泰 信 现 代 服务 业 股 票 型证 券 投 资 基金
2013 年 半年 度 报 告
2013 年6 月30 日
基金管 理人： 泰信基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2013 年8 月27 日
泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管 理人 的董 事会 、 董事 保证本 报告 所载 资料 不存 在虚假 记载 、 误导 性陈 述或 重大遗 漏 ， 并
对其内容的真 实性、准 确 性和完整性承 担个别及 连 带的法律责任 。本半年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年 8 月 20 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年2 月7 日（基 金合 同生 效日 ）起 至 6 月30 日止 。 泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 13
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 13
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值） 变 动表 ............................................................................................ 15
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 32
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 32
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 33
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 34
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 34
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 36
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 36
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 37
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 37
7.9 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................... 37
7.10 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 37
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 38
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 38
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 38 泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
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§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 38
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 39
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 39
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 39
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 39
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 39
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 39
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 39
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 39
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 41
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 42
11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 42
11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 43
11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 43
泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 泰信现 代服 务业 股票 型证 券投资 基金
基金简 称 泰信现 代服 务业 股票
基金主 代码 290014
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 2 月 7 日
基金管 理人 泰信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 70,981,095.53 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 充分把 握中 国经 济可 持续 发展过 程中 现代 服务 业呈 现
出的投 资机 会， 通过 行业 配置和 精选 个股 ，分 享中 国
在加快 转变 经济 发展 方式 的 过程 中现 代服 务业 的崛 起
所孕育 的投 资机 遇。 在严 格控制 投资 风险 的条 件下 ，
力争基 金资 产获 取超 越业 绩比较 基准 的稳 健收 益。
投资策 略 本基金 看好 在我 国加 快转 变经济 发展 方式 的过 程中 现
代服务 业的 发展 前景 ，将 结合“ 自上 而下 ”的 资产 配
置策略 和“ 自下 而上 ”的 个股精 选策 略， 注重 股票 资
产在其 各相 关行 业的 配置 ，并考 虑组 合品 种的 估值 风
险和大 类资 产的 系统 风险 ，通过 品种 和仓 位的 动态 调
整降低 资产 波动 的风 险。
业绩比 较基 准 75%× 沪深300 指数+ 25% × 中证全 债指 数
风险收 益特 征 本基金 作为 股票 型基 金， 主要通 过发 掘在 我国 加快 转
变经济 发 展 方式 的过 程中 ，推动 现代 服务 业大 发展 带
来的投 资机 会， 实现 基金 资产增 值， 其风 险和 预期 收
益水平 高于 混合 型基 金、 债券型 基金 及货 币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 泰信基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 唐国培 赵会军
联系电 话 021-20899032 010 —66105799
电子邮 箱 xxpl@ftfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-5988 95588
传真 021-20899008 010 —66105798 泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
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注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南路
256 号37 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南路
256 号 华 夏银 行大 厦
36-37 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 200120 100140
法定代 表人 葛航（ 代任 ） 姜建清
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券报》 、 《上 海证 券报》 、 《 证券 时报》 、 《证
券日报 》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.ftfund.com
基金 半 年度 报告 备置 地点 上海市浦 东新 区浦东 南路 256 号 华夏银 行大 厦 37
层
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 泰信基 金管 理有 限公 司 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号37
层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2013 年2 月7 日 - 2013 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 15,062,304.80
本期利 润 19,633,851.23
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0899
本期加 权平 均净 值利 润率 8.76%
本期基 金份 额净 值增 长率 8.50%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 6,048,445.13
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0852
期末基 金资 产净 值 77,029,540.66
期末基 金份 额净 值 1.085
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 8.50% 泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
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注：1 、 上述 指 标 的计 算时 间的起 始日 为 2013 年 2 月 7 日 （基 金合 同生 效日 ） ， 截 至本 报告 期末
不满半 年， 仍处 在建 仓期 。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括基金 份额 持有 人申 购或 交易基 金的 各项 费用 （ 例 如， 开放 式基 金的 申
购赎回 费、 红利 再投 资费 、基金 转换 费等 ） ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低于 所列数 字。
3、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
4、期 末可 供分 配利 润是 指 未分配 利润 与未 分配 利润 中已实 现部 分的 孰 低 数。
3.2 基 金净 值 表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -8.13% 1.85% -11.94% 1.41% 3.81% 0.44%
过去三 个月 8.72% 1.31% -8.66% 1.09% 17.38% 0.22%
自基金 合同
生效日 起至
今
8.50% 1.05% -15.44% 1.15% 23.94% -0.10%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为： 75 %× 沪深300 指数+ 2 5%× 中 证全 债指 数。
1、沪 深300 指 数， 编制 合 理和透 明， 运用 广泛 ，对 中国 A 股市 场具 有较 强的 代表性 和权 威性 。
2、 中 证全 债指 数以 银行 间 市场和 沪深 交易 所市 场的 国债 、 金 融债 券及 企业 债 券为样 本 ， 是 综合 反
映银行间债券 市场和沪 深 交易所债券市 场的跨市 场 债券指数，具 有良好的 债 券市场代表 性，运用
较为广 泛。 泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2013 年2 月7 日 正式 生 效。截 至报 告期 末不 满半 年，仍 处在 建仓 期。
2、 本基 金的 建仓 期为 六个 月。 建仓 期满 ， 基金 投资 组合各 项比 例将 符合 基金 合同的 约定 ： 基金 资
产的 60%-95% 投 资于 股票 ，固定 收益 类证 券投 资比 例为基 金资 产 的 0%-35% ， 现金或 者到 期日 在一
年以内 的政 府债 券的 投资 比例不 低于 基金 资产 净值 的 5%， 权证 投资 比例 为基 金资产 净值 的 0%-3% 。
本基金 投资 于现 代服 务业 相关上 市公 司的 比例 不低 于股 票 投资 资产 的80% 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 ：泰 信基 金管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路256 号 37 层 泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路256 号华 夏银 行大 厦 36 、37 层
成立日 期：2003 年 5 月 23 日
法定代 表人 ：葛 航（ 代任 ）
总经理 ：葛 航
电话：021-20899188
传真：021-20899008
联系人 ：庄 严
发展沿 革：
泰信基 金管 理有 限公 司（First-Trust Fund Management Co. ，Ltd. ）是 山东 省 国际信 托投 资
有限公司（现 更名为山 东 省国际信托有 限公司） 联 合江苏省投资 管理有限 责 任公司、青 岛国信实
业有限 公司 共同 发起 设立 的基金 管理 公司 。公 司 于 2002 年 9 月 24 日经 中 国证券 监督 委员 会批
准正式 筹建 ，2003 年 5 月 8 日获 准开 业， 是以 信 托投资 公司 为主 发起 人而 发起设 立的 基金 管理
公司。
公司目 前下 设市 场部、 营 销部 （分 华东、 华北、 华南 三大营 销中 心和 电子 商务 部） 、 客 服中 心、
基金投资部、 研究部、 专 户投资部、理 财顾问部 、 清算会计部、 信息技术 部 、风险管理 部、监察
稽核部 、 计 划财 务部、 综 合管理 部、 北京 分公 司、 深圳分 公司 。 截 至2013 年6 月， 公 司有 正式 员
工 111 人， 多数 具有 硕士 以上学 历。 所有 人员 在最 近三年 内 均 未受 到所 在单 位及有 关管 理部 门 的
处罚。
截至2013 年6 月， 泰信 基 金管理 有限 公司 旗下 共有 泰信天 天收 益货 币、 泰信 先行策 略混 合、
泰信双息双利 债券、泰 信 优质生活股票 、泰信优 势 增长混合、泰 信蓝筹精 选 股票、泰信 债券增强
收益、 泰信 发展 主题 股票 、泰信 债券 周期 回报 、泰 信中 证 200 指数 、泰 信中 小盘精 选股 票、 泰 信
保本混 合、 泰信 中证 基本 面 400 指数 分级 、 泰 信现 代服务 业股 票 共14 只开 放 式基金 及泰 信财 富分
级5 号 、泰 信恒 益高 息债 分级 共 2 个 资产 管理 计划 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
戴宇虹
女士
本 基 金 经
理 兼 泰 信
优 质 生 活
股 票 基 金
2013 年2 月7 日 - 7
金融学 硕士。 具有 基金 从
业资格。 曾先 后任 职于 国
药控股 有限 公司、 群益 证
券股份 有限 公司 。 2008 年泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
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经理 10 月 加 入 泰 信 基 金 管 理
有限公 司， 先 后担 任研 究
部高级 研究、 泰信 发展 主
题股票 基金 经理 助理。 自
2012 年3 月1 日起 担任 泰
信优质生活股票基金经
理。
注：1 、以 上日 期均 是指 公 司公告 的日 期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵循 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 运 作管理 办法 》 、 《泰
信现代服务业 股票型证 券 投资基金基金 合同》和 其 他相关法律法 规的规定 ， 本着诚实信 用、勤勉
尽责、取信于 市场、取 信 于社会的原则 管理和运 用 基金资产。本 基金管理 人 在严格控制 风险的基
础上，为基金 份额持有 人 谋求最大利益 ，无损害 基 金份额持有人 利益的行 为 ，本基金的 投资运作
符合有 关法 规和 基金 合同 的规定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
公司公平交易 制度适用 于 所有投资品种 ，以及所 有 投资管理活动 ，涵盖授 权 、研究分析、 投
资决策、交易 执行、业 绩 评估等投资管 理活动各 环 节，从研究、 投资、交 易 合规性监控 ，发现可
疑交易 立即 报告 ，并 由风 险管理 部负 责对 公平 交易 情况进 行定 期和 不定 期评 估。
公司所有研究 成果对公 司 所管理的所有 产品公平 开 放，投资经理 严格遵守 公 平、公正、独 立
的原则下达投 资指令， 所 有投资指令在 集中交易 室 集中执行，投 资交易过 程 公平公正， 投资交易
监控贯 穿于 整个 投资 过程 。
本报告期内， 投资交易 监 控与价差分析 未发现基 金 之间存在利益 输送行为 ， 公平交易制度 整
体执行 情况 良好 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本公司严格控 制不同投 资 组合之间的同 日反向交 易 ，严格禁止可 能导致不 公 平交易和利益 输
送的同日反向 交易。本 报 告期内，本基 金参与的 交 易所公开竞价 同日反向 交 易，未出现 成交较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交 量5% 的情 况， 亦 无其他 异常 交易 行为 。 泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2013 年上 半年A 股 市场 呈 现出明 显的 结构 性行 情， 代表经 济转 型方 向的 创业 板一枝 独秀 ， 传
媒、 电子 、 环保 、 医药 等 成长性 行业 受到 资 金 的热 捧。 本基 金 2 月 7 日成 立 ，3 月中 旬开 始建 仓，
我们建仓的主 要方向按 照 基金合同主要 集中在医 药 、环保、TMT 等现代 服务 业的核心行业 ，建仓
初期我们遵照 既定的建 仓 策略，择机逐 步建仓， 总 体上一直保持 较低的仓 位 ，通过精选 板块和个
股创造收益。 我们在建 仓 期主要从安全 性角度出 发 选择板块和个 股，随着 基 金净值上升 我们在操
作上相对积极 一些，在 市 场调整中逢低 布局弹性 较 大的成长股， 通过仓位 控 制风险，并 进行波段
操作及 时锁 定收 益。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 ，本 基金 单位净 值 为 1.085 元 ，净 值增长 率 为 8.50% ，业 绩 比较基 准 增 长率
为-15.44% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 我们认为 目 前我国经济处 于曲折的 转 型时期，经济 运行仍在 下 行趋势中，但 市
场对宏 观经 济基 本面 恶化 的预期 已经 有所 体现 ， 下 半 年影响 市场 更主 要的 因素 在于对 政策 的预 期，
政府提 出稳 “下 限” 、 保 “ 底线” 的态 度使 市场 对稳 增长的 政策 有一 定的 期盼 。 流动 性方 面下 半年
总体上将偏紧 ，我们更 担 心欧美经济好 转引发的 热 钱流出带来的 负面效应 。 总体上我们 认为下半
年市场将呈现 出弱势震 荡 的格局，目前 市场较多 的 反映了经济下 行的潜在 风 险，短期市 场更多受
流动性变化以 及稳增 长 政 策预期的影响 。中长期 来 看我们依然看 好成长股 的 投资机会， 但短期受
估值过 高、IPO 重启 等因 素的影 响， 面临 较大 的回 调压力 ，我 们将 在资 产配 置上做 相应 的调 整。
本基金在建仓 期结束后 ， 总体上将保持 中性灵活 的 仓位，核心配 置将集中 在 符合经济转型 方
向的现代服务 业中成长 性 较好的行业， 我们对这 些 成长性行业中 基本面良 好 、有业绩支 撑的龙头
公司将 重点 关注 ，同 时我 们也将 积极 关注 稳定 增长 、估值 较低 的行 业和 个股 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、泰 信基 金管 理有 限公 司 估值程 序等 事项 的说 明
委员会 主席
韩波先生，本 科学历。 曾 任 职于山东省 国际信托 投 资公司计财部 、山东省 国 际信托投资公 司
上海证 券部 、鲁 信香 港投 资有限 公司 。2002 年加 入 泰信基 金管 理公 司， 现任 公司副 总经 理。
委员会 成员 ： 泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
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唐国培 先生 ，硕 士，2002 年加入 泰信 基金 管理 有限 公司， 现任 公司 风险 管理 部总监 。
庞少华 先生 ， 硕 士， 会计 师。2005 年1 月加 入泰 信 基金管 理有 限公 司， 现任 公司清 算会 计部
总监。
朱志权 先生 ， 经 济学 学士 。2008 年6 月 加入 泰信 基 金管理 有限 公司 ， 现 任投 资部总 监兼 投资
总监， 泰信 先行 策 略 、泰 信优势 增长 基金 基金 经理 。
梁剑先 生， 硕士。2004 年7 月加 入泰 信基 金管 理有 限公 司 ， 曾 任泰信 先行 策 略混合 基金 经理 。
现任研 究部 副总 监兼 研究 副总监 。
2 、本 基金 基金 经理 不参 与 本基金 估值 。
3 、参 与估 值流 程各 方之 间 不存在 任何 重大 利益 冲突 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
1 、基 金合 同关 于利 润分 配 的约定
（1） 在符 合有 关基 金分 红 条件的 前提 下 ， 本 基金 每 年收益 分配 次数 最多 为6 次， 每次 收益 分
配比例 不得 低于 该次 可供 分配利 润 的10% ，若 《基 金合同 》生 效不 满 3 个月 可不进 行收 益分 配；
（2） 本基 金收 益分 配方 式 分两种 ： 现金 分红 与红 利 再投资 ， 投资 人可 选择 现 金红利 或将 现金
红利自 动转 为基 金份 额进 行再投 资； 若 投 资人 不选 择，本 基金 默认 的收 益分 配方式 是现 金分 红；
（3） 基金 收益 分配 后基 金 份额净 值不 能低 于面 值； 即基金 收益 分配 基准 日的 基金份 额净 值减
去每单 位基 金份 额收 益分 配金额 后不 能低 于面 值。
（4） 每一 基 金 份额 享有 同 等分配 权；
（5） 法律 法规 或监 管机 关 另有规 定的 ，从 其规 定。
2 、本 报告 期内 本基 金未 进 行利润 分配 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对泰信现 代服务业 股 票型证券投资 基金的托 管 过程中，严格 遵
守《证券投资 基金法》 及 其他法律法规 和基金合 同 的有关规定， 不存在任 何 损害基金份 额 持有人
利益的 行为 ，完 全尽 职尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 泰信现代 服 务业股票型证 券投资基 金 的管理人 —— 泰信基金 管 理有限公司在 泰泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
第 13 页 共 43 页
信现代 服务 业股 票型 证券 投资基 金的 投资 运作 、 基 金资产 净值 计算 、 基 金份 额申购 赎回 价格 计算 、
基金费用开支 等问题上 ， 不存在任何损 害基金份 额 持有人利益的 行为，在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本 托 管 人 依 法 对 泰 信 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和披露的泰信现代服务业股票型证券投资基金
2013 年半 年度 报告 中财 务 指标、 净值 表现 、 利 润分 配情况 、 财 务会 计报 告、 投资组 合报 告等 内容
进行了 核查 ，以 上内 容真 实、准 确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 泰信 现代 服务 业股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年6 月30 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 22,378,729.10
结算备 付金
3,712,806.00
存出保 证金
92,286.27
交易性 金融 资产 6.4.7.2 51,560,079.90
其中： 股票 投资
51,560,079.90
基金投 资
-
债券投 资
-
资产支 持证 券投 资
-
衍生金 融资 产 6.4.7.3 -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 -
应收证 券清 算款
-
应收利 息 6.4.7.5 6,974.94
应收股 利
-
应收申 购款
400,297.02
递延所 得税 资产
-
其他资 产 6.4.7.6 -
资产总 计
78,151,173.23
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年6 月30 日
负 债：
短期借 款
- 泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
第 14 页 共 43 页
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债 6.4.7.3 -
卖出回 购金 融资 产款
-
应付证 券清 算款
-
应付赎 回款
421,594.66
应付管 理人 报酬
138,666.33
应付托 管费
23,111.01
应付销 售服 务费
-
应付交 易费 用 6.4.7.7 330,251.67
应交税 费
-
应付利 息
-
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债 6.4.7.8 208,008.90
负债合 计
1,121,632.57
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 70,981,095.53
未分配 利润 6.4.7.10 6,048,445.13
所有者 权益 合计
77,029,540.66
负债和 所有 者权 益总 计
78,151,173.23
注：1 、报 告截 止日 2013 年 6 月 30 日 ，基 金份 额 净值 1.085 元 ，基 金份 额 总额 70,981,095.53
份。
2、本 财务 报表 的实 际编 制 期间 为2013 年2 月7 日( 基金合 同生 效日)至2013 年 6 月 30 日。
6.2 利 润表
会计主 体： 泰信 现代 服务 业股票 型证 券投 资基 金
本报告 期： 2013 年2 月7 日 至 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年2 月 7 日至 2013 年 6 月30 日
一、收入
22,037,599.31
1.利息 收入
1,500,433.03
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 240,912.93
债券利 息收 入
-
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
1,259,520.10
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
15,516,048.39
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 15,272,177.44
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 6.4.7.13 -
资产支 持证 券投 资收 益
- 泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
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衍生工 具收 益 6.4.7.14 -
股利收 益 6.4.7.15 243,870.95
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.16 4,571,546.43
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
-
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.17 449,571.46
减： 二、费用
2,403,748.08
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 1,334,778.21
2．托 管费 6.4.10.2.2 222,462.99
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 -
4．交 易费 用 6.4.7.18 639,025.89
5．利 息支 出
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6．其 他费 用 6.4.7.19 207,480.99
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
19,633,851.23
减：所 得税 费用
-
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
19,633,851.23
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 泰信 现代 服务 业股 票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2013 年2 月7 日 至 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年2 月 7 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
358,406,733.77 - 358,406,733.77
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 19,633,851.23 19,633,851.23
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-287,425,638.24 -13,585,406.10 -301,011,044.34
其中：1.基 金申 购款 52,135,668.90 6,508,268.92 58,643,937.82
2. 基金 赎回 款 -339,561,307.14 -20,093,675.02 -359,654,982.16
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
- - - 泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
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金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
70,981,095.53 6,048,445.13 77,029,540.66
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 葛航______
______ 韩波______
____ 庞少 华____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
泰信现代服务业股票型证 券投资基金( 以下简称“ 本基 金 ”) 经 中 国 证 券 监 督管理 委 员 会( 以
下简称 “中 国证 监会 ”) 证 监许可[2012]938 号 《关 于 核准泰 信现 代服 务业 股票 型证券 投资 基金 募
集的批复》核 准，由泰 信 基金管理有限 公司依照 《 中华 人民共和 国证券投 资 基金法》和 《泰信现
代服务业股票 型证券投 资 基金基金合同 》负责公 开 募集。本基金 为契约开 放 型，存续期 限不定。
首次设 立募 集不 包括 认购 资金利 息共 募集 人民 币358,345,806.61 元， 经 普华 永道中 天会 计师 事务
所有限 公司 普华 永道 中天 验字(2013 ）第 070 号验 资 报告予 以验 证。 经 向 中国 证监会 备案 ， 《 泰信
现代服 务业 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 于2013 年 2 月 7 日 正式 生效 ， 基 金合同 生效 日的 基金
份额总 额 为358,406,733.77 份， 其中 认购 资金 利息 折合 60,927.16 份。 本基 金的基 金管 理人 为泰
信基金 管 理 有限 公司 ，基 金托管 人为 中国 工商 银行 股份有 限公 司。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 和 《泰 信 现代服 务业 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》
的有关规定， 本基金的 投 资范围为具有 良好流动 性 的金融工具， 包括国内 依 法发行上市 的各类股
票 （包 括中 小板、 创业 板 和其他 经中 国证 监会 核准 上市的 股票 ） 、 债 券、 货 币 市场工 具、 权证、 资
产支持证券以及法 律法规 或中国证监会允许 基金投 资的其他金融工具(但 须 符合 中 国 证 监 会 相关
规定) 。 基 金的 投资 组合 比 例为： 本基 金将 基金 资产 的 60%-95% 投资 于股 票， 固定收 益类 证券 投资
比例为 基金 资产 的 0%-35%，现 金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 的投 资比 例不低 于基 金资 产净
值的 5% ， 权证 投资 比例 为 基金资 产净 值 的 0%-3%。 本基金 投资 于现 代服 务业 相关上 市公 司的 比例
不低于 股票 投资 资产 的 80% 。本 基金 业绩 比较 基准 为 ： 75% ×沪深 300 指数 +25 % × 中证 全债 指数 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 公告[2010]5 号 《证 券投 资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号<泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
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年度报 告和 半年 度报 告>》 、中国 证券 业协 会 于 2007 年 5 月 15 日 颁布 的《 证券 投资基 金会 计核 算
业务指 引》 、 《 泰信 现代 服 务业股 票型 证券 投资 基金 基金合 同》 和中 国证 监会 发布的 有关 规定 及允
许的基 金行 业实 务操 作编 制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金 2013 年半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2013
年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2013 年 上半 年度 的经 营 成果和 基金 净值 变动 情况 等有关 信息 。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
6.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月31 日止 。
6.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
6.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前持 有的股票 投 资分类为以公 允价值计 量 且其变动计入 当期损益 的 金融资产。除 衍
生工具所产生 的金融资 产 在资产负债表 中以衍生 金 融资产列示外 ，以公允 价 值计量且其 公允价值
变动计 入损 益 的 金融 资产 在资产 负债 表中 以交 易性 金融资 产列 示。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和各类应 收
款项等 。应 收款 项是 指在 活跃市 场中 没有 报价 、回 收金额 固定 或可 确定 的非 衍生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括各 类应 付款 项等 。
6.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资产或金 融负债于 本 基金成为金融 工具合同 的 一方时，于交 易日按公 允 价值在资产负 债
表内确认。以 公允价值 计 量且其变动计 入当期损 益 的金融资产， 取得时发 生 的相关交易 费用计入泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
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当期损益；对 于支付的 价 款中包含已宣 告但尚未 发 放的债券起息 日或上次 除 息日至购买 日止的利
息，单 独确 认为 应收 项目 。应收 款项 和其 他金 融负 债的相 关交 易费 用计 入初 始确认 金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 的公允价值变 动作为 公 允 价值变动损益 计
入当期 损益 ； 在 资产 持有 期 间所取 得的 利息 或现 金股 利以及 处置 时产 生的 处置 损益计 入当 期损 益 。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除 时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
6.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的股 票投 资按 如下原 则确 定公 允价 值并 进行估 值：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ，按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化 等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证 具
有可靠 性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时，尽可能 最大程度 使 用市场参数， 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。
6.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金依 法 1) 具有抵销 已
确认金额的法 定权利且 该 种法定权利现 在是可执 行 的；且 2) 交易双方 准备 按净额结算时 ，金融
资产与 金融 负债 按抵 销后 的净额 在资 产负 债表 中列 示。 泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
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6.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
6.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比 例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期 间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其公允价值与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
6.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
6.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现部分(包 括 基金 经 营 活 动 产 生 的未 实 现损 益 以 及 基 金 份 额交 易 产生 的 未 实 现 平 准金
等) 为 正数 ， 则 期末 可供 分 配利润 的金 额为 期末 未分 配利润 中的 已实 现部 分； 若期末 未分 配利 润的
未实现 部分 为负 数， 则期 末 可供分 配利 润的 金额 为期 末未分 配利 润( 已实 现部 分 相抵未 实现 部分 后泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
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的余额)。 经宣 告的 拟分 配 基金收 益于 分红 除权 日从 所有者 权益 转出 。
6.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分 部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ；(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ；(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要进 行 分部 报告 的披 露。
6.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 投资 的公 允价 值时 采用的 估值 方法 及其 关键 假设如 下：
对于证 券交 易所 上市 的股 票， 若 出现 重大 事项 停牌 或 交易不 活跃(包 括涨 跌停 时 的交易 不活 跃)
等情况 ， 本 基金 根据 中国 证监会 公告[2008]38 号 《 关于进 一步 规范 证券 投资 基金估 值业 务的 指 导
意见》 ， 根 据具 体情 况采 用 《中 国证 券业 协会 基金 估 值工作 小组 关于 停牌 股票 估值的 参考 方法 》 提
供的指 数收 益法 等估 值技 术进行 估值 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错 更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。 泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
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6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、财 税[2005]102 号《 关于 股息 红利
个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号 《关 于 股 息 红 利 有 关 个 人 所 得 税 政 策 的 补 充 通
知》 、 财税[2008]1 号《关 于企业所得 税 若干优惠 政 策的通知 》 、财 政部、国 家 税务总局、中 国证
监会联 合发 布财 税[2012]85 号 《 关于 实施 上市 公司 股 息红利 差别 化个 人所 得税 政策有 关问 题的 通
知》及 其他 相关 财税 法规 和实务 操作 ，主 要税 项列 示如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(2) 基 金买 卖股 票、 债券 的 差价收 入暂 免征 营业 税和 企业所 得税 。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所得税， 暂不征收 企 业所得税。基 金从公开 发 行和转让市场 取得的上 市 公司股票， 持股期限
在 1 个 月以 内( 含 1 个月) 的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上至
1 年( 含1 年)的 ， 暂 减按50% 计入 应纳 税所 得额 ； 持 股期限 超 过1 年 的， 暂减 按25% 计入 应纳 税所
得额。 上述 所得 统一 适 用20%的 税率 计征 个人 所得 税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
活期存 款 22,378,729.10
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 22,378,729.10
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日 泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
第 22 页 共 43 页
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 46,988,533.47 51,560,079.90 4,571,546.43
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 46,988,533.47 51,560,079.90 4,571,546.43
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本报告 期末 本基 金未 持有 衍生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本报告 期末 本基 金未 持有 返售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本报告 期末 本基 金未 持有 买断式 逆回 购中 取得 的债 券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 5,433.87
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,541.07
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
其他 -
合计 6,974.94
6.4.7.6 其 他资 产
本报告 期末 本基 金无 其他 资产余 额。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元 泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
第 23 页 共 43 页
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 330,251.67
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 330,251.67
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 1,588.91
预提费 用 206,419.99
合计 208,008.90
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 2 月 7 日(基 金合 同生效 日) 至 2013 年 6 月30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
基金合 同生 效日 358,406,733.77 358,406,733.77
本期申 购 52,135,668.90 52,135,668.90
本期赎 回( 以"-" 号填列) -339,561,307.14 -339,561,307.14
基金拆 分/ 份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 70,981,095.53 70,981,095.53
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未 分配 利 润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 - - -
本期利 润 15,062,304.80 4,571,546.43 19,633,851.23
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-6,451,717.74 -7,133,688.36 -13,585,406.10
其中： 基金 申购 款 2,661,696.99 3,846,571.93 6,508,268.92
基金赎 回款 -9,113,414.73 -10,980,260.29 -20,093,675.02
本期已 分配 利润 - - - 泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
第 24 页 共 43 页
本期末 8,610,587.06 -2,562,141.93 6,048,445.13
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 2 月 7 日至 2013 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 165,699.38
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 75,213.55
其他 -
合计 240,912.93
6.4.7.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年2 月7 日至2013 年 6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 200,390,474.29
减：卖 出股 票成 本总 额 185,118,296.85
买卖股 票差 价收 入 15,272,177.44
6.4.7.13 债 券投 资收益
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
6.4.7.13.1 资 产支 持证券 投资 收益
本报告 期末 本基 金无 资产 支持证 券投 资收 益。
6.4.7.14 衍 生工 具收益
本报告 期末 本基 金无 衍生 工具投 资收 益。
6.4.7.15 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年2 月7 日至2013 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 243,870.95
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 243,870.95
泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
第 25 页 共 43 页
6.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2013 年2 月7 日至2013 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 4,571,546.43
—— 股 票投 资 4,571,546.43
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 4,571,546.43
6.4.7.17 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 2 月 7 日至 2013 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 449,241.60
转出基 金补 偿费 329.86
合计 449,571.46
注：1. 本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 ，赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 资产 。
2. 本基金的转换费由申购 补差费和转出基金的赎回 费两部分构成，其中转出 基金的赎回费 的
25% 归 入转 出基 金的 基金 资 产。
6.4.7.18 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 2 月 7 日至 2013 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 639,025.89
银行间 市场 交易 费用
-
合计
639,025.89
6.4.7.19 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 2 月 7 日至 2013 年 6 月 30 日
审计费 用 26,341.92
信息披 露费 175,610.88
其它 900.00 泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
第 26 页 共 43 页
账户服 务费 4,467.19
银行划 款手 续费 161.00
合计 207,480.99
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至本 报告 期末 ，本 基金 无需要 说明 的重 大或 有事 项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
本报告 期无 需要 说明 资产 负债表 日后 事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期本 基金 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方未 发生 变化 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
泰信基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金销 售机 构
山东省 国际 信托 有限 公司 (“ 山东 国托 ”) 基金管 理人 的股 东
江苏省 投资 管理 有限 责任 公司 基金管 理人 的股 东
青岛国 信实 业有 限公 司(“ 青岛国 信”) 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
本报告 期本 基金 未通 过关 联方交 易单 元进 行股 票交 易。
债 券交 易
本报告 期本 基金 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
债 券回 购交易
本报告 期本 基金 未通 过关 联 方交 易单 元进 行债 券回 购交易 。
6.4.10.1.2 权 证交 易
本报告 期本 基金 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。 泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
第 27 页 共 43 页
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本报告 期本 基金 无应 支付 关联方 佣金 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年2 月7 日(基 金合 同生效 日) 至 2013 年 6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 管
理费
1,334,778.21
其 中 ： 支 付 销 售 机 构 的 客 户
维护费
992,060.06
注：本基金的 管理费按 前 一日基金资产 净值的 1.5 % 年费率计提。 基金管理 费 每日计算， 逐日累
计至每 月月 末 ， 按 月支 付。 计算方 法如 下 ： 每 日应 计提 的基金 管理 费＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5%
/ 当年 天数 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年2月7 日( 基金 合同 生 效日) 至2013 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 222,462.99
注：本基金的 托管费按 前 一日基金资产 净值的 0.25% 的年费率计提 。基金托 管 费每日计算， 逐日
累计至每月 月末，按 月支 付。其计算 公式为： 每日 应计提的基 金托管费 ＝前 一日基金资 产净值 X
0.25%/ 当 年天 数。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
本报告 期本 基金 未发 生销 售服务 费。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交 易
本期末 及上 年度 可比 期间 本基金 与关 联方 未发 生银 行间同 业市 场债 券（ 含回 购）的 交易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告 期基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本期末 除基 金管 理人 以外 的其他 关联 方未 投资 本基 金。 泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
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6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年2 月 7 日(基 金合 同生效 日) 至2013 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 22,378,729.10 165,699.38
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本报告 期末 及上 年度 可比 期间本 基金 在承 销期 内未 参与关 联方 承销 的证 券。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 无需 作说 明的其 他关 联交 易事 项。
6.4.11 利 润分 配情况
本报告 期本 基金 未进 行利 润分配 。
6.4.12 期 末（ 2013 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本报告 期末 本基 金未 持有 因认购 新发/增 发而 持有 的 流通受 限证 券。
6.4.12.2 期 末持 有 的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本期末 本基 金未 持有 因认 购新发 持有 暂时 停牌 等流 通受限 股票 。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本报告 期末 本基 金未 持有 银行间 市场 债券 正回 购作 为抵押 的债 券。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本报告 期末 本基 金未 持有 交易所 市场 债券 正回 购作 为抵押 的债 券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金作为股 票型基金 ， 主要通过发掘 在我国加 快 转变经济发展 方式的过 程 中，推动现代 服
务业大发展带 来的投资 机 会，实现基金 资产增值 ， 其风险和预期 收益水平 高 于混合型基 金、债券
型基金及货币 市场基金 。 本基金投资的 金融工具 主 要包括股票投 资及债券 投 资等。本基 金在日常
经营活动中面 临的与这 些 金融工具相关 的风险主 要 包括信用风险 、流动性 风 险及市场风 险。本基泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
第 29 页 共 43 页
金的基金管理 人从事风 险 管理的主要目 标是争取 将 相对风险控制 在限定的 范 围之内，使 本基金在
风险和 收益 之间 取得 最佳 的平衡 以实 现“ 相对 收益 高、风 险适 中” 的风 险收 益目标 。
本基金的基金 管理人建 立 了以审计、合 规与风险 控 制委员会、督 察长为核 心 ，对公司所有 经
营管理 行为 进行 监督 的四 道监控 防线 。
监察稽核部对 公司经营 、 基金投资等业 务运作的 合 法性、合规性 及合理性 进 行全面检查与 监
督，如有 必要 则由督察 长 向公司董事长 和中国证 监 会报告。目前 ，公司的 事 前、事中、 事后三个
控制层次的风 险管理体 系 相对清晰。各 业务部门 负 责事前风险防 范；风险 管 理部负责对 公司运营
过程中产生或 潜在的风 险 进行事中管理 和监控， 并 负责运用定量 分析模型 ， 根据各基金 的投资目
标及投资策略 ，定期对 基 金的投资组合 风险进行 评 估，向投资决 策委员会 提 交业绩评估 报告；监
察稽核 部负 责对 公司 各项 业务进 行定 期、 不定 期检 查，负 责事 后监 督。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的 角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行 了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在 本基 金的 托管 行 中 国工商 银行 ， 与 该银 行存 款相关 的信 用风 险不 重大 。 本基 金在 交易 所进
行的交易均以 中国证券 登 记结算有限责 任公司为 交 易对手完成证 券交收和 款 项清算，违 约风险可
能性很 小。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。 于 2013 年 6 月 30 日 ，本基 金未 持有 的 信
用类债 券。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有 人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
第 30 页 共 43 页
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于一 家公司发 行 的股票市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所持证 券在证
券交易所上市 ，均能以 合 理价格适时变 现 。此外 ， 本基金可通过 卖出回购 金 融资产方式 借入短期
资金应 对流 动性 需求 ，其 上限一 般不 超过 基金 持有 的债券 投资 的公 允价 值 。
本基金 所持 有的 其他/全 部 金融负 债的 合约 约定 到期 日均为 一个 月以 内且 不计 息， 可 赎回 基金
份额净 值( 所有 者权 益)无 固定到 期日 且不 计息 ，因 此账面 余额 即为 未折 现的 合约到 期现 金流 量。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结 束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有的 大部分金 融 资产和金融负 债不计息 ， 因此本基金的 收入及经 营 活动的现金流 量
在很大 程度 上独 立于 市场 利率变 化。 本基 金持 有的 利率敏 感性 资产 主要 为银 行存款 、 结 算备 付金 、
债券投 资及 资产 支持 证券 投资等 。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元 泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
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本期末
2013 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 22,378,729.10 - - - 22,378,729.10
结算备 付金 3,712,806.00 - - - 3,712,806.00
存出保 证金 92,286.27 - - - 92,286.27
交易性 金融 资产 - - - 51,560,079.90 51,560,079.90
应收利 息 - - - 6,974.94 6,974.94
应收申 购款 - - - 400,297.02 400,297.02
其他资 产 - - - - -
资产总 计 26,183,821.37 - - 51,967,351.86 78,151,173.23
负债
应付赎 回款 - - - 421,594.66 421,594.66
应付管 理人 报酬 - - - 138,666.33 138,666.33
应付托 管费 - - - 23,111.01 23,111.01
应付交 易费 用 - - - 330,251.67 330,251.67
其他负 债 - - - 208,008.90 208,008.90
负债总 计 - - - 1,121,632.57 1,121,632.57
利率敏 感度 缺口 26,183,821.37 - - 50,845,719.29 77,029,540.66
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的公 允价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于 2013 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 交易 性债 券投 资，因 此市 场利 率的 变动 对于本 基金 资 产 净
值无重 大影 响。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用“自 上而下” 的 策略，通过对 宏
观经济情况及 政策的分 析 ，结合证券市 场运行情 况 ，做出资产配 置及组合 构 建的决定； 通过对单泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
第 32 页 共 43 页
个证券的定性 分析及定 量 分析，选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏 观及 微 观环境的变化 ，对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正， 来主动应
对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本基金 通过 投资 组合 的分 散化降 低其 他价 格风 险。 本基金 将基 金资 产 的60%-95%投 资于 股票，
固定收 益类 证券 投资 比例 为基金 资产 的 0%-35% ， 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的投 资 比
例不低 于基 金资 产净 值 的 5% ，权 证投 资比 例为 基金 资产净 值 的 0%-3%。 本基 金投资 于现 代服 务业
相关上 市公 司的 比例 不低 于股票 投资 资产 的80% 。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
公允价 值 占基金 资产 净 值 比例 （% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 51,560,079.90 66.94
交易性 金融 资产 －基金 投资 - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - -
其他 - -
合计 51,560,079.90 66.94
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
于 2013 年 6 月 30 日 ，本 基金成 立未 满一 年， 无足 够历史 经验 数据 计算 其他 价格风 险对 基 金 资
产净值 的影 响。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
无其他 需要 说明 有助 于理 解和分 析会 计报 表事 项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 51,560,079.90 65.97
其中： 股票 51,560,079.90 65.97
2 固定收 益投 资 - - 泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
第 33 页 共 43 页
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 26,091,535.10 33.39
6 其他各 项资 产 499,558.23 0.64
7 合计 78,151,173.23 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 32,069,576.90 41.63
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 4,284,000.00 5.56
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
15,206,503.00 19.74
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 51,560,079.90 66.94
泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
第 34 页 共 43 页
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300090 盛运股 份 220,000 6,793,600.00 8.82
2 002653 海思科 200,000 5,700,000.00 7.40
3 600728 佳都新 太 420,000 5,044,200.00 6.55
4 601117 中国化 学 450,000 4,284,000.00 5.56
5 002005 德豪润 达 450,000 4,185,000.00 5.43
6 600703 三安光 电 200,000 3,928,000.00 5.10
7 300074 华平股 份 210,000 3,801,000.00 4.93
8 300115 长盈精 密 110,000 3,535,400.00 4.59
9 300287 飞利信 150,000 3,400,500.00 4.41
10 300168 万达信 息 109,700 2,960,803.00 3.84
11 300088 长信科 技 130,000 2,741,700.00 3.56
12 300136 信维通 信 110,283 2,679,876.90 3.48
13 300337 银邦股 份 100,000 2,506,000.00 3.25
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600703 三安光 电 13,993,572.74 18.17
2 002005 德豪润 达 11,795,172.30 15.31
3 000002 万
科Ａ 10,858,477.48 14.10
4 000423 东阿阿 胶 10,728,690.02 13.93
5 601117 中国化 学 10,698,573.29 13.89
6 002653 海思科 10,499,265.02 13.63
7 002482 广田股 份 10,469,570.53 13.59
8 002375 亚厦股 份 9,674,635.57 12.56
9 600383 金地集 团 9,660,822.92 12.54
10 300090 盛运股 份 9,240,841.40 12.00
11 600048 保利地 产 8,519,817.76 11.06
12 002055 得润电 子 8,449,892.30 10.97
13 600728 佳都新 太 8,432,581.07 10.95 泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
第 35 页 共 43 页
14 600418 江淮汽 车 7,562,645.44 9.82
15 600872 中炬高 新 6,876,157.59 8.93
16 300074 华平股 份 6,594,356.77 8.56
17 600016 民生银 行 6,572,000.00 8.53
18 600416 湘电股 份 6,329,903.01 8.22
19 000407 胜利股 份 5,988,802.00 7.77
20 300337 银邦股 份 4,915,980.00 6.38
21 600481 双良节 能 4,395,097.05 5.71
22 300273 和佳股 份 4,172,192.60 5.42
23 601166 兴业银 行 4,031,179.90 5.23
24 300287 飞利信 4,029,962.33 5.23
25 300259 新天科 技 3,948,888.18 5.13
26 300125 易世达 3,895,273.12 5.06
27 600108 亚盛集 团 3,839,954.98 4.99
28 000581 威孚高 科 3,712,964.00 4.82
29 300115 长盈精 密 3,698,380.25 4.80
30 002325 洪涛股 份 3,270,432.58 4.25
31 300168 万达信 息 3,106,139.48 4.03
32 300088 长信科 技 2,906,064.00 3.77
33 601139 深圳燃 气 2,824,625.63 3.67
34 300136 信维通 信 2,675,638.75 3.47
35 600580 卧龙电 气 2,563,039.06 3.33
注：本项的“ 买入金额 ” 均按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相 关交易费
用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600703 三安光 电 12,738,086.29 16.54
2 002482 广田股 份 12,494,769.18 16.22
3 002375 亚厦股 份 11,982,130.91 15.56
4 000002 万
科Ａ 11,449,346.55 14.86
5 002055 得润电 子 11,410,119.18 14.81
6 002653 海思科 9,825,531.28 12.76
7 600383 金地集 团 9,584,583.23 12.44 泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
第 36 页 共 43 页
8 000423 东阿阿 胶 9,394,146.40 12.20
9 600418 江淮汽 车 8,990,012.85 11.67
10 600048 保利地 产 8,392,347.63 10.89
11 601117 中国化 学 7,770,502.96 10.09
12 600872 中炬高 新 7,651,184.00 9.93
13 300090 盛运股 份 6,921,558.32 8.99
14 002005 德豪润 达 6,761,538.44 8.78
15 600016 民生银 行 5,484,000.00 7.12
16 600416 湘电股 份 5,438,140.01 7.06
17 000407 胜利股 份 5,050,055.99 6.56
18 300273 和佳股 份 5,027,037.27 6.53
19 600481 双良节 能 4,522,993.41 5.87
20 600728 佳都新 太 4,364,072.60 5.67
21 000581 威孚高 科 4,163,082.50 5.40
22 300125 易世达 3,652,328.90 4.74
23 600108 亚盛集 团 3,651,657.00 4.74
24 300074 华平股 份 3,599,949.22 4.67
25 601166 兴业银 行 3,356,362.67 4.36
26 300259 新天科 技 3,204,385.95 4.16
27 002325 洪涛股 份 3,051,880.37 3.96
28 601139 深圳燃 气 2,968,405.80 3.85
29 600580 卧龙电 气 2,667,617.20 3.46
30 300337 银邦股 份 2,134,382.00 2.77
注： 本项 “ 卖出 金额 ”均 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ， 不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成 交 ）总 额 232,106,830.32
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 200,390,474.29
注：本 项“ 买入 股票 成本 ”、“ 卖出 股票 收入 ”均 按买卖 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填
列，不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。 泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
第 37 页 共 43 页
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名 的 前五 名权证 投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 权证。
7.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
截至报 告期 末本 基金 未投 资股指 期货 。
7.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
截至报 告期 末本 基金 未投 资股指 期货 。
7.10 投 资组 合报告 附注
7.10.1
本基金本期投 资的前十 名 证券中没有发 行主体被 监 管部门立案调 查的，或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的证券 。
7.10.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
7.10.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 92,286.27
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,974.94
5 应收申 购款 400,297.02
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 499,558.23
7.10.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
第 38 页 共 43 页
7.10.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本报告 期末 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.10.6 本报告 涉及 合计 数相 关比 例的， 均以 合计 数除 以相 关数据 计算 ，而 不是 对不 同比例 进行 合
计。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
1,096 64,763.77 0.00 0.00% 70,981,095.53 100.00%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 39,546.52 0.0557%
注：1 、本 公司 高级 管理 人 员、投 资部 、研 究部 负责 人持有 该基 金份 额总 量的 数量区 间：0 万
2 、本 基金 基金 经理 持有 该 基金份 额总 量的 数量 区间 ：0 万
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2013 年 2 月 7 日 ） 基金 份额 总 额
358,406,733.77
本报告 期期 初基 金份 额总 额 -
本报告 期基 金总 申购 份额 52,135,668.90
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 339,561,307.14
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 70,981,095.53
泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
第 39 页 共 43 页
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人 大 会决 议。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、本 报告 期内 基金 托管 人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。
2 、 经泰 信基 金管 理有 限公 司股东 会 2013 年第 二次 （ 通讯） 会议 审议 通过， 孟 凡利先 生不 再
担任公 司董 事职 务； 经泰 信基金 管理 有限 公司 第四 届董事 会 2013 年 第三 次 （通讯 ）会 议审 议 通
过， 公 司总 经理 葛航 先生 代为履 行董 事长 职务 。 具 体详情 参 见2013 年6 月25 日刊 登在 《中 国证
券报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券时 报》 、 《 证券 日报》 上的 《泰 信基 金管 理有 限 公司关 于基 金行 业 高
级管理 人员 变更 的公 告》 。
本公司 上述 人事 变动 已按 相关规 定向 监管 机构 进行 备案。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内基 金投 资策 略未 发生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 ，本 基金 未改 聘会计 师事 务所 ，仍 为普 华永道 中天 会计 师事 务所 有限公 司。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内， 本基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未受 到监 管部 门的 稽查 或处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
第 40 页 共 43 页
例
中国银 河证
券
1 130,129,278.33 30.09% 115,151.77 29.72% -
华创证 券 2 118,488,090.19 27.40% 104,850.27 27.06% -
民生证 券 1 95,509,976.68 22.08% 86,952.02 22.44% -
广发证 券 2 88,369,959.41 20.43% 80,452.26 20.77% -
英大证 券 1 - - - - -
齐鲁证 券 1 - - - - -
宏源证 券 1 - - - - -
东兴证 券 1 - - - - -
兴业证 券 1 - - - - -
高华证 券 1 - - - - -
华泰联 合证
券
1 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
注：1 、 根据 中国 证监 会 《 关于完 善证 券投 资基 金交 易席位 有关 问题 的通 知》 （ 证监基 金字 【2007 】
48 号 ） 中 关于 “一 家基金 公司通 过一 家证 券经 营机 构买卖 证券 的年 交易 佣金 ， 不得 超过 其当 年 所
有基金买卖证 券交易佣 金 30%”的要 求，本基 金管理 人在选择租用 交易单元 时 ，注重所选证 券公
司的综合实力 、市场声 誉 。对证券公司 的研究能 力 ，由公司研究 人员对其 提 供的研究报 告、研究
成果的质量进 行定期评 估 。公司将根据 内部评估 报 告，对交易单 元租用情 况 进行总体评 价，决定
是否对 交易 单元 租用 情况 进行调 整。
2、 本 基金 与公 司旗 下在 中 国工商 银行 托管 的泰 信 优 势增长 、 泰信 发展 主题 基 金、 泰信 中证 锐联 基
本面400 指 数分 级基 金共 用交易 单元 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
中国银 河证
券
- - 150,000,000.00 1.53% - -
华创证 券 - - - - - -
民生证 券 - - 959,000,000.00 9.79% - -
广发证 券 - - 8,210,000,000.00 83.78% - - 泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
第 41 页 共 43 页
英大证 券 - - - - - -
齐鲁证 券 - - - - - -
宏源证 券 - - - - - -
东兴证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
高华证 券 - - - - - -
华泰联 合证
券
- - - - - -
华泰证 券 - - 480,000,000.00 4.90% - -
瑞银证券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序
号
公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
新 增浦 东发 展银行 、上 海证 券、 华
安 证券 、国 都证券 、平 安证 券、 五
矿 证券 、中 信银行 、数 米基 金为 代
销机构
《中国证券 报》 、 《上 海证券
报》 、 《证券时报》 、 《证券日
报 》 及 公 司 网 站
（www.ftfund.com ） 2013 年1 月8 日
2
国 金证 券、 恒泰证 券、 海通 证券 、
齐鲁证 券、 华宝 证券 、山 西证券
《中国证券 报》 、 《上 海证券
报》 、 《证券时报》 、 《证券日
报 》 及 公 司 网 站
（www.ftfund.com ） 2013 年1 月15 日
3
新 增交 通银 行、中 信证 券、 江海 证
券 、光 大证 券、安 信证 券、 国信 证
券为代 销机 构
《中国证券 报》 、 《上 海证券
报》 、 《证券时报》 、 《证券日
报 》 及 公 司 网 站
（www.ftfund.com ） 2013 年1 月18 日
4 新增广 州证 券为 代销 机构
《中国证券 报》 、 《上 海证券
报》 、 《证券时报》 、 《证券日
报 》 及 公 司 网 站
（www.ftfund.com ） 2013 年1 月29 日
5 基金合 同生 效公 告
《中国证券 报》 、 《上 海证券
报》 、 《证券时报》 、 《证券日
报 》 及 公 司 网 站
（www.ftfund.com ） 2013 年2 月8 日
6
开 放申 购、 赎回业 务及 直销 渠道 开
通定投 转换 业务
《中国证券 报》 、 《上 海证券
报》 、 《证券时报》 、 《证券日
报 》 及 公 司 网 站
（www.ftfund.com ） 2013 年3 月6 日
7
网 上直 销新 增易宝 通为 支付 渠道 及
费率优 惠公 告
《中国证券 报》 、 《上 海证券
报》 、 《证券时报》 、 《证券日
报 》 及 公 司 网 站 2013 年3 月9 日 泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
第 42 页 共 43 页
（www.ftfund.com ）
8
新 增宏 源证 券、银 河证 券、 长江 证
券为代 销机 构
《中国证券 报》 、 《上 海证券
报》 、 《证券时报》 、 《证券日
报 》 及 公 司 网 站
（www.ftfund.com ） 2013 年3 月20 日
9
参 加工 商银 行个人 网上 渠道 申购 费
率优惠 业务
《中国证券 报》 、 《上 海证券
报》 、 《证券时报》 、 《证券日
报 》 及 公 司 网 站
（www.ftfund.com ） 2013 年3 月27 日
10
新 增天 天基 金销售 为代 销机 构并 开
通费率 优惠 业务
《中国证券 报》 、 《上 海证券
报》 、 《证券时报》 、 《证券日
报 》 及 公 司 网 站
（www.ftfund.com ） 2013 年4 月8 日
11 新增西 藏同 信证 券为 代销 机构
《中国证券 报》 、 《上 海证券
报》 、 《证券时报》 、 《证券日
报 》 及 公 司 网 站
（www.ftfund.com ） 2013 年5 月15 日
12
新 增和 讯技 术有限 公司 为代 销机 构
并开通 定投 转换 及费 率优 惠业务
《中国证券 报》 、 《上 海证券
报》 、 《证券时报》 、 《证券日
报 》 及 公 司 网 站
（www.ftfund.com ） 2013 年5 月21 日
13
新 增数 米基 金为代 销机 构并 开通 定
投转换 费率 优惠 业务
《中国证券 报》 、 《上 海证券
报》 、 《证券时报》 、 《证券日
报 》 及 公 司 网 站
（www.ftfund.com ） 2013 年6 月1 日
14 关于行 业高 级人 员变 更的 公告
《中国证券 报》 、 《上 海证券
报》 、 《证券时报》 、 《证券日
报 》 及 公 司 网 站
（www.ftfund.com ） 2013 年6 月25 日
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1 、 中 国证 监会 批准 泰信 现代服 务业 股票 型证 券投 资基金 设立 的文 件
2 、 《泰 信现 代服 务业 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 》
3 、 《泰 信现 代服 务业 股票 型证券 投资 基金 招募 说明 书》
4 、 《泰 信现 代服 务业 股票 型证券 投资 基金 托管 协议 》
5 、 基 金管 理人 业务 资格 批件、 营业 执照 和公 司章 程
泰信现代服务业股票 2013 年半 年度报告
第 43 页 共 43 页
6 、 基 金托 管人 业务 资格 批件和 营业 执照
11.2 存 放地 点
本报告分别置 备于基金 管 理人、基金托 管人的办 公 场所，供投资 者免费查 阅 。在支付必要 的
工本费 后， 投资 者可 在有 效的工 作时 间内 取得 本报 告及上 述备 查文 件的 复制 件或复 印件 。
11.3 查 阅方 式
投资者可直接登录 本基金 管理人公司网站(www.ftfund.com) 查阅上述相 关文件 ，或拨打客户
服务中 心电 话(400-888-5988 ，021-38784566) ，和 本 基金管 理人 直接 联系 。
泰信基金管理有限公司
2013 年8 月27 日
