工 银 瑞 信 核心 价 值 股 票型 证 券 投 资基 金
2013 年 半年 度 报 告
2013 年6 月30 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期： 二〇一三年八 月二十四日
工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2013 年 8 月 20 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2013 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。 工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其 他指 标 ...................................................................................................................................... 8
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 .............................................................. 9
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 .......................................................................... 9
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 10
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 11
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 11
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 11
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 12
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 12
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 12
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 13
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 14
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 15
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 33
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 33
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 34
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 35
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 37
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 38
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 39
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 39
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 39
7.9 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................... 39
7.10 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 40
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 40
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 40 工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 41
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 41
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 41
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 41
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 41
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 42
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 42
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 42
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 42
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 42
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 44
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 47
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 47
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 47
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 47
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 47
工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 工银瑞 信核 心价 值股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 工银核 心价 值股 票
基金主 代码 481001
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2005 年 8 月 31 日
基金 管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 24,882,581,273.09 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 有效控 制投 资组 合风 险， 追求基 金资 产的 长期 稳定 增
值。
投资策 略 股票价 格终 将反 映其 价值 。本基 金投 资于 经营 稳健 、
具有核 心竞 争优 势、 价值 被低估 的大 中型 上市 公司 ，
实现基 金资 产长 期稳 定增 值的目 标。
业绩比 较基 准 75%× 中信 标普300 指 数收 益率 +2 5%× 中信 标普 全债 指
数收益 率
风险收 益特 征 本基金 属于 股票 型基 金中 的大中 盘价 值型 基金 ，一 般
情况下 ，其 风险 及预 期收 益高于 货币 市场 基金 、债 券
基金及 混合 型基 金.
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 朱碧艳 唐州徽
联系电 话 400-811-9999 95566
电子邮 箱 customerservice@icbccs.com.cn tgxxpl@bank-of-china.com
客户服 务电 话
400-811-9999 95566
传真 010-66583158 010-66594942
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号北
京银行 大厦
北京西 城区 复兴 门内 大 街1 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号北
京银行 大 厦8 层
北京西 城区 复兴 门内 大 街1 号
邮政编 码 100033 100818
法定代 表人 李晓鹏 田国立 工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.icbccs.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号北 京
银行大 厦
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2013 年1 月1 日 - 2013 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 239,116,999.20
本期利 润 -264,094,323.59
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0094
本期加 权平 均 净 值利 润率 -3.23%
本期基 金份 额净 值增 长率 -4.02%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -885,425,017.86
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0356
期末基 金资 产净 值 6,835,503,263.64
期末基 金份 额净 值 0.2747
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 268.07%
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平 要
低于所 列数 字；
2 、本 期已 实现 收益 是 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入（ 不含 公允价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
3 、本 基金 基金 合同 生 效日 为 2005 年8 月31 日。 工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -11.44% 1.93% -11.52% 1.39% 0.08% 0.54%
过去三 个月 -1.86% 1.46% -8.24% 1.07% 6.38% 0.39%
过去六 个月 -4.02% 1.44% -8.16% 1.10% 4.14% 0.34%
过去一 年 -2.00% 1.32% -6.05% 1.00% 4.05% 0.32%
过去三 年 -2.26% 1.32% -7.30% 1.02% 5.04% 0.30%
自基金 合同
生效起 至今
268.07% 1.51% 127.01% 1.42% 141.06% 0.09%
注：1 、本 基金 的业 绩比 较 基准为 ： 75 %× 中 信 标普 300 指 数收 益率 + 25% × 中 信 标普全 债指 数收 益
率，每 日进 行再 平衡 过程 ；
2、本 基金 基金 合同 生效 日 为 2005 年8 月31 日。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2005 年8 月31 日 生效 。
2、 按 基金 合同 规 定 ， 本基 金自基 金合 同生 效起 六个 月内为 建仓 期 ， 截 至报 告 期末本 基金 的各 项投
资比例已达 到基金合 同第 十三条（二 ）投资范 围、 （ 七）2、投资 禁止行为 与限 制中规定的 各项比
例。本基金股 票资产占 基 金资产净值的 比例为 60%-95%，债券及 现金资产 占基 金资产净值的 比例
为5% －40% 。
3.3 其 他指 标
无 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人为 工银 瑞信 基金管 理有 限公 司， 成立 于 2005 年 6 月 21 日 ，是 我国第 一家 由 银
行直接 发起 设立 并控 股的 合资基 金管 理公 司， 注册 资本 为 2 亿 元人 民币 ，注 册地在 北京 。公 司目
前拥有公募基 金、企业 年 金、QDII、 特定客户 资产 管理和全国社 保基金投 资 管理人等多项 业务资
格。
截至2013 年6 月30 日， 公司旗 下管 理 37 只 开放 式 基金—— 工 银瑞 信核 心价 值股票 型基 金、
工银瑞信货币 市场基金 、 工银瑞信精选 平衡混合 型 基金、工银瑞 信稳健成 长 股票型基金 、工银瑞
信增强收益债 券型基金 、 工银瑞信红利 股票型基 金 、工银瑞信中 国机会全 球 配置股票型 基 金、工
银瑞信 信用 添利 债券 型基 金、工 银瑞 信大 盘蓝 筹股 票型基 金、 工银 瑞信 沪 深 300 指 数基 金、 上证
中央企 业 50 交 易型 开放 式 指数基 金、 工银 瑞信 中小 盘成长 股票 型基 金、 工银 瑞信全 球精 选股 票型
基金、 工银 瑞信 双利 债券 型基金 、深 证红 利交 易型 开放式 指数 基金 、工 银瑞 信深证 红 利 ETF 联接
基金、工银瑞 信四季收 益 债券基金、工 银瑞信消 费 服务行业股票 型基金、 工 银瑞信添颐 债券型基
金、工 银瑞 信主 题策 略股 票型基 金、 工银 瑞信 保本 混合型 基金 、工 银瑞 信睿 智中 证 500 指数 分 级
基金、 工银 瑞信 基本 面量 化策略 股票 型基 金、 工银 瑞信纯 债定 期开 放债 券型 基金、 工银 瑞信 7 天
理财债 券型 基金 、工 银瑞 信睿智 深 证100 指数 分级 基金、 工银 瑞 信 14 天理 财 债券型 发起 式基 金、
工银瑞 信信 用纯 债债 券型 基金、 工银 瑞信60 天理 财 债券型 基金 、 工 银瑞 信保 本2 号 混合 型发 起式
基金、工银瑞 信增利分 级 债券型基金、 工银瑞信 安 心增利场内实 时申赎货 币 市场基金、 工银瑞信
产业债债券型 基金、工 银 瑞信信用纯债 一年定期 开 放债券型基金 、工银瑞 信 标普全球自 然资源指
数基金 、工 银瑞 信信 用纯 债两年 定期 开放 债券 型基 金以及 工银 瑞信 保 本 3 号 混合型 基金 ，证 券 投工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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资基金 管理 规模 逾1000 亿 元人民 币 。 同 时， 公司 还 管理多 个专 户组 合和 企业 年金组 合 ， 资 产管 理
总规模 逾1700 亿元 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理 ）
期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
何江旭
权益投 资
总监， 本
基金的 基
金经理 。
2010 年 4 月
12 日
- 16
曾担任 国泰 基金 金
鑫、基 金金 鼎、 金马
稳健回 报、 金鹰 增长
以及金 牛创 新成 长基
金的基 金经 理， 基金
管理部 总监 兼权 益投
资副总 监；2009 年加
入工银 瑞信 ，现 任权
益投资 总监 ；2010 年
4 月 12 日 至今 ，担 任
工银核 心价 值基 金基
金经理 ；2011 年4 月
21 日 至今 ，担 任工 银
消费服 务行 业基 金的
基金经 理。
注：1 、任 职日 期说 明： 何 江旭的 任职 日期 为公 司执 委会决 议日 期；
2、 证券 从业 年限 的计 算标 准： 证券 从业 的含 义遵 从 行业协 会 《证 券业 从业 人 员资格 管理 办法 》 的
相关规 定等 ；
3、本 基金 无基 金经 理助 理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人认真遵循《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 及 基金合同、招 募
说明书等有关 基金法律 文 件的规定，依 照诚实信 用 、勤勉尽责的 原则管理 和 运用基金资 产，在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金持 有人 利益 的行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公平对待 各类投资 人 ，保护各类投 资人利益 ， 避免出现不正 当关联交 易 、利益输送等 违
法违规 行为 ， 公司 根据 《 证 券投资 基金 法》 、 《 基金 管 理公司 特定 客户 资产 管理 业务试 点办 法》 、 《 证
券投资基金管 理公司公 平 交易制度指导 意见》等 法 律法规和公司 内部规章 ， 拟定了《公 平交易管工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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理办法 》 、 《异 常交 易管 理 办法》 ， 对 公司 管理 的各 类 资产的 公平 对待 做了 明确 具体的 规定 ， 并规 定
对买卖股票、 债券时候 的 价格和市场价 格差距较 大 ，可能存在操 纵股价、 利 益输送等违 法违规情
况进行监控。 本报告期 ， 按照时间优先 、价格优 先 的原则，本公 司对满足 限 价条件且对 同一证券
有相同 交易 需求 的基 金等 投资组 合， 均采 用了 系统 中的公 平交 易模 块进 行操 作， 实 现了 公平 交易 ；
且本基金及本 基金与本 基 金管理人管理 的 其他投 资 组合之间未发 生法律法 规 禁止的反向 交易及交
叉交易 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金本报告 期内未出 现 异常交易的情 况。本报 告 期内，本公司 所有投资 组 合参与的交易 所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 未超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2013 年上 半年 ， 本 基金保 持了稳 健运 作以 及平 衡投 资的风 格， 基于 全年 盈利 增长以 及估 值 底
部区域的判断 ，大部分 时 间保持了较高 的股票仓 位 ，行业结构变 化不大。 行 业配置以低 估值的地
产、 金融 和成 长确 定的 日 常消费 、 信息 技术 等行 业 为主 。 考 虑经 济结 构的 转 型方向 ， 在信 息技 术、
电子、传媒、 旅游以及 军 工等行业上也 保持超配 。 与投资相关的 强周期行 业 保持低配。 对地产行
业的超配以及 医药行业 的 低配是影响净 值的主要 因 素；而对中小 成长股的 相 对低配是导 致排名落
后的主要因素 。本基金 将 在上述行业配 置基础上 ， 加强个股研究 和投资力 度 ，争取继续 取得较好
的超越 业绩 基准 的投 资业 绩。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期本 基金 净值 增长 率为-4.02% ，业 绩比 较基 准增长 率为-8.16% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2013 年上 半年 国内 经济 增 长 仍然 乏力 ， 传 统经 济去 产能、 金融 去杠 杆的 任务 艰巨。 年初 市场
对新政 府组 建之 后的 经济 政策普 遍有 所预 期， 但 2 季度开 始随 着不 佳的 经济 数据陆 续公 布， 投 资
者明显 降低 了经 济增 长预 期以及 盈利 预期 。
我国经济存在 的问题主 要 是体制性以及 结构性问 题 ，尽管传统经 济增长的 潜 在增速在下降 ，
但整体经济的 增长空间 以 及结构性的机 会仍然巨 大 。我们预计传 统经济去 产 能过程仍将 延续较长
时间，与之伴 随的是企 业 盈利的下滑以 及估值空 间 的压制。而符 合经济转 型 要求的行业 ，如高端
装备制造、信 息技术、 休 闲娱乐、医药 医疗、健 康 护理等行业将 进入快速 成 长阶段。房 地产在较
长时期 内仍 将在 经济 增长 中扮演 重要 角色 ，地 产行 业政策 将出 现转 机， 有利 于龙头 公司 的发 展。 工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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A 股市场整体 上受制于 盈 利增速放缓以 及经济改 革 的迟缓，难以 走出趋势 性 的上升行情。 随
着融资 融券 业务 的扩 大， 不受业 绩支 持的 个股 风险 在加大 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
4.6.1 参与 估值 流程 各方 及人员 （或 小组 ）的 职责 分工、 专业 胜任 能力 和相 关工作 经历
4.6.1.1 职 责分 工
（1 ） 参 与估 值小 组成 员为4 人 ， 分 别是 公司 运作 部负 责人 、 研 究部 负责 人 、 风 险管理 部负 责
人和法 律合 规部 负责 人， 组长由 运作 部负 责人 担任 。
（2）各 部 门负 责人 也可 推 荐代表 各部 门参 与估 值小 组的成 员 ， 如 需更 换， 由 相应部 门负 责人
提出。 小组 成员 需经 运作 部主管 副总 批准 同意 。
4.6.1.2 专 业胜 任能 力及 相关工 作经 历
小组成员由具 有多年从 事 估值运作、证 券行业研 究 、风险管理及 熟悉业内 法 律法规的专家 型
人员组 成。
4.6.2 基金 经理 参与 或决 定估值 的程 度
本公司 基金 经理 参与 讨论 估值原 则及 方法 ，但 不参 与最终 估值 决策 。
4.6.3 参与 估值 流程 各方 之间存 在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间不 存在任 何重 大利 益冲 突。
4.6.4 已签 约的 与估 值相 关的任 何定 价服 务的 性质 与 程度
尚无已签约的 任何定价 服 务。本基金所 采用的估 值 流程及估值结 果均已经 过 会计师事务所 鉴
证，并 经托 管银 行复 核确 认。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告 期内 ，本 基金 未实 施利润 分配 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报 告期 内， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “ 本 托管人 ” ） 在 对工 银瑞 信 核心价 值股 票型
证券投资基金 （以下称 “ 本基金 ”）的 托管过程 中 ，严格遵守《 证券投资 基 金法》及其 他有关法
律法规、基金 合同和托 管 协议的有关规 定，不存 在 损害基金份额 持有人利 益 的行为，完 全尽职尽工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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责地履 行了 应尽 的义 务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本半年度报告 中的财务 指 标、净值表现 、收益分 配 情况、财务会 计报告、 投 资组合报告等 数
据核对 无误 。 （ 注： 财 务 会 计报告 中的 “金 融工 具风 险管理 ”部 分未 在托 管人 复核范 围内 。 ）
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 工银 瑞信 核心 价值股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 121,124,678.65 408,028,337.64
结算备 付金
7,629,337.91 8,484,661.75
存出保 证金
2,484,800.28 2,318,306.65
交易性 金融 资产 6.4.7.2 6,253,306,651.23 8,239,410,484.97
其中： 股票 投资
5,964,168,753.23 7,829,386,484.97
基金投 资
- -
债券投 资
289,137,898.00 410,024,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 493,801,340.70 355,500,328.25
应收证 券清 算款
21,278,021.78 33,021,033.77
应收利 息 6.4.7.5 6,172,104.73 8,558,342.79
应收股 利
- -
应收申 购款
2,911,810.36 2,717,917.67
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
6,908,708,745.64 9,058,039,413.49 工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 13 页 共 48 页
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
50,399,804.40 -
应付证 券清 算款
- 328,088,665.50
应付赎 回款
4,300,082.37 10,485,851.64
应付管 理人 报酬
9,184,886.93 10,080,544.20
应付托 管费
1,530,814.47 1,680,090.73
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 5,965,698.71 4,691,121.70
应交税 费
79,600.00 79,600.00
应付利 息
37,357.36 -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 1,707,237.76 1,924,549.28
负债合 计
73,205,482.00 357,030,423.05
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 6,853,931,837.85 8,374,797,386.56
未分配 利润 6.4.7.10 -18,428,574.21 326,211,603.88
所有者 权益 合计
6,835,503,263.64 8,701,008,990.44
负债和 所有 者权 益总 计
6,908,708,745.64 9,058,039,413.49
注： 1. 报告 截止 日2013 年06 月30 日 ， 基 金份 额净 值0.2747 元 ， 基 金份 额总 额24,882,581,273.09
份。
2. 本 基金 基金 合同 日为2005 年8 月31 日。
6.2 利 润表
会计主 体： 工银 瑞信 核心 价值股 票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年6 月 30 日
上年度可比期 间
2012 年1 月1 日至
2012 年 6 月 30 日
一、收入
-169,768,657.95 243,316,422.87
1.利息 收入
10,365,988.03 14,055,795.46
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 973,994.43 4,776,093.35
债券利 息收 入
6,362,076.02 9,111,731.80
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
3,029,917.58 167,970.31
其他利 息收 入
- - 工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 14 页 共 48 页
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
321,947,219.84 -515,047,400.82
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 242,270,528.30 -581,028,092.40
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 332,770.01 1,163,563.33
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 79,343,921.53 64,817,128.25
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.16 -503,211,322.79 743,745,653.81
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.17 1,129,456.97 562,374.42
减： 二、费用
94,325,665.64 91,052,846.41
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 60,911,092.23 66,144,438.31
2．托 管费 6.4.10.2.2 10,151,848.70 11,024,073.04
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 22,746,317.17 13,601,160.49
5．利 息支 出
283,632.47 62,191.71
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
283,632.47 62,191.71
6．其 他费 用 6.4.7.19 232,775.07 220,982.86
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-264,094,323.59 152,263,576.46
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
-264,094,323.59 152,263,576.46
注：本 基金 基金 合同 日为2005 年8 月31 日。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 工银 瑞信 核心 价值股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
8,374,797,386.56 326,211,603.88 8,701,008,990.44
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -264,094,323.59 -264,094,323.59
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
-1,520,865,548.71 -80,545,854.50 -1,601,411,403.21 工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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列）
其中：1. 基 金申 购款 356,405,075.16 20,228,962.81 376,634,037.97
2. 基金 赎回 款 -1,877,270,623.87 -100,774,817.31 -1,978,045,441.18
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
6,853,931,837.85 -18,428,574.21 6,835,503,263.64
项目
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
8,497,618,087.27 15,971,200.16 8,513,589,287.43
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 152,263,576.46 152,263,576.46
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-159,283,304.97 -21,690,344.30 -180,973,649.27
其中：1. 基 金申 购款 650,605,698.96 24,418,799.44 675,024,498.40
2. 基金 赎回 款 -809,889,003.93 -46,109,143.74 -855,998,147.67
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权 益 （基
金净值 ）
8,338,334,782.30 146,544,432.32 8,484,879,214.62
注：本 基金 基金 合同 日为2005 年8 月31 日。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 郭特 华 ______
______ 毕 万英______
____ 朱 辉毅____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
工银瑞信核心 价值股票 型 证券投资基金 （以下简 称 “本基金” ） ，系 经中国证 券监督管理委 员
会 （以 下简 称 “ 中国 证监 会” ） 证监 基金 字[2005]122 号文 《关 于同 意工 银瑞 信核心 价值 股票 型证工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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券投资基金募 集申请的 批 复》批准，由 工银瑞信 基 金管理有限公 司向社会 公 开发行募集 ，基金合
同于2005 年8 月31 日正 式生效 ， 首 次设 立募 集规 模为 4,346,628,875.41 份 基金份 额。 本基 金为
契约型开放式 ，存续期 限 不定。本基金 的基金管 理 人为工银瑞信 基金管理 有 限公司，注 册登记机
构为工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 ，基 金托 管人 为中 国银行 股份 有限 公司 。
本基金的投资 范围限 于 具 有良好流动性 的金融工 具 ，包括国内依 法公开发 行 上市的股票、 国
债、金融债、 企业债、 回 购、央行票据 、可转换 债 券以及经中国 证监会批 准 允许基金投 资的其他
金融工具。本 基金投资 于 经营稳健、具 有核心竞 争 优势、价值被 低估的大 中 型上市公司 ，以实现
有效控制投资 组合风险 ， 基金资产长期 稳定增值 的 目标。本基金 投资组合 的 范围为：股 票资产占
基金资 产净 值的 比例 为 60%-95% ， 债 券及 现金 资产 占 基金资 产净 值的 比例 为 5%-40%。 本基 金的 业
绩比较 基准 为： 中信 标 普300 指 数收 益率 ×75 % ＋ 中 信标普 全债 指数 收益 率 × 2 5% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准 则 、 其 后颁 布的 应 用指南 、 解释 以及 其他 相 关规定 （ 统称 “企 业会 计 准则 ” ） 、 中 国证 券业
协会制 定的 《 证券 投资 基 金会计 核算 业务 指引 》 、 中 国证监 会制 定的 《 关于 进 一步规 范证 券投 资基
金估值业务 的指导意 见》 、 《关于证券 投资基金 执行< 企业会计准 则>估值业 务及 份额净值计 价有关
事项的通知》 、 《证券投 资 基金信息披 露管理办 法》 、 《证券投资 基金信息 披露 内容与格式 准则》 第
3 号 《半 年度 报告 的内 容 与格式 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露编 报规 则》 第 3 号《会 计报 表附 注的
编制及 披露 》及 其他 中国 证监会 颁布 的相 关规 定而 编制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2013 年06 月 30 日 的财
务状况 以 及2013 年 上半 年 度的经 营成 果和 净值 变动 情况。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计政 策。 工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计估 计变 更。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的差 错更 正事 项。
6.4.6 税项
（1） 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通 知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
（2） 营业 税、 企业 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 。
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定, 对 证券 投资 基金 从证 券 市场中 取得 的收 入 ， 包 括 买卖股 票 、 债 券的 差价 收 入、 股权 的股 息 、 红
利收入 、债 券的 利息 收入 及其他 收入 ，暂 不征 收企 业所得 税；
（3） 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知 》 ， 对 基金 取得 的股 票的股 息、 红利， 债券 的 利息等 收入 ， 由 上市 公司 、 债券 发行 企业 等在
向基金 派发 时代 扣代缴 20% 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]107 号文 《关于股息红利 有关个人 所得税政策的 补
充通知 》 的规 定， 自2005 年 6 月13 日起 ， 对 证券 投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 18 页 共 48 页
按照财 税[2005]102 号文 规定， 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 ， 减 按 50% 计算应 纳税 所得 额；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 证 监会 财税[2012]85 号 《关 于实 施上 市公 司股 息红利 差别 化个
人所得 税政 策有 关问 题的 通知 》 的 规定 ， 自 2013 年1 月 1 日起 ， 对证 券投 资基 金从上 市公 司分 配
取得的 股息 红利 所得 ，按 照持股 期限 在 1 个月 以内 （含 1 个月 ）的 ，其 股息 红利所 得全 额计 入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月以 上至 1 年 （含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股
期限超 过1 年的 ，暂 减 按25% 计 入应 纳税 所得 额， 上 述所得 统一 适 用20% 的税 率计征 个人 所得 税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
活期存 款 121,124,678.65
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 121,124,678.65
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 6,229,293,535.98 5,964,168,753.23 -265,124,782.75
债券
交易所 市场 10,124,000.00 10,523,898.00 399,898.00
银行间 市场 280,080,610.00 278,614,000.00 -1,466,610.00
合计 290,204,610.00 289,137,898.00 -1,066,712.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 6,519,498,145.98 6,253,306,651.23 -266,191,494.75
工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 19 页 共 48 页
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本 基金 本报 告期 末未 持有衍 生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券_ 银行 间 493,801,340.70 -
合计 493,801,340.70 -
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本 基金 本期 末无 买断 式逆回 购交 易， 也无 在买 断式逆 回购 交易 中取 得的 债券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 32,614.33
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 3,433.20
应收债 券利 息 4,476,435.94
应收买 入返 售证 券利 息 1,658,503.06
应收申 购款 利息 -
其他 1,118.20
合计 6,172,104.73
注： “ 其他 ”为 应收 结算 保 证金利 息。
6.4.7.6 其 他资 产
本 基金 本报 告期 末未 持有其 他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 5,959,377.70 工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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银行间 市场 应付 交易 费用 6,321.01
合计 5,965,698.71
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 1,500,000.00
应付赎 回费 4,383.48
预提审 计费 49,588.57
预提信 息披 露费 148,765.71
预提账 户维 护费 4,500.00
合计 1,707,237.76
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 30,404,320,596.35 8,374,797,386.56
本期申 购 1,293,906,265.47 356,405,075.16
本期赎 回( 以"-" 号填列) -6,815,645,588.73 -1,877,270,623.87
本期末 24,882,581,273.09 6,853,931,837.85
注： “ 本期 申购 ”中 包含 红 利再投 、转 换入 份额 及金 额， “ 本期 赎回 ”中 包含 转 出份额 及金 额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -1,337,541,862.51 1,663,753,466.39 326,211,603.88
本期利 润 239,116,999.20 -503,211,322.79 -264,094,323.59
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
212,999,845.45 -293,545,699.95 -80,545,854.50
其中： 基金 申购 款 -50,291,922.17 70,520,884.98 20,228,962.81
基金赎 回款 263,291,767.62 -364,066,584.93 -100,774,817.31
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -885,425,017.86 866,996,443.65 -18,428,574.21
工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 21 页 共 48 页
6.4.7.11 存 款利 息 收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 821,167.54
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 139,925.41
其他 12,901.48
合计 973,994.43
注： “ 其他 ”为 结算 保证 金 利息收 入。
6.4.7.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 8,072,550,256.01
减：卖 出股 票成 本总 额 7,830,279,727.71
买卖股 票 差 价收 入 242,270,528.30
6.4.7.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
卖出债 券（ 债转 股及 债券 到期兑 付） 成交 总
额
350,460,914.52
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期兑 付） 成
本总额
339,750,149.99
减：应 收利 息总 额 10,377,994.52
债券投 资收 益 332,770.01
6.4.7.13.1 资 产支 持证券 投资 收益
本 基金 本报 告期 间无 资产支 持证 券投 资收 益。
6.4.7.14 衍 生工 具收益
本 基金 本报 告期 间无 衍生工 具收 益。
6.4.7.15 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目 本期 工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 22 页 共 48 页
2013 年1 月1 日至2013 年6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 79,343,921.53
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 79,343,921.53
6.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -503,211,322.79
—— 股 票投 资 -501,740,070.78
—— 债 券投 资 -1,471,252.01
—— 资 产支 持证 券投 资 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -503,211,322.79
6.4.7.17 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 983,773.80
转换费 收入 145,683.17
合计 1,129,456.97
6.4.7.18 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 22,744,867.17
银行间 市场 交易 费用 1,450.00
合计
22,746,317.17
6.4.7.19 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 23 页 共 48 页
审计费 用 49,588.57
信息披 露费 148,765.71
汇划手 续费 25,420.79
账户 维 护费 9,000.00
合计 232,775.07
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至 财务 报表 批准 日， 本 基金无 需要 说明 的资 产负 债表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期， 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发 生 变化 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
瑞士信 贷银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
注：1 、本 报告 期本 基金 关 联方未 发生 变化 。
2、以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立.
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未 通 过关 联方交 易单 元进 行交 易。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 60,911,092.23 66,144,438.31 工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 24 页 共 48 页
的管理 费
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
12,418,768.39 13,310,741.47
注: 1 、基 金管 理费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的1.5% 的年费 率计 提， 计算 方法 如下：
H=E×1 .5%/ 当年 实际 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2、基 金管 理费 每日 计提 ， 按月支 付。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
10,151,848.70 11,024,073.04
注: 1 、基 金托 管费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的0.25% 的年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年实 际天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2、基 金托 管费 每日 计提 ， 按月支 付。
6.4.10.3 与 关联 方进 行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
单位 ：人 民币 元
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年 6 月 30 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国银行 - 90,950,962.35 - - - -
注：本 基金 本报 告期 未与 关联方 进行 银行 间同 业市 场的债 券（ 含回 购） 交易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2005 年 - - 工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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8 月 31 日 ）持 有的 基金 份
额
期初持 有的 基金 份额 - 72,606,490.51
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - 72,606,490.51
期末持 有的 基金 份额 - 0.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- 0.00%
注：1 、本 基金 的管 理人 在 本报告 期内 未运 用固 有资 金投资 本基 金。
2、基 金管 理人 于2012 年5 月 22 日 通过 销 售 机构 赎 回本基 金 72,606,490.51 份，赎 回费 率为 零；
截止2013 年6 月30 日， 基金管 理人 未持 有本 基金 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份
关联
方名
称
本期末
2013 年 6 月30 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基
金份额
占基金 总
份额的 比
例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
瑞士信
贷
50,355,493.67 0.20% 50,355,493.67 0.19%
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银行 股份
有限公司
121,124,678.65 821,167.54 228,433,714.50 780,825.95
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本 基金 在本 报告 期和 上年度 可比 期间 内均 未在 承销期 内参 与关 联方 承销 证券。
工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 26 页 共 48 页
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.11 利 润分 配情况
本 报告 期内 ， 本 基金 未实施 利润 分配 。
6.4.12 期 末（ 2013 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
000562
宏源
证券
2012 年6
月28 日
2013
年 7 月
4 日
非公开
发行流
通受限
13.22 8.79 12,000,000 79,320,000.00 105,480,000.00 -
002379
鲁丰
股份
2012 年
11 月29
日
2013
年11
月30
日
非公开
发行流
通受限
10.14 4.83 16,000,000 81,120,000.00 77,280,000.00 -
002049
同方
国芯
2013 年2
月22 日
2014
年 2 月
25 日
非公开
发行流
通受限
20.10 22.52 2,717,661 54,624,986.10 61,201,725.72 -
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600292
九龙
电力
2013
年 6 月
5 日
重大
事项
16.90
2013
年 7 月
1 日
17.50 3,546,241 52,611,343.05 59,931,472.90 -
注：本基金因 重大事项 停 牌的股票中包 含按指数 收 益法确定公允 价值的长 期 停牌股票， 该类股票
估值采 用中 国证 券业 协会 基金估 值小 组提 供的 估值 方法， 并 于 2013 年 6 月 30 日 对资 产净 值和 本
期净利 润的 影响 均为 人民 币-8,759,215.27 元。 工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 27 页 共 48 页
6.4.12.3 期 末债 券 正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2013 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回
购证券 款余 额50,399,804.40 是 以如 下债 券作 为质 押：
金额单 位： 人民 币元
债 券 代
码
债券名 称 回购到 期日 期末估 值单 价 数量（ 张） 期末估 值总 额
130201 13 国开01 2013 年7 月3
日
99.45 560,000 55,692,000.00
合计
560,000 55,692,000.00
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2013 年 6 月 30 日止 ， 本基 金无 从事 交易所 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出
回购证 券款 余额 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的风险主 要包括信 用 风险、流动性 风险及市 场 风险。本基金 管
理人制定了政 策和程序 来 识别及分析这 些风险， 并 设定适当的风 险限额及 内 部控制流程 ，通过可
靠的管 理及 信息 系统 持续 监控上 述各 类风 险。
本基金管理人 的风险管 理 机构由董事会 下属的公 司 治理与风险控 制委员会 、 督察长、公司 风
险管理 委员 会、 法律 合规 部、风 险管 理部 以及 各个 业务部 门组 成。
公司实行全面 、系统的 风 险管理，风险 管理覆盖 公 司所有战略环 节、业务 环 节和操作环节 。
同时制定了系 统化的风 险 管理程序，对 风险管理 的 整个流程进行 评估和改 进 。公司构建 了分工明
确、相互协作 、彼此牵 制 的风险管理组 织结构， 形 成了由四大防 线共同筑 成 的风险管理 体系：第
一道防线由各 个业务部 门 构成，各业务 部门总监 作 为风险责任人 ，负责制 订 本部门的作 业流程以
及风险控制措 施；第二 道 监控防线由公 司专属风 险 管理部门法律 合规部和 风 险管理部构 成，法律
合规部负责对 公司业务 的 法律合规风险 进行监控 管 理，风险管理 部负责对 公 司投资管理 风险和运
作风险进行监 控管理； 第 三道防线是由 公司经营 管 理层和风险管 理委员会 构 成 ，公司管 理层通过
执行委员会下的风险管理委员会对风险状况进行全面监督并及时制定相应的对策和实施监控措
施；在上述这 三道风险 监 控防线中，公 司督察长 和 监察稽核人员 对风险控 制 措施和合规 风险情况
进行全面检查 、监督， 并 视所发生问题 情节轻重 及 时反馈给各部 门经理、 公 司总经理、 公司治理
与风险控制委 员会、董 事 会、监管机构 。督察长 独 立于公司其他 业务部门 和 公司管理层 ，对内部工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 28 页 共 48 页
控制制度的执 行情况实 行 严格检查和及 时反馈， 并 独立报告；第 四道监控 防 线由董事会 下属的公
司治理与风险 控制委员 会 构成，公司治 理与风险 控 制委员会通过 督察长和 监 察稽核人员 的 工作，
掌握整体风险 状况并进 行 决策。公司治 理与风险 控 制委员会负责 检查公司 业 务的内控制 度的实施
情况， 监督 公司 对相 关法 律法规 和公 司制 度的 执行 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估 ， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等级的证 券，且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金投 资于一家 公 司发行的证 券市值不
超过基金资产 净值的 10% ，且本基金与 由本基金 管 理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的
证券， 不得 超过 该证 券 的10% 。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 ； 基 金在 进行 银行 间 同业市 场交 易前 均对 交易 对手进 行信 用评 估，
以控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
于2012 年12 月31 日和 2013 年6 月30 日 ，本 基金未 持有 按短 期信 用评 级的债 券投 资。
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2013 年6 月30 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
AAA
- -
AAA 以下
10,523,898.00 -
未评级
- -
合计
10,523,898.00 - 工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 29 页 共 48 页
注: 1 、 表 中所 列示 的债券 投资为 除短 期融 资券 以外 的信用 债券 ； 债 券评 级分 类取自 “ 北 方之 星 ”
债券投 资分 析系 统。
2、于2012 年 12 月31 日 ，本基 金未 持有 按长 期信 用评级 的债 券投 资。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
本基金所持大 部分证券 在 证券交易所上 市，其余 亦 可在银行间同 业市场交 易 ，因此除小部 分
流通受限证券 外，其余 均 能及时变现。 此外，本 基 金可通过卖出 回购金融 资 产方式借入 短期资金
应对流动性需 求，其上 限 一般不超过基 金持有的 债 券资产的公允 价值。本 基 金于资产负 债表日所
持有的金融负 债的合约 约 定剩余到期日 均为一年 以 内且一般不计 息，因此 账 面余额一般 即为未折
现的合 约到 期现 金流 量。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时通过独立的 风险管理 部 门设定流动性 比
例要求 ，对 流动 性指 标进 行持续 的监 测和 分析 。
6.4.13.3.1 金 融资 产和金 融负 债的到 期期 限分析
无 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。利率敏感性 金
融工具均面临 由于市场 利 率上升而导致 公允价值 下 降的风险，其 中浮动利 率 类金融工具 还面临每
个付息期间结 束根据市 场 利率重新定价 时对于未 来 现金流影响的 风险。本 基 金持有的大 部分金融
资产和金融负 债不计息 ， 因此本基金的 收入及经 营 活动的现金流 量在很大 程 度上独立于 市场利率
变化。本基金 的生息资 产 主要为银行存 款、结算 备 付金、存出保 证金及债 券 投资等。本 基金的基
金管理人定期 对本基金 面 临的利率敏感 性缺口进 行 监控，并通过 调整投资 组 合的久期等 方法对上
述利率 风险 进行 管理 。 工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 30 页 共 48 页
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2013 年 6 月
30 日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 121,124,678.65 - - - - - 121,124,678.65
结算备 付金 7,629,337.91 - - - - - 7,629,337.91
存出保 证金 2,484,800.28 - - - - - 2,484,800.28
交 易 性 金 融
资产
- - 278,614,000.00 - 10,523,898.00 5,964,168,753.23 6,253,306,651.23
买 入 返 售 金
融资产
493,801,340.70 - - - - - 493,801,340.70
应 收 证 券 清
算款
- - - - - 21,278,021.78 21,278,021.78
应收利 息 - - - - - 6,172,104.73 6,172,104.73
应收申 购款 - - - - - 2,911,810.36 2,911,810.36
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 625,040,157.54 - 278,614,000.00 - 10,523,898.00 5,994,530,690.10 6,908,708,745.64
负债
卖 出 回 购 金
融资产 款
- - - - - 50,399,804.40 50,399,804.40
应付赎 回款 - - - - - 4,300,082.37 4,300,082.37
应 付 管 理 人
报酬
- - - - - 9,184,886.93 9,184,886.93
应付托 管费 - - - - - 1,530,814.47 1,530,814.47
应 付 交 易 费
用
- - - - - 5,965,698.71 5,965,698.71
应付利 息 - - - - - 37,357.36 37,357.36
应交税 费 - - - - - 79,600.00 79,600.00 工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 31 页 共 48 页
其他负 债 - - - - - 1,707,237.76 1,707,237.76
负债总 计 - - - - - 73,205,482.00 73,205,482.00
利 率 敏 感 度
缺口
625,040,157.54 - 278,614,000.00 - 10,523,898.00 5,921,325,208.10 6,835,503,263.64
上年度 末
2012 年 12 月
31 日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 408,028,337.64 - - - - - 408,028,337.64
结算备 付金 8,484,661.75 - - - - - 8,484,661.75
存出保 证金 - - - - - 2,318,306.65 2,318,306.65
交 易 性 金 融
资产
- - 410,024,000.00 - - 7,829,386,484.97 8,239,410,484.97
买 入 返 售 金
融资产
355,500,328.25 - - - - - 355,500,328.25
应 收 证 券 清
算款
- - - - - 33,021,033.77 33,021,033.77
应收利 息 - - - - - 8,558,342.79 8,558,342.79
应收申 购款 - - - - - 2,717,917.67 2,717,917.67
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 772,013,327.64 - 410,024,000.00 - - 7,876,002,085.85 9,058,039,413.49
负债
应 付 证 券 清
算款
- - - - - 328,088,665.50 328,088,665.50
应付赎 回款 - - - - - 10,485,851.64 10,485,851.64
应 付 管 理 人
报酬
- - - - - 10,080,544.20 10,080,544.20
应付托 管费 - - - - - 1,680,090.73 1,680,090.73
应 付 交 易 费- - - - - 4,691,121.70 4,691,121.70 工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 32 页 共 48 页
用
应交税 费 - - - - - 79,600.00 79,600.00
其他负 债 - - - - - 1,924,549.28 1,924,549.28
负债总 计 - - - - - 357,030,423.05 357,030,423.05
利 率 敏 感 度
缺口
772,013,327.64 - 410,024,000.00 - - 7,518,971,662.80 8,701,008,990.44
注：表中所示 为本基金 资 产及交易形成 负债的公 允 价值，并按照 合约规定 的 重新定价日 或到期日
孰早者 进行 分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
该利率 敏感 性分 析基 于本 基金报 表日 的利 率风 险状 况；
假定所 有期 限的 利率 均以 相同幅 度变 动 25 个 基点 ， 其他变 量不 变；
此项影 响并 未考 虑管 理层 为降低 利率 风险 而可 能采 取的风 险管 理活 动。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2013 年 6 月 30 日 ）
上年度 末（ 2012 年12 月31
日 ）
利率增加 25 基 准点 -305,205.81 -390,250.32
利率减 少 25 基 准点 306,266.54 391,641.96
6.4.13.4.2 其 他价 格风险
其他价格风险 主要为市 场 价格风险，市 场价格风 险 是指基金所持 金融工具 的 公允价值或未 来
现金流量因除 市场利率 和 外汇汇率以外 的市场价 格 因素变动而发 生波动的 风 险。本基金 主要投资
于证券交易所 上市或银 行 间同业市场交 易的股票 和 债券，所面临 的最大市 场 价格风险由 所持有的
金融工具的公 允价值决 定 。本基金通过 投资组合 的 分散化降低市 场价格风 险 ，并且本基 金管理人
每日对 本基 金所 持有 的证 券价格 实施 监控 。
6.4.13.4.2.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度 末
2012 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ） 工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 33 页 共 48 页
（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 5,964,168,753.23 87.25 7,829,386,484.97 89.98
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 289,137,898.00 4.23 410,024,000.00 4.71
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 6,253,306,651.23 91.48 8,239,410,484.97 94.69
注：1 、 本 基金 投资 组合 中 股票投 资比 例范 围为 基金 资产净 值 的60%-95% ； 债 券及现 金资 产占 基金
资产净 值的 比例 为 5%-40% 。
2、由 于四 舍五 入的 原因 公 允价值 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
6.4.13.4.2.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
假定本 基金 的业 绩比 较基 准变 化 5% ，其 他变 量不 变 ；
用期末 时点 比较 基准 浮 动5% 基金 资产 净值 相应 变化 来估测 组合 市场 价格 风险 ；
Beta 系数 是 根据 组合 的净 值数据 和基 准指 数数 据回 归得出 ，反 映了 基金 和基 准 的
相关性 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2013 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2012 年 12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准增 加 5% 427,684,338.72 557,818,497.34
业绩比 较基 准减 少 5% -427,684,338.72 -557,818,497.34
6.4.13.4.3 采 用风 险价值 法管 理风险
无 。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 5,964,168,753.23 86.33
其中： 股票 5,964,168,753.23 86.33
2 固定收 益投 资 289,137,898.00 4.19 工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 34 页 共 48 页
其中： 债券 289,137,898.00 4.19
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 493,801,340.70 7.15
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 128,754,016.56 1.86
6 其他各 项资 产 32,846,737.15 0.48
7 合计 6,908,708,745.64 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 13,531,564.42 0.20
B
采矿业 - -
C
制造业 2,509,517,350.58 36.71
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
153,705,647.31 2.25
E
建筑业 70,074,583.11 1.03
F
批发和 零售 业 34,372,721.18 0.50
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 56,046,147.36 0.82
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
514,910,889.71 7.53
J
金融业 693,900,179.14 10.15
K
房地产 业 1,624,246,821.82 23.76
L
租赁和 商务 服务 业 5,994,727.20 0.09
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 225,553,520.44 3.30
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 56,184,775.20 0.82
S
综合 6,129,825.76 0.09
合计 5,964,168,753.23 87.25
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基 金 资产 净值 比例分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。 工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 35 页 共 48 页
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600100 同方股 份 69,638,768 477,721,948.48 6.99
2 000002 万
科Ａ 43,965,686 433,062,007.10 6.34
3 600266 北京城 建 36,727,468 375,721,997.64 5.50
4 601166 兴业银 行 18,534,981 273,761,669.37 4.00
5 000527 美的电 器 20,554,273 255,284,070.66 3.73
6 601318 中国平 安 7,137,348 248,094,216.48 3.63
7 002049 同方国 芯 7,597,986 193,653,746.22 2.83
8 300144 宋城股 份 14,550,446 193,520,931.80 2.83
9 002439 启明星 辰 9,241,804 181,878,702.72 2.66
10 000917 电广传 媒 14,798,685 174,180,522.45 2.55
11 600383 金地集 团 25,084,042 172,076,528.12 2.52
12 600835 上海机 电 13,173,392 144,775,578.08 2.12
13 002614 蒙发利 8,678,362 143,626,891.10 2.10
14 600519 贵州茅 台 736,971 141,771,111.27 2.07
15 600048 保利地 产 14,065,759 139,391,671.69 2.04
16 000979 中弘股 份 20,312,474 137,515,448.98 2.01
17 000024 招商地 产 5,362,413 130,199,387.64 1.90
18 600309 万华化 学 7,138,594 114,360,275.88 1.67
19 000562 宏源证 券 12,000,000 105,480,000.00 1.54
20 002367 康力电 梯 8,435,261 94,390,570.59 1.38
21 600900 长江电 力 13,043,026 90,257,739.92 1.32
22 002379 鲁丰股 份 16,000,000 77,280,000.00 1.13
23 000895 双汇发 展 1,901,712 73,101,809.28 1.07
24 600067 冠城大 通 7,916,733 63,254,696.67 0.93
25 300068 南都电 源 9,736,424 62,799,934.80 0.92
26 600292 九龙电 力 3,546,241 59,931,472.90 0.88
27 600009 上海机 场 4,701,858 56,046,147.36 0.82
28 600276 恒瑞医 药 2,103,365 55,444,701.40 0.81
29 600118 中国卫 星 3,780,484 53,607,263.12 0.78
30 600315 上海家 化 1,169,698 52,624,713.02 0.77
31 600893 航空动 力 3,117,733 51,380,239.84 0.75
32 002068 黑猫股 份 11,261,073 47,071,285.14 0.69
33 002285 世联地 产 4,625,702 45,979,477.88 0.67
34 002244 滨江集 团 5,446,821 45,753,296.40 0.67
35 300168 万达信 息 1,611,398 43,491,632.02 0.64 工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 36 页 共 48 页
36 600724 宁波富 达 9,800,795 41,849,394.65 0.61
37 600633 浙报传 媒 1,893,360 40,839,775.20 0.60
38 000423 东阿阿 胶 1,023,598 39,592,770.64 0.58
39 002140 东华科 技 1,542,403 38,267,018.43 0.56
40 002475 立讯精 密 1,640,482 34,450,122.00 0.50
41 300090 盛运股 份 1,111,481 34,322,533.28 0.50
42 600837 海通证 券 3,588,745 33,662,428.10 0.49
43 600030 中信证 券 3,247,963 32,901,865.19 0.48
44 300007 汉威电 子 3,004,748 32,811,848.16 0.48
45 000786 北新建 材 1,821,816 32,100,397.92 0.47
46 002672 东江环 保 905,899 32,032,588.64 0.47
47 601668 中国建 筑 9,727,084 31,807,564.68 0.47
48 600533 栖霞建 设 8,380,562 28,912,938.90 0.42
49 601992 金隅股 份 5,589,859 27,949,295.00 0.41
50 603000 人民网 635,986 27,926,145.26 0.41
51 300182 捷成股 份 1,016,175 26,969,284.50 0.39
52 000063 中兴通 讯 2,000,000 25,500,000.00 0.37
53 600422 昆明制 药 914,580 24,236,370.00 0.35
54 300096 易联众 1,720,256 23,877,153.28 0.35
55 600887 伊利股 份 731,084 22,868,307.52 0.33
56 000566 海南海 药 2,161,041 21,891,345.33 0.32
57 600153 建发股 份 3,435,157 21,607,137.53 0.32
58 300315 掌趣科 技 631,396 20,823,440.08 0.30
59 300241 瑞丰光 电 1,476,083 18,524,841.65 0.27
60 000625 长安汽 车 1,911,569 17,758,476.01 0.26
61 000639 西王食 品 1,252,334 17,570,246.02 0.26
62 300043 星辉车 模 1,493,180 15,887,435.20 0.23
63 300324 旋极信 息 890,622 15,764,009.40 0.23
64 600126 杭钢股 份 5,144,445 15,381,890.55 0.23
65 601098 中南传 媒 1,650,000 15,345,000.00 0.22
66 002318 久立特 材 895,250 15,335,632.50 0.22
67 600771 东盛科 技 787,812 13,731,563.16 0.20
68 000858 五 粮 液 681,219 13,651,628.76 0.20
69 000592 中福实 业 3,769,238 13,531,564.42 0.20
70 600858 银座股 份 1,626,189 12,765,583.65 0.19
71 600376 首开股 份 1,897,293 10,529,976.15 0.15
72 002364 中恒电 气 800,000 10,240,000.00 0.15
73 600303 曙光股 份 2,778,522 9,669,256.56 0.14
74 600420 现代制 药 564,176 8,581,116.96 0.13 工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 37 页 共 48 页
75 600267 海正药 业 519,818 6,612,084.96 0.10
76 002497 雅化集 团 631,604 6,556,049.52 0.10
77 600082 海泰发 展 1,579,852 6,129,825.76 0.09
78 002400 省广股 份 227,073 5,994,727.20 0.09
79 600580 卧龙电 气 1,000,000 5,400,000.00 0.08
80 000712 锦龙股 份 199,911 3,516,434.49 0.05
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600048 保利地 产 282,093,588.12 3.24
2 000002 万
科Ａ 275,608,993.06 3.17
3 601318 中国平 安 265,759,665.32 3.05
4 600266 北京城 建 254,532,213.94 2.93
5 600100 同方股 份 196,376,455.60 2.26
6 002439 启明星 辰 184,770,140.29 2.12
7 000917 电广传 媒 161,310,070.19 1.85
8 002068 黑猫股 份 143,249,638.89 1.65
9 002614 蒙发利 139,558,849.87 1.60
10 601166 兴业银 行 130,038,395.35 1.49
11 600835 上海机 电 116,548,634.98 1.34
12 002049 同方国 芯 115,300,384.22 1.33
13 600724 宁波富 达 111,761,595.16 1.28
14 600303 曙光股 份 109,957,384.90 1.26
15 002367 康力电 梯 108,410,752.30 1.25
16 600126 杭钢股 份 105,873,611.68 1.22
17 600292 九龙电 力 99,521,506.60 1.14
18 000527 美的电 器 90,716,709.67 1.04
19 600362 江西铜 业 89,914,032.48 1.03
20 300068 南都电 源 82,109,160.88 0.94
注：1 、买 入包 括基 金二 级 市场上 主动 的买 入、 新股 、配股 、债 转股 、换 股及 行权等 获得 的股 票 ；
2、买 入金 额按 买入 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 38 页 共 48 页
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600048 保利地 产 276,798,623.18 3.18
2 600100 同方股 份 274,793,835.63 3.16
3 601166 兴业银 行 239,533,853.22 2.75
4 000979 中弘股 份 238,791,631.72 2.74
5 600266 北京城 建 233,542,664.45 2.68
6 600118 中国卫 星 212,716,915.96 2.44
7 600383 金地集 团 210,301,856.95 2.42
8 600519 贵州茅 台 206,114,912.05 2.37
9 002439 启明星 辰 191,664,810.52 2.20
10 000024 招商地 产 167,406,983.08 1.92
11 300315 掌趣科 技 166,552,253.31 1.91
12 002049 同方国 芯 147,807,245.38 1.70
13 601318 中国平 安 139,505,740.59 1.60
14 300168 万达信 息 137,345,994.00 1.58
15 300241 瑞丰光 电 124,150,137.34 1.43
16 300144 宋城股 份 113,785,430.63 1.31
17 000002 万
科Ａ 113,004,796.61 1.30
18 601668 中国建 筑 111,259,880.08 1.28
19 600000 浦发银 行 107,428,536.37 1.23
20 000776 广发证 券 102,487,370.18 1.18
注： 1、 卖出 主要 指二 级 市 场上 主动 的卖 出、 换股 、 要约 收购、 发行 人回 购 及行权 等减 少的 股票 ；
2、卖 出金 额按 卖出 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 6,466,802,066.75
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 8,072,550,256.01
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。.
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元 工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 39 页 共 48 页
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资 产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 278,614,000.00 4.08
其中： 政策 性金 融债 278,614,000.00 4.08
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 10,523,898.00 0.15
8 其他 - -
9 合计 289,137,898.00 4.23
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 130201 13 国开 01 1,900,000 188,955,000.00 2.76
2 120245 12 国开 45 700,000 69,629,000.00 1.02
3 130210 13 国开 10 200,000 20,030,000.00 0.29
4 110023 民生转 债 101,240 10,523,898.00 0.15
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。 工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 40 页 共 48 页
7.10 投 资组 合报告 附注
7.10.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 未出现 被监 管部门 立案 调查， 或 在报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
7.10.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
7.10.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,484,800.28
2 应收证 券清 算款 21,278,021.78
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,172,104.73
5 应收申 购款 2,911,810.36
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 32,846,737.15
7.10.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.10.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002049 同方国 芯 61,201,725.72 0.90 非公开 发行
7.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数 户均持 有的 持有人 结构 工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 41 页 共 48 页
( 户) 基金份 额 机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
450,615 55,219.16 1,628,926,231.14 6.55% 23,253,655,041.95 93.45%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
12,224,824.80 0.05%
注：1. 本公司 高级管理 人 员、基金投资 和研究部 门 负责人持有本 基金份额 总 量的数量区间 为 100
万份以 上；
2.本基 金的 基金 经理 持有 本基金 份额 总量 的数 量区 间为100 万 份以 上。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2005 年 8 月 31 日 ） 基金 份额 总额
4,346,628,875.41
本报告 期期 初基 金份 额总 额 30,404,320,596.35
本报告 期基 金总 申购 份额 1,293,906,265.47
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 6,815,645,588.73
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 24,882,581,273.09
注：1 、“ 报告 期期 间基 金 总申购 份额 ”含 红利 再投 、转换 入份 额；
2、 “ 报告 期期 间基 金总 赎回份 额 ” 含转 换出 份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期， 本基 金未 召开 持有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、基 金管 理人 ：
2013 年2 月2 日， 基金 管 理人发 布公 告 ， 自 2013 年1 月 31 日 起， 聘任 毕万 英 先生担 任副 总工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 42 页 共 48 页
经理， 原副 总经 理夏 洪彬 先生离 任， 转任 指数 投资 总监。
2 、基 金托 管人 托管 部门 ：
2013 年 3 月 17 日 ，根 据 国家金 融工 作需 要， 肖钢 先生辞 去中 国银 行股 份有 限公司 董事 长 职
务。中 国银 行股 份有 限公 司已 于 2013 年3 月17 日 公告上 述事 项。
2013 年6 月1 日， 中国 银 行股份 有限 公司 发布 公告 ， 自 2013 年5 月 31 日 起 ， 田 国立 先生 就
任本行 董事 长、 执行 董事 、董事 会战 略发 展委 员会 主席及 委员 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基 金托 管业 务的诉 讼
无。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 基金 投资 策略 未有改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 本报 告期 没有 改聘 会计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期， 本基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未受 监管 部门 稽查 或行 政处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股 票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
长城证券 1 2,978,690,750.92 20.56% 2,711,787.89 20.94% -
中金 2 2,137,654,927.74 14.76% 1,880,858.05 14.53% -
中信证券 3 1,660,483,477.03 11.46% 1,465,602.96 11.32% -
光大证券 1 1,643,739,396.89 11.35% 1,454,544.71 11.23% -
国开证券 1 1,049,205,569.61 7.24% 928,443.68 7.17% -
国泰君安 2 779,229,614.84 5.38% 709,408.32 5.48% -
银河证券 1 767,730,350.64 5.30% 698,941.08 5.40% - 工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 43 页 共 48 页
宏源证券 1 726,664,834.48 5.02% 643,025.48 4.97% -
民生证券 1 683,446,570.28 4.72% 604,782.69 4.67% -
申银万国 1 623,440,636.00 4.30% 567,581.53 4.38% -
中投证券 2 590,290,084.93 4.08% 528,269.29 4.08% -
招商证券 1 537,642,383.14 3.71% 475,759.84 3.67% -
兴业证券 2 306,508,740.16 2.12% 279,045.01 2.16% -
国信证券 1 - - - - -
注：1. 券商 的选 择标 准和 程序
（1 ） 选择 标准 ：注 重综 合 服务能 力
a)券商 财务 状况 良好 、经 营行为 规范 、风 险管 理先 进、投 资风 格与 工银 瑞信 有互补 性、
在最近 一年 内无 重大 违规 行为。
b)券商 具有 较强 的综 合研 究能力 ：能 及时 、全 面、 定期提 供高 质量 的关 于宏 观、行 业、
资本市场、个 股分析的 报 告及其他丰富 全面的信 息 咨询服务；有 很强的分 析 能力，能根 据工银瑞
信所管理基金 的特定要 求 ，提供专门研 究报告； 具 有开发量化投 资组合模 型 的能力以及 其他综合
服务能 力。
c)与其 他券 商相 比， 该券 商能够 提供 最佳 交易 执行 和优惠 合理 的佣 金率 。
（2）选 择 程序
a)确定 券商 数量 ：根 据以 上标准 对不 同券 商进 行考 察、选 择和 确定 。投 资研 究部门 （权
益投资部，固 定收益部 ， 专户投资部， 研究部和 中 央交易室）根 据公司基 金 规模和服务 需求等因
素确定对合作 券商的数 量 ，每年根据公 司经营规 模 变化及券商评 估结果决 定 是否需要新 增或调整
合作券 商， 选定 的名 单需 经主管 投资 副总 和总 经理 审批同 意。
b)签订 委托 协议 ：与 被选 择的券 商签 订委 托代 理协 议，明 确签 定协 议双 方的 公司名 称、
委托代理期限 、佣金率 、 双方的权利义 务等，经 签 章有效。委托 代理协议 一 式五份，协 议双方及
证券主 管机 关各 留存 一份 ，工银 瑞信 法律 合规 部留 存备案 ，并 报相 关证 券主 管机关 留存 报备 。
2.券商 的评 估， 保留 和更 换程序
（1 ） 席位 的租 用期 限暂 定 为一年 ，合 同到 期 15 天 内 ，投资 研究 部门 将根 据各 券 商研 究在
服务期 间的 综合 证券 服务 质量等 情况 ，进 行评 估。
（2 ） 对于 符合 标准 的券 商 ，工银 瑞信 将与 其续 约； 对于不 能达 到标 准的 券商 ，不与 其续
约，并根据券 商选择标 准 和程序，重新 选择其它 经 营稳健、研究 能力强、 综 合服务质量 高的证券
经营机 构， 租用 其交 易席 位。
（3 ） 若券 商提 供的 综合 证 券服务 不符 合要 求 ， 工 银 瑞信有 权按 照委 托协 议规 定， 提前 中止 租用 其工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 44 页 共 48 页
交易席 位。
证券公 司席 位的 变更 情况
在报告 期内 本基 金新 增中 国建银 投资 证券 有限 责任 公司 的 392399 深圳 交易 单 元。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人 民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
长城证券 - - 1,580,000,000.00 25.48% - -
中金 - - 2,600,000,000.00 41.94% - -
中信证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
国开证券 - - - - - -
国泰君安 - - 1,580,000,000.00 25.48% - -
银河 证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
中投证券 - - 440,000,000.00 7.10% - -
招商证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
工 银瑞 信基金 管理 有限公司 关于
增 加嘉 实财富 管理 有限公司 为旗
下 基金 代销机 构以 及费率优 惠的
公告
三大报 、公 司网 站
2013 年 6 月 26 日
2
工 银瑞 信基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 持有 的长期停 牌股
三大报 、公 司网 站
2013 年 6 月 22 日 工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 45 页 共 48 页
票估值 方法 调整 的公 告
3
工 银瑞 信基金 管理 有限公司 关于
增 加上 海利得 基金 销售有限 公司
为 旗下 基金代 销机 构并实行 申购
费率优 惠的 公告
三大报 、公 司网 站
2013 年 6 月 18 日
4
工 银瑞 信基金 管理 有限公司 关于
增 加杭 州金观 诚基 金销售有 限公
司 为旗 下基金 代销 机构并实 行申
购费率 优惠 的公 告
三大报 、公 司网 站
2013 年 6 月 3 日
5
工 银瑞 信基金 管理 有限公司 关于
增 加大 通证券 股份 有限公司 为旗
下基金 代销 机构 的公 告
三大报 、 公 司网 站
2013 年 5 月 25 日
6
工 银瑞 信基金 管理 有限公司 关于
增 加和 讯信息 科技 有限公司 为旗
下 基金 代销机 构并 实行申购 费率
优惠的 公告
三大报 、公 司网 站
2013 年 5 月 15 日
7
工 银瑞 信基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 所持 上海家化 股票
估值调 整的 公告
三大报 、公 司网 站
2013 年 5 月 15 日
8
工 银瑞 信基金 管理 有限公司 关于
增 加诺 亚正行 （上 海）基金 销售
投 资顾 问有限 公司 为旗下基 金代
销 机构 并实行 申购 费率优惠 的公
告
三大报 、公 司网 站
2013 年 5 月 10 日
9
工 银瑞 信基金 管理 有限公司 关于
增 加上 海好买 基金 销售有限 公司
为 旗下 基金代 销机 构并实行 申购
费率优 惠的 公告
三大报 、公 司网 站
2013 年 5 月 3 日
10 工 银瑞 信基金 管理 有限公司 关于 三大报 、公 司网 站 2013 年 4 月 24 日 工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 46 页 共 48 页
开 通基 金直销 自助 交易系统 支付
宝 支付 业务及 部分 费率优惠 的公
告
11
工 银瑞 信基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金参加中 国工
商 银行 个人电 子银 行基金申 购费
率优惠 活动 的公 告
三大报 、公 司网 站
2013 年 3 月 29 日
12
工 银瑞 信基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金申购 同方 国芯非公 开发
行股票 的公 告
三大报 、公 司网 站
2013 年 2 月 25 日
13
工 银瑞 信基金 管 理 有限公司 关于
副总经 理变 更的 公告
三大报 、公 司网 站
2013 年 2 月 2 日
14
工 银瑞 信基金 管理 有限公司 关于
开 通基 金直销 手机 交易业务 的公
告
三大报 、公 司网 站
2013 年 1 月 29 日
15
工 银瑞 信基金 管理 有限公司 关于
开 通网 上直销 基金 组合投资 业务
的公告
三大报 、公 司网 站
2013 年 1 月 26 日
16
工 银瑞 信基金 管理 有限公司 关于
增 加杭 州数米 基金 销售有限 公司
为 旗下 基金代 销机 构并实行 申购
费率优 惠的 公告
三大报 、公 司网 站
2013 年 1 月 23 日
17
工 银瑞 信基金 管理 有限公司 关于
增 加上 海天天 基金 销售有限 公司
为 旗下 基 金代 销机 构并实行 申购
费率优 惠的 公告
三大报 、公 司网 站
2013 年 1 月 21 日
18
工 银瑞 信基金 管理 有限公司 关于
开 通基 金直销 自助 交易系统 银联
支付业 务及 部分 费率 优惠 的公告
三大报 、公 司网 站
2013 年 1 月 14 日 工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 47 页 共 48 页
19
工 银瑞 信基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 持有 的长期停 牌股
票估值 方法 调整 的公 告
三大报 、公 司网 站
2013 年 1 月 7 日
注：三 大报 包括 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报。
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 工银 瑞 信核心 价值 股票 型证 券投 资基金 募集 的文 件
2 、 《工 银瑞 信核 心价 值股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》
3 、 《工 银瑞 信核 心价 值股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》
4 、 《工 银瑞 信核 心价 值股 票型证 券投 资基 金招 募说 明书》
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告
12.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的住所 。
12.3 查 阅方 式
投资者 可于 营业 时间 查阅 ，或登 录基 金管 理人 网站 查阅。
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-811-9999
网址：www.icbccs.com.cn
工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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