鹏华中国 50 开 放 式 证券 投 资 基金 2013 年
半年度报告 摘要
2013 年6 月30 日
基金管 理人: 鹏华基金管 理有限公司
基金托 管人: 交通银行股 份有限公司
送出日 期:2013 年8 月27 日
鹏华中国 50 混合 2013 年半年 度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2013 年 8 月 22 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容,保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了 解详细 内容,应 阅读 半年 度 报告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 鹏华中国 50 混合 2013 年半年 度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情 况
基金简 称 鹏华中 国 50 混合
基金主 代码 160605
交易代 码 160605
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2004 年 5 月12 日
基金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,991,013,249.47 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说 明
投资目 标 以 价 值投 资为 本, 通过 集中 投 资于 基本 面和 流动 性良
好 同 时收 益价 值或 成长 价值 相 对被 低估 的股 票, 长期
持 有 结合 适度 波段 操作 ,以 求 在充 分控 制风 险 的 前提
下 分 享 中 国 经 济 成 长 和 实 现 基 金 财 产 的 长 期 稳 定 增
值。
投资策 略 (1) 股票 投资 方法 :本 基 金股票 投资 中, 精选 个股 ,
长 期 持有 结合 适度 波段 操作 , 注重 长期 收益 。将 类指
数 的 选股 方式 与积 极的 权重 配 置相 结合 ,从 而在 保持
了 收 益空 间的 前提 下一 定程 度 上降 低了 投资 风险 。股
票价值 分析 兼顾 收益 性和 成长性 。
(2) 债券 投资 方法: 本基 金债券 投资 以降 低组 合总 体
波 动 性从 而改 善组 合风 险构 成 为目 的, 采取 积极 主动
的投资 策略 ,谋 取超 额收 益。
业绩比 较基 准 上证 180 指 数 涨跌 幅 × 65%+深证 100 指数 涨 跌幅
×30% +金 融同 业存 款利 率 ×5 %
风险收 益特 征 本 基 金属 于平 衡型 证券 投资 基 金, 为证 券投 资基 金中
的 中 风险 品种 。长 期平 均的 风 险和 预期 收益 低于 成长
型 基 金, 高于 价值 型基 金、 指 数型 基金 、纯 债券 基金
和国债 。
2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 鹏华基 金管 理有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 张戈 裴学敏
联系电 话 0755-82825720 95559
电子邮 箱 zhangge@phfund.com.cn peixm@bankcomm.com 鹏华中国 50 混合 2013 年半年 度报告摘要
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客户服 务电 话
4006788999 95559
传真 0755-82021126 021-62701216
2.4 信 息披 露方 式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.phfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 深圳市 福田 区福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心第
43 层 鹏华 基金 管理 有限 公 司
上海市 浦东 新区 银城 中路 188 号 交通 银行 股份 有限
公司
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主 要会 计数 据和财务 指标
金 额单位 :人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2013 年1 月1 日 - 2013 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 384,893,851.99
本期利 润 215,059,556.73
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0672
本期基 金份 额净 值增 长率 4.49%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2808
期末基 金资 产净 值 3,831,010,009.28
期末基 金份 额净 值 1.281
注: (1)本期 已实现收 益 指基金本期 利息收入 、投 资收益、其 他收入( 不含 公允价值变 动收益 )
扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
(2 ) 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用 (例 如, 开 放式基 金的 申购 赎回
费、基 金转 换费 等) ,计 入 费用后 实际 收益 水平 要低 于所列 数字 。
(3 ) 表中 的 “ 期末 ”均 指 报告期 最后 一日 ,即 6 月 30 日, 无论 该日 是否 为开 放日或 交易 所的 交
易日。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去一 个月 -7.31% 1.32% -14.83% 1.80% 7.52% -0.48% 鹏华中国 50 混合 2013 年半年 度报告摘要
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过去三 个月 -2.29% 1.04% -10.55% 1.40% 8.26% -0.36%
过去六 个月 4.49% 1.09% -11.77% 1.45% 16.26% -0.36%
过去一 年 11.98% 1.01% -9.74% 1.32% 21.72% -0.31%
过去三 年 10.44% 1.10% -12.25% 1.32% 22.69% -0.22%
自基金 合同
生效起 至今
388.64% 1.41% 95.68% 1.75% 292.96% -0.34%
注: 基 金业 绩比 较基 准=上证 180 指数 涨跌 幅 × 65 % +深 证 100 指数 涨跌 幅×30 %+ 金融 同业 存款
利率×5 %。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注:1 、本 基金 合同 于2004 年5 月 12 日 生效 。
2、截 至建 仓期 结束 ,本 基 金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同中 规定 的各 项比 例。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
鹏华基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 12 月22 日 , 业务 范围 包括 基金 募集 、 基金 销售 、 资鹏华中国 50 混合 2013 年半年 度报告摘要
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产管理及中国 证监会许 可 的其他业务。 截止本报 告 期末,公司股 东由国信 证 券股份有限 公司、意
大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 、 深圳 市 北融信 投资 发展 有限
公司组 成, 公司 性质 为中 外合资 企业 。 公 司原 注册 资本 8,000 万 元人 民币 , 后于 2001 年 9 月完
成增资 扩股 ,增 至 15,000 万元 人民 币。 截止 本报 告 期末, 公司 管理 2 只 封闭 式基金 、37 只开 放
式基金 和7 只社 保组 合 , 经过 近 15 年投 资管 理基 金 , 在 基金 投资 、 风 险控 制 等方面 积累 了丰 富经
验。
4.1.2 基 金经 理( 或基金 经理 小组) 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 ( 助 理)
期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈鹏
本 基 金 基
金经理
2011 年 1 月
28 日
- 10
陈 鹏 先生 ,国 籍中 国, 清
华 大 学工 商管 理硕 士,10
年 证 券从 业经 验。 曾在 联
合 证 券有 限责 任公 司任 行
业研究 员 ;2006 年5 月加
入 鹏 华基 金管 理有 限公 司
从 事 行业 研究 工作 ,历 任
行 业 研究 员、 鹏华 价值 优
势 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF ) 基 金 经 理 助 理 ,
2007 年 8 月至 2011 年 1
月 担 任鹏 华行 业成 长证 券
投 资 基 金基 金 经理 ,2008
年8 月至2011 年5 月 担任
鹏 华 普丰 基金 基金 经理 ,
2011 年 6 月至 2013 年 3
月 担 任鹏 华新 兴产 业股 票
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理,2011 年1 月 起至 今担
任 鹏 华 中国 50 开 放式 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 ,
2013 年1 月 起兼 任鹏 华普
丰 基 金基 金经 理。 陈鹏 先
生 具 备基 金从 业资 格。 本
报 告 期内 本基 金基 金经 理
未发生 变动 。
注: 1. 任职 日期 和离 任日 期均指 公司 作出 决定 后正 式对外 公告 之日 ; 担 任新 成 立基金 基金 经理 的,
任职日 期为 基金 合同 生效 日。
2. 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定 。 鹏华中国 50 混合 2013 年半年 度报告摘要
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4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
报告期内,本 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》等法律法 规、中国 证 监会的有关规 定
以及基金合同 的约定, 本 着诚实守信、 勤勉尽责 的 原则管理和运 作基金资 产 , 在严格控 制风险的
基础上,为基 金份额持 有 人谋求最大利 益。本报 告 期内,本基金 运作合规 , 不存在违反 基金合同
和损害 基金 份额 持有 利益 的行为 。
4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
报告期内,本 基金管理 人 严格执行公平 交易制度 , 确保不同投资 组合在研 究 、交易、分配 等
各环节 得到 公平 对待 。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
报告期内,本 基金未发 生 违法违规且对 基金财产 造 成损失的异常 交易行为 。 本报告期内基 金
管理人管理的 所有投资 组 合参与的交易 所公开竞 价 同日反向交易 成交较少 的 单边交易量 超 过该证
券当日 成交 量 的5% 的交 易 次数 为 2 次 ,主 要原 因在 于指数 成份 股交 易不 活跃 导致。
4.4 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2013 年以 来,A 股市 场呈 现出两 条主 线, 一是 经济 增长逐 步放 缓, 另一 条是 行业板 块表 现 分
化剧烈。从上 半年的操 作 看,本基金对 第一条主 线 把握的相对较 好,在年 初 市场仍比较 乐观的时
候,主动降低 了仓位, 减 持金融,回避 周期,对 地 产板块进行了 一定的波 段 操作。但是 对于第二
条主线的应对 不太成功 —— 从过去的经 验来看, 经 济下行周期中 ,市场风 险 偏好也会随之 降低,
保持低 仓位 和持 有防 御性 板块是 最佳 策略 , 但 是今 年 在市场 逐渐 对经 济丧 失信 心的过 程中 , 以 “新
经济” 为特征 的 TMT 、传 媒、环保、医 药等行业 反 而屡创新高, 与主板差 异 不断加剧。由 于本基
金对此准备不 足,判断 失 误,没能很好 的抓住这 些 表现优异的板 块机会, 最 终导致本基 金今年以
来的表 现差 强人 意。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
报告期 内, 本基 金净 值增 长率 为 4.49% , 同期 上证 综指下 跌 12.78% , 深证 成 指下 跌 15.60% ,
沪深300 指 数下 跌12.78% 。
4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望下半 年, 我们认为 经 济环境仍然很 复杂,一 方 面,全球经济 周期仍然 处 于低谷,而主 要鹏华中国 50 混合 2013 年半年 度报告摘要
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发达经济体已 经持续了 长 时间、大规模 的流动性 释 放,这种局面 可能面临 转 折;另一方面 ,2008
年国 内 4 万 亿投 资的 不良 后果开 始不 断显 现, 政府 不但难 以对 当前 疲弱 的经 济进行 逆周 期操 作 ,
而且还必须为 防范未来 的 金融风险小心 控制流动 性 水平,同时寻 找新的经 济 增长动力。 我们认为
市场比 较混 沌的 局面 在年 内恐怕 都很 难有 明晰 的可 能。
基于此 ,我 们认 为三 季 度 A 股行 情其 实很 难判 断, 而且即 使判 断正 确也 不一 定能给 组合 带来
大的贡献。从 本基金的 应 对策略来讲, 仍然只能 专 注于个股的 研 究和精选 。 多挖掘处于 成长期的
优质公 司, 尽可 能的 控制 买入成 本, 稳扎 稳打 构建 组合, 争取 为投 资者 创造 良好的 收益 。
4.6 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
4.6.1 有关 参与 估值 流程 各方及 人员 的职 责分 工、 专业胜 任能 力和 相关 工作 经历的 描述 :
4.6.1.1 日 常估 值流 程
基金的估值由 基金会计 负 责,基金会计 对公司所 管 理的基金以基 金为会计 核 算主体,独立 建
账、 独 立核 算, 保 证不 同 基金之 间在 名册 登记 、 账 户设置 、 资 金划 拨、 账 簿 记录等 方面 相互 独立 。
基金会计核算 独立于公 司 会计核算。基 金会计核 算 采用专用的财 务核算软 件 系统进 行基 金核算及
帐务处理;每 日按时接 收 成交数据及权 益数据, 进 行基金估值。 基金会计 核 算采用基金 管理公司
与托管银行双 人同步独 立 核算、相互核 对的方式 , 每日就基金的 会计核算 、 基金估值等 与托管银
行进行核对; 每日估值 结 果必须与托管 行核对一 致 后才能对外公 告。基金 会 计除设有专 职基金会
计核算岗外, 还设有基 金 会计复核岗位 ,负责基 金 会计核算的日 常事后复 核 工作,确保 基金净值
核算无 误。
配备的基金会 计具备会 计 资格和基金从 业资格, 在 基金核算与估 值方面掌 握 了丰富的知识 和
经验, 熟悉 及了 解基 金估 值 法规、 政策 和方 法。
4.6.1.2 特 殊业 务估 值流程
根据中 国证 监会 公告[2008]38 号 《关 于进 一步 规范 证 券投资 基金 估值 业务 的指 导意见 》 的 相
关规定,本公 司成立停 牌 股票等没有市 价的投资 品 种估值小组, 成员由 基 金 经理、行业 研究员、
监察稽 核部 、金 融工 程师 、登记 结算 部相 关人 员组 成。
4.6.2 基金 经理 参与 或决 定估值 的程 度:
基金经 理不 参与 或决 定基 金日常 估值 。
基金经理参与 估值小组 对 停牌股票估值 的讨论, 发 表相关意见和 建议,与 估 值小组成员共 同
商定估 值原 则和 政策 。
4.6.3 本公 司参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
4.6.4 本公 司现 没有 进行 任何定 价服 务的 签约。 鹏华中国 50 混合 2013 年半年 度报告摘要
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4.7 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
4.7.1 截止 本报 告期 末, 本 基金期 末可 供分 配利 润 为839,996,759.81 元, 期末 基金份 额净 值
1.281 元。
4.7.2 本基 金本 报告 期内 未进行 利润 分配 。
4.7.3 根 据相关法 律法规 及本基金合同 的规定,本 基金管理人将 会综合考虑 各方面因素, 在
严格遵 守规 定前 提下 ,对 本报告 期内 可供 分配 利润 适时作 出相 应安 排。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
2013 年上 半年 度, 基金 托 管人在 鹏华 中 国 50 开 放 式证券 投资 基金 的托 管过 程中, 严格 遵守
了《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同、托管协 议,尽职 尽 责地履行了 托管人应
尽的义 务, 不存 在任 何损 害基金 持有 人利 益的 行为 。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值计算 、 利 润分配 等情 况的说 明
2013 年上 半年 度, 鹏华 基 金管理 有限 公司 在鹏 华中 国 50 开 放式 证券 投资 基 金投资 运作 、基
金资产净值的 计算、基 金 份额申购赎回 价格的计 算 、基金费用开 支等问题 上 ,托管人未 发现损害
基金持 有人 利益 的行 为。
本报告 期内 本基 金未 进行 收益分 配。
5.3 托 管人 对本 半年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
2013 年上 半年 度, 由鹏 华 基金管 理有 限公 司编 制并 经托管 人复 核审 查的 有关 鹏华中 国 50 开
放式证 券投 资基 金的 半年 度报告 中财 务指 标 、 净 值 表现 、 收 益分 配情 况、 财 务会计 报告 相关 内容 、
投资组 合报 告等 内容 真实 、准确 、完 整。
§6 半年度财务 会计报告 (未经审计)
6.1 资 产负 债表
会计主 体: 鹏华 中 国50 开 放式证 券投 资基 金
报告截 止日 : 2013 年 6 月30 日
单位: 人民 币元
资 产 本期末 上年度末 鹏华中国 50 混合 2013 年半年 度报告摘要
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2013 年 6 月 30 日 2012 年 12 月31 日
资 产:
银行存 款 479,320,953.89 167,963,305.99
结算备 付金 19,851,694.54 25,807,994.82
存出保 证金 1,577,211.98 1,250,000.00
交易性 金融 资产 3,152,298,231.71 3,900,105,362.91
其中: 股票 投资 2,516,772,169.31 3,737,214,682.91
基金投 资 - -
债券投 资 635,526,062.40 162,890,680.00
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 172,000,498.00 -
应收证 券清 算款 - 289,704,779.03
应收利 息 13,905,634.90 2,518,836.51
应收股 利 5,128,539.91 -
应收申 购款 838,296.69 907,067.36
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 3,844,921,061.62 4,388,257,346.62
负债和所有者权益
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月31 日
负 债:
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 2,028,827.63 26,999,236.26
应付管 理人 报酬 4,864,358.00 5,050,659.29
应付托 管费 810,726.32 841,776.55
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 4,373,016.05 4,320,657.55
应交税 费 111,385.60 111,385.60
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 1,722,738.74 1,672,096.00
负债合 计 13,911,052.34 38,995,811.25
所有者权益:
实收基 金 2,991,013,249.47 3,546,680,620.53
未分配 利润 839,996,759.81 802,580,914.84
所有者 权益 合计 3,831,010,009.28 4,349,261,535.37
负债和 所有 者权 益总 计 3,844,921,061.62 4,388,257,346.62 鹏华中国 50 混合 2013 年半年 度报告摘要
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注:报 告截 止日 2013 年 6 月 30 日, 基金 份额 净 值 1.281 元, 基金 份额 总 额 2,991,013,249.47
份。
6.2 利 润表
会计主 体: 鹏华 中 国50 开 放式证 券投 资基 金
本报告 期: 2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月30 日
单位: 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年6 月 30 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至
2012 年 6 月 30 日
一、收入
261,649,836.54 279,383,713.75
1.利息 收入
13,296,126.54 12,996,532.83
其中: 存款 利息 收入
4,375,073.60 4,449,053.66
债券利 息收 入
7,606,380.86 8,168,510.93
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
1,314,672.08 378,968.24
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)
417,024,642.15 -116,369,406.52
其中: 股票 投资 收益
392,569,436.36 -148,199,434.19
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
571,020.87 2,844,856.55
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
23,884,184.92 28,985,171.12
3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ”
号填列 )
-169,834,295.26 382,034,506.92
4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )
- -
5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 )
1,163,363.11 722,080.52
减: 二、费用
46,590,279.81 49,973,777.97
1.管 理人 报酬 6.4.8.2.1 31,229,852.92 30,715,346.83
2.托 管费 6.4.8.2.2 5,204,975.48 5,119,224.42
3.销 售服 务费
- -
4.交 易费 用
9,931,707.93 13,918,593.82
5.利 息支 出
- -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.其 他费 用
223,743.48 220,612.90
三、利润总额(亏损 总额 以“-”
号填列)
215,059,556.73 229,409,935.78
减:所 得税 费用
- -
四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填
列)
215,059,556.73 229,409,935.78
鹏华中国 50 混合 2013 年半年 度报告摘要
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6.3 所 有者 权益 (基金净 值) 变动表
会计主 体: 鹏华 中 国50 开 放式证 券投 资基 金
本报告 期:2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 (基
金净值 )
3,546,680,620.53 802,580,914.84 4,349,261,535.37
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 (本 期 净
利润)
- 215,059,556.73 215,059,556.73
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
( 净 值 减 少 以 “-”号填
列)
-555,667,371.06 -177,643,711.76 -733,311,082.82
其中:1. 基 金申 购款 426,490,020.31 123,644,576.51 550,134,596.82
2. 基金 赎回 款 -982,157,391.37 -301,288,288.27 -1,283,445,679.64
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动(净值减少以
“- ”号填列)
- - -
五、 期末 所有 者权 益 (基
金净值 )
2,991,013,249.47 839,996,759.81 3,831,010,009.28
项目
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 (基
金净值 )
3,673,539,451.19 298,954,357.12 3,972,493,808.31
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 (本 期 净
利润)
- 229,409,935.78 229,409,935.78
三 、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
( 净 值 减 少 以 “-”号填
列)
-96,278,401.50 -14,339,701.77 -110,618,103.27
其中:1. 基 金申 购款 361,049,246.90 41,512,196.49 402,561,443.39
2. 基金 赎回 款 -457,327,648.40 -55,851,898.26 -513,179,546.66
四、 本 期向 基金 份额 持有 - - - 鹏华中国 50 混合 2013 年半年 度报告摘要
第 13 页 共 25 页
人分配利润产生的基金
净值变动(净值减少以
“- ”号填列 )
五、 期末 所有 者权 益 (基
金净值 )
3,577,261,049.69 514,024,591.13 4,091,285,640.82
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 邓召 明______
______ 毕 国强______
____ 刘慧 红____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情 况
鹏华中 国 50 开 放式 证券 投 资基金(以 下简 称 “ 本基 金 ”)经 中国 证券 监 督 管理 委 员会( 以下 简
称“ 中 国证 监会 ”) 证监 基 金字[2004] 第 26 号 《 关于 同意鹏 华中 国 50 开 放式 证 券投资 基金 设立 的
批复》 核准, 由鹏 华基 金 管理有 限公 司依 照 《 证券 投资基 金管 理暂 行办 法》 及其实 施细 则、 《 开放
式证券 投资 基金 试点 办法 》等有 关规 定和 《鹏 华中 国 50 开放 式证 券投 资基 金 基金契 约》(后 更名
为《鹏 华中 国 50 开放 式证 券投资 基金 基金 合同 》) 发 起,并 于 2004 年 5 月 12 日募集 成立 。本 基
金为契 约型 开放 式 , 存 续 期限不 定 , 首 次设 立募 集 共募 集2,444,882,321.46 元, 业经 普华 永道 中
天会计 师事 务所 ( 特殊 普 通合伙 ) 普华 永 道 中天 验 字(2004) 第 77 号验 资报 告 予以验 证 。 本 基金 的
基金管理人为 鹏华基金 管 理有限公司, 基金托管 人 为交通银行股 份有限公 司 。本基金已 按规定将
《鹏华 中 国50 开放 式证 券 投资基 金基 金合 同》 等法 定文件 报中 国证 监会 备案 。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 和 《 鹏华 中国 50 开 放式 证券 投资 基 金基金 合同 》 和
《鹏华 中 国50 开放 式证 券 投资基 金更 新的 招募 说明 书》 的 有关 规定 , 本 基金 的 投资范 围为 具有 良
好流动性的金 融工具, 包 括国内依法公 开发行的 各 类股票、中央 银行票据 、 债券及中国 证监会批
准 的 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 在 正 常 市 场 状 况 下 , 股 票 投 资 比 例 为 基 金 资 产 净 值 的
30%-95% , 国 债投 资比 例为0%-70% , 中 央银行 票据 投 资比例 为 0%-50% , 金 融债 投资比 例 为 0%-50%,
企业债 投资 比例 范围 为 0%-25%, 可转 换债 券投 资比 例范围 为 0%-25% , 现 金或 到期日 在一 年以 内的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 如 有投 资需要 可通过 回购 参与 有价 值的 新股配 售和 增发 。 本
基金的 业绩 比较 基准 为: 上证 180 指 数涨 跌幅 ×65 % + 深证 100 指数 涨跌 幅 ×3 0 %+ 金融 同业 存款 利
率×5% 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日颁 布的 《企 业会 计准 则- 基本准 则》 和 38鹏华中国 50 混合 2013 年半年 度报告摘要
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项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 公告[2010]5 号 《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3 号<
年度报 告和 半年 度报 告>》 、中国 证券 业协 会 于 2007 年 5 月 15 日 颁布 的《 证券 投资基 金会 计核 算
业务指引》 、 《鹏 华中国 50 开放式证券投 资基金基 金 合同》和中国 证监会允 许 的基金行业 实务操
作的有 关规 定编 制。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基 金 2013 年上 半年 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ,真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2013
年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2013 年 上半 年的 经营 成 果和基 金净 值变 动情 况等 有关信 息。
6.4.4 本 报 告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 差 错更 正的 说明
本报告 期本 基金 没有 发生 重大会 计差 错更 正。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、财 税[2005]102 号《 关于 股息 红利
个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号 《关 于 股 息 红 利 有 关 个 人 所 得 税 政 策 的 补 充 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关税务法 规 和实务操作 ,主要税
项列示 如下 :
(1) 以发 行基 金方 式募 集资金 不属 于营 业税 征收 范围, 不征 收营 业税 。
(2) 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入暂 免征 营业 税和企 业所 得税 。
(3) 对基 金取 得 的 企业 债 券利息 收入 , 由 发行 债券 的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20%
的个人 所得 税, 暂不 征收 企业所 得税 。2013 年 1 月1 日以 前, 对基 金取 得的 股票的 股息 、 红 利收
入,由上市公 司在向基 金 派发股息、红 利时暂减 按 50%计入个人 应纳税所 得额 ,依照现行税 法规
定即20% 代 扣代 缴个 人所 得税, 暂不 征收 企业 所得 税。 自 2013 年1 月1 日 起 , 对基 金从 公开 发行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ,持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)的 ,其 股息红 利所 得全 额 计
入应纳 税所 得额 ;持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年( 含 1 年)的 ,暂 减按 50% 计 入应纳 税所 得额 ;持
股期限 超过 1 年 的, 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 。
(4) 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税, 买入 股票 不征 收股 票交易 印花 税 。 鹏华中国 50 混合 2013 年半年 度报告摘要
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6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方没有 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
鹏华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
交通银 行股 份有 限公 司( “交通 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
本基金本报告 期内及上 年 度可比较期间 未通过关 联 方交易单元发 生股票交 易 、权证交易、 债
券交易 、债 券回 购交 易, 也没有 发生 应支 付关 联方 的佣金 业务 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
31,229,852.92 30,715,346.83
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
4,936,912.58 4,527,717.81
注: (1 ) 支 付基 金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 年费 率 为1.5% , 逐日 计提 , 按 月支
付。日 管理 费= 前一 日基 金 资产净 值 × 1.5% ÷ 当 年天 数。
(2 )根据《 开放式证 券投 资基金销售 费用管理 规定》 ,基金管理 人依据销 售机 构销售基金 的保有
量提取 一定 比例 的客 户维 护费, 用以 向基 金销 售机 构 支付客 户服 务及 销售 活动 中产生 的相 关费 用,
客户维 护费 从基 金管 理费 中列支 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
5,204,975.48 5,119,224.42 鹏华中国 50 混合 2013 年半年 度报告摘要
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注:支付基金 托管人交 通 银行股份有限 公司的托 管 费年费率为 0.25% ,逐日 计提,按月支 付。日
托管费=前 一日 基金 资产 净 值 ×0. 25% ÷ 当 年天 数。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间没 有与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 (含回 购) 交 易 。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间管 理人 未投 资、 持有本 基金 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 没有 投资 及持 有本基 金份 额
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银行 479,320,953.89 1,795,313.88 119,306,029.76 1,607,935.04
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 参与 关联 方承 销的证 券。
6.4.9 期 末( 2013 年 6 月30 日 )本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
截至本 报告 期末 , 本基 金 没有持 有因 认购 新发 或增 发而流 通受 限的 股票 , 也 没有持 有因 认购
新发或 增发 而流 通受 限的 债券及 权证 。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
截至本 报告 期末 ,本 基金 没有持 有暂 时停 牌等 流通 受限股 票。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期末 ,本 基金 没有从 事银 行间 市场 债券 正回购 交易 形成 的卖 出回 购证券 款余 额。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购 鹏华中国 50 混合 2013 年半年 度报告摘要
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截至本 报告 期末 ,本 基金 没有从 事交 易所 市场 债券 正回购 交易 形成 的卖 出回 购证券 款余 额。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
(% )
1 权益投 资 2,516,772,169.31 65.46
其中: 股票 2,516,772,169.31 65.46
2 固定收 益投 资 635,526,062.40 16.53
其中: 债券 635,526,062.40 16.53
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 172,000,498.00 4.47
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 499,172,648.43 12.98
6 其他各 项资 产 21,449,683.48 0.56
7 合计 3,844,921,061.62 100.00
7.2 期 末按 行业 分类的股 票投 资组合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 ( %)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 1,404,958,007.13 36.67
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
172,324,085.56 4.50
E
建筑业 332,684,131.94 8.68
F
批发和 零售 业 87,670,000.00 2.29
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
12,244,680.18 0.32
J
金融业 85,370,175.24 2.23
K
房地产 业 351,172,912.14 9.17 鹏华中国 50 混合 2013 年半年 度报告摘要
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L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 70,348,177.12 1.84
合计 2,516,772,169.31 65.69
7.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 600887 伊利股 份 8,043,077 251,587,448.56 6.57
2 600383 金地集 团 27,499,934 188,649,547.24 4.92
3 000002 万
科A 16,499,834 162,523,364.90 4.24
4 600535 天士力 3,375,280 132,142,212.00 3.45
5 002250 联化科 技 6,481,655 129,568,283.45 3.38
6 601991 大唐发 电 24,654,502 126,724,140.28 3.31
7 600196 复星医 药 9,499,904 99,558,993.92 2.60
8 000625 长安汽 车 10,599,869 98,472,783.01 2.57
9 000100 TCL 集团 40,000,000 90,800,000.00 2.37
10 000963 华东医 药 2,200,000 87,670,000.00 2.29
注:投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细,应阅读 登载于鹏 华 基金管理有 限公司网
站http://www.phfund.com 的半 年度 报告 正文 。
7.4 报 告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计 买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 601398 工商银 行 124,839,878.60 2.87
2 000100 TCL 集团 122,441,099.75 2.82
3 601991 大唐发 电 113,152,779.44 2.60 鹏华中国 50 混合 2013 年半年 度报告摘要
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4 002140 东华科 技 104,662,560.05 2.41
5 600809 山西汾 酒 102,287,199.41 2.35
6 600261 阳光照 明 100,859,774.08 2.32
7 600805 悦达投 资 98,995,236.41 2.28
8 000423 东阿阿 胶 93,290,917.39 2.14
9 600060 海信电 器 90,902,035.51 2.09
10 000625 长安汽 车 89,877,294.94 2.07
11 600196 复星医 药 82,373,320.68 1.89
12 600104 上汽集 团 79,880,899.20 1.84
13 000002 万
科A 74,352,166.44 1.71
14 002250 联化科 技 69,601,837.01 1.60
15 601601 中国太 保 64,274,855.70 1.48
16 600795 国电电 力 59,575,187.14 1.37
17 600585 海螺水 泥 55,976,051.08 1.29
18 600383 金地集 团 47,774,067.09 1.10
19 600030 中信证 券 41,681,065.92 0.96
20 002255 海陆重 工 39,115,150.90 0.90
注:买 入金 额按 买入 成交 金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填列 ,不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累计 卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 601166 兴业银 行 202,457,350.28 4.65
2 601601 中国太 保 188,663,324.84 4.34
3 600048 保利地 产 151,201,039.36 3.48
4 600199 金种子 酒 143,375,358.17 3.30
5 600000 浦发银 行 132,493,567.20 3.05
6 000069 华侨城 A 131,682,972.59 3.03
7 600030 中信证 券 123,097,666.41 2.83
8 600383 金地集 团 119,274,382.07 2.74
9 600060 海信电 器 116,236,788.76 2.67
10 600809 山西汾 酒 114,580,172.88 2.63
11 600312 平高电 气 112,747,093.34 2.59
12 000024 招商地 产 109,971,275.41 2.53
13 600015 华夏银 行 86,519,690.75 1.99
14 600067 冠城大 通 80,604,217.92 1.85 鹏华中国 50 混合 2013 年半年 度报告摘要
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15 600104 上汽集 团 77,748,354.19 1.79
16 600376 首开股 份 77,074,563.84 1.77
17 601169 北京银 行 72,060,728.64 1.66
18 002603 以岭药 业 68,285,390.77 1.57
19 600557 康缘药 业 63,564,135.03 1.46
20 002140 东华科 技 62,489,201.65 1.44
注:卖 出金 额按 卖出 成交 金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填列 ,不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 2,308,865,058.76
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 3,757,097,786.34
注:买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额(成 交单 价乘 以成 交数 量)填 列, 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
金额单 位: 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债券 - -
2 央行票 据 299,670,000.00 7.82
3 金融债 券 249,380,000.00 6.51
其中: 政策 性金 融债 249,380,000.00 6.51
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 86,476,062.40 2.26
8 其他 - -
9 合计 635,526,062.40 16.59
7.6 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 债券代 码 债券名称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 1001060 10 央 行票 据
60
3,000,000 299,670,000.00 7.82
2 120228 12 国开 28 1,000,000 99,950,000.00 2.61
3 130218 13 国开 18 1,000,000 99,430,000.00 2.60 鹏华中国 50 混合 2013 年半年 度报告摘要
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4 110015 石化转 债 866,320 86,476,062.40 2.26
5 080213 08 国开 13 500,000 50,000,000.00 1.31
7.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
7.9.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
7.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
7.10 投 资组 合报 告附注
7.10.1
本基金投资 的 前十名证 券 中本期没有发 行主体被 监 管部门立案调 查的、或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的证券 。
7.10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.10.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,577,211.98
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 5,128,539.91
4 应收利 息 13,905,634.90
5 应收申 购款 838,296.69
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 鹏华中国 50 混合 2013 年半年 度报告摘要
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8 其他 -
9 合计 21,449,683.48
7.10.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
金额单 位: 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 110015 石化转 债 86,476,062.40 2.26
7.10.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.10.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金 份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
126,288 23,684.07 852,528,577.97 28.50% 2,138,484,671.50 71.50%
8.2 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
311,841.69 0.0104%
注: (1)本 公司高级 管 理人员 、基 金投资和 研究 部门负责人 持有本基 金份 额总量的数 量区间 为
10-50 万份 (含 ) ;
(2 ) 本基 金的 基金 经理 本 报告期 末未 持有 本基 金份 额;
(3 ) 截 至本 报告 期末 , 本 基金管 理人 从业 人员 投资 、 持 有本 基金 符合 相关 法 律法规 、 中国 证监 会
规定及 相关 管理 制度 的规 定。 鹏华中国 50 混合 2013 年半年 度报告摘要
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§9 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2004 年 5 月 12 日 ) 基金 份额 总额
2,444,882,321.46
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,546,680,620.53
本报告 期基 金总 申购 份额 426,490,020.31
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 982,157,391.37
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,991,013,249.47
注:总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ;总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事件揭示
10.1 基 金份 额持 有人大 会决 议
本基金 本报 告期 内无 基金 份额持 有人 大会 决议 。
10.2 基 金管 理人 、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
10.2.1 基金 管理 人的 重大 人事变 动:2013 年 3 月 , 曹毅先 生不 再担 任基 金管 理人副 总裁 职
务。上 述事 项已 经公 司董 事会审 议通 过。
10.2.2 基 金托 管人 的重 大 人事变 动 : 报 告期 内基 金 托管人 的专 门基 金托 管部 门未发 生重 大的
人事变 动。
10.3 涉 及基 金管 理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告 期无 涉及 对公 司运 营管理 及基 金运 作产 生重 大影响 的, 与本 基金 管理 人、基 金财 产 、
基金托 管业 务相 关的 诉讼 事项。
10.4 基 金投 资策 略的改 变
本基金 本报 告期 基金 投资 策略未 改变 。
10.5 为 基金 进行 审计的 会计 师事务 所情 况
本报告 期内 未改 聘为 本基 金审计 的会 计师 事务 所。
鹏华中国 50 混合 2013 年半年 度报告摘要
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10.6 管 理人 、托 管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
本基 金 管理 人、 基 金托 管 人涉及 托管 业务 机构 及其 高级管 理人 员在 报告 期内 未受到 任何 稽 查
或处罚 。
10.7 基 金租 用证 券公司交 易单 元的有 关情 况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信证券 1 1,730,269,516.33 28.52% 1,531,116.54 28.03% -
中投证券 1 1,317,753,096.20 21.72% 1,199,617.89 21.96% -
方正证券 1 799,464,898.68 13.18% 727,830.17 13.32% -
民生证券 1 443,415,124.48 7.31% 403,683.50 7.39% 本报告期内
新增
华泰证券 1 424,019,133.46 6.99% 386,012.89 7.07% -
银河证券 1 383,261,053.87 6.32% 339,148.84 6.21% -
国泰君安 1 282,245,074.18 4.65% 256,954.36 4.70% -
上海证券 1 252,347,592.56 4.16% 229,737.89 4.21% -
长城证券 1 230,868,483.38 3.81% 204,295.52 3.74% -
湘财证券 1 202,318,871.96 3.34% 184,190.34 3.37% -
广发证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
渤海证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
注:交 易单 元选 择的 标准 和程序 :
1. 基 金管 理人 负责 选择 代 理本基 金证 券买 卖的 证券 经营机 构, 使用 其交 易单 元 作为基 金的 专用 交
易单元 ,选 择的 标准 是:
(1 ) 实力 雄厚 ,信 誉良 好 ,注册 资本 不少 于 3 亿 元 人民币 ;
(2 ) 财务 状况 良好 ,各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ;
(3 ) 经营 行为 规范 ,最 近 二年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 处罚 ;
(4 ) 内部 管理 规范 、严 格 ,具备 健全 的内 控制 度, 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求;
(5 ) 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件, 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要,
并能为 本基 金提 供 全 面的 信息服 务; 鹏华中国 50 混合 2013 年半年 度报告摘要
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(6 ) 研究 实力 较强 , 有固 定的研 究机 构和 专门 的研 究人员 , 能及 时为 本基 金 提供高 质量 的咨 询服
务。
2. 选 择交 易单 元的 程序 :
我公司根据上 述标准, 选 定符合条件的 证券公司 作 为租用交易单 元的对象 。 我公司投研 部门定期
对所选定的证 券公司的 服 务进行综合评 比,评比 内 容包括:提供 研究报告 质 量、数量、 及时性及
提供研究服务 主动性和 质 量等情况,并 依据评比 结 果确定交易单 元交易的 具 体情况。我 公司在比
较了多家证券 经营机构 的 财务状况、经 营状况、 研 究水平后,向 券商租用 交 易单元作为 基金专用
交易单元。本 报告期内 新 增民生证券股 份有限公 司 交易单元作为 基金专用 交 易单元,报 告期内其
他交易 单元 未发 生变 化。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信证券 - - - - - -
中投证券 62,835,954.60 60.92% - - - -
方正证券 27,564,120.00 26.72% - - - -
民生证券 - - - - - -
华泰证券 12,746,988.35 12.36% - - - -
银河证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
湘财证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
鹏华基金管理有限公司
2013 年8 月27 日