泰 达 宏 利 红利 先 锋 股 票型 证 券 投 资基 金
2013 年 半年 度 报 告 摘要
2013 年6 月30 日
基金管 理人： 泰达宏利基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：
2013 年8 月27 日
泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告摘要
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§1 重要提 示
基 金 管 理 人 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记
载、误导性陈 述或重大 遗 漏，并对其内 容的真实 性 、准确性和完 整性承担 个 别及连带责 任。本半
年度报 告已 经全 体独 立董 事签字 同意 ，并 由董 事长 签发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年 8 月 23 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 财务 资料 未经 审计 。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至2013 年6 月30 日 止。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情 况
基金简 称 泰达宏 利红 利先 锋股 票
基金主 代码 162212
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 12 月 3 日
基金管 理人 泰达宏 利基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,128,852,582.27 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说 明
投资目 标 力 争 实现 基金 资产 的长 期稳 定 增值 和基 金的 持续 稳定
分红。
投资策 略 1.资产 配置 策略
基金投 资股 票资 产的 最低 比例为 基金 资产 的 60%，最 高
为 95%， 投资 于债 券资 产的 比例最 高 为40%， 最低 为 0%。
2.股票 投资 策略
本 基 金兼 顾投 资于 具有 持续 分 红特 征及 潜力 的红 利股
和 具 有成 长潜 力特 征的 上市 公 司， 其中 投资 于红 利股
的比例 不低 于基 金股 票资 产的 80% 。 “ 红利 股 ” 应具 备
本基金 对红 利股 定量 筛选 标准中 的一 项或 多项 特征 。
3.债券 投资 策略
对 债 券的 投资 将作 为控 制投 资 组合 整体 风险 的重 要手
段之一 ， 通 过采 用积 极主 动的投 资策 略， 结 合宏 观 经
济变化 趋势 、 货 币政 策及 不同债 券品 种的 收益 率水 平、
流动性 和信 用风 险 等 因素 ， 运用 久期 调整 、 凸 度挖 掘、
信用分 析 、 波 动性 交易 、 品种互 换 、 回 购 套 利等 策 略，
权 衡 到期 收益 率与 市场 流动 性 ，精 选个 券并 构建 和调
整 债 券组 合， 在追 求债 券资 产 投资 收益 的同 时兼 顾流
动性和 安全 性。
4、权 证投 资策 略
本 基 金在 确保 与基 金投 资目 标 相一 致的 前提 下， 本着
谨慎可 控的 原则 ，进 行权 证投资 。
业绩比 较基 准 75%× 中信 标普 中国A 股红 利机会 指数 收益 率 +2 5%× 上
证国债 指数 收益 率
风险收 益特 征 本 基 金为 股票 型基 金， 属于 高 风险 、高 收益 的基 金品
种 ， 其预 期风 险和 预期 收益 高 于混 合型 基金 、债 券型
基金和 货币 市场 基金 。 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告摘要
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2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 泰达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 曹桢桢 田青
联系电 话 010－66577728 010-67595096
电子邮 箱 irm@mfcteda.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-69-88888 010-67595096
传真 010－66577666 010-66275853
2.4 信 息披 露方 式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http:// www.mfcteda.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的住所
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主 要会 计数 据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2013 年1 月1 日 - 2013 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 119,013,314.77
本期利 润 152,442,976.18
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1522
本期基 金份 额净 值增 长率 15.95%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0858
期末基 金资 产净 值 1,329,340,548.11
期末基 金份 额净 值 1.178
注：1. 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益
2. 所述基金业 绩指标不 包 括基金份额持 有人认购 或 交易基金的各 项费用， 计 入费用后实际 收
益水平 要低 于所 列数 字
3 ． 对 期末 可供 分配 利润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未 分 配利 润中 已实现 部分 的 孰
低数
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告摘要
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阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -7.68% 2.08% -10.54% 1.31% 2.86% 0.77%
过去三 个月 3.71% 1.65% -4.95% 1.05% 8.66% 0.60%
过去六 个月 15.95% 1.52% -5.74% 1.05% 21.69% 0.47%
过去一 年 12.55% 1.37% -4.71% 0.99% 17.26% 0.38%
过去三 年 42.94% 1.27% 0.40% 1.01% 42.54% 0.26%
自基金 合同
生效起 至今
24.21% 1.28% -13.21% 1.04% 37.42% 0.24%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准： 75 %× 中信 标普 中国A 股红 利机 会指 数 +25 %× 上 证国债 指数 。
中信标 普中 国 A 股 红利 机 会指数 挑选 在上 海证 券交 易所和 深圳 证券 交易 所上 市的具 有高 红利 特
征、盈 利能 力和 利润 增长 率稳定 且具 有一 定规 模及 流动性 的股 票作 为样 本股 ，以股 息率 的最 大化
及覆盖 个股 与行 业的 多样 化为标 准， 使用 股息 率作 为加权 指标 构建 的指 数。 它可以 综合 反映 沪深
证券市 场中 高股 息股 票的 整体状 况和 走势 ，比 较符 合本基 金的 投资 策略 和投 资方向 。
上证国 债指 数是 以上 海证 券交易 所上 市的 所有 固定 利率国 债为 样本,按 照国 债 发行量 加权 而成 ， 具
有良好 的市 场代 表性 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告摘要
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注：本 基金 于2009 年12 月 3 日 成立 ，在 建仓 期结 束时及 本报 告期 末本 基金 的投资 比例 已达 到基
金合同 规定 的各 项投 资比 例。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
泰达宏利基金 管理有限 公 司原名湘财合 丰基金管 理 有限公司、湘 财荷银基 金 管理有限公司 、
泰达荷 银基 金管 理有 限公 司， 成立 于2002 年6 月 ， 是中国 首批 合资 基金 管理 公司之 一 。 截 至报 告
期末本 公司 股东 及持 股比 例分别 为： 北方 国际 信托 股份有 限公 司：51% ； 宏利 资产管 理 （ 香港） 有
限公司 ：49 ％。
目前公司管理 着包括泰 达 宏利价值优化 型系列基 金 、泰达宏利行 业精选基 金 、泰达宏利风 险
预算混合型基 金、泰达 宏 利货币市场基 金、泰达 宏 利效率优选混 合型基金 、 泰达宏利首 选企业股
票型基金、泰 达宏利市 值 优选股票型基 金、泰达 宏 利集利债券型 基金、泰 达 宏利品质生 活灵活配泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告摘要
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置混合型基金 、泰达宏 利 红利先锋股票 型基金、 泰 达宏利中证财 富大盘指 数 型基金、泰 达宏利领
先中小盘股票 型证券投 资 基金、泰达宏 利聚利分 级 债券型证券投 资基金、 泰 达宏利全球 新格局证
券投资 基金 、 泰 达宏 利中 证 500 指数 分级 证券 投资 基金、 泰达 宏利 逆向 策略 股票型 证券 投资 基金 、
泰达宏利信用 合利定期 开 放债券型证券 投资基金 、 泰达宏利高票 息定期开 放 债券型证券 投资基金
在内的 二十 只证 券投 资基 金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
梁辉
本 基 金 基
金 经 理 ，
总 经 理 助
理 兼 投 资
总监
2009 年12 月
3 日
- 11
梁 辉 先 生
毕 业 于 清
华 大 学 ，
管 理 科 学
与 工 程 专
业 硕 士 。
2002 年 3
月 加 入 湘
财 荷 银 基
金 管 理 有
限公司
（现泰达
宏 利 基 金
管 理 有 限
公司） ， 曾
担 任 公 司
研 究 部 行
业研究
员 、 基 金
经理助
理 、 研 究
部 总 监 、
金 融 工 程
部总经
理。自
2013 年 5
月 至 今 担
任 公 司 总
经 理 助 理
兼 投 资 总
监。11 年
基 金 从 业
经 验 ， 具泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告摘要
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有 基 金 从
业资格 。
注：证 券从 业的 含义 遵从 行业协 会《 证券 业从 业人 员资格 管理 办法 》的 相关 规定。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守相 关法律法 规 以及基金合同 的约定， 本 基金运作整体 合
法合规 ，没 有出 现损 害基 金份额 持有 人利 益的 行为 。
4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本基金管理人 建立了公 平 交易制度和流 程，并严 格 执行制度的规 定。在投 资 管理活动中， 本
基金管理人公 平对待不 同 投资组合，确 保各投资 组 合在获得投资 信息、投 资 建议和投资 决策方面
享有平等机会 ；严格执 行 投资管理职能 和交易执 行 职能的隔离； 在交易环 节 实行集中交 易制度，
并确保公平交 易可操作 、 可评估、可稽 核、可持 续 ；交易部运用 交易系统 中 设置的公平 交易功能
并按照时间优 先、价格 优 先的原则严格 执行所有 指 令；对于部分 债券一级 市 场申购、非 公开发行
股票申 购等 以公 司名 义进 行的交 易， 交易 部按 照价 格优先 、 比 例分 配的 原则 对交 易 结果 进行 分配 ，
确保各投资组 合享有公 平 的投资机会。 风险管理 部 事后对本报告 期的公平 交 易执行情况 进行数量
统计、 分析 。在 本报 告期 内，没 有发 生利 益输 送、 不公平 对待 不同 投资 组合 的情况 。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本基金管理人 建立了异 常 交易的监控与 报告制度 ， 对异常交易行 为进行事 前 、事中和事后 的
监控，风险管 理部定期 对 各投资组合的 交易行为 进 行分析评估， 向公司风 险 控制委员会 提交公募
基金和特定客 户资产组 合 的交易行为分 析报告。 在 本报告期内， 本基金管 理 人旗下所有 投资组合
的同日 反向 交易 成交 较少 的单边 交易 量均 不超 过该 证券当 日 成 交量 的 5% ， 在 本报告 期内 也未 发 生
因异常 交易 而受 到监 管机 构的处 罚情 况。
4.4 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
本基金致力于 在实现正 收 益的前提下战 胜比较基 准 ，为持有人带 来超额的 回 报。从本基金 三
年来， 本基 金实 现了 同类 型基金 中相 对较 优的 成绩 ，总体 来讲 还是 令人 满意 的。
2013 年上 半年，市 场先抑 后扬出现下跌 。主要原 因 是： （1 ）经济在 短暂反弹 之后增长乏力 ；
（2 ） 政策 从促 增长 更多 的 转向防 范风 险， 流动 性逐 步从宽 松到 中性 。
同时值得注意 的是以成 长 行业为代表的 创业 板指 数 涨幅惊人，我 们的理解 是 在经济转型期 ，泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告摘要
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多数行业基本 面有下降 的 风险，同时风 险溢价也 在 上升，但是成 长行业则 相 反，由于符 合经济转
型的需要，其 风险溢价 是 大幅下降的。 所以表现 就 是周期板块和 成长板块 在 表现和估值 方面的巨
大差异 。
本基金在年初 就对经济 趋 势有一个相对 谨慎的看 法 ，因而在金融 股和周期 股 配置方面始终 维
持低配，并始 终保持对 消 费、科技、医 药等成长 股 的超配。这种 配置在上 半 年取得明显 的超额收
益。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截止报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.178 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 15.95% ， 同期 业绩
比较基 准增 长率 为-5.74% 。
4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望下半年， 我们认为 经 济增长仍然比 较低迷， 通 胀亦会较低， 从经济周 期 的角度属于衰 退
的状况。但是 由于前述 有 利于成长行业 的因素存 在 ，所以成长行 业仍然有 着 超额收益， 但是幅度
小于上半年。 主要原因 在 于：一、即使 成长行业 有 着相对独立于 宏观经济 的 驱动力，但 是其或多
或少受到宏观 经济的影 响 ，在经济进一 步下滑的 过 程中，其基本 面有不断 下 滑的风险； 二、流动
性从宽 松转 向中 性， 会压 制成长 股的 估值 。
从行业 选择 方面 ， 从2010 年以来 的成 长行 业一 般来 自如下 驱动 力 ： 政 府扶 植 、 地 产相 关 、 政
府消费 、 政 府投 资、 技 术 创新、 自主 型消 费需 求增 长。 从 长期 来看， 最具 持 续性的 来自 于后 两者 。
我们也 会从 后两 者主 要驱 动力作 为基 础来 选择 行业 配置， 如电 子、 医药 、环 保、能 源装 备等 。
另外，今年将 会开三中 全 会，为未来的 五到十年 的 改革定调。在 目前外部 拉 动力减弱，内 部
结构性问题突 出的形势 下 ，本次三中全 会的意义 有 可能是极其重 大的，其 措 施的影响很 可能是非
常深远的。有 人甚至将 这 次会议与十一 届三中（1978 ）和十四届三 中（1993 ） 相比较。我们 也要
密切关注这方 面的进展 。 我们期待本次 会议在促 进 市场公 平性和 国有体制 改 革、土地制 度改革和
反腐等 方面 出现 根本 性的 变革， 并进 一步 释放 改革 红利， 为新 的十 年注 入增 长动力 。
4.6 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基金管理人 按照相关 法 律法规规定， 设有估值 委 员会，并制定 了相关制 度 及流程。估值 委
员会主要负责 基金估值 相 关工作的评估 、决策、 执 行和监督，确 保基金估 值 的公允与合 理。报告
期内相关基金 估值政策 由 托管银行进行 复核。公 司 估值委员会由 主管运营 的 副总经理负 责，成员
包括督察长、 投资总监 、 基金经理及研 究部、交 易 部、固定收益 部、监察 稽 核部、金融 工程部、
风险管理部、 基金运营 部 的相关人员， 均具有丰 富 的专业工作经 历，具备 良 好的专业经 验和专业泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告摘要
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胜任能力。基 金经理参 与 估值委员会对 相关停牌 品 种估值的讨论 ，发表相 关 意见和建议 ，但涉及
停牌品种的基 金经理不 参 与最终的投票 表决。本 公 司参与估值流 程各方之 间 没有存在任 何重大利
益冲突 ，一 切以 投资 者利 益最大 化为 最高 准则 。
4.7 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据本 基金 合同 及基 金实 际运作 的情 况， 本基 金于2013 年4 月11 日按 每10 份基金 份额 派发
0.100 元进 行利 润分 配， 共分配 9,489,633.30 元。 本基 金 于 2013 年7 月 10 日按 每 10 份基 金份
额派 发0.100 元 进行 利润 分配， 共分 配 11,493,903.65 元。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值计算 、 利 润分配 等情 况的说 明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计 算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金实 施利 润分配 的金 额为 9,489,633.30 元。
5.3 托 管人 对本 半年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 泰达 宏利 红利 先锋股 票型 证券 投资 基 金
报告截 止日 ： 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年12 月 31 日
资 产：
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银行存 款 122,603,860.17 114,759,259.30
结算备 付金 2,279,070.60 1,093,779.40
存出保 证金 488,702.59 750,000.00
交易性 金融 资产 1,126,805,486.79 1,052,956,407.35
其中： 股票 投资 1,096,970,486.79 1,052,956,407.35
基金投 资 - -
债券投 资 29,835,000.00 -
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 500,842.81 27,328.90
应收股 利 - -
应收申 购款 110,528,885.04 292,212.20
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,363,206,848.00 1,169,878,987.15
负债和所有者权益
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 30,030,316.46 6,611,432.36
应付赎 回款 770,684.20 757,622.32
应付管 理人 报酬 1,607,969.74 1,381,735.88
应付托 管费 267,994.95 230,289.32
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 990,007.26 852,005.53
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 199,327.28 601,596.42
负债合 计 33,866,299.89 10,434,681.83
所有者权益：
实收基 金 1,128,852,582.27 1,131,525,281.96
未分配 利润 200,487,965.84 27,919,023.36
所有者 权益 合计 1,329,340,548.11 1,159,444,305.32
负债和 所有 者权 益总 计 1,363,206,848.00 1,169,878,987.15
注：报 告截 止 日 2013 年 6 月 30 日， 基金 份额 净 值 1.178 元 ，基 金份额 总 额 1,128,852,582.27
份。
泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告摘要
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6.2 利润表
会计主 体： 泰达 宏利 红利 先锋股 票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2013 年1 月1 日至2013
年6 月 30 日
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至 2012
年6 月30 日
一、收入 166,940,021.48 87,250,920.00
1.利息 收入 836,474.20 1,000,361.68
其中： 存款 利息 收入 352,834.20 758,744.01
债券利 息收 入 420,230.14 241,617.67
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 63,409.86 -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） 132,415,517.71 -21,266,965.32
其中： 股票 投资 收益 124,075,526.00 -26,827,366.92
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - 601,014.57
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收益 - -
股利收 益 8,339,991.71 4,959,387.03
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”
号填列 ）
33,429,661.41 107,366,184.32
4. 汇 兑收 益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） 258,368.16 151,339.32
减： 二、费用 14,497,045.30 13,928,599.47
1．管 理人 报酬 8,647,876.05 8,581,862.59
2．托 管费 1,441,312.67 1,430,310.50
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 4,196,136.10 3,700,991.77
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 211,720.48 215,434.61
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”号
填列）
152,442,976.18 73,322,320.53
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （净亏损以 “-” 号填列） 152,442,976.18 73,322,320.53
6.3 所 有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主 体： 泰达 宏利 红 利 先锋股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月 30 日 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告摘要
第 13 页 共 26 页
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,131,525,281.96 27,919,023.36 1,159,444,305.32
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 152,442,976.18 152,442,976.18
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-2,672,699.69 29,615,599.60 26,942,899.91
其中：1.基 金申 购款 483,697,918.67 87,393,454.40 571,091,373.07
2. 基金 赎回 款 -486,370,618.36 -57,777,854.80 -544,148,473.16
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- -9,489,633.30 -9,489,633.30
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,128,852,582.27 200,487,965.84 1,329,340,548.11
项目
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,106,412,319.44 -7,294,953.70 1,099,117,365.74
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 73,322,320.53 73,322,320.53
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-689,576.39 -3,890,994.07 -4,580,570.46
其中：1.基 金申 购款 135,005,163.67 799,182.99 135,804,346.66
2. 基金 赎回 款 -135,694,740.06 -4,690,177.06 -140,384,917.12
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - - 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告摘要
第 14 页 共 26 页
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,105,722,743.05 62,136,372.76 1,167,859,115.81
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 刘青 山______
______ 傅 国庆______
____ 王泉____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情 况
泰达宏 利红 利先 锋股 票型 证券投 资基 金( 以下 简称 “ 本基金 ”， 原泰 达荷 银红 利 先锋股 票型 证
券投资 基金)经 中国 证券 监 督管理 委员 会( 以下 简称 “ 中国证 监会 ”) 证监 许可[2009] 第 948 号 《 关
于核准泰达荷 银红利先 锋 股票型证券投 资基金募 集 的批复》核准 ，由泰达 荷 银基金管理 有限公司
(于 2010 年3 月9 日 更名 为泰达 宏利 基金 管理 有限 公司) 依照 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法》
和《泰达荷银 红利先锋 股 票型证券投资 基金基金 合 同》负责公开 募集。本 基 金为契约型 开放式，
存续期 限不 定， 首次 设立 募集不 包括 认购 资金 利息 共募 集 1,396,033,968.37 元， 业 经普 华永 道中
天会计 师事 务所 有限 公司 普华永 道中 天验 字(2009) 第 264 号验 资报 告予 以验 证。经 向中 国证 监 会
备案， 《泰 达荷 银红 利先 锋 股票型 证券 投资 基金 基金 合同 》 于2009 年 12 月3 日正式 生效 ， 基金 合
同生效 日的 基金 份额 总额 为 1,396,164,951.08 份 基金份 额， 其中 认购 资金 利息折 合 130,982.71
份基金份额。 本基金的 基 金管理人为泰 达宏利基 金 管理有限公司 ，基金托 管 人为中国建 设银行股
份有限 公司(以 下简 称 “ 中 国建设 银行 ”) 。
根据本 基金 的基 金管 理 人 2010 年 3 月 17 日 发布 的 《泰达 宏利 基金 管理 有限 公司关 于变 更公
司旗下公募基金名 称的公 告》 ，本 基金自公告 之日起 更名为泰达宏利红 利先锋 股票型证券投资 基
金。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《泰 达 宏利红利先锋 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 国内依法 发 行上市的股票 、债券、 货 币市场工具 、权证、
资产支持证券 以及法律 法 规或中国证监 会允许基 金 投资的其他金 融工具。 其 中股票资产 占基金资
产的 60%-95% ，债 券资 产 占基金 资产 的 0%-40% ， 权 证占基 金资 产净 值 的 0%-3% ，并 保持 现金 或者
到期日 在一 年以 内 的 政府 债券的 比例 合计 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。 本基 金 的业绩 比较 基准 为：
中信标 普中 国A 股红 利机 会指数 收益 率 × 75%+ 上证 国债指 数收 益率 ×25 % 。
本财 务 报表 由本 基金 的基 金管理 人泰 达宏 利基 金管 理有限 公司 于2013 年8 月27 日批 准报 出 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告摘要
第 15 页 共 26 页
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 公告[2010]5 号 《证 券投 资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号<
年度报 告和 半年 度报 告>》 、中国 证券 业协 会 于 2007 年 5 月 15 日 颁布 的《 证券 投资基 金会 计核 算
业务指引》 、 《 泰达宏利 红 利先锋股票 型证 券投 资基 金基金合同 》和中国 证监 会允许的如 财务报 表
附注6.4.4 所列 示的 基金 行业实 务操 作的 有关 规定 编制。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基 金2013 年 度上 半年 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ， 真 实、 完整 地反 映 了本基 金 2013
年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2013 年 度上 半年 的经 营 成果和 基金 净值 变动 情况 等有关 信息 。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 内无 会计 政策的 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 内无 会计 估计的 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 内无 重大 会计差 错发 生。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、财 税[2005]102 号《 关于 股息 红利
个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号 《关 于 股 息 红 利 有 关 个 人 所 得 税 政策的补充通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关税务法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
（1） 以发 行基 金方 式募 集资金 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
（2） 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入暂 免征 营业 税和企 业所 得税 。
（3）
对 基金 取得 的企 业 债券利 息收 入， 由发 行债 券的企 业在 向基 金派 发利 息时代 扣
代缴 20% 的个 人所 得税 ， 暂不征 收企 业所 得税 。2013 年 1 月 1 日以前 ，对 基 金取得 的股 票的泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告摘要
第 16 页 共 26 页
股息、红利收 入，由上 市 公司在向基金 派发股息 、 红利时暂减 按 50%计 入个 人应纳税所得 额，依
照现行 税法 规定 即20% 代 扣代缴 个人 所得 税， 暂不 征收企 业所 得税 。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对基
金从公 开发 行和 转让 市场 取得的 上市 公司 股票 ，持 股期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的， 其股 息红
利所得 全额 计入 应纳 税所 得额； 持股 期限 在 1 个月 以上至 1 年(含 1 年) 的， 暂减按 50% 计 入应 纳
税所得 额； 持股 期限 超 过1 年的 ，暂 减按25% 计入 应 纳税所 得额 。
（4） 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本基金 本报 告期 没有 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方发 生变 化的 情况。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
泰达宏 利基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 建 设
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通过 关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。
6.4.8.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券回 购交 易。
6.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
本 基 金 本 报 告 期 及
上年度 可比 期间 均无 应支 付关联 方的 佣金 。
6.4.8.2 关 联方 报酬 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告摘要
第 17 页 共 26 页
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
8,647,876.05 8,581,862.59
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
618,689.70 612,513.14
注： 支 付基 金管 理人 泰达 宏利基 金 管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.5% 的年 费
率计提 ， 逐日 累计 至每 月 月底 ， 按 月支 付 。 其 计算 公 式为 ： 日 管理 人报 酬＝ 前 一日基 金资 产净 值 X
1.5% / 当 年天 数。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,441,312.67 1,430,310.50
注：支付基金 托管人建 设 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ： 日托 管费 ＝ 前一日 基金 资产 净值 X 0.25% / 当年 天数 。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金本报告 期及上年 度 可比期间内均 无与关联 方 进行的银行间 同业市场 的 债券（含回购 ）
交易。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本基金 的管 理人 在本 报告 期内及 上年 度可 比期 间内 均未运 用固 有资 金投 资本 基金。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本基金 除 基 金管 理人 之外 的其他 关联 方在 本报 告期 末及上 年度 末均 未持 有本 基金。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告摘要
第 18 页 共 26 页
中国建设银行 122,603,860.17 312,020.10 112,890,589.72 738,909.13
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无须 作说 明的 其他关 联交 易事 项。
6.4.9 期 末（ 2013 年6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000883
湖北
能源
2012 年9
月27 日
2013 年
9 月 30
日
非公开
发行流
通受限
5.20 4.83 7,600,000 39,520,000.00 36,708,000.00 -
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000998
隆平
高科
2013
年 5 月
3 日
重大
事项
18.47
2013
年 7 月
8 日
20.50 1,668,419 34,131,379.58 30,815,698.93 -
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购余 额。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购余 额。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
本基金 本报 告期 内无 有助 于理解 和分 析会 计报 表需 要说明 的其 他事 项。 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告摘要
第 19 页 共 26 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,096,970,486.79 80.47
其中： 股票 1,096,970,486.79 80.47
2 固定收 益投 资 29,835,000.00 2.19
其中： 债券 29,835,000.00 2.19
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 124,882,930.77 9.16
6 其他各 项资 产 111,518,430.44 8.18
7 合计 1,363,206,848.00 100.00
7.2 期 末按 行业 分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 30,815,698.93 2.32
B
采矿业 9,276,936.16 0.70
C
制造业 814,103,540.71 61.24
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
36,708,000.00 2.76
E
建筑业 25,114,627.68 1.89
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
83,643,337.80 6.29
J
金融业 - -
K
房地产 业 26,529,357.75 2.00
L
租赁和 商务 服务 业 12,558,705.60 0.94
M
科学研 究和 技术 服务 业 - - 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告摘要
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N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 39,142,021.68 2.94
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 19,078,260.48 1.44
合计 1,096,970,486.79 82.52
7.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002065 东华软 件 4,224,411 83,643,337.80 6.29
2 600887 伊利股 份 2,581,011 80,734,024.08 6.07
3 002241 歌尔声 学 2,120,865 76,966,190.85 5.79
4 002415 海康威 视 2,016,394 71,259,363.96 5.36
5 002353 杰瑞股 份 977,405 67,440,945.00 5.07
6 002236 大华股 份 1,671,321 63,894,601.83 4.81
7 600521 华海药 业 3,459,277 52,753,974.25 3.97
8 002635 安洁科 技 1,076,454 48,515,781.78 3.65
9 002358 森源电 气 3,666,259 48,431,281.39 3.64
10 002653 海思科 1,555,685 44,337,022.50 3.34
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于本 公 司网站的半 年度报告
正文。
7.4 报 告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600585 海螺水 泥 109,490,052.95 9.44
2 600887 伊利股 份 72,435,036.29 6.25
3 600060 海信电 器 69,590,897.42 6.00
4 601166 兴业银 行 66,717,369.92 5.75
5 002241 歌尔声 学 66,154,044.42 5.71 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告摘要
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6 002236 大华股 份 61,281,024.76 5.29
7 002353 杰瑞股 份 61,082,235.97 5.27
8 002065 东华软 件 53,559,774.97 4.62
9 002358 森源电 气 52,864,793.43 4.56
10 600521 华海药 业 44,932,862.24 3.88
11 000527 美的电 器 37,728,409.90 3.25
12 002415 海康威 视 35,800,004.22 3.09
13 300026 红日药 业 33,388,224.88 2.88
14 002294 信立泰 32,930,818.31 2.84
15 002635 安洁科 技 30,318,628.08 2.61
16 000157 中联重 科 29,372,709.84 2.53
17 002051 中工国 际 26,602,524.75 2.29
18 300070 碧水源 25,883,717.21 2.23
19 300014 亿纬锂 能 25,862,023.44 2.23
20 000998 隆平高 科 25,077,969.61 2.16
21 000001 平安银 行 24,164,472.55 2.08
22 000002 万
科Ａ 23,343,433.51 2.01
注：表 中“ 买入 金额 ”为 买入成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601166 兴业银 行 128,333,331.84 11.07
2 002653 海思科 107,792,883.94 9.30
3 600585 海螺水 泥 93,569,614.98 8.07
4 600809 山西汾 酒 87,030,985.78 7.51
5 600060 海信电 器 70,237,528.90 6.06
6 002081 金 螳 螂 63,420,925.16 5.47
7 002065 东华软 件 60,593,765.50 5.23
8 300133 华策影 视 50,641,497.00 4.37
9 600535 天士力 46,047,887.58 3.97
10 002294 信立泰 35,907,746.51 3.10
11 002475 立讯精 密 34,889,022.77 3.01
12 600138 中青旅 34,305,173.01 2.96
13 600104 上汽集 团 33,573,558.05 2.90
14 000157 中联重 科 30,479,933.28 2.63 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告摘要
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15 300058 蓝色光 标 29,702,012.83 2.56
16 300070 碧水源 29,241,200.48 2.52
17 002250 联化科 技 29,033,294.25 2.50
18 300212 易华录 28,707,545.93 2.48
19 000001 平安银 行 27,169,775.32 2.34
20 601877 正泰电 器 26,843,138.46 2.32
注：表 中“ 卖出 金额 ”为 卖出成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,311,969,721.10
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,425,637,049.07
注：“ 买入 金额 ”（ 或“ 买入股 票成 本” ）、 “卖 出金额 ”（ 或“ 卖出 股票 收入” ）均 按买 卖成
交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券 品种分类 的 债 券投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 29,835,000.00 2.24
其中： 政策 性金 融债 29,835,000.00 2.24
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 29,835,000.00 2.24
7.6 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 130201 13 国开 01 300,000 29,835,000.00 2.24
注：以 上为 本基 金本 报告 期末持 有的 全部 债券 。 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告摘要
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7.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
7.9.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指 期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.9.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
在报告 期内 ，本 基金 未投 资于股 指期 货。 该策 略符 合基金 合同 的规 定。
7.10 投 资组 合报 告附注
7.10.1
报告期内基金 投资的前 十 名证券的发行 主体未出 现 被监管部门立 案调查的 情 况，在报告编 制
日前一 年内 未受 到公 开谴 责、处 罚。
7.10.2
基金投 资的 前十 名股 票均 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
7.10.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 488,702.59
2 应收证 券 清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 500,842.81
5 应收申 购款 110,528,885.04
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 111,518,430.44
7.10.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.10.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告摘要
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本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限的 情况。
7.10.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于 四舍 五入 的原 因， 分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
25,005 45,145.07 776,891,157.80 68.82% 351,961,424.47 31.18%
8.2 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
843,942.30 0.0748%
注：1 、 本 基金 本报 告期 末 ， 本 公司 高级 管理 人员 、 基金投 资和 研究 部门 负责 人持有 本基 金份 额总
量在 10 万 份至50 万 份之 间；
2 、 本 基金 本报 告期 末 ， 本 基金的 基金 经理 持有 本基 金份额 总量 在 10 万 份至50 万份 之间 ， 本
基金的 基金 经理 同时 也是 基金投 资部 门负 责人 。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2009 年 12 月3 日 ） 基金 份额 总额
1,396,164,951.08
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,131,525,281.96
本报告 期基 金总 申购 份额 483,697,918.67
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 486,370,618.36
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,128,852,582.27
泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告摘要
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§10 重大事件揭示
10.1 基 金份 额持 有人大 会决 议
报告期 内本 基金 没有 召开 份额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人 、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
1.2013 年 3 月 20 日， 本 基金管 理人 发布 公告 ，聘 任刘青 山先 生担 任公 司总 经理， 原公 司 总
经理缪 钧伟 先生 由于 任期 届满离 职 。 上 述变 更事 项 ， 由 泰达 宏利 基金 管理 有 限公司 第三 届董 事会
第四十 二次 会议 审议 通过 ，已经 中国 证券 监督 管理 委员会 许可 ［2013 ］258 号文核 准批 复。
2. 本报 告期 内基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管 理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策 略的改 变
本报告 期本 基金 无投 资策 略的变 化。
10.5 为 基金 进行 审计的 会计 师事务 所情 况
本报 告期 本基 金未 更换 会 计师事 务所 。
10.6 管 理人 、托 管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
本报告 期 基 金管 理人、 基 金托管 人及 其高 级管 理人 员没有 发生 受到 监管 部门 稽查或 处罚 的 任
何情况 。
10.7 基 金租 用证 券公司交 易单 元的有 关情 况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
安信证券 1 886,645,370.25 32.42% 798,642.44 32.38% -
宏源证券 1 722,857,630.30 26.43% 658,087.68 26.68% -
招商证券 1 583,238,078.32 21.33% 516,108.37 20.93% - 泰达宏利红利先锋股票 2013 年 半年度报告摘要
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中信证券 1 375,310,248.57 13.72% 341,684.27 13.85% -
东兴证券 1 166,590,293.48 6.09% 151,664.54 6.15% -
方正证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
东莞证券 1 - - - - -
注：( 一)本报 告 期本 基金 未新增 、撤 销交 易席 位。
( 二) 交易 席位 选择 的标 准 和程序
基金管 理人 负责 选择 代理 本基金 证券 买卖 的证 券经 营机构 ， 使 用其 席位 作为 基 金的专 用交 易席 位，
选择的 标准 是：
（1 ） 经营 规范 ，有 较完 备 的内控 制度 ；
（2 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施符 合证 券交 易的 需要
（3 ） 能为 基金 管理 人提 供 高质量 的研 究咨 询服 务。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
本基金 本报 告期 未通 过租 用证券 公司 交易 单元 进行 其他证 券投 资。
泰达宏利基金管理有限公司
2013 年 8 月27 日
