南 方 盛 元 红利 股 票 型 证券 投 资 基 金
2013 年 半年 度 报 告 摘要
2013 年6 月30 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2013 年8 月27 日
南方盛元红利股票 2013 年半年 度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年 8 月 20 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 南方盛 元红 利股 票
基金主 代码 202009
前端交 易代 码 202009
后端交 易代 码 202010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 3 月 21 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,244,759,393.32 份
基金合 同存 续期 不定期
注：1 、本 基金 在交 易所 行 情系统 净值 揭示 等其 他信 息披露 场合 下， 可简 称为 “南方 盛元 ”；
2、本 基金 合同 生效 后一 年 内为封 闭式 ，基 金合 同生 效满一 年后 转为 开放 式， 本基金 已 于 2009 年
3 月 23 日 转为 开放 式。
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 为股 票型 基金 ， 重 点投资 于具 备持 续良 好盈 利和分 红能 力 、 分 红
政策稳 定的 上市 公司 ， 以 及高债 息固 定收 益类 投资 品种 。 同 时积 极把 握
资本利 得机 会以 拓展 收益 空间， 力争 为投 资者 谋求 超越基 准的 投资 回报
与长期 稳健 的资 产增 值。
投资策 略
本基金 管理 人将 综合 运用 定量分 析和 定性 分析 手段 ， 对证 券市 场当 期的
系统性 风险 以及 可预 见的 未来时 期内 各大 类资 产的 预期风 险和 预期 收
益率进 行分 析评 估 ， 并 据 此制定 本基 金在 股票 、 债 券、 现金 等资 产之 间
的配置 比例 、 调整 原则 和 调整范 围 ， 定 期或 不定 期 地进行 调整 ， 以达 到
规避风 险及 提高 收益 的目 的。
业绩比 较基 准 90 ％× 上证 红利 指数 ＋10 ％×上 证国 债指 数
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于较高 预期 风险 和预 期收 益的证 券投 资基 金品
种， 其预 期风 险和 收益 水平 高于混 合型 基金 、 债券 基金 及货币 市场 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 鲍文革 田青
联系电 话 0755-82763888 010-67595096
电子邮 箱 manager@southernfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 400-889-8899 010-67595096
传真 0755-82763889 010-66275853 南方盛元红利股票 2013 年半年 度报告摘要
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2.4 信 息披 露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.nffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2013 年1 月1 日 - 2013 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 66,395,545.85
本期利 润 -44,096,425.04
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0175
本期基 金份 额净 值增 长率 -2.56%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2390
期末基 金资 产净 值 1,708,321,479.07
期末基 金份 额净 值 0.761
注：1. 本期 已实现收 益指 基金本期利 息收入、 投资 收益、其他 收入(不含 公允 价值变动收 益)扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2.期末 可供 分配 利润 ， 采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
3.所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 -9.08% 1.67% -14.29% 1.75% 5.21% -0.08%
过去三 个月 0.53% 1.31% -11.90% 1.35% 12.43% -0.04%
过去六 个月 -2.56% 1.26% -11.56% 1.53% 9.00% -0.27%
过去一 年 -0.91% 1.23% -6.16% 1.29% 5.25% -0.06%
过去三 年 -4.88% 1.38% -13.11% 1.17% 8.23% 0.21% 南方盛元红利股票 2013 年半年 度报告摘要
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自基金 合同
生效起 至今
-16.20% 1.47% -47.00% 1.72% 30.80% -0.25%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为 90 ％ ×上 证红 利指 数 ＋10％ × 上 证国 债指 数。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注： 根 据本 基金 合同 ， 封 闭期内 ， 本 基金 大类 资产 投资的 比例 为： 股 票 60%-100%， 债券 、 货 币市
场工具 及其 他金 融工 具 占 0-40% ，权 证 0-3% ，资 产 支持证 券 0-20% ， 现金 以 及到期 日在 一年 以内
的政府债券的 比例最低 可 以为 0；封闭 期届满转 型 为开放式基金 后，本基 金 大类资产投 资的比例
为：股 票 60%-95% ，债 券 、货币 市场 工具 及其 他金 融工具 占 0-35%，权证 0-3%，资 产支 持证 券占
基金资产净值 的 0-20%， 现金以及到期 日在一年 以 内的政府债券 的比例合 计 不低于基金资 产净值
的5% 。 根 据相 关法 律法 规 和基金 合同 ， 本 基金 建仓 期为 基 金合 同生 效之 日 起6 个月 。 建 仓期 结束
时，本 基金 各项 资产 配置 比例达 到基 金合 同的 约定 。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
南方基金管理 有限公司是 经中国证监会 证监基字[1998]4 号文 批准，由南 方证 券有限公司 、
厦门国际信托投资公司、 广西信托投资公司共同发 起设立。2000 年， 经 中 国证 监 会 证 监 基 金 字
[2000]78 号文 批准 进行 了 增资扩 股 ， 注 册资 本达 到1 亿元 人民 币 。2005 年 ， 经中国 证监 会证 监基
金字[2005]201 号 文 批 准 进 行 增 资 扩 股 ， 注 册 资 本 达 1.5 亿 元 人 民 币 。2010 年 ， 经 证 监 许可
[2010]1073 号 文核 准深 圳 市机场 （集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让 给深圳 市投 资控 股有
限公司 。 目前 股权 结构 ： 华泰证 券股 份有 限公 司 45%、深 圳 市投 资控 股有 限公 司30% 、 厦门 国际 信
托有限 公 司15% 及兴 业证 券股份 有限 公 司 10% 。 公司 在北京 、 上海 、 合肥 等地 设有分 公司 ， 在香 港
设有子 公司--南 方东 英资 产管理 有限 公司 。
截至报 告期 末， 公司 管理 资产规 模超 过 2,000 亿元 ， 旗下 管 理 42 只开 放式 基 金，1 只封 闭式
基金， 多个 全国 社保 、企 业年金 和专 户理 财投 资组 合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
张旭
本基
金的
基金
经理
2012 年11 月23 日 - 4 年
毕业于中央财经大学, 获
金融学 硕士 学位， 注册 金 融
分析师 （CFA ） ， 具 有基 金 从
业资格 。 2008 年加 入南 方 基
金， 曾任 金融 及地 产行 业 研
究员 、 高 级策 略研 究员 、 南
方盛元 基金 经理 助理；2012
年 3 月 至今， 任南 方消 费 基
金经理 ； 2012 年 11 月 至今 ，
任南方 盛元 基金 经理 。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
定确定的解聘 日期， 对 此 后的非首任基 金经理， “ 任职日期 ”和 “离任日 期 ”分别指根 据公司决
定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金 运南方盛元红利股票 2013 年半年 度报告摘要
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作管理办法》 、 《证券投 资 基金销售管 理办法》 和《 证券投资基 金信息披 露管 理办法》等 有关法 律
法规及 各项 实施 准则 、 《南 方盛元 红利 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 和 其他 有 关法律 法规 的规 定，
本着诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理和 运用基 金 资 产，在严格控 制风险的 基 础上，为基 金持有人
谋求最大利益 。本报告 期 内，基金运作 整体合法 合 规，没有损害 基金持有 人 利益。基金 的投资范
围、投 资比 例及 投资 组合 符合有 关法 律法 规及 基金 合同的 规定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 成交 量的 5% 的 交 易 次数
为1 次 ，是 由于 指数 型基 金根据 标的 指数 成份 股结 构被动 调仓 所致 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
今年是十八大 胜利召开 后 新一届政府开 展工作的 第 一个整年，上 半年的资 本 市场对新政府 可
能带来的经济 增长方式 转 型抱有非常高 的期待， 另 一方面今年也 是创业板 大 非解禁的第 一年，市
场认为伴随着 大非解禁 相 关公司业绩会 有不俗表 现 ，基于这两方 面原因， 以 创业板为代 表的新经
济成长股上半 年的表现 风 光无限。另一 方面，以 主 板为代表的传 统经济价 值 股表现不尽 人意，上
半年创 业板 指数 上 涨41.7% ， 同 期沪 深300 指 数下 跌12.8% ， 市 场风 格严 重分 化 ， 分 化程 度也 是历
史罕见 的。
本基金在报告 期内，重 点 配置了估值较 低、长期 成 长性良好的寡 头装备制 造 、品牌消费、 地
产等板 块 ， 尽 管较 业绩 基 准取得 了一 定超 额收 益 ， 但由于 对创 业板 配置 不足 ， 整 体收 益并 不理 想。
回顾上半年的 操作，我 们 认为既要坚持 长期价值 投 资的理念，也 要对市场 的 热点和趋势 背后的逻
辑更加 深刻 的研 究 ， 以 更 加开放 的心 态理 解认 识市 场。 市场 短期 是选 美比 赛 ， 长 期仍 是个 称重 机，
目前部分成长 股过高的 估 值需要有真实 业绩的验 证 才能支撑，而 不能仅仅 靠 故事或幻想 ，另一方
面部分价值股 的估值处 于 历史底部区域 ，而其基 本 面并不像股价 那样糟糕 ， 长期投资价 值日益明
显。 南方盛元红利股票 2013 年半年 度报告摘要
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末 ， 本 基金 份 额净值 为 0.761 元 ， 报 告 期内 ， 份 额净 值增 长率 为 -2.56% ， 同期 业
绩基准 增长 率为-11.56% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
下半年，我们 需要关注 几 个重要事件的 进展和影 响 ：一是十八届 三中全会 的 召开，对于我 国
经济增长发展 方式的解 读 会更加全面， 以及四季 度 可 能看到的各 项经济托 底 政策的具体 落实，会
在一定 时期 内引 导着 我们 投资的 主线 ；二 是美 国 QE 退出， 我们 认为 QE 退出 和 削减的 方向 是确 定
的，由 此引 致的 包括 我国 在内的 新兴 市场 资金 外流 和风险 偏好 的变 化值 得警 惕；三 是 IPO 重启，
以及由 此可 能导 致的 市场 风格转 换。
展望未来，我 们认为宏 观 政策阶段性底 部已现， 当 前政策侧重点 已经有所 调 整，稳增长是 当
前重要目标。 目前强调 盘 活存量的基础 上，预计 三 季度各项政策 会向着较 为 平衡或略宽 松方向发
展，注重提升 稳增长在 政 策执行中的权 重。因此 ， 下半年我们会 采取更加 积 极的操作策 略。具体
来讲，我们会 紧密围绕 稳 增长的几条主 线进行投 资 ，在政府财政 收入紧张 的 背景下，大 的国有企
业投资 会成 为稳 增长 的重 要支撑 ， 包括 电力 设备 投 资、 轨道 交通 投资 、4G 投 资等 ， 另 一方 面 ， 地
产政策着眼长 远的积极 变 化有利于地产 股的估值 修 复。对于成长 股的投资 ， 我们会进一 步加强研
究，提高筛选 标准，选 择 有真实业绩支 撑的真成 长 股，规避讲故 事但难以 兑 现业绩的估 值虚高个
股。努 力为 广大 持有 人创 造良好 投资 回报 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定， 对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ，组成人 员 包括督察长、 数量化投 资 部总监、监 察稽核总
监及基 金会 计负 责人 等 。 其中 ， 超 过三 分之 二以 上 的人员 具 有10 年以 上的 基 金从业 经验 ， 且具 有
风控、合规、 会计方面 的 专业经验。 同 时，根据 基 金管理公司制 订的相关 制 度，负责估 值工作决
策和执 行的 机构 成员 中不 包括基 金经 理。 本报 告期 内，参 与估 值流 程各 方之 间无重 大利 益冲 突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金合同约 定，本基 金 的收益分配原 则为：本 基 金的每份基金 份额享有 同 等分配权；在 满南方盛元红利股票 2013 年半年 度报告摘要
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足分红 条件 的前 提下 ， 本 基金每 季度 至少 分红 一次 ， 每 年最 多分 配12 次 ， 全 年分配 比例 不得 低于
年度已实现收 益的 90% ； 本基金封闭期 内只采取 现 金分红的方式 ；封闭期 届 满后，本基金 收益分
配方式分为两 种：现金 分 红与红利再投 资，投资 人 可选择现金红 利或将现 金 红利按除息 日的基 金
份额净值自动 转为基金 份 额进行再投资 ；若投资 人 不选择，本基 金默认的 收 益分配方式 是现金分
红； 封闭 期届 满后 ， 当 投 资人的 现金 红利 小于 一定 金额 ， 不 足以 支付 银行 转 账或其 他手 续费 用时 ，
基金注册登记 机构可将 投 资人的现金红 利按红利 发 放日的基金份 额净值自 动 转为基金份 额；基金
投资当期出现 净亏损， 则 不进行收益分 配；基金 当 期收益应先弥 补上期亏 损 后，方可进 行当期收
益分配 ； 基 金收 益分 配后 基金份 额净 值不 能低 于面 值； 法 律法 规或 监管 机构 另有规 定的 从其 规 定 。
根据上述分配 原则以及 基 金的实际运作 情况，本 报 告期本基金不 符合基金 合 同约定的收益 分
配条件 ，未 有收 益分 配事 项。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
本 报告 期内 ，本 基金 未 实 施利润 分配 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 南方盛元红利股票 2013 年半年 度报告摘要
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 南方 盛元 红利 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2013 年 6 月30 日
上年度末
2012 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 38,075,235.09 119,598,786.78
结算备 付金 4,528,093.06 413,644.27
存出保 证金 687,658.66 1,593,472.41
交易性 金融 资产 1,547,209,617.97 2,234,446,564.43
其中： 股票 投资 1,437,459,617.97 2,194,466,564.43
基金投 资 - -
债券投 资 109,750,000.00 39,980,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资产 - -
买入返 售金 融资 产 121,100,621.65 -
应收证 券清 算款 1,435,592.20 20,493,940.97
应收利 息 1,076,338.65 733,389.66
应收股 利 285,000.00 -
应收申 购款 122,251.89 116,357.46
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,714,520,409.17 2,377,396,155.98
负债和所有者权益
本期末
2013 年 6 月30 日
上年度末
2012 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 25,443,982.31
应付赎 回款 1,908,650.68 1,538,396.30
应付管 理人 报酬 2,210,992.82 2,740,553.23
应付托 管费 368,498.79 456,758.89
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,265,661.88 517,131.45
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - - 南方盛元红利股票 2013 年半年 度报告摘要
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递延所 得税 负债 - -
其他负 债 445,125.93 1,897,440.12
负债合 计 6,198,930.10 32,594,262.30
所有者权益：
实收基 金 2,244,759,393.32 3,001,747,421.54
未分配 利润 -536,437,914.25 -656,945,527.86
所有者 权益 合计 1,708,321,479.07 2,344,801,893.68
负债和 所有 者权 益总 计 1,714,520,409.17 2,377,396,155.98
注：报 告截 止日 2013 年 06 月 30 日，基 金份 额净 值 0.761 元 ，基 金份 额总额 2,244,759,393.32
份；
6.2 利 润表
会计主 体： 南方 盛元 红利 股票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月30 日
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至2012 年 6 月
30 日
一、收入 -20,975,131.42 216,631,766.99
1.利息 收入 4,741,265.36 1,939,772.55
其中： 存款 利息 收入 354,209.44 210,951.03
债券利 息收 入 2,091,592.05 1,728,821.52
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 2,295,463.87 -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） 84,492,713.47 -208,715,330.48
其中： 股票 投资 收益 66,230,761.00 -219,613,891.59
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 85,057.62 41,569.45
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 18,176,894.85 10,856,991.66
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
-110,491,970.89 423,341,306.44
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 282,860.64 66,018.48
减： 二、费用 23,121,293.62 27,132,316.25
1．管 理人 报酬 14,808,412.36 18,677,918.40
2．托 管费 2,468,068.76 3,112,986.42
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 5,626,399.95 5,125,231.69 南方盛元红利股票 2013 年半年 度报告摘要
第 12 页 共 26 页
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 218,412.55 216,179.74
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-44,096,425.04 189,499,450.74
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
-44,096,425.04 189,499,450.74
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 南方 盛元 红利 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金 净
值）
3,001,747,421.54 -656,945,527.86 2,344,801,893.68
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金
净值变 动数 （本 期利 润）
- -44,096,425.04 -44,096,425.04
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
基金净 值变 动数
（净值 减少 以“- ”号 填列 ）
-756,988,028.22 164,604,038.65 -592,383,989.57
其中：1.基 金申 购款 26,294,339.12 -5,641,499.97 20,652,839.15
2. 基金 赎回 款 -783,282,367.34 170,245,538.62 -613,036,828.72
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分
配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动
（净值 减少 以“- ”号 填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金 净
值）
2,244,759,393.32 -536,437,914.25 1,708,321,479.07
项目
上年度可比期间
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金 净
值）
3,192,586,026.15 -934,757,891.63 2,257,828,134.52
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金
净值变 动数 （本 期利 润）
- 189,499,450.74 189,499,450.74 南方盛元红利股票 2013 年半年 度报告摘要
第 13 页 共 26 页
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
基金净 值变 动数
（净值 减少 以“- ”号 填列 ）
196,640,173.10 -39,408,347.90 157,231,825.20
其中：1.基 金申 购款 331,571,554.60 -68,952,747.87 262,618,806.73
2. 基金 赎回 款 -134,931,381.50 29,544,399.97 -105,386,981.53
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分
配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动
（净值 减少 以“- ”号 填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金 净
值）
3,389,226,199.25 -784,666,788.79 2,604,559,410.46
报表附 注为 本财 务 报 表的 组成部 分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
_____ 杨小 松_____
________ 邓 见梁______
______ 邓见 梁______
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告完 全一 致。
6.4.2 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.2.1 会 计政 策变更 的说 明
本报告 期无 会计 政策 变更。
6.4.2.2 会 计估 计变更 的说 明
本报告 期无 会计 估计 变更 。
6.4.2.3 差 错更 正的说 明
本报告 期无 重大 会计 差错 的内容 和更 正金 额。
6.4.3 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场 中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖 股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。 南方盛元红利股票 2013 年半年 度报告摘要
第 14 页 共 26 页
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所得税。 对基金取 得 的股票的股息 、红利收 入 ，由上市公司 在向基金 派 发股息、红 利时代扣
代缴个 人所 得税 ， 持 股期 限在 1 个月 以内(含1 个月)的， 其股 息红 利所 得全 额 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限 在1 个 月以 上 至1 年( 含1 年)的 ， 暂 减按50% 计入 应纳 税所 得额 ； 持 股期限 超 过 1 年 的，
暂减 按25% 计入 应纳 税所 得额。 上述 所得 统一 适 用20% 的 税率 计征 个人 所得 税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.4 关 联方 关系
6.4.4.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化 。
6.4.4.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司(“ 南方基 金”) 基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售 机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 建设 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
兴业证 券股 份有 限公 司(“ 兴业证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.5 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联 方 交易
6.4.5.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.5.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012 年1月1 日至2012 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
兴业证券 304,974,237.94 8.81% 699,761,021.31 20.60%
6.4.5.1.2 债 券交 易
无。
6.4.5.1.3 债 券回 购交易
无。
6.4.5.1.4 权 证交 易
无。 南方盛元红利股票 2013 年半年 度报告摘要
第 15 页 共 26 页
6.4.5.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
兴业证券 269,872.39 8.67% 106,270.42 8.41%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
兴业证券 570,564.45 20.13% 325,053.27
26.75%
注：1. 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算， 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经
手费后 的净 额列 示。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。
6.4.5.2 关 联方 报酬
6.4.5.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至
2012年6月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 14,808,412.36 18,677,918.40
其中： 支付 销售 机构 的客 户 维护费 3,420,626.71 2,763,723.69
注：1 、本 基金 已于2009 年 3 月23 日转 为开 放式 。
2、转为开放期 后，支付 基 金管理人南方 基金公司 的 管理人报酬按 前一日基 金 资产净值 1.5%的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。
其计算 公式 为： 日管 理人 报酬＝ 前一 日基 金资 产净 值 X 1.5% / 当 年天 数。
6.4.5.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,468,068.76 3,112,986.42
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每月月底 ，按月支 付 。其计算公式 为： 日托 管 费＝前一日基 金资产净 值 X 0.25% / 当年 天南方盛元红利股票 2013 年半年 度报告摘要
第 16 页 共 26 页
数。
6.4.5.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
无。
6.4.5.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.5.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2013 年 1 月1 日至
2013 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日
基金合 同生 效日 （ 2008 年 3 月21 日 ）
持有的 基金 份额
- -
期初持 有的 基金 份额 58,806,500.35 104,071,500.35
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 58,806,500.35 104,071,500.35
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
2.62% 3.07%
6.4.5.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
无。
6.4.5.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 38,075,235.09 317,202.57 12,036,364.92 186,514.72
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.5.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
无。
6.4.5.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。 南方盛元红利股票 2013 年半年 度报告摘要
第 17 页 共 26 页
6.4.6 期 末（ 2013 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.6.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.6.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受 限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备
注
002051
中工
国际
2012 年
12 月26
日
2013 年
12 月27
日
非公开发行
流通受限
20.22 23.95 1,484,900 30,024,678.00 35,563,355.00 -
600509
天富
热电
2013 年3
月 21 日
2014 年
3 月 19
日
非公开发行
流通受限
7.55 7.81 4,000,000 30,200,000.00 31,240,000.00 -
600216
浙江
医药
2012 年8
月 24 日
2013 年
8 月 26
日
非公开发行
流通受限
18.33 20.16 1,500,000 27,495,000.00 30,240,000.00 -
600578
京能
热电
2013 年4
月 2 日
2014 年
3 月 31
日
非公开发行
流通受限
6.92 6.92 4,000,000 27,680,000.00 27,680,000.00 -
注：基金可作 为特定投 资 者，认购由 中 国证监会 《 上市公司证券 发行管理 办 法》规范的 非公开发
行股票 ，所 认购 的股 票自 发行结 束之 日 起12 个月 内 不得转 让。
6.4.6.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单 价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量 （ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
000999
华润
三九
2013
年6 月
3 日
重大
资产
重组
29.60
2013
年8 月
19 日
26.51 400,000.00 12,303,905.08 11,840,000.00 -
6.4.6.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为 抵 押的债 券
无。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,437,459,617.97 83.84 南方盛元红利股票 2013 年半年 度报告摘要
第 18 页 共 26 页
其中： 股票 1,437,459,617.97 83.84
2 固定收 益投 资 109,750,000.00 6.40
其中： 债券 109,750,000.00 6.40
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 121,100,621.65 7.06
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 42,603,328.15 2.48
6 其他各 项资 产 3,606,841.40 0.21
7 合计 1,714,520,409.17 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 4,870,782.00 0.29
C
制造业 528,698,509.95 30.95
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
62,476,000.00 3.66
E
建筑业 130,265,652.28 7.63
F
批发和 零售 业 24,708,953.00 1.45
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 36,163,159.56 2.12
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
135,863,000.00 7.95
J
金融业 225,922,032.24 13.22
K
房地产 业 150,784,068.96 8.83
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 5,382,000.00 0.32
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 45,314,887.66 2.65
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 9,251,000.00 0.54
S
综合 77,759,572.32 4.55
合计 1,437,459,617.97 84.14
南方盛元红利股票 2013 年半年 度报告摘要
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7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600406 国电南 瑞 9,100,000 135,863,000.00 7.95
2 600519 贵州茅 台 571,367 109,913,869.79 6.43
3 000651 格力电 器 3,417,323 85,638,114.38 5.01
4 600256 广汇能 源 5,999,967 77,759,572.32 4.55
5 600036 招商银 行 5,999,852 69,598,283.20 4.07
6 600240 华业地 产 14,000,000 59,780,000.00 3.50
7 601166 兴业银 行 4,000,020 59,080,295.40 3.46
8 601877 正泰电 器 2,299,930 45,630,611.20 2.67
9 600703 三安光 电 2,237,816 43,950,706.24 2.57
10 002375 亚厦股 份 1,407,445 43,349,306.00 2.54
注：投资 者欲了 解本报 告期 末基金投 资的所 有股票 明细 ，应阅读 登载于 http://www.nffund.com
的半年度 报告正 文。
7.4 报 告期 内股票 投 资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 600036 招商银 行 80,209,463.75 3.42
2 600000 浦发银 行 56,864,980.29 2.43
3 601877 正泰电 器 48,472,404.14 2.07
4 600016 民生银 行 47,921,664.04 2.04
5 000001 平安银 行 45,908,113.88 1.96
6 601788 光大证 券 45,574,692.06 1.94
7 600999 招商证 券 45,503,075.47 1.94
8 601006 大秦铁 路 45,374,889.25 1.94
9 601699 潞安环 能 44,605,068.43 1.90
10 600703 三安光 电 42,006,474.68 1.79
11 000100 TCL 集团 39,522,615.77 1.69
12 600837 海通证 券 36,749,105.31 1.57
13 600572 康恩贝 36,504,925.08 1.56
14 600309 万华化 学 35,240,846.28 1.50
15 000024 招商地 产 31,641,885.63 1.35 南方盛元红利股票 2013 年半年 度报告摘要
第 20 页 共 26 页
16 300027 华谊兄 弟 30,406,998.26 1.30
17 600509 天富热 电 30,200,000.00 1.29
18 000888 峨眉山 Ａ 29,372,033.69 1.25
19 600578 京能热 电 27,680,000.00 1.18
20 000786 北新建 材 26,063,359.44 1.11
注：买入包括 二级市场 上 主动的买入、 新股、配 股 、债转股、换 股及行权 等 获得的股票 ，买入金
额按成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000581 威孚高 科 137,505,271.87 5.86
2 600406 国电南 瑞 105,924,909.25 4.52
3 600030 中信证 券 81,926,410.90 3.49
4 300070 碧水源 80,855,416.95 3.45
5 600559 老白干 酒 77,863,101.39 3.32
6 000006 深振业 Ａ 71,557,352.01 3.05
7 601318 中国平 安 70,367,730.52 3.00
8 600547 山东黄 金 68,916,712.62 2.94
9 000157 中联重 科 68,344,283.84 2.91
10 000625 长安汽 车 65,094,423.08 2.78
11 000069 华侨城 Ａ 58,720,457.62 2.50
12 000718 苏宁环 球 57,948,939.28 2.47
13 600216 浙江医 药 56,388,361.70 2.40
14 600086 东方金 钰 52,742,290.13 2.25
15 600999 招商证 券 49,309,164.17 2.10
16 600000 浦发银 行 48,737,626.31 2.08
17 300027 华谊兄 弟 48,553,021.97 2.07
18 600240 华业地 产 48,092,607.32 2.05
19 600518 XD 康 美药 46,027,198.82 1.96
20 600059 古越龙 山 44,782,143.84 1.91
注：卖出包括 二级市场 上 主动的卖出、 换股、要 约 收购、发行人 回购及行 权 等减少的股 票，卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。 南方盛元红利股票 2013 年半年 度报告摘要
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7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,403,894,035.72
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,117,184,394.40
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 109,750,000.00 6.42
其中： 政策 性金 融债 109,750,000.00 6.42
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 109,750,000.00 6.42
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 030224 03 国开 24 900,000 89,856,000.00 5.26
2 120245 12 国开 45 200,000 19,894,000.00 1.16
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 名的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。 南方盛元红利股票 2013 年半年 度报告摘要
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7.10 投 资组 合报告 附注
7.10.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.10.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 687,658.66
2 应收证 券清 算款 1,435,592.20
3 应收股 利 285,000.00
4 应收利 息 1,076,338.65
5 应收申 购款 122,251.89
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,606,841.40
7.10.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.10.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
无。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
87,638 25,614.00 68,602,307.54 3.06% 2,176,157,085.78 96.94%
南方盛元红利股票 2013 年半年 度报告摘要
第 23 页 共 26 页
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 165,125.17 0.0074%
注：本公司高 级管理人 员 、基金投资和 研究部门 负 责人未持有本 基金份额 ， 本基金基金 经理持有
本基金 份额 ，数 量区 间 为10 万 份至 50 万 份（ 含） 。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2008 年 3 月 21 日 ） 基金 份额 总额 6,217,055,191.10
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,001,747,421.54
本报告 期基 金总 申购 份额 26,294,339.12
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 783,282,367.34
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,244,759,393.32
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
经中国 证监 会基 金部 【2013 】 13 号 文函 复， 基 金管 理 人于2013 年1 月5 日发 布 公告， 自 2013
年1 月1 日 起， 高良 玉不 再担任 公司 总经 理职 务， 由董事 长吴 万善 代为 履行 公司总 经理 职务 。
经中国 证券 监督 管理 委员 会证监 许可 【2013 】 1087 号文 核准 ，基 金管 理人 于 2013 年 8 月
22 日 发布 公告， 自2013 年 8 月22 日起， 杨小 松转 任公司 总经 理职 务， 不再 担任公 司督 察长 职务 ；
由鲍文 革担 任公 司督 察长 职务。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 没有 发生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务在 本报 告期 内没有 发生 诉讼 事项 。 南方盛元红利股票 2013 年半年 度报告摘要
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10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
因基金 管理 人管 理的 南方 开元沪 深 300 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 （ “ 开 元300ETF ” ） 在
集中申 购期 超过 沪 深300 指数自 然权 重大 比例 接受 停牌的 永泰 能源 股票 换购 ， 然后在 建仓 期 大 比
例卖出 超过 沪 深 300 自 然 权重的 部分 股票 ，致 使基 金资产 受到 较大 损失 ，2013 年 4 月 19 日 中国
证监会 向公 司下 发了 《关 于对南 方基 金管 理有 限公 司采取 责令 整改 等措 施的 决定》 （ 【2013 】 18 号）
的行政 监管 措施 决定 书， 认为基 金管 理人 在开 元 300ETF 投资 过程 中未 能履 行 谨慎勤 勉义 务， 内
部控制 方面 存在 内部 控制 制度建 设薄 弱 ， 缺 乏ETF 募集期 股票 换购 的相 关制 度规定 ； 合规 及风 控
管理未 能覆 盖ETF 基 金投 资环节； 关于 永泰 能源 的 相关决 策未 能留 痕等。 鉴 于上述 情况， 按照 《 证
券投资 基金 管理 公司 管理 办法 》 第 七十 五条 的规 定， 中国证 监会 责令 公司 进行 为期3 个月 的整 改 ，
在整改 期间 暂停 受理 和审 核公司 所有 新产 品和 新业 务申请 。
基金管 理人 于2013 年 4 月24 日发 布了 《南 方开 元 沪深 300ETF 基 金持 有人 补 偿公告 》 ， 对开
元 300ETF 超 比例 接受 永 泰能源 股票 换购 给相 关基 金份额 持有 人造 成的 经济 损失进 行了 补偿, 实
际补偿 金额 为47,996,008.62 元。
同时， 基金 管理 人就 公司 内部管 理、 合规 及风 险控 制制度 建设 、ETF 募集 及 投资管 理程 序 方
面 的 问 题 进 行 了 一 一 整 改, 并 向 中 国 证 监 会 及 其 深 圳 监 管 局 提 交 了 整 改 报 告, 目 前 已 完 成 整 改
工作、 经监 管部 门现 场检 查并验 收合 格。
除上述 情况 外， 本报 告期 内， 基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其高 级管 理人 员未 受监管 部门 稽 查
或处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
第一创业 1 - - - - - 南方盛元红利股票 2013 年半年 度报告摘要
第 25 页 共 26 页
开源证券 1 - - - - -
兴业证券 1
304,974,237.94
8.81%
269,872.39
8.67%
-
宏源证券 1
267,514,219.74
7.73%
236,723.21
7.60%
-
国泰君安 1
51,393,692.15
1.48%
45,478.48
1.46%
-
国金证券 1
733,055,084.11
21.18%
667,373.75
21.43%
-
中金公司 1
35,554,476.81
1.03%
31,462.26
1.01%
-
银河证券 1
1,099,233,897.14
31.75%
1,000,743.26
32.13%
-
银泰证券 1
167,784,713.99
4.85%
152,747.08
4.90%
-
齐鲁证券 1 - - - - -
招商证券 1
473,471,549.77
13.68%
418,976.57
13.45%
-
天源证券 1
328,780,966.27
9.50%
290,937.75
9.34%
-
华泰证券 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
中山证券 1 - - - - -
中邮证券 1 - - - - -
注：交易单元 的选择标 准 和程序：根据 中国证监 会 《关于完善证 券投资基 金 交易席位制 度有关问
题的通知 》 （证 监基金字[2007]48 号）的有 关规定， 我公司制定了 租用证券 公 司交易单元的 选择
标准和 程序 ：
A：选 择标 准
a、公 司经 营行 为规 范， 财 务状况 和经 营状 况良 好；
b、公司具有 较强的研 究能 力,能及时、 全面地为 基金 提供高质量 的宏观经 济研 究、行业研 究及市
场走向 、个 股分 析报 告和 专门研 究报 告；
c、公 司内 部管 理规 范， 能 满足基 金操 作的 保密 要求 ；
d、建 立了 广 泛 的信 息网 络, 能及 时提 供准 确的 信息 资 讯服务 。
B：选 择流 程
公司研 究部 门定 期对 券商 服务质 量从 以下 几方 面进 行量化 评比 ， 并 根据 评比 的 结果选 择交 易单 元 ：
a、 服务 的主 动性 。 主要 针 对证券 公司 承接 调研 课题 的态度 、 协助 安排 上市 公 司调研 、 以及 就有 关
专题提 供研 究报 告 和 讲座 ；
b、研 究报 告的 质量 。主 要 是指证 券公 司所 提供 研究 报告是 否详 实， 投资 建议 是否准 确；
c、 资 讯提 供的 及时 性及 便 利性 。 主 要是 指证 券公 司 提供资 讯的 时效 性 、 及 时 性以及 提供 资讯 的渠
道是否 便利 、提 供的 资讯 是否充 足全 面。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元 南方盛元红利股票 2013 年半年 度报告摘要
第 26 页 共 26 页
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券 回
购成交 总额 的
比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
第一创业 - - - - - -
开源证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
国金证券
- - 920,000,000.00 40.36% -
-
中金公司
- - - - -
-
银河证券
- - 1,359,700,000.00 59.64% -
-
银泰证券
4,588,850.50 100.00% - - -
-
齐鲁证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
天源证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
中山证券 - - - - - -
中邮证券 - - - - - -
