农银 汇理 7 天理 财债 券型 证券 投资 基金
2013 年半 年度 报告
2013 年 6 月 30 日
基金管理 人：农银 汇理基金 管理有限 公司
基金托管 人：中国 建设银行 股份有限 公司
送出日期 ：2013 年 8 月 27 日
农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
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§1 重要提示 及目录
1.1 重要提示
基金管理 人的 董事会 、董 事保证 本报 告所载 资料 不存在 虚假 记载、 误导 性陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本半年 度报 告已经 三 分 之 二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013 年 8 月 26 日 复核了本
报告中 的财 务指标 、净 值表现 、利 润分配 情况 、财务 会计 报告、 投资 组合报 告等 内容， 保 证 复 核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来 表现 。投资 有风 险，投 资者 在作出 投资 决策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2013 年2 月5 日（基金合 同生效日）起至 6 月30 日止。 农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
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1.2
目录
§1 重要 提示及 目录
................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示
...................................................................................................................................... 2
1.2 目录
.............................................................................................................................................. 3
§2 基金 简介
............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本 情况
.............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品 说明
.............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理 人和基金托管人
.......................................................................................................... 6
2.4 信息披露 方式
.............................................................................................................................. 6
2.5 其他相关 资料
.............................................................................................................................. 6
§3 主要 财务指 标和基金净 值表现
........................................................................................................... 6
3.1 主要会计 数据和财务指标
.......................................................................................................... 6
3.2 基金净值 表现
.............................................................................................................................. 7
§4 管理 人 报告
......................................................................................................................................... 10
4.1 基金管理 人及基金经理情况
.................................................................................................... 10
4.2 管理人对 报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
............................................................ 12
4.3 管理人对 报告期内公平交易情况的专项说明
........................................................................ 12
4.4 管理人对 报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
........................................................ 12
4.5 管理人对 宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
........................................................ 12
4.6 管理人对 报告期内基金估值程序等事项的说明
.................................................................... 13
4.7 管理人对 报告期内基金利润分配情况的说明
........................................................................ 13
§5 托管 人 报告
......................................................................................................................................... 14
5.1 报告期内 本基金托管人遵规守信情况声明
............................................................................ 14
5.2 托管人对 报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
........ 14
5.3 托管人对 本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
........................ 14
§6 半年 度财务 会计报告（ 未经审计）
................................................................................................. 14
6.1 资产负债 表
................................................................................................................................ 14
6.2 利润表
........................................................................................................................................ 15
6.3 所有者权 益（基金净值）变动表
............................................................................................ 16
6.4 报表附注
.................................................................................................................................... 17
§7 投资 组合报 告
..................................................................................................................................... 34
7.1 期末基金 资产组合情况
............................................................................................................ 34
7.2 债券回购 融资情况
.................................................................................................................... 34
7.3 基金投资 组合平均剩余期限
.................................................................................................... 35
7.4 期末按债 券品种分类的债券投资组合
.................................................................................... 35
7.5 期末按摊 余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
............................ 36
7.6 “影子定 价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
............................................ 36
7.7 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
................ 37
7.8 投资组合 报告附注
.................................................................................................................... 37
§8 基金 份额持 有人信息
......................................................................................................................... 38
8.1 期末基金 份额持有人户数及持有人结构
................................................................................ 38
8.2 期末基金 管理人的从业人员持有本基金的情况
.................................................................... 38
§9 开放 式基金 份额变动
......................................................................................................................... 39
§10 重大事件 揭示
................................................................................................................................... 39农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
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10.1 基金份 额持有人大会决议
...................................................................................................... 39
10.2 基金管 理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
...................................... 39
10.3 涉及基 金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
.......................................................... 39
10.4 基金投 资策略的改变
.............................................................................................................. 39
10.5 为基金 进行审计的会计师事务所情况
.................................................................................. 39
10.6 管理人 、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
.................................................. 40
10.7 基金租 用证券公司交易单元的有关情况
.............................................................................. 40
10.8 偏离度 绝对值超过 0.5% 的情况
............................................................................................. 41
10.9 其他重 大事件
.......................................................................................................................... 41
§11 备查文件 目录
................................................................................................................................... 42
11.1 备查文 件目录
.......................................................................................................................... 42
11.2 存放地 点
.................................................................................................................................. 42
11.3 查阅方 式
.................................................................................................................................. 42
农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
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§2
基金简 介
2.1 基金基本情况
基金名称 农银汇理 7 天理财债券型证券投资基金
基金简称 农银 7 天理 财债券
基金主代码 660016
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013 年 2 月5 日
基金管理人 农银汇理基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,057,664,353.80 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 农银 7 天理 财债券 A 农银 7 天理 财债券 B
下属分级基金的交易代码： 660016 660116
报告期末下属分级基金的份额总额 752,233,738.17 份 305,430,615.63 份
2.2 基金产品说明
投资目标 在严格控制风险和保持组合资产高流动性的基础上， 力争实现超越业绩比
较基准的投资收益。
投资策略 1 、久期 调整 策略。 当预 期市场 利率 上升时 ，通 过增加 持有 短期债 券等 方
式降低组合久期， 以降低组合跌价风险； 在预期市场利率下降时， 通过增
持长期债券等方式提高组合久期，以充分分享债券价格上升的收益。
2 、类属 选择 策略。 基金 管理人 将密 切关注 不同 类属的 债券 收益率 曲线 的
变化趋势， 分析各类品种的利差变化方向， 并在此基础上合理配置并灵活
调整不同类属债券在组合中的构成比例， 增加预期利差将收窄的债券品种
的投资比例，降低预期利差将扩大的券种的投资比例。
3 、信用 策略 。基金 管理 人将密 切跟 踪发行 人基 本面的 变化 情况， 通过 卖
方报告及实地调研等方式， 对于发行人的行业风险、 公司风险、 现金流风
险、 资产负债风险和其他风险进行综合评价， 从而得出信用债违约可能性
和理论信用利差水平，并以此为基础进行债券定价。
4 、息差 放大 策略。 该策 略是利 用债 券回购 收益 率低于 债券 收益率 的机 会
通过循环回购以放大债券投资收益的投资策略。 该策略的基本模式即是利
用买入债券进行正回购，再利用回购融入资金购买收益率较高债券品种，
如此循环至回购期结束卖出债券偿还所融入资金。
5 、衍生 品策 略。若 未来 有以固 定收 益品种 为基 础性资 产的 场内上 市并 交
易的衍生品推出， 则基金管理人将在届时法律法规和中国证监会规定的框
架内， 以风险管理为目标， 在充分考虑衍生品风险收益及交易特征的基础
上，严格风险控制流程，审慎参与衍生品交易。
业绩比较基准 人民币 7 天 通知存款利率（税后）
风险收益特征 本基金为较低风险、 较低收益的债券型基金产品， 其风险收益水平高于货农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
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币市场基金，但低于混合型基金和股票型基金。
2.3 基金管理人和 基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 农银汇理基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 翟爱东 田青
联系电话 021-61095588 010-67595096
电子邮箱 hejinlong@abc-ca.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
021-61095599 010-67595096
传真 021-61095556 010-66275853
注册地址 上海市浦东新区世纪大道
1600 号陆家嘴商务广场 7
层
北京市西城区金融大街 25 号
办公地址 上海市浦东新区世纪大道
1600 号陆家嘴商务广场 7
层
北京市西城区闹市口大街 1 号
院 1 号楼
邮政编码 200122 100033
法定代表人 刁钦义 王洪章
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告报告正文的管理人互联网网址 http://www.abc-ca.com
基金半年度报告报告备置地点 上海市浦东新区世纪大道1600 号陆 家
嘴商务广场 7 层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 农银汇理基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道 1600 号
陆家嘴商务广场 7 层
§3 主要财务 指标和基 金净值表 现
3.1 主要会计数据 和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别 农银 7 天理 财债券 A 农银 7 天理 财债券 B 农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
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注：1 、本基 金申购赎回费为零；
2 、本基金收 益分配按日结转份额；
3 、 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣 除 相
关费用 后的 余额， 本期 利润为 本期 已实现 收益 加上本 期公 允价值 变动 收益， 由于 货币市 场 基 金 采
用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。
4 、本基金合 同生效日为 2013 年2 月5 日，至 2013 年 6 月30 日 不满半年。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值 收益率及其 与同期业绩 比较基准收 益率的比较
农银 7 天理 财债券 A
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.3391% 0.0020% 0.1125% 0.0000% 0.2266% 0.0020%
过去三个月 0.8869% 0.0018% 0.3413% 0.0000% 0.5456% 0.0018%
自基金合同
生效起至今
1.4102% 0.0015% 0.5475% 0.0000% 0.8627% 0.0015%
农银 7 天理 财债券 B
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.3591% 0.0021% 0.1125% 0.0000% 0.2466% 0.0021%
过去三个月 0.9476% 0.0018% 0.3413% 0.0000% 0.6063% 0.0018%
自基金合同
生效起至今
1.5087% 0.0015% 0.5475% 0.0000% 0.9612% 0.0015%
3.1.1 期间数 据和指标 报告期( 2013 年2 月5 日 -
2013 年 6 月30 日 )
报告期( 2013 年2 月5 日 -
2013 年 6 月30 日)
本期已实现收益 29,783,227.83 12,003,111.12
本期利润 29,783,227.83 12,003,111.12
本期净值收益率 1.4102% 1.5087%
3.1.2 期末数 据和指标 报告期末( 2013 年6 月30 日 )
期末基金资产净值 752,233,738.17 305,430,615.63
期末基金份额净值 1.0000 1.0000
3.1.3 累计期 末指标 报告期末( 2013 年6 月30 日 )
累计净值收益率 1.4102% 1.5087% 农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
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3.2.2 自基金合同生 效以来基金 累计净值 收益率变动及 其与同期业 绩比较基准 收益率
变动的比较
农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
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1 、本基金合 同生效日为 2013 年2 月5 日，至 2013 年 6 月30 日 不满一年。
2 、 本基金主 要投资于具有良好流动性的工具， 包括现金、 通知存款、 一年以内 （含一年） 的银行
定期存款和大额存单、 剩余期限 （或回售期限） 在 397 天 以内 （含 397 天） 的债券 、 资产支持证
券、中 期票 据；期 限在 一年以 内（ 含一年 ）的 债券回 购、 期限在 一年 以内（ 含一 年）的 中 央 银 行
票据、 短期 融资券 ，及 法律法 规或 中国证 监会 允许本 基金 投资的 其他 固定收 益类 金融工 具 。 本 基
金不直 接在 二级市 场上 买入股 票、 权证等 权益 类资产 ，也 不参与 一级 市场新 股申 购和新 股 增 发 。
若法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 于其 他品种 ，基 金管理 人在 履行适 当程 序后， 可 以 将 其
纳入投资范围。
3 、 根据法律法规规定， 本基金建仓期为自基金合同生效日起六个月， 至本报告期末尚处于建仓期。
农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
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§4 管理人报 告
4.1 基金管理人及 基金经理情 况
4.1.1 基金管理人及 其管理基金 的经验
农银汇理基金管理有限公司成立于 2008 年 3 月 18 日， 是中法合资的有限责任公司。公司
注册资本 为人 民币贰 亿零 壹元， 其中 中国农 业银 行股份 有限 公司出 资比 例为 51.67 ％，东方汇理
资产管理公司出资比例为 33.33 ％， 中国铝业股份有限公司出资比例为 15 ％。公司办 公地址为上
海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家 嘴商务广场 7 层。公司法 定代表人为董事长刁钦义先生。
截止 2013 年 6 月 30 日 ，公司现管理 18 只开放 式基金，分别为农银汇理行业成长股票型证
券投资基金、农银汇
理恒久增 利债 券型证 券投 资基金 、农 银汇理 平衡 双利混 合型 证券投 资基 金、农 银汇 理策略价
值股票 型证 券投资 基金 、农银 汇理 中小盘 股票 型证券 投资 基金、 农银 汇理大 盘蓝 筹股票 型 证 券 投
资基金、 农银汇理货币市场证券投资基金、 农银汇理沪深 300 指数证券 投资基金、 农银汇理增强
收益债券型证券投资基金、 农银汇理策略精选股票型证券投资基金、 农银汇理中证 500 指数 证券
投资基 金、 农银汇 理消 费主题 股票 型证券 投资 基金、 农银 汇理信 用添 利债券 型证 券投资 基 金 、 农
银汇理深证 100 指数增 强型证券投资基金、农银汇理行业轮动股票型证券投资基金、农银汇理 7
天理财 债券 型证券 投资 基金、 农银 汇理低 估值 高增长 股票 型证券 投资 基金和 农银 汇理行 业 领 先 股
票型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或 基金经理小 组）及基金 经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
史向明
本基金基
金经理、
公司投资
部副总经
理
2012 年2 月6
日
- 13
理学硕
士，具有
基金从业
资格。历
任中国银
河证券公
司上海总
部债券研
究员、天
治基金管
理公司债
券研究员
及基金经农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
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理、上投
摩根基金
管理公司
固定收益
部投资经
理。2006
年 7 月至
2008 年 6
月任天治
天得利货
币市场基
金经理。
现任农银
汇理基金
管理有限
公司投资
部副总经
理、基金
经理。
许娅
本基金经
理助理
2013 年 1 月
29 日
- 5
金融学硕
士。历任
中国国际
金融有限
公司销售
交易部助
理、国信
证券经济
研究所销
售人员、
中海基金
管理有限
公司交易
员、农银
汇理基金
管理有限
公 司债券
交易员。
现任农银
汇理基金
管理有限
公司基金
经理助
理。
注：1 、 任职、 离任日期是指公司作出决定之日， 基金成立时担任基金经理和经理助理的任职日期农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
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为基金合同生效日。
2 、 证券从业是指 《证券业从业人员资格管理办法》 规定的从业情况， 也包括在其他金融机构从事
证券投资研究等业务。
4.2 管理人对报告 期内本基金 运作遵规守 信情况的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 、 《证券 投资基金销售管理办法》 、 《证
券投资基金运作管理办法》 、 基金合同和其他有关法律法规、 监管部门的相关规定， 依照诚实信用、
勤勉尽 责、 安全高 效的 原则管 理和 运用基 金资 产。报 告期 内，本 基金 管理人 不存 在损害 基 金 份 额
持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告 期内公平交 易情况的专 项说明
4.3.1 公平交易制度 的执行情况
报告期内 ，本 基金管 理人 严格执 行了 《证券 投资 基金管 理公 司公平 交易 制度指 导意 见》等法
规和公 司内 部公平 交易 制度的 规定 ，通过 系统 和人工 等方 式在各 环节 严格控 制交 易公平 执 行 ， 确
保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。
4.3.2 异常交易行为 的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
未发生本 基金 参与的 交易 所公开 竞价 同日反 向交 易成交 较少 的单边 交易 量超过 该证 券当日成
交量的 5%的情 况。
4.4 管理人对报告 期内基金的 投资策略和 业绩表现的 说明
4.4.1 报告期内基金 投资策略和 运作分析
7 天理财基金成立于 2 月 5 日。基金成 立以来主要结合对市场流动性的判断，存款、回购、
短期融 资券 等各类 资产 的收益 率比 较以及 对客 户结构 的分 析，在 做好 流动性 管理 的基础 上 ， 努 力
为持有人提高收益。
4.4.2 报告期内基金 的业绩表现
报告期本基金 A 类份额 净值收益率为 1.4102% ，B 类份额净值 收益率为 1.5087% ， 同期业 绩比
较基准收益率为 0.5475%。
4.5 管理人对宏观 经济、证券 市场及行业 走势的简要 展望
我们判断 下半 年市场 流动 性将紧 于上 半年。 一方 面 外汇 占款 的 增量 预计 不 及上 半年 ，另一方
面目前 货币 增速相 对较 快限制 了央 行继续 实施 过于宽 松的 货币政 策。 对理财 基金 而言， 我 们 将 继农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
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续安排好各类资产的比例，把握住市场流动性收紧给持有人带来的收益率提升的机会。
4.6 管理人对报告 期内基金估 值程序等事 项的说明
根据财政部于 2006 年2 月 15 日颁布 的 《企业会计准则》 、 中国证券业协会于 2007 年5 月15
日颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 中国证券监督管理委员会颁布的 《 关于证券投资基
金执行〈 企业 会计准 则〉 有关衔 接事 宜的通 知》 （证监会 计字[2007]15 号 ） 、 《 关于证 券 投资基金
执行< 企业会 计准则> 估值 业务及份额净值计价有关事项的通知》 （证监会 计字[2007]21 号） 与《 关
于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》( 证监会公告[2008]38 号) 等文件 ， 本公司制订
了证券投资基金估值政策和程序，并设立了估值委员会。
公司参与 基金 估值的 机构 及人员 职责 ：公司 估值 委员会 负责 本公司 估值 政策和 程序 的制定和
解释， 并定期对估值政策和程序进行评价， 在发生影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况、
以及当 本公 司旗下 的证 券投资 基金 在采用 新投 资策略 或投 资新品 种时 ，估值 委员 会应评 价 现 有 估
值政策 和程 序的适 用性 ，必要 时及 时进行 修订 。公司 运营 部根据 相关 基金《 基金 合同》 、 《 招 募 说
明书》 等文 件关于 估值 的约定 及公 司估值 政策 和程序 进行 日常估 值。 基金经 理根 据市场 环 境 的 变
化，书 面提 示公司 风险 控制部 和运 营部测 算投 资品种 潜在 估值调 整对 基金资 产净 值的影 响 可 能 达
到的程 度。 风险控 制部 提交测 算结 果给运 营部 ，运营 部参 考测算 结果 对估值 调整 进行试 算 ， 并 根
据估值政策决定是否向估值委员会提议采用新的估值方法。 公司监察稽核部对上述过程进行监督，
根据法规进行披露。
以上参与 估值 流程各 方为 公司各 部门 人员， 均具 有基金 从业 资格， 具有 丰富的 基金 从业经验
和相关 专业 胜任能 力， 且之间 不存 在任何 重大 利益冲 突。 基金经 理的 代表作 为公 司估值 委 员 会 委
员，可 以提 议测算 某一 投资品 种的 估值调 整影 响，并 有权 投票表 决有 关议案 。基 金经理 有 影 响 具
体证券 估值 的利益 需求 ，但是 公司 的制度 和组 织结构 约束 和限制 了其 影响程 度， 如估值 委 员 会 表
决时，其仅有一票表决权，遵守少数服从多数的原则。
本公司未签约与估值相关的定价服务。
4.7 管理人对报告 期内基金利 润分配情况 的说明
本基金根 据各 类基金 份额 的每日 收益 情况， 以每 万份基 金净 收益为 基准 ，为投 资人 每日计算
当日收 益并 分配， 在每 个运作 期满 集中支 付。 在每个 运作 期满进 行累 计收益 支付 时只采 用红 利再
投资( 即 红利 转基金 份额) 方式， 投资 人可通 过赎 回基金 份额 获得现 金收 益。报 告期 内本基 金 向 A
级份额持有人分配利润 29783227.83 元，向 B 级 份额持有人分配利润 12003111.12 元。 农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
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§5 托管人报 告
5.1 报告期内本基 金托管人遵 规守信情况 声明
本报告期 ，中 国建设 银行 股份有 限公 司在本 基金 的托管 过程 中，严 格遵 守了《 证券 投资基金
法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份额持有人利益的行为， 完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务
5.2 托管人对报告 期内本基金 投资运作遵 规守信、净 值计算、利 润分配等情 况的说明
本报告期 ，本 托管人 按照 国家有 关规 定、基 金合 同、托 管协 议和其 他有 关规定 ，对 本基金的
基金资 产净 值计算 、基 金费用 开支 等方面 进行 了认真 的复 核，对 本基 金的投 资运 作方面 进 行 了 监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为
报告期内，本基金实施利润分配的金额为 41786338.95 元， 其中农银 7 天理财债券 A 实施利
润分配的金额为 29783227.83 元，农 银 7 天理财 债券 B 实施 利润分配的金额为 12003111.12 元
5.3 托管人对本半 年度报告中 财务信息等 内容的真实 、准确和完 整发表意见
本托管人 复核 审查了 本报 告中的 财务 指标、 净值 表现、 利润 分配情 况、 财务会 计报 告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财 务会计报 告（未经 审计）
6.1 资产负债表
会计主体：农银汇理 7 天理财债券型证券投资基金
报告截止日： 2013 年6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 515,305,323.73
结算备付金
47,727.27
存出保证金
-
交易性金融资产 6.4.7.2 150,004,562.30
其中：股票投资
-
基金投资
-
债券投资
150,004,562.30
资产支持证券投资
- 农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 15 页 共 42 页
衍生金融资产 6.4.7.3 -
买入返售金融资产 6.4.7.4 318,143,517.21
应收证券清算款
-
应收利息 6.4.7.5 3,363,234.64
应收股利
-
应收申购款
71,516,027.66
递延所得税资产
-
其他资产 6.4.7.6 -
资产总计
1,058,380,392.81
负债和所有者 权益 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
负 债：
短期借款
-
交易性金融负债
-
衍生金融负债 6.4.7.3 -
卖出回购金融资产款
-
应付证券清算款
-
应付赎回款
-
应付管理人报酬
294,748.24
应付托管费
87,332.81
应付销售服务费
193,147.32
应付交易费用 6.4.7.7 16,780.16
应交税费
-
应付利息
-
应付利润
-
递延所得税负债
-
其他负债 6.4.7.8 124,030.48
负债合计
716,039.01
所有者 权益：
实收基金 6.4.7.9 1,057,664,353.80
未分配利润 6.4.7.10 -
所有者权益合计
1,057,664,353.80
负债和所有者权益总计
1,058,380,392.81
注： 1 、 报告截止日 2013 年 6 月30 日 ， 基金份额净值 1.0000 元 ， 基金份额总额 1,057,664,353.80
份。其中 A 级 752,233,738.17 份，B 级 305,430,615.63 份。
2 、本基金合 同生效日为 2013 年 2 月 5 日，本报告 期为 2013 年 2 月 5 日 （基金合同生效日）至
2013 年 6 月30 日。
6.2 利润表
会计主体：农银汇理 7 天理财债券型证券投资基金
本报告期：2013 年2 月5 日至 2013 年6 月30 日
单位：人民币元 农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
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项 目 附注号
本期
2013 年 2 月 5 日至 2013 年 6 月
30 日
一、收入
48,157,591.18
1. 利息收入
47,836,710.65
其中：存款利息收入 6.4.7.11 41,559,920.30
债券利息收入
1,246,261.55
资产支持证券利息收入
-
买入返售金融资产收入
5,030,528.80
其他利息收入
-
2. 投资收益（ 损失以“- ”填列）
85,092.87
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -
基金投资收益
-
债券投资收益 6.4.7.13 85,092.87
资产支持证券投资收益
-
衍生工具收益 6.4.7.14 -
股利收益 6.4.7.15 -
3. 公允价值变 动收益 （损失以 “- ” 号 填列） 6.4.7.16 -
4. 汇兑收益（ 损失以“- ”号填列）
-
5. 其他收入（ 损失以“- ”号填列） 6.4.7.17 235,787.66
减： 二 、费用
6,371,252.23
1 ．管理人报 酬
3,120,363.15
2 ．托管费
924,552.04
3 ．销售服务 费
2,136,055.82
4 ．交易费用 6.4.7.18 -
5 ．利息支出
17,162.61
其中：卖出回购金融资产支出
17,162.61
6 ．其他费用 6.4.7.19 173,118.61
三、利润总额 （亏损总额 以“- ”号填 列）
41,786,338.95
减：所得税费用
-
四、净利润（ 净亏损以“- ”号 填 列）
41,786,338.95
本基金合同生效日为 2013 年2 月5 日 ， 本报告期为 2013 年2 月 5 日 （基 金合同生效日） 至 2013
年 6 月30 日 ，无上年度可比区间。
6.3 所有者权益（ 基金净值） 变动表
会计主体：农银汇理 7 天理财债券型证券投资基金
本报告期：2013 年2 月5 日 至 2013 年 6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 2 月 5 日至 2013 年 6 月 30 日 农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
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实收基金 未分配利润 所有者权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
11,783,050,178.39 - 11,783,050,178.39
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 41,786,338.95 41,786,338.95
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “-”号填
列）
-10,725,385,824.59 - -10,725,385,824.59
其中：1.基 金申购款 8,732,130,211.17 - 8,732,130,211.17
2.基金赎回 款 -19,457,516,035.76 - -19,457,516,035.76
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- -41,786,338.95 -41,786,338.95
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
1,057,664,353.80 - 1,057,664,353.80
本基金合同生效日为 2013 年2 月5 日 ， 本报告期为 2013 年2 月 5 日 （基 金合同生效日） 至 2013
年 6 月30 日 ，无上年度可比区间。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署：
______许红 波______
______ 杜明华______
____
基金管理人负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
于意____
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
农银汇理 7 天理财债券型证券投资基金( 以 下简称“ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
( 以下简称“ 中国证监会”) 证监许可[2012]1635 号 《关于核准农银汇理 7 天理财债券 型证券投资
基金募 集的 批复》 核准 ，由农 银汇 理基金 管理 有限公 司依 照《中 华人 民共和 国证 券投资 基 金 法 》
和《农银汇理 7 天理财 债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基
金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集 11,782,059,071.05 元，业经德勤
华永会计师事务所德师报( 验) 字(13) 第 0020 号 验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《农 银
汇理 7 天理 财债券型证券投资基金基金合同》 于 2013 年2 月 5 日正式 生效， 基金合同生效日的基
金份额总额为 11,783,050,178.39 份 基金份额，其中认购资金利息折合 991,107.34 份 基金份额。农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
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本基金的基金管理人为农银汇理基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《农银汇理 7 天理 财债券型证券投资基金基金合同》和《农银汇理 7 天理财 债券型证券
投资基金招募说明书》的规定，本基金设 A 类 和 B 类两类 基金份额，不同类别的基金份额适用不
同费率的销售服务费；并根据投资者基金交易账户所持有份额数量是否不低于 500 万份进行不 同
类别基金份额的判断和处理。
根据《货币市场基金管理暂行规定》和《农银汇理 7 天理 财债券型证券投资基金基金合同》
的有关 规定 ，本基 金的 投资范 围为 现金、 通知 存款、 一年 以内（ 含一 年）的 银行 定期存 款 和 大 额
存单、剩余期限（或回售期限）在 397 天以内（ 含 397 天） 的债券、资产支持证券、中期票据；
期限在 一年 以内（ 含一 年）的 债券 回购、 期限 在一年 以内 （含一 年） 的中央 银行 票据、 短 期 融 资
券，及 法律 法规或 中国 证监会 允许 本基金 投资 的其他 固定 收益类 金融 工具。 本基 金的业 绩 比 较 基
准为：人民币 7 天通知 存款利率（税后） 。
6.4.2 会计报表的编 制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年2 月15 日颁布的 《企业会计准则－基本准则》 和 38
项具体会计准则、 其后颁布的企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释以及其他相关规定( 以下
合称“企业会计准则”) 、 中国证监会公告[2010]5 号 《证券 投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<
年度报告和半年度报告> 》 、中国证券 业协会于 2007 年 5 月 15 日颁布的《证券投资基金会计核算
业务指引》 、 《农银汇理 7 天理财债券 型证券投资基金合同》和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中
国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计 准则及其他 有关规定的 声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2013 年 6 月 30 日的财务
状况以及 2013 年2 月5 日 （基金合同生效日） 至 2013 年6 月30 日的经营成果和基金净值变动情
况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策 和会计估计
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止。本期财务报表的实际编制期间为 2013
年 2 月5 日 （基金合同生效日）至 2013 年6 月30 日。 农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
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6.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
6.4.4.3 金融资产和金 融负债的分 类
(1) 金融资 产的分类
金融资产 于初 始确认 时分 类为： 以公 允价值 计量 且其变 动计 入当期 损益 的金融 资产 、应收款
项、可 供出 售金融 资产 及持有 至到 期投资 。金 融资产 的分 类取决 于本 基金对 金融 资产的 持 有 意 图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目 前以 交易目 的持 有的债 券投 资分类 为以 公允价 值计 量且其 变动 计入当 期损 益的金融
资产。 以公 允价值 计量 且其公 允价 值变动 计入 损益的 金融 资产在 资产 负债表 中以 交易性 金 融 资 产
列示。
本基金持 有的 其他金 融资 产分类 为应 收款项 ，包 括银行 存款 、买入 返售 金融资 产和 其他各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负 债的分类
金融负债 于初 始确认 时分 类为： 以公 允价值 计量 且其变 动计 入当期 损益 的金融 负债 及其他金
融负债 。本 基金目 前暂 无金融 负债 分类为 以公 允价值 计量 且其变 动计 入当期 损益 的金融 负 债 。 本
基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
6.4.4.4 金融资产和金 融负债的初 始确认、后 续计量和终 止确认
金融资产 或金 融负债 于本 基金成 为金 融工具 合同 的一方 时， 于交易 日按 公允价 值在 资产负债
表内确 认。 对于取 得债 券投资 支付 的价款 中包 含的债 券起 息日或 上次 除息日 至购 买日止 的 利 息 ，
单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
债券投资 采用 实际利 率法 ，以摊 余成 本进行 后续 计量， 即债 券投资 按票 面利率 或商 定利率每
日计提 应收 利息， 按实 际利率 法在 其剩余 期限 内摊销 其买 入时的 溢价 或折价 ；同 时于每 一 计 价 日
计算影 子价 格，以 避免 债券投 资的 摊余成 本与 公允价 值的 差异导 致基 金资产 净值 发生重 大 偏 离 。
对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
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金融资产 满足 下列条 件之 一的， 予以 终止确 认：(1) 收取该 金 融资 产现 金 流量 的合 同 权利终
止；(2) 该金 融资产已转移， 且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3) 该金 融资 产已转 移， 虽然本 基金 既没有 转移 也没有 保留 金融资 产所 有权上 几乎所 有 的 风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负 债的 现时义 务全 部或部 分已 经解除 时， 终止确 认该 金融负 债或 义务已 解除 的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
6.4.4.5 金融资产和金 融负债的估 值原则
为了避免 债券 投资的 摊余 成本与 公允 价值的 差异 导致基 金资 产净值 发生 重大偏 离， 从而对基
金持有 人的 利益产 生稀 释或不 公平 的结果 ，基 金管理 人于 每一计 价日 采用债 券投 资的公 允 价 值 计
算影子价 格。 当基金 资产 净值与 影子 价格的 偏离 达到或 超过 基金资 产净 值的 0.25% 时，基金管理
人应根据风险控制的需要调整组合，使基金资产净值更能公允地反映基金资产价值。
计算影子价格时按如下原则确定债券投资的公允价值：
(1) 存在活跃 市场的 金融 工具按 其估 值日的 市场 交易价 格确 定公允 价值 ；估值 日无 交易，但
最近交 易日 后经济 环境 未发生 重大 变化且 证券 发行机 构未 发生影 响证 券价格 的重 大事件 的 ， 按 最
近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存在活跃 市场的 金融 工具， 如估 值日无 交易 且最近 交易 日后经 济环 境发生 了重 大变化，
参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
(3) 当金融工 具不存 在活 跃市场 ，采 用市场 参与 者普遍 认同 且被以 往市 场实际 交易 价格验证
具有可 靠性 的估值 技术 确定公 允价 值。估 值技 术包括 参考 熟悉情 况并 自愿交 易的 各方最 近 进 行 的
市场交 易中 使用的 价格 、参照 实质 上相同 的其 他金融 工具 的当前 公允 价值、 现金 流量折 现 法 和 期
权定价 模型 等。采 用估 值技术 时， 尽可能 最大 程度使 用市 场参数 ，减 少使用 与本 基金特 定 相 关 的
参数。 农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
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6.4.4.6 金融资产和金 融负债的抵 销
本基金持 有的 资产和 承担 的负债 基本 为金融 资产 和金融 负债 。当本 基金 依法 1) 具 有 抵销已
确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的； 且 2) 交易双方准 备按净额结算时， 金融资
产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额。 每份基金份额面值为 1.00 元。 由于申 购和赎
回引起 的实 收基金 变动 分别于 基金 申购确 认日 及基金 赎回 确认日 认列 。上述 申购 和赎回 分 别 包 括
基金转 换所 引起的 转入 基金的 实收 基金增 加和 转出基 金的 实收基 金减 少，以 及因 类别调 整 而 引 起
的 A 、B 份额 之间的转换所产生的实收基金变动。
6.4.4.8 损益平准金
无。
6.4.4.9 收入/(损失)的确认和计 量
债券投资 在持 有期间 按实 际利率 计算 确定的 金额 扣除在 适用 情况下 由债 券发行 企业 代扣代缴
的个人所得税后的净额确认为利息收入。
债券投资处置时其公允价值与摊余成本之间的差额确认为投资收益。
应收款项 在持 有期间 确认 的利息 收入 按实际 利率 法计算 ，实 际利率 法与 直线法 差异 较小的则
按直线法计算。
6.4.4.10 费用的确认和 计量
本基金的 管理 人报酬 、托 管费和 销售 服务费 在费 用涵盖 期间 按基金 合同 约定的 费率 和计算方
法逐日确认。
其他金融 负债 在持有 期间 确认的 利息 支出按 实际 利率法 计算 ，实际 利率 法与直 线法 差异较小
的则按直线法计算。
农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
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6.4.4.11 基金的收益分 配政策
每一基金 份额 享有同 等分 配权。 申购 的基金 份额 不享有 确认 当日的 分红 权益， 而赎 回的基金
份额享有确认当日的分红权益。 本基金以份额面值 1.00 元固 定份额净值交易方式， 每日计算当日
收益并以红利再投资形式每日全部按份额面值 1.00 元分配结 转至实收基金科目。 每个 运作期到期
日将该运作期收益结转到投资人基金账户。
6.4.4.12 分部报告
本基金以 内部 组织结 构、 管理要 求、 内部报 告制 度为依 据确 定经营 分部 ，以经 营分 部为基础
确 定报 告分部 并披 露分部 信息 。经营 分部 是指本 基金 内同时 满足 下列条 件的 组成部分：(1) 该组
成 部分 能够在 日常 活动中 产生 收入、 发生 费用；(2) 本 基金 的基 金管理 人能 够定期 评价该 组 成 部
分的经营成果， 以决定向其配置资源、 评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况 、
经营成 果和 现金流 量等 有关会 计信 息。如 果两 个或多 个经 营分部 具有 相似的 经济 特征， 并 且 满 足
一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
6.4.4.13 其他重要的会 计政策和会 计估计
根据本基 金的 估值原 则和 中国证 监会 允许的 基金 行业估 值实 务操作 ，本 基金计 算影 子价格过
程中确定债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
在银行间同业市场交易的债券品种， 根据中国证监会证监会计字[2007]21 号 《关于 证券投资
基金执行< 企 业会计准则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 采用 估值技术确定公允价值 。
本基金 持有 的银行 间同 业市场 债券 按现金 流量 折现法 估值 ，具体 估值 模型、 参数 及结果 由 中 央 国
债登记结算有限责任公司独立提供。
6.4.5 会计政策和会 计估计变更 以及差错更 正的说明
6.4.5.1 会计政策变更 的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更 的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。 农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
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6.4.5.3 差错更正的说 明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政 部、 国家税 务总 局财税[2002]128 号《关 于开放 式证 券投资 基金 有关税 收问 题的通
知》 、财税[2004]78 号《 关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2008]1 号《关于 企业所得税
若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行 基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 对基金从 证券市 场中 取得的 收入 ，包括 买卖 债券的 差价 收入， 债券 的利息 收入 及其他收
入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取 得的企 业债 券利息 收入 ，由发 行债 券的企 业在 向基金 支付 利息时 代扣 代缴 20%
的个人所得税。
6.4.7 重要财务报表 项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2013 年 6 月30 日
活期存款 2,305,323.73
定期存款 513,000,000.00
其中：存款期限 1-3 个月 -
其他存款 -
合计： 515,305,323.73
注：1. 定期 存款的存款期限指定期存款的票面存期。
2. 本基金本 期发生定期存款提前支取，未造成利息损失。
6.4.7.2 交易性金融资 产
单位：人民 币元
项目 本期末 农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
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2013 年 6 月30 日
摊余成本 影子定价 偏离金额 偏离度
债
券
交易所市场
- - - -
银行间市场
150,004,562.30 148,837,000.00 -1,167,562.30 -0.1104%
合计
150,004,562.30 148,837,000.00 -1,167,562.30 -0.1104%
注：偏离金额= 影子定价- 摊余成本， 偏离度= 偏离 金额/ 摊余成 本法确定的基金资产净值。
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本期末未持有衍生金融资产/ 负债。
6.4.7.4 买入返售金融 资产
6.4.7.4.1 各项买入返售 金融资产期 末余额
单位: 人 民币元
项目
本期末
2013 年 6 月30 日
账面余额 其中；买断式逆回购
买入返售证券_ 银行间 318,143,517.21 -
合计 318,143,517.21 -
6.4.7.4.2 期末买断式逆 回购交易中 取得的债券
本基金本期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人 民币元
项目
本期末
2013 年 6 月30 日
应收活期存款利息 581.74
应收定期存款利息 1,728,341.51
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 21.50
应收债券利息 981,889.31
应收买入返售证券利息 652,396.02
应收申购款利息 4.56
其他 -
合计 3,363,234.64
农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 25 页 共 42 页
6.4.7.6 其他资产
本基金本期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2013 年 6 月30 日
交易所市场应付交易费用 -
银行间市场应付交易费用 16,780.16
合计 16,780.16
6.4.7.8 其他负债
单 位：人民币元
项目
本期末
2013 年 6 月30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 -
预提费用 124,030.48
合计 124,030.48
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
农银 7 天理 财债券 A
项目
本期
2013 年 2 月5 日( 基金合 同生效日) 至2013 年 6 月30 日
基金份额（份） 账面金额
基金合同生效日 8,135,719,448.47 8,135,719,448.47
本期申购 5,631,335,661.62 5,631,335,661.62
本期赎回( 以"-" 号填列) -13,014,821,371.92 -13,014,821,371.92
本期末 752,233,738.17 752,233,738.17
金额单位：人民币元
农银 7 天理 财债券 B
项目
本期
2013 年 2 月5 日( 基金合 同生效日) 至2013 年 6 月30 日
基金份额（份） 账面金额
基金合同生效日 3,647,330,729.92 3,647,330,729.92
本期申购 3,100,794,549.55 3,100,794,549.55
本期赎回( 以"-" 号填列) -6,442,694,663.84 -6,442,694,663.84 农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
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本期末 305,430,615.63 305,430,615.63
注：1 、申购 含红利再投、转换入及份额级别调增数，赎回含转换出及份额级别调减数。
2 、本基金 自 2013 年 1 月 24 日至 2013 年 1 月 31 日止 期间公开发售，共募集有效净认购资金
11,782,059,071.05 元。 根据《农银汇理 7 天理 财债券型证券投资基金基金合同》的规定，本基
金设立募集期内认购资金产生的利息收入 991,107.34 元在本 基金成立后，折算为 991,107.34 份
基金份额，划入基金份额持有人账户；
3 、 根据《 农银汇理 7 天理财债券型证券投资基金基金合同》的相关规定，本基金于 2013 年 2
月 5 日(基金 合 同生效日) 至 2013 年 2 月 17 日止期 间暂不向投资人开放基金交易。申购业务和 赎
回业务自 2013 年2 月18 日起开始办理；
4 、本基金合 同自 2013 年2 月5 日起生 效，至 2013 年 6 月30 日 未满半年。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人 民币元
农银 7 天理 财债券 A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合同生效日 - - -
本期利润 29,783,227.83 - 29,783,227.83
本期基金份额交易
产生的变动数
- - -
其中：基金申购款 - - -
基金赎回款 - - -
本期已分配利润 -29,783,227.83 - -29,783,227.83
本期末 - - -
单位：人民币元
农银 7 天理 财债券 B
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合同生效日 - - -
本期利润 12,003,111.12 - 12,003,111.12
本期基金份额交易
产生的变动数
- - -
其中：基金申购款 - - -
基金赎回款 - - -
本期已分配利润 -12,003,111.12 - -12,003,111.12
本期末 - - -
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元 农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
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项目
本期
2013 年 2 月5 日至2013 年 6 月30 日
活期存款利息收入 6,261.51
定期存款利息收入 41,550,899.79
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 410.90
其他 2,348.10
合计 41,559,920.30
6.4.7.12 股票投资收益
本基金本报告期无股票投资收益。
6.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年2 月5 日至2013年6 月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总额 50,361,258.98
减: 卖出债券 （债转股及债券到期兑付） 成本总
额
49,999,146.93
减: 应收利息 总额 277,019.18
债券投资收益 85,092.87
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.15 股利收益
本基金本报告期无股利收益。
6.4.7.16 公允价值变动 收益
本基金本报告期无公允价值变动收益。
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 2 月5 日至2013 年 6 月30 日
基金赎回费收入 -
其他 235,787.66
合计 235,787.66
农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
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6.4.7.18 交易费用
本基金本报告期无交易费用。
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 2 月5 日至2013 年 6 月30 日
审计费用 35,393.32
信息披露费 79,637.16
账户服务费 6,000.00
清算所账户服务费 6,000.00
银行汇划费 45,188.13
其他 900.00
合计 173,118.61
6.4.8 或有事项、资 产负债表日 后事项的说 明
6.4.8.1 或有事项
本基金无需要披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日 后事项
本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在 控制关系或 其他重大利 害关系的关 联方发生变 化的情况
报告期内对本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基 金发生关联 交易的各关 联方
关联方名称 与本基金的关系
农银汇理基金管理有限公司 本基金的管理人
中国农业银行股份有限公司 本基金的管理人的股东
中国建设银行股份有限公司 本基金的托管人
以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上 年度可比期 间的关联方 交易
本基金合同生效日为 2013 年2 月5 日 ，无上年度可比区间。
6.4.10.1 通过关联方交 易单元进行 的交易
本基金本 报告 期无通 过关 联方交 易单 元进行 的股 票交易 、权 证交易 、债 券交易 和债 券回购交农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
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易。本基金本报告期无应支付关联方的佣金，期末无应付关联方佣金余额。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人 民币元
项目
本期
2013 年 2 月5 日( 基金合 同生效日) 至2013 年 6 月30
日
当期发生的基金应支付的管理费 3,120,363.15
其中：支付销售机构的客户维护费 1,233,663.66
注：支付 基金 管理人 农银 汇理基 金管 理有限 公司 的基金 管理 费按前 一日 基金资 产净 值 0.27% 的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理 费＝前一日基金资产净值×0.27%/ 当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人 民币元
项目
本期
2013 年 2 月5 日( 基金合 同生效日) 至2013 年 6 月30
日
当期发生的基金应支付的托管费 924,552.04
注：支付 基金 托管人 建设 银行的 基金 托管费 按前 一日基 金资 产净值 0.08% 的年 费率计 提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管 费= 前一日基 金资产净值×0.08%/当 年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2013 年 2 月5 日( 基金合 同生效日) 至2013 年 6 月30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
农银 7 天理 财债
券 A
农银 7 天理 财债券
B
合计
农银汇理 1,383.63 1,485.74 2,869.37
农业银行 2,061,119.57 29,737.58 2,090,857.15
建设银行 42,130.94 158.75 42,289.69
合计 2,104,634.14 31,382.07 2,136,016.21
注：1 、本基 金实行销售服务费分级收费方式，分设 A 、B 两级：A 级基 金按前一日基金资产净值
0.25% 的年费 率逐日计提销售服务费，B 级基金按 前一日基金资产净值 0.01% 的年费率 逐日计提销农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
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售服务费。其计算公式为：A 级基金 日销售服务费= 前一日A 级基金资产净值×0.25%/ 当年天数，
B 级基金日销 售服务费= 前一日 B 级基 金资产净值×0.01%/当 年天数。
2 、本基金合 同自 2013 年2 月5 日起生 效，至 2013 年 6 月30 日 未满半年。
6.4.10.3 与关联方进行 银行间同业 市场的债券(含回购) 交易
本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购) 交易。
6.4.10.4 各关联方投资 本基金的情 况
6.4.10.4.1 报告期内基金 管理人运用 固有资金投 资本基金的 情况
本基金本报告期基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.10.4.2 报告期末除基 金管理人之 外的其他关 联方投资本 基金的情况
本基金本报告期末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。
6.4.10.5 由关联方保管 的银行存款 余额及当期 产生的利息 收入
单位： 人民币元
关联方
名称
本期
2013 年 2 月5 日( 基金合 同生效日) 至2013 年 6 月30 日
期末余额 当期利息收入
中国建设银行 2,305,323.73 6,261.51
注：本基金的银行存款由基金托管人建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销 期内参与关 联方承销证 券的情况
本基金本报告期无在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.10.7 其他关联交易 事项的说明
本基金本报告期无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
6.4.11.1 利润分配情况——货币市 场基金
金额单位：人民币元
农银7 天理财 债券A
已按再投资形式转实收基
金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
本期利润分
配合计
备注
29,783,227.83 - - 29,783,227.83 -
农银7 天理财 债券B
已按再投资形式转实收基
金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
本期利润分
配合计
备注 农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 31 页 共 42 页
12,003,111.12 - - 12,003,111.12 -
6.4.12 期末（ 2013 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流 通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而 于期末持有 的流通受限 证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/ 增发证券 而流通受限的证券。
6.4.12.2 期末持有的暂 时停牌等流 通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回 购交易中作 为抵押的债 券
6.4.12.3.1 银行间市场债 券正回购
本基金本报告期末未持有因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。
-
6.4.12.3.2 交易所市场债 券正回购
本基金本报告期末未持有因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险 及管理
6.4.13.1 风险管理政策 和组织架构
本基金主 要投 资于具 有良 好流动 性的 工具， 包括 现金、 通知 存款、 一年 以内（ 含一 年）的银
行定期存款和大额存单、 剩余期限 （或回售期限） 在 397 天以内 （含 397 天） 的债 券、 资产支持
证券、 中期 票据； 期限 在一年 以内 （含一 年） 的债券 回购 、期限 在一 年以内 （含 一年） 的 中 央 银
行票据 、短 期融资 券， 及法律 法规 或中国 证监 会允许 本基 金投资 的其 他固定 收益 类金融 工 具 。 本
基金在 投资 运作活 动中 涉及到 的风 险主要 包括 信用风 险、 流动性 风险 及市场 风险 。本基 金 管 理 人
制定了专门的风险控制制度和流程来识别、 评估上述风险， 并通过设定相应的风险指标及其限额、
内部控制流程以及管理信息系统，有效的控制和跟踪上述各类风险。
本基金管 理人 的风险 管理 机构由 董事 会稽核 及风 险控制 委员 会、督 察长 、公司 风险 管理委员
会、监察稽核部、风险控制部以及各个业务部门组成。
6.4.13.2 信用风险
信用风险 是指 基金所 投资 证券的 发行 人出现 违约 或拒绝 支付 到期利 息、 本金， 或基 金在交易
过程中 因交 易对手 未履 行合约 责任 等，导 致基 金资产 损失 和收益 变化 的风险 。本 基金均 投 资 于 具
有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。 农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 32 页 共 42 页
本基金的 银行 存款存 放于 本基金 的托 管银行 – 建设 银行 ，本 基 金认 为与 建 设银 行相 关的信
用风险 不重 大。本 基金 在交易 所进 行的交 易均 与中国 证券 登记结 算有 限责任 公司 完成证 券 交 收 和
款项清 算， 因此违 约风 险发生 的可 能性很 小。 本基金 在进 行银行 间同 业市场 债券 交易前 均 对 交 易
对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评 级列示的债 券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2013 年 6 月30 日
A-1 150,004,562.30
A-1 以下 -
未评级 -
合计 150,004,562.30
注：未评级的债券投资包括国债、央行票据和政策性银行金融债。
6.4.13.2.2 按长期信用评 级列示的债 券投资
本基金本报告期末未持有长期信用评级债券。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风 险是 指基金 所持 金融工 具变 现的难 易程 度。本 基金 的流动 性风 险主要 来自 于投资品
种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难和基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份
额。
本基金所 持证 券均在 证券 交易所 或银 行间同 业市 场交易 ，因 此均能 及时 变现。 此外 ，本基金
可通过 卖出 回购金 融资 产方式 借入 短期资 金应 对流动 性需 求。本 基金 于资产 负债 表日所 持 有 的 金
融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内，可赎回基金份额净值( 所 有者权益) 无 固定到期日。
此外，针 对兑 付赎回 资金 的流动 性风 险，本 基金 管理人 在基 金合同 中约 定了巨 额赎 回条款，
制定了 发生 巨额赎 回时 资金的 处理 模式， 控制 因开放 模式 而产生 的流 动性风 险。 本基金 管 理 人 每
日预测 本基 金的流 动性 需求， 并同 时通过 独立 的风险 管理 部门设 定流 动性比 例要 求，对 流 动 性 指
标进行持续的监测和分析。
6.4.13.4 市场风险
市场风险 是指 基金所 持金 融工具 的公 允价值 或未 来现金 流量 因所处 市场 各类价 格 因 素的变动
而发生波动的风险，主要包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险 是指 基金的 财务 状况和 现金 流量受 市场 利率变 动而 发生波 动的 风险。 利率 敏感性金农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 33 页 共 42 页
融工具 均面 临由于 市场 利率上 升而 导致公 允价 值下降 的风 险，其 中浮 动利率 类金 融工具 还 面 临 每
个付息 期间 结束根 据市 场利率 重新 定价时 对于 未来现 金流 影响的 风险 。本基 金的 基金管 理 人 日 常
通过对持仓品种组合的久期分析等方法对上述利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2013 年 6 月30 日
6 个月以内 6 个月-1 年 1-5 年 不计息 合计
资产
银行存款 515,305,323.73 - - - 515,305,323.73
存出保证金 47,727.27 - - - 47,727.27
交易性金融资产 - 150,004,562.30 - - 150,004,562.30
买入返售金融资产 318,143,517.21 - - - 318,143,517.21
应收利息 - - - 3,363,234.64 3,363,234.64
应收申购款 33,862.66 - - 71,482,165.00 71,516,027.66
资产总计 833,530,430.87 150,004,562.30 - 74,845,399.64 1,058,380,392.81
负债
应付管理人报酬 - - - 294,748.24 294,748.24
应付托管费 - - - 87,332.81 87,332.81
应付销售服务费 - - - 193,147.32 193,147.32
应付交易费用 - - - 16,780.16 16,780.16
其他负债 - - - 124,030.48 124,030.48
负债总计 - - - 716,039.01 716,039.01
利率敏感度缺口 833,530,430.87 150,004,562.30 - 74,129,360.63 1,057,664,353.80
注：上表按金融资产和金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
本基金管 理人 通过设 定目 标久期 管理 债券的 利率 风险， 并根 据基金 合同 要求将 投资 组合平均
剩余期限控制在 127 天 以内。 本报告期末投资组合平均剩余期限为 87 天 ， 若其他市场变量保持不
变，市场利率上升或下降 25 个基点 ，对资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金的所有资产及负债均以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格 风险 主要是 本基 金所面 临的 市场价 格风 险。市 场价 格风险 是指 基金所 持金 融工具的
公允价 值或 未来现 金流 量因除 市场 利率和 外汇 汇率以 外的 市场价 格因 素变动 而发 生波动 的 风 险 。
本基金 主要 投资于 银行 间同业 市场 交易的 固定 收益品 种， 且以摊 余成 本进行 后续 计量， 因 此 无 重农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 34 页 共 42 页
大其他价格风险。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
本报告期 末， 本基金 未持 有股票 、权 证等权 益类 资产， 因此 ，本基 金本 期末面 临的 其他价格
风险不重大。
§7 投资组合 报告
7.1 期末基金资产 组合情况
金额单位: 人 民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的
比例（% ）
1 固定收益投资 150,004,562.30 14.17
其中：债券 150,004,562.30 14.17
资产 支持证券 - -
2 买入返售金融资产 318,143,517.21 30.06
其中： 买断式回购的买入返售金融资
产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 515,353,051.00 48.69
4 其他各项资产 74,879,262.30 7.07
5 合计 1,058,380,392.81 100.00
7.2 债券回购融资 情况
金额单位: 人 民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 0.07
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额
占基金
资产净
值的比
例（％）
2 报告期末债券回购融资余额 - -
其中：买断式回购融资 - -
注：报 告期 内债券 回购 融资余 额占 基金资 产净 值的比 例为 报告期 内每 日融资 余额 占资产 净 值 比 例
的简单平均值。
债券正回购的 资金余额超 过基金资产 净值的 20% 的说明 农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 35 页 共 42 页
本报告期内本基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20% 。
7.3 基金投资组合 平均剩余期 限
7.3.1 投资组合平均 剩余期限基 本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 87
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 92
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 5
报告期内投资 组合平均剩 余期限超过 180 天情况说明
序号 发生日期
平均剩余
期限（天
数）
原因 调整期
本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余期限超过 180 天的情况。根据本基金基金合同规定，
本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过 127 天，下同。
7.3.2 期末投资组合 平均剩余期 限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产
净值的比例（% ）
各期限负债占基金资
产净值的比例（% ）
1 30 天以内 42.22 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
2 30 天( 含)—60 天 9.45 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
3 60 天( 含)—90 天 20.52 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
4 90 天( 含)—180 天 3.78 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
5 180 天( 含)—397 天（含） 17.02 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
合计 92.99 -
7.4 期末按债券品 种分类的债 券投资组合
金额单位 ：人民币元 农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
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序号 债券品种 摊余成本
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 150,004,562.30 14.18
6 中期票据 - -
7 其他 - -
8 合计 150,004,562.30 14.18
9 剩余存续期超过397 天的 浮动利率债券 - -
7.5 期末按摊余成 本占基金资 产净值比例 大小排名的 前十名债券 投资明细
金额单 位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量( 张) 摊余成本
占基金资产净值
比例（％）
1 041361017 13 建发集
CP001
300,000 30,001,309.07 2.84
2 041361027 13 浙商集
CP001
300,000 30,001,045.64 2.84
3 041361026 13 津城建
CP001
200,000 20,000,573.35 1.89
4 041364016 13 鄂联投
CP001
200,000 20,000,080.54 1.89
5 041356011 13 统众
CP001
100,000 10,000,361.32 0.95
6 041359020 13 川铁投
CP001
100,000 10,000,319.49 0.95
7 041353018 13 国投新
集 CP001
100,000 10,000,300.50 0.95
8 041364005 13 科伦
CP001
100,000 10,000,292.66 0.95
9 041369006 13 张江
CP001
100,000 10,000,279.73 0.95
注：本基金本报告期末仅持有上述债券。
7.6 “影子定价” 与“摊余成 本法”确定 的基金资产 净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25( 含)-0.5%间的 次数 -
报告期内偏离度的最高值 0.0218%
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报告期内偏离度的最低值 -0.1581%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0174%
7.7 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排名的 所有资产支 持证券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 投资组合报告 附注
7.8.1
本基金计 价采 用摊余 成本 法，即 估值 对象以 买入 成本列 示， 按票面 利率 或商定 利率 并考虑其
买入时 的溢 价与折 价， 在其剩 余期 限内按 照实 际利率 法每 日计提 损益 。本基 金通 过每日 分 红 使 基
金份额净值维持在 1.0000 元。
7.8.2
本报告期内无持有剩余期限小于 397 天但剩余存 续期超过 397 天的浮动利 率债券摊余成本超
过当日基金资产净值 20 ％的情况。
7.8.3
本基金 投资 的前十 名证 券的发 行主 体本期 没有 被监管 部门 立案调 查或 在本报 告编 制日前 一 年 内 受
到公开谴责、处罚的情况。
7.8.4 期末其他各项 资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 3,363,234.64
4 应收申购款 71,516,027.66
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 74,879,262.30
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§8 基金份额 持有人信 息
8.1 期末基金份额 持有人户数 及持有人结 构
份额单位：份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
农银
7 天
理财
债券
A
5,709 131,762.78 19,900,062.46 2.65% 732,333,675.71 97.35%
农银
7 天
理财
债券
B
21 14,544,315.03 136,725,461.33 44.76% 168,705,154.30 55.24%
合计 5,730 184,583.66 156,625,523.79 14.81% 901,038,830.01 85.19%
注：本 基金 机构、 个人 投资者 持有 份额占 总份 额比例 的计 算中， 对下 属分级 基金 ，比例 的 分 母 采
用各自级别的份额；对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数。
8.2 期末基金管理 人的从业人 员持有本基 金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
农银7 天理财
债券 A
100,000.00 0.0133%
农银7 天理财
债券 B
0.00 0.0000%
合计
100,000.00 0.0095%
注：1 、 从业人员持有份额占总份额比例的计算中， 对下属分级基金， 比例的分母采用各自级别的
份额；对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数。
2 、本公司高 级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为 0 。
3 、本基金的 基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0 。
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§9 开放式基 金份额变 动
单位：份
农银 7 天理 财债
券 A
农银7 天理财债券
B
基金合同生效日 （2013 年 2 月5 日 ） 基金份
额总额
8,135,719,448.47 3,647,330,729.92
本报告期期初基金份额总额 - -
本报告期基金总申购份额 5,631,335,661.62 3,100,794,549.55
减：本报告期基金总赎回份额 13,014,821,371.92 6,442,694,663.84
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 752,233,738.17 305,430,615.63
注：1 、申购 含红利再投、转换入及份额级别调增数，赎回含转换出及份额级别调减数。
2 、本基金合 同自 2013 年2 月5 日起生 效，至 2013 年 6 月30 日 未满半年。
§10 重大事件 揭示
10.1 基金份额持有 人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、 基金托管人 的专门基金 托管部门的 重大人事变 动
报告期内基金管理人无重大人事变动。 本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的
人事变动。
10.3 涉及基金管理 人、基金财 产、基金托 管业务的诉 讼
报告期内无 涉及基金管 理人、基金 财产的诉讼 。 本报告期内无涉及基 金托管业务 的诉讼事
项。
10.4 基金投资策略 的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审 计的会计师 事务所情况
报告期内未发生改聘会计师事务所的情况。 农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
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10.6 管理人、托管 人及其高级 管理人员受 稽查或处罚 等情况
报告期 内未 发生管 理人 及其高 级管 理人员 受监 管部门 稽查 或处罚 的情 况。本 报告 期内托 管人
的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
10.7 基金租用证券 公司交易单 元的有关情 况
10.7.1 基金租用证券 公司交易单 元进行股票 投资及佣金 支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
长江证券 1 - - - - -
申银万国 2 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
中信金通 1 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
兴业证券 2 - - - - -
华泰联合 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
东方证券 2 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
注：1 、公司 租用交易席位的证券公司应同时满足以下基本条件：
（1 ） 实力 雄厚, 注册资 本不少于 20 亿元人民币。
（2 ） 市场 形象及财务状况良好。
（3 ） 经 营 行为规 范， 内控制 度健 全，最 近一 年未因 发生 重大违 规行 为而受 到国 家监管 部门 的 处
罚。
（4 ） 内部 管理规范、严格，具备能够满足基金高效、安全运作的通讯条件。
（5 ） 研究实力较 强, 具 有专门 的研 究机构 和专 职研究 人员, 能及时 、定 期、全 面地 为基金 提供 宏
观经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务。
2 、本基金本 报告期无新增或剔除交易单元，与同一托管行托管的基金公用原有交易单元。
10.7.2 基金租用证券 公司交易单 元进行其他 证券投资的 情况
金额单位：人民币元
券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
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成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
长江证券 - - 10,500,000.00 15.83% - -
申银万国 - - 48,000.00 0.07% - -
国金证券 - - 55,800,000.00 84.10% - -
中信证券 - - - - - -
中信金通 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
华泰联合 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
10.8 偏离度绝对值 超过 0.5%的情况
本报告期内本基金不存在偏离度绝对值超过0.5％的情况。
10.9 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 关于农银汇理7 天理财债券型证
券投资基金 2013 年端午假 期暂
停申购业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2013 年 6 月4
日
2 农银汇理基金管理有限公司关
于旗下部分基金增加天天基金
销售为代销机构并参加其费率
优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2013 年4 月23
日
3 关于农银汇理7 天理财债券型证
券投资基金 2013 年五一假 期暂
停申购业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2013 年4 月23
日
4 关于农银汇理7 天理财债券型证
券投资基金 2013 年清明节 假期
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2013 年 4 月1
日 农银汇理 7 天 理财债券型证券投资基金 2013 年半年度报告
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暂停申购及转换转入等业务的
公告
5 农银汇理基金管理有限公司关
于旗下部分基金增加数米基金
销售为代销机构并参加其费率
优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2013 年3 月29
日
6 农银汇理7 天理财债券型证券投
资基金开放日常申购、 赎回业务
公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2013 年 2 月7
日
7 农银汇理7 天理财债券型证券投
资基金基金合同生效公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2013 年 2 月6
日
§11 备查文件 目录
11.1 备查文件目录
1 、中国证监 会核准本基金募集的文件；
2 、 《农银汇 理行业 7 天 理财债券型证券投资基金基金合同》 ；
3 、 《农银汇 理行业 7 天 理财债券型证券投资基金托管协议》 ；
4 、基金管理 人业务资格批件、营业执照；
5 、基金托管 人业务资格批件和营业执照复印件；
6 、本报告期 内公开披露的临时公告。
11.2 存放地点
上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆 家嘴商务广场 7 层。
11.3 查阅方式
投资者可 到基 金管理 人的 住所及 网站 免费查 阅备 查文件 。在 支付工 本费 后，投 资者 可在合理
时间内取得备查文件的复制件或复印件。
农银汇理基金管理有限公司
2013 年8 月27 日
