工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
工 银 瑞信 精 选平 衡 混合 型 证券 投 资 基金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
(2013 年 第 2 号)
基金管理 人:工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人:中 国 建设银行 股份有 限 公司
工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
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重要提 示
本 基 金经 中国 证券 监督 管理 委 员会2006 年6 月2日 证监 基 金字[2006]104 号 文核准 募 集。
本基金 的基 金合 同于2006 年7月13 日 正式 生效 。
投资有 风险 , 投 资者 申购 基金份 额时 应认 真阅 读本 招募说 明书 。 基 金的 过往 业绩并 不预
示其未 来表 现。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ,并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 证券投 资基 金运作 管理办 法》 、 基金合 同及其 他有关
规定享 有权 利 、 承担 义务 。 基 金投 资人 欲了解 基金 份额持 有人 的权 利和 义务 , 应 详细 查阅 基
金合同 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产。
基金管 理人 不保 证基 金一 定盈利 ,也 不向 投资 者保 证最低 收益 。
本招募说 明书 所载内 容截 止日为2013年7 月12 日,有 关财务数 据和 净值表 现数 据截止 日
为2013 年6 月30 日。 本招 募 说明书 已经 基金 托管 人复 核。
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一、基金管理人
( 一) 基金 管理 人概况
1 、基 金管 理人 基本 情况
名称: 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
注册地 址 : 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
法定代 表人: 李 晓鹏
成立日 期:2005 年 06 月21 日
批准设 立机 关: 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号: 中国 证券 监督管 理委 员会 证监 基金 字【2005 】93 号
中国 银行 业监督 管理 委员 会银 监复[2005]105 号
经营范 围: 基金 募集 ;基 金销售 ;资 产管 理以 及 中 国证监 会许可 的 其它 业务 。
组织形 式: 有限 责任 公司
注册资 本:2 亿 元人 民币
联系人 : 朱碧 艳
联系电 话:400-811-9999
股权结构:中国工 商银行 股份有限公司占公 司注册资本 的 80% ;瑞士信贷银行股份 有
限公司 占公 司注 册资 本 的 20% 。
存续期 间: 持续 经营
( 二) 主要 人员 情况
1.董 事会 成员
李晓鹏 先生 , 董事长 , 经 济学博 士 , 自 2013 年 5 月 担任中 国投 资有 限责 任公 司监事 长。
历任中 国工 商银 行河 南省 分行副 行长 、 总行营 业部 总经理 、 四川 省分行 行长 , 中 国华 融资 产
管理公 司副 总裁 , 中 国工 商银行 行长 助理 兼北 京市 分行行 长, 中国 工商 银行 执行董 事及 副行
长等职 。 目前 兼任工 银金 融租赁 有限 公司 董事 长、 中国城 市金 融学 会副 会长 、 中 国农 村金 融
学会副 会长 、中 国银 行业 协会金 融租 赁专 业委 员会 主任。
Neil Harvey 先 生,董事,瑞士信贷( 香港) 有限公司董事总经理 ,常驻香港。 现任香 港
首席执 行官 和大 中华 地区 联席首 席执 行官 , 负责 私人 银行和 财富 管理 部与 投资 银行部 的各 项
业务。他目前 还是亚太地 区资产管理副 主席以及亚 太地区管理委 员会成员。Harvey 先生 从
事投资 银行 和资 产管 理业 务长 达 27 年, 在 亚太 区工 作达 15 年, 拥有 对新 兴市 场和亚 太区 的工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
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丰富知 识和 深入 了解 。 Harvey 先生在瑞士 信贷 集团 工作 了 13 年 , 曾 在多 个地 区工作 , 担任
过多项职务, 最近担任的 职务是资产管 理部亚太区 和全球新兴市 场部主管。Harvey 先生 还
担任过亚洲( 不含日本) 投资银行部和 固定收益部 主管。Harvey 先生是瑞士信贷集团全 球
新兴市 场固 定收 益业 务的 创始人 , 曾 担任 过多 项高 管职务 , 负 责澳 大利 亚、 非洲、 日本 、 拉
美、中 东、 土耳 其和 俄罗 斯的业 务。
郭特 华 女士, 董事,博 士,现 任工银瑞 信基金管 理有限 公司总经 理,兼任 工银瑞 信资
产管理 (国 际) 有限 公司 董事长 。历 任中 国工 商银 行总行 商业 信贷 部、 资金 计划部 副处 长 ,
中国工 商银 行总 行资 产托 管部处 长、 副总 经理 。
库三七 先生 , 董 事, 硕士, 现任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 副总 经理 , 兼 任工 银瑞信 资
产管理 (国 际) 有限 公司 总经理 、 工 银瑞 信投 资管 理有限 公司 董事 长。 历任 中国工 商银 行北
京市分 行方 庄支 行副 行长 , 中 国工 商银 行总行 办公 室秘书 , 中国 工商银 行信 贷管理 部 、 信 用
审批部 信贷 风险 审查 处长 , 中国 工商 银行 (亚 洲) 有 限公司 总经 理助 理, 中国 工商银 行香 港
分行总 经理 。
朱文信先 生, 董事, 高级 经济师, 中国 工商银 行专 职派出董 事( 省行行 长级) 。历任 中
国工商 银行 安徽 省分 行计 划处处 长, 安徽 省滁 州分 行行长 、党 组书 记, 安徽 省分行 副行 长 、
党组成 员、 党委 副书 记, 安徽省 分行 行长 、党 委书 记,安 徽省 分行 行长 室资 深专家 。
王莹女 士, 董事 , 高 级会 计师, 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专职
派出董 事 , 于 2004 年 11 月获得 国际 内审 协会 注册 内部审 计师 (Certified Internal Auditor) 资
格证书 。 历 任中 国工 商银 行国际 业务 部外 汇清 算处 负责人 , 中 国工 商银 行清 算中心 外汇 清算
处负责 人、 副处 长, 中国 工商银 行稽 核监 督局 外汇 业务稽 核处 副处 长、 处长 , 中国 工商 银行
内部审 计局 境外 机构 审计 处处长 ,工 行悉 尼分 行内 部审计 师、 风险 专家 。
刘国恩 先生 , 独 立董 事, 博士生 导师 , 北 京大 学光 华管理 学院 经济 学教 授, 北大光 华卫
生经济 与管 理研 究院 执行 院长, 北京 大学 中国 卫生 经济研 究中 心主 任。 目前 担任国 务院 医改
专 家 咨 询 委 委 员 , 中 国 药 物 经 济 学 专 业 委 员 会 主 任 委 员 。 曾 执 教 美 国 南 加 利 福 尼 亚 大 学
(1995-1999 ) 、 美 国北 卡大 学 (2000- 终身教 职) 。 历 任中国 留美 经济 学 会 2004-2005 届主 席、
国际医 药经 济学 会亚 太联 合会主 席。 主要 研究 方向 为发展 与卫 生经 济学 , 医 疗保险 与医 改政
策分析 。
孙祁祥 女士 , 独 立董 事, 经 济学博 士, 现任 北京 大学 经济学 院院 长, 教授, 博士 生导师 ,
享受国 务院 政府 特殊 津贴 专家。 兼任 北京 大学 中国 保险与 社会 保障 研究 中心 主任, 中国 金融
学会学 术委 员会 委员 、 常 务理事 , 中国 保险学 会副 会长 , 教 育部 高等学 校经 济学类 学科 专 业工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
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教学指 导委 员会 委员 ,美 国国际 保险 学会 董事 会成 员、学 术主 持人 ,美 国 C.V. Starr 冠 名教
授。 曾 任亚 太风 险与 保险 学会主 席、 美国 国家 经济 研究局 、 美 国印 第安 纳大 学、 美 国哈 佛大
学、香 港大 学访 问学 者。 在《经 济研 究》 等学 术刊 物上发 表论 文 100 多 篇, 主持过 20 多项
由国家 部委 和国 际著 名机 构委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女 士, 独立 董事, 香港 大学 艺术 系博 士, 历 任银 行家 信托 公司 (1998 年
与德意 志银行 合并) 董事 总经理 、所罗 门 · 古根海 姆基金 会副主 席及项 目总 监、香 港政府
委任的展 览馆 委员会 成员 、香港西 九龙 文娱艺 术馆 咨询小组 政府 委任委 员。2003 年 至今担
任香港 亚洲 艺术 文献 库董 事局董 事及 主席 ,2009 年 至今担 任美 国亚 洲艺 术文 献库总 裁。
2. 监 事会 成员
张衢先 生: 监事 会主 席, 博士。1997.5-1998.8 任中 国工商 银行 浙江 省分 行行 长、党 组
书记。1998.8 -2000.11 任 中国工商银行广东省分行 行长、党委书记。2000.11 -2005.10 中
国工商 银行 副行 长、 党委 委员。2005.10-2008.5 年任 中国工 商银 行股 份有 限公 司副行 长、 党
委委员 。
史泽友 先生 : 监事 , 高级 经 济师 。 1994.10-2004.11 历 任中国 工商 银行 营业 部副 总经理 、
总 经理。2004.11-2011.07 历 任中国 工商银行 内部审 计 局昆明 分局局长 、成都分 局局长 、内
部审计 局副 局长 。2011.07 至今, 任中 国工 商银 行专 职派出 董事 (省 行行 长级 ) 。
黄敏女 士 : 监 事, 金融 学 学士 。 黄 敏女 士于 2006 年 加入 Credit Suisse Group ( 瑞士信 贷
集团) ,先后担任全球投资 银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区
执行首 席运 营官 ,现 任瑞 士信贷 资产 管理 大中 国区 首席运 营官 。
张舒冰 女士 : 监 事, 硕士 。2003 年 4 月至 2005 年 4 月, 任 职于 中国 工商 银行 , 担任 主
任科员 。2005 年 7 月 加入 工银瑞 信,2005 年 7 月至 2006 年 12 月 担任 综 合 管 理部翻 译兼 综
合, 2007 年至 2012 年担 任 战略发 展部 副总 监, 2012 年至今 任职 于机 构客 户部 , 现 任机 构客
户部副 总监 。
洪波女 士: 监事 ,硕 士。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年任 安永 华明 会计师 事
务所高 级审 计员 ;2008 年至 2009 年 任民 生证 券有 限 责任公 司监 察稽 核总 部业 务主管 ;2009
年 6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ,现 任 内 控及 稽核 业务主 管 。
倪莹女 士: 监事 ,硕 士。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 ,历 任副 科长 、科长 ,
校团委 副书 记。 2009 年至 2011 年就 职于 北京 市委 教 工委, 任干 部处 副调 研员 。 2011 年 加入
工银瑞 信 战 略发 展部 , 现 任副总 监 。 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
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3. 高 级管 理人 员
郭特华 女士 :总 经理 ,简 历同上 。
朱碧艳 女士: 督 察长 ,硕 士 ,国 际注 册内部 审计 师 。1997 -1999 年 中国 华融 信托投 资
公司证券 总部 经理,2000 -2005 年中 国华融 资产管 理公司投 资银 行部、 证券 业务部高 级副
经理。
库三七 先生 :副 总经 理, 简历同 上。
毕万英 先生 :副 总经 理, 工商管 理硕 士。2000 年 5 月至 2004 年 8 月任 职于 美国 The
Vanguard Group ,担 任数 量工程 师;2004 年 8 月至 2005 年 10 月任 职于 美国 Evergreen
Investments , 担任 固定 收 益部总 经理 助理 ;2005 年 10 月至 2007 年 6 月 任职于 美国 ING
Investment , 担 任风 险管 理部副 总经 理;2007 年 6 月至 2013 年1 月任 职于 嘉 实基金 管理 有
限公司 ,担 任风 险管 理部 总监( 首席 风险 官) 。
4.本 基金 基金 经理
杨军先 生,16 年 证券 从业 经验; 先后 在广 发基 金管 理有限 公司 担任 投资 经理 ,长城 基
金管理 有限 公司 担任 基金 经理;2010 年 加入 工银 瑞 信基金 管理 有限 公司 ;2010 年 5 月 18
日至今 ,担 任工 银红 利基 金基金 经理 ;2012 年 12 月 17 日 至今 ,担 任工 银瑞 信精选 平衡 基
金基金 经理 。
本基金 历任 基金 经理 :
曲丽女 士:2007 年 11 月 12 日至 2013 年 1 月 10 日 担任本 基金 基金 经理 。
张翎先 生,2006 年 9 月 21 日至 2007 年 7 月 18 日 担任本 基金 基金 经理 ;
杨建勋 先生 ,2007 年 3 月 19 日至 2007 年 11 月 12 日担任 本基 金基 金经 理。
吴刚先 生,2006 年 7 月 13 日至 2008 年 2 月 20 日 担任本 基金 基金 经理 。
王筱苓 女士 ,2007 年 1 月 5 日至 2008 年 2 月 20 日 担任本 基金 基金 经理 。
司晓晨 先生 ,2007 年 11 月 12 日至 2010 年 6 月 17 日担任 本基 金基 金经 理。
陈守红 先生 ,2010 年 1 月 25 日至 2011 年 4 月 13 日 担任本 基金 基金 经理 。
5. 投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ,投 资决 策委 员会主 任, 简历 同上 。
何江旭 先生 ,16 年证 券从 业经验 ;曾 担任 国泰 基金 金鑫、 基金 金鼎 、金 马稳 健回报 、
金鹰增长 以及 金牛创 新成 长基金的 基金 经理, 基金 管理部总 监兼 权益投 资副 总监;2009 年
加入工 银瑞 信, 现任 权益 投资总 监;2010 年 4 月 12 日至今 , 担 任工 银核 心价 值基金 基金 经工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
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理;2011 年4 月21 日至 今,担 任工 银消 费服 务行 业基金 的基 金经 理。
江明波 先生 ,13 年 证券 从 业经验 ; 曾任 鹏华 基金 普 天债券 基金 经理 、固 定收 益负责 人 ;
2004 年 6 月至 2006 年 12 月,担 任全 国社 保基 金二 零四组 合和 三零 四组 合基 金经理 ;2006
年加入 工银 瑞信 ,现 任 固 定收益 投资 总监 ;2011 年 起担任 全国 社保 组合 基金 经理;2008 年
4 月 14 日 至今 , 担 任工 银 添利基 金基 金经 理;2011 年 2 月 10 日至 今, 担任 工 银四季 收益 债
券型基 金基 金经 理;2013 年3 月6 日 至今 ,担 任工 银瑞信 增利 分级 债券 基金 基金经 理。
曹冠业 先生 ,12 年证 券从 业经验,CFA 、FRM ; 先 后在 东方汇 理担 任结 构基 金和 亚太股 票基 金
经理, 香港 恒生 投资 管理 公司担 任香 港中 国股 票 和QFII 基金 投资 经理;2007 年加入 工银 瑞
信, 现 任权 益投 资部 总监 ;2007 年 11 月 29 日至 2009 年 5 月 17 日 ,担 任工 银核心 价值 基
金基金 经理 ;2008 年 2 月 14 日至 2009 年 12 月 25 日,担 任工 银全 球基 金基 金经理 ;2009
年5 月 18 日至 今, 担 任工 银成长 基金 基金 经理 ;2011 年 10 月 24 日 至今 , 担 任 工银主 题策
略股票 基金 基金 经理 。
郝康先生 ,18 年证 券从业 经验;先 后在 首源投 资管 理公司担 任基 金经理 ,联 和运通 投 资顾
问管理公 司担 任执行 董事 ,北京博 动科 技有限 责任 公司担任 执行 董事和 财务 总监;2007 年
加入工 银瑞 信 , 曾 任国 际 业务总 监 , 现 任工 银瑞 信 资产管 理 (国 际 ) 有 限公 司 副总经 理 ; 2008
年2 月 14 日至 今, 担任 工 银全球 基金 基金 经理 。
杜海涛先 生,16 年 证券从 业经验; 先后 在宝盈 基金 管理有限 公司 担任基 金经 理助理, 招商
基金管理 有限 公司担 任招 商现金增 值基 金基金 经理 ;2006 年加 入工银 瑞信, 现任 固定 收益
投资 总 监; 2006 年9 月21 日至2011 年4 月 21 日 , 担任工 银货 币市 场基 金基 金经理 ; 2010
年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日 ,担 任工 银双 利债 券型基 金基 金经 理;2007 年 5 月 11 日
至今, 担任 工银 增强 收益 债券型 基金 基金 经理 ;2011 年8 月 10 日 至今, 担任 工银瑞 信添 颐
债券型 证券 投资 基 金 基金 经理;2012 年6 月21 日至 今, 担 任工 银纯 债定 期开 放基金 基金 经
理;2013 年1 月7 日至 今 ,担任 工银 货币 基金 基金 经理。
杨军先 生, 简历 同上 。
宋炳珅 先生 ,9 年证 券从 业经验 ;曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员;2007 年加入 工
银瑞信 , 现 任研 究部 总监 。2012 年 2 月 14 日 至今, 担任工 银瑞 信添 颐债 券型 证券投 资基 金
基金经 理 ;2013 年1 月18 日至今 ,担 任工 银双 利 债券 基 金基 金经 理;2013 年 1 月 28 日至
今,担 任工 银瑞 信 60 天 理 财债券 型基 金基 金经 理。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
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二、基金托管人
本基金 之基 金托 管 人 为中 国 建设 银行 股份 有限 公司 ,基本 情况 如下 :
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司 ( 简称 :中 国建 设银行 )
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 : 王 洪章
成立时 间:2004 年 09 月17 日
组织形 式: 股份 有限 公司
注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间: 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 :田青
联系电 话:(010) 6759
5096
三、相关服务机构
(一) 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
法定代 表人 : 李 晓鹏
客户服 务电 话:400-811-9999
传
真:010-66583100
联系人 :柳剑
网
址:www.icbccs.com.cn
2 、代 销机 构
(1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址: 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
传真:010 -66107914 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
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客户服 务电 话:95588 ( 全 国)
网址:www.icbc.com.cn
(2) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北 京市 西城 区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 : 王洪 章
联系人 :张 静
传真:010 -66275654
客户服 务电 话: 95533
网址: www.ccb.com
(3) 中国农 业银 行 股 份有 限公 司
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 : 蒋 超良
客户服 务电 话:95599
网址:www.abchina.com
(4) 交通银 行股 份有 限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区 银 城中 路 188 号
法定代 表人 : 牛 锡明
电话: (021 )58781234
传真: (021 )58408483
联系人 :曹榕
客户服 务电 话 :95559
网址:www.bankcomm.com
(5) 兴业银 行股 份有 限公 司
住所: 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址: 上海 市江 宁 路 168 号
法定代 表人 :高 建平
电话: (021 )52629999
传真: (021 )62569070 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
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联系人 :陈 晓瑾 、潘 玲
客户服 务电 话:95561
网址:www.cib.com.cn
(6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 深 圳市 深南 大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址: 深 圳市 深南 大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 : 傅 育宁
联系人 :邓 炯鹏
电话:0755 -83198888
传真:0755 -83195049
客户服 务统 一咨 询电 话:95555
网址:www.cmbchina.com
(7) 中国光 大银 行 股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市 西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号光 大中 心
法定代 表人 :唐 双宁
联系人 :朱 红
电话:010 -63636153
传真:010 -63636157
客服电 话:95595
(全 国 )
网址:www.cebbank.com
(8) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 :闫 冰竹
联系人 :谢 小华
电话:010 -66223587
传真:010-66226045
客户服 务电 话:010-95526
公司网 站:www.bankofbeijing.com.cn
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(9) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
总行地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :董 文标
客服电 话:95568
联系人 :董 云巍
电话:010 -58560666
传真:010 -57092611
网址:www.cmbc.com.cn
(10) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行大厦
办公地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
法定代 表人 :肖 遂宁
联系人 :张 青
电话:0755 -22166118
传真:0755 -25841098
客户服 务电 话:95511-3
网址:http://www.bank.pingan.com
(11) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 : 常振 明
客服电 话:95558
联系人 :丰 靖
传真:010 -65550828
网址:http://bank.ecitic.com
(12) 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 :刘 宝凤 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
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客服电 话:400-888-8811
联系人 :王 宏
联系电 话:022-58316666
传真:022-58316259
网址:www.cbhb.com.cn
(13) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 :吴 建
联系人 :郑 鹏
电话:010 -85238667
传真:010 -85238680
客服电 话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(14) 北京农 村商 业银 行
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心 B 座
法 定代 表人: 乔瑞
联系人 :王 薇娜
联系电 话:63229475
传真:63229478
客服电 话:96198
公司网 址:www.bjrcb.com
(15) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址: 上海 市北 京东 路 689 号东 银大 厦 17 楼
法定代 表人 :吉 晓辉
联系人 :于 慧
电话:021 -61618888
传真:021 -63602431 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
13
客户服 务热 线:95528
公司网 站:www.spdb.com.cn
(16) 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 :吴 太普
电话:0571 -85108195
传真:0571 -85106576
联系人 :严 峻
客户服 务电 话: 0571-96523 400-8888-508
网址: www.hzbank.com.cn
(17) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址 : 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
办公地 址: 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 : 徐浩明
联系人 : 刘晨
电话:021 -22169081
传真: 021-22169134
客户服 务电 话: 4008888788 、 95525
公司网 址: www.ebscn.com
(18) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 :万 建华
联系人 :芮 敏祺
电话:021 -38676666
传真:021 -38670161
客 户服 务电 话:95521
网址:http://www.gtja.com/
(19) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
14
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 2-6 层
法定代 表人 :陈 有安
联系人 :田 薇
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客户服 务电 话:4008888888
公司网 址:www.chinastock.com.cn
(20) 中信建 投证 券 股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 : 王 常青
开放式 基金 咨询 电话 :400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 : (010 )65182261
联系人 :权 唐
电话:010 -85130588
公司网 址:www.csc108.com
(21) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 :宫 少林
传真:0755-82943636
联系人 :林 生迎
电话:0755-82960223
客户服 务热 线:95565 、4008888111
公司网 址:www.newone.com.cn
(22) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层
办公地 址: 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 :陈 忠
工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
15
电话:010 -84588888
传真:010 -84865560
客户服 务电 话:010-84588888
网址:http://www.cs.ecitic.com/
(23) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市湖 东 路99 号 标力 大厦
办公地 址: 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 ·五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 :兰 荣
客服电 话:4008888123
业务联 系电 话:021-38565785
传真:021 -38565783
业务联 系人 :谢 高得
网站www.xyzq.com.cn
(24) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址: 上海 市广东路 689 号
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
电话:021 -23219275
传真:021 -63602722
客户服 务电 话:95553
公司网 址:www.htsec.com
(25) 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室)
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :吴 忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服 务电 话:95548
公司网 址:www.zxwt.com.cn 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
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(26) 长江证 券股 份有 限公 司
住所: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :胡 运钊
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人 :李 良
网址:www.95579.com
客户服 务电 话:95579 或 4008-888-999
(27) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址: 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 :丁 国荣
联系人 :黄 维琳 、曹 晔
电话:021 -54033888
传真:021 -54038844
客户服 务电 话:95523
网址:www.sywg.com
(28) 恒泰证 券股份 有 限公 司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号邮 编 010010
办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号邮 编 010010
法定代 表人 :刘 汝军
电话:0471-4913998
传真:0471-4930707
联系人 :张 同亮
客户服 务电 话: 0471-4961259
网址:www.cnht.com.cn
(29) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
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法定代 表人 :牛 冠兴
开放式 基金 咨询 电话 :4008001001
开放式 基金 业务 传真 :0755-82558355
联系人 : 陈 剑虹
电话:0755 -82825551
网址:http://www.essence.com.cn
(30) 国元证 券股 份有 限公 司
公司注 册及 办公 地址 ;安 徽省合 肥 市 寿春 路 179 号
法定代 表人 :凤 良志
联系人 :李 蔡
电话:0551 -2272101
传真:0551 -2272100
客户服 务电 话: 全国 :4008888777
安徽省 :96888
公司网 址:www.gyzq.com.cn
(31)
国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 :何 如
基金业 务联 系人 :齐 晓燕
联系电 话:0755-82130833
传真:0755 -82133952
全国统 一客 户服 务电 话:95536
公司网 址:www.guosen.com.cn
(32) 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号国 联金融 大 厦 702 室
法定代 表人 :范 炎
联系人 :沈 刚
电话:0510 -82831662
工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
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传真:0510 -82830162
开放式 基金 咨询 电话 :4008885288 , 0510-82588168
公司网 站: http://www.glsc.com.cn
(33) 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 西城 区金 融大 街 5 号 新盛 大 厦 A 座
办公 地址 : 北 京市 西城 区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6-9 层
邮政 编码 :100140
负 责 人: 赵大 建
联系人 :李 微
电话:010-59355941
传真:010-66553791
投诉电 话:400-889-5618
公司网 站:www.e5618.com
(34) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼
办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 18 、19 、36、38、41 和 42 、43 、44 楼
法定代 表人 :孙 树明
联系人 :黄 岚
电话:020 -87555888
传真:020 -87555305
统一客 户服 务热 线:95575 或致 电各 地营 业网 点
公司网 站: 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn
(35) 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址: 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16、17层
法定代 表人 :黄 耀华
联系人 :高 峰
电话:0755 -83516094
传真:0755-83516199
客户服 务热 线: 400 6666 888
工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
19
网址:new.cgws.com
(36) 华宝证 券 有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 23 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 : 陈林
组织形 式: 有限 责任 公司
联系人 :袁 月
电话:0755-36659385
传真:021 -68777822
客户服 务电 话:4008209898;021-38929908
公 司网 站: http://www.cnhbstock.com/
(37) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字 楼 101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 :杜 庆平
联系人 : 王 兆权
电话:022 -28451861
传真:022 -28451892
客户服 务电 话: 4006515988
公司网址 :www.bhzq.com
(38) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址: 济南 市经 十路20518 号
办公地 址: 山东 省济 南市 经七路86号23层
法定代 表人 :李玮
联系人 :吴阳
电话:0531-81283906
传真:0531-81283900
客户服 务热 线:
95538
公司网 址:www.qlzq.com.cn
(39) 东海证 券有 限责 任公 司 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
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注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 :朱 科敏
联系人 :汪 汇
电话:021-50586660
传真:021-58319590
公司网 址:http://www.longone.com.cn
免费服 务热 线:400-888-8588 、95531
(40) 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 文艺路233 号宏 源大 厦
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街19号
法 定代 表人 :汤 世生
联系人 :李 巍
联系电 话:010-88085338
传真:010-88085240
公司网 站:www.hysec.com
客服电 话:4008-000-562
(41) 中国建 银投 资证 券有 限责 任公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 : 龙 增来
电话:0755-82023442
传真: (0755 )82026539
联系人 :刘毅
客户服 务热 线:400-600-8008
网址:http://www.china-invs.cn/
(42) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼(518048 ) 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
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法定代 表人 :杨 宇翔
联系人 :郑 舒丽
电话:0755 -22626172
传真:0755 -82400862
全国免 费业 务咨 询电 话:4008816168
网址:http://www.PINGAN.com
(43) 中航证 券有 限公 司
注册地 址: 南昌 市抚 河北 路291 号
办公地 址: 南昌 市抚 河北 路291 号
法定代 表人 :杜 航
联系人 :余 雅娜
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
客户服 务电 话:400-8866-567
公司网 站: www.avicsec.com
(44) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 :郁 忠民
网址:www.962518.com.cn
客户服 务电 话:021-962518
(45) 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12-15层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12-15层
法定代 表人 : 徐 勇力
联系人 :汤 漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
公司网 站:www.dxzq.net.cn
(46) 山西证 券股 份有 限公 司
办公( 注册 )地 址: 山西 省太原 市府 西 街 69 号山 西 国贸中 心东 塔楼 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
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法定代 表人 :侯 巍
组织形 式: 股份 有限 公司
注册资 本:20 亿元 人民 币
存续期 间: 持续 经营
客服电 话:400-666-1618
联系人 :郭 熠
电话:0351 -8686659
传真:0351 -8686619
网址:www.i618.com.cn
(47) 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址: 上海 市福 山 路 500 号 城建 大厦 26 楼
法定代 表人 : 方 加春
联系人 :罗 芳
电话:021-68761616
传真:021-68767981
客户服 务电 话:4008888128
公司网 址:www.tebon.com.cn
(48) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 :王 益民
联系人 :吴 宇
电话:021-63325888-3108
传真:021-63326173
客户服 务热 线:95503
公司网 站:www.dfzq.com.cn
(49) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
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法定代 表人 :黄 金琳
联系人 :张 腾
联系电 话:0591-87383623
业务传 真:0591-87383610
统一客 户服 务 电 话:96326 (福建 省外 请先 拨 0591 ) 。
公司网 址:www.hfzq.com.cn
(50) 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
法定代 表人 :刘 东
联系人 :林 洁茹
电话:020 -88836999
传真:020 -88836654
客户服 务电 话: 020-961303
网址:www.gzs.com.cn
(51) 中信证 券 ( 浙江 ) 有 限责 任公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 层、20层
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 层、20层
法定代 表人 :沈 强
联系人 :周 妍
电话:0571 -86811958
传真:0571 -85783771
客户服 务电 话:0571-95548
公司网 站:www.bigsun.com.cn
(52) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 : 高 冠江
联系人 :唐 静
电话:010 -63080985 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
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传真:010-63080978
客服电 话:400-800-8899
公司网 址:www.cindasc.com
(53) 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦2座27 层及28 层
法定代 表人 :李 剑阁
联系人 :王 雪筠
(54) 方正证 券有 限责 任公 司
注 册地 址: 湖南 长沙 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
办 公地 址: 湖南 长沙 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
法 定代 表人 :雷 杰
联系人 :郭 军瑞
电话:0731-85832503
传真:0731-85832214
客服电 话:95571
公司网 址:www.foundersc.com
(55) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 :余 维佳
联系人 :张 婷
电话:023-63786220
传真:023-63786212
客服电 话:4008096096
公司网 址:www.swsc.com.cn
(56) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 :傅 毅辉
联系人 :卢 金文
电话:0592 -5161816
传真:0592 -5161102 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
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网址:www.xmzq.cn
客户服 务电 话:0592-5163588
(57) 华龙证 券有 限责 任公司
注册( 办公 )地 址: 甘肃 省兰州 市静 宁 路308 号
办公地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦
法定代 表人 : 李 晓安
联系人 : 李 昕田
电话:0931 -8888088
传真:0931 -4890515
客服电 话:0931-4890100 、4890619 、4890618
公司网 址:www.hlzqgs.com
(58) 联讯证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广东 省惠 州市 下埔路 14 号
法定代 表人 : 徐刚
联系人 :丁 宁
电话:010-64408820
传真:010-64408252
客服电 话:400-8888-929
网址:http://www.lxzq.com.cn
(59) 西藏同 信证 券有 限责 任公 司
客 户服 务电 话:400-881-1177
网址:www.xzsec.com
注册地 址: 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 :贾 绍君
联系电 话:021-36535002
传真:021-36533017
联系人 :汪 尚斌
(60) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 月坛北 街 26 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3、5 层 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
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法定代 表人 :宋 德清
联系人 :黄 恒
联系电 话:010 -58568235
联系传 真:010 -58568062
公司网 址:www.hrsec.com.cn
客服电 话:010-58568118
(61) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 :矫 正中
联系人 : 潘锴
电话:0431-85096709
传真:0431-85096795
客户服 务电 话:0431-85096709
网址:www.nesc.cn
(62) 红塔证 券股 份有 限公 司
地址: 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大 厦 9 楼
法定代 表人 :况 雨林
客服电 话:0871-3577930
联系人 :刘 晓明
电话:0871-3577942
(63) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地址: 江苏省南 京市 中山东路 90 号华 泰证券 大厦、深圳 市福田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
法定代 表人 :吴 万善
电话:025-84457777
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联系人 :庞 晓芸
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27
网址:www.htsc.com.cn
(64) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
办公地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 :菅 明军
联系人
程 月艳
耿铭
联系电 话
0371 —65585670
联系传 真
0371--65585665
公司网 址 www.ccnew.com
客服电 话 967218
400-813-9666
(65) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址: 北 京市 西城 区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 :林 义相
联系人 :林 爽
联系电 话:010-66045608
客服电 话: 010-66045678
传真: 010-66045500
网址: www.txsec.com
(66) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层
法定代 表人 :刘 汝军
联系人 :马 骏杰
电话:010-83561329
传真:010-83561094
客服电 话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(67) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
28
法定代 表人 :冉 云
联系人 :金 喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
客服电 话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
(68) 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 :常 喆
网址:www.guodu.com
客户服 务电 话:400-818-8118
(69) 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 辽宁 省大 连市 中山区 人民 路 24 号
办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路 129 号大 连期货 大 厦 39 层
法定代 表人 :于 宏民
联系人 :谢 立军
电话:0411-39673202
传真:0411-39673219
客户服 务电 话:4008169169
网址:http://www.daton.com.cn
(70) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址: 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩萍
联系电 话: 0755-33227950
传真: 0755-82080798
客户服 务电 话: 4006-788-887
网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
29
(71) 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :张 晶晶
联系电 话: 62020088-8105
客服电 话:4008-886-661
传真: 62020088-8802
网址: www.myfund.com
(72) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址:
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :潘 世友
联系电 话:021-54509988-7019
客服电 话:400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(73) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓 前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :周 嬿旻
电话:0571-28829790 ,021-60897869
客服电 话:4000-766-123
传真:0571-26698533
网址:http://www.fund123.cn/
(74) 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
30
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :薛 年
联系电 话:021-58870011-6705
客服电 话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:http://www.ehowbuy.com/
(75) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :魏 可妤
联系电 话:021-38509639
客服电 话:400-821-5399
传真:021-38509777
网址: http://www.noah-fund.com/
(76) 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址: 北京 朝外 大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :习 甜
联系电 话:010-85650920
客服电 话:400-920-0022
传真:010-85657357
网址: http://licaike.hexun.com/
(77) 杭州 金观 诚基 金销 售有 限公司
注册地 址: 拱墅 区霞 湾 巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址: 杭州 市教 工 路 18 号 EAC 欧美 中心 A 座 D 区 8 层
法定代 表人 :薛 松
联系人 :鲁 盛
联系电 话:0571-56028617 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
31
客服电 话:400-068-0058
传真:0571-56899710
网址: www.jincheng-fund.com
(78) 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址: 上海 东方 路 989 号中 达大 厦 2 楼
法定代 表人 :盛 大
联系人 :叶 志杰
联系电 话:021-50583533-3011
客服电 话:400-005-6355
传真:021-50583533
网址: www.leadfund.com.cn
(79) 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 :赵 学军
联系人 :景 琪
联系电 话:010- 65215266
客服电 话:010-85572999
传真:010-65185678
网址: http://www.harvestwm.cn/
(80) 北京 万银 财富 投资 有 限公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地 址: 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201
法定代 表人 :李 招弟
联系人 :刘 媛
联系电 话: 010-59393923-805
客服电 话:4008080069
传真: 010-59393074
网址: www.wy-fund.com 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
32
基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定, 选 择其
他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金, 并及 时履 行公 告义务 。
(二) 注册 登记 机构
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
住
所: 北 京市 西城 区金 融大街 丙 17 号 北京 银行 大 厦
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 7 层
法定代 表人 : 李 晓鹏
全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999
传
真:010-66583100
联系人 :朱 辉毅
(三) 律师 事务 所及 经办 律师
名
称: 北 京德 恒 律 师事 务所
住
所: 北 京市 西城 区金 融街19 号富 凯大 厦B 座 十二 层
负责人 :王丽
电
话: (010 )66575888
传
真 :(010 )65232181
经办律 师: 李晓 明 、 贾琛
(四) 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 :安 永华 明会 计师 事务所 (特 殊普 通合 伙)
住 所 :北 京市 东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸城 ,东 三办 公 楼16 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城, 东三 办公 楼 16 层
法定代 表人 :葛 明
经办注 册会 计师 :王静 , 王珊珊
联系电 话: (010 )58152145
传真: (010 )58114645
联 系人 : 王 珊珊
四、基金的名称
本基金 名称 :工 银瑞 信 精 选平衡 混合 型证 券投 资基金
五、基金的类型
本基金 类型 : 混 合型 基金 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
33
六、基金的投资目标
有效控 制投 资组 合风 险, 追求稳 定收 益与 长期 资本 增值。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围限 于具 有良好 流动 性的 金融 工具 , 包括 国内 依法 发行 上市 的股票 、 债
券 、 中 央银 行票据 、 回 购 , 以及 法 律法 规规 定或 经中 国证监 会批 准基 金投 资的 其它金 融工 具。
本基金投 资组 合 资产 配置 范围为: 股票 资产占 基金 资产 净值 的比 例为40%-80% ,债券 及 其它
短期金 融工 具占 基金 资产 净值的 比例 为20%-60% 。
八、基金的投资策略
本基金 专注 基本 面研 究, 遵循系 统化 、 程 序化 的投 资流程 以保 证投 资决 策的 科学性 与一
致性。 本基 金的 投资 决策 流程如 下图 所示 :
工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
34
投 资决 策流 程
1 .资 产配 置策 略
本基金属 于平 衡 类混 合 型 基金,战略 性资 产配置 为: 股票资产 的长 期目标 比例 大致为60%,
债券资 产的 长期 目标 比例 大致为40%。 债券 资产 具有 收益稳 定、 风险 较低 的特 点,股 票资 产具
有相对 较高 的风 险, 也 具 有较高 的收益 潜力 。 通过 对股票 资产 与债 券资 产进 行上述 战略 性配
置, 使 本基 金在 保持 中等 风险水 平的 基 础 上, 实现 本基金 追求 稳定 收益 与长期 资本 增值 的目工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
35
标 。
在不同 的市 场阶 段, 本基 金 将运 用国 际化 的视 野审 视中国 经济 和资 本市 场, 分别从 宏观
经济情 景、 各类 资产 收益 风险预 期等 方面 进行 深入 分析, 在股 票与 债券 资产 之间进 行策 略 性
资产配 置 , 以使 基金 在保 持总体 风险 水平 相对 稳定 的基础 上, 优化 基金 资产 组合。
2 .股 票投 资策 略
本基金 采取 “自 上而 下” 与 “自 下而 上” 相结 合的 分析方 法进 行股 票投 资。 基金管 理人
在行业 分析 的基 础上 , 选 择 治理 结构 完善 、 经 营稳 健、 业 绩优 良、 具有 可持 续增长 前景 的上
市公司 股票 , 以合 理价 格买 入并进 行中 长期 投资 。 本基 金股票 投资 具体 包括 行业 分析与 配置 、
公司竞 争优 势评 价、 价值 评估及 证券 选择 等过 程。
(1) 行业 分析 与配 置
本基金 将根 据各 行业 所处 生命周 期、 产业 竞争 结构、 近期发 展趋 势等 数方 面因 素对各 行
业的相 对盈 利能 力及 投资 吸引力 进行 评价 , 并根 据行 业综合 评价 结果 确定 股票 资产中 各行 业
的权重 。
一个行 业的 进入 壁垒 、 原 材料供 应方 的谈 判能 力、 制成品 买方 的谈 判能 力、 产品的 可 替
代性及 行业 内现 有竞 争程 度等因 素共 同决 定了 行业 的竞争 结构 , 并决 定行 业的 长期盈 利能 力
及投资 吸引 力。 另一 方面 , 任何 一个 行业 演变 大致 要经过 发育 期、 成长 期、 成熟期 及衰 退期
等阶段 , 同 一行 业在 不同 的行业 生命 周期 阶段 以及 不同的 经济 景气 度下 , 亦 具有不 同的 盈利
能力与 市场 表现 。 本 基金 对于那 些具 有较 强盈 利能 力与投 资吸 引力 、 在 行业 生命周 期中 处于
成长期 或成 熟期 、 且 预期 近期经 济景 气度 有利 于行 业发展 的行 业 , 给予 较高 的权重 ; 而对 于
那些盈 利能 力与 投资 吸引 力平常 、 在 行业 生命 周期 中处于 发育 期或 衰退 期, 或者当 前经 济景
气不利 于行 业发 展的 行业 ,则给 予较 低的 权重 。
(2) 公司 竞争 优势 评价
企业在 行业中 的相 对竞争 力是决定 企业 成败的 关键 。 企业在 行业 中的相 对竞 争优势 取
决于企 业战 略 、 经营 管理 水平及 技术 创新 能力 等多 方面因 素 。 本 基金认 为 , 具有较 强竞 争优
势的企 业具 有以 下一 项或 多项特 点:
A )具有 良好公 司治理 结构 ,注重股 东回 报,已 建立 起市场化 经营 机制、 决策 效率高 、
对市场 变化 反应 灵敏 并内 控有力 ;
B )具 有与 行业 竞争 结构 相 适应的 、清 晰的 竞争 战略 ;
C )在行 业内拥 有成本 优势 、规模优 势、 品牌优 势或 其它特定 优势 , 公司 主要 业务或 产
品市场 份额 处于 行业 前10 名或者 前50% ; 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
36
D )在 特定 领域 具有 原材 料 、专有 技术 或其 它专 有资 源;
E )具 有较 强技 术创 新能 力 ;
F ) 财 务稳 健, 经 营效 率及 盈利能 力较 强, 过去 三年 平均净 资产 收益 率 (ROE) 处于行 业
前50% 。
本 基金 认为 , 具有上 述特 点的企 业 , 具 有长期 可持 续增长 能力 , 从长期 看将 随着国 民 经
济的增 长在 行业 内占 据重 要市场 地位 , 并 给投 资者 带来良 好回 报, 从而 是本 基金重 点投 资的
对象。
(3) 价值 评估
在定性 分析 的基 础上 , 本 基金 采 用现 金流 折现 模型 、 相对 估值 法等 方法 评估 上市公 司的
市场价 值。 同时, 本基 金 还将参 考 HOLT 价值 评估 系 统所进 行的 股票 价值 评估 结果。HOLT 是
本基金 管理 人从 外方 股东 瑞 士信 贷引 入的 其独 有的 公司绩 效与 价值 评估 系统 。HOLT 分 析上
市公司 的现 金流 投资 回报 率(Cash Flow Return on Investment, CFR OI?) ,并 应用现 金流 折
现(Discounted Cash Flow) 模型 对股 票 进 行估 值。
(4) 股票 选择 及组 合优 化
综合定 性分 析与 定量 价值 评估的 结果 , 选择 定价 合理 或者价 值被 低估 的股 票构 建投资 组
合,并 根据 股票 的预 期收 益与风 险水 平对 组合 进行 优化。
4 .债 券投 资策 略
本基金在 固定 收益证 券投 资与研究 方面 ,实行 投资 策略研究 专业 化分工 制度 , 专业 研
究人员 分别 从利 率、 债券 信用风 险等 角度 , 提 出独 立的投 资策 略建 议, 经固 定收益 投资 团 队
讨论, 并经 投资 决策 委员 会批准 后形 成固 定收 益证 券指导 性投 资策 略。
(1) 利率 策略
研 究GDP 、 物 价、 就业 、 国 际收支 等国 民经 济运 行状 况, 分析 宏观 经济 运行 的 可能情 景,
预测财 政政 策、 货币 政策 等政府 宏观 经济 政策 取向 , 分析 金融 市场 资金 供求 状况变 化趋 势及
结构 , 在 此基 础上 预测 金融 市场利 率水 平变 动趋 势 , 以 及金融 市场 收益 率曲 线斜 度变化 趋 势 。
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标, 根据 对市 场利率 水平 的变 化趋 势的 预期, 可以
制定出 组合 的目 标久 期, 预期市 场利 率水 平将 上升 时, 降低 组合 的久期 ; 预 期市场 利率 将下
降时, 提高 组合 的久 期。
利用收 益率 曲线 斜度 变化 可以制 定相 应的 债券 组合 期限结 构策 略, 例如 :子 弹型组 合 、
哑铃型 组合 或者 阶梯 型组 合等。
(2) 信用 策略 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
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根据国 民经 济运 行周 期阶 段, 分析 债券 发行 人所 处行 业发展 前景 , 发行 人业 务发 展状况 ,
企业市 场地 位, 财务 状况 , 管理 水平 , 债 务水 平等 因素, 评价 债券 发行 人的 信用风 险, 并根
据特定 债券 的发 行契 约, 评价债 券的 信用 级别 ,确 定债券 的信 用风 险利 差 与 投资价 值 。
(3) 债券 选择 与组 合优 化
基于利 率期 限结 构及 债券 的信用 级别 , 评 估债 券投 资价值 , 选 择定 价合 理或 者价值 被低
估的债 券构 建投 资组 合, 并根据 市场 变化 情况 对组 合进行 优化 。
(4) 可转 换债 券投 资
可转 换债 券兼 具权 益类 证 券与固 定收 益类 证券 的特 性,具 有抵 御下 行风 险、 分享股 票
价格上 涨收 益的 特点 , 是 本基金 的重 要投 资对 象之 一。 本基 金将 选择 公 司基 本 素质 优良、其
对应的 基础 证券 有着 较高 上涨潜力 的 可转 换债 券进 行投资 , 并采 用期 权定 价模 型等数 量化 估
值工具 评定 其投 资价 值, 以合理 价格 买入 并持 有。 本基金 投资 于可 转换 债券 的比例 不超 过基
金资产 净值 的20% 。
4 .权 证投 资策 略
本基金 将因 为上 市公 司进 行股权 分置 改革 、 或 增发 配售等 原因 被动 获得 权证 , 或者 本基
金在进 行套 利交 易、 避险 交易等 情形 下将 主动 投资 权证 。 本 基金 进行权 证投 资时 , 将 在对 权
证标的 证券 进行 基本 面研 究及估 值的 基础 上, 结合 股价波 动 率 等参 数, 运用 数量化 期权 定价
模型, 确定 其合 理内 在价 值,从 而构 建套 利交 易或 避险交 易组 合。
九、基金的业绩比较 基准
本基金股 票投 资部分 的业 绩比较基 准是 沪深300 指数 ,债券投 资部 分的业 绩比 较基准 是
新华巴 克莱 资本 中国 综合 债券指 数
本基金 的业 绩比 较基 准为 : 60% × 沪深300 指 数收 益 率+40% × 新华 巴克 莱资 本 中国综 合
债券指 数 指 数收 益率 。
沪深 300 指数是 由上海 证 券交易所和 深圳证 券交易 所共同开发 的中 国 A 股 市场指数,
它 的样 本 选 自沪 深两 个证 券市场,
覆盖 了大 部分 流 通市值 ,其 成份 股 票 为中国 A 股 市场 中
代表性 强、 流动 性高 的 主 流投资 股票,
能够 反映 A 股市场 总体 发展 趋势 。沪 深 300 指 数中
的指数 股的 发布 和调 整均 由交易 所完 成, 具有 较强 的公正 性与 权威 性。
新华巴克莱资本中国 综合 债券 指 数 同 时 覆 盖 了国 内交 易 所 和 银 行 间 两 个债 券市 场 全 部
固定收 益证 券 , 具有 广泛 的市场 代表 性 , 能够 反映 债券市 场总 体走 势, 适合 作为本 基金 的 债
券投资 业绩 比较 基准 。
本基金是混合型基 金中的平衡型基金, 基金在运作过程中将维 持 60% 左右的股票资 产工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
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目标配 置比 例 , 40% 左右 的 债券及 其它 具有 高流 动性 的短期 金融 工具 , 因此 本 基金将 业绩 比
较基准 中股 票指 数与 债券 指数的 权重 确定 为 60% 与 40% 。
随着市 场环 境的 变化 , 如 果上述 业绩 比较 基准 不适 用本基 金时 , 本 基金 管理 人可以 依据
维护基 金份 额持 有人 合法 权益的 原则 , 根 据实 际情 况对业 绩比 较基 准进 行相 应调整 。 调 整业
绩比较 基准 应经 基金 托管 人同意 ,报 中国 证监 会备 案,基 金管 理人 应在 调整 前3个 工作 日在
至少一 种中 国证 监会 指定 的信息 披露 媒体 上刊 登公 告。
十、基金的风险收益 特征
本基金是 混合 型基金 ,其 预期收益 及风 险水平 介于 股票型基 金与 债券型 基金 之间,属于
中等风 险水 平基 金。
十一、基金的投资组 合报 告
本 投资 组合 报告 期为 2013 年04 月 01 日起 至 06 月30 日止。
1 报告期末基金资产 组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 2,715,809,825.96 65.99
其中: 股票
2,715,809,825.96 65.99
2 固定收 益投 资
1,021,226,713.37 24.82
其中: 债券
1,021,226,713.37 24.82
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
273,275,561.64 6.64
其中: 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
80,403,926.56 1.95
6 其他资 产
24,485,375.03 0.59
7 合计
4,115,201,402.56
100.00
注: 由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
2 报告期末按行业分 类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
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比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 2,763.18 0.00
C 制造业 1,737,017,911.23 42.82
D
电力、 热力、 燃气 及水 生 产和
供应业
- -
E 建筑业 496.20 0.00
F 批发和 零售 业 39,306,446.08 0.97
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服
务业
4,584.22 0.00
J 金融业 61,020,000.00 1.50
K 房地产 业 819,569,841.26 20.20
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 58,887,783.79 1.45
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,715,809,825.96 66.95
注: 由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
3 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 (元)
占基金 资产
净值比 例
(%) 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
40
1 000568 泸州老 窖 16,679,900 396,648,022.00 9.78
2 600519 贵州茅 台 2,049,550 394,271,933.50 9.72
3 000002 万
科A 37,200,000 366,420,000.00 9.03
4 000858 五 粮 液 13,826,535 277,083,761.40 6.83
5 000651 格力电 器 10,157,788 254,554,167.28 6.27
6 000895 双汇发 展 5,096,084 195,893,468.96 4.83
7 000024 招商地 产 6,376,432 154,819,768.96 3.82
8 600376 首开股 份 25,965,056 144,106,060.80 3.55
9 600518 康美药 业 5,724,809 110,088,077.07 2.71
10 600048 保利地 产 10,930,006 108,316,359.46 2.67
4 报告期末按债券品 种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 249,150,000.00 6.14
其中: 政 策性 金融
债
249,150,000.00 6.14
4 企业债 券 296,495,180.87 7.31
5 企业短 期融 资券 209,421,000.00 5.16
6 中期票 据 211,090,000.00 5.20
7 可转债 55,070,532.50 1.36
8 其他 - -
9 合计 1,021,226,713.37 25.17
注: 由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差 。
5 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
41
(%)
1 120238 12 国开 38 2,500,000 249,150,000.00 6.14
2 1080095 10 云 投债 800,000 80,424,000.00 1.98
3 112100 12 盾 安债 732,330 73,232,267.67 1.81
4 04126104
1
12 国 电集
CP004
600,000 60,108,000.00 1.48
5 04135301
7
13 昆钢 CP001 600,000 59,622,000.00 1.47
6 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 投资组合报告附注
8.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 未出 现被监管部门立案调 查, 或 在报告编制日
前一年内受到公开谴 责、 处罚的情形。
8.2 本基金投资的前十名 股 票未超出基金合同 规定 的备选股票库。
8.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 1,376,889.26
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 106,691.84
4 应收利 息 22,882,765.32
5 应收申 购款 119,028.61
6 其他应 收款 - 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
42
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 24,485,375.03
8.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 110018 国电转 债 35,468,400.00 0.87
2 110020 南山转 债 1,998,200.00 0.05
8.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 未存在 流通 受限 情况 。
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保
证基金 一定 盈利 , 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ,投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
本基金合 同生 效日为2006 年7 月13 日,基 金合同 生效 以来(截 至2013 年06 月30 日)的 投
资业绩 及同 期 基 准的 比较 如下表 所示 :
阶段
净值增
长率 ①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率 ③
业绩比较 基准
收益率标 准差
④
① -③ ② -④
2006.7.13-
2006.12.31
33.13% 0.72% 25.59% 0.87% 7.54% -0.15%
2007 年 96.75% 1.62% 80.36% 1.38% 16.39% 0.25%
2008 年 -48.38% 1.97% -44.15% 1.83% -4.23% 0.14%
2009 年 50.53% 1.47% 53.13% 1.23% -2.60% 0.24%
2010 年 -2.41% 1.23% -6.03% 0.95% 3.62% 0.28%
2011 年 -17.29% 0.98% -14.01% 0.78% -3.28% 0.20%
2012 年 -1.43% 0.99% 6.64% 0.77% -8.07% 0.22%
2013.1.1-2013. -9.88% 1.02% -6.84% 0.90% -3.04% 0.12% 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
43
6.30
自 基 金 合 同 生
效起至 今
45.92% 1.37% 55.52% 1.18% -9.60% 0.19%
2 、本基 金合同 生效以 来基金 份额累 计净 值增长 率与 同期业绩 比较 基准收 益率 的历史 走
势对比 图 :
(2006 年 7 月 13 日至 2013 年 06 月 30 日)
注:1 、本 基金 基金 合同 生 效日 为 2006 年7 月13 日。
2 、按 基金 合 同 规定 ,本 基 金自基 金合 同生 效起 六个 月内为 建仓 期。 截至 报告 期末本 基
金的各 项投 资符 合基 金合 同关于 投资 范围 、 投 资组 合限制 与禁 止行 为的 规定 : 本基 金股 票资
产占基 金资 产净 值的 比例 为 40%-80% ,债 券及 其它 短期金 融工 具占 基金 资产 净值的 比例 为
20%-60% , 本基 金持 有的 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的百 分
之五, 持有 的可 转换 债券 不超过 基金 资产 净值 的 20% , 持有 的权 证总 市值 不超 过基金 资产 净
值的3 %。 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
44
十三、费用概览
( 一)与 基金 运作 有关 的费 用
1 .基 金费 用的 种类
(1)基 金管 理人 的管 理费 ;
(2)基金 托 管人 的托 管费 ;
(3)基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ;
(4)基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用;
(5)基 金份 额持 有人 大会 费 用;
(6)基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ;
(7)基 金的 证券 交易 费用 ;
(8)按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 .上述 基金费 用由基 金管 理人在法 律规 定的范 围内 按照公允 的市 场价格 确定 ,法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。
3 .基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1)基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H =E×年 管 理费 率÷ 当年 天数, 本基 金年 管理 费率 为 1.5%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若
遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。
(2)基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H =E× 年托 管费 率÷ 当年 天数, 本基 金年 托管 费率 为 0.25%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
45
遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。
(3)上述 第( 一) 款第 1 条中 第(3) 到(8) 项费 用由 基金 托管人 根据 其他 有关 法规 及相应 协
议的规 定, 按费 用支 出金 额支付 ,列 入或 摊入 当期 基金费 用。
4 .不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失, 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前所发 生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
5. 基金 管理 人和 基金 托管 人可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 和基 金托 管费率 。 降
低基金 管理 费率 和基 金托 管费率 , 无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。 基金 管理 人必须 最迟 于新
的费率 实施 日 前3 个 工作 日在指 定媒 体上 刊登 公告 。
( 二)与 基金 销售 有关 的费 用
1 、申 购费
本基金 对申 购设 置级 差费 率, 申 购费 率随 申购 金额 的增加 而递 减, 最高 申购 费率不 超过
3% , 投资 者可 以多次 申 购 本基金 ,申 购费 率按 每笔 申 购申 请单 独计 算 。
申购金 额(M) 申购费 率
M <100 万 1.5%
100 万≤M <500 万 1.0%
500 万≤M <1,000 万 0.8%
M≥1,000 万 按笔收 取,1,000 元/笔
申购费 用由 申购 人承 担, 不列入 基金 财 产 , 申 购费 用用于 本基 金的 市场 推广 、 注 册登 记
和销售 等各 项费 用 。
2 、赎 回费
持有期 限 赎回费 率
持有期<1 年 0.5%
1 年≤ 持有 期<2 年 0.25%
持有 期 M≥2 年 全免
注:1 年指365 天。
赎回费 用由 赎回 人承 担, 赎回费 总额 的25% 归 入基 金 财产 , 其 余部 分作 为本 基金用 于支
付注册 登记 费和 其他 必要 的手续 费。 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要
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3、转换 费
本基金 的 转 换费 用的 费率 水平、 计算 公式 、收 取方 式和使 用方 式详 见 本 公司 相关 公 告 。
4 、基金 管理人 可以 在 基金 合同约定 的范 围内 调 整申 购费率、 赎回 费率 、 转换 费率或收
费方式 ,并最 迟将于 新的 费率或 收费方 式开始 实施 前3个工 作日在 至少 一种中 国证监 会指定
的信息 披露 媒体 公告 。
基金管 理 人 可 以 在 不违 背法 律 法 规 规 定 及 基 金合 同约 定 的 情 形 下 根 据 市场 情况 制 定 基
金促销 计划 , 针 对特 定地 域范围 、 特 定行 业、 特定 职业的 投资 者以 及以 特定 交易方 式 ( 如网
上交易 、电 话交 易等 )等 定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
依据 《基 金法》 、 《运作 办法》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信息 披露管 理办法 》及 其它有 关法律
法规的 要求, 对《工 银瑞 信精选 平衡混 合型证 券投 资基金 招募说 明书》 )进行 了更新 ,更新
内容如 下:
1 、在 “二 、释 义” 部分 , 更新了 相关 信息 。
2 、在“ 三、基 金管理 人” 部分,更新 了 董事会 成员 、监事会 成员 、 高级 管理 人员、 投
资决策 委员 会成 员等 信息 。
3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分, 更新 了托 管人 基本 情况等 信息 。
4 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 , 更 新了 直销 机构 、 代销 机构 等信 息 。
5 、在 “八 、基 金的 投资 ” 部分, 更新 了 基 金的 投资 组合报 告等 信息 。
6 、在 “九 、基 金的 业绩 ” 部分, 更新 了 相 关内 容 。
7 、在 “二 十、 对基 金份 额 持有人 的服 务” 部分 ,更 新了相 关内 容。
8 、在“ 二 十一 、其 他应 披 露事项 ”部 分, 增加 了本 次更新 内容 期间 的相关 公告 。
9 、在 “附 件二 :托 管协 议 摘要” 部分 ,更 新了 托管 人的相 关信 息。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要, 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文 , 可 登陆
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工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二○一 三年 八月 二十 六日