 2.01
注：表 中“ 买入 金额 ”为 买入成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相关交 易费 用。 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告
第 33 页 共 38 页
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601166 兴业银 行 128,333,331.84 11.07
2 002653 海思科 107,792,883.94 9.30
3 600585 海螺水 泥 93,569,614.98 8.07
4 600809 山西汾 酒 87,030,985.78 7.51
5 600060 海信电 器 70,237,528.90 6.06
6 002081 金 螳 螂 63,420,925.16 5.47
7 002065 东华软 件 60,593,765.50 5.23
8 300133 华策影 视 50,641,497.00 4.37
9 600535 天士力 46,047,887.58 3.97
10 002294 信立泰 35,907,746.51 3.10
11 002475 立讯精 密 34,889,022.77 3.01
12 600138 中青旅 34,305,173.01 2.96
13 600104 上汽集 团 33,573,558.05 2.90
14 000157 中联重 科 30,479,933.28 2.63
15 300058 蓝色光 标 29,702,012.83 2.56
16 300070 碧水源 29,241,200.48 2.52
17 002250 联化科 技 29,033,294.25 2.50
18 300212 易华录 28,707,545.93 2.48
19 000001 平安银 行 27,169,775.32 2.34
20 601877 正泰电 器 26,843,138.46 2.32
注：表 中“ 卖出 金额 ”为 卖出成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,311,969,721.10
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,425,637,049.07
注：“ 买入 金额 ”（ 或“ 买入股 票成 本” ）、 “卖 出金额 ”（ 或“ 卖出 股票 收入” ）均 按买 卖成
交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - - 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告
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3 金融债 券 29,835,000.00 2.24
其中： 政策 性金 融债 29,835,000.00 2.24
4 企业债 券 - -
5 企业短 期 融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 29,835,000.00 2.24
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 130201 13 国开 01 300,000 29,835,000.00 2.24
注：以 上为 本基 金本 报告 期末持 有的 全部 债券 。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持 有 资产支 持证 券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
在报告 期内 ，本 基金 未投 资于股 指期 货。 该策 略符 合基金 合同 的规 定。
7.10 投 资组 合报告 附注
7.10.1
报告期内基金 投资的前 十 名证券的发行 主体未出 现 被监管部门立 案调查的 情 况，在报告编 制
日前一 年内 未受 到公 开谴 责、处 罚。
7.10.2
基金投 资的 前十 名股 票均 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库 。 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告
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7.10.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 488,702.59
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 500,842.81
5 应收申 购款 110,528,885.04
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 111,518,430.44
7.10.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.10.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限的 情况。
7.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于 四舍 五入 的原 因， 分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
25,005 45,145.07 776,891,157.80 68.82% 351,961,424.47 31.18%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
843,942.30 0.0748%
注：1 、 本 基金 本报 告期 末 ， 本 公司 高级 管理 人员 、 基金投 资和 研究 部门 负责 人持有 本基 金份 额总
量在 10 万 份至50 万 份之 间； 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告
第 36 页 共 38 页
2、 本 基金 本报 告期 末 ， 本 基金的 基金 经理 持有 本基 金份额 总量 在 10 万 份至50 万份 之间 ， 本基 金
的基金 经理 同时 也是 基金 投资部 门负 责人 。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2009 年 12 月3 日 ） 基金 份额 总额
1,396,164,951.08
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,131,525,281.96
本报告 期基 金总 申购 份额 483,697,918.67
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 486,370,618.36
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,128,852,582.27
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内本 基金 没有 召开 份额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1.2013 年 3 月 20 日， 本 基金管 理人 发布 公告 ，聘 任刘青 山先 生担 任公 司总 经理， 原公 司 总
经理缪 钧伟 先生 由于 任期 届满离 职 。 上 述变 更事 项 ， 由 泰达 宏利 基金 管理 有 限公司 第三 届董 事会
第四十 二次 会议 审议 通过 ，已经 中国 证券 监督 管理 委员会 许可 ［2013 ］258 号文核 准批 复。
2. 本报 告期 内托 管人 的专 门基金 托管 部门 未发 生重 大的人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、 基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期本 基金 无投 资策 略的变 化。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报 告期 本基 金未 更换 会 计师事 务所 。
泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告
第 37 页 共 38 页
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期基 金管 理人、 基 金托管 人及 其高 级管 理人 员没有 发生 受到 监管 部门 稽查或 处罚 的 任
何情况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
安信证券 1 886,645,370.25 32.42% 798,642.44 32.38% -
宏源证券 1 722,857,630.30 26.43% 658,087.68 26.68% -
招商证券 1 583,238,078.32 21.33% 516,108.37 20.93% -
中信证券 1 375,310,248.57 13.72% 341,684.27 13.85% -
东兴证券 1 166,590,293.48 6.09% 151,664.54 6.15% -
方正证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
东莞证券 1 - - - - -
注：( 一)本 报告 期本 基金 未新增 、撤 销交 易席 位。
( 二) 交易 席位 选择 的标 准 和程序
基金管 理人 负责 选择 代理 本基金 证券 买卖 的证 券经 营机构 ， 使 用其 席位 作为 基 金的专 用交 易席 位，
选择的 标准 是：
（1 ） 经营 规范 ，有 较完 备 的内控 制度 ；
（2 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施符 合证 券交 易的 需要
（3 ） 能为 基金 管理 人提 供 高质量 的研 究咨 询服 务。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
本基金 本报 告期 未通 过租 用证券 公司 交易 单元 进行 其他证 券投 资。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
《 泰达 宏利基 金管 理有限公 司关
于 泰达 宏利红 利先 锋股票型 证券
《中国 证券 报》 、 《 上
海证券 报》 、 《 证券 时 2013 年 4 月 9 日 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告
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投资基 金分 红公 告》 报》及 公司 网站
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《 泰达 宏利基 金管 理有限公 司关
于 旗下 部分基 金实 施特定申 购费
率的公 告》
《中国 证券 报》 、 《 上
海证券 报》 、 《 证券 时
报》及 公司 网站 2013 年 6 月 13 日
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 基金 募 集的文 件；
2 、基 金合 同；
3 、托 管协 议；
4 、法 律意 见书 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
11.2 存 放地 点
基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
11.3 查 阅方 式
基金投资者可在营业时间 免费查阅，或基金投资者 也可通过指定信息披露报 纸（ 《中国证券
报》 、 《 证券 时报 》 、 《 上海 证券报 》 ） 或登 录本 基金 管 理人互 联网 网址 （http://www.mfcteda.com ）
查阅。
投资者对本报 告书如有 疑 问，可咨询本 基金管理 人 泰达宏利基金 管理有限 公 司：客户服务 中
心电话 ：400-698-8888 （ 免长话 费） 或 010-66555662 网 址：http://www.mfcteda.com
泰达宏利基金管理有限公司
2013 年 8 月27 日
