南 方 稳 健 成长 证 券 投 资基 金2013 年半年度
报告摘要
2013 年6 月30 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2013 年8 月27 日
南方稳健成长混合 2013 年半年 度报告 摘要
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年 8 月 20 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅 读 本基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 南方稳健成长混合 2013 年半年 度报告 摘要
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 南方稳 健成 长证 券投 资基 金
基金简 称 南方稳 健成 长混 合
基金主 代码 202001
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2001 年 9 月 28 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 4,638,480,681.58 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 为稳 健成 长型 基金 ， 在控 制风 险并 保持 基金 投资组 合良 好
流动性 的前 提下 ，力 求为 投资者 提供 长期 稳定 的资 本利得 。
投资策 略 本基金 秉承 价值 投资 和稳 健投 资 的理 念， 通过 深入 的调查 研究 ，
挖掘上 市公 司的 价值 ， 寻 求价值 被低 估的 证券 ， 采 取低风 险适 度
收益的 配比 原则 ， 通过 科 学的组 合投 资 ， 降 低投 资 风险 ， 以 中长
期投资 为主 ，追 求基 金资 产的长 期稳 定增 值。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 鲍文革 赵会军
联系电 话 0755-82763888 010-66105799
电子邮 箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798
2.4 信 息披 露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.nffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
南方稳健成长混合 2013 年半年 度报告 摘要
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2013 年1 月1 日 - 2013 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 110,249,233.69
本期利 润 -11,813,757.70
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0025
本期基 金份 额净 值增 长率 -0.47%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2020
期末基 金资 产净 值 3,701,407,121.75
期末基 金份 额净 值 0.7980
注：1. 本期 已实现收 益指 基金本期利 息收入、 投资 收益、其他 收入(不含 公允 价值变动收 益)扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2. 期末 可供 分配 利润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低 数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ） 。
3. 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -7.08% 1.46% - - -7.08% 1.46%
过去三 个月 -1.94% 1.07% - - -1.94% 1.07%
过去六 个月 -0.47% 1.07% - - -0.47% 1.07%
过去一 年 -2.64% 0.95% - - -2.64% 0.95%
过去三 年 -7.74% 0.97% - - -7.74% 0.97%
自基金 合同
生效起 至今
177.10% 1.23% - - 177.10% 1.23%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比较
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
南方基金管理 有限公司是 经中国证监会 证监基字[1998]4 号文 批准，由南 方证 券有限公司 、
厦门国际信托投资公司、 广西信托投资公司共同发 起设立。2000 年， 经 中 国证 监 会 证 监 基 金 字
[2000]78 号文 批准 进行 了 增资扩 股 ， 注 册资 本达 到1 亿元 人民 币 。2005 年 ， 经中国 证监 会证 监基
金字[2005]201 号 文 批 准 进 行 增 资 扩 股 ， 注 册 资 本 达 1.5 亿 元 人 民 币 。2010 年 ， 经 证 监 许 可
[2010]1073 号 文核 准深 圳 市机场 （集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让 给深圳 市投 资控 股有
限公司 。 目前 股权 结构 ： 华泰证 券股 份有 限公 司 45% 、 深圳 市投 资控 股有 限公 司30% 、 厦门 国际 信
托有限 公 司15% 及兴 业证 券股份 有限 公 司 10% 。 公司 在北京 、 上海 、 合肥 等地 设有分 公司 ， 在香 港
设有子 公司--南 方东 英资 产管理 有限 公司 。
截至报 告期 末， 公司 管理 资产规 模超 过2,000 亿元 ， 旗下 管 理 42 只开 放式 基 金，1 只封 闭式
基金， 多个 全国 社保 、企 业年金 和专 户理 财投 资组 合。 南方稳健成长混合 2013 年半年 度报告 摘要
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4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓
名
职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
李
源
海
本基
金基
金经
理、
投资
部副
总监
2010 年7
月15 日
- 12
管理学 博士 ， 具 有基 金从 业资格 。 曾 任职 于
中国银 行深 圳分 行、 湘财 证 券有限 责任 公司
投资银 行部 及证 券投 资部 ；2002 年 起进 入
基金行 业， 历任 万家 基金 管理有 限公 司 （ 原
天同基 金管 理有 限公 司） 研究部 高级 经理 、
基金管 理部 基金 经理 ；2004 年9 月至2005
年10 月任 万家 增强 收益 债 券型证 券投 资基
金 （原 天同 保本 增值 证券 投资基 金） 基金 经
理；2006 年7 月至2007 年7 月 任申 万巴 黎
收益宝 货币 市场 基金 基金 经理；2006 年2
月至2009 年 8 月， 任申 万 巴黎盛 利强 化配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ； 2008 年 7
月至2009 年 8 月， 任申 万 巴黎竞 争优 势股
票型证 券投 资基 金基 金经 理。2009 年 8 月，
加入南 方基 金， 任职 于产 品开发 部；2010
年1 月 至今 ，担 任南 方基 金投资 部副 总监 、
南方积 配基 金经 理；2010 年 7 月 至今 ，任
南方稳 健、 南稳 贰号 基金 经理 。
马
北
雁
本基
金基
金经
理
2008 年4
月11 日
- 12
土壤学 博士 ， 具 有基 金从 业资格 。 曾 先后 担
任广东 省科 学院 助理 研究 员、 平 安证 券研 究
所农业 和食 品饮 料行 业研 究员、 平安 证券 综
合研究 所行 业公 司部 副总 经理等 职务 。 2005
年9 月 加入 南方 基金 ，2008 年4 月至 今，
任南方 稳健 基金 经理 ；2008 年4 月至 今，
任南稳 贰号 基金 经理 。
应
帅
本基
金基
金经
理
2012 年11
月23 日
- 12
北大光 华管 理学 院管 理学 硕士， 具有 基金 从
业资格 。 曾 担任 长城 基金 管 理公司 行业 研究
员，2007 年加 入南 方基 金 ，2007 年5 月至
2009 年 2 月， 任南 方宝 元 基金经 理；2007
年5 月至 2012 年 11 月， 任 南方成 份基 金经
理；2010 年 12 月至 今， 任 南方宝 元基 金经
理；2012 年 11 月至 今， 任 南方稳 健基 金经
理；2012 年 11 月至 今， 任 南稳贰 号基 金经
理。
蔡
望
鹏
本基
金的
基金
经理
助理
2013 年6
月20 日
5
清华大 学硕 士， 具有 基金 从业资 格； 曾担 任
博时基 金研 究员 ；2013 年 2 月加入 南方 基
金，担 任研 究部 行业 研究 员；2013 年 6 月
至今， 任南 方稳 健、 南稳 贰 号基金 经理 助理 。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司 决南方稳健成长混合 2013 年半年 度报告 摘要
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定确定的解聘 日期，除 首 任基金经理外 ， “任职 日 期 ”和 “离任 日期 ”分 别 指根据公司 决定确定
的聘任 日期 和解 聘日 期。
2、 证券 从业 的含 义遵 从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金 运
作管理办法》 、 《证券投 资 基金销售管 理办法》 和《 证券投资基 金信息披 露管 理办法》等 有关法 律
法规及 各项 实施 准则 、 《 南 方稳健 成长 证券 投资 基金 合同 》 和 其他 有关 法律 法 规的规 定 ， 本 着诚 实
信用、勤勉尽 责的 原则 管 理和运用基金 资产，在 严 格控制风险的 基础上， 为 基金持有人 谋求最大
利益。本报告 期内，基 金 运作整体合法 合规，没 有 损害基金持有 人利益。 基 金的投资范 围、投资
比例及 投资 组合 符合 有关 法律法 规及 基金 合同 的规 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异 常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 成交 量的 5% 的 交 易 次数
为1 次 ，是 由于 指数 型基 金根据 标的 指数 成份 股结 构被动 调仓 所致 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2013 年年 初开 始， 大盘 股 延续去 年 12 月 份的 走势 继 续冲高 ， 但 很快 见顶 回落 。 而与 此同 时，
小盘股则出现 了猛烈的 上 涨。整个上半 年的风格 是 代表传统产业 的大股票 快 速回落，而 以电子、
传媒、环保为 代表的新 兴 产业板块则出 现了加速 上 涨的势头，而 且出现 了 板 块效应快速 扩散的趋
势， 存 在一 定的 脱离 基本 面的风 险。 上半 年沪 深 300 指数 下跌12.78% ， 而创 业板指 数则 背道 而驰
急速上 涨41.72% 。 由于政 策对于 金融 地产 的不 确定 性以及 宏观 经济 出现 了下 行的势 头， 本基 金 减
少了金融地产 以及汽车 的 配置，而是加 大了普通 大 众消费品的配 置，因为 其 有稳定增长 的特性兼
估值比 较合 理 （ 相对 于高 估值的 电子 、 环 保、 传 媒） 。 同时 加大 了医 药板 块的 配置。 在新 兴产 业方南方稳健成长混合 2013 年半年 度报告 摘要
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面，则更为看 好智慧城 市 和环保产业。 仓位方面 ， 本基金继续维 持过往较 为 稳定的风格 ，未作调
整。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2013 年上 半年 沪深 300 指 数增长 率为-12.78% ，本 基 金 净值 增长 率 为-0.47 % 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
上半年经济增 长比预料 中 要更为疲弱， 而且经济 刺 激政策更为稳 健和保守 ， 在稳增长的同 时
更为强 调经 济转 型 。 因 此 预计 2013 年全 年经 济继 续 保持疲 软 ， 增 速有 下一 台 阶的风 险 。 而 大规 模
的刺激政策以 及宽松的 货 币政策皆不可 预期，因 此 证券市场料以 震荡下行 为 主，机会均 在于结构
性以及 个股 。 总体 而言 ， 本基金 预 计2013 下 半年 证 券市场 并不 乐观 ， 在市 场 结构方 面 ， 强 周期 品
种如煤 炭有 色仍 将保 持谨 慎，看 好稳 定增 长类 如医 药、食 品饮 料以 及低 估值 品种金 融地 产。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行 的专门机构 ，组成人 员 包括督察长、 数量化投 资 部总监、监 察稽核总
监及基 金会 计负 责人 等 。 其中 ， 超 过三 分之 二以 上 的人员 具 有10 年以 上的 基 金从业 经验 ， 且具 有
风控、合规、 会计方面 的 专业经验。同 时，根据 基 金管理公司制 订的相关 制 度，负责估 值工作决
策和执 行的 机构 成员 中不 包括基 金经 理。 本报 告期 内，参 与估 值流 程各 方之 间无重 大利 益冲 突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金合同约 定，本基 金 的收益分配原 则为：基 金 收益分配比例 按有关规 定 制定；投资者 可
以选择现金分 红方式或 分 红再投资的分 红方式， 以 投资者在分红 权益登记 日 前的最后一 次选择的
方式为准，投 资者选择 分 红的默认方式 为现金分 红 ；基金投资当 年亏损， 则 不进行收益 分配；基
金当年收益应 先弥补上 一 年度亏损后， 才可进行 当 年收益分配； 在符合有 关 基金分红条 件的前提
下，本 基金 收益 每年 至少 分配一 次， 但若 成立 不 满 3 个月 则不 进行 收益 分配 ，年度 分配 在基 金会
计年度 结束 后 的 4 个 月内 完成； 基金 收益 分配 后基 金单位 资产 净值 不能 低于 面值； 每一 基金 单 位
享有同 等分 配权 。
根据上 述分配 原则 以及基 金的实 际运作 情况 ，本报 告期本 基金不 符合 基金合 同约定 的收益 分南方稳健成长混合 2013 年半年 度报告 摘要
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配条件 ，未 有收 益分 配事 项。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情 况 声明
本报告期内 ， 本基金托 管 人在对 南方稳 健成长混 合 型证券投资基 金 的托管 过 程中，严格遵 守
《证券投资基 金法》及 其 他法律法规和 基金合同 的 有关规定，不 存在任何 损 害基金份额 持有人利
益的行 为， 完全 尽职 尽责 地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 南方稳健 成 长混合型证券 投资基金 的 管理人 ——南方 基金管 理 有限公司在南方
稳健成长混合 型证券投 资 基金 的投资 运 作、基金 资 产净值计算、 基金份额 申 购赎回价格 计算、基
金费用开支等 问题上， 不 存在任何损害 基金份额 持 有人利 益的行 为，在各 重 要方面的运 作严格按
照基金 合同 的规 定进 行。 本报告 期内 ， 南 方稳 健成 长混合 型证 券投 资基 金 未 进行利 润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对 南方基 金 管理有限公司 编制和披 露 的 南方稳健成 长混合型 证 券投资基金2013
年半年 度报告 中财务指 标 、净值表现、 利润分配 情 况、财务会计 报告、投 资 组合报告等 内容进行
了核查 ，以 上内 容真 实、 准确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 南方 稳健 成长 证券投 资基 金
报告截 止日 ： 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 56,495,060.30 89,800,222.75
结算备 付金 3,213,617.08 1,442,997.77
存出保 证金 1,168,169.80 1,825,915.71
交易性 金融 资产 3,632,495,823.27 3,727,278,842.80 南方稳健成长混合 2013 年半年 度报告 摘要
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其中： 股票 投资 2,764,058,665.85 2,912,049,331.40
基金投 资 - -
债券投 资 868,437,157.42 815,229,511.40
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 35,000,000.00 100,000,000.00
应收证 券清 算款 1,910,000.00 17,953,672.44
应收利 息 17,924,609.82 5,201,438.37
应收股 利 674,371.56 -
应收申 购款 370,373.15 195,044.03
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 3,749,252,024.98 3,943,698,133.87
负债和所有者权益
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 35,449,433.88 31,524,789.30
应付赎 回款 1,734,741.38 3,186,263.27
应付管 理人 报酬 4,719,304.04 4,659,255.50
应付托 管费 786,550.64 776,542.60
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 4,448,976.70 2,497,452.10
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 705,896.59 1,168,508.45
负债合 计 47,844,903.23 43,812,811.22
所有者权益：
实收基 金 4,638,480,681.58 4,864,087,401.57
未分配 利润 -937,073,559.83 -964,202,078.92
所有者 权益 合计 3,701,407,121.75 3,899,885,322.65
负债和 所有 者权 益总 计 3,749,252,024.98 3,943,698,133.87
注：报 告截 止日 2013 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 0.8369 元 ，基 金份 额总额 4,602,415,011.05
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 南方 稳健 成长 证券投 资基 金
本报告 期： 2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月30 日
南方稳健成长混合 2013 年半年 度报告 摘要
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单位： 人民 币元
项 目
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月30 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至
2012 年 6 月 30 日
一、收入 29,346,462.07 104,245,611.92
1.利息 收入 15,754,175.76 17,527,426.76
其中： 存款 利息 收入 436,693.20 1,041,290.25
债券利 息收 入 14,954,260.66 16,064,303.45
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 363,221.90 421,833.06
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） 135,350,176.63 -287,376,860.63
其中： 股票 投资 收益 96,463,908.94 -306,818,772.06
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 12,485.22 1,738,313.81
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 38,873,782.47 17,703,597.62
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
-122,062,991.39 373,886,287.18
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 305,101.07 208,758.61
减： 二、费用 41,160,219.77 41,617,400.77
1．管 理人 报酬 29,158,433.08 30,821,446.92
2．托 管费 4,859,738.79 5,136,907.90
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 6,935,673.02 5,443,942.56
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 206,374.88 215,103.39
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-11,813,757.70 62,628,211.15
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
-11,813,757.70 62,628,211.15
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 南方 稳健 成长 证券投 资基 金
本报告 期：2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 南方稳健成长混合 2013 年半年 度报告 摘要
第 12 页 共 26 页
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,864,087,401.57 -964,202,078.92 3,899,885,322.65
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -11,813,757.70 -11,813,757.70
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-225,606,719.99 38,942,276.79 -186,664,443.20
其中：1.基 金申 购款 69,825,592.74 -12,441,334.94 57,384,257.80
2. 基金 赎回 款 -295,432,312.73 51,383,611.73 -244,048,701.00
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,638,480,681.58 -937,073,559.83 3,701,407,121.75
项目
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
5,106,558,480.80 -982,899,329.48 4,123,659,151.32
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 62,628,211.15 62,628,211.15
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-112,999,322.38 19,530,394.03 -93,468,928.35
其中：1.基 金申 购款 89,949,642.59 -16,833,739.51 73,115,903.08
2. 基金 赎回 款 -202,948,964.97 36,364,133.54 -166,584,831.43
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,993,559,158.42 -900,740,724.30 4,092,818,434.12 南方稳健成长混合 2013 年半年 度报告 摘要
第 13 页 共 26 页
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告6.1 至 6.4 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
_____ 杨小 松_____
______ 邓见 梁______
____ 邓 见梁____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 重 要会 计政策 和会 计估计
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度 报 告完 全一 致。
6.4.2 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.2.1 会 计政 策变更 的说 明
本报告 期无 会计 政策 变更 。
6.4.2.2 会 计估 计变更 的说 明
本报告 期无 会计 估计 变更 。
6.4.2.3 差 错更 正的说 明
本报告 期无 重大 会计 差错 的内容 和更 正金 额。
6.4.3 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券 市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所得税。 对基金取 得 的股票的股息 、红利收 入 ，由上市公司 在向基金 派 发股息、红 利时代扣
代缴个 人所 得税 ， 持 股期 限在 1 个月 以内(含1 个月)的， 其股 息红 利所 得全 额 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限 在1 个 月以 上 至1 年( 含1 年)的 ， 暂 减按50% 计入 应纳 税所 得额 ； 持 股期限 超 过 1 年 的，
暂减 按25% 计入 应纳 税所 得额。 上述 所得 统一 适用20% 的 税率 计征 个人 所得 税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。 南方稳健成长混合 2013 年半年 度报告 摘要
第 14 页 共 26 页
6.4.4 关 联方 关系
6.4.4.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.4.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司(“ 南方基 金公 司”) 基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售 机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商 银 行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
华泰证 券股 份有 限公 司(“ 华泰证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.5 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.5.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.5.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012 年1月1 日至2012 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华泰证券 402,128,629.54 8.88% 79,313,428.89 2.23%
华泰联合证券 - - - -
注：报 告期 内未 通过 关联 方进行 债券 、回 购交 易。
6.4.5.1.2 权 证交 易
无。
6.4.5.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 355,844.50 8.76% 355165.72 7.98%-
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 66,489.90 2.23% 49,580.30 1.97%
华泰联合证券 - - - - 南方稳健成长混合 2013 年半年 度报告 摘要
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注： 1. 上述 佣金按市 场 佣金率计算， 以扣除由 中 国证券登记结 算有限责 任 公司收取的 证管费和
经手费 后的 净额 列示 。
2. 该类佣金 协议的服 务范 围还包括佣金 收取方为 本 基金提供的证 券投资研 究 成果和市场 信
息服务 等。
6.4.5.2 关 联方 报酬
6.4.5.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013
年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30
日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 29,158,433.08 30,821,446.92
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 418,492.19 420,536.04
注： 支 付基 金管 理人 南方 基金的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5% 的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为： 日 管理 人 报酬＝ 前一 日基 金资 产净 值 X 1.5% / 当 年天
数。
6.4.5.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6
月30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 4,859,738.79 5,136,907.90
注：支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每月月底 ，按月支 付 。其计算公式 为： 日托 管 费＝前一日基 金资产净 值 X 0.25% / 当年 天
数。
6.4.5.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：无
6.4.5.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.5.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：无
6.4.5.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：无 南方稳健成长混合 2013 年半年 度报告 摘要
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6.4.5.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 56,495,060.30 392,714.33 186,650,842.71 1,015,712.35
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.5.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
无。
6.4.5.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.6 期 末（ 2013 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.6.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600578
京能
热电
2013 年4
月 2 日
2014 年
3 月 28
日
非公开
发行流
通受限
6.92 6.92 5,000,000 34,600,000.00 34,600,000.00 -
600509
天富
热电
2013 年3
月21 日
2014 年
3 月 18
日
非公开
发行流
通受限
7.55 7.82 3,400,000 25,670,000.00 26,588,000.00 -
600098
广州
发展
2012 年7
月 4 日
2013 年
7 月 2
日
非公开
发行流
通受限
6.42 5.04 2,500,000 16,050,000.00 12,600,000.00 -
注：基金可使 用以基金 名 义开设的股票 账户，选 择 网上或者网下 一种方式 进 行 新股申购 。其中基
金作为一般法 人或战略 投 资者认购的新 股，根据 基 金与上市公司 所签订申 购 协议的规定 ，在新股
上市后的约定 期限内不 能 自由转让；基 金作为个 人 投资者参与网 上认购获 配 的新股，从 新股获配
日至新 股上 市日 之间 不能 自由转 让。
南方稳健成长混合 2013 年半年 度报告 摘要
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6.4.6.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300020
银江
股份
2013
年 6 月
3 日
重大
事项
停牌
22.67 - - 120,000.00 2,227,359.00 2,720,400.00 -
6.4.6.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.6.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
无。
6.4.6.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
无。
6.4.7 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
无。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 2,764,058,665.85 73.72
其中： 股票 2,764,058,665.85 73.72
2 固定收 益投 资 868,437,157.42 23.16
其中： 债券 868,437,157.42 23.16
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 35,000,000.00 0.93
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 59,708,677.38 1.59
6 其他各 项资 产 22,047,524.33 0.59
7 合计 3,749,252,024.98 100.00
南方稳健成长混合 2013 年半年 度报告 摘要
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7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 1,441,305,403.03 38.94
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
82,317,584.08 2.22
E
建筑业 21,020,596.74 0.57
F
批发和 零售 业 19,782,322.75 0.53
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 86,485,883.22 2.34
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
163,944,354.44 4.43
J
金融业 339,180,413.71 9.16
K
房地产 业 320,553,110.67 8.66
L
租赁和 商务 服务 业 168,000.00 0.00
M
科学研 究和 技术 服务 业 11,560.00 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 205,318,559.23 5.55
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 53,402,877.66 1.44
S
综合 30,568,000.32 0.83
合计 2,764,058,665.85 74.68
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000895 双汇发 展 4,433,696 170,431,274.24 4.60
2 600000 浦发银 行 19,361,000 160,309,080.00 4.33
3 002415 海康威 视 3,900,388 137,839,711.92 3.72
4 600518 康美药 业 7,073,569 136,024,731.87 3.67
5 600519 贵州茅 台 610,671 117,474,780.27 3.17 南方稳健成长混合 2013 年半年 度报告 摘要
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6 600406 国电南 瑞 7,474,394 111,592,702.42 3.01
7 000826 桑德环 境 3,366,227 108,628,145.29 2.93
8 600594 益佰制 药 3,325,740 102,798,623.40 2.78
9 000002 万科 A 10,423,337 102,669,869.45 2.77
10 601318 中国平 安 2,751,344 95,636,717.44 2.58
注：投资者欲了解 本报告 期末基金投资的所 有股票 明细，应阅读登载 于 http://www.nffund.com
的半年 度报 告正文
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600000 浦发银 行 163,373,849.68 4.19
2 002422 科伦药 业 117,442,897.62 3.01
3 601006 大秦铁 路 111,969,021.54 2.87
4 002415 海康威 视 110,908,896.08 2.84
5 600887 伊利股 份 91,002,767.28 2.33
6 600030 中信证 券 79,672,867.40 2.04
7 600518 XD 康 美药 70,726,004.89 1.81
8 000527 美的电 器 66,576,848.03 1.71
9 000826 桑德环 境 64,979,755.04 1.67
10 300083 劲胜股 份 60,139,309.77 1.54
11 002081 金螳螂 60,106,521.88 1.54
12 300128 锦富新 材 53,482,307.60 1.37
13 600362 江西铜 业 51,190,450.58 1.31
14 601928 凤凰传 媒 50,638,495.63 1.30
15 000100 TCL 集团 48,781,740.28 1.25
16 600098 广州发 展 48,305,145.99 1.24
17 600315 上海家 化 47,305,943.48 1.21
18 600261 阳光照 明 42,312,974.38 1.08
19 300273 和佳股 份 42,288,069.25 1.08
20 000656 金科股 份 40,286,142.66 1.03
注：买入包括 二级市场 上 主动的买入、 新股、配 股 、债转股、换 股及行权 等 获得的股票 ，买入金
额按成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。 南方稳健成长混合 2013 年半年 度报告 摘要
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7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000858 五粮液 140,088,161.45 3.59
2 000001 平安银 行 135,131,209.48 3.47
3 002081 金螳螂 120,921,097.76 3.10
4 002422 科伦药 业 109,817,395.02 2.82
5 601668 中国建 筑 92,682,039.14 2.38
6 600036 招商银 行 83,493,766.16 2.14
7 600519 贵州茅 台 75,696,546.28 1.94
8 000002 万科A 73,661,134.93 1.89
9 600837 海通证 券 70,699,302.56 1.81
10 000895 双汇发 展 69,173,487.70 1.77
11 600030 中信证 券 65,607,615.94 1.68
12 600104 上汽集 团 62,527,008.81 1.60
13 000069 华侨城 Ａ 61,408,010.72 1.57
14 300128 锦富新 材 60,367,869.41 1.55
15 000651 格力电 器 55,382,407.21 1.42
16 600362 江西铜 业 48,824,204.38 1.25
17 300083 劲胜股 份 46,867,503.45 1.20
18 000783 长江证 券 43,912,173.28 1.13
19 002308 威创股 份 42,129,263.44 1.08
20 600406 国电南 瑞 40,540,954.88 1.04
注：卖出包括 二级市场 上 主动的卖出、 换股、要 约 收购、发行人 回购及行 权 等减少的股 票，卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交 易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,235,560,002.32
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,352,729,622.55
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
南方稳健成长混合 2013 年半年 度报告 摘要
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7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 17,119,157.42 0.46
2 央行票 据 49,945,000.00 1.35
3 金融债 券 801,373,000.00 21.65
其中： 政策 性金 融债 801,373,000.00 21.65
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 868,437,157.42 23.46
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 080220 08 国开 20 5,000,000 483,850,000.00 13.07
2 120245 12 国开 45 700,000 69,629,000.00 1.88
3 1001060 10 央票 60 500,000 49,945,000.00 1.35
4 130201 13 国开 01 500,000 49,725,000.00 1.34
5 050224 05 国开 24 500,000 49,225,000.00 1.33
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 期末 按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。 南方稳健成长混合 2013 年半年 度报告 摘要
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7.10 投 资组 合报告 附注
7.10.1
本基金 投资 的前 十名 证 券的发 行主 体本 期没 有出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
7.10.2
本基 金投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
7.10.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,168,169.80
2 应收证 券清 算款 1,910,000.00
3 应收股 利 674,371.56
4 应收利 息 17,924,609.82
5 应收申 购款 370,373.15
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 22,047,524.33
7.10.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.10.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
7.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份 额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
259,871 17,849.17 26,327,638.57 0.57% 4,612,153,043.01 99.43% 南方稳健成长混合 2013 年半年 度报告 摘要
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8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本开 放式 基金 166,349.38 0.0036%
注：本 公司 高级 管理 人员 、基金 投资 和研 究部 门负 责人以 及本 基金 基金 经理 未持有 本基 金份 额。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2001 年 9 月 28 日 ） 基金 份额 总额
3,488,938,200.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 4,864,087,401.57
本报告 期基 金总 申购 份额 69,825,592.74
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 295,432,312.73
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 4,638,480,681.58
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人 、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
经中国 证监 会基 金部 【2013 】 13 号 文函 复， 基 金管 理 人于2013 年1 月5 日发 布 公告， 自 2013
年1 月1 日 起， 高良 玉不 再担任 公司 总经 理职 务， 由董事 长吴 万善 代为 履行 公司总 经理 职务 。
经中国 证券 监督 管理 委员 会证监 许可 【2013 】 1087 号文 核准 ，基 金管 理人 于 2013 年 8 月
22 日 发布 公告， 自2013 年 8 月22 日起， 杨小 松转 任公司 总经 理职 务， 不再 担任公 司督 察长 职务 ；
由鲍文 革担 任公 司督 察长 职务。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 没有 发生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
南方稳健成长混合 2013 年半年 度报告 摘要
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10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
因基金 管理 人管 理的 南方 开元沪 深 300 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 （ “ 开 元300ETF ” ） 在
集中申 购期 超过 沪 深300 指数自 然权 重大 比例 接受 停牌的 永泰 能源 股票 换购 ， 然后在 建仓 期 大 比
例卖出 超过 沪 深 300 自然 权重的 部分 股票 ，致 使基 金资产 受到 较大 损失 ，2013 年 4 月 19 日 中国
证监会 向公 司下 发了 《关 于对南 方基 金管 理有 限公 司采取 责令 整改 等措 施的 决定》 （ 【2013 】 18 号）
的行政 监管 措施 决定 书， 认为基 金管 理人 在开 元 300ETF 投资 过程 中未 能履 行 谨慎勤 勉义 务， 内
部控制 方面 存在 内部 控制 制度建 设薄 弱 ， 缺 乏ETF 募集期 股票 换购 的相 关制 度规定 ； 合规 及风 控
管理未 能覆 盖ETF 基 金投 资环节； 关于 永泰 能源 的 相关决 策未 能留 痕等。 鉴 于上述 情况， 按照 《 证
券投资 基金 管理 公司 管理 办法 》 第 七十 五条 的规 定， 中国证 监会 责令 公司 进行 为期3 个月 的整 改 ，
在整 改 期间 暂停 受理 和审 核公司 所有 新产 品和 新业 务申请 。
基金管 理人 于2013 年 4 月24 日发 布了 《南 方开 元 沪深 300ETF 基 金持 有人 补 偿公告 》 ， 对开
元 300ETF 超 比例 接受 永 泰能源 股票 换购 给相 关基 金份额 持有 人造 成的 经济 损失进 行了 补偿, 实
际补偿 金额 为47,996,008.62 元。
同时， 基金 管理 人就 公司 内部管 理、 合规 及风 险控 制制度 建设 、ETF 募集 及 投资管 理程 序 方
面 的 问 题 进 行 了 一 一 整 改, 并 向 中 国 证 监 会 及 其 深 圳 监 管 局 提 交 了 整 改 报 告, 目 前 已 完 成 整 改
工作、 经监 管部 门现 场检 查并验 收合 格。
除上述 情况 外， 本报 告期 内， 基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其高 级管 理人 员未 受监管 部门 稽 查
或处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 南方稳健成长混合 2013 年半年 度报告 摘要
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例
招商 证券 1 710,946,527.62 15.70% 629,116.69 15.49% -
山西 证券 1 617,714,567.53 13.64% 562,368.44 13.84% -
财达证券 1 558,394,366.00 12.33% 508,360.37 12.51% -
申银 万国 1 518,093,994.27 11.44% 458,421.21 11.29% -
长城 证券 1 479,451,100.63 10.59% 436,490.57 10.75% -
华泰 证券 1 402,128,629.54 8.88% 355,844.50 8.76% -
国泰君 安 1 284,475,856.70 6.28% 251,732.46 6.20% -
齐鲁证 券 1 232,072,585.91 5.13% 205,361.67 5.06% -
中信 证券 2 212,402,216.80 4.69% 187,955.24 4.63% -
华林 证券 1 204,053,803.69 4.51% 185,770.04 4.57% -
海通 证券 1 168,757,398.85 3.73% 153,636.05 3.78% -
东方 证券 1 122,515,627.95 2.71% 111,538.50 2.75% -
国金 证券 1 17,012,949.38 0.38% 15,488.63 0.38% -
西部 证券 1 - - - - -
广发 证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
方正 证券 1 - - - - -
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
招商证券 - - - - - -
山西证券 - - - - - -
财达证券 - - 120,000,000.00 30.00% - -
申银万国 2,063,452.07 100.00% - - - -
长城证券 - - 200,000,000.00 50.00% - -
华泰证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
华林证券 - - - - - -
海通证券 - - 80,000,000.00 20.00% - - 南方稳健成长混合 2013 年半年 度报告 摘要
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东方证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
西部证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
注：交 易单 元的 选择 标准 和程序
根据中国证监会《关于完 善证券投资基金交易席位 制度有关问题的通知 》 （证 监基金字[2007]48
号）的 有关 规定 ，我 公司 制定了 租用 证券 公司 专用 交易席 位的 选择 标准 和程 序：
A：选 择标 准
(a) 公 司经 营行 为规 范， 财 务状况 和经 营状 况良 好；
(b) 公司具有 较强的研 究能 力,能及时、全 面地为基 金 提供高质量的 宏观经济 研 究、行业研 究及市
场走向 、个 股分 析报 告和 专门研 究报 告；
(c) 公 司内 部管 理规 范， 能 满足基 金操 作的 保密 要求 ；
(d) 建 立了 广泛 的信 息网 络, 能及 时提 供准 确的 信息 资 讯服务 。
B：选 择流 程
公司研 究部 门定 期对 券商 服务质 量从 以下 几方 面进 行量化 评比 ，并 根据 评比 的结果 选择 席位 ：
(a) 服 务的 主动 性。 主要 针 对证券 公司 承接 调研 课题 的态度 、 协助 安排 上市 公 司调研 、 以及 就有 关
专题提 供研 究报 告和 讲座 ；
(b) 研 究报 告的 质量 。主 要 是指证 券公 司所 提供 研究 报告是 否详 实， 投资 建议 是否准 确；
(c) 资 讯提 供的 及时 性及 便 利性。 主要 是指 证券 公司 提供资 讯的 时效 性、 及 时 性以及 提供 资讯 的渠
道是否 便利 、提 供的 资讯 是否充 足全 面。
