浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
2013 年半年度报告
2013 年 6 月 30 日
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一三年八月二十七日
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经
三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2013年8 月26 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013年1月1日起至6月 30日止。
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1.2 目录
1 重要提示及目录 ........................................................................................................................ 2
1.1 重要提示 ............................................................................................................................. 2
1.2 目录 ..................................................................................................................................... 3
2 基金简介 .................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ..................................................................................................................... 5
2.2 基金产品说明 ..................................................................................................................... 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ................................................................................................. 6
2.4 信息披露方式 ..................................................................................................................... 6
2.5 其他相关资料 ..................................................................................................................... 6
3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................ 7
3.1 主要会计数据和财务指标 ................................................................................................. 7
3.2 基金净值表现 ..................................................................................................................... 7
4 管理人报告 ................................................................................................................................ 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 ............................................................................................. 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................... 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................... 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 ................................................... 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................... 11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................... 11
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................... 12
5 托管人报告 .............................................................................................................................. 12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................... 12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明 12
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............... 13
6 半年度财务会计报告（未经审计） ...................................................................................... 13
6.1 资产负债表 ....................................................................................................................... 13
6.2 利润表 ............................................................................................................................... 14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................... 15
6.4 报表附注 ........................................................................................................................... 16
7 投资组合报告 .......................................................................................................................... 32
7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................... 32
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ................................................................................... 32
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ....................... 33
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................... 35
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................................................... 38
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ................... 38
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ....... 38
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ................... 38
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7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ........................................................... 38
7.10 投资组合报告附注 ........................................................................................................... 38
8 基金份额持有人信息 .............................................................................................................. 39
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ....................................................................... 39
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ........................................................... 39
9 开放式基金份额变动 .............................................................................................................. 40
10 重大事件揭示 ................................................................................................................... 40
10.1 基金份额持有人大会决议 ............................................................................................... 40
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ............................... 40
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ................................................... 40
10.4 基金投资策略的改变 ....................................................................................................... 40
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ........................................................................... 40
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ........................................... 41
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ....................................................................... 41
10.8 其他重大事件 ................................................................................................................... 43
11 备查文件目录 ................................................................................................................... 43
11.1 备查文件目录 ................................................................................................................... 43
11.2 存放地点 ........................................................................................................................... 44
11.3 查阅方式 ........................................................................................................................... 44
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
基金简称 浦银安盛价值成长股票
基金主代码 519110
交易代码
519110
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年4月16日
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 671,755,352.02份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
以追求长期资本增值为目的，通过投资于被市场低估的具有价
值属性或可预期的具有持续成长属性的股票，在充分控制风险
的前提下，分享中国经济快速增长的成果，进而实现基金资产
的长期稳定增值。
投资策略
本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资策略，在投资策
略上充分体现“价值”和“成长”的主导思想。在基本面分析
的基础上，结合深入的实地调研和估值研究，对于符合本基金
理念的标的股票进行精选投资。
“价值”是指甄别公司的核心价值，通过自下而上的研究，以
基本面研究为核心，力求卓有远见地挖掘出被市场忽视的价值
低估型公司。价值因素主要表现在相对市场股价比较高的自由
现金流、比较高的每股收益和净资产。
“成长”主要表现在可持续性、可预见性的增长。寻找成长型
公司重点在于对公司成长性的客观评价和比较上，不仅仅需要
关注成长的数量，同时还要关注成长的质量，希望上市公司的
成长能给上市公司股东带来实际收益的增长，而非简单粗放的
规模增长。此外我们还要关注上市公司成长的可持续性和可预
见性。
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业绩比较基准 沪深 300 指数×75%＋中信标普国债指数×25%。
风险收益特征
本基金为主动操作的股票型证券投资基金，坚持长期和基于基
本面研究的投资理念，属于证券投资基金中的高收益、高风险
品种。一般情形下，其风险和收益均高于货币型基金、债券型
基金和混合型基金。本基金力争在科学的风险管理的前提下，
谋求实现基金资产的安全和增值。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
浦银安盛基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 顾佳 赵会军
联系电话
021-23212888 010-66105799
电子邮箱
compliance@py-axa.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
021-33079999 或
400-8828-999
95588
传真 021-23212985 010-66105798
注册地址
上海市浦东新区浦东大道
981 号3 幢316室
北京市西城区复兴门内大街
55 号
办公地址
上海市淮海中路 381号中环
广场 38 楼
北京市西城区复兴门内大街
55 号
邮政编码 200020 100140
法定代表人 姜明生 姜建清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 、 《证券日报》
登载基金半年度报告正文的管理人
互联网网址
www.py-axa.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街17 号
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3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日）
本期已实现收益 86,609,208.23
本期利润 41,332,447.00
加权平均基金份额本期利润 0.0587
本期加权平均净值利润率 7.06%
本期基金份额净值增长率 7.01%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2013 年 6月 30日)
期末可供分配利润 -128,575,022.91
期末可供分配基金份额利润 -0.1914
期末基金资产净值 543,180,329.11
期末基金份额净值 0.809
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2013 年 6月 30日)
基金份额累计净值增长率 -19.10%
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人申购、赎回基金等各项交易费用，计入费用后
实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额。
3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
4、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的
孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个
月
-14.48% 2.16% -11.90% 1.42% -2.58% 0.74%
过去三个
月
0.37% 1.80% -8.71% 1.10% 9.08% 0.70%
过去六个
月
7.01% 1.69% -9.11% 1.13% 16.12% 0.56%
过去一年 6.59% 1.47% -6.95% 1.03% 13.54% 0.44%
过去三年 6.59% 1.38% -7.51% 1.03% 14.10% 0.35%
自基金合 -19.10% 1.54% -23.96% 1.39% 4.86% 0.15%
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同生效起
至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2008年4月 16 日至 2013年 6月 30 日）
4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“浦银安盛”）成立于 2007 年 8 月，由上海浦
东发展银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及上海盛融投资有限公司共同
创建，公司总部设在上海，注册资本为人民币 2.4 亿元，股东持股比例分别为 51%、39%和
10％。公司主要从事基金募集、基金销售、资产管理和证监会许可的其他业务。
截至 2013年6 月30 日止，浦银安盛旗下共管理 12 只基金，即浦银安盛价值成长股票
型证券投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置混合
型证券投资基金、浦银安盛红利精选股票型证券投资基金、浦银安盛沪深300指数增强型证
券投资基金、浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛分级增利债券型证券投资基金和浦
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银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金、 浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资
基金、浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金、浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投
资基金、浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金。
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。 信息技术
系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在公司筹建之初由专业的系
统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负责，但与第三方服务公司签订有技术服
务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式
基金登记过户子系统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易
系统、呼叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初
采购专业系统提供商的产品建设而成， 建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行
了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提供商对外
提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服
务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。除上述情况外，我公司未委托服务
机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开发、维护事项。
另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理基
金份额登记、估值核算等业务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）
期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
蒋建伟 本基金基金
经理兼浦银
安盛优化收
益债券型证
券投资基金
基金经理
2010-07-21 - 12 蒋建伟先生，上海财经
大学学士。2001 年至
2007 年在上海东新国
际投资管理有限公司担
任研究员、投资经理助
理。 2007 年加盟浦银安
盛基金管理有限公司先
后担任行业研究员，浦
银安盛精致生活灵活配
置混合型证券投资基金
及浦银安盛红利精选股
票基金基金经理助理。
2010年 7月起，担任本
基金基金经理。 2012年
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6 月起兼任浦银安盛优
化收益债券型证券投资
基金的基金经理。
注：1、此处的“任职日期”指公司决定确定的聘任日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会
规定和基金合同的约定，以及公司的规章制度，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害
基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人已制定了《公平交易管理规定》，建立健全有效的公平交易执行体系，保
证公平对待旗下的每一个基金组合。
在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供
研究支持。同时，在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，
保证公募基金及专户业务的独立投资决策机制；在交易执行环节上，详细规定了面对多个投
资组合的投资指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性；从事后监
控角度上，一方面是定期对股票交易情况进行分析，对不同时间窗口（同日，3 日，5 日）
发生的不同组合对同一股票的同向交易及反向交易进行价差分析，并进行统计显著性的检
验，以确定交易价差对相关基金的业绩差异的贡献度；同时对旗下投资组合及其各投资类别
的收益率差异的分析； 另一方面是公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进
行定期检查，并对发现的问题进行及时的报告。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规
范性文件中认定的异常交易行为。 报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价
同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2013年上半年，A股市场跌宕起伏，年初承接了 2012年底的行情趋势，以银行、有色、
机械为代表的周期股有不错的表现。但是随着宏观经济复苏的逐步低于预期，以及新界政府
转型的意愿较为坚决，市场重新转向新兴成长类个股上。由于政策导向的逐步明朗化，市场
的投资逻辑有望发生较为重大的变化， 投资者将会以更长期的眼光加大对未来具有较大成长
空间的行业以及公司的投资，而传统夕阳行业的投资将会逐步减少，市场不会再过多的期望
政府出台经济刺激计划，市场的两极分化可能愈演愈烈。
本基金在上半年加大了对成长股的配置比例，收到了较好的效果。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金净值上涨 7.01%，比较基准下跌9.11%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，经济依然不会有太多的亮点，而流动性将会成为市场重要的干扰因素。经
历过上半年的“钱荒”后，流动性的冲击会得到一定的舒缓，市场还是以结构性机会为主。
在一轮轮的筛选过后，A股市场的新蓝筹会渐渐清晰。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定， 确保基金资产
估值的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了浦银安盛基金管理有限公司估值委员会
（以下简称“估值委员会”），制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由公司分管高
管、金融工程部负责人、研究部负责人、合规风控部负责人、基金运营部负责人组成。估值
委员会成员均具有5年以上专业工作经历，具备良好的专业经验、胜任能力和独立性。估值
委员会的职责主要包括：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和程序；
确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。 托管人根据法律法规要求
对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作
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出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、
假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上述参与估值流程各方之间不存在任何重大
利益冲突。
本基金基金经理未参与或决定基金的估值。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签订了 《中债收益率曲线和中债估值
最终用户服务协议》。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金合同》第十五部分第三条约定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基
金每年收益分配次数最多为 6次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的30%，若《基
金合同》 生效不满3个月可不进行收益分配； 基金投资当期出现净亏损， 则不进行收益分配；
基金收益分配后基金份额净值不能低于面值。
本基金自2013年 1月1 日至2013年6月30日期间未进行收益分配，符合相关法律法
规的规定及基金合同的约定。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对浦银安盛价值成长股票型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金
份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内， 浦银安盛价值成长股票型证券投资基金的管理人——浦银安盛基金管理有
限公司在浦银安盛价值成长股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额
申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，
在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，浦银安盛价值成长股票型
证券投资基金未进行利润分配。
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对浦银安盛基金管理有限公司编制和披露的浦银安盛价值成长股票型证
券投资基金 2013 年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投
资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
报告截止日：2013年 6月30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2013 年6 月30 日
上年度末
2012年 12月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 39,736,645.95 35,171,637.64
结算备付金
1,518,716.99 1,806,473.86
存出保证金
345,204.72 1,422,856.32
交易性金融资产 6.4.7.2 500,162,002.61 520,110,345.10
其中：股票投资
500,162,002.61 520,110,345.10
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
13,167,305.18 186,993.03
应收利息 6.4.7.5 7,174.20 13,350.49
应收股利
- -
应收申购款
331,638.13 5,430.39
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 41,255.42 -
资产总计
555,309,943.20 558,717,086.83
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年6 月30 日
上年度末
2012年 12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
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14
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
8,869,523.70 2,478,809.61
应付赎回款
276,888.63 167,468.71
应付管理人报酬
728,185.38 653,241.60
应付托管费
121,364.24 108,873.58
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 659,490.65 1,133,565.08
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 1,474,161.49 1,892,032.82
负债合计
12,129,614.09 6,433,991.40
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 671,755,352.02 730,776,491.89
未分配利润 6.4.7.10 -128,575,022.91 -178,493,396.46
所有者权益合计
543,180,329.11 552,283,095.43
负债和所有者权益总计
555,309,943.20 558,717,086.83
注：报告截止日 2013 年 6 月 30 日，基金份额净值 0.809 元，基金份额总额
671,755,352.02 份。
6.2 利润表
会计主体：浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
本报告期：2013年1月1日至 2013年6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2013 年 1 月1 日至2013
年 6 月 30日
上年度可比期间
2012年 1 月1 日至2012
年6 月 30日
一、收入
49,868,830.40 36,762,621.66
1.利息收入
148,634.07 429,260.83
其中：存款利息收入 6.4.7.11 148,634.07 217,472.88
债券利息收入
- 162,273.22
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收入
- 49,514.73
其他利息收入
- -
2.投资收益 （损失以 “-” 填列）
94,991,192.40 -47,534,486.76
其中：股票投资收益 6.4.7.12 91,160,121.14 -50,348,456.68
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
15
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 - 177,215.30
资产支持证券投资收
益
- -
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 3,831,071.26 2,636,754.62
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.16 -45,276,761.23 83,866,347.55
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.17 5,765.16 1,500.04
减：二、费用
8,536,383.40 7,448,001.21
1．管理人报酬
4,356,912.96 4,198,027.14
2．托管费
726,152.19 699,671.18
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.18 3,210,436.01 2,396,293.64
5．利息支出
- -
其中： 卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 6.4.7.19 242,882.24 154,009.25
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
41,332,447.00 29,314,620.45
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
41,332,447.00 29,314,620.45
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
本报告期：2013年1月1日至 2013年6月30日
单位：人民币元
项目
本期
2013 年1 月 1日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
730,776,491.89 -178,493,396.46 552,283,095.43
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 41,332,447.00 41,332,447.00
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
-59,021,139.87 8,585,926.55 -50,435,213.32
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
16
值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款 5,774,663.20 -797,339.25 4,977,323.95
2.基金赎回款 -64,795,803.07 9,383,265.80 -55,412,537.27
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
671,755,352.02 -128,575,022.91 543,180,329.11
项目
上年度可比期间
2012 年1 月 1日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
768,075,330.77 -214,154,936.66 553,920,394.11
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 29,314,620.45 29,314,620.45
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-19,506,042.99 4,764,707.76 -14,741,335.23
其中：1.基金申购款 3,509,404.64 -921,775.05 2,587,629.59
2.基金赎回款 -23,015,447.63 5,686,482.81 -17,328,964.82
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
748,569,287.78 -180,075,608.45 568,493,679.33
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：郁蓓华，主管会计工作负责人：郁蓓华，会计机构负责人：赵迎华
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委
员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2008]263号《关于同意浦银安盛价值成长股票型
证券投资基金募集的批复》核准，由浦银安盛基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券
投资基金法》 及其配套法规和 《浦银安盛价值成长股票型证券投资基金基金合同》 公开募集。
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
17
本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集
1,731,976,982.82 元，已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）普华永道中天验
字(2008)第 41号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《浦银安盛价值成长股票型证券
投资基金基金合同》于 2008 年 4 月 16 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
1,733,163,625.10份基金份额，其中认购资金利息折合 1,186,642.28份基金份额。本基金
的基金管理人为浦银安盛基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以
下简称“中国工商银行”)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛价值成长股票型证券投资基金基
金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
和上市交易的股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金的投资组合为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；债券、货币市场工具、现金、
权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的
5%-40%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。投资于权证
的比例范围占基金资产净值的 0%-3%。本基金的业绩比较基准为沪深300指数*75%＋中信标
普国债指数*25%。
本财务报表由本基金的基金管理人于 2013年8 月27 日批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年2 月15 日颁布的《企业会计准则－基本准则》
和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相
关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露
XBRL 模板第3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券业协会于2007年5月15日颁布的 《证
券投资基金会计核算业务指引》 、 《浦银安盛价值成长股票型证券投资基金基金合同》和中国
证监会允许的如财务报表附注所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2013年1 月 1 日至 2013年6 月 30日期间财务报表符合企业会计准则的要求，
真实、完整地反映了本基金 2013年6月30 日的财务状况以及 2013年1月1日至 2013年 6
月30日期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
18
本基金在本报告期内未发生重大会计差错。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题
的通知》 、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]102 号《关于
股息红利个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税
政策的补充通知》 、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85
号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关税务法
规和实务操作，主要税项列示如下：
（1） 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
（2） 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
（3） 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代
缴20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。2013年1 月1日以前，对基金取得的股票的股
息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额，
依照现行税法规定即 20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。自 2013 年 1 月 1 日
起，对基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1 个月以内(含 1个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1 个月以上至1 年(含1 年)的，暂
减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。
（4） 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
活期存款 39,736,645.95
定期存款 -
其他存款 -
合计 39,736,645.95
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
19
成本 公允价值 公允价值变动
股票 493,616,656.17 500,162,002.61 6,545,346.44
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 493,616,656.17 500,162,002.61 6,545,346.44
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金在本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金在本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金在本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
应收活期存款利息 6,419.28
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 615.06
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
其他 139.86
合计 7,174.20
6.4.7.6 其他资产
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
其他应收款 -
待摊费用 41,255.42
合计 41,255.42
6.4.7.7 应付交易费用
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
20
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
交易所市场应付交易费用 659,490.65
银行间市场应付交易费用 -
合计 659,490.65
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
应付券商交易单元保证金 1,250,000.00
应付赎回费 18.33
预提费用 224,143.16
合计 1,474,161.49
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 730,776,491.89 730,776,491.89
本期申购 5,774,663.20 5,774,663.20
本期赎回（以“-”号填列） -64,795,803.07 -64,795,803.07
本期末 671,755,352.02 671,755,352.02
注：申购含转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -174,508,459.41 -3,984,937.05 -178,493,396.46
本期利润 86,609,208.23 -45,276,761.23 41,332,447.00
本期基金份额交易产生的
变动数
9,693,628.42 -1,107,701.87 8,585,926.55
其中：基金申购款 -847,022.81 49,683.56 -797,339.25
基金赎回款 10,540,651.23 -1,157,385.43 9,383,265.80
本期已分配利润 - - -
本期末 -78,205,622.76 -50,369,400.15 -128,575,022.91
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
21
活期存款利息收入 128,964.69
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 17,099.58
其他 2,569.80
合计 148,634.07
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
卖出股票成交总额 1,080,006,922.17
减：卖出股票成本总额 988,846,801.03
买卖股票差价收入 91,160,121.14
6.4.7.13 债券投资收益
无。
6.4.7.14 衍生工具收益
6.4.7.14.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
无。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
股票投资产生的股利收益 3,831,071.26
基金投资产生的股利收益 -
合计 3,831,071.26
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
1.交易性金融资产 -45,276,761.23
——股票投资 -45,276,761.23
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 -45,276,761.23
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
22
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
基金赎回费收入 5,429.06
转换费收入 336.10
合计 5,765.16
注：1. 本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的 25%归入基金资产。
2. 本基金的转换费由赎回费和申购费补差两部分构成，其中赎回费部分的 25%归入转
出基金的基金资产。
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
交易所市场交易费用 3,210,436.01
银行间市场交易费用 -
合计 3,210,436.01
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
审计费用 35,704.06
信息披露费 197,183.68
银行汇划费用 594.50
债券帐户维护费 9,400.00
合计 242,882.24
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
23
上海盛融投资有限公司 基金管理人的股东
浦银安盛基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立，并以一般交易价格为定价
基础。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1股票交易
无。
6.4.10.1.2权证交易
无。
6.4.10.1.3债券交易
无。
6.4.10.1.4债券回购交易
无。
6.4.10.1.5应支付关联方的佣金
无。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月
30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
4,356,912.96 4,198,027.14
其中：支付销售机构的客户
维护费
773,233.58 748,529.26
注：支付基金管理人浦银安盛基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值
1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬 ＝前一日基金资产净值 × 1.5% ÷ 当年天数
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月
30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
726,152.19 699,671.18
注：支付基金托管人中国工商银行股份有限公司的基金托管费按前一日基金资产净值
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
24
0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费 ＝前一日基金资产净值 × 0.25% ÷ 当年天数
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金在本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)
交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未持有本基金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2013年6月 30日
上年度末
2012年 12月 31 日
持有的
基金份额
持有的基金
份额占基金
总份额的比
例
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
上海盛融投资有
限公司
30,005,750.00 4.47% 30,005,750.00 4.11%
注：上海盛融投资有限公司于 2008年 4月 8日认购本基金，认购费为1000元，符合本
基金基金合同的相关规定。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 39,736,645.95 128,964.69 41,085,600.84 207,905.91
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在本报告期与上年度可比期间均未有在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.7其他关联交易事项的说明
本基金在本报告期无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
本基金在本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期末（2013 年6月30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金在本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
25
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停
牌
原
因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
30002
0
银江
股份
2013-06-
03
重
大
资
产
重
组
21.22 - - 984,938
14,419,34
7.84
20,900,38
4.36
-
60033
5
国机
汽车
2013-03-
25
重
大
资
产
重
组
11.54
2013-0
7-01
12.4
0
1,019,34
6
13,552,92
4.69
11,763,25
2.84
-
60188
6
江河
创建
2013-06-
20
筹
划
重
大
事
项
12.20
2013-0
7-16
12.5
5
1,299,62
4
14,096,04
8.55
15,855,41
2.80
-
00099
8
隆平
高科
2013-05-
02
重
大
资
产
重
组
20.73
2013-0
7-08
20.4
0
499,921
10,048,04
8.18
10,363,36
2.33
-
注：本基金截至 2013 年 6 月 30 日止持有以上因筹划重大事项可能产生重大影响而被
暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金在本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金在本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
26
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金是一只进行主动投资的股票型证券投资基金，属于中高风险品种。本基金投资的
金融工具主要包括股票投资、债券投资、权证投资及资产支持证券投资等。本基金在日常经
营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本
基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内， 使本
基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。
本基金管理人奉行全面风险管理，设立了三层次的风险控制体系：第一层次为各业务部
门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理层、风险控制
委员会、合规风控部的风险管理；第三层次为董事会层面对公司的风险管理，包括董事会、
合规及审计委员会、督察长。
本基金管理人下设的各业务部门是公司第一线风险控制的实施者，均备有符合法律法
规、公司政策的业务流程，其中包含与其业务相关的风险控制措施、风险管理计划、工作流
程和管理责任。这些流程均得到公司管理层的批准。
本基金管理人设立的风险控制委员会是公司经营层面负责风险管理的最高权利机构， 主
要负责制定公司的风险管理政策，并监督实施，确保公司整体风险暴露得到有效的识别、评
估、监控和控制。公司设立合规风控部，独立地监控公司面临的各类风险。合规风控部建立
了定性和数量化分析模型进行基金投资风险和绩效评估，根据基金相关法律法规、公司基本
制度及业务流程，对信息披露、法律文件等进行事中审核，并对基金管理人经营活动及各职
能部门履职情况的合法合规性进行监督和检查。
董事会下属的合规及审计委员会， 负责对公司整体风险管理和内部控制的有效性进行审
议和评估。同时，督察长及合规及审计委员会负责检查、评价公司风险控制的充分性和有效
性，并向董事会报告。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的
方法去估测各种风险可能产生的损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和
出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资
产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的
限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将
风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
27
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券之发
行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本公司在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。 本基金的银行存款存放在本
基金的托管行中国工商银行，因而与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进
行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算， 因此违
约风险可能性很小； 在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割
方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程， 通过对投资品种信用等级评估来控制证
券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金均投资于具有良好信用等
级的证券，且投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本
基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。
6.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资
于 2013年 6月 30日， 本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为
0%(2012年 12 月 31 日：0%)。
6.4.13.2.2按长期信用评级列示的债券投资
于 2013年 6月 30日， 本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为
0%(2012年 12 月 31 日：0%)。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一方面来自于
基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于投资品种所处的交易市
场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价
格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险， 本基金的基金管理人对本基金的申购赎回情况进行严
密监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同
中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式
带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险， 本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流
动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短
时间内变现能力的综合指标、 组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品
种比例等。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
28
此除附注6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能
及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上
限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息， 可赎回基金
份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息， 因此账面余额即为未折现的合约到期现金流
量。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素
的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 利率
敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险， 其中浮动利率类金融
工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控， 并通过调整投资组
合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息， 因此本基金的收入及经营活动的现金
流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结
算备付金等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2013年 6月
30日
1年以内 1-5 年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 39,736,645.95 - - - 39,736,645.95
结算备付金 1,518,716.99 - - - 1,518,716.99
存出保证金 345,204.72 - - - 345,204.72
证券清算款 - - - 13,167,305.18 13,167,305.18
交易性金融
资产
- - - 500,162,002.61 500,162,002.61
买入返售金 - - - - -
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
29
融资产
应收股利 - - - - -
应收利息 - - - 7,174.20 7,174.20
应收申购款 - - - 331,638.13 331,638.13
其他应收款 - - - - -
待摊费用 - - - 41,255.42 41,255.42
其他资产 - - - - -
资产总计 41,600,567.66 - - 513,709,375.54 555,309,943.20
负债
卖出回购金
融资产款
- - - - -
应付证券清
算款
- - - 8,869,523.70 8,869,523.70
应付赎回款 - - - 276,888.63 276,888.63
应付赎回费 - - - 18.33 18.33
应付管理人
报酬
- - - 728,185.38 728,185.38
应付托管费 - - - 121,364.24 121,364.24
应付销售服
务费
- - - - -
应付交易费
用
- - - 659,490.65 659,490.65
应交税费 - - - - -
应付利息 - - - - -
应付收益 - - - - -
其他应付款 - - - 1,250,000.00 1,250,000.00
预提费用 - - - 224,143.16 224,143.16
其他负债 - - - - -
负债总计 - - - 12,129,614.09 12,129,614.09
利率敏感度
缺口
41,600,567.66 - - 501,579,761.45 543,180,329.11
上年度末
2012年12月
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
30
31日
资产
银行存款 35,171,637.64 - - - 35,171,637.64
结算备付金 1,806,473.86 - - - 1,806,473.86
存出保证金 - - - 1,422,856.32 1,422,856.32
证券清算款 - - - 186,993.03 186,993.03
交易性金融
资产
- - - 520,110,345.10 520,110,345.10
应收利息 - - - 13,350.49 13,350.49
应收申购款 - - - 5,430.39 5,430.39
资产总计 36,978,111.50 - - 521,738,975.33 558,717,086.83
负债
应付证券清
算款
- - - 2,478,809.61 2,478,809.61
应付赎回款 - - - 167,468.71 167,468.71
应付管理人
报酬
- - - 653,241.60 653,241.60
应付托管费 - - - 108,873.58 108,873.58
应付交易费
用
- - - 1,133,565.08 1,133,565.08
其他负债 - - - 1,892,032.82 1,892,032.82
负债总计 - - - 6,433,991.40 6,433,991.40
利率敏感度
缺口
36,978,111.50 - - 515,304,983.93 552,283,095.43
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到
期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于2013年6月30日， 本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为
0%(2012 年 12 月 31 日：0%)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2012
年12月 31日：同)。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
31
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇
汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上市或银行
间同业市场交易的股票和债券， 所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情
况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过
对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；
通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。
本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进
行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。 本基金投资组合中股票投资比例为基
金资产的60%-95%，债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他证券品种为 5%-40%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的 5%。投资于权证的比例范围占基金资产净值的 0%-3%。此外，本基金
的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控， 定期运用多种定量方法对基金进行
风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠
地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
上年度末
2012年 12月 31 日
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
交易性金融资产-股
票投资
500,162,002.61 92.08 520,110,345.10 94.17
衍生金融资产-权证
投资
- - - -
其他 - - - -
合计 500,162,002.61 92.08 520,110,345.10 94.17
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设 除本基金业绩比较标准外的其他市场变量保持不变
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币）
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
32
本期末
2013年 6月 30日
上年度末
2012年 12月 31 日
业绩比较基准上升5% 增加31,207,040.42 增加30,553,220.06
业绩比较基准下降5% 减少31,207,040.42 减少30,553,220.06
6.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 500,162,002.61 90.07
其中：股票 500,162,002.61 90.07
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 41,255,362.94 7.43
6 其他各项资产 13,892,577.65 2.50
7 合计 555,309,943.20 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 10,363,362.33 1.91
B 采矿业 21,281.05 0.00
C 制造业 332,971,554.31 61.30
D 电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 62,122,916.29 11.44
F 批发和零售业 34,484,971.54 6.35
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
33
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务
业
32,460,874.63 5.98
J 金融业 - -
K 房地产业 27,275,949.36 5.02
L 租赁和商务服务业 3,002.40 0.00
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 458,090.70 0.08
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 500,162,002.61 92.08
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 002310 东方园林 778,088 29,792,989.52 5.48
2 300020 银江股份 984,938 20,900,384.36 3.85
3 000400 许继电气 739,190 20,017,265.20 3.69
4 002185 华天科技 2,099,928 16,232,443.44 2.99
5 601886 江河创建 1,299,624 15,855,412.80 2.92
6 300159 新研股份 919,094 15,468,352.02 2.85
7 600316 洪都航空 884,228 13,793,956.80 2.54
8 600089 特变电工 1,700,000 13,685,000.00 2.52
9 600184 光电股份 591,756 13,350,015.36 2.46
10 000733 振华科技 1,999,757 12,958,425.36 2.39
11 300110 华仁药业 1,630,000 12,860,700.00 2.37
12 002255 海陆重工 711,486 12,237,559.20 2.25
13 600335 国机汽车 1,019,346 11,763,252.84 2.17
14 000963 华东医药 293,366 11,690,635.10 2.15
15 002179 中航光电 965,811 11,589,732.00 2.13
16 002055 得润电子 1,099,855 11,273,513.75 2.08
17 600879 航天电子 1,675,764 11,244,376.44 2.07
18 002353 杰瑞股份 159,945 11,036,205.00 2.03
19 002108 沧州明珠 1,399,853 10,974,847.52 2.02
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
34
20 002309 中利科技 960,082 10,925,733.16 2.01
21 000998 隆平高科 499,921 10,363,362.33 1.91
22 600648 外高桥 739,833 10,350,263.67 1.91
23 002663 普邦园林 643,412 9,696,218.84 1.79
24 002220 天宝股份 1,404,181 9,464,179.94 1.74
25 300115 长盈精密 289,801 9,314,204.14 1.71
26 002271 东方雨虹 499,743 9,245,245.50 1.70
27 000540 中天城投 1,299,919 9,112,432.19 1.68
28 000786 北新建材 499,910 8,808,414.20 1.62
29 601058 赛轮股份 880,061 8,800,610.00 1.62
30 600563 法拉电子 474,764 8,384,332.24 1.54
31 002368 太极股份 433,040 8,310,037.60 1.53
32 000024 招商地产 339,825 8,250,951.00 1.52
33 300001 特锐德 548,023 8,165,542.70 1.50
34 300281 金明精机 1,032,060 8,039,747.40 1.48
35 002013 中航精机 669,898 7,924,893.34 1.46
36 600587 新华医疗 181,827 7,534,910.88 1.39
37 600240 华业地产 1,699,977 7,258,901.79 1.34
38 600699 均胜电子 550,000 6,941,000.00 1.28
39 300197 铁汉生态 267,787 6,772,333.23 1.25
40 002376 新北洋 840,892 6,567,366.52 1.21
41 600151 航天机电 899,782 6,559,410.78 1.21
42 000525 红 太 阳 429,892 6,444,081.08 1.19
43 000553 沙隆达Ａ 810,000 6,180,300.00 1.14
44 600135 乐凯胶片 699,947 5,095,614.16 0.94
45 002219 独 一 味 180,000 3,447,000.00 0.63
46 002244 滨江集团 264,367 2,220,682.80 0.41
47 002106 莱宝高科 140,000 2,149,000.00 0.40
48 300074 华平股份 108,100 1,956,610.00 0.36
49 002690 美亚光电 78,000 1,874,340.00 0.35
50 000977 浪潮信息 70,000 1,694,700.00 0.31
51 600118 中国卫星 89,661 1,271,392.98 0.23
52 002148 北纬通信 30,000 979,200.00 0.18
53 600387 海越股份 46,361 678,725.04 0.12
54 002146 荣盛发展 30,000 423,300.00 0.08
55 300070 碧水源 7,993 301,176.24 0.06
56 002340 格林美 28,002 258,458.46 0.05
57 002475 立讯精密 11,682 245,322.00 0.05
58 600031 三一重工 30,000 225,300.00 0.04
59 300075 数字政通 5,782 163,630.60 0.03
60 000888 峨眉山Ａ 10,078 156,914.46 0.03
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
35
61 300034 钢研高纳 9,914 154,360.98 0.03
62 300090 盛运股份 4,306 132,969.28 0.02
63 600718 东软集团 9,716 79,088.24 0.01
64 300228 富瑞特装 960 76,800.00 0.01
65 002241 歌尔声学 1,708 61,983.32 0.01
66 600519 贵州茅台 267 51,362.79 0.01
67 300315 掌趣科技 1,087 35,849.26 0.01
68 300273 和佳股份 1,542 33,029.64 0.01
69 600594 益佰制药 846 26,149.86 0.00
70 600079 人福医药 997 26,001.76 0.00
71 300212 易华录 778 23,340.00 0.00
72 300164 通源石油 1,435 21,281.05 0.00
73 300024 机器人 554 20,581.10 0.00
74 300072 三聚环保 1,153 18,505.65 0.00
75 300345 红宇新材 986 12,522.20 0.00
76 600197 伊力特 1,194 11,725.08 0.00
77 600893 航空动力 708 11,667.84 0.00
78 600728 佳都新太 917 11,013.17 0.00
79 300026 红日药业 320 10,860.80 0.00
80 300048 合康变频 1,309 9,424.80 0.00
81 300054 鼎龙股份 540 9,282.60 0.00
82 600048 保利地产 906 8,978.46 0.00
83 300037 新宙邦 400 8,120.00 0.00
84 002325 洪涛股份 501 5,961.90 0.00
85 000049 德赛电池 70 4,200.00 0.00
86 002450 康得新 150 4,197.00 0.00
87 300058 蓝色光标 72 3,002.40 0.00
88 300241 瑞丰光电 172 2,158.60 0.00
89 600850 华东电脑 76 1,721.40 0.00
90 600280 南京中商 67 1,516.21 0.00
91 002273 水晶光电 66 1,213.74 0.00
92 600199 金种子酒 70 945.70 0.00
93 600067 冠城大通 88 703.12 0.00
94 600153 建发股份 92 578.68 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
36
（％）
1 600880 博瑞传播 20,524,865.14 3.72
2 300110 华仁药业 16,896,569.00 3.06
3 002663 普邦园林 16,412,566.95 2.97
4 600316 洪都航空 16,061,138.34 2.91
5 000733 振华科技 15,545,703.29 2.81
6 600879 航天电子 15,532,444.85 2.81
7 600718 东软集团 14,765,223.19 2.67
8 300159 新研股份 14,660,816.36 2.65
9 002219 独 一 味 14,376,622.54 2.60
10 002467 二六三 14,360,858.09 2.60
11 600184 光电股份 14,345,177.48 2.60
12 600089 特变电工 14,203,789.07 2.57
13 600563 法拉电子 13,854,224.71 2.51
14 603128 华贸物流 13,562,897.37 2.46
15 600161 天坛生物 13,473,750.15 2.44
16 000049 德赛电池 13,104,689.56 2.37
17 002255 海陆重工 12,846,844.82 2.33
18 600850 华东电脑 12,814,186.73 2.32
19 300115 长盈精密 12,711,008.05 2.30
20 002055 得润电子 12,680,662.15 2.30
21 300281 金明精机 12,665,658.60 2.29
22 000425 徐工机械 12,546,330.52 2.27
23 600288 大恒科技 12,542,898.77 2.27
24 600585 海螺水泥 12,372,977.00 2.24
25 002185 华天科技 12,358,925.24 2.24
26 002309 中利科技 12,292,753.67 2.23
27 002108 沧州明珠 12,237,152.05 2.22
28 600362 江西铜业 12,163,265.81 2.20
29 002271 东方雨虹 11,951,364.97 2.16
30 600406 国电南瑞 11,666,912.90 2.11
31 600352 浙江龙盛 11,581,970.89 2.10
32 600648 外高桥 11,574,583.27 2.10
33 002358 森源电气 11,246,073.52 2.04
34 600056 中国医药 11,233,108.34 2.03
35 000006 深振业Ａ 11,184,240.47 2.03
36 300197 铁汉生态 11,052,720.39 2.00
注：“本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
37
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 600880 博瑞传播 22,902,657.84 4.15
2 600280 南京中商 20,539,234.33 3.72
3 601166 兴业银行 20,487,721.26 3.71
4 002309 中利科技 19,828,938.25 3.59
5 002244 滨江集团 19,235,913.41 3.48
6 600633 浙报传媒 19,172,726.58 3.47
7 601788 光大证券 19,170,175.14 3.47
8 000049 德赛电池 19,091,483.28 3.46
9 002467 二六三 18,105,754.20 3.28
10 000400 许继电气 18,061,971.28 3.27
11 002428 云南锗业 16,480,889.11 2.98
12 300090 盛运股份 15,315,665.85 2.77
13 601669 中国水电 14,763,382.71 2.67
14 600718 东软集团 14,732,999.65 2.67
15 600060 海信电器 14,536,258.79 2.63
16 600067 冠城大通 14,508,933.33 2.63
17 600153 建发股份 14,351,144.63 2.60
18 300105 龙源技术 13,547,767.50 2.45
19 600362 江西铜业 13,045,400.20 2.36
20 600161 天坛生物 12,902,769.06 2.34
21 600850 华东电脑 12,710,479.90 2.30
22 601633 长城汽车 12,415,118.12 2.25
23 000425 徐工机械 12,390,443.06 2.24
24 600288 大恒科技 12,052,832.19 2.18
25 600585 海螺水泥 12,051,474.99 2.18
26 600805 悦达投资 12,033,431.43 2.18
27 600352 浙江龙盛 11,668,288.58 2.11
28 600418 江淮汽车 11,554,607.65 2.09
29 600406 国电南瑞 11,550,893.43 2.09
30 600894 广日股份 11,526,780.38 2.09
31 600199 金种子酒 11,495,779.48 2.08
32 002096 南岭民爆 11,366,532.72 2.06
33 002358 森源电气 11,351,941.26 2.06
34 002219 独 一 味 11,296,258.72 2.05
35 300197 铁汉生态 11,134,101.67 2.02
36 002431 棕榈园林 11,030,256.74 2.00
37 300315 掌趣科技 11,031,163.50 2.00
注：“本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
38
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 1,014,175,219.77
卖出股票的收入（成交）总额 1,080,006,922.17
注：“买入股票的成本”和“卖出股票的收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交
数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有期货。
7.10 投资组合报告附注
7.10.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报
告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
7.10.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
7.10.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 345,204.72
2 应收证券清算款 13,167,305.18
3 应收股利 -
4 应收利息 7,174.20
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
39
5 应收申购款 331,638.13
6 其他应收款 -
7 待摊费用 41,255.42
8 其他 -
9 合计 13,892,577.65
7.10.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.10.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值
占基金资
产净值比
例(%)
流通受限情况说明
1 300020 银江股份 20,900,384.36 3.85 重大资产重组
2 601886 江河创建 15,855,412.80 2.92 筹划重大事项
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额
比例
13,117 51,212.58 121,536,641.69 18.09% 550,218,710.33 81.91%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
507,662.26 0.08%
注：1、本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总
量为0；
2、本基金的基金经理持有该只基金份额总量在10万份－50 万份（含）之间。
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
40
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2008年4月 16 日）基金份额
总额
1,733,163,625.10
本报告期期初基金份额总额 730,776,491.89
本报告期基金总申购份额 5,774,663.20
减：本报告期基金总赎回份额 64,795,803.07
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 671,755,352.02
注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人总经理郁蓓华女士经 2013 年第二次股东会会议审议批准，自 2013 年 3
月起出任公司第二届董事会董事。基金管理人于2季度就上述事项完成向监管机关的报备。
另外，朱敏奕女士自2013年 3月起出任公司职工监事。
本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。
10.3
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4
基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金审计的会计师事务所仍为普华永道中天会计师事务所（特殊普通
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
41
合伙） ，未有改聘情况发生。
10.6
管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内基金管理人、托管人及其高级管理人员未受到监管部门的稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单元数量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
德邦证券 1 485,353,635.10 23.21% 430,253.41 22.79% -
浙商证券 1 405,836,364.72 19.40% 369,471.34 19.57% -
兴业证券 1 303,229,138.87 14.50% 271,361.40 14.37% -
华泰证券 1 241,316,794.20 11.54% 219,695.03 11.64% -
招商证券 1 149,301,810.65 7.14% 135,925.25 7.20% -
中信证券 2 135,881,237.54 6.50% 123,703.06 6.55% -
山西证券 1 127,410,069.36 6.09% 115,993.81 6.14% -
光大证券 1 107,203,133.07 5.13% 97,596.77 5.17% -
海通证券 1 76,146,009.26 3.64% 69,323.39 3.67% -
齐鲁证券 2 47,828,399.52 2.29% 43,543.07 2.31% -
中银国际 1 12,074,006.96 0.58% 10,992.25 0.58% -
民生证券 1 - - - - -
民族证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
万联证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
中金 1 - - - - -
注：1、证券经营机构交易单元选择的标准和程序：
（1）选择证券经营机构交易单元的标准
财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格；
具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
42
要；
具备较强的综合研究能力，能及时、全面地为基金提供研究服务支持；
佣金费率合理；
本基金管理人要求的其他条件。
（2）选择证券经营机构交易单元的程序
本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构；
基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
本基金本报告期内无租用证券公司交易的单元变动情况。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
德邦证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
山西证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
万联证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
中金 - - - - - -
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
43
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 浦银安盛价值成长股票型基金2012年第4季
度报告
报刊及公司网站 2013-1-22
2 浦银安盛基金管理有限公司关于独立董事
变更的公告
报刊及公司网站 2013-2-6
3 关于旗下部分基金参加工商银行个人电子
银行基金申购费率优惠活动的公告
报刊及公司网站 2013-3-28
4 浦银安盛价值成长股票型基金2012年年度
报告（正文）
公司网站 2013-3-30
5 浦银安盛价值成长股票型基金2012年年度
报告（摘要）
报刊及公司网站 2013-3-30
6 浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
2013年第1季度报告
报刊及公司网站 2013-4-20
7 浦银安盛价值成长股票型证券投资基金招
募说明书更新正文（2013年第1号）
公司网站 2013-5-30
8 浦银安盛价值成长股票型证券投资基金招
募说明书更新摘要（2013年第1号）
报刊及公司网站 2013-5-30
9 浦银安盛基金管理有限公司关于郁蓓华董
事任职的公告
报刊及公司网站 2013-6-25
10 关于调整长期停牌股票估值方法的公告 报刊及公司网站 2013-6-25
11 关于调整长期停牌股票估值方法的公告 报刊及公司网站 2013-6-26
12 关于旗下部分基金在好买基金销售开通定
期定额投资业务并参加定期定额费率优惠
活动的公告
报刊及公司网站 2013-6-28
13 关于旗下部分基金在上海证券推出定期定
额投资业务并参加网上申购费率优惠活动
的公告
报刊及公司网站 2013-6-28
11
备查文件目录
11.1 备查文件目录
1、
中国证监会批准浦银安盛价值成长股票型证券投资基金设立的文件
2、
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金基金合同
3、
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金招募说明书
4、
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金托管协议
5、
基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
6、
基金托管人业务资格批件和营业执照
7、
本报告期内在中国证监会指定报刊上披露的各项公告
8、
中国证监会要求的其他文件
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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11.2 存放地点
上海市淮海中路381号中环广场38楼基金管理人办公场所。
11.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人
办公场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。
客户服务中心电话：400-8828-999 或 021-33079999 。
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一三年八月二十七日
