鹏 华 普 天 收益 证 券 投 资基 金2013 年半年度
报告摘要
2013 年6 月30 日
基金管 理人： 鹏华基金管 理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
送出日 期：2013 年8 月27 日
鹏华普天收益混合 2013 年半年 度报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2013 年 8 月 22 日复核 了本 报 告
中的财务 指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了 解详细 内容,应 阅读 半年 度 报告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至2013 年6 月30 日 止。
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情 况
基金简 称 鹏华普 天收 益混 合
基金主 代码 160603
交易代 码 160603
系列基 金名 称
鹏华普 天系 列基 金
系列其 他子 基金 名称 鹏华普 天债 券 A(160602) ，鹏华 普天 债 券 B(160608)
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2003 年 7 月12 日
基金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,192,219,262.88 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 以分享 中国 经济 成长 和资 本长期 稳健 增值 为宗 旨 ， 主 要投 资于 连续 现金 分红 股
票及债 券 ， 通 过组 合投 资 ， 在 充分 控制 风险 的前 提 下实现 基金 财产 的长 期稳 定
增值。
投资策 略 （1 ） 债券 投资 方法 ：本 基 金债券 投资 的目 的是 降低 组合总 体波 动性 从而 改善
组合风 险构 成 。 在 债券 的 投资上 ， 采取 积极 主动 的 投资策 略 ， 不 对持 续期 作 限
制。 持续 期、 期限 结构 、 类属配 置以 及个 券选 择的 动态调 整都 将是 我们 获得 超
额收益 的重 要来 源。
（2 ） 股票 投资 方法 ：本 基 金主要 采用 积极 管理 的投 资方式 。以 鹏华 股票 池中
连续两 年分 红股 票以 及三 年内有 两年 分红 记录 的公 司作为 投资 对象 ， 适当 集 中
投资。 所有 重点 投资 股票 必须经 过基 金经 理/ 研究 员 的调研 ，就 企业 经营 、融
资计划 、分 红能 力、 绝对 价值、 相对 价值 给出 全面 评估报 告。
业绩比 较基 准 中信标 普A 股 综合 指数 涨 跌幅 × 70 ％ ＋中 信标 普国 债指数 涨跌 幅 × 25 ％ ＋金 融
同业存 款利 率×5 ％
风险收 益特 征 本基金 属平 衡型 证券 投资 基金 ， 为 证券 投资 基金 中 的中等 风险 品种 。 长期 平 均
的风险 和预 期收 益低 于成 长型基 金， 高于 指数 型基 金、纯 债券 基金 和国 债。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 鹏华基 金管 理有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 张戈 裴学敏
联系电 话 0755-82825720 95559
电子邮 箱 zhangge@phfund.com.cn peixm@bankcomm.com
客户服 务电 话
4006788999 95559 鹏华普天收益混合 2013 年半年 度报告 摘要
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传真 0755-82021126 021-62701216
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.phfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 深圳市 福田 区福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心第
43 层 鹏华 基金 管理 有限 公 司
上海市 浦东 新区 银城 中 路 188 号 交通 银行 股份 有限
公司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2013 年1 月1 日 - 2013 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 110,980,683.13
本期利 润 -65,972,612.79
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0243
本期基 金份 额净 值增 长率 -6.02%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2994
期末基 金资 产净 值 1,541,457,707.51
期末基 金份 额净 值 0.703
注： （1）本期 已实现收 益 指基金本期 利息收入 、投 资收益、其 他收入（ 不含 公允价值变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
（2 ） 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用 （例 如， 开 放式基 金的 申购 赎回
费、基 金转 换费 等） ，计 入 费用后 实际 收益 水平 要低 于所列 数字 。
（3 ） 表中 的 “ 期末 ”均 指 报告期 最后 一日 ，即 6 月 30 日， 无论 该日 是否 为开 放 日或 交易 所的 交
易日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -12.23% 1.40% -11.21% 1.30% -1.02% 0.10% 鹏华普天收益混合 2013 年半年 度报告 摘要
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过去三 个月 -7.86% 1.11% -6.82% 1.00% -1.04% 0.11%
过去六 个月 -6.02% 1.13% -5.14% 1.00% -0.88% 0.13%
过去一 年 -7.86% 1.00% -4.74% 0.95% -3.12% 0.05%
过去三 年 -2.09% 1.06% -4.40% 0.97% 2.31% 0.09%
自基金 合同
生效起 至今
277.34% 1.34% 86.70% 1.26% 190.64% 0.08%
注： 业 绩比 较基 准=中 信标 普 A 股 综合 指数 涨跌 幅 × 7 0% ＋中 信标 普国 债指 数涨 跌幅 × 25% ＋金 融同
业存款 利率 ×5% 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、本 基金 合同 于2003 年7 月 12 日 生效 。
2、截 至建 仓期 结束 ，本 基 金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同中 规定 的各 项比 例。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
鹏华基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 12 月22 日 ， 业务 范围 包括 基金 募集 、 基金 销售 、 资
产管理及中国 证监会许 可 的其他业务。 截止本报 告 期末，公司股 东由国信 证 券股份有限 公司、意
大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 、 深圳 市 北融信 投资 发展 有限
公司组 成， 公司 性质 为中 外合资 企业 。 公 司原 注册 资本 8,000 万 元人 民币 ， 后于 2001 年 9 月完
成增资 扩股 ，增 至 15,000 万元 人民 币。 截止 本报 告 期末， 公司 管理 2 只 封闭 式基金 、37 只开 放
式基金 和7 只社 保组 合 ， 经过 近 15 年投 资管 理基 金 ， 在 基金 投资 、 风 险控 制 等方面 积累 了丰 富经
验。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助 理 ）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
张卓
本基金 基
金经理
2009 年1 月
17 日
- 9
张卓先 生， 国籍 中国 ，管
理学硕 士，9 年 证券 从业
经验 。2004 年6 月加 盟鹏
华基金 管理 有限 公司 从事
行业研 究工 作， 历任 行业
研究员 、鹏 华动 力增 长混
合型证 券投 资基 金（LOF ）
基金经 理助 理，2007 年 8
月至2009 年1 月 担任 鹏华
优质治 理股 票型 证券 投资
基金 （LOF ） 基金 经理 ， 2011
年1 月至2013 年3 月 担任
鹏华行 业成 长证 券投 资基
金基金 经理 ，2009 年1 月
起至今 担任 鹏华 普天 收益
证券投 资基 金基 金经 理。
张卓先 生具 备 基 金从 业资
格。本 报告 期内 本基 金基
金经理 未发 生变 动。
注： 1. 任职 日期 和离 任日 期均指 公司 作出 决定 后正 式对外 公告 之日 ； 担 任新 成 立基金 基金 经理 的，
任职日 期为 基金 合同 生效 日。
2. 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定 。 鹏华普天收益混合 2013 年半年 度报告 摘要
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
在本报告期内 ，基金管 理 人不存在损害 基金份额 持 有人利益的行 为。基金 管 理人勤勉尽责 地
为基金 份额 持有 人谋 求利 益， 严格 遵守 了 《证 券投 资基金 法 》 及 其他 有关 法 律法规 、 《鹏 华普 天系
列开放 式证 券投 资基 金基 金合同 》的 规定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公 平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，本 基金管理 人 严格执行公平 交易制度 ， 确保不同投资 组合在研 究 、交易、分配 等
各环节 得到 公平 对待 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期内，本 基金未发 生 违法违规且对 基金财产 造 成损失的异常 交易行为 。 本报告期内基 金
管理人管理的 所有投资 组 合参与的交易 所公开竞 价 同日反向交易 成交较少 的 单边交易量 超过该证
券当日 成交 量 的5% 的交 易 次数 为 2 次 ，主 要原 因在 于指数 成份 股交 易不 活跃 导致。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2013 年基 于对 经济 弱复 苏 的担忧 以及 对中 小市 值股 票减持 风险 的谨 慎态 度， 年初本 基金 适当
降低了组合的 仓位，策 略 上主要自下而 上，选取 个 股机会，回避 了中小市 值 股票；在地 产出台政
策后，大幅降 低了地产 行 业的配置，并 且将基金 保 持较低仓位。 二季度本 基 金在行业上 ，少量增
加了电子、传 媒等新兴 产 业，也部分增 加了低估 值 的银行、地产 等行业的 配 置，对重仓 股也做了
部分调整。但 是在六月 份 银行受政策影 响流动性 风 险突然爆发， 蓝筹股受 伤 较重，本基 金净值受
到一定 影响 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金净 值增 长率为-6.02% ， 同期 上证 综指下 跌 12.78%，深 证 成 指下 跌15.60% ，
沪深300 指 数下 跌12.78% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
国际经济体中 美强欧弱 。 美国经济稳中 带强，可 能 导致资金回流 美国造成 新 兴市场的资金 减
少。QE 的 退出 对全 球流 动 性影响 重大 ， 对 市场 的影 响在于 抑制 大宗 商品 价格 等等。 欧洲 经济 深陷
泥潭， 不排 除负 利率 政策 的可能 性。 新兴 市场 加入 新一轮 降息 潮， 后续 走势 值得关 注。
国内经 济预 计还 是保 持震 荡波动 局面 。3 月 初， 国 务院出 台地 产调 控政 策新 国 5 条 ，使 得市鹏华普天收益混合 2013 年半年 度报告 摘要
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场对地产行业 的前景担 忧 ；3 月底银监 会出台《 关 于规范商业银 行理财业 务 投资运作有 关问题 的
通知》 ， 市 场解 读为 货币 的 收紧， 且为 经济 后期 的增 速忧虑 。3 月的PMI 回复 低于预 期， 6 月 PMI
创9 个月 新 低， 显示 经济 有加速 下滑 的迹 象。 6 月 由于央 行过 度收 紧流 动性 导致的 银行 的流 动 性
兑付风险，这 体现着我 国 政府有意压缩 经济杠杆 率 ，希望资金多 流入实体 部 分，降低整 个经济未
来的系统性风 险。但本 次 政策比较突然 ，超出市 场 预期，而且还 缺乏有效 的 配套政策， 加大了市
场短期 的忧 虑， 严重 影响 了市场 参与 者短 期 对A 股 的信心 。
我们认 为近 期宏 观政 策对 经济影 响 “ 短空 长多 ” ， 但 一段时 间内 流动 性的 紧张 和经济 的低 迷 短
期也不 会结 束， “经 济去 杠 杆 ”是 一个 长期 复杂 的过 程，我 们 对A 股 市场 的态 度短期 以谨 慎为 主，
本基金 将采 取防 守策 略， 降低仓 位， 挑选 个股 机 会 应对未 来。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
4.6.1 有关 参与 估值 流程 各方及 人员 的职 责分 工、 专业胜 任能 力和 相关 工作 经历的 描述 ：
4.6.1.1 日 常估 值流 程
基金的估值由 基金会计 负 责，基金会计 对公司所 管 理的基金以基 金为会计 核 算主体，独立 建
账、 独 立核 算， 保 证不 同 基金之 间在 名册 登记 、 账 户设置 、 资 金划 拨、 账 簿 记录等 方面 相互 独立 。
基金会计核算 独立于公 司 会计核算。基 金会计核 算 采用专用的财 务核算软 件 系统进行 基 金核算及
帐务处理；每 日按时接 收 成交数据及权 益数据， 进 行基金估值。 基金会计 核 算采用基金 管理公司
与托管银行双 人同步独 立 核算、相互核 对的方式 ， 每日就基金的 会计核算 、 基金估值等 与托管银
行进行核对； 每日估值 结 果必须与托管 行核对一 致 后才能对外公 告。基金 会 计除设有专 职基金会
计核算岗外， 还设有基 金 会计复核岗位 ，负责基 金 会计核算的日 常事后复 核 工作，确保 基金净值
核算无 误。
配备的基金会 计具备会 计 资格和基金从 业资格， 在 基金核算与估 值方面掌 握 了丰富的知识 和
经验, 熟悉 及了 解基 金估 值 法规、 政策 和方 法。
4.6.1.2 特 殊业 务估 值流 程
根据中 国证 监会 公告[2008]38 号 《关 于进 一步 规范 证 券投资 基金 估值 业务 的指 导意见 》 的 相
关规定，本公 司成立停 牌 股票等没有市 价的投资 品 种估值小组， 成员由 基 金 经理、行业 研究员、
监察稽 核部 、金 融工 程师 、登记 结算 部相 关人 员组 成。
4.6.2 基金 经理 参与 或决 定估值 的程 度：
基金经 理不 参与 或决 定基 金日常 估值 。
基金经理参与 估值小组 对 停牌股票估值 的讨论， 发 表相关意见和 建议，与 估 值小组成员共 同
商定估 值原 则和 政策 。 鹏华普天收益混合 2013 年半年 度报告 摘要
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4.6.3 本公 司参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
4.6.4 本公 司现 没有 进行 任何定 价服 务的 签约 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
4.7.1 截止 本报 告期 末， 本 基金期 末可 供分 配利 润为-656,268,717.77 元， 期末 基金份 额净 值
0.703 元， 不符 合利 润分 配条件 ，本 基金 本期 将不 进行利 润分 配。
4.7.2 本基 金本 报告 期内 未进行 利润 分配 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2013 年上 半年 度， 基金 托 管人在 鹏华 普天 收益 证券 投资基 金的 托管 过程 中， 严格遵 守了 《证
券投资基金法 》及其他 有 关法律法规、 基金合同 、 托管协议，尽 职尽责地 履 行了托管人 应尽的义
务，不 存在 任何 损害 基金 持有人 利益 的行 为。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
2013 年上 半年 度， 鹏华基 金管理 有限 公司 在鹏 华普 天收益 证券 投资 基金 投资 运作、 基金 资 产
净值的计算、 基金份额 申 购赎回价格的 计算、基 金 费用开支等问 题上，托 管 人未发现损 害基金持
有人利 益的 行为 。
本报告 期内 本基 金未 进行 收益分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
2013 年上 半年 度， 由 鹏华 基金管 理有 限公 司编 制并 经托管 人复 核审 查的 有关 鹏华普 天收 益 证
券投资基金的 半年度报 告 中财务指标、 净值表现 、 收益分配情况 、财务会 计 报告相 关内 容、投资
组合报 告等 内容 真实 、准 确、完 整。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 鹏华 普天 收益 证券投 资基 金
报告截 止日 ： 2013 年 6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2013 年 6 月30 日
上年度末
2012 年 12 月31 日 鹏华普天收益混合 2013 年半年 度报告 摘要
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资 产：
银行存 款 9,564,916.39 99,740,345.72
结算备 付金 191,627,764.78 11,845,409.53
存出保 证金 940,567.18 703,812.94
交易性 金融 资产 1,337,751,588.18 2,198,174,320.80
其中： 股票 投资 965,890,588.18 1,704,431,820.80
基金投 资 - -
债券投 资 371,861,000.00 493,742,500.00
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 8,617,430.80 8,720,442.75
应收股 利 659,254.38 -
应收申 购款 39,819.93 95,412.22
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,549,201,341.64 2,319,279,743.96
负债和所有者权益
本期末
2013 年 6 月30 日
上年度末
2012 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 2,538,142.03 31,751,733.16
应付赎 回款 441,380.63 1,108,640.88
应付管 理人 报酬 2,045,421.87 2,816,469.06
应付托 管费 272,722.90 375,529.19
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 2,321,921.24 2,205,174.87
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 124,045.46 600,608.77
负债合 计 7,743,634.13 38,858,155.93
所有者权益：
实收基 金 2,192,219,262.88 3,050,021,159.62
未分配 利润 -650,761,555.37 -769,599,571.59
所有者 权益 合计 1,541,457,707.51 2,280,421,588.03
负债和 所有 者权 益总 计 1,549,201,341.64 2,319,279,743.96
注：报 告截 止日 2013 月 6 月 30 日， 基金 份额 净 值 0.703 元， 基金 份额 总 额 2,192,219,262.88鹏华普天收益混合 2013 年半年 度报告 摘要
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份。
6.2 利 润表
会计主 体： 鹏华 普天 收益 证券投 资基 金
本报告 期： 2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号
本期
2013 年1 月1 日至2013
年 6 月30 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至 2012
年 6 月 30 日
一、收入
-40,165,875.98 140,276,068.41
1.利息 收入
8,254,208.99 10,096,651.74
其中： 存款 利息 收入
1,244,225.99 1,335,777.27
债券利 息收 入
7,009,983.00 8,760,874.47
资产支 持证 券利 息
收入
- -
买入返 售金 融资 产
收入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “-”填
列）
128,203,855.85 -261,922,553.72
其中： 股票 投资 收益
110,612,980.37 -271,960,683.55
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
4,314,234.10 239,580.00
资产支 持证 券投 资
收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
13,276,641.38 9,798,549.83
3.公允 价值 变动 收益 （损 失
以“- ”号填 列）
-176,953,295.92 391,915,372.54
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “-”号
填列）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “-”号
填列）
329,355.10 186,597.85
减： 二、费用
25,806,736.81 26,563,058.06
1．管 理人 报酬 6.4.8.2.1 15,532,865.81 18,795,121.12
2．托 管费 6.4.8.2.2 2,071,048.78 2,506,016.13
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
7,840,299.59 5,126,562.91
5．利 息支 出
227,164.62 -
其中： 卖 出回 购金 融资 产 支
出
227,164.62 -
6．其 他费 用
135,358.01 135,357.90
三、 利润总额 （亏损总额 以 -65,972,612.79 113,713,010.35 鹏华普天收益混合 2013 年半年 度报告 摘要
第 12 页 共 26 页
“-”号填列）
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ”
号填列）
-65,972,612.79 113,713,010.35
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 鹏华 普天 收益 证券投 资基 金
本报告 期：2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,050,021,159.62 -769,599,571.59 2,280,421,588.03
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -65,972,612.79 -65,972,612.79
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-857,801,896.74 184,810,629.01 -672,991,267.73
其中：1.基 金申 购款 12,078,622.50 -2,835,514.92 9,243,107.58
2. 基金 赎回 款 -869,880,519.24 187,646,143.93 -682,234,375.31
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,192,219,262.88 -650,761,555.37 1,541,457,707.51
项目
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,420,337,922.33 -921,885,271.14 2,498,452,651.19
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 113,713,010.35 113,713,010.35
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 -197,415,418.23 43,569,131.99 -153,846,286.24 鹏华普天收益混合 2013 年半年 度报告 摘要
第 13 页 共 26 页
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
其中：1.基 金申 购款 19,129,538.31 -4,629,973.90 14,499,564.41
2. 基金 赎回 款 -216,544,956.54 48,199,105.89 -168,345,850.65
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,222,922,504.10 -764,603,128.80 2,458,319,375.30
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 邓召 明______
______ 毕 国强______
____ 刘慧 红____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
鹏 华 普 天 系 列 开 放 式 证 券 投 资 基 金( 以下简称 “ 本系列基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 基金字 2003 第 61 号 《关于 同意 鹏华 普天 系列 开放式 证券 投资 基
金设立的批复 》核准， 由 鹏华基金管理 有限公司 依 照《证券投资 基金管理 暂 行办法》及 其实施细
则、 《 开放 式证 券投 资基 金 试点办 法》 等有 关规 定和 《 鹏华普 天系 列开 放式 证券 投资基 金基 金契 约》
(后更 名为 《鹏 华普 天系 列 开放式 证券 投资 基金 基金 合同》)发 起， 并 于 2003 年 7 月 12 日 募集 成
立。本系列基 金为契约 型 开放式，存续 期限不定 ， 目前下设两个 子基金， 分 别为普天收 益 证券投
资基金(以下简 称 “本基 金 ”)和普天债 券投资基 金。 本系列基金首 次设立募 集 不包括认购 资金利
息 共 募 集 1,140,717,155.06 元 ， 其 中 包 括 本 基 金 343,227,588.04 元 和 普 天 债 券 投 资 基 金
797,489,567.02 元，经普 华永道中天会计师 事务所 （特殊普通合伙） 普华永 道验字(2003) 第 78
号验资报告予 以验证。 本 基金的基金管 理人为鹏 华 基金管理有限 公司，基 金 托管人为交 通银行股
份有限公司。 本 基金已 按 规定将《鹏华 普天系列 开 放式证券投资 基金基金 合 同》等法定 文件报中
国证监 会备 案。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《鹏 华 普天系列开放 式证券投 资 基金基金合同 》
的有关规定， 本基金的 投 资范围仅限于 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法公开 发行上市
的股票、债券 及中国证 监 会允许基金投 资的其他 金 融工具；具体 投资于连 续 分红的股票 和债券，
对连续分红企 业的投资 不 少于股票资产 的 80% 。在 正常市场状况 下，股票 投 资比例一般情 况下为鹏华普天收益混合 2013 年半年 度报告 摘要
第 14 页 共 26 页
70% ， 国债 投资 比例 不低 于 20% ，现 金或 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 投资 不低于 基金 资产 的 5% 。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中信 标 普 A 股 综合 指数 涨跌 幅 x70% ＋ 中信 标普 国 债指数 涨跌 幅 × 25%
＋金融 同业 存款 利率 ×5% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 公告[2010]5 号 《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3 号<
年度报 告和 半年 度报 告>》 、中国 证券 业协 会 于 2007 年 5 月 15 日 颁布 的《 证券 投资基 金会 计核 算
业务指引》 、 《 鹏华普天 系 列开放式证 券投资基 金基 金合同》和 中国证监 会允 许的基金行 业实务 操
作的有 关规 定编 制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金 2013 年上 半年 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2013
年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2013 年 上半 年的 经营 成 果和基 金净 值变 动情 况等 有关信 息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本报告 期本 基金 没有 发生 重大会 计差 错更 正。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、财 税[2005]102 号《 关于 股息 红利
个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号 《关 于 股 息 红 利 有 关 个 人 所 得 税 政 策 的 补 充 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关税务法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
（1 ） 以发 行基 金方 式募 集资金 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
（2 ） 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入暂 免征 营业 税和企 业所 得税 。
（3 ） 对基金取 得的企业 债券利息收入 ，由发行 债 券的企业在向 基金派发 利 息时代扣代 缴 20% 的鹏华普天收益混合 2013 年半年 度报告 摘要
第 15 页 共 26 页
个人所 得税 ， 暂 不征 收企 业所得 税。2013 年1 月1 日以前 ， 对 基金 取得 的股 票的股 息、 红利 收入 ，
由上市公司在 向基金派 发 股息、红利时 暂减按 50% 计入个人应纳 税所得额 ， 依照现行税法 规定即
20% 代 扣代 缴个 人所 得税 ， 暂不征 收企 业所 得税 。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对基 金从公 开发 行和 转
让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个 月以 内(含 1 个月)的 ，其 股息 红利所 得全 额计 入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月以 上至 1 年(含 1 年)的， 暂减按 50% 计入应 纳 税所得 额； 持股 期
限超 过1 年 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 。
（4 ） 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税， 买入 股票 不征 收股 票交易 印花 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方没有 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
鹏华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
交通银 行股 份有 限公 司（ “交通 银行 ”） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的 交易
本基金本报告 期内及上 年 度可比较期间 未通过关 联 方交易单元发 生股票交 易 、权证交易 、债券交
易、债 券回 购交 易， 也没 有发生 应支 付关 联方 的佣 金业务 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
15,532,865.81 18,795,121.12
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
3,094,353.40 3,356,822.69
注： （1 ） 支 付基 金管 理人 鹏华基 金管 理有 限 公 司的 管理人 报酬 年费 率 为1.5% ， 逐日 计提 ， 按 月支
付。日 管理 费= 前一 日基 金 资产净 值 × 1.5% ÷ 当 年天 数。
（2 ）根据《 开放式证 券投 资基金销售 费用管理 规定》 ，基金管理 人依据销 售机 构销售基金 的保有鹏华普天收益混合 2013 年半年 度报告 摘要
第 16 页 共 26 页
量提取 一定 比例 的客 户维 护费， 用以 向基 金销 售机 构 支付客 户服 务及 销售 活动 中产生 的相 关费 用，
客户维 护费 从基 金管 理费 中列支 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,071,048.78 2,506,016.13
注：支付基金 托管人交 通 银行股份有限 公司的托 管 费年费率为 0.20% ，逐日 计提，按月支 付。日
托管费=前 一日 基金 资产 净 值 ×0. 20% ÷ 当 年天 数。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至 2012 年 6 月 30 日
银行间 市场 交易
的各关 联方 名称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
交通银行 - 50,398,643.99 - - - -
注：1. 本基 金本 报告 期内 未与关 联方 进行 银行 间同 业市场 的债 券( 含回 购)交易 。
2.与关联方之 间通过银 行 间同业市场进 行的债券 （ 含回购）交易 ，该类交 易 均在正常业 务中按一
般商业 条款 而订 立。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2003 年
7 月 12 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 19,138,751.92 19,138,751.92
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 19,138,751.92 19,138,751.92
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.87% 0.59%
注：本 基金 管理 人投 资本 基金的 费率 标准 与其 他相 同条件 的投 资者 适用 的费 率标准 相一 致。 鹏华普天收益混合 2013 年半年 度报告 摘要
第 17 页 共 26 页
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 没有 投资 及持 有本基 金份 额。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银行 9,564,916.39 271,559.88 81,242,907.60 211,748.28
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间没 有参 与关 联方 承销的 证券 。
6.4.9 期 末（ 2013 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
截至本报告期 末，本基 金 没有持有因认 购新发或 增 发而流通受限 的股票， 也 没有持有因 认购新发
或增发 而流 通受 限 的 债券 及权证 。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股
票
名
称
停牌日
期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600983
合肥
三洋
2013 年5
月14 日
重
大
事
项
9.96
2013 年8
月14 日
10.90 1,489,991.00 11,881,646.29 14,840,310.36 -
002322
理工
监测
2013 年6
月 6 日
资
产
重
组
14.62
2013 年8
月 8 日
13.80 8,800.00 160,600.00 128,656.00 -
002229
鸿博
股份
2013 年6
月 17 日
重
大
事
项
7.16
2013 年7
月 9 日
6.44 9,911.00 63,049.23 70,962.76 -
000999
华润
三九
2013 年6
月 3 日
资
产
重
组
26.55
2013 年8
月 19 日
26.51 127,800.00 2,747,849.40 3,393,090.00 - 鹏华普天收益混合 2013 年半年 度报告 摘要
第 18 页 共 26 页
300086
康芝
药业
2013 年5
月 23 日
停
牌
核
查
14.73
2013 年7
月23 日
14.00 1,000.00 30,000.00 14,730.00 -
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 没有从 事银 行间 市场 债券 正回购 交易 形成 的卖 出回 购证券 款余 额。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 没有从 事交 易所 市场 债券 正回购 交易 形成 的卖 出回 购证券 款余 额。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 965,890,588.18 62.35
其 中： 股票 965,890,588.18 62.35
2 固定收 益投 资 371,861,000.00 24.00
其中： 债券 371,861,000.00 24.00
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 201,192,681.17 12.99
6 其他各 项资 产 10,257,072.29 0.66
7 合计 1,549,201,341.64 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 1,656,598.66 0.11
B
采矿业 1,970,088.00 0.13
C
制造业 652,984,300.70 42.36
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
931,199.92 0.06 鹏华普天收益混合 2013 年半年 度报告 摘要
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E
建筑业 27,115,922.36 1.76
F
批发和 零售 业 19,369,900.85 1.26
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,738,971.38 0.11
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
11,951,014.02 0.78
J
金融业 62,576,745.42 4.06
K
房地产 业 40,017,901.93 2.60
L
租赁和 商务 服务 业 49,771,657.43 3.23
M
科学研 究和 技术 服务 业 15,373,166.20 1.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 37,732,027.52 2.45
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 42,701,093.79 2.77
S
综合 - -
合计 965,890,588.18 62.66
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000012 南
玻Ａ 8,999,835 83,428,470.45 5.41
2 600894 广日股 份 7,200,000 57,744,000.00 3.75
3 000530 大冷股 份 7,125,361 52,371,403.35 3.40
4 000061 农 产 品 8,079,943 48,560,457.43 3.15
5 600887 伊利股 份 1,500,000 46,920,000.00 3.04
6 601928 凤凰传 媒 5,077,419 42,701,093.79 2.77
7 600978 宜华木 业 9,513,059 41,762,329.01 2.71
8 600062 华润双 鹤 2,049,808 41,037,156.16 2.66
9 601908 京运通 5,986,873 35,562,025.62 2.31
10 000050 深天马 Ａ 3,000,000 35,190,000.00 2.28
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于鹏 华 基金管理有 限公司网
站http://www.phfund.com 的半 年度 报告 正文 。 鹏华普天收益混合 2013 年半年 度报告 摘要
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7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000012 南
玻Ａ 89,104,810.68 3.91
2 601166 兴业银 行 80,744,420.52 3.54
3 600690 青岛海 尔 69,394,640.84 3.04
4 600894 广日股 份 64,925,345.26 2.85
5 000530 大冷股 份 64,242,748.82 2.82
6 000061 农 产 品 58,424,958.61 2.56
7 600978 宜华木 业 55,652,186.55 2.44
8 600011 华能国 际 54,449,667.94 2.39
9 601231 环旭电 子 53,431,627.26 2.34
10 600036 招商银 行 52,483,958.92 2.30
11 600062 华润双 鹤 47,173,576.16 2.07
12 601908 京运通 46,207,006.31 2.03
13 000050 深天马 Ａ 45,704,637.51 2.00
14 601216 内蒙君 正 45,043,230.83 1.98
15 601928 凤凰传 媒 43,373,076.81 1.90
16 601318 中国平 安 41,822,187.75 1.83
17 000858 五 粮 液 39,921,196.85 1.75
18 002146 荣盛发 展 39,660,114.33 1.74
19 000002 万
科Ａ 39,511,227.32 1.73
20 600383 金地集 团 39,426,832.63 1.73
注：买 入金 额按 买入 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 106,397,386.34 4.67
2 002317 众生药 业 102,719,940.34 4.50
3 600690 青岛海 尔 97,565,576.10 4.28
4 601166 兴业银 行 74,797,465.18 3.28
5 600036 招商银 行 73,584,445.38 3.23 鹏华普天收益混合 2013 年半年 度报告 摘要
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6 600016 民生银 行 68,479,866.95 3.00
7 601231 环旭电 子 57,320,173.27 2.51
8 600048 保利地 产 53,991,265.95 2.37
9 000001 平安银 行 53,204,948.48 2.33
10 300167 迪威视 讯 52,464,611.95 2.30
11 000069 华侨城 Ａ 50,154,972.09 2.20
12 600596 新安股 份 50,019,710.39 2.19
13 600011 华能国 际 48,744,734.80 2.14
14 000715 中兴商 业 48,711,782.62 2.14
15 000513 丽珠集 团 48,681,216.10 2.13
16 600658 电子城 47,114,840.70 2.07
17 000418 小天鹅 Ａ 44,652,351.41 1.96
18 600000 浦发银 行 44,149,882.71 1.94
19 600068 葛洲坝 43,049,165.44 1.89
20 600067 冠城大 通 40,874,588.12 1.79
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,129,097,821.11
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,806,435,218.18
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 32,967,000.00 2.14
2 央行票 据 9,989,000.00 0.65
3 金融债 券 328,905,000.00 21.34
其中： 政策 性金 融债 328,905,000.00 21.34
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 371,861,000.00 24.12
鹏华普天收益混合 2013 年半年 度报告 摘要
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7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 130201 13 国开 01 1,500,000 149,175,000.00 9.68
2 120318 12 进出 18 1,200,000 119,472,000.00 7.75
3 110413 11 农发 13 600,000 60,258,000.00 3.91
4 010308 03 国债 ⑻ 330,000 32,967,000.00 2.14
5 1001060 10 央 行票 据
60
100,000 9,989,000.00 0.65
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产 净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
7.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
7.10 投 资组 合报告 附注
7.10.1
本基金投资的 前十名证 券 中本期没有发 行主体被 监 管部门立案调 查的、或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的证券 。
7.10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.10.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 940,567.18 鹏华普天收益混合 2013 年半年 度报告 摘要
第 23 页 共 26 页
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 659,254.38
4 应收利 息 8,617,430.80
5 应收申 购款 39,819.93
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,257,072.29
7.10.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.10.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
7.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
112,636 19,462.87 295,037,203.72 13.46% 1,897,182,059.16 86.54%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金 管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
24,787.82 0.0011%
注： （1） 本公 司高 级管 理人员 、基 金投 资和 研究 部门负 责人 本报 告期 末未 持有本 基金 份额 。
（2 ） 本基 金的 基金 经理 本 报告期 末未 持有 本基 金份 额。
（3 ） 截 至本 报告 期末 ， 本 基金管 理人 从业 人员 投资 、 持 有本 基金 符合 相关 法 律法规 、 中国 证监 会鹏华普天收益混合 2013 年半年 度报告 摘要
第 24 页 共 26 页
规定及 相关 管理 制度 的规 定。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2003 年 7 月 12 日 ） 基金 份额 总额
343,260,931.46
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,050,021,159.62
本报告 期基 金总 申购 份额 12,078,622.50
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 869,880,519.24
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,192,219,262.88
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本基金 本报 告期 内无 基金 份额持 有人 大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 基金 管理 人的 重大 人事变 动：2013 年 3 月 ， 曹毅先 生不 再担 任基 金管 理人副 总裁 职
务。上 述事 项 已 经公 司董 事会审 议通 过。
10.2.2 基 金托 管人 的重 大 人事变 动 ： 报 告期 内基 金 托管人 的专 门基 金托 管部 门未发 生重 大的
人事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 对公 司运 营管理 及基 金运 作产 生重 大影响 的， 与本 基金 管理 人、基 金财 产 、
基金托 管业 务相 关的 诉讼 事项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 本报 告期 基金 投资 策略未 改变 。
鹏华普天收益混合 2013 年半年 度报告 摘要
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10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 未改 聘为 本基 金审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 管理 人、 托 管人 的 托管业 务部 门及其 相关 高 级管理 人员 在报 告期 内 未 受到任 何稽 查 或
处罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
华西证券 1 2,209,069,129.25 44.76% 2,011,134.73 45.26% -
国泰君安 1 1,956,448,549.10 39.64% 1,731,262.60 38.96% -
兴业证券 1 770,015,360.94 15.60% 701,019.19 15.78% -
第一创业 1 - - - - -
华林证券 1 - - - - -
信达 证券 1 - - - - -
国元证券 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
注：交 易单 元选 择的 标准 和程序 ：
1. 基 金管 理人 负责 选择 代 理本基 金证 券买 卖的 证券 经营机 构， 使用 其交 易单 元 作为基 金的 专用 交
易单元 ，选 择的 标准 是：
（1 ） 实力 雄厚 ，信 誉良 好 ，注册 资本 不少 于3 亿元 人民币 ；
（2 ） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ；
（3 ） 经营 行为 规范 ，最 近 二年未 因发 生重 大违 规行 为而受 到中 国证 监会 处罚 ；
（4 ） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（5 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务；
（6 ） 研究 实力 较强 ， 有固 定的研 究机 构和 专门 的研 究人员 ， 能及 时为 本基 金 提供高 质量 的咨 询服鹏华普天收益混合 2013 年半年 度报告 摘要
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务。
2. 选 择交 易单 元的 程序 ：
我公司根据上 述标准， 选 定符合条件的 证券公司 作 为租用交易单 元的对象 。 我公司投研 部门定期
对所选定证券 公司的服 务 进行综合评比 ，评比内 容 包括：提供研 究报告质 量 、数量、及 时性及提
供研究服务主 动性和质 量 等情况，并依 据评比结 果 确定交易单元 交易的具 体 情况。我公 司在比较
了多家证券经 营机构的 财 务状况、经营 状况、研 究 水平后， 向券 商租用交 易 单元作为基 金专用交
易单元 。 本 报告 期内 交易 单元未 发生 变化 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
华西证券 14,309,733.40 100.00% - - - -
国泰君安 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
第一创业 - - - - - -
华林证券 - - - - - -
信达 证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
鹏华基金管理有限公司
2013 年8 月27 日
