民生加银精 选股票型证 券投资基金
2013 年半 年度报告 摘要
2013 年6 月30 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2013 年8 月27 日
民生加银精选股票 2013 年半年 度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定，于 2013 年 8 月 23 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本 报 告期自 2013 年1 月1 日 起至 6 月 30 日止。
§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 民生加 银精 选股 票
基金主 代码 690003
交易代 码 690003
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年2 月 3 日
基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 800,111,893.85 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
在充分 控制 基金 资产 风险 、 保 持基 金资 产流 动性 的 前提下 ， 追求 超越
业绩比 较基 准的 投资 回报 ，争取 实现 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
投资策 略 本基金采取自上而 下的资 产配置与行业配置 以及自 下而上的个股 精民生加银精选股票 2013 年半年 度报告摘要
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选相结 合的 策略 ，进 行积 极主动 资产 管理 。
本基金 在个 股选 择上 采取 自下而 上的 股票 精选 策略 ， 通过构 建初 选股
票池、 精选 股票 池， 从基 本面角 度筛 选出 具有 核心 竞争力 优势 企业，
并 通 过估 值水 平和 流动 性筛 选 个股， 构建 股票 投资组 合， 最后 通过 风
险评估 优化 股票 投资 组合 。 本基金 的债 券投 资策 略 主要包 括债 券投 资
组合策 略和 个券 选择 策略 。
业绩比 较基 准 沪深300 指数 收益 率×80%+ 上 证国 债指 数收 益率×20%
风险收 益特 征
本基金 属于 主动 投资 的股 票型证 券投 资基 金， 通 常 预期 风险 收益 水平
高 于 货币 市场 基金 、 债券型 基 金、 混 合型 基金， 属于 证 券投 资基 金中
的高风 险收 益品 种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 民生加 银基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披
露负责
人
姓名 张力 田青
联系电 话 0755-23999888 010-67595096
电子邮 箱 zhangli@msjyfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 400-8888-388 010-67595096
传真 0755-23999800 010-66275853
2.4 信息 披露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.msjyfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报告期(2013 年1 月1 日 - 2013 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 25,291,258.73
本期利 润 -16,220,591.51
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0196
本期基 金份 额净 值增 长率 -3.17%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2965
期末基 金资 产净 值 562,855,772.99 民生加银精选股票 2013 年半年 度报告摘要
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期末基 金份 额净 值 0.703
注：①本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益；
②期末可供分 配利润， 采 用期末资产负 债表中未 分 配利润期末余 额和未分 配 利润中已实现 部
分的期 末余 额的 孰低 数。 表中的 “期 末” 均指 报告 期最后 一日 ， 即 6 月 30 日 ， 无论 该日 是否为
开放日 或交 易所 的交 易日 ；
③所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水平 要
低于所 列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -11.46% 1.92% -12.55% 1.49% 1.09% 0.43%
过去三 个月 -1.82% 1.40% -9.32% 1.16% 7.50% 0.24%
过去六 个月 -3.17% 1.51% -9.86% 1.20% 6.69% 0.31%
过去一 年 -4.61% 1.35% -7.65% 1.09% 3.04% 0.26%
过去三 年 -19.01% 1.27% -8.79% 1.10% -10.22% 0.17%
自基金 合同
生效起 至今
-29.70% 1.24% -22.06% 1.12% -7.64% 0.12%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 民生加银精选股票 2013 年半年 度报告摘要
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注： 本基 金合 同于2010 年2 月3 日 生效， 本基 金建 仓期 为 自基 金合 同生 效日 起的 6 个月。 截至 建
仓期结 束及 本报 告期 末， 本基金 各项 资产 配置 比例 符合基 金合 同及 招募 说明 书有关 投资 比例 的约
定。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
民 生 加银 基金 管理 有限 公司 （以 下简 称 “公 司” ） 是由 中 国民 生银 行股 份有 限公 司、 加拿 大皇
家银行和三峡财务有限责任公司共同发起设立的中外合资基金管理公司。经中国证监会
[2008]1187 号文 批准 ， 于2008 年11 月3 日在 深圳 正式成 立， 截至 本报 告期 末注册 资本 为3 亿元
人民币 。
截至2013 年6 月30 日， 民生加 银基 金管 理有 限公 司管 理16 只开 放式 基金 ： 民生加 银品 牌蓝
筹灵活配置混 合型证券 投 资基金、民生 加银增强 收 益债券型证券 投资基金 、 民生加银精 选股票型
证券投 资基 金、 民生 加银 稳健成 长股 票型 证券 投资 基金、 民生 加银 内需 增长 股票型 证券投 资基 金、民生加银精选股票 2013 年半年 度报告摘要
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民生加银景气 行业股票 型 证券投资基金 、民生加 银 中证内地资源 主题指数 型 证券投资基 金、民生
加银信用双利 债券型证 券 投资基金、民 生加银红 利 回报灵活配置 混合型证 券 投资基金、 民生加银
平稳增利定期 开放债券 型 证券投资基金 、民生加 银 现金增利货币 市场基金 、 民生加银积 极成长混
合型发 起式 证券 投资 基金 、民生 加银 家盈 理 财 7 天债 券 型证 券投 资基 金、 民生 加 银转 债优 选债券
型证券投资基 金、民生 加 银家盈理财月 度债券型 证 券投资基金、 民生加银 策 略精选灵活 配置混合
型证券 投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
江国华
民生加银品
牌蓝筹 混合 、
民生加银精
选股票基金
经理
2011 年12
月20 日
- 7 年
金融学 硕士 。 自2006 年起 在招商 基
金从事 投资 风险管 理和 量 化投资 策
略研究 ；2008 年 7 月加 入民 生 加银
基金管 理有 限公司 ，曾 任 煤炭、 电
力、汽 车、 电力设 备行 业 研究员 、
基金经 理助 理。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他相 关法律法 规 、证监会规定 和
基金合同的约 定，本着 诚 实信用、勤勉 尽责的原 则 管理和运用基 金资产， 在 严格控制风 险的前提
下，为基金份 额持有人 谋 求最大利益。 本报告期 内 ，基金运作整 体合法合 规 ，无损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
公司严 格执 行《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完善 了公 司 公平交 易制 度，
制度的范围包 括境内上 市 股票、债券的 一级市场 申 购、二级市场 交易等所 有 投资管理活 动，同时
包括授权、研 究分析、 投 资决策、交易 执行、监 控 等投资管理活 动相关的 各 个环节，形 成了有效
的公平 交易 执行 体系 。
对于场内交易 ，公司启 用 了交易系统中 的公平交 易 程序，在指令 分发及指 令 执行阶段，均 由民生加银精选股票 2013 年半年 度报告摘要
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系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场外交易 ，公司完 善 银行间市场交 易、交易 所 大宗交易等非 集中竞价 交 易的交易分配 制
度，保证各投 资组合获 得 公平的交易机 会。对于 部 分债券一级市 场申购、 非 公开发行股 票申购等
以公司名义进 行的交易 ， 各投资组合经 理在交易 前 独立地确定各 投资组合 的 交易价格和 数量，公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
本报告期内， 本基金管 理 人公平交易制 度得到良 好 的贯彻执行， 未发现存 在 违反公平交易 原
则的情 况。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
公司严格控制 不同投资 组 合之间的同日 反向交易 ， 禁止可能导致 不公平交 易 和利益输送的 同
日反向交易。 本报告期 内 ，本基金未发 现可能的 异 常交易情况， 不存在所 有 投资组合参 与的交易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的5%的情况 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2013 年 上半 年， 市场 整体呈 现 明显 的结 构性 行情。 上 证 指数、 沪深 300 都是下 跌了 10% 以 上，
但是创业板指 数涨了 40% 以上，并且各 行业分化 也 非常明显。周 期股整体 持 续下跌，但是 以 TMT
和医药为代表 的成长和 消 费股持续上涨 。本基金 前 期医药和新兴 产业相对 较 少，但后期 增加了医
药、消 费和 新兴 产业 的配 置。
4.4.2 报告 期内 基 金的业 绩表 现
截至2013 年6 月30 日， 本基金 份额 净值 为0.703 元， 本 报告 期内 份额 净值 增长率 为-3.17% ，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为-9.86%。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
我们对 市场 的看 法开 始趋 于谨慎 。 新 一届 政府 把结 构转型 放在 首位 ， 产 能过 剩行业 面临 调整 ，
整体经 济去 杠杆 。 但 经济 结构的 转型 是一 个较 长的 过程， 经济 增速 会出 现下 滑， 并 且以 往8% 以上
的增长将很难 持续，其 中 会伴随较多的 社会改革 和 问题。我们将 寻找在整 体 去杠杆的背 景下加杠
杆的行业，如 医药、消 费 和传媒等新兴 产业，虽 然 目前估值偏高 ，但如有 回 落仍有机会 ；传统的
周期股 可能 有反 弹， 但很 难有趋 势性 机会 。
感谢持有人对 基金经理 的 信任，我们将 在严格控 制 风险的基础上 ，力争获 取 更好的收益， 为民生加银精选股票 2013 年半年 度报告摘要
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您的财 富增 值做 出应 有的 努力与 贡献 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
根据中国证监 会相关规 定 及基金合同约 定，本基 金 管理人严格按 照新准则 、 中国证监会相 关
规定和基金合 同关于估 值 的约定，对基 金所持有 的 投资品种进行 估值。本 基 金托管人根 据法律法
规要求履行估 值及净值 计 算的复核责任 。其中， 本 基金管理人为 了确保估 值 工作的合规 开展，建
立了负责估值 工作决策 和 执行的专门机 构，组成 人 员包括分管运 营的公司 领 导、督察长 、投资总
监、运营管理 部、交易 部 、研究部、投 资部、监 察 稽核部各部门 负责人及 其 指定的相关 人员。研
究部参加人员 应包含金 融 工程小组及相 关行业研 究 员。分管运营 的公司领 导 任估值小组 组长。且
基金经理不参 与其管理 基 金的相关估值 业务。本 报 告期内，参与 估值流程 各 方之间无重 大利益冲
突。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
根据《证券投 资基金运 作 管理办法》及 本基金的 基 金合同等规定 ，本基金 本 报告期可不进 行
利润分 配。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情 况声 明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法 》 、 基金 合同、 托管 协议和 其 他有 关规 定， 不 存在损 害 基金 份额 持有 人利 益的 行 为， 完 全尽 职尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。 民生加银精选股票 2013 年半年 度报告摘要
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5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 民生 加银 精选 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款
32,255,553.08 30,022,881.62
结算备 付金
6,193,293.69 6,150,676.13
存出保 证金
630,948.68 -
交易性 金融 资产
481,104,704.21 558,888,876.73
其中： 股票 投资
481,048,642.61 558,834,920.73
基金投 资
- -
债券投 资
56,061.60 53,956.00
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
30,000,000.00 -
应收证 券清 算款
15,401,425.80 30,019,238.88
应收利 息
18,693.34 11,166.02
应收股 利
- -
应收申 购款
7,756.15 40,499.87
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
565,612,374.95 625,133,339.25
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
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应付赎 回款
99,543.52 767,338.49
应付管 理人 报酬
733,018.93 736,400.17
应付托 管费
122,169.79 122,733.37
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
1,623,285.96 1,344,079.75
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
178,583.76 260,027.12
负债合 计
2,756,601.96 3,230,578.90
所有者权益：
实收基 金
800,111,893.85 857,010,494.12
未分配 利润
-237,256,120.86 -235,107,733.77
所有者 权益 合计
562,855,772.99 621,902,760.35
负债和 所有 者权 益总 计
565,612,374.95 625,133,339.25
注 ： 报告 截止日 2013 年6 月30 日， 基金 份额 净值0.703 元， 基金 份额 总额800,111,893.85 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 民生 加银 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
附
注
号
本期
2013 年1 月1 日至
2013 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2012 年1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日
一、收入
-5,796,091.17 52,595,458.97
1.利息 收入
569,464.88 753,459.19
其中： 存款 利息 收入
193,177.18 379,963.73
债券利 息收 入
86,044.41 188.40
资产支 持证 券利息 收入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
290,243.29 373,307.06
其他利 息收 入
- -
2.投 资收 益（ 损失 以“- ”填列）
35,138,438.69 10,338,552.88
其中： 股票 投资 收益
32,006,538.24 6,631,451.63
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
81,865.84 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
3,050,034.61 3,707,101.25
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ” 号填 列）
-41,511,850.24 41,495,649.59
4. 汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填 列）
- -
5.其 他收 入（ 损失 以“- ”号填列 ）
7,855.50 7,797.31 民生加银精选股票 2013 年半年 度报告摘要
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减：二、费用
10,424,500.34 12,534,426.38
1．管 理人 报酬
4,576,920.19 5,310,865.01
2．托 管费
762,819.96 885,144.22
3．销 售服 务费
- -
4． 交易 费用
4,887,101.98 6,138,009.91
5． 利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6． 其他 费用
197,658.21 200,407.24
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号填列）
-16,220,591.51 40,061,032.59
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列）
-16,220,591.51 40,061,032.59
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 民生 加银 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 857,010,494.12 -235,107,733.77 621,902,760.35
二 、本 期经营 活动 产生 的基 金净 值
变动数 （本 期利 润）
- -16,220,591.51 -16,220,591.51
三 、本 期基金 份额 交易 产生 的基 金
净值变 动数 （净 值减 少以 “- ”号 填
列）
-56,898,600.27 14,072,204.42 -42,826,395.85
其中：1.基金 申购款 12,576,484.23 -3,439,522.56 9,136,961.67
2.基 金赎 回款 -69,475,084.50 17,511,726.98 -51,963,357.52
四 、本 期向基 金份 额持 有人 分配 利
润 产生 的基金 净值 变动 （净 值减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 800,111,893.85 -237,256,120.86 562,855,772.99
项目
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至2012 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 993,981,609.05 -300,721,496.19 693,260,112.86
二 、本 期经营 活动 产生 的基 金净 值
变动数 （本 期利 润）
- 40,061,032.59 40,061,032.59
三 、本 期基金 份额 交易 产生 的基 金
净值变 动数 （净 值减 少以 “- ”号 填
列）
-65,324,138.15 16,541,584.83 -48,782,553.32
其中：1.基金 申购 款 6,553,952.48 -1,668,945.74 4,885,006.74 民生加银精选股票 2013 年半年 度报告摘要
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2.基 金赎 回款 -71,878,090.63 18,210,530.57 -53,667,560.06
四 、本 期向基 金份 额持 有人 分配 利
润 产生 的基金 净值 变动 （净 值减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 928,657,470.90 -244,118,878.77 684,538,592.13
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 俞 岱曦______
______朱晓 光______
____ 洪 锐珠____
基金管 理人 负 责人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金 基本 情况
民生加银精选股票型证券 投资基金 ( 以下简称“ 本基 金 ”) ，系经中国证券 监 督管理委员会
（以下 简称 “中国 证监 会”） 证监 许可[2009]1323 号 文 《关 于核 准民 生加 银精 选 股票 型证 券投资
基金募集的批 复》的核 准 ，由基金管理 人民生加 银 基金管理有限 公司向社 会 公开发行募 集，基金
合同于2010 年 2 月 3 日正 式生效 ，首 次设 立募 集规 模为 2,475,168,598.16 份基 金 份额 。本 基金
为契约型开放 式，存续 期 限不定。本基 金的基金 管 理人为民生加 银基金管 理 有限公司， 注册登记
机构为民生加 银基金管 理 有限公司，基 金托管人 为 中国建设银行 股份有限 公 司（以下简 称“中国
建设银 行” ） 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《民 生 加银精选股票 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关规定， 本基金的 投 资范围为具有 良好流动 性 的金融工具， 包括国内 依 法发行上市 的股票、
债券、货币市 场工具、 权 证、资产支持 证券以及 法 律法规或中国 证监会允 许 基金投资的 其他金融
工具。本基金 各类资产 的 投资比例为： 股票等权 益 类资产占基金 资产的 60%-95%，其中， 权证投
资比例 占基 金资 产净 值的 比例不 高 于3%； 债券 等固 定收益 类资 产占 基金 资产 的0%-35%， 现 金或者
到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净 值5%。 本基 金的 业绩 比较 基准 为 ： 沪深 300 指数
收益率×80%+上证 国债 指数 收 益率×20% 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月颁 布的 《企 业 会计 准则— 基本 准则 》和 38 项 具体
会计准则、其 后颁布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定（以下 合称“企 业 会计准则” ）编制，
同时，对于在 具体会计 核 算和信息披露 方面，也 参 考了中国证券 业协会制 定 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关民生加银精选股票 2013 年半年 度报告摘要
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于证券投资 基金执行< 企业 会计准则>估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《 年度报 告 的内 容与格 式 》、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模 板第 3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》及其 他 中国 证监 会颁 布的 相关 规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵循 企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2013 年 6 月 30 日的 财
务 状 况以及 2013 年1 月1 日至2013 年6 月 30 日止 期间的 经营 成果 和净 值变 动情况 。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策 、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金本报告 期会计报 表 所采用的会计 政策、会 计 估计与最近一 期年度会 计 报表所采用的 会
计政策 、会 计估 计一 致。
6.4.5 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1.印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的3‰ 调 整为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日起 ，调 整 由出 让方按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
2.营业 税、 企业 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定 ，自 2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ； 民生加银精选股票 2013 年半年 度报告摘要
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根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
3.个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入、债券的 利息收入 及 储蓄利息收 入，由上
市公司、债券 发行企业 及 金融机构在向 基金派发 股 息、红利收入 、债券的 利 息收入及储 蓄利息收
入时代 扣代 缴20% 的个 人所 得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]107 号文 《关于股息红利 有关个人 所得税政策的 补
充通知 》 的规 定， 自2005 年6 月13 日起 ， 对 证券 投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
按照财 税[2005]102 号文 规定， 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 ， 减 按50%计算应 纳税 所得 额；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号文 《关 于实 施上 市公 司 股息 红利 差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日起， 个人 从公 开 发行 和转 让市
场取得 的上 市公 司股 票， 持股期 限在 1 个月 以内 （含 1 个月） 的， 其股 息红利 所 得全 额计 入应纳
税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年（ 含 1 年） 的 ，暂 减按 50% 计入 应 纳税所 得额 ；持 股期
限 超过 1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上述所 得 统一 适用 20% 的税 率计 征 个人 所得 税。
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 。
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》 ， 自2008 年10 月 9 日起 暂 免征 收储 蓄存 款利 息所 得 个人 所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 发生 变化 的情 况。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
民生加银基金管理有限公司(“ 民生加银基金公
司”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国民 生银 行股 份有 限公 司 （ “中国 民生 银行 ” ） 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司(“ 中国 建设 银行 ”) 基金托 管人 、基金 代销 机构
加拿大 皇家 银行 基金管 理人 的股 东 民生加银精选股票 2013 年半年 度报告摘要
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注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股票 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。
6.4.8.1.2 权证 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.8.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
本基 金本 报告 期及 上 年度可 比期 间均 未发 生应 支付关 联方 的佣 金。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013
年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年
6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 4,576,920.19 5,310,865.01
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 514,956.62 586,623.15
注：1) 基 金管 理费 按前 一日 的 基金 资产 净值的 1.50% 的年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H=E×1.50%/当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提,逐 日 累计至 每个 月月 末， 按月 支付。
2) 基金 管理 费于 2013 年上 半 年末 尚未 支付 的金 额为 733,018.93 元，于 2012 年末 尚未 支付
的金额 为736,400.17 元。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013
年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年
6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 762,819.96 885,144.22
注：1) 基 金托 管费 按前 一日 的 基金 资产 净值的 0.25% 的年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H=E×0.25%/当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费 民生加银精选股票 2013 年半年 度报告摘要
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E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 个月 月末 ，按 月支付 。
2) 基金 托管 费于 2013 年上 半 年末 尚未 支付 的金 额为 122,169.79 元，于 2012 年末 尚未 支付
的金额 为122,733.37 元。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交易 。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投 资 本基 金的情 况
本报告 期及 上年 度可 比期 间均无 基金 管理 人运 用固 定资金 投资 本基 金的 情况 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2013 年6 月 30 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的 比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的 比例
加拿大皇家银行 25,852,119.96 3.23% 25,852,119.96 3.02%
注：除基金管 理人之外 的 其他关联方投 资本基金 系 在正常业务范 围内按一 般 的商业条款 进行，投
资本基 金的 费率 是公 允的 。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 32,255,553.08 144,181.73 69,347,883.44 327,002.55
注: 本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未发 生在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 的情况 。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
6.4.9 期 末（ 2013 年6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券 民生加银精选股票 2013 年半年 度报告摘要
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本基金 无因 认购 新发/增 发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票名 称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
601989 中国重工
2013 年5
月 17 日
重大
事项
4.52 - - 1,599,904 7,087,214.56 7,231,566.08 -
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银行 间市 场债 券正 回购
截 至 本报 告期末 2013 年 6 月 30 日 止， 本基 金没 有因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的
卖出回 购证 券款 余额 。
6.4.9.3.2 交易 所市 场债 券正 回购
截 至 本报 告期末 2013 年 6 月 30 日 止， 本基 金没 有因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的
卖出回 购证 券款 余额 。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
1.承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
2.其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 481,048,642.61 85.05
其中： 股票 481,048,642.61 85.05
2 固定收 益投 资 56,061.60 0.01
其中： 债券 56,061.60 0.01
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - - 民生加银精选股票 2013 年半年 度报告摘要
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4 买入返 售金 融资 产 30,000,000.00 5.30
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 38,448,846.77 6.80
6 其他各 项资 产 16,058,823.97 2.84
7 合计 565,612,374.95 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金 额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 5,306,587.11 0.94
B 采矿业 33,657,745.77 5.98
C 制造业 318,521,278.24 56.59
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 28,559,742.96 5.07
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 4,203,500.00 0.75
J 金融业 - -
K 房地产 业 22,099,182.94 3.93
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 14,743,707.00 2.62
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 6,227,968.86 1.11
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 30,234,031.33 5.37
S 综合 17,494,898.40 3.11
合计 481,048,642.61 85.47
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票 投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 002571 德力股 份 2,265,179 31,621,898.84 5.62 民生加银精选股票 2013 年半年 度报告摘要
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2 601117 中国化 学 2,999,973 28,559,742.96 5.07
3 600519 贵州茅 台 139,925 26,917,372.25 4.78
4 600880 博瑞传 播 1,309,926 23,093,995.38 4.10
5 002104 恒宝股 份 1,412,683 18,237,737.53 3.24
6 600256 广汇能 源 1,349,915 17,494,898.40 3.11
7 002554 惠博普 1,562,381 17,483,043.39 3.11
8 600518 康美药 业 900,000 17,307,000.00 3.07
9 600383 金地集 团 2,499,929 17,149,512.94 3.05
10 002018 华星化 工 2,381,909 16,363,714.83 2.91
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于民 生 加银基金管 理有限公
司网站 的半 年度 报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 600519 贵州茅 台 65,596,826.68 10.55
2 000002 万
科Ａ 51,083,506.83 8.21
3 600383 金地集 团 50,391,487.76 8.10
4 600256 广汇能 源 36,474,288.56 5.86
5 601117 中国化 学 35,646,671.02 5.73
6 002018 华星化 工 35,221,621.54 5.66
7 600495 晋西车 轴 32,164,447.56 5.17
8 601857 中国石 油 29,172,262.04 4.69
9 601166 兴业银 行 27,465,140.78 4.42
10 002554 惠博普 26,234,915.86 4.22
11 002142 宁波银 行 24,837,881.19 3.99
12 002104 恒宝股 份 23,292,796.59 3.75
13 000049 德赛电 池 22,421,937.07 3.61
14 601088 中国神 华 21,966,250.99 3.53
15 002480 新筑股 份 19,480,129.34 3.13
16 600837 海通证 券 19,059,136.75 3.06
17 002055 得润电 子 18,681,661.15 3.00
18 600376 首开股 份 18,257,490.98 2.94
19 600332 广州 药业 18,172,183.88 2.92 民生加银精选股票 2013 年半年 度报告摘要
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20 600197 伊力特 18,119,323.74 2.91
21 000920 南方汇 通 17,890,751.85 2.88
22 000937 冀中能 源 17,667,039.23 2.84
23 002571 德力股 份 17,252,232.47 2.77
24 600050 中国联 通 17,175,468.00 2.76
25 600518 康美药 业 17,001,605.75 2.73
26 000989 九 芝 堂 16,989,358.38 2.73
27 000063 中兴通 讯 16,857,988.50 2.71
28 600583 海油工 程 16,678,342.21 2.68
29 601328 交通银 行 16,566,587.20 2.66
30 600125 铁龙物 流 16,549,720.91 2.66
31 000895 双汇发 展 16,482,543.05 2.65
32 600880 博瑞传 播 16,213,210.10 2.61
33 600645 中源协 和 16,102,366.13 2.59
34 600276 恒瑞医 药 16,064,062.95 2.58
35 300115 长盈精 密 15,964,983.23 2.57
36 601901 方正证 券 15,867,428.89 2.55
37 600184 光电股 份 15,403,366.96 2.48
38 600086 东方金 钰 15,129,057.02 2.43
39 600252 中恒集 团 14,671,738.80 2.36
40 002594 比亚迪 14,448,869.63 2.32
41 000933 神火股 份 13,994,976.74 2.25
42 600036 招商银 行 13,968,280.00 2.25
43 600559 老白干 酒 13,791,174.60 2.22
44 300261 雅本化 学 13,759,923.15 2.21
45 600011 华能国 际 13,756,186.09 2.21
46 000697 炼石有 色 13,688,173.59 2.20
47 300088 长信科 技 13,411,603.18 2.16
48 601788 光大证 券 13,285,466.98 2.14
49 600585 海螺水 泥 12,999,388.19 2.09
50 601699 潞安环 能 12,917,097.42 2.08
51 000060 中金岭 南 12,855,348.67 2.07
52 002255 海陆重 工 12,825,160.01 2.06
53 601607 上海医 药 12,531,260.30 2.01
注：“本期累 计买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相 关交易费
用。 民生加银精选股票 2013 年半年 度报告摘要
第 21 页 共 30 页
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 000002 万
科Ａ 63,873,374.38 10.27
2 601166 兴业银 行 49,093,936.30 7.89
3 600495 晋西车 轴 43,846,686.14 7.05
4 601088 中国神 华 37,854,478.10 6.09
5 600837 海通证 券 36,079,854.02 5.80
6 600519 贵州茅 台 35,711,866.43 5.74
7 600383 金地集 团 31,907,245.82 5.13
8 601398 工商银 行 29,686,304.93 4.77
9 601857 中国石 油 28,211,577.06 4.54
10 600030 中信证 券 26,578,400.95 4.27
11 601318 中国平 安 26,024,884.01 4.18
12 002142 宁波银 行 24,679,247.31 3.97
13 600104 上汽集 团 23,191,559.46 3.73
14 600585 海螺水 泥 22,124,090.06 3.56
15 002480 新筑股 份 20,956,655.20 3.37
16 600125 铁龙物 流 20,191,512.23 3.25
17 601669 中国水 电 19,690,000.00 3.17
18 002594 比亚迪 19,059,566.26 3.06
19 601901 方正证 券 18,861,876.04 3.03
20 601377 兴业证 券 18,458,187.58 2.97
21 600256 广汇能 源 18,412,162.10 2.96
22 600376 首开股 份 18,183,909.20 2.92
23 601766 中国南 车 17,899,183.72 2.88
24 000562 宏源证 券 17,767,451.88 2.86
25 600050 中国联 通 17,522,173.97 2.82
26 600157 永泰能 源 17,503,474.08 2.81
27 000063 中兴通 讯 17,233,876.32 2.77
28 600031 三一重 工 16,367,937.10 2.63
29 601328 交通银 行 16,309,639.31 2.62
30 000937 冀中能 源 16,290,956.26 2.62
31 601169 北京银 行 15,865,221.07 2.55
32 600111 包钢稀 土 15,663,316.43 2.52
33 601988 中国银 行 15,392,296.00 2.48
34 600276 恒瑞医 药 14,926,353.98 2.40 民生加银精选股票 2013 年半年 度报告摘要
第 22 页 共 30 页
35 600000 浦发银 行 14,680,939.23 2.36
36 000989 九 芝 堂 14,290,504.98 2.30
37 300088 长信科 技 13,859,799.58 2.23
38 000060 中金岭 南 13,739,939.26 2.21
39 002018 华星化 工 13,720,709.61 2.21
40 600036 招商银 行 13,659,597.00 2.20
41 002554 惠博普 13,447,443.97 2.16
42 002255 海陆重 工 13,407,361.13 2.16
43 300274 阳光电 源 12,844,343.56 2.07
44 600011 华能国 际 12,827,334.10 2.06
45 300261 雅本化 学 12,820,228.52 2.06
46 000725 京东方 Ａ 12,777,157.00 2.05
47 000933 神火股 份 12,774,443.89 2.05
48 000629 攀钢钒 钛 12,707,897.96 2.04
注： “本 期累 计卖 出金 额” 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量） 填列， 不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,582,281,567.80
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,650,560,428.32
注：“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”均 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 56,061.60 0.01
8 其他 - -
9 合计 56,061.60 0.01
民生加银精选股票 2013 年半年 度报告摘要
第 23 页 共 30 页
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排名的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（张 ） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 113001 中行转 债 560 56,061.60 0.01
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排名的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支持 证券 。
7.8 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排名的前五名权 证投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 报告 期末本基金投资的 股指期货交易情况 说明
7.9.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.9.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与股指 期货 交易 。
7.10 投资组合报 告附注
7.10.1 声明本基金投资的 前十名证券的发行主 体本 期是否出现被监管部 门立 案调查， 或在报告编
制日前一年内受到公 开谴 责、处罚的情形。
2013 年 2 月 22 日， 贵州 茅台酒 股份 有限 公司 控股 子公司 贵州 茅台 酒销 售有 限公司 收到 贵 州
省物价局《行 政处罚决 定 书》 （ 黔价处[2013]1 号 ） ，本基金投资 上述股票 的 决策程序符合 相关法民生加银精选股票 2013 年半年 度报告摘要
第 24 页 共 30 页
律法规 的要 求。
本基金持有的 其余九名 证 券的发行主体 本期未出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.10.2 声 明基 金投 资的前 十名 股票是 否超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 。
7.10.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 630,948.68
2 应收证 券清 算款 15,401,425.80
3 应收股 利 -
4 应收利 息 18,693.34
5 应收申 购款 7,756.15
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 16,058,823.97
7.10.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 113001 中行转 债 56,061.60 0.01
7.10.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.10.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份 民生加银精选股票 2013 年半年 度报告摘要
第 25 页 共 30 页
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
12,881 62,115.67 67,050,803.47 8.38% 733,061,090.38 91.62%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 134,324.47 0.02%
注： ① 本公 司高 级管 理人 员、 基 金投 资和 研究 部门 负责人 持有 本只 基金 份额 总量的 数量 区间 是0 。
②本只 基金 的基 金经 理持 有本只 基金 份额 总量 的数 量区间 是0 。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2010 年2 月3 日 ）基 金份 额总额
2,475,168,598.16
本报告 期期 初基 金份 额总 额 857,010,494.12
本报告 期基 金总 申购 份额 12,576,484.23
减:本报 告期 基金 总赎 回份额 69,475,084.50
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 800,111,893.85
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务没 有发生 诉讼 事项 。
民生加银精选股票 2013 年半年 度报告摘要
第 26 页 共 30 页
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期基 金投 资策 略没 有改变 。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期本 基金 所聘 用的 会计师 事务 所未 发生 改变 。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本基金 管理 人、 托管 人及 其高级 管理 人员 没有 发生 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情形。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票 投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国金证券股份
有限公司
1 595,371,504.57 18.42% 542,027.84 18.99% -
国信证券股份
有限公司
1 479,108,864.42 14.82% 429,894.20 15.06% -
中银国际证券
有限公司
2 309,819,717.00 9.58% 282,059.61 9.88% -
长江证券股份
有限公司
1 251,291,119.88 7.77% 228,365.48 8.00% -
东方证券股份
有限公司
1 220,386,501.67 6.82% 156,561.58 5.48%
本报告期新
增
海通证券股份
有限公司
1 214,135,798.40 6.62% 194,950.00 6.83% -
广发证券股份
有限公司
1 208,725,725.79 6.46% 190,023.05 6.66% -
安信证券股份
有限公司
2 185,503,628.69 5.74% 168,882.34 5.92% -
中国银河证券
股份有限公司
2 164,578,634.26 5.09% 113,428.62 3.97% -
招商证券股份
1 164,333,561.85 5.08% 149,419.96 5.23% - 民生加银精选股票 2013 年半年 度报告摘要
第 27 页 共 30 页
有限公司
国泰君安股份
有限公司
1 101,615,433.78 3.14% 92,510.64 3.24% -
中信证券股份
有限公司
1 70,014,332.35 2.17% 63,740.66 2.23% -
申银万国证券
股份有限公司
1 68,569,443.62 2.12% 62,425.56 2.19% -
中国国际金融
有限公司
2 62,558,899.64 1.94% 56,954.13 2.00% -
民生证券有限
责任公司
1 51,952,222.68 1.61% 47,297.62 1.66% -
光大证券股份
有限公司
1 34,131,217.13 1.06% 30,202.64 1.06% -
平安证券有限
责任公司
1 33,538,931.78 1.04% 30,535.03 1.07% -
山西证券股份
有限公司
1 17,206,458.61 0.53% 15,226.32 0.53% -
东海证券有限
责任公司
1 - - - - -
东吴证券股份
有限公司
1 - - - - -
兴业证券股份
有限公司
1 - - - - -
华泰证券股份
有限公司
1 - - - - -
齐鲁证券有限
公司
1 - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
1 - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
1 - - - - -
国联证券股份
有限公司
1 - - - -
本报告期新
增
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国金证券股份 - - 750,000,000.00 36.11% - - 民生加银精选股票 2013 年半年 度报告摘要
第 28 页 共 30 页
有限公司
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
中银国际证券
有限公司
- - 190,000,000.00 9.15% - -
长江证券股份
有限公司
- - - - - -
东方证券股份
有限公司
- - 170,000,000.00 8.18% - -
海通证券股份
有限公司
- - 330,000,000.00 15.89% - -
广发证券股份
有限公司
- - 180,000,000.00 8.67% - -
安信证券股份
有限公司
- - 20,000,000.00 0.96% - -
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
国泰君安股份
有限公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
64,828,692.80 100.00% 155,000,000.00 7.46% - -
申银万国证券
股份有限公司
- - 70,000,000.00 3.37% - -
中国国际金融
有限公司
- - - - - -
民生证券有限
责任公司
- - 62,000,000.00 2.99% - -
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
平安证券有限
责任公司
- - 90,000,000.00 4.33% - -
山西证券股份
有限公司
- - - - - -
东海证券有限
责任公司
- - - - - -
东吴证券股份
有限公司
- - - - - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
华泰证券股份
有限公司
- - - - - -
齐鲁证券有限 - - - - - - 民生加银精选股票 2013 年半年 度报告摘要
第 29 页 共 30 页
公司
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
- - 60,000,000.00 2.89% - -
国联证券股份
有限公司
- - - - - -
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，百分 比分 项之 和与 合计 可能有 尾差 。
①为了 贯彻 中国 证监 会的 有关规 定， 我公 司制 定了 选择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ实力 雄厚 ，信 誉良 好， 注册资 本不 少 于3 亿元 人民币；
ⅱ研究实力较 强，有固 定 的研究机构和 专门的研 究 人员，能及时 为基金提 供 高质量的资 讯服务，
包括宏观经济 报告、行 业 报告、市场分 析、个股 分 析报告、市场 数据统计 及 其它专门报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 门研 究报 告；
ⅲ财务 状况 良好 ，各 项财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
ⅳ经营行为规 范，内部 管 理规范、严格 ，具备健 全 的内部控制制 度，并能 满 足基金运作 高度保密
的要求 ；
ⅴ具备基金运 作所需的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理基金进 行 证券交易的 要求，并
能为基 金提 供全 面的 信息 服务。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ投研能力打 分：由投 资 、研究、交易 部相关人 员 对券商投研及 综合能力 进 行打分，填 写《券商
评价表 》
ⅱ指定 租用 方案 ：由 交易 部根据 评价 结果 ，结 合公 司租用 席位 要求 制定 具体 的席位 租用 方案 ；
ⅲ公司 领导 审批 ：公 司领 导对席 位租 用方 案进 行审 批或提 供修 改意 见；
ⅳ交易 部洽 谈： 交易 部指 派专人 就租 用事 宜等 业务 与券商 一并 进行 洽谈 ，并 起草相 关书 面协 议；
ⅴ律师 审议 ：席 位租 用协 议交公 司监 察稽 核部 的律 师进行 法律 审计 ；
vi 交 易部 经办 ：席 位租 用 协议生 效后 ，由 交易 部专 人与券 商进 行联 系， 具体 办理租 用手 续；
vii 连通测 试：信息 技术 部接到交易部 通知后， 将 联络券商技术 人员对租 用 席位进行连通 等方面
的测试 ；
viii 通知 托管 行： 信息 技 术部测 试通 过后 ， 应 及时 通知投 资部 、 交 易部 及运 营部， 由运 营部 通知
托管行 有关 席位 的具 体信 息；
ix 席位 启用 ： 交 易席 位正式 使 用， 投资 部、 交易 部、 运 营部 有关 人员 须提 前做 好 席位 启用 的准 备
工作。 民生加银精选股票 2013 年半年 度报告摘要
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本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③本基 金本 期新 增东 方证 券股份 有限 公司 、 国 联证 券 股份有 限公 司交 易单 元作 为本基 金交 易单 元 。
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
民生加银基金管理有限公司
2013 年8 月27 日
