鹏华普惠封闭 2013 年半年度报 告摘要
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普 惠 证 券 投资 基 金2013 年 半 年 度报 告 摘要
2013 年6 月30 日
基金管 理人： 鹏华基金管 理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
送出日 期：2013 年8 月27 日
鹏华普惠封闭 2013 年半年度报 告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2013 年 8 月 22 日复核 了本报告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书 及 其更 新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了 解详细 内容,应 阅读 半年 度 报告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 鹏华普惠封闭 2013 年半年度报 告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情 况
基金简 称 鹏华普 惠封 闭
基金主 代码 184689
交易代 码 184689
基金运 作方 式 契约型 封闭 式
基金合 同生 效日 1999 年 1 月 6 日
基金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,000,000,000.00 份
基金合 同存 续期 至 2014 年1 月6 日止
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 1999 年 1 月 27 日
注：本 基金 在交 易所 行情 系统净 值提 示等 其他 信息 披露场 合下 ，可 简称 为“ 基金普 惠” 。
2.2 基 金产 品说 明
投资目 标 为 投 资者 减少 和分 散投 资风 险 ，确 保基 金资 产的 安全
并谋求 基金 长期 稳定 的投 资收益 。
投资策 略 本 基 金采 取自 上而 下与 自下 而 上相 结合 的投 资思 路，
以 宏 观经 济、 政策 研究 和行 业 研究 作为 投资 方向 的指
导 ， 以市 场、 技术 、管 理、 机 制等 为主 体内 容的 核心
竞 争 力作 为成 长性 企业 的选 择 标准 ，同 时兼 顾具 有稳
固 基 础但 被市 场低 估的 质优 和 绩优 个股 。本 基金 在投
资 组 合 构 建 中 注 意 引 入 投 资 组 合 理 论 思 想 和 辅 助 工
具 ， 根据 市场 变化 灵活 调整 各 类财 产的 投资 比例 ，注
重 基 金财 产的 流动 性， 以优 化 投资 组合 的风 险和 收益
特征。
2.3 基 金管 理人 和基金托 管 人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 鹏华基 金管 理有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 张戈 裴学敏
联系电 话 0755-82825720 95559
电子邮 箱 zhangge@phfund.com.cn peixm@bankcomm.com
客户服 务电 话
4006788999 95559
传真 0755-82021126 021-62701216
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2.4 信 息披 露方 式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.phfund.com
基金半 年 度 报告 备置 地点 深圳市 福田 区福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心第
43 层 鹏华 基金 管理 有限 公 司
上海市 浦东 新区 银城 中路 188 号 交通 银行 股份 有限
公司
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主 要会 计数 据和财务 指标
金 额单位 ： 人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2013 年1 月1 日 - 2013 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 29,922,892.62
本期利 润 -94,326,441.11
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0472
本期基 金份 额净 值增 长率 -4.95%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0952
期末基 金资 产净 值 1,813,628,130.13
期末基 金份 额净 值 0.9068
注： （1）本期 已实现收 益 指基金本期 利息收入 、投 资收益、其 他收入（ 不含 公允价值变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
（2 ） 所 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认 购 或交 易基 金的各 项费 用 （例 如 ， 封 闭 式基金 交易 佣金 等） ，
计入费 用后 实际 收益 水平 要低于 所列 数字 ；
（3 ） 表中 的 “ 期末 ”均 指 报告期 最后 一日 ，即 6 月 30 日， 无论 该日 是否 为开 放日或 交易 所的 交
易日。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -8.00% 1.72% - - - -
过去三 个月 -5.73% 2.04% - - - -
过去六 个 月 -4.95% 2.26% - - - -
过去一 年 -4.42% 2.26% - - - - 鹏华普惠封闭 2013 年半年度报 告摘要
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过去三 年 -2.69% 2.16% - - - -
自基金 合同
生效起 至今
344.78% 2.61% - - - -
注：基 金合 同中 未规 定业 绩比较 基准 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、本 基金 合同 于1999 年1 月6 日生 效。
2、截 至建 仓期 结束 ，本 基 金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同中 规定 的各 项比 例。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
鹏华基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 12 月22 日 ， 业务 范围 包括 基金 募集 、 基金 销售 、 资
产管理及中国 证监会许 可 的其他业务。 截止本报 告 期末，公司股 东由国信 证 券股份有限 公司、意
大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 、 深圳 市 北融信 投资 发展 有限鹏华普惠封闭 2013 年半年度报 告摘要
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公司组 成， 公司 性质 为中 外合资 企业 。 公 司原 注册 资本 8,000 万 元人 民币 ， 后于 2001 年 9 月完
成增资 扩股 ，增 至 15,000 万元 人民 币。 截止 本报 告 期末， 公司 管理 2 只 封闭 式基金 、37 只开 放
式基金 和7 只社 保组 合 ， 经过 近 15 年投 资管 理基 金 ， 在 基金 投资 、 风 险控 制 等方面 积累 了丰 富经
验。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
杨俊
本基金基
金 经 理 、
研 究 部 总
经理
2011 年12 月
10 日
- 11
杨俊先
生 ， 国 籍
中 国 ， 澳
大 利 亚 麦
考 瑞 大 学
商学硕
士，11 年
证 券 从 业
经验。
2002 年10
月 加 盟 鹏
华 基 金 管
理 有 限 公
司 ， 历 任
行 业 研 究
员 、 社 保
基 金 组 合
投 资 经 理
助 理 、 投
资 经 理 ，
现 任 鹏 华
基 金 管 理
有 限 公 司
研 究 部 总
经 理 、 投
资 决 策 委
员会委
员，2011
年12 月起
至 今 担 任
鹏 华 普 惠
基 金 基 金
经 理 。 杨
俊 先 生 具鹏华普惠封闭 2013 年半年度报 告摘要
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备 基 金 从
业 资 格 。
本 报 告 期
内 本 基 金
基 金 经 理
未 发 生 变
动。
注： 1. 任职 日期 和离 任日 期均指 公司 作出 决定 后正 式对外 公告 之日 ； 担 任新 成 立基金 基金 经理 的，
任职日 期为 基金 合同 生效 日。
2. 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》等法律法 规、中国 证 监会的有关规 定
以及基金合同 的约定， 本 着诚实守信、 勤勉尽责 的 原则管理和运 作基金资 产 ，在严格控 制风险的
基础上，为基 金份额持 有 人谋求最大利 益。本报 告 期内个别交易 日，本基 金 存在基金投 资不符合
基金合 同要 求的 情形 ，但 不存在 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
报告期内，本 基金管理 人 严格执行公平 交易制度 ， 确保不同投资 组合在研 究 、交易、分配 等
各环节 得到 公平 对待 。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
报告期内，本 基金未发 生 违法违规且对 基金财产 造 成损失的异常 交易行为 。 本报告期内基 金
管理人管理的 所有投资 组 合参与的交易 所公开竞 价 同日反向交易 成交较少 的 单边交易量 超过该证
券当日 成交 量 的5% 的交 易 次数 为 2 次 ，主 要原 因在 于指数 成份 股交 易不 活跃 导致。
4.4 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2013 年上 半年 ，市 场冰 火 两重 天 ，以 沪 深300 为代 表的大 盘蓝 筹股 年初 冲高 后便持 续回 落，
上半年 下 跌12.78% ， 而 同 期， 创业 板指 数录 得 41.72% 的涨 幅 。 背 后的 逻辑 是中 国经济 转型 ， 地产 、
重化工、钢铁 等传统行 业 或是发展空间 有限，或 是 面临产能过剩 。而环保 、 文化产业、 电子信息
技术产 业有 较大 的发 展机 遇和较 高的 成长 性。
上半年，普惠 基金降低 了 权益类资产配 置，减少 了 电力、金融、 地产的配 置 ，保持了医药 、鹏华普惠封闭 2013 年半年度报 告摘要
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电子等行业的 投资权重 ， 结构调整基本 符合市场 变 化方向，但限 于基金契 约 的要求，普 惠基金对
新兴产 业投 资较 少， 调仓 的效果 并不 明显 ，表 现较 好的成 长股 配置 比例 不足 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
报告期 内， 本基 金净 值增 长率为-4.95% ， 同期 上证 综指下 跌 12.78% ， 深证 成 指下 跌 15.60% ，
沪深300 指 数下 跌12.78% 。
4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
下半年，中国 经济将处 于 “上有顶、下 有底”的 状 态，一方面货 币政策中 性 偏紧，经济内 生
活力不 足 ， 另 一方 面 ， 政 府会对 经济 托底 ， 保证 宏 观经济 不至 于失 速 。 考 虑 到企业 盈利 预期 不佳 ，
IPO 恢复， 市场有再 度回 落的可能。但 若是四季 度 三中全会传递 出乐观的 改 革信号，市场 也具备
上涨的动能。 因此，短 期 不必过于注 重 市场的变 化 ，投资的重心 应是个股 的 选择。当前 ，金融、
地产、汽车、 家电等行 业 目前估值较低 ，可作为 基 础资产配置。 而符合经 济 发展前景的 行业如医
药、消 费电 子、 环保 ，仍 将带来 较好 的投 资机 会。
4.6 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
4.6.1 有关 参与 估值 流程 各方及 人员 的职 责分 工、 专业胜 任能 力和 相关 工作 经历的 描述
4.6.1.1 日 常估 值流 程
基金的估值由 基金会计 负 责，基金会计 对公司所 管 理的基金以基 金为会计 核 算主体，独立 建
账、 独 立核 算， 保 证不 同 基金之 间在 名册 登记 、 账 户设置 、 资 金划 拨、 账 簿 记录等 方面 相互 独立 。
基金会计核算 独立于公 司 会计核算。基 金会计核 算 采用专用的财 务核算软 件 系统进行基 金核算及
帐务处理；每 日按时接 收 成交数据及权 益数据， 进 行基金估值。 基金会计 核 算采用基金 管理公司
与托管银行双 人同步独 立 核算、相互核 对的方式 ， 每日就基金的 会计核算 、 基金估值等 与托管银
行进行核对； 每日估值 结 果必须与托管 行核对一 致 后才能对外公 告。基金 会 计除设有专 职基金会
计核算岗外， 还设有基 金 会计复核岗位 ，负责基 金 会计核算的日 常事后复 核 工作，确保 基金净值
核算无 误。
配备的基金会 计具备会 计 资格和基金从 业资格， 在 基金核算与估 值方面掌 握 了丰富的知识 和
经验, 熟悉 及了 解基 金估 值 法规、 政策 和方 法。
4.6.1.2 特 殊业 务估 值流 程
根据中 国证 监会 公告[2008]38 号 《关 于进 一步 规范 证 券投资 基金 估值 业务 的指 导意见 》 的 相
关规定，本公 司成立停 牌 股票等没有市 价的投资 品 种估值小组， 成员由基 金 经理、行业 研究员、
监察稽 核部 、金 融工 程师 、登记 结算 部相 关人 员组 成。 鹏华普惠封闭 2013 年半年度报 告摘要
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4.6.2 基金 经理 参与 或决 定估值 的程 度
基金经 理不 参与 或决 定基 金日常 估值 。
基金经理参与 估值小组 对 停牌股票估值 的讨论， 发 表相关意见和 建议，与 估 值小组成员共 同
商定估 值原 则和 政策 。
4.6.3 本公 司参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
4.6.4 本公 司现 没有 进行 任何定 价服 务的 签约 。
4.7 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
4.7.1 截止 本报 告期 末， 本 基金已 实现 收益 为 29,922,892.62 元， 利 润总 额为-94,326,441.11
元， 期 末基 金份 额净 值0.9068 元， 不符 合利 润分 配 条件， 本基 金本 期将 不进 行利润 分配 。
4.7.2 本基 金本 报告 期内 未进行 利润 分配
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
2013 年上 半年 度， 基金 托 管人在 普惠 证券 投资 基金 的托管 过程 中， 严格 遵守 了 《证 券投 资基
金法》及其他 有关法律 法 规、基金合同 、托管协 议 ，尽职尽责地 履行了托 管 人应尽的义 务，不存
在任何 损害 基金 持有 人利 益的行 为。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值计算 、 利 润分配 等情 况的说 明
2013 年上 半年 度， 鹏华基 金管理 有限 公司 在普 惠证 券投资 基金 基金 资产 净值 的计算 、 基 金 份
额申购赎回价 格的计算 、 基金费用开支 等问题上 ， 托管人未发现 损害基金 持 有人利益的 行为。本
报告期 内个 别交 易日 ，本 基金存 在基 金投 资不 符合 基金合 同要 求的 情形 ，托 管人已 提示 管理 人。
本报告 期内 本基 金未 进行 收益分 配。
5.3 托 管人 对本 半年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
2013 年上 半年 度， 由 鹏华 基金管 理有 限公 司编 制并 经托管 人复 核审 查的 有普 惠证券 投资 基 金
的半年度报告 中财务指 标 、净值表现、 收益分配 情 况、财务会计 报告相关 内 容、投资组 合报告等
内容真 实、 准确 、完 整。 鹏华普惠封闭 2013 年半年度报 告摘要
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§6 半年度 财务会计报告 （未经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 普惠 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 13,423,225.64 41,533,990.63
结算备 付金 148,963,190.56 4,934,995.56
存出保 证金 683,315.19 596,633.60
交易性 金融 资产 1,646,697,065.45 1,882,134,499.65
其中： 股票 投资 1,159,807,435.95 1,493,998,749.65
基金投 资 - -
债券投 资 486,889,629.50 388,135,750.00
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 9,548,240.39 8,430,379.52
应收股 利 1,069,758.79 -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,820,384,796.02 1,937,630,498.96
负债和所有者权益
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 25,625,991.35
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 2,316,213.37 2,276,607.10
应付托 管费 386,035.57 379,434.52
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 3,578,789.59 1,043,894.75
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - - 鹏华普惠封闭 2013 年半年度报 告摘要
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递延所 得税 负债 - -
其他负 债 475,627.36 350,000.00
负债合 计 6,756,665.89 29,675,927.72
所有者权益：
实收基 金 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00
未分配 利润 -186,371,869.87 -92,045,428.76
所有者 权益 合计 1,813,628,130.13 1,907,954,571.24
负债和 所有 者权 益总 计 1,820,384,796.02 1,937,630,498.96
注：报 告截 止日2013 年 6 月 30 日 ，基 金份 额净 值 0.9068 元， 基金 份额 总额 2,000,000,000.00
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 普惠 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年6 月 30 日
单位 ： 人民 币元
项 目
附注号
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6
月 30 日
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年
6 月30 日
一、收入
-70,872,271.14 73,283,678.85
1.利息 收入
8,221,966.06 7,682,479.47
其中： 存款 利息 收入
917,558.45 795,333.45
债券利 息收 入
7,122,331.86 6,887,146.02
资产支 持证 券
利息收 入
- -
买入返 售金 融
资产收 入
182,075.75 -
其他利 息收入
- -
2.投资 收益 （损 失以
“- ”填列）
45,155,096.53 -116,024,187.63
其中： 股票 投资 收益
30,616,689.52 -126,158,366.88
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-21,150.00 140,861.84
资产支 持证 券
投资收 益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
14,559,557.01 9,993,317.41
3.公允 价值 变动 收益
（损失 以 “- ” 号填列 ）
-124,249,333.73 181,597,443.05
4.汇兑 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以
“- ”号填列 ）
- 27,943.96 鹏华普惠封闭 2013 年半年度报 告摘要
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减： 二、费用
23,454,169.97 20,823,430.40
1．管 理人 报酬 6.4.8.2.1 14,433,449.71 13,905,773.72
2．托 管费 6.4.8.2.2 2,405,574.90 2,317,628.92
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
6,378,561.89 4,360,141.84
5．利 息支 出
- -
其中： 卖 出 回购 金融
资产支 出
- -
6．其 他费 用
236,583.47 239,885.92
三、利润总额（亏损
总额以“-”号填列 ）
-94,326,441.11 52,460,248.45
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损
以“-”号填列）
-94,326,441.11 52,460,248.45
6.3 所 有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主 体： 普惠 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月1 日至2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
2,000,000,000.00 -92,045,428.76 1,907,954,571.24
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 净
利润）
- -94,326,441.11 -94,326,441.11
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减少 以“- ” 号填
列）
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
2,000,000,000.00 -186,371,869.87 1,813,628,130.13 鹏华普惠封闭 2013 年半年度报 告摘要
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项目
上年度可比期间
2012 年 1 月1 日至2012 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
2,000,000,000.00 -155,109,527.30 1,844,890,472.70
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 净
利润）
- 52,460,248.45 52,460,248.45
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减少 以“- ” 号填
列）
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
2,000,000,000.00 -102,649,278.85 1,897,350,721.15
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 邓召 明______
______ 毕 国强______
____ 刘慧 红____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情 况
普惠证券投资基金( 以下简称 “ 本基金”) 经中国证券监督管理委员会《证监基字 (1998)32
号文》 批准 ，于1999 年 1 月 6 日募 集设 立。 本基 金 为契约 型封 闭式 ，存 续期15 年， 发行 规模 为
20 亿 份基 金份 额。 本基金 的基金 管理 人为 鹏华 基金 管理有 限公 司， 基金 托管 人为交 通银 行股 份 有
限公司 。 《 普惠 证券 投资 基 金招募 说明 书》 、 《 普惠 证 券投资 基金 基金 合同 》 等 文件已 按规 定报 送中
国证监 会备 案。 本基 金经 深圳证 券交 易所 （以 下简 称深交 所） 《深 证上 （1999）（ 7） 号文》 审核 同
意， 于1999 年1 月 27 日 在深交 所挂 牌交 易。
根据《证券投 资基金法 》 及其实施细则 和《普惠 证 券投资基金基 金合同》 的 有关规定，本 基
金的投资对象 为具有良 好 流动性的金融 工具，其 中 主要投资于国 内依法公 开 发行、上市 的股票及鹏华普惠封闭 2013 年半年度报 告摘要
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债券。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布 的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 公告[2010]5 号 《证 券投 资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号<
年度报 告和 半年 度报 告>》 、中国 证券 业协 会 于 2007 年 5 月 15 日 颁布 的《 证券 投资基 金会 计核 算
业务指引》 、 《 普惠证券 投 资基金基金 合同》和 中国 证监会允许 的基金行 业实 务操作的有 关规定 编
制。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基 金 2013 年上 半年 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2013
年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2013 年 上半 年的 经营 成 果和基 金净 值变 动情 况等 有关信 息。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 没有 发生 重大会 计差 错更 正。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、财 税[2005]102 号《 关于 股息 红利
个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号 《关 于 股 息 红 利 有 关 个 人 所 得 税 政 策 的 补 充 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关税务法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
（1） 以发 行基 金方 式募 集资金 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
（2） 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入暂 免征 营业 税和企 业所 得税 。
（3） 对基 金取 得的 企业 债 券利息 收入 ， 由 发行 债券 的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20%
的个人 所得 税， 暂不 征收 企业所 得税 。2013 年 1 月1 日以 前， 对基 金取 得的 股票的 股息 、 红 利收
入，由上市公 司在向基 金 派发股息、红 利时暂减 按 50% 计入个人 应纳税所 得额 ，依照现行税 法规
定即20% 代 扣代 缴个 人所 得税， 暂不 征收 企业 所得 税。 自 2013 年1 月1 日 起 ， 对基 金从 公开 发行鹏华普惠封闭 2013 年半年度报 告摘要
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和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)的 ，其 股息红 利所 得全 额 计
入应纳 税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年( 含 1 年)的 ，暂 减按 50% 计 入应纳 税所 得额 ；持
股期限 超 过1 年 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 。
（4） 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税， 买入 股票 不征 收股 票交易 印花 税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方没有 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
鹏华基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、基 金管 理人
交通银 行股 份有 限公 司（ “交通 银行 ”） 基金托 管人
国信证 券股 份有 限公 司（ “国信 证券 ”） 基金发 起人 、基 金管 理人 的股东
注： 下述 关联 交易 均在 正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报 告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月 1 日至2013 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年1月1 日至2012 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
国信证券 509,473,365.30 12.35% 120,416,797.26 4.24%
6.4.8.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 通过 关联 方发 生债券 交易 。
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 通过 关联 方发 生债券 回购 交易 。
6.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 通过 关联 方发 生权证 交易 。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单 位：人 民币 元 鹏华普惠封闭 2013 年半年度报 告摘要
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关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国信证券 458,994.24 12.38% 946,386.22 26.45%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国信证券 102,095.76 4.31% - -
注：1 、佣 金的 计算 公式
上海证 券交 易所 的交 易佣 金=买 （卖 ）成 交金 额 ×1 ‰-买 （卖 ）经 手费- 买（ 卖）证 管费
深圳证 券交 易所 的交 易佣 金=买 （卖 ）成 交金 额 ×1 ‰-买 （卖 ）经 手费- 买（ 卖）证 管费
（佣金 比率 按照 与一 般证 券公司 签订 的协 议条 款订 立。 ）
2 、本基金与关联方 已按同 业统一的基金佣金 计算方 式和佣金比例签订 了《证 券交易席位租用 协
议》 。 根据 协议 规定 ，上 述 单位定 期或 不定 期地 为我 公司提 供研 究服 务以 及其 他研究 支持 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
14,433,449.71 13,905,773.72
注：支 付基 金管 理人 鹏华 基金管 理 有 限公 司的 管理 人报酬 年费 率 为1.5% ， 逐 日计提 ，按 月支 付。
日管理 费= 前一 日基 金资 产 净值 × 1.5% ÷ 当 年天 数。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,405,574.90 2,317,628.92
注：支付基金 托管人交 通 银行股份有限 公司的托 管 费年费率为 0.25% ，逐日 计提，按月支 付。日
托管费=前 一日 基金 资产 净 值 ×0. 25% ÷ 当 年天 数。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易 鹏华普惠封闭 2013 年半年度报 告摘要
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单位 ：人 民币 元
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年 6 月 30 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
交通银行 - 9,764,449.56 - - - -
注： （1 ）本 基金 本报 告期 没有与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券 （含 回购 ）交易 。
（2 ） 与 关联 方之 间通 过银 行间同 业市 场进 行的 债券 （含 回购 ） 交易 ， 该类 交 易均在 正常 业务 中按
一般商 业条 款而 订立 。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 1999 年
1 月6 日 ） 持有 的基 金份 额
- -
期初持 有的 基金 份额 7,500,000.00 7,500,000.00
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 7,500,000.00 7,500,000.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.38% 0.38%
注：本 基金 管理 人投 资本 基金的 费率 标准 与其 他相 同条件 的投 资者 适用 的费 率标准 相一 致。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
份额单 位： 份
关联
方名
称
本期末
2013 年6 月30 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基
金份额
占基金 总
份额的 比
例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
国信证
券
15,000,000.00 0.75% 15,000,000.00 0.75%
方正证
券
3,750,000.00 0.19% 3,750,000.00 0.19% 鹏华普惠封闭 2013 年半年度报 告摘要
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安徽国
元信托
3,750,000.00 0.19% 3,750,000.00 0.19%
注： （1 ）关 联方 投资 本基 金为基 金发 行期 间按 统一 认购费 率认 购；
（2 ） “方 正证 券、 安徽 国 元信托 ”为 本基 金发 起人 。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银行 13,423,225.64 289,578.92 12,030,644.52 57,139.25
注：本 基金 的银 行存 款主 要由基 金托 管人 交通 银行 保管， 按适 用利 率或 约定 利率计 息。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 参与 关联 方承 销的证 券。
6.4.9 期 末（ 2013 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002004
华邦
颖泰
2013 年2
月 7 日
2014
年 2 月
10 日
非公开
发行流
通受限
14.03 14.05 1,500,000 21,045,000.00 21,075,000.00 -
600027
华电
国际
2012 年7
月 5 日
2013
年 7 月
3 日
非公开
发行流
通受限
3.12 3.15 1,300,000 4,056,000.00 4,095,000.00 -
注：截 至本 报告 期末 ，本 基金没 有持 有因 认购 新发 或增发 而流 通受 限的 债券 及权证 。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
截至本 报告 期末 ，本 基金 没有持 有暂 时停 牌等 流通 受限的 股票 。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期末 ，本 基金 没有从 事银 行间 市场 债券 正回购 交易 形成 的卖 出回 购证券 款余 额。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期末 ，本 基金 没有从 事交 易所 市场 债券 正 回购 交易 形成 的卖 出回 购证券 款余 额。 鹏华普惠封闭 2013 年半年度报 告摘要
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,159,807,435.95 63.71
其中： 股票 1,159,807,435.95 63.71
2 固定收 益投 资 486,889,629.50 26.75
其中： 债券 486,889,629.50 26.75
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式 回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 162,386,416.20 8.92
6 其他各 项资 产 11,301,314.37 0.62
7 合计 1,820,384,796.02 100.00
7.2 期 末按 行业 分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A
农、林 、牧 、渔 业 14,414,452.32 0.79
B
采矿业 - -
C
制造业 787,192,725.31 43.40
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产 和供
应业
54,760,763.40 3.02
E
建筑业 51,696,731.46 2.85
F
批发和 零售 业 32,385,000.00 1.79
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
67,025,000.00 3.70
J
金融业 51,420,000.00 2.84
K
房地产 业 29,729,990.09 1.64
L
租赁和 商务 服务 业 29,200,000.00 1.61 鹏华普惠封闭 2013 年半年度报 告摘要
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M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 41,982,773.37 2.31
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,159,807,435.95 63.95
7.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 000527 美的电 器 6,599,980 81,971,751.60 4.52
2 600887 伊利股 份 1,999,977 62,559,280.56 3.45
3 600016 民生银 行 6,000,000 51,420,000.00 2.84
4 002450 康得新 1,799,989 50,363,692.22 2.78
5 002038 双鹭药 业 840,000 49,224,000.00 2.71
6 600535 天士力 1,199,865 46,974,714.75 2.59
7 600886 国投电 力 11,199,930 37,855,763.40 2.09
8 600406 国电南 瑞 2,500,000 37,325,000.00 2.06
9 000625 长安汽 车 4,000,000 37,160,000.00 2.05
10 002241 歌尔声 学 999,998 36,289,927.42 2.00
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于鹏 华 基金管理有 限公司网
站http://www.phfund.com 的半 年度 报告 正文 。
7.4 报 告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000527 美的电 器 91,702,456.81 4.81
2 600805 悦达投 资 74,264,351.36 3.89
3 000625 长安汽 车 68,092,488.40 3.57
4 002005 德豪润 达 65,093,774.81 3.41 鹏华普惠封闭 2013 年半年度报 告摘要
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5 600000 浦发银 行 63,653,156.50 3.34
6 002450 康得新 59,872,971.18 3.14
7 002241 歌尔声 学 58,635,343.38 3.07
8 600557 康缘药 业 53,675,322.96 2.81
9 600535 天士力 48,712,730.74 2.55
10 600809 山西汾 酒 48,199,590.67 2.53
11 601126 四方股 份 47,441,801.56 2.49
12 002028 思源电 气 46,375,370.77 2.43
13 002038 双鹭药 业 46,366,602.10 2.43
14 600406 国电南 瑞 46,241,066.31 2.42
15 600199 金种子 酒 45,462,212.97 2.38
16 000400 许继电 气 45,001,071.51 2.36
17 600886 国投电 力 44,425,429.71 2.33
18 600585 海螺水 泥 44,074,191.21 2.31
19 600795 国电电 力 40,763,745.53 2.14
20 000001 平安银 行 40,326,487.06 2.11
注：买 入金 额按 卖出 成交 金额（ 成 交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601166 兴业银 行 169,425,615.28 8.88
2 000651 格力电 器 80,431,288.76 4.22
3 600104 上汽集 团 80,201,968.89 4.20
4 600805 悦达投 资 77,867,249.18 4.08
5 600809 山西汾 酒 73,496,601.79 3.85
6 600016 民生银 行 71,696,280.84 3.76
7 600000 浦发银 行 64,966,195.58 3.41
8 601668 中国建 筑 62,050,742.29 3.25
9 601169 北京银 行 54,367,198.12 2.85
10 600585 海螺水 泥 54,359,346.09 2.85
11 002081 金 螳 螂 53,489,386.26 2.80
12 601318 中国平 安 51,586,045.14 2.70
13 000069 华侨城 Ａ 44,164,789.52 2.31
14 600690 青岛海 尔 40,764,901.97 2.14
15 600519 贵州茅 台 37,995,216.63 1.99 鹏华普惠封闭 2013 年半年度报 告摘要
第 22 页 共 27 页
16 000001 平安银 行 36,619,762.35 1.92
17 600199 金种子 酒 35,483,195.31 1.86
18 002065 东华软 件 35,286,213.03 1.85
19 600795 国电电 力 34,955,994.96 1.83
20 002431 棕榈园 林 34,727,379.43 1.82
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,951,866,821.43
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,193,794,176.42
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 48,371,580.00 2.67
2 央行票 据 69,923,000.00 3.86
3 金融债 券 363,001,500.00 20.02
其中： 政策 性金 融债 363,001,500.00 20.02
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 5,593,549.50 0.31
8 其他 - -
9 合计 486,889,629.50 26.85
7.6 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比 例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 120229 12 国开 29 1,200,000 118,320,000.00 6.52
2 1001060 10 央 行票 据
60
700,000 69,923,000.00 3.86
3 090205 09 国开 05 500,000 50,195,000.00 2.77
4 110406 11 农发 06 500,000 49,995,000.00 2.76
5 110302 11 进出 02 500,000 49,965,000.00 2.75 鹏华普惠封闭 2013 年半年度报 告摘要
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7.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.9 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
7.9.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
7.9.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚 未 包含 股指 期货 投资 。
7.10 投 资组 合报 告附注
7.10.1
本基金投资的 前十名证 券 中本期没有发 行主体被 监 管部门立案调 查的、或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的证券 。
7.10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.10.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 683,315.19
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 1,069,758.79
4 应收利 息 9,548,240.39
5 应收 申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,301,314.37
7.10.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细 鹏华普惠封闭 2013 年半年度报 告摘要
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本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.10.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.10.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
27,480 72,780.20 1,559,692,078.00 77.98% 440,307,922.00 22.02%
8.2 期 末上 市基 金前十名 持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额
比例
1 中国人 寿保 险股 份有 限公 司 197,455,651.00 9.87%
2 中国人 寿保 险（ 集团 ）公 司 196,722,798.00 9.84%
3 泰康人寿保险股份 有限公司
－分红－个人分红
-019L-FH002 深
122,180,372.00 6.11%
4 中国太平洋财产保 险－传统
－ 普 通 保 险 产 品
-013C-CT001 深
119,719,186.00 5.99%
5 幸福人寿保险股份 有限公司
-分红
71,285,111.00 3.56%
6 太平人 寿保 险有 限公 司 68,317,660.00 3.42%
7 新华人 寿保 险股 份有 限公 司 56,646,472.00 2.83%
8 阳光人寿保险股份 有限公司
－分红 保险 产品
53,807,513.00 2.69%
9 中国太平洋人寿保 险股份有
限公司 －分 红- 个人 分红
48,490,323.00 2.42%
10 中国太平洋人寿保 险股份有
限公司－传统－普 通保险产
48,344,996.00 2.42% 鹏华普惠封闭 2013 年半年度报 告摘要
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品
注： 持有 人为 场内 持有 人 。
8.3 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
本基金 管理 人的 所有 从业 人员本 报告 期末 未持 有本 基金。
§9 重大事 件揭示
9.1 基 金份 额持 有人大会 决议
本基金 本报 告期 内无 基金 份额持 有人 大会 决议 。
9.2 基 金管 理人 、基金托 管人 的专门 基金 托管部 门的 重大 人 事变 动
9.2.1 基金 管理 人的 重大 人事变 动 ： 2013 年3 月 ， 曹毅先 生不 再担 任基 金管 理人副 总裁 职务 。
上述事 项已 经公 司董 事会 审议通 过。
9.2.2 基 金托 管人 的重 大 人事变 动： 报告 期内 基金 托管人 的专 门基 金托 管部 门未发 生重 大 的
人事变 动。
9.3 涉 及基 金管 理人、基 金财 产、基 金托 管业务 的诉 讼
本报告 期无 涉及 对公 司运 营管理 及基 金运 作产 生重 大影响 的， 与本 基金 管理 人、基 金财 产 、
基金托 管业 务相 关的 诉讼 事项。
9.4 基 金投 资策 略的改变
本基金 本报 告期 基金 投资 策略未 改变 。
9.5 为 基金 进行 审计的会 计师 事务所 情况
经公司 内部 讨论 ， 本 基金 本报告 期内 改聘 普华 永道 中天会 计师 事务 所 （ 特殊 普通合 伙） 为 本
基金审 计的 会计 师事 务所 ，并依 法履 行了 公告 手续 。
9.6 管 理人 、托 管人及其 高级 管理人 员受 稽查或 处罚 等情况
本基金 管理 人、 基 金托 管 人涉及 托管 业务 机构 及其 高级管 理人 员在 报告 期内 未受到 任何 稽 查
或处罚 。
9.7 基 金租 用证 券公司交 易单 元的有 关情 况
9.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况 鹏华普惠封闭 2013 年半年度报 告摘要
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金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
招商证券 2 1,120,314,103.92 27.16% 1,004,135.02 27.09% -
长城证券 1 861,009,676.29 20.87% 783,862.73 21.15% -
银河证券 1 820,733,118.57 19.90% 726,269.04 19.59% -
国信证券 2 509,473,365.30 12.35% 458,994.24 12.38% -
申银万国 2 294,957,780.70 7.15% 261,998.69 7.07% -
中信证券 1 260,720,525.77 6.32% 237,359.92 6.40% -
万通证券 1 133,273,867.73 3.23% 121,332.14 3.27% -
中金公司 1 91,675,016.15 2.22% 83,460.85 2.25% -
广发证券 1 32,458,543.42 0.79% 29,550.20 0.80% -
国泰君安 1 - - - - -
齐鲁证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - 本报告期内
撤销
注：交 易单 元选 择的 标准 和程序
1、 基 金管 理人 负责 选择 代 理本基 金证 券买 卖的 证券 经营机 构， 使用 其交 易单 元作为 基金 的专 用交
易单元 ，选 择的 标准 是：
（1 ） 实力 雄厚 ，信 誉良 好 ，注册 资本 不少 于3 亿元 人民币 ；
（2 ） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ；
（3 ） 经营 行为 规范 ，最 近 二年未 发生 重大 违规 行为 而受到 中国 证监 会处 罚；
（4 ） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（5 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要，
并能为 本基 金提 供全 面 的 信息服 务；
（6 ） 研究 实力 较强 ， 有固 定的研 究机 构和 专门 的研 究人员 ， 能及 时为 本基 金 提供高 质量 的咨 询服
务。
2、选 择交 易单 元的 程序 ：
我公司根据上 述标准， 选 定符合条件的 证券公司 作 为租用交易单 元的对象 。 我公司投研 部门定期
对所选定证券 公司的服 务 进行综合评比 ，评比内 容 包括：提供研 究报告质 量 、数量、及 时性及提
供研究服务主 动性和质 量 等情况，并依 据评比结 果 确定交易单元 交易的具 体 情况。我公 司在比较
了多家证券经 营机构的 财 务状况、经营 状况、研 究 水平后，向券 商租用交 易 单元作为基 金专用 交鹏华普惠封闭 2013 年半年度报 告摘要
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易单元， 报告 期内 撤消 了 中信建投证券 股份有限 公 司交易单元作 为基金专 用 交易单元， 报告期内
其他交 易单 元未 发生 变化 。
9.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
本基金 本报 告期 末内 未通 过券商 交易 单元 进行 债券 交易、 债券 回购 交易 及权 证交易 。
鹏华基金管理有限公司
2013 年8 月27 日
