南 方 全 球 精选 配 置 证 券投 资 基 金
2013 年 半年 度 报 告 摘要
2013 年6 月30 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2013 年8 月27 日
南方全球精选配置(QDII-FOF)2013 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年08 月20 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 南方全 球精 选配 置(QDII-FOF)
基金主 代码 202801
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年9 月19 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 15,997,694,703.33 份
基金合 同存 续期 不定期
注：本 基金 在交 易所 行情 系统净 值揭 示等 其他 信息 披露场 合下 ，可 简称 为“ 南方全 球” 。
2.2 基金产品说明
投资目 标 通过基金全球化的 资产配 置和组合管理，实 现组合 资产的分散化 投资 ，在降
低组合 波动 性的 同时 ，实 现基金 资产 的最 大增 值。
投资策 略 本基金在基金资产 的配置 上采取战略性资产 配置和 战术性资产配置相 结合的
配置策 略， 在有 效分 散风 险的基 础上 ，提 高基 金资 产的收 益。
1、战 略性 资产 配置 策略 （Strategic Asset Allocation ）
在宏观经济与地区 经济分 析、掌握全球经济 趋势的 基础上，通过量化 分析，
确定资 产种 类 (Asset Class) 与 权重 ，并 定期 进行 回 顾和动 态调 整。
2、战 术性 资产 配置 策略 （Tactical Asset Allocation ）
在成熟市场和新兴 市场中 根据不同国家和地 区经济 发展及证券市场的 发展变
化对资产进行国家 及区域 配置，在不同国家 的配置 比例上采用“全球 资产配
置量化”模型进行 配置和 调整。由于短期市 场会受 到一些非理性或者 非基本
面因素的影响而产 生波动 ，基金经理将根据 对不同 因素的研究与判断 ，对基
金投资 组合 进行 调整 ，以 降低投 资组 合的 投资 风险 。
本基金 的大 部分 资产 将投 资于 ETF 基 金、 股票 型基 金和在 香港 市场 投资 于公
开发行、上市的股 票。利 用定量和定性的方 式筛选 基金，在香港市场 的选股
策略的 主要 标准 ：
市场及行业地位（market position ） 、估值（intrinsic value ） 、盈利预 期
（earning surprise ） 、 和 良好的 趋势 （investment trend）。
业绩比 较基 准 60%×M SCI 世界 指数 （MSCI World Index ）+40 %×M S CI 新兴 市场 指数 （MSCI
Emerging Markets Index）。
风险收 益特 征 本基金为基金中基 金，属 于中等偏高预期风 险和预 期收益的证券投资 基金品
种，其预期风险和 收益水 平低于全球股票型 基金、 高于债券基金及货 币市场
基金。 南方全球精选配置(QDII-FOF)2013 年半年度报告摘要
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2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 鲍文革 赵会军
联系电 话 0755-82763888 010-66105799
电子邮 箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电话
400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798
2.4 境外 资产托管人
项目 境外资 产托 管人
名称
英文 The Bank of New York Mellon
中文 纽约梅 隆银 行有 限公 司
注册地 址 One Wall Street New York, NY10286
办公地 址 One Wall Street New York, NY10286
邮政编 码 10286
2.5 信息披露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.nffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2013 年1 月1 日 - 2013 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 297,798,005.41
本期利 润 -400,793,652.90
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0243
本期基 金份 额净 值增 长率 -3.73%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.3292
期末基 金资 产净 值 10,731,005,084.23
期末基 金份 额净 值 0.671 南方全球精选配置(QDII-FOF)2013 年半年度报告摘要
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注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2 、 期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰 低
数（为 期末 余额 ，不 是当 期发生 数） 。
3 、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基金 净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -5.23% 1.13% -3.96% 1.19% -1.27% -0.06%
过去三 个月 -6.02% 0.92% -4.01% 0.89% -2.01% 0.03%
过去六 个月 -3.73% 0.80% -0.48% 0.75% -3.25% 0.05%
过去一 年 8.23% 0.75% 8.35% 0.73% -0.12% 0.02%
过去三 年 2.44% 1.01% 19.41% 1.00% -16.97% 0.01%
自基金 合同 生
效起至 今
-32.90% 1.34% -18.12% 1.54% -14.78% -0.20%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 南方全球精选配置(QDII-FOF)2013 年半年度报告摘要
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注：本 基金 建仓 期为 六个 月，建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 合同 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及 其管 理基 金的经 验
南方基金管理 有限公司是 经中国证监会 证监基字[1998]4 号文 批准，由南 方证 券有限公司 、
厦门国际信托投资公司、 广西信托投资公司共同发 起设立。2000 年， 经 中 国证 监 会 证 监 基 金 字
[2000]78 号文 批准 进行 了 增资扩 股 ， 注 册资 本达 到1 亿元 人民 币 。2005 年 ， 经中国 证监 会证 监基
金字[2005]201 号 文 批 准 进 行 增 资 扩 股 ， 注 册 资 本 达 1.5 亿 元 人 民 币 。2010 年 ， 经 证 监 许 可
[2010]1073 号 文核 准深 圳 市机场 （集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让 给深圳 市投 资控 股有
限公司 。 目前 股权 结构 ： 华泰证 券股 份有 限公 司 45%、深 圳 市投 资控 股有 限公 司30% 、 厦门 国际 信
托有限 公 司15% 及兴 业证 券股份 有限 公 司 10% 。 公司 在北京 、 上海 、 合肥 等地 设有分 公司 ， 在香 港
设有子 公司--南 方东 英资 产管理 有限 公司 。
截至报 告期 末， 公司 管理 资产规 模超 过 2,000 亿元 ， 旗下 管 理 42 只开 放式 基 金，1 只封 闭式南方全球精选配置(QDII-FOF)2013 年半年度报告摘要
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基金， 多个 全国 社保 、企 业年金 和专 户理 财投 资组 合。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
黄亮
本基金
的基金
经理
2009 年 6
月25 日
- 12
北京大 学工 商管 理硕 士 ， 具 有基金 从业
资 格 。 曾 任 职 于 招 商 证 券 股 份 有 限 公
司、天华 投资 有限责 任公 司，2005 年
加入南 方基 金国 际业 务部 ，负 责 QD II
产 品 设 计 及 国 际 业 务 开 拓 工 作 ，2007
年 9 月至2009 年5 月 ，担 任南方 全球
基金经 理助 理；2009 年 6 月至今 ，担
任南方 全球 基金 经理 ；2010 年 12 月至
今，任南 方金 砖基金 经理 ；2011 年 9
月至今 ， 任南 方中 国中 小盘 指数基 金基
金经理 。
曲扬
本基金
的基金
经理
2013 年 2
月4 日
- 4
清 华 大 学 工 学 博 士 ， 持 有 基 金 从 业 资
格。2008 年 7 月 加入 南方 基金， 曾担
任研 究 部行 业研 究员 。2009 年 10 月，
派驻南 方基 金香 港子 公司 ： 南方东 英资
产管理 有限 公司 工作 ， 担任 基金经 理助
理兼行 业研 究员 ；2012 年2 月至 2013
年 1 月 ， 担任 南方 东英 资产 管理有 限公
司( 香港) 中 国 新 平 衡 机 会 基 金 的 基 金
经理。2013 年 2 月至 今， 担任南 方全
球基金 经理 。
蔡青
本基金
的基金
经理助
理
2011 年 6
月20 日
- 6
英 国 朴 茨 矛 斯 大 学 金 融 决 策 分 析 专 业
硕士，2006 年 7 月加 入南 方基金 ，担
任国际 业务 部高 级研 究员 ， 负责港 股汽
车及消 费品 行业 研究 ；2011 年 6 月至
今，担 任南 方全 球基 金经 理助理 。
注：1 、 对 基金 的首 任 基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
定确定的解聘 日期，对 此 后的非首任基 金经理， “ 任职日期 ”和 “离任日 期 ”分别指根 据公司决
定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期。
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金 运
作管理办法》 、 《证券投 资 基金销售管 理办法》 和《 证券投资基 金信息披 露管 理办法》等 有关法 律南方全球精选配置(QDII-FOF)2013 年半年度报告摘要
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法规及 各项 实施 准则 、 《 南 方全球 精选 配置 证券 投资 基金基 金合 同》 和其 他有 关法律 法规 的规 定，
本着诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理和 运用基金 资 产，在严格控 制风险的 基 础上，为基 金持有人
谋求最大利益 。本报告 期 内，基金运作 整体合法 合 规，没有损害 基金持有 人 利益。基金 的投资范
围、投 资比 例及 投资 组合 符合有 关法 律法 规及 基金 合同的 规定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平 执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 成交 量的 5% 的 交 易 次数
为1 次 ，是 由于 指数 型基 金根据 标的 指数 成份 股结 构被动 调仓 所致 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2013 年上 半年 全球 资本 市 场出现 明显 分化 ， 发 达市 场表现 好于 新兴 市场 。MSCI 发达 市场 指数
上涨6.73% ，MSCI 新 兴市 场指数 下 跌 10.98% ，MSCI 中国指 数下 跌 12.38% 。
中国经济在年 初显示出 复 苏迹象，但受 传统行业 产 能过剩、债务 负担重等 因 素影响，二季 度
经济增速放缓 。中国政 府 为实现经济转 型，对经 济 增速放缓的容 忍度有所 提 升，货币政 策适度偏
紧，降低了保 增长的预 期 ，股市先涨后 跌。信息 技 术、清洁能源 等成长性 行 业跑赢能源 、原材料
等周期性行业 。美国主 要 经济数据超出 市场预期 ， 显示经济处于 复苏趋势 中 。美国道琼 斯工业指
数和标 普500 指 数创 历史 新高。
全球主要经济 体的宏观 政 策对资本市场 产生显著 影 响。美联储 对 QE 做 出新 的指引， 可能 在
2013 年底 前开 始缩 减QE 规模， 并可 能在2014 年中 停止 QE 。 市 场对 美联 储加 息的预 期也 随之 上升 ，
美国十年期国 债收益率 上 涨，各类资产 价格随之 剧 烈变动，风险 资产承受 下 跌压力，资 金流出新
兴市场 。
本基金上半年 在国家和 地 区配置上超配 了香港和 中 国，低配了其 他新兴市 场 国家和地区； 在
行业配置上， 超配了信 息 技术、公用事 业、消费 等 非周期性行业 ，低配了 传 统能源、原 材料、工南方全球精选配置(QDII-FOF)2013 年半年度报告摘要
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业等周 期性 行业 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本基 金2013 年 上半 年基 金 净值增 长-3.73% ，基 金基 准增长-0.48% 。
4.5 管理人对宏观经 济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望2013 年下 半年 ， 中 国 经济可 能继 续经 历去 杠杆 的过程 ， 经 济增 速和 通胀 总体处 于比 较温
和的水平，社 会实际利 率 有上行风险。 海外市场 可 能处于流动性 趋紧的长 期 趋势之中， 美联储可
能在 9 月 份或12 月 份开 始 削减 QE 规模 ，欧 元区 PMI 重回荣 枯线 以上 使得 欧洲 央行可 能继 续实 行
偏紧的货币政 策。未来 本 基金投资团队 将密切关 注 市场变化趋势 ，谨慎勤 勉 、恪尽职守 ，为投资
者追求 稳定 持续 的回 报。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ，组成人 员 包括督察长、 数量化投 资 部总监、监 察稽核总
监及基 金会 计负 责人 等 。 其中 ， 超 过三 分之 二以 上 的人员 具 有10 年以 上的 基 金 从业 经验 ， 且具 有
风控、合规、 会计方面 的 专业经验。同 时，根据 基 金管理公司制 订的相关 制 度，负责估 值工作决
策和执 行的 机构 成员 中不 包括基 金经 理。 本报 告期 内，参 与估 值流 程各 方之 间无重 大利 益冲 突。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金合同约 定，本基 金 的收益分配原 则为：在 符 合有关基金分 红条件的 前 提下，本基金 每
年收益 分配 次数 最多 为 12 次， 全年 分配 比例 不得 低 于年度 可供 分配 收益 的 60% ， 若 基金 合同 生效
不满 3 个月 可不 进行 收益 分配； 本基 金收 益分 配方 式分两 种： 现金 分红 与红 利再投 资， 投资 人 可
选择现金红利 或将现金 红 利 按除权日的 基金份额 净 值自动转为基 金份额进 行 再投资；若 投资者不
选择，本基金 默认的收 益 分配方式是现 金分红； 基 金投资当期出 现净亏损 ， 则不进行收 益分配；
基金当年收益 应先弥补 上 一年度亏损后 ，才可进 行 当年收益分配 ；基金收 益 分配后基金 份额净值
不能低 于面 值； 每一 基金 份额享 有同 等分 配权 ；法 律法规 或监 管机 关另 有规 定的， 从其 规定 。 南方全球精选配置(QDII-FOF)2013 年半年度报告摘要
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根据上述分配 原则以及 基 金的实际运作 情况，本 报 告期本基金不 符合基金 合 同约定的收益 分
配条件 ，未 有收 益分 配事 项。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 南方 全球 精选 配置 证券投 资基 金的 托管 过程 中， 严 格遵 守 《 证
券投资基金法 》及其他 法 律法规和基金 合同的有 关 规定，不存在 任何损害 基 金份额持有 人利益的
行为， 完全 尽职 尽责 地履 行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内， 南方全球 精 选配置证券投 资基金的 管 理人 ——南方 基金管理 有 限公司在南方 全
球精选配置证 券投资基 金 的投资运作、 基金资产 净 值计算、基金 份额申购 赎 回价格计算 、基金费
用开支等问题 上，不存 在 任何损害基金 份额持有 人 利益的行为， 在各重要 方 面的运作严 格按 照基
金合同 的规 定进 行。 本报 告期内 ，南 方全 球精 选配 置证券 投资 基金 未进 行利 润分配 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人依法对南方基金管理有限公司编制和披露的南方全球精选配置证券投资基金 2013
年半年度报告 中财务指 标 、净值表现、 利润分配 情 况、财务会计 报告、投 资 组合报告等 内容进行
了核查 ，以 上内 容真 实、 准确和 完整 。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 南 方全 球精 选 配置证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2013 年 6 月30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日 南方全球精选配置(QDII-FOF)2013 年半年度报告摘要
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资 产：
银行存 款 581,645,014.15 481,121,532.48
结算备 付金 - -
存出保 证金 1,792.24 1,824.41
交易性 金融 资产 10,122,365,970.27 11,072,054,375.28
其中： 股票 投资 3,313,028,953.06 3,629,758,594.38
基金 投资 6,809,337,017.21 7,442,295,780.90
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - 23,091,175.68
买入返 售金 融资 产 89,472,534.21 200,900,421.35
应收证 券清 算款 30,765,822.80 94,390,667.17
应收利 息 173,389.45 426,611.09
应收股 利 43,815,190.08 14,422,023.70
应收申 购款 153,731.59 186,949.02
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 10,868,393,444.79 11,886,595,580.18
负债和所有者权益
本期末
2013 年 6 月30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 94,165,791.51 43,979,937.41
应付赎 回款 23,571,506.69 15,081,631.24
应付管 理人 报酬 16,701,463.81 18,142,437.75
应付托 管费 2,708,345.47 2,942,016.95
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,597.48 3,806.01
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 239,655.60 478,835.94
负债合 计 137,388,360.56 80,628,665.30
所有者权益：
实收基 金 15,997,694,703.33 16,942,012,065.21
未分配 利润 -5,266,689,619.10 -5,136,045,150.33
所有者 权益 合计 10,731,005,084.23 11,805,966,914.88
负债和 所有 者权 益总 计 10,868,393,444.79 11,886,595,580.18
注：报 告截 止日 2013 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 0.671 元 ，基 金份 额总额 15,997,694,703.33南方全球精选配置(QDII-FOF)2013 年半年度报告摘要
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份。
6.2 利润 表
会计主体 ： 南方 全球 精选 配置证 券投 资基 金
本报告 期：2013 年1 月1 日至 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2012 年1 月 1 日至 2012
年 6 月 30 日
一、收 入 -266,048,210.99 470,369,517.21
1.利息 收入 2,073,526.86 4,018,142.31
其中： 存款 利息 收入 412,848.89 679,593.37
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 1,660,677.97 3,338,548.94
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 449,773,084.97 -259,776,790.00
其中： 股票 投资 收益 -23,937,872.82 -242,704,910.76
基金 投资 收益 320,226,770.85 -162,828,711.32
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 43,951,000.00 30,700,060.00
股利收 益 109,533,186.94 115,056,772.08
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填
列）
-698,591,658.31 732,491,286.70
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ） -19,311,836.42 -6,542,672.54
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 8,671.91 179,550.74
减：二、费用 134,745,441.91 143,519,712.07
1．管 理人 报酬 107,811,518.73 106,683,969.28
2．托 管费 17,482,948.91 17,300,103.11
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 8,865,621.18 19,150,577.38
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 585,353.09 385,062.30
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-” 号填列） -400,793,652.90 326,849,805.14
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） -400,793,652.90 326,849,805.14
南方全球精选配置(QDII-FOF)2013 年半年度报告摘要
第 13 页 共 29 页
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 南方 全球 精选 配置证 券投 资基 金
本报告 期：2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
16,942,012,065.21 -5,136,045,150.33 11,805,966,914.88
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -400,793,652.90 -400,793,652.90
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净 值 减少 以 “-”号填
列）
-944,317,361.88 270,149,184.13 -674,168,177.75
其中：1. 基 金申 购款 15,663,186.43 -4,504,282.08 11,158,904.35
2. 基金 赎回 款 -959,980,548.31 274,653,466.21 -685,327,082.10
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
15,997,694,703.33 -5,266,689,619.10 10,731,005,084.23
项目
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至2012 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
18,180,007,917.86 -7,211,073,156.65 10,968,934,761.21
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 326,849,805.14 326,849,805.14
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净 值 减少 以 “-”号填
列）
-569,180,650.00 200,064,204.78 -369,116,445.22
其中：1. 基 金申 购款 20,500,717.61 -7,260,943.68 13,239,773.93
2. 基金 赎回 款 -589,681,367.61 207,325,148.46 -382,356,219.15 南方全球精选配置(QDII-FOF)2013 年半年度报告摘要
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四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
17,610,827,267.86 -6,684,159,146.73 10,926,668,121.13
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 杨小 松______
______ 邓 见梁______
____ 邓见 梁____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告完 全一 致。
6.4.2 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.2.1 会 计政 策变 更的 说明
无。
6.4.2.2 会 计估 计变 更的 说明
无。
6.4.2.3 差 错更 正的 说明
无。
6.4.3 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号 《关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 及其 他相 关境 内外税 务法 规和 实 务
操作， 主要 税项 列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(2) 目 前基 金取 得的 源自 境 外的差 价收 入， 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 ， 按 照相关 国家 或地
区税收 法律 和法 规执 行， 在境内 暂免 征营 业税 和企 业所得 税。
(3) 目 前基 金取 得的 源自 境 外的股 利 收 益， 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 ， 按 照相关 国家 或地
区税收 法律 和法 规执 行， 在境内 暂不 征收 个人 所得 税和企 业所 得税 。 南方全球精选配置(QDII-FOF)2013 年半年度报告摘要
第 15 页 共 29 页
6.4.4 关 联方 关系
6.4.4.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.4.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司(“ 南方基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
纽约梅 隆银 行股 份有 限公 司 (“ 纽约 梅隆 银行 ”) 境外资 产托 管人
华泰金 融控 股( 香港) 有限 公司(“ 华 泰香 港 ”) 基金管 理人 的股 东华 泰证 券的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.5 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.5.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.5.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月 1 日至2013 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年1月1 日至2012 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华泰香港 433,283,233.60 19.90% 217,906,379.31 5.52%
6.4.5.1.2 基 金交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
成交金 额
占当期 基金
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 基金
成交总 额的 比
例
华泰香港 2,325,413,064.50 27.17% 1,673,442,711.07 16.77%
6.4.5.1.3 权 证交 易
无。
6.4.5.1.4 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例 南方全球精选配置(QDII-FOF)2013 年半年度报告摘要
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华泰香港 1,700,211.75 26.96% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰香港 1,274,284.64 9.26% - -
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算，香港 市场按交 易 金额的 0.12% 、美 国市场 按交易数量每 股（或
份额）2 美 分收 取；
该类 佣金协议 的服务 范围还包括佣 金收取方 为 本基金提供的 证券投资 研 究成果和市场 信息服
务。
6.4.5.2 关 联方 报酬
6.4.5.2.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年
6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至 2012 年
6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 107,811,518.73 106,683,969.28
其中： 支付 销售 机 构 的客 户维护 费 14,020,886.38 13,853,086.09
注：支付基金 管理人南 方 基金公司的管 理人报酬 按 前一日基金资 产净值 1.85% 的年费率计提 ，逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ： 日 管 理人报 酬＝ 前一 日基 金资 产净值 X 1.85% / 当
年天数 。
6.4.5.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
17,482,948.91 17,300,103.11
注： 支 付基 金托 管人 中国 工商银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值0.3% 的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为： 日托 管费 ＝前一 日基 金资 产净 值 X 0.3% / 当 年天 数。
6.4.5.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
无。
6.4.5.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.5.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况 南方全球精选配置(QDII-FOF)2013 年半年度报告摘要
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无。
6.4.5.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
无。
6.4.5.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单 位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 229,021,352.44 412,820.17 113,366,135.19 672,237.39
纽约梅隆银行 352,623,661.71 0.50 445,855,107.40 -
合计 581,645,014.15 412,820.67 559,221,242.59 672,237.39
注：本基金的 银行存款 分 别由基金托管 人中国工 商 银行和境外资 产托管人 纽 约梅隆银行 保管，按
适用利 率或 约定 利率 计息 。
6.4.5.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
无。
6.4.5.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至
2013 年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至
2012 年 6 月 30 日
期末 未 结算
协议余额
(单位 ：美 元)
当期交易
协议金 额
( 单位 ：美 元)
期末未 结算
协议余额
(单位 ：美 元)
当期交易
协议金 额
(单位 ：美 元)
中国工 商银 行 - - 107,000,000.00 100,000,000.00
关联方
名称
期末 未 结算
协议余额
(单位 ：日 元)
当期交易
协议金 额
(单位 ： 日 元)
期末未 结算
协议余额
( 单位 ： 日 元)
当期交易
协议金 额
(单位 ： 日 元)
中国工 商银 行 - - 7,640,000,000.00 6,140,000,000.00
本基金与基金 托管人中 国 工商银行进行 外汇远期 交 易，按合同约 定汇率远 期 卖出美元买入 人
民币及 卖出 日元 买入 人民 币。 于2013 年6 月 30 日 ， 无因上 述外 汇远 期交 易确 认的衍 生金 融资 产/
负债余 额 (2012 年6 月 30 日： 确认 的衍 生金 融负 债余额 人民 币21,099,279.80 元) 。
6.4.6 期 末（2013 年6 月 30 日） 本基金 持有的 流通 受限证 券
6.4.6.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
无。
6.4.6.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票 南方全球精选配置(QDII-FOF)2013 年半年度报告摘要
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无。
6.4.6.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.6.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
无。
6.4.6.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
无。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 3,313,028,953.06 30.48
其中： 普通 股 3,313,028,953.06 30.48
存托凭 证 - -
优先股 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 6,154,489,006.73 56.63
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 89,472,534.21 0.82
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 货币市 场工 具 654,848,010.48 6.03
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 581,645,014.15 5.35
8 其他各 项资 产 74,909,926.16 0.69
9 合计 10,868,393,444.79 100.00
注：上 述货 币市 场工 具均 为货币 市场 基金 投资 。
7.2 期末 在各个国家（地区 ）证券市场的权益 投资分布
金额单 位: 人民 币元 南方全球精选配置(QDII-FOF)2013 年半年度报告摘要
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国家( 地区) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%)
中国香 港 3,313,028,953.06 30.87
合计 3,313,028,953.06 30.87
7.3 期末 按行业分类的权益 投资组合
金额单 位: 人民 币元
行 业类 别
公允 价值 占基金 资产 净值 比例(%)
通讯 453,465,225.30 4.23
非必需 消费 品 666,558,348.22 6.21
必需消 费品 168,567,188.19 1.57
能源 132,346,782.50 1.23
金融 1,151,052,841.28 10.73
保健 171,571,056.84 1.60
工业 75,008,628.26 0.70
材料 103,547,788.08 0.96
科技 89,140,317.40 0.83
公用事 业 301,770,776.99 2.81
合计 3,313,028,953.06 30.87
注：本 基金 对以 上行 业分 类采用 彭博 行业 分类 标准 。
7.4 期 末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排序的前十名权益 投资明细
金额单 位: 人民 币元
序
号
公司名 称
(英文)
公司名 称
(中文)
证券
代码
所在
证券
市场
所属
国家
（地
区）
数量( 股) 公允价 值 占基
金资
产净
值比
例
(%)
1 Tencent
Holdings
Limited
腾讯控股有限公
司
700 HK 香港
交易
所
中国 1,514,500 366,979,267.40 3.42
2 BOC Hong Kong
(Holdings)
Limited
中银香港( 控股)
有限公司
2388 HK 香港
交易
所
中国 11,200,000 212,774,436.00 1.98
3 Hong Kong
Exchanges And
Clearing
Limited
香港交易及 结算
所有限公司
388 HK 香港
交易
所
中国 1,834,229 171,089,553.38 1.59
4 Haitong
Securities
海通证券股份有
限公司
6837 HK 香港
交易
中国 20,400,000 152,746,428.00 1.42 南方全球精选配置(QDII-FOF)2013 年半年度报告摘要
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CO.,LTD. 所
5 New China Life
Insurance
Company Ltd.
新华人寿保险股
份有限公司
1336 HK 香港
交易
所
中国 5,500,000 104,706,497.50 0.98
6 China Minsheng
Banking
Corp.,Ltd.
中国民生银行股
份有限公司
1988 HK 香港
交易
所
中国 17,000,000 102,778,846.50 0.96
7 Guangzhou
Automobile
Group Co., Ltd.
广州汽车集团股
份有限公司
2238 HK 香港
交易
所
中国 17,582,000 102,656,225.59 0.96
8 Guangzhou
Pharmaceutical
Company Limited
广州药业股份有
限公司
874 HK 香港
交易
所
中国 4,510,000 101,306,822.10 0.94
9 Sa Sa
International
Holdings
Limited
莎莎国际控股有
限公司
178 HK 香港
交易
所
中国 16,000,000 98,134,960.00 0.91
10 The Wharf
(Holdings)
Limited
九龙仓集团有限
公司
4 HK 香港
交易
所
中国 1,886,197 97,959,754.37 0.91
注：本 基金 对以 上证 券代 码采用 当地 市场 代码 。
投资者 欲了 解本 报告 期末 基金投 资的 所 有 权益 投资 明细， 应阅 读登 载于
http://www.nffund.com 的 半年度 报告 正文 。
7.5 报告期内权益投资组 合的重大变动
7.5.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的权 益投 资明 细
金额单 位: 人民 币元
序
号
公司名 称( 英文)
证券
代码
本期累 计买 入金
额
占期初
基金资
产净值
比例
（％）
1 Guangzhou Automobile Group Co., Ltd. 2238 HK 114,987,543.33 0.97
2 Anhui Conch Cement Company Limited 914 HK 104,927,136.43 0.89
3 China Resources Land Limited 1109 HK 91,099,910.93 0.77
4 PetroChina Company Limited 857 HK 87,971,556.20 0.75
5 China Construction Bank Corporation 939 HK 87,880,891.24 0.74
6 ENN Energy Holdings Limited 2688 HK 79,070,932.18 0.67
7 China Resources Power Holdings Company Limited 836 HK 75,596,947.76 0.64
8 Galaxy Entertainment Group Limited 27 HK 60,749,594.75 0.51
9 Tencent Holdings Limited 700 HK 49,144,735.28 0.42
10 Sunac China Holdings Limited 1918 HK 40,468,031.85 0.34 南方全球精选配置(QDII-FOF)2013 年半年度报告摘要
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11 Kingsoft Corporation Ltd. 3888 HK 39,259,512.86 0.33
12 China Life Insurance Company Limited 2628 HK 38,186,419.93 0.32
13 China National Building Material Company
Limited
3323 HK 38,107,074.96 0.32
14 China Resources Logic Limited 1193 HK 31,683,569.26 0.27
15 China Power International Development Limited 2380 HK 16,252,401.82 0.14
16 GCL-Poly Energy Holdings Ltd. 3800 HK 14,637,810.42 0.12
17 Tingyi (Cayman Islands) Holding Corp. 322 HK 13,622,615.52 0.12
18 NVC LIGHTING HOLDING LIMITED 2222 HK 8,620,508.76 0.07
19 China Unicom (Hong Kong) Limited 762 HK 8,245,424.63 0.07
20 Hysan Development Company Limited 14 HK 7,758,723.20 0.07
注：1 、本 基金 对以 上证 券 代码采 用当 地市 场代 码。
2 、 买入 包括 二级 市场 上主 动的买 入、 新股、 配股、 债转股 、 换 股及 行权 等获 得的股 票， 买入
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.5.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的权 益投 资明 细
金额单 位: 人民 币元
序
号
公司名 称( 英文)
证券代
码
本期累 计卖 出金
额
占期初
基金资
产净值
比例
（％）
1 People's Insurance Company (Group) of China
Limited
1339 HK 309,988,701.98 2.63
2 SJM Holdings Limited 880 HK 186,278,451.03 1.58
3 Luk Fook Holdings (International)Limited 590 HK 125,323,286.17 1.06
4 China Construction Bank Corporation 939 HK 81,219,007.53 0.69
5 Guangzhou Pharmaceutical Company Limited 874 HK 72,561,476.85 0.61
6 ZTE Corporation 763 HK 54,035,400.84 0.46
7 Brilliance China Automotivve Hoidings Limited 1114 HK 47,276,828.85 0.40
8 Zhaojin Mining Industry Company Limited 1818 HK 45,429,807.36 0.38
9 PetroChina Company Limited 857 HK 40,873,772.47 0.35
10 China Life Insurance Company Limited 2628 HK 35,441,331.91 0.30
11 China National Building Material Company
Limited
3323 HK 29,247,700.93 0.25
12 Sinopec Kantons Holdings Limited 934 HK 24,205,519.98 0.21
13 Shirble Department Store Holdings (China)
Limited
312 HK 18,335,205.43 0.16
14 Hengdeli Holdings Limited 3389 HK 12,711,181.51 0.11
15 Chow Sang Sang Holdings International Limited 116 HK 12,222,011.41 0.10
16 Zijin Mining Group Company Limited 2899 HK 11,096,268.59 0.09
17 Beijing Capital International Airport Company 694 HK 9,480,573.72 0.08 南方全球精选配置(QDII-FOF)2013 年半年度报告摘要
第 22 页 共 29 页
Limited
18 China Unicom (Hong Kong) Limited 762 HK 7,831,813.97 0.07
19 China Resources Land Limited 1109 HK 7,477,641.21 0.06
20 Dalian Port (PDA) Company Limited 2880 HK 4,910,943.65 0.04
注：1 、本 基金 对以 上证 券 代码采 用当 地市 场代 码。
2 、 卖出 包括 二级 市场 上主 动的卖 出、 换股、 要约 收 购、 发 行人 回购 及行 权等 减少的 股票 ， 卖
出金额 按成 交金 额（ 成交 单价乘 以成 交数 量） 填列 ，不考 虑相 关交 易费 用。
7. 5. 3
权 益 投资的 买入 成本 总额及 卖出 收入总 额
单位: 人民 币元
买入成 本（ 成交 ）总 额 1,020,783,279.16
卖出收 入（ 成交 ）总 额 1,156,253,263.67
注：买入成本 和卖出收 入 均按买卖成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相 关交易费
用。
7.6 期末 按债券信用等级分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排名的前五名债 券投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.8 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排名的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.9 期 末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排名的前五名金融 衍生品投
资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
南方全球精选配置(QDII-FOF)2013 年半年度报告摘要
第 23 页 共 29 页
7.10 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名基 金投资明
细
金额单位 ：人民 币元
序
号
基金名 称
基金
类型
运作
方式
管理人 公允价 值
占基金
资产净
值比例
（％）
1 JPM Lux Liquidity
Institutional Fund
（摩根 大通 货币 市场
基金）
货币
市场
基金
契约
型开
放式
基金
JP Morgan Asset
Management （ 摩根 大
通资产 管理 公司 ）
654,848,010.48 6.10
2 Vanguard FTSE
Emerging Markets ETF
（Vanguard 富 时新 兴
市场指 数基 金）
ETF
基金
契约
型开
放式
基金
The Vanguard Group
（先锋 集团 ）
512,765,370.04 4.78
3 Vanguard FTSE
All-World EX-US
Index Fund （Vanguard
富时全 球除 美国 指数
基金）
ETF
基金
契约
型开
放式
基金
The Vanguard Group
（先锋 集团 ）
464,477,593.80 4.33
4 Vanguard Total World
Stock ETF （Vanguard
富时全 球指 数基 金）
ETF
基金
契约
型开
放式
基金
The Vanguard Group
（先锋 集团 ）
398,139,981.25 3.71
5 iShares MSCI
Emerging Markets
Minimum Volatility
Index Fund （安 硕MSCI
新兴市 场低 波动 率指
数基金 ）
ETF
基金
契约
型开
放式
基金
BlackRock Fund
Advisors （贝 莱德 基
金管理 公司 ）
336,986,606.94 3.14
6 iShares MSCI ACWI
Index Fund （安 硕MSCI
全球指 数基 金）
ETF
基金
契约
型开
放式
基金
BlackRock Fund
Advisors （贝 莱德 基
金管理 公司 ）
307,390,325.00 2.86
7 iShares Core S&P 500
ETF（ 安硕 标普500 核
心指数 基金 ）
ETF
基金
契约
型开
放式
基金
BlackRock Fund
Advisors （贝 莱德 基
金管理 公司 ）
298,375,601.70 2.78
8 WisdomTree Japan
Hedged Equity Fund
（WisdomTree 日本 指
数基金 ）
ETF
基金
契约
型开
放式
基金
WisdomTree ETFs/USA
（美 国WisdomTree 指
数基金 管理 公司 ）
281,810,507.00 2.63 南方全球精选配置(QDII-FOF)2013 年半年度报告摘要
第 24 页 共 29 页
9 Powershares QQQ
NASDAQ 100
（Powershares 纳斯
达克100 指 数基 金）
ETF
基金
契约
型开
放式
基金
Invesco PowerShares
Capital Mgmt LLC（景
顺 PowerShares 资产
管理公 司）
273,729,769.21 2.55
10 Ishares MSCI ACWI ex
US Index Fund （安 硕
MSCI 全球 除美 国指 数
基金）
ETF
基金
契约
型开
放式
基金
BlackRock Fund
Advisors （贝 莱德 基
金管理 公司 ）
251,473,090.00 2.34
7.11 投 资组合报告附注
7.11.1
本 基金 投 资 的 前十 名 证 券的 发 行主 体 本 期 没有 出 现 被监 管 部门 立 案 调 查， 或 在 报告 编 制日 前 一年
内受到公 开谴责 、处罚 的情 形。
7.11.2
本 基金投 资的前 十名股 票没 有超出基 金合同 规定的 备选 股票库。
7.11.3 期 末 其他 各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,792.24
2 应收证 券清 算款 30,765,822.80
3 应收股 利 43,815,190.08
4 应收利 息 173,389.45
5 应收申 购款 153,731.59
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 74,909,926.16
7.11.4 期 末 持有 的处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处 于转 股期 的可 转换 债券 。
7.11.5 期 末 前十 名股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 南方全球精选配置(QDII-FOF)2013 年半年度报告摘要
第 25 页 共 29 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末 基金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
842,831 18,980.90 60,032,520.54 0.38% 15,937,662,182.79 99.62%
8.2 期末基 金管 理人的从 业人 员持 有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
2,167,829.30 0.0136%
注：本 公司 高级 管理 人员 、基金 投资 和研 究部 门负 责人及 本基 金基 金经 理未 持有本 基金 份额 。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2007 年9 月 19 日 ）基 金份 额总 额 29,998,151,206.40
本报告 期期 初基 金份 额总 额 16,942,012,065.21
本报告 期基 金总 申购 份额 15,663,186.43
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 959,980,548.31
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 15,997,694,703.33
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。 南方全球精选配置(QDII-FOF)2013 年半年度报告摘要
第 26 页 共 29 页
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
经中国 证监 会基 金部 【2013 】 13 号 文函 复， 基 金管 理 人于2013 年1 月5 日发 布 公告， 自 2013
年1 月1 日 起， 高良 玉不 再担任 公司 总经 理职 务， 由董事 长吴 万善 代为 履行 公司总 经理 职务 。
经中国 证券 监督 管理 委员 会证监 许可 【2013 】 1087 号文 核准 ，基 金管 理人 于 2013 年 8 月
22 日 发布 公告， 自2013 年 8 月22 日起， 杨小 松转 任公司 总经 理职 务， 不再 担任公 司督 察长 职务 ；
由鲍文 革担 任公 司督 察长 职务。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 没有 发生重 大人 事变 动。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
因基金 管理 人管 理的 南方 开元沪 深 300 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 （ “ 开元 3 00ET F ” ）
在集中 申购 期超 过沪 深 300 指数 自然 权重 大比 例接 受停牌 的永 泰能 源股 票换 购， 然后 在建 仓期 大
比例卖 出超 过沪 深 300 自 然权重 的部 分股 票， 致使 基金资 产受 到较 大损 失，2013 年 4 月 19 日中
国证监 会向 公司 下发 了 《 关于对 南方 基金 管理 有限 公司采 取责 令整 改等 措施 的决定 》 （ 【2013 】18
号） 的行 政监 管措 施决 定 书， 认为 基金 管理 人在 开 元300ETF 投资 过程 中未 能 履行谨 慎勤 勉义 务，
内部控 制方 面存 在内 部控 制制 度 建设 薄弱 ， 缺乏ETF 募集 期股 票换 购的 相关 制度规 定 ； 合 规及 风
控管理 未能 覆 盖ETF 基金 投资环 节； 关于 永泰 能源 的相关 决策 未能 留痕 等。 鉴于上 述情 况， 按 照
《证券 投资 基金 管理 公司 管理办 法 》 第 七十 五条 的 规定 ， 中 国证 监会 责令 公 司进行 为 期3 个 月的
整改， 在整 改期 间暂 停受 理和审 核公 司所 有新 产品 和新业 务申 请。 南方全球精选配置(QDII-FOF)2013 年半年度报告摘要
第 27 页 共 29 页
基金管 理人 于2013 年 4 月24 日发 布了 《南 方开 元 沪深 300ETF 基 金持 有人 补 偿公告 》 ， 对开
元 300ETF 超 比例 接受 永 泰能源 股票 换购 给相 关基 金份额 持有 人造 成的 经济 损失进 行了 补偿, 实
际补偿 金额 为47,996,008.62 元。
同 时， 基金 管理 人就 公 司内部 管 理 、 合规 及风 险 控制制 度建 设 、ETF 募集 及 投资管 理程 序
方 面 的 问 题 进 行 了 一 一 整 改, 并 向 中 国 证 监 会 及 其 深 圳 监 管 局 提 交 了 整 改 报 告, 目 前 已 完 成 整
改工作 、经 监管 部门 现场 检查并 验收 合格 。
除 上述 情况 外 ，本 报告期 内 ，基 金 管理 人 、基 金托 管 人及 其 高级 管 理人 员未 受 监管 部 门
稽查或 处罚 。
10.7 基金租用证 券公司交 易单元的有关情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交
易
单
元
数
量
股票交 易 基金交 易
应支付 该券 商的 佣
金
备
注
成交金 额
占当期
股票
成交总
额的比
例
成交金 额
占当期
基金
成交总
额的比
例
佣金
占当期
佣金
总量的
比例
Goldman Sachs (Asia)L.L.C -
455,934,579.70 20.94% 337,591,575.80 3.94% 357,322.86 5.67%
-
Huatai Financial Holdings
(Hong Kong) Limited
-
433,283,233.60 19.90% 2,325,413,064.50 27.17% 1,700,211.75 26.96%
-
BOCI Securities Limited -
355,119,176.86 16.31% 4,930,677.61 0.06% 432,059.81 6.85%
-
First Shanghai Securities
Ltd.
-
328,349,223.28 15.08% 39,074,163.25 0.46% 440,906.69 6.99%
-
Oriental Patron Securities
Limited
-
310,994,955.14 14.29% 42,135,789.00 0.49% 328,860.22 5.21%
-
Haitong International
Securities Co.,Ltd
-
110,244,317.90 5.06% 9,750,326.81 0.11% 119,994.63 1.90%
-
China Merchants
Securities(HK)Co Ltd
-
106,016,410.98 4.87% - - 106,016.42 1.68%
-
ICBC International
Securities Limited
-
70,868,844.08 3.26% - - 70,868.84 1.12%
-
GuangFa Securities (Hong
Kong)Business Limited
-
6,225,801.29 0.29% - - 6,225.80 0.10%
-
UBS Securities Asia Limited -
- - 3,275,658,640.48 38.27% 1,405,837.37 22.29%
-
Morgan Stanley Asia Limited -
- - 2,349,292,909.52 27.45% 1,226,626.66 19.45%
-
Credit Suisse(Hong Kong)
Limited
-
- - 176,151,363.12 2.06% 111,763.06 1.77%
- 南方全球精选配置(QDII-FOF)2013 年半年度报告摘要
第 28 页 共 29 页
Commerzbank - - - - - - - -
China Everbright Securities
(HK) Limited
- - - - - - - -
CITI Group Global Markets
Asia Limited
- - - - - - - -
Guotai Junan (Hong Kong)
Limitied
- - - - - - - -
SinoPac Securities (Asia)
Limited
- - - - - - - -
Nomura （Hong Kong ）Limited - - - - - - - -
Deutsche Bank A.G.London - - - - - - - -
China Construction Bank
International Securities
Limited
- - - - - - - -
Knight Capital Americas,
L.P.
- - - - - - - -
CSC Securities (Hong Kong)
Limited
- - - - - - - -
Merrill Lynch （Asia Pacific ）
Ltd
- - - - - - - -
Daiwa Capital Markets Hong
Kong Limited
- - - - - - - -
CITIC Securities
International Company
Limited
- - - - - - - -
Ping An of China Securities
(HK) Co. Ltd.
- - - - - - - -
J.P. Morgan Securities (Asia
Pacific)Limited
- - - - - - - -
Yuanta Securities (Hong
Kong) Company Limited
- - - - - - - -
China International Capital
Corporation Hong Kong
Securities Limited
- - - - - - - -
BNP Paribas Corporate &
Investment Banking
- - - - - - - -
BOCOM International
Securities Limited
- - - - - - - -
Cantor Fitzgerald - - - - - - - -
CLSA Limited - - - - - - - -
KGI Asia Limited - - - - - - - -
PIPER JAFFRAY ASIA
SECURITIES LIMITED
- - - - - - - - 南方全球精选配置(QDII-FOF)2013 年半年度报告摘要
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RBC Dominion Securities Inc. - - - - - - - -
Taifook Securities Co.Ltd. - - - - - - - -
The Hongkong and Shanghai
Banking Corporation Limited
- - - - - - - -
Instinet Pacific Limited
- - - - - - - -
华泰证券 1 - - - - - - -
注：1 、本 基金 本报 告期 内 新增 1 家券 商, Instinet Pacific Limited 。
2 、券 商选 择标 准和 程序 ：
为保障公司境 外证券投 资 的顺利开展， 规范券商 选 择及交易量分 配标准与 原 则，基金管 理人明确
了券商 选择 、考 核及 交易 量的分 配等 流程 。
A. 券 商的 选择 。 券 商的 交 易执行 能力 、 研 究实 力和 提供的 专业 服务 等方 面是 选择券 商以 及分 配交
易量最 主要 的原 则和 标准 ，包括 以下 几个 方面 ：
(a) 交易执 行能力。 主要 指券商是否对 投资指令 进 行了有效的执 行以及能 否 取得较高质量 的成交
结果。衡量交 易执行能 力 的指标主要有 ：是否完 成 交易 、成交 的 及时性、 成 交价格、对 市场的影
响等。
(b) 研究机 构的实力 和水 平。主要是指 券商能否 所 提供高质量的 宏观经济 研 究、行业研究 及市场
走向、 个股 分析 报告 和专 题研究 报告 ，报 告内 容是 否详实 ，投 资建 议是 否准 确。
(c) 提供专 业服务的 质量 。主要指券商 承接调研 课 题的态度、协 助安排上 市 公司调研、以 及就有
关专题 提供 研究 报告 和讲 座和其 他专 业服 务的 质量 。
B. 券 商交 易量 分仓
公司将定期根 据交易执 行 能力、研究机 构的实力 和 水平、提供专 业服务的 质 量等标准对 交易券商
进行打 分考 核， 并根 据考 核结果 拟定 下期 的交 易量 分配。
