纽银 新动 向灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 2013 年半 年度 报告 摘要
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纽银新动向灵活配置混合型证券投资基金
2013 年半年度报告摘要
2013 年 6 月 30 日
基金管理人： 纽银梅隆西部基金管理有限公司
基金托管人： 中国建设银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一三年八月二十七日
纽银 新动 向灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 2013 年半 年度 报告 摘要
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人 的董事会 、 董事 保证本报 告所载资 料不存 在虚假记载 、 误导性 陈述或 重大遗
漏， 并对其 内容的真 实性、 准确性和 完整性承 担个别 及连带的法 律责任。 本半年度 报告已经
三分之二以 上独立董 事签字同 意，并由 董事长签 发。
基金托管人 中国建设 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定， 于 2013 年8 月 26 日复核
了本报告中 的财务指 标、净值 表现、利 润分配情 况、 财务会计报 告、投资 组合报告 等内容 ，
保证复核内 容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大 遗漏。
基金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉尽 责的原则 管理和 运用基金资 产， 但不 保证基 金一定
盈利。
基金的过往 业绩并不 代表其未 来表现 。 投资有 风险， 投资者在作 出投资决 策前应仔 细阅
读本基金的 招募说明 书及其更 新。
本半年度报 告摘要摘 自半年度 报告正文 ， 投资 者欲了 解详细内容 ， 应阅读 半年度 报告正
文。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期自 2013 年1 月 1 日起 至6 月 30 日止。
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 纽银新动向 混合
基金主代码 673010
交易代码
673010
基金运作方 式 契约型开放 式
基金合同生 效日 2011年8月18 日
基金管理人 纽银梅隆西 部基金管 理有限公 司
基金托管人 中国建设银 行股份有 限公司
报告期末基 金份额总 额 71,252,905.98 份
基金合同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
把握中国经济结构转型的驱动因素，分享转型中传统 产业升级
与新兴产业加速发展的长线成果，挖掘价格合理有持 续增长潜
力的公司，在控制 风险的前提下力争为基金持有人谋 求长期、
持续、稳定 的超额收 益。
投资策略
本基金为灵 活配置的 混合型基 金， 投资中 运用的策 略 主要包括：
1.资产配置策略：本基金运用自身研发的股票/ 债券收益率定量
模型， 并 参考纽约 梅隆集团iFlow 全球资金流量统计 数 据， 分析
全球及中国宏观经济走势和政策走向、资本市场估值 来综合确
定基金的大 类资产配 置（主要 是股票与 债券比例 ）。
2. 行业 配置 ：本 基金 认为 经济 转型 期间 对经 济增 长的贡 献将 逐
渐由传统工业化向城市化与工业现代化过渡，具体来 说可以体
现在两个方面：GDP 中传统产业升级占比提高，产业 结 构中新
兴产业占比提高。行业配置策略主要目的是把握这一 轮中国经
济转型的新动向，挖掘传统产业升级与新兴产业加速 推进过程
中产生的投 资机会。
3. 股票 精选 策略 ：根 据本 基金 的投 资策 略重 点在 于受益 于传 统
产业升级与新兴产业加速发展的行业与个股，因此在 股票精选
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方面将采取“自下而上”积极主动的选股策略，动态 分析上市
公司股价运 行规律， 投资A 股市 场内重点 行业中具 有 合理估值、
高成长性及风险相对合理的公司，股票精选目的在于 挖掘出上
市公司内在 价值与波 动率区间 。
4.债券投资策 略： 本基 金投资的 债券包括 国债、 央 票 、 金融债、
公司债、企业债（ 含可转换债券）等债券品种。基金 经理根据
经投资决策委员会审批的资产配置计划，参考固定收 益分析师
在对利率变 动趋势、 债 券市场发 展方向和 各债券品 种 的流动性、
安全性和收益性等因素的研究成果基础上，进行综合 分析并制
定债券投资 方案。
5. 权证 投资 策略 ：本 基金 将权 证的 投资 作为 提高 基金投 资组 合
收益的辅助手段。根据权证对应公司基本面研究成果 确定权证
的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；利 用权证衍
生工具的特性，通过权证与证券的组合投资，来达到 改善组合
风险收益特 征的目的 。
6. 股指 期货 投资 策略 ：若 本基 金投 资股 指期 货， 本基金 将 根据
风险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地 投资于股
指期货。 套期 保值将主 要采用流 动性好、 交易活跃 的 期货合约。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授 权特定的
管理人员负责股指期货的投资审批事项，并严格遵守 本公司经
董事会批准的针对股指期货交易制定的投资决策流程 和风险控
制等制度。基金在进行股指期货投资时，将通过对证 券市场和
期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模 型寻求其
合理的估值 水平。 本基 金管理人 将充分考 虑股指期 货 的收益性、
流动性及风 险特征， 通过 资产配置、 品种选择， 谨 慎 进行投资，
以降低投资组合的 整体风险。法律法规对于基金投资 股指期货
的投资策略 另有规定 的，本基 金将按法 律法规的 规定 执行。
业绩比较基 准 沪深300 指数 收益率×55% ＋上证国 债指数收 益率×45%
风险收益特 征
本基金是混合型证券投资基金，其长期的预期收益和 风险水平
高于债券型基金产品和货币市场基金、低于股票型基 金产品，
属于证券投 资基金中 的中高风 险、中高 预期收益 的基 金产品。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
纽银梅隆西 部基金管 理有限 中国建设银 行股份有 限公司
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公司
信息披露负 责人
姓名 徐剑钧 田青
联系电话
021-38572888 010-67595096
电子邮箱
service@bnyfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电 话 4007-007-818;021-38572666 010-67595096
传真 021-38572750 010-66275853
2.4 信息披露方式
登 载 基金 半 年 度报 告摘要的管 理人
互联网网址
www.bnyfund.com
基金 半 年度 报告备置 地点 基金管理人处 —— 上海市浦东新 区世纪大道 100 号 上海环
球金融中心 19 楼
3 主要财务指标 和基金净值表现
3.1 主要 会计数据和 财务指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日）
本期已实现 收益 8,142,235.20
本期利润 2,207,173.08
加权平均基 金份额本 期利润 0.0320
本期基金份 额净值增 长率 5.06%
3.1.2 期末数据和指标 报告 期末(2013 年6 月30 日)
期末可供分 配基金份 额利润 -0.0926
期末基金资 产净值 66,599,208.83
期末基金份 额净值 0.935
注：1.本期已实 现收 益指 基金本期 利息收入、 投资收 益、 其他收入 （不含 公允价 值变动
收益）扣除 相关费用 后的余额 ，本期利 润为本期 已实 现收益加上 本期公允 价值变动 收益。
2.所述基金 业绩指标 不包括持 有人认购 或交易基 金的 各项费用 ， 计入费 用后实际 收益水
平要低于所 列数字。
3.期末可供 分配利润 ， 采用 期末资产 负债表中 未分配 利润与未分 配利润中 已实现部 分的
孰低数（为 期末余额 ，不是当 期发生数） 。
4.本基金合 同生效日 为 2011 年 8 月 18 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值 增长 率及其与同期业绩比较基 准 收益率的比较
阶段 份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基 ①－③ ②－④
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长率① 长率标准差
②
准收益率③ 准收益率标
准差④
过 去 一 个
月
-4.40% 1.68% -8.66% 1.03% 4.26% 0.65%
过 去 三 个
月
4.94% 1.37% -6.18% 0.80% 11.12% 0.57%
过 去 六 个
月
5.06% 1.39% -6.23% 0.82% 11.29% 0.57%
过去一年 8.34% 1.15% -4.06% 0.75% 12.40% 0.40%
自 基 金 合
同 生 效 至
今
-6.50% 1.02% -10.29% 0.75% 3.79% 0.27%
3.2.2 自基金合同生效以 来基金份额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收
益率变动的比较
纽银新动向 灵活配置 混合型证 券投资基 金
份额累计净 值增长率 与业绩比 较基准收 益率历史 走势 对比图
（2011 年 8 月 18 日至 2013 年6 月30 日）
注：1.按照 基金合同 的约定 ， 本基金 自基金合 同生效 日起 6 个月 内使基金 的投资组 合比
例符合基金 合同的有 关约定。
2.本基金建 仓期自 2011 年 8 月18 日至 2012 年 2 月 17 日,建仓期结 束时资产 配置比例
符合本基金 基金合同 规定。
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4 管理人报告
4.1
基金管理人及 基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
纽银梅隆西部基金管 理有限公司（ 简称“纽银基 金” ）经中国证券监督管 理委员会(证
监许可[2010]864 号) 批准，于 2010 年 7 月 20 日成 立。公司由 西部证券 股份有限 公司和纽
约银行梅隆 资产管理 国际有限 公司合资 设立， 注册资 本 3 亿元人 民币， 其 中中方 股东西部 证
券股份有限 公司出 资 51% ， 外方股东 纽约银行 梅隆资 产管理国际 有限公司 出资 49% ，注册 地
上海。
截至2013 年6 月30 日， 纽 银基金共 管理四只 开放式 基金 ——纽 银策略优 选股票型 证券
投资基金、 纽银新动 向灵活配 置混合型 证 券投资 基金 、纽银稳健 双利债券 型证券投 资基金 、
纽银稳定增 利债券型 发起式证 券投资基 金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助 理 的简介
姓名 职务
任本基金的 基金经理 （助理）
期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
闫旭 本 基 金 基 金
经 理 、 公 司
投资副总监
2011-08-18 - 十三年 复旦大学经 济学硕士 ；
曾 在华宝兴 业基金 管理
有 限公司和 富国基 金管
理 有限公司 从事投 资研
究工作。 2010 年 7 月加
入 本公司， 具有基 金从
业资格，中 国国籍。
赵忆波 本 基 金 基 金
经理
2011-11-21 2013-05-06 十一年 英 国南安普 顿大学 国际
金融硕士；
曾 在泰信基 金管理 有限
公司和 Martin Currie
（瀚伦投资 顾问 （上海 ）
有 限公司） 从事投 资研
究工作。2009 年 11 月
加 入本公司 ，具有 基金
从业资格， 中国国籍 。
注：1.任职 日期和离 任日期 一般情况 下指公司 作出决 定之日； 若 该基金经 理自基 金合同
生效日起即 任职，则 任职日期 为基金合 同生效日 。
2.证券从业 的含义遵 从行业协 会《证券 业从业人 员资 格管理办法 》的相关 规定。
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内 ， 本基 金管理人 严格遵循 了 《证 券法 》 、 《证券投 资基金法 》 、 《纽 银新动
向灵活配置 混合型证 券投资基 金基金合 同》 和 其他相 关法律法规 的规定， 本着诚实 信用、 勤
勉尽责的原 则管理和 运用基金 资产， 在严格控 制风险 的基础上， 为基金份 额持有 人谋求最 大
利益。 本报 告期内本 基金运 作管理符 合有关法 律法规 和基金合同 的规定， 无损害 基金份额 持
有人利益的 行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项 说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理 人已根据 《证 券投资基 金法》 、 《基金管 理公司特定 客户资产 管理业务 试点
办法》、《 证券投资 基金管理 公司公平 交易制度 指导 意见》，制 定了《公 平交易 管 理制度 》
及 《异常交 易监控及 报告制度 》 并严 格遵守上 述制度 和流程， 通 过系统和 人工等方 式在各环
节严格控制 公平交易 执行，以 公平对待 投资人。
对于场内交 易， 本基 金管理人 按照时间 优先、 价格优 先的原则， 对满足限 价条件且 对同
一证券有相 同交易需 求的基金 ，采用了 系统中的 公平 交易模块进 行操作， 实现了公 平交易 ；
对于场外交 易，本基 金管理人 按照公司 制度和流 程进 行规范。
本基金管理 人监察稽 核部及风 险管理部 负责对各 账户 公平交易进 行事后监 察， 分 别于每
季度和每年 度末对本 基金管理 人管理的 不同投资 组合 的整体收益 率差异 、 分投资 类别的收 益
率差异以及 不同时间 窗口同向 交易的交 易价差进 行分 析。
4.3.2 异常交易行为 的 专项说明
本报告期内 ， 本基 金未参与 交易所公 开竞价同 日反向 交易成交较 少的单边 交易量超 过该
证券当日成 交量 5% 的 交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业 绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年证券 市场经历 了先扬后 抑， 转而急剧 下跌的走 势， 沪 深 300 跌 幅超过 12% 。 随 着
制造业 PMI 的持续回 落， 投资 者对经济 复苏的 预期不 断调低。 直 至六月流 动性的骤 紧， 导 致
了市场的极 度悲观与 恐慌。大 部分传统 产业在此 背景 下持续下跌 ，而景气 持续向好 的 TMT 、
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环保及医药 板块则不 断上涨。 上半年我 们逐步 减持了 周期股， 并 加大了对 于 TMT 及 环保、 医
药板块的投 资，取得 了较好的 效果。
感谢持有人 的支持， 我们将继 续以诚实 信用、 勤勉尽 责的原则管 理基金， 努力为持 有人
带来良好的 回报。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2013 年6 月30 日， 本 基金份额 净值 为0.935 元， 本报告期份 额净值增 长率为5.06%，
同期业绩比 较基准增 长率为-6.23% 。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走 势的简要展望
展望未来， 中国经济 正面临 转型的开 端， 一方 面需要 通过抑制高 耗能高排 放行业淘 汰落
后产能、调 整能源消 费结构， 从而实现 产业结构 优化 、促进资源 节约利用 ，提高使 用效率 ，
并进一步推 进服务业 与战略新 兴产业的 发展。 另 一方 面， 扩大内 需也带来 消费的增 量与升级 ，
随着对产品 质量诉求 的提高， 大众消费 趋于品 牌化。 下半年流动 性边际趋 紧， 金融 系统的风
险仍然存在 进一步释 放的要求 ， 投资 中我们依 然关注 服务业、 战 略新兴产 业与品 牌消费品 的
投资机会， 同时也要 更为关注 企业的盈 利质量。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项 的说明
根据相关法 律法规的 规定， 本基金管 理人制订 了证券 投资基金估 值政策和 程序， 并经本
基金管理人 总经理办 公会议审 议通过成 立了 估值 委员 会。 估值 委员会主 要负责基 金估值相 关
工作的评估、 决 策、 执行和 监督， 确保基 金估值的 公 允与合理。 具体 职责包括 对本基金 管理
人估值政策 和程序的 制订和解 释； 在 发生影响 估值政 策和程序的 有效性及 适用性的 情况， 以
及在采用新 投资策略 或投资新 品种时 ， 估值委 员会负 责对所采用 的估值模 型、 假 设及参数 的
适当性进行 重新评估 或修订 ， 必要时 聘请会计 师事务 所进行审核 并出具意 见。 针 对个别投 资
品种的估值 方法调整 ，均须通 过托管银 行复核。
估值委员会 的成员包 括投资管 理部、 风 险控制 岗、 监 察稽核部、 基金运营 部等有关 人员
组成。 各成员平 均具有 7 年以上 的 基金相 关从业经 验 ， 且具有风控、 证 券研究、 合 规、 会计
方面的专业 经验并具 备必要的 专业知识 和独立性 ， 参 与估值流程 各方之间 没有存在 任何重大
利益冲突， 并按照制 度规定的 专业职责 分工和估 值流 程履行估值 程序。
基金经理如 认为持仓 品种的估 值有被歪 曲或有失 公允 的情况， 可向估值 委员会报 告并提
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出相关意见 和建议 ， 通过参 与对估值 问题的讨 论和与 估值委员会 共同商定 估值原则 和政策等
方式， 对估 值议案提 出反馈意 见。 作 为公司估 值委员 会委员， 基 金经理有 权投票表 决有关议
案。
本基金管理 人尚未签 订任何与 估值相关 的定价服 务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配 情况的 说明
根据基金相 关法律法 规和基金 合同的要 求， 结 合本基 金实际运作 情况， 本 报告期内 ， 本
基金暂未进 行利润分 配。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声 明
本报告期， 中国建设 银行股份 有限公司 在本基 金的托 管过程中， 严格遵守 了 《证 券投资
基金法》、 基金合同 、托管协 议和其他 有关规定 ，不 存在损害基 金份额持 有人利益 的行为 ，
完全尽职尽 责地履行 了基金托 管人应尽 的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金 投资 运作遵规 守信、 净值计 算、 利润分配等情况的说明
本报告期， 本托 管人按照 国家有关 规定、 基金 合同、 托管协议和 其他有关 规定， 对本基
金 的基金资 产净值计 算、 基 金费用开 支等方面 进行了 认真的复核 ， 对本基 金的投 资运作方 面
进行了监督 ，未发现 基金管理 人有损害 基金份额 持有 人利益的行 为。
报告期内， 本基金未 实施利润 分配。
5.3 托管人对本 半年度报告中财务信息等内 容的真实、准 确和完整发表意见
本托管人复 核审查了 本报告中 的财务指 标、净值 表现 、利润分配 情况、财 务会计报 告、
投资组合报 告等内容 ，保证复 核内容不 存在虚假 记载 、误导性陈 述或者重 大遗漏。
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6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体： 纽银新动 向灵活配 置混合型 证券投资 基金
报告截止日 ：2013 年6 月30 日
单位：人民 币元
资 产
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 11,322,817.77 3,054,944.90
结算备付金 221,704.19 693,610.65
存出保证金 78,718.77 500,000.00
交易性金融 资产 55,550,127.53 53,267,610.37
其中：股票 投资 45,603,127.53 53,267,610.37
基金投资 - -
债券投资 9,947,000.00 -
资产支持证 券 投资 - -
衍生金融资 产 - -
买入返售金 融资产 - 10,000,000.00
应收证券清 算款 - 2,034,755.12
应收利息 199,169.35 1,474.50
应收股利 - -
应收申购款 494.07 11,067.17
递延所得税 资产 - -
其他资产 - -
资产总计 67,373,031.68 69,563,462.71
负债和所有者权益
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融 负债 - -
衍生金融负 债 - -
卖出回购金 融资产款 - -
应付证券清 算款 - -
应付赎回款 6,127.83 117,897.26
应付管理人 报酬 86,657.52 81,135.51
应付托管费 14,442.91 13,522.60
应付销售服 务费 - -
应付交易费 用 181,445.25 200,449.59
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应交税费 96,288.00 96,288.00
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税 负债 - -
其他负债 388,861.34 800,326.54
负债合计 773,822.85 1,309,619.50
所有者权益：
实收基金 71,252,905.98 76,670,400.98
未分配利润 -4,653,697.15 -8,416,557.77
所有者权益 合计 66,599,208.83 68,253,843.21
负债和所有 者权益总 计 67,373,031.68 69,563,462.71
注： 报告截止 日2013 年6 月30 日， 基金份额 净值0.935 元， 基金 份额总 额71,252,905.98
份。
6.2 利润表
会计主体： 纽银新动 向灵 活配 置混合型 证券投资 基金
本报告期：2013 年1 月 1 日至2013 年6 月30 日
单位：人民 币元
项 目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至 2012
年 6 月30 日
一、收入 3,751,454.72 -313,074.99
1. 利息收入 194,090.97 449,084.52
其中：存款 利息收入 27,611.95 53,649.40
债券利息收 入 154,041.09 381,258.69
资 产 支 持 证 券 利 息 收
入
- -
买入返售金 融资产收 入 12,437.93 14,176.43
其他利息收 入 - -
2. 投资收益 （损失以 “- ” 填列） 9,468,175.77 -4,195,900.48
其中：股票 投资收益 9,281,241.37 -4,981,319.07
基金投资收 益 - -
债券投资收 益 - 332,871.54
资 产 支 持 证 券 投 资 收
益
- -
衍生工具收 益 - -
股利收益 186,934.40 452,547.05
3. 公允价值变 动收益 （ 损失以
“- ”号填 列）
-5,935,062.12 3,382,697.14
4. 汇兑收益 （ 损失以 “ －” 号 - -
纽银 新动 向灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 2013 年半 年度 报告 摘要
13
填列）
5. 其他收入 （ 损失以 “- ” 号填
列）
24,250.10 51,043.83
减：二、费用 1,544,281.64 2,223,531.95
1 ．管理人报 酬 473,428.40 775,134.66
2 ．托管费 78,904.74 129,189.24
3 ．销售服务 费 - -
4 ．交易费用 834,221.67 1,154,075.36
5 ．利息支出 - -
其中： 卖出回 购金融资 产支出 - -
6 ．其他费用 157,726.83 165,132.69
三、 利润总额 （亏损总额以 “- ”
号填列）
2,207,173.08 -2,536,606.94
减：所得税 费用 - -
四、净利润（净亏损以“- ”
号填列）
2,207,173.08 -2,536,606.94
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体： 纽银新动 向灵活配 置混合型 证券投资 基金
本报告期：2013 年1 月 1 日至2013 年6 月30 日
单位：人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月1 日至 2013 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者 权益 （基
金净值）
76,670,400.98 -8,416,557.77 68,253,843.21
二、 本期 经营活动 产生的
基金净值变 动数 （ 本期利
润）
- 2,207,173.08 2,207,173.08
三、 本期 基金份额 交易产
生的基金净 值变动数 （净
值减少以“- ”号填列 ）
-5,417,495.00 1,555,687.54 -3,861,807.46
其中：1.基 金申购款 26,827,269.67 -605,714.43 26,221,555.24
2.基金赎回 款 -32,244,764.67 2,161,401.97 -30,083,362.70
四、 本期 向基金份 额持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“-”号填列 ）
- - -
五、 期末所有者 权益 （基
金净值）
71,252,905.98 -4,653,697.15 66,599,208.83
纽银 新动 向灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 2013 年半 年度 报告 摘要
14
项目
上年度可比期间
2012 年 1 月1 日至 2012 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者 权益 （基
金净值）
134,191,588.03 -14,250,668.12 119,940,919.91
二、 本期 经营活动 产生的
基金净值变 动数 （ 本期利
润 ）
- -2,536,606.94 -2,536,606.94
三、 本期 基金份额 交易产
生的基金净 值变动数 （净
值减少以“- ”号填列 ）
-44,856,429.18 4,558,005.23 -40,298,423.95
其中：1.基 金申购款 596,614.88 -60,616.58 535,998.30
2.基金赎回 款 -45,453,044.06 4,618,621.81 -40,834,422.25
四、 本期 向基金份 额持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“-”号填列 ）
- - -
五、 期末所有者 权益 （基
金净值）
89,335,158.85 -12,229,269.83 77,105,889.02
报表附注为 财务报表 的组成部 分。
本报告 6.1 至 6.4 ，财 务报表由 下列负责 人签署：
基金管理人 负责人： 陈喆，主 管会计工 作负责人 ：陈 喆，会计机 构负责人 ：李健
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
纽 银新 动向 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金( 以下 简称 “ 本基 金 ”) 经中 国证 券监 督管 理
委员会(以下 简称 “ 中 国证监会 ”)证监 许可[2011]878 号 《关 于核准纽 银新动向 灵活配置 混
合型证券投 资基金募 集的批复 》 核准 ， 由纽银 梅隆西 部基金管理 有限公司 依照 《中 华人民共
和国证券投 资基金法》 、 《证 券投资基 金运作管 理办法》 、 《纽银新 动向灵活 配置混合 型证券投
资基金基金 合同》 和 《 纽银新动 向灵活配 置混合型 证券 投资基金招 募说明书 》 负责 公开募 集。
本 基金 为契约 型开 放式 ，存续 期限 不定， 首次 设立募集 不包 括认购 资金 利息 共募集 人民 币
347,308,174.69 元，业经 普华永道中天会计 师事务 所有限公司普华永道中 天验字(2011) 第
321 号验资报告予 以验证。经向 中国证监会备 案， 《 纽银新动向灵活配置 混合型证券投 资基
金基金合同》于 2011 年 8 月 18 日 正 式 生 效 ， 基 金 合同生效日的基金份额总额为
347,347,368.89 份 基金份额 ，其中认 购资金利 息折 合 39,194.20 份基 金份额。 本基金的 基
纽银 新动 向灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 2013 年半 年度 报告 摘要
15
金管理人为 纽银梅隆 西部基金 管理有限 公司，基 金托 管人为中国 建设银行 股份有限 公司。
根据 《中华人民 共和国 证券投资 基金法》 、 《 证券投资 基金运作管 理办法》 、 《 纽银新动 向
灵活配置混 合型证券 投资基金 基金合同 》 和最 新公布 的 《纽银新 动向灵活 配置混 合型证券 投
资基金招募 说明书》 的有关规 定， 本 基金的投 资范围 是为具有良 好流动性 的金融工 具， 包括
国内依法发 行上市的 股票(包含 中小板 、 创业板 及其他 经中国证监 会核准上 市的股票) 、 债券、
货币市场工 具、 权证 、 资产 支持证券 、 以及法 律法规 和中国证监 会允许基 金投资的 其他金融
工具， 但须 符合中国 证监会 的相关规 定。 如法 律法规 和监管机构 以后允许 基金投资 的其他品
种， 基金管理人 在履行适 当程序后， 可以将其 纳入投 资范围。 本基金 的投资组 合比例为： 股
票资产占基 金资产的30%-80% ； 债券、 货 币市场工 具 、 权证、 资产支 持证券 等其他证 券品种
占 20%-70% ， 其中 扣除股指 期货保证 金之后基 金保留 的现金以及 投资于到 期日在一 年以内的
政府债券的 比例合计 不低于基 金资产净 值的5%。 业绩 比较基准为： 沪深300 指数收益 率 ×55%
＋上证国债 指数收益 率 ×45% 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财 务报表按 照财政部 于 2006 年 2 月 15 日颁 布的 《企业 会计准则 －基本准 则》
和 38 项具体 会计准 则、 其后颁布 的企业 会计准则 应 用指南、 企业会 计准则 解释以及 其他相
关规定(以下 合称 “ 企 业会计准 则 ”)、 中 国证监会 公 告[2010]5 号 《 证券投资 基金信息 披露
XBRL 模板第3 号< 年度报告 和半年 度报告>》 、 中国证券 业协会于2007 年5 月15 日颁 布的 《证
券投资基金 会计核算 业务指引》 、 《纽 银新动向 灵活配 置混合型证 券投资基 金基金合 同》 和 在
财务报表附注 6.4.4 所列示的 中国证券监督管 理委 员会发布的有关规定 及允许的基金 行业
实务操作编 制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表 符合中华 人民共和 国财政部( 以下简 称 “ 财政部”)于2006 年2 月15 日颁布
的《企业会 计准则-基 本准则》 和 38 项 具体会计 准则 、其后颁布 的企业会 计准则应 用指南 、
企业会计准 则解释以 及其他相 关规定(以 下合称 “企 业会计准则 ”)的要求 ， 真实 、 完整 地反
映了本基金 的财务状 况、经营 成果和基 金净值变 动情 况。
此外本财务 报表同时 符合如财 务报表附 注 6.4.2 所列 示的其他有 关规定的 要求。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最 近 一期年度报告相一致的说明
本报告期内 ，本基金 财务报告 所采用的 会计政策 、会 计估计与 2012 年 年度财务 报告相
一致。
6.4.5 差错更正的说明
纽银 新动 向灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 2013 年半 年度 报告 摘要
16
本基金在本 报告期间 无重大会 计差错更 正。
6.4.6 税项
根据财税[2002]128 号 文 《 关 于 开 放 式 证 券 投 资 基 金 有 关 税 收 问 题 的 通 知 》 、 财 税
[2005]107 号 文 《关 于股票红 利有关个 人所得税 政策 的补充通知》 、 财税[2008]1 号文 《财 政
部、 国家 税务总 局关于企 业所得税 若干优惠 政策的通 知》 、 财 税[2012]85 号文 《关于 实施上
市 公司股息 红利差别 化个人所 得税政策 有关问题 的通 知》及其他 相关税务 法规和实 务操作 ，
本基金适用 的税项列 示如下：
(1) 以发行 基金方式 募集资金 ，不属于 营业税征 收范 围，不征收 营业税。
(2) 对基金 从证券市 场中取得 的收入， 包括 基金买卖 股票、 债券的差 价收 入， 股权 的股
息、红利收 入、债券 的利息收 入及其他 收入，暂 免征 收营业税和 企业所得 税。
(3) 对基金 取得的股 票的股息 、 红利 收入， 债 券的利 息收入， 由 上市公司 、 发行 债券的
企业在向基 金支付上 述收入时 代扣代缴 20% 的个 人所 得税，自 2013 年 1 月 1 日起，对 个人
投资者从公 开发行和 转让 市场 取得的上 市公司股 票， 持股期限在1 个月以 内 （ 含 1 个月 ） 的，
其股息红利 所得全额 计入应纳 税所得额； 持 股期限 在1 个月以上 至 1 年 （含 1 年） 的， 暂减
按 50% 计入应 纳税所 得额；持 股期限超 过 1 年的 ，暂 减按 25%计入 应纳税 所得额。
(4) 自2008 年9 月 19 日起 ， 根据上 海证券交 易所与 深圳证券交 易所的相 关规定 ， 证券
交易印花税 改为单边 征收，即 仅对卖出 股票按 0.1% 的 税率征收。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系 的关联方发生变化的情况
本报告期内 ，存在控 制关系或 其他重大 利害关系 的关 联方未发生 变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的 关系
纽银梅隆西 部基金管 理有限公 司 基金管理人 、注册登 记机构、 基金销售 机构
西部证券股 份有限公 司（“西 部证券” ） 基金管理人 的股东、 基金代销 机构
中国建设银 行股份有 限公司（ “建设银 行”） 基金托管人 、基金代 销机构
注：以下关 联交易均 在正常业 务范围内 按一般商 业条 款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位： 人民币 元
关联方名称 本期
上年度可比 期间
纽银 新动 向灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 2013 年半 年度 报告 摘要
17
2013 年1月1 日至2013 年6月30 日 2012 年1 月1 日至2012 年6月30 日
成交金额
占当期股
票成交 总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
西部证券 5,036,372.67 0.93% 0.00 0.00%
6.4.8.1.2 权证交易
本基金本报 告期未通 过关联方 交易单元 进行权证 交易 ，并无上年 度可比期 间。
6.4.8.1.3 债券交易
本基金本报 告期未通 过关联方 交易单元 进行债券 交易 ，并无上年 度可比期 间。
6.4.8.1.4 债券回购交易
本基金本 报 告期未通 过关联方 交易单元 进行债券 回购 交易，并无 上年度可 比期间。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位： 人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付 佣
金总额的比 例
西部证券 4,584.99 0.93% 4,584.99 2.53%
关联方名称
上年度可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付 佣
金总额的比 例
西部证券 - - - -
注：1.上述 佣金按市 场佣金 率计算， 以扣除由 中国证 券登记结算 有限责任 公司收取 的证
管费和经手 费后的净 额列示。
2. 该类 佣金 协议 的服务 范围 还包 括佣 金收 取方为 本基金 提供 的证 券投 资研究 成果 和 市
场信息服务 等。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民 币元
项目
本期
2013年1 月1 日至2013 年6月
30日
上年度可比 期间
2012 年1月1 日至2012 年6月30日
当 期 发生 的基 金应 支付 的管
理费
473,428.40 775,134.66
其 中 ：支 付销 售机 构的 客户
维护费
205,139.29 397,229.32
注：1）支付基金管理 人纽银梅隆西 部基金管理有 限 公司的基金管理人报 酬按前一日 基
金资产净值 1.5% 的年 费率计提 ，逐日累 计至每月 月底 ，按月支付 。计算公 式为：
日基金管理 费=前一日 基金资产 净值 ×1. 5%/ 当年 天数 。
纽银 新动 向灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 2013 年半 年度 报告 摘要
18
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民 币元
项目
本期
2013年1 月1 日至2013 年6月
30日
上年度可比 期间
2012 年1月1 日至2012 年6月30日
当 期 发生 的基 金应 支付 的托
管费
78,904.74 129,189.24
注：1）支付基金托管 人中国建设银 行的基金托管费 按前一日基金资产净 值 0.25%的年
费率计提， 逐日累计 至每月月 底，按月 支付。计 算公 式为：
日基金托管 费=前一日 基金资产 净值 ×0. 25%/ 当 年天 数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回 购)交易
本基金本报 告期未与 关联方进 行银行间 同业市场 的债 券(含回购) 交易， 并无上年 度可比
期间。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本 基金的情况
本 基金 本报 告期 间基金 管理 人无 运用 固有 资金投 资本基 金的 情况 ，并 无上 年 度可 比 期
间。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方 投资本基金的情况
本基金本报 告期末除 基金管理 人之外的 其他关联 方无 投资本基金 的情况 ， 并无上 年度可
比期间。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的 利息收入
单位：人民 币元
关联方名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6月30日
上年度可比 期间
2012 年1月1 日至2012 年6月30日
期末余额 当期 利息收 入 期末余额 当期利息收 入
建设银行 11,322,817.77 21,175.19 7,153,748.17 47,675.89
注：1）本基 金的银行 存款由基 金托管人 中国建 设银 行保管，按 银行同业 利率计息 。
2）本基金通过 “建设 银行基金托管 结算资金专用 存 款账户 ”转存于中国 证券登记结 算
有限责任公 司的结算 备付金， 于2013 年6 月30 日 的相 关余额为人 民币221,704.19 元。 （2012
年 6 月30 日 ：人民 币 629,514.45 元）
6.4.8.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的 情况
本基金本报 告期内无 在承销期 内参与关 联方承销 证券 的情况，并 无上年度 可比期间 。
6.4.9 期末（2013 年6 月30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通 受限证券
于2013 年 6 月 30 日 ，本基金 未持有因 认购新发 或增 发证券而流 通受限的 证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位： 人民币元
纽银 新动 向灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 2013 年半 年度 报告 摘要
19
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停
牌
原
因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额 备
注
30002
0
银江
股份
2013-06-
03
重
大
事
项
22.67 - - 29,999
620,995.4
7
680,077.3
3
-
60188
6
江河
创建
2013-06-
20
重
大
事
项
13.22
2013-0
7-16
13.7
8
77,662
796,362.8
5
1,026,691.
64
-
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
于2013 年 6 月 30 日 ，本基金 未持有因 银行间市 场债 券正回购交 易而作为 抵押的债 券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
于 2013 年 6 月30 日 ，本基金 未持有因 交易所市 场债 券正回购交 易而作为 抵押的债 券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价 值
(a) 不以公允价 值计量的 金融工具
不以公允价 值计量的 金融资产 和负债主 要包括应 收款 项和其他金 融负债 ， 其账面 价值与
公允价值相 差很小。
(b) 以公允价值 计量的金 融工具
(i) 金融工具公 允价值计 量的方法
根据在公允 价值计量 中对计量 整体具有 重大意义 的最 低层级的输 入值， 公允价值 层级可
分为：
第一层级： 相同资产 或负债在 活跃市场 上(未经 调整) 的报价。
第二层级： 直接(比 如取自价 格)或间 接(比如根 据价格 推算的)可观 察到的 、 除第一 层级
中的市场报 价以外的 资产或负 债的输入 值。
第三层级：以可观察 到的市 场数据 以外的变量为 基础 确定的资产或负债的 输入值(不可
观察输入值) 。
(ii) 各层次 金融工具 公允价值
于2013 年 6 月 30 日 ， 本基 金持有的 以公允价 值计量 的金融工具 中属于第 一层级的 余额
为 43,896,358.56 元，属于 第二层级 的余额 为 11,653,768.97 元 ，无属于 第三层级 的余额
纽银 新动 向灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 2013 年半 年度 报告 摘要
20
(2012 年 12 月 31 日 ： 第 一 层 级 的 余 额 为 52,643,702.25 元 ， 属 于 第 二 层 级 的 余 额 为
623,908.12 元，无属 于第三层 级的余额) 。
(iii) 公允 价值所属 层次间的 重大变动
本基金本期 持有的以 公允价值 计量的金 融工具的 公允 价值所属层 级未发生 重大变动 。
(iv) 第三层 次公允价 值余额和 本期变动 金额
无。
(2) 除公允价值 外，截至 资产负债 表日本基 金无需要 说明 的其他重要 事项。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位： 人民币元
序号 项目 金额
占基金总资 产的比例
（%）
1 权益投资 45,603,127.53 67.69
其中：股票 45,603,127.53 67.69
2 固定收益投 资 9,947,000.00 14.76
其中：债券 9,947,000.00 14.76
资产 支持证券 - -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产 - -
其 中 ：买 断式 回购 的买 入 返售 金融
资产
- -
5 银行存款和 结算备付 金合计 11,544,521.96 17.14
6 其他各项资 产 278,382.19 0.41
7 合计 67,373,031.68 100.00
7.2 期末 按行业分类的股票投资组合
金额单位： 人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产 净值
比例（％）
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 36,755,384.98 55.19
D 电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 3,749,423.62 5.63
纽银 新动 向灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 2013 年半 年度 报告 摘要
21
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务
业
680,077.33 1.02
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 2,990,223.60 4.49
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 1,428,018.00 2.14
S 综合 - -
合计 45,603,127.53 68.47
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大 小排序的 前十 名 股票投资明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股 ） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 002241 歌尔声学 141,300 5,127,777.00 7.70
2 600703 三安光电 219,080 4,302,731.20 6.46
3 002415 海康威视 115,670 4,087,777.80 6.14
4 002450 康得新 128,353 3,591,316.94 5.39
5 002521 齐峰股份 427,125 3,083,842.50 4.63
6 300058 蓝色光标 71,708 2,990,223.60 4.49
7 300177 中海达 159,128 2,832,478.40 4.25
8 300088 长信科技 95,023 2,004,035.07 3.01
9 600360 华微电子 487,186 1,856,178.66 2.79
10 601928 凤凰传媒 169,800 1,428,018.00 2.14
注： 投资者 欲了解本 报告期 末基金投 资的所有 股票明 细， 应阅读 登载于纽 银梅隆 西部基
金管理有限 公司网站 的半年度 报告正文 。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买 入金额 占期初基金 资
纽银 新动 向灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 2013 年半 年度 报告 摘要
22
产净值比例
（％）
1 300088 长信科技 7,447,701.41 10.91
2 601318 中国平安 6,907,345.50 10.12
3 601166 兴业银行 5,768,091.15 8.45
4 600388 龙净环保 5,754,074.89 8.43
5 601117 中国化学 5,343,193.00 7.83
6 300207 欣旺达 4,454,663.81 6.53
7 002521 齐峰股份 4,372,601.80 6.41
8 600703 三安光电 4,348,374.20 6.37
9 002415 海康威视 4,326,361.42 6.34
10 002241 歌尔声学 4,323,913.36 6.34
11 300177 中海达 4,262,851.42 6.25
12 600418 江淮汽车 4,111,141.00 6.02
13 600000 浦发银行 3,908,835.00 5.73
14 002450 康得新 3,561,112.26 5.22
15 300328 宜安科技 3,549,922.36 5.20
16 601038 一拖股份 3,492,157.50 5.12
17 600050 中国联通 3,339,440.00 4.89
18 601288 农业银行 3,248,000.00 4.76
19 601398 工商银行 3,198,240.00 4.69
20 600360 华微电子 3,157,342.80 4.63
21 300134 大富科技 3,156,090.79 4.62
22 300271 华宇软件 3,152,309.10 4.62
23 002318 久立特材 3,150,903.80 4.62
24 600016 民生银行 3,134,512.30 4.59
25 300115 长盈精密 3,036,504.00 4.45
26 300058 蓝色光标 2,909,501.07 4.26
27 601886 江河创建 2,866,650.54 4.20
28 601111 中国国航 2,774,976.92 4.07
29 601699 潞安环能 2,726,928.36 4.00
30 000002 万科 A 2,714,776.80 3.98
31 600029 南方航空 2,644,703.09 3.87
32 002618 丹邦科技 2,609,747.00 3.82
33 000655 金岭矿业 2,587,425.00 3.79
34 002172 澳洋科技 2,455,382.00 3.60
35 002271 东方雨虹 2,310,791.29 3.39
36 000651 格力电器 2,286,944.21 3.35
37 601009 南京银行 2,277,769.00 3.34
38 600867 通化东宝 2,231,624.65 3.27
39 600967 北方创业 2,178,668.55 3.19
40 002038 双鹭药业 2,161,725.00 3.17
纽银 新动 向灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 2013 年半 年度 报告 摘要
23
41 600372 中航电子 2,124,898.52 3.11
42 601918 国投新集 2,109,320.51 3.09
43 300110 华仁药业 2,108,655.01 3.09
44 300026 红日药业 2,078,789.00 3.05
45 300054 鼎龙股份 2,072,618.01 3.04
46 601555 东吴证券 2,013,536.00 2.95
47 000761 本钢板材 1,975,515.90 2.89
48 600978 宜华木业 1,922,099.00 2.82
49 601857 中国石油 1,916,288.00 2.81
50 002185 华天科技 1,877,233.00 2.75
51 002073 软控股份 1,871,295.46 2.74
52 000783 长江证券 1,844,917.00 2.70
53 000789 江西水泥 1,807,744.00 2.65
54 300298 三诺生物 1,804,436.00 2.64
55 601933 永辉超市 1,792,713.13 2.63
56 300159 新研股份 1,740,114.71 2.55
57 600705 中航投资 1,710,341.00 2.51
58 300303 聚飞光电 1,650,974.60 2.42
59 002325 洪涛股份 1,645,021.38 2.41
60 002273 水晶光电 1,624,102.00 2.38
61 600446 金证股份 1,592,336.91 2.33
62 300178 腾邦国际 1,555,516.00 2.28
63 601928 凤凰传媒 1,548,775.00 2.27
64 002155 辰州矿业 1,504,977.18 2.20
65 002106 莱宝高科 1,498,945.00 2.20
66 600252 中恒集团 1,486,937.00 2.18
67 000786 北新建材 1,481,310.00 2.17
68 002431 棕榈园林 1,481,016.54 2.17
69 002022 科华生物 1,472,972.00 2.16
70 002456 欧菲光 1,440,742.70 2.11
71 000024 招商地产 1,414,510.00 2.07
72 000937 冀中能源 1,403,660.00 2.06
注： 本表 “ 本期累计 买入金额 ” 按买 入成交金 额 （成 交单价乘以 成交数量 ） 填列， 不考
虑相关交易 费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖 出金额
占期初基金 资
产净值比例
（％）
1 601166 兴业银行 8,355,002.03 12.24
2 300088 长信科技 7,366,363.14 10.79
3 601117 中国化学 6,642,074.91 9.73
纽银 新动 向灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 2013 年半 年度 报告 摘要
24
4 600000 浦发银行 6,522,756.61 9.56
5 601318 中国平安 6,515,224.86 9.55
6 600388 龙净环保 5,683,935.58 8.33
7 300207 欣旺达 4,936,002.21 7.23
8 600418 江淮汽车 4,564,663.11 6.69
9 300328 宜安科技 4,091,427.83 5.99
10 300115 长盈精密 4,004,129.94 5.87
11 002318 久立特材 3,809,904.61 5.58
12 601038 一拖股份 3,722,318.46 5.45
13 002618 丹邦科技 3,551,125.16 5.20
14 000651 格力电器 3,479,612.45 5.10
15 000002 万科 A 3,476,024.41 5.09
16 300134 大富科技 3,341,720.25 4.90
17 600016 民生银行 3,296,885.20 4.83
18 600050 中国联通 3,240,805.99 4.75
19 601288 农业银行 3,231,000.00 4.73
20 601398 工商银行 3,183,520.00 4.66
21 002271 东方雨虹 3,153,565.42 4.62
22 600029 南方航空 3,151,621.06 4.62
23 601699 潞安环能 3,060,947.73 4.48
24 300271 华宇软件 2,881,928.04 4.22
25 601111 中国国航 2,863,506.88 4.20
26 300251 光线传媒 2,758,511.84 4.04
27 600372 中航电子 2,726,857.44 4.00
28 601169 北京银行 2,569,038.79 3.76
29 002172 澳洋科技 2,567,522.32 3.76
30 000655 金岭矿业 2,369,114.16 3.47
31 000656 金科股份 2,279,955.81 3.34
32 601918 国投新集 2,238,575.44 3.28
33 002073 软控股份 2,220,114.82 3.25
34 600967 北方创业 2,211,611.72 3.24
35 601009 南京银行 2,171,913.50 3.18
36 002155 辰州矿业 2,154,352.69 3.16
37 002185 华天科技 2,150,798.92 3.15
38 600252 中恒集团 2,113,259.31 3.10
39 000783 长江证券 2,040,966.04 2.99
40 601886 江河创建 2,037,136.58 2.98
41 600705 中航投资 2,015,669.80 2.95
42 600867 通化东宝 1,997,022.86 2.93
43 600978 宜华木业 1,955,505.25 2.87
44 000761 本钢板材 1,953,542.85 2.86
纽银 新动 向灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 2013 年半 年度 报告 摘要
25
45 600123 兰花科创 1,940,505.81 2.84
46 601555 东吴证券 1,902,297.03 2.79
47 000024 招商地产 1,874,421.50 2.75
48 601857 中国石油 1,870,000.00 2.74
49 300241 瑞丰光电 1,859,476.10 2.72
50 002521 齐峰股份 1,816,177.03 2.66
51 002456 欧菲光 1,811,560.79 2.65
52 300054 鼎龙股份 1,811,214.48 2.65
53 002273 水晶光电 1,809,301.21 2.65
54 300128 锦富新材 1,806,200.78 2.65
55 000789 江西水泥 1,792,762.00 2.63
56 300159 新研股份 1,782,489.50 2.61
57 601299 中国北车 1,744,727.56 2.56
58 000937 冀中能源 1,733,893.40 2.54
59 601933 永辉超市 1,732,951.00 2.54
60 000049 德赛电池 1,713,308.35 2.51
61 600837 海通证券 1,654,280.10 2.42
62 600446 金证股份 1,646,734.21 2.41
63 002038 双鹭药业 1,640,130.64 2.40
64 600340 华夏幸福 1,621,360.96 2.38
65 300026 红日药业 1,612,787.37 2.36
66 601601 中国太保 1,542,468.90 2.26
67 300178 腾邦国际 1,514,738.59 2.22
68 300177 中海达 1,481,167.47 2.17
69 002308 威创股份 1,461,682.21 2.14
70 000786 北新建材 1,410,733.71 2.07
71 600801 华新水泥 1,409,351.86 2.06
72 600518 康美药业 1,409,200.00 2.06
注： 本表 “ 本期累计 卖出金额 ” 按卖 出成交金 额 （成 交单价乘以 成交数量 ） 填列， 不考
虑相关交易 费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民 币元
买入股票的 成本（成 交）总额 266,700,947.77
卖出股票的 收入（成 交）总额 277,754,119.86
注： 本表 “买入 股票成本 （成交） 总 额” ， “卖出 股 票收入 （成交） 总额” 均 按买卖成
交金额（成 交单价乘 以成交数 量）填列 ，不考虑 相关 交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位： 人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产 净值比
纽银 新动 向灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 2013 年半 年度 报告 摘要
26
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 9,947,000.00 14.94
其中：政策 性金融债 9,947,000.00 14.94
4 企业债券 - -
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 9,947,000.00 14.94
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大 小排名的前五 名债券投资明细
金额单位： 人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1 120245 12 国开 45 100,000 9,947,000.00 14.94
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大 小排名的 前十 名 资产支持证券投资明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大 小排名的前五 名权证投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情 况说明
本基金本报 告期末未 持有股指 期货合约 。
7.10 投资组合报告附注
7.10.1 本基金 投资的前十 名证券的发行 主体本期没 有被监管部门立 案调查。本 基金投
资的前十名 证券的发 行主体除 三安光电 （600703 ） 外 ， 没有在报 告编制日 前一年内 受到公开
纽银 新动 向灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 2013 年半 年度 报告 摘要
27
谴责、处罚 的情况。
三安光电 （600703 ）2012 年7 月31 日发 布公告称， 收到 《中国证 监会行政 处罚决定 书
（林科闯） 〔2012 〕36 号 》 及 《中国证 监会行政 处罚 决定书 （ 易生泽） 〔2012 〕33 号 》 ， 因 原
总经理林科 闯（任职 期间 2008 年至 2011 年 11 月） 、 原董事会秘 书易生泽 （任职期 间 2008
年至 2011 年9 月） ， 操作 他人账户 买卖三安 光电股票 ， 非法获利， 证监 会 对林科 闯、 易生泽
给予警告并 罚款。
该情况发生 后， 本基 金管理 人针对上 述事件进 行了及 时分析和研 究， 认为 三安光 电的违
规 问题 对公司 的经 营和 财务状 况未 产生重 大的 实质影响 ，对 该公司 投资 价值 未产生 实质 影
响，投资行 为符合本 基金管理 人内部投 资管理制 度。
7.10.2 本基 金投资的 前十名股 票没有超 出基金合 同 规定的备选 股票库。
7.10.3 期末其他各项资产构成
单位：人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 78,718.77
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 199,169.35
5 应收申购款 494.07
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 278,382.19
7.10.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
7.10.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。
7.10.6 投资组合报告附 注的其他文字描述部分
由于四舍五 入原因， 本报告中 涉及比例 计算的分 项之 和与合计项 之间可能 存在尾差 。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位： 份
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额
比例
纽银 新动 向灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 2013 年半 年度 报告 摘要
28
1,476 48,274.33 98,814.23 0.14% 71,154,091.75 99.86%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本 基金 的情况
项目 持有份额总 数（份） 占基金总份 额比例
基金管理公 司所有从 业人员持 有本
基金
1,415.34 0.002%
注：1.本公 司高级管 理人员 、 基金投 资和研究 部门负 责人持有本 基金份额 总量的数 量区
间为 0；
2.本基金基 金经理持 有本基金 份额数量 的数量区 间为0。
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生 效日 （2011 年 8 月18 日） 基金份 额
总额
347,347,368.89
本报告期期 初基金份 额总额 76,670,400.98
本报告期基 金总申购 份额 26,827,269.67
减：本报告 期基金总 赎回份额 32,244,764.67
本报告期基 金拆分变 动份额 -
本报告期期 末基金份 额总额 71,252,905.98
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会决议
本报告期内 未召开本 基金份额 持有人大 会，无基 金份 额持有人大 会决议。
10.2
基金管理人、基金托管人的专门基金 托管部门的重 大人事变动
本报告期内 基金管理 人重大人 事变动如 下： 根 据基金 管理人第一 届董事会 第二十九 次会
议决议通过，及中国证 券监督管理委 员会证监许可[2013]276 号文核 准，陈喆先生 自 2013
年 3 月25 日 起担任本 基金管理 人总经理 职务 ， 董事长 安保和先生 不再代为 履行总经 理职责。
基金托管人 的专门基 金托管部 门无重大 人事变动 。
10.3
涉及基金管理人、基金财产、基金托 管业务的诉讼
本报告期内 无涉及基 金管理人 、基金财 产、基金 托管 业务的诉讼 事项。
纽银 新动 向灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 2013 年半 年度 报告 摘要
29
10.4
基金投资策略的改变
本报告期内 本基金投 资策略未 发生改变 。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请 普华永道 中天会计 师事务所 有限公司 为本 基金进行审 计。 本报告期 内本基 金
未改聘为其 审计的会 计师事务 所。
10.6
管理人、托管人及其高级管理人员受 监管部门稽查 或处罚 等情况
本报告期内 基金管理 人、托管 人及其高 级管理人 员无 受稽查或处 罚等情况 。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证 券公 司交易单元进行股票投资及佣 金支付情况
金额单位： 人民币元
券商名称 交易单元数 量
股票 交易 应支付该券 商的 佣金 备注
成交 金额
占 当期
股票 成
交 总额
的比例
佣金
占 当期 佣
金总量的
比例
中投证券 2 137,200,716.10 25.20% 123,100.85 25.05% -
申银万国 2 124,094,271.34 22.79% 112,975.12 22.99% -
安信证券 2 93,093,054.18 17.10% 82,378.38 16.76% -
第一创业 1 65,273,756.04 11.99% 59,425.14 12.09% -
招商证券 2 37,639,720.95 6.91% 34,267.16 6.97% -
英大证券 1 30,401,700.29 5.58% 27,677.69 5.63% -
兴业证券 2 24,426,784.93 4.49% 22,238.19 4.52% -
国泰君安 2 19,276,639.07 3.54% 17,549.59 3.57% -
长江证券 1 8,012,052.06 1.47% 7,293.98 1.48% -
西部证券 3 5,036,372.67 0.93% 4,584.99 0.93% -
东北证券 2 - - - - -
东方证券 2 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
高华证券 2 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
广发证券 2 - - - - -
国都证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
纽银 新动 向灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 2013 年半 年度 报告 摘要
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国信证券 2 - - - - -
海通证券 2 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
齐鲁证券 2 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
中金公司 2 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
注：1.基金租 用席位 的选择标 准是：
(1) 资 力雄厚， 信誉良好 ；
(2) 财 务状况良 好，各项 财务指标 显示公司 经营状况 稳 定；
(3) 经 营行为规 范，在最 近一年内 无重大违 规经营行 为 ；
(4) 内 部管理规 范、严格 ，具备健 全的内控 制度，并 能 满足基金运 作高度保 密的要求 ；
(5) 公司具 有较强的研 究能力， 能及时、 全面、定 期提供 具有相当 质量的关 于宏观经 济
面分析、 行 业发展趋 势及证券 市场走向 、 个股 分析 的 研究报告以 及丰富全 面的信息 服务； 能
根据基金投 资的特定 要求，提 供专门研 究报告。
选择程序是 ： 根据对 各券商提 供的各项 投资、 研究服 务情况的考 评结果， 符合席位 券商
标准的，由 公司研究 部提出席 位券商的 调整意见 （调 整名单及调 整原因） ， 并经公司 批准。
2.报告期内新 增交易 单元为：
1）长江证券
2）招商证券
3.报告期内退 租的交 易单元为 ：
1）东海证券
10.7.2 基金租用 证券公司交易单元进行其他证券投资 的情况
金额单位： 人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占 当期
债券成
交 总额
的比例
成交金额
占当期回
购成交 总
额的比例
成交金额
占 当期
权证 成
交 总额
的比例
中投证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
第一创业 - - 19,500,000.00 76.47% - -
招商证券 - - - - - -
英大证券 - - 6,000,000.00 23.53% - -
兴业证券 - - - - - -
纽银 新动 向灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 2013 年半 年度 报告 摘要
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国泰君安 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
西部证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
国都证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
纽银梅隆西部基金管理有限公司
二〇一三年八月二十七日
