融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF ）2013 年半年度报告 摘要
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融 通 巨潮 100 指 数 证券 投 资基 金(LOF)
2013 年半 年度报 告 摘要
2013 年6 月30 日
基金管 理人： 融通基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2013 年8 月27 日
融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF ）2013 年半年度报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据融 通巨 潮 100 指数 证券 投资 基金 （LOF） （以 下 简
称“ 本 基金 ”） 基金 合同 规定， 于 2013 年 8 月 22 日复核 了本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 、 利
润分配情况、 财务会计 报 告、投资组合 报告等内 容 ，保证复核内 容不存在 虚 假记载、误 导性陈述
或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 融通巨 潮 100 指 数（LOF ）
场内简 称 融通巨 潮
基金主 代码 161607
前端交 易代 码 161607
后端交 易代 码 161657
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 2005 年5 月 12 日
基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,543,743,906.12 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2005-06-16
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金为 增强 型指 数基 金。 在 控制 股票 投资 组合 相对
巨潮 100 目 标指 数跟 踪误 差的基 础上 ，力 求获 得超 越
巨潮 100 目 标指 数的 投资 收益， 追求 长期 的资 本增 值。融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF ）2013 年半年度报告 摘要
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本 基 金谋 求分 享中 国经 济的 持 续、 稳定 增长 和中 国证
券 市 场发 展的 成果 ，实 现基 金 财产 的长 期增 长， 为投
资者带 来稳 定的 回报 。
投资策 略 基 金 以指 数化 分散 投资 为主 要 投资 策略 ，在 此基 础上
进 行 适度 的主 动调 整， 在数 量 化投 资技 术与 基本 面深
入 研 究的 结合 中谋 求基 金投 资 组合 在偏 离风 险及 超额
收益间 的最 佳匹 配。 为控 制基金 偏离 目标 指数 的 风 险，
本 基 金力 求将 基金 份额 净值 增 长率 与目 标指 数增 长率
间的日 跟踪 误差 控制 在 0.5% 。
业绩比 较基 准 巨潮 100 指 数收 益率 ×95 % + 银行 同业 存款 利率 ×5% 。
风险收 益特 征 风险和 预期 收益 率接 近市 场平均 水平 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 融通基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 涂卫东 赵会军
联系电 话 （0755 ）26948666 （010 ）66105799
电子邮 箱 service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-883-8088、（ 0755 ）
26948088
95588
传真 （0755 ）26935005 （010 ）66105798
2.4 信 息披 露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.rtfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 处，深 圳证 券交 易所
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2013 年1 月1 日 - 2013 年6 月 30 日 )
本期 已 实现 收益 -92,909,626.90
本期利 润 -279,837,404.17
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1071
本期基 金份 额净 值增 长率 -13.78%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.3740
期末基 金资 产净 值 1,750,199,970.86
期末基 金份 额净 值 0.688
注： （1 ）所述基 金业绩指 标不包括持有 人认购或 交 易基金的各项 费用，计 入 费用后实际收 益
水平要 低于 所列 数字 ；
（2） 本期 已实 现收 益指 基 金本期 利息 收 入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益）融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF ）2013 年半年度报告 摘要
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扣除相 关费 用后 的余 额, 本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益；
（3）期末可供 分配基金 份 额利润=期末可 供分配利 润 ÷期末基金份 额总额。 其 中期末可供 分
配利润 ： 如 果期 末未 分配 利 润的未 实现 部分 为正 数, 则 期末可 供分 配利 润的 金额 为期末 未分 配利 润
的已实现部 分,如果期 末未 分配利润的 未实现部 分为 负数,则期末 可供分配 利润 的金额为期 末未分
配利润 （已 实现 部分 扣除 未实现 部分 ） 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -13.68% 1.81% -13.36% 1.82% -0.32% -0.01%
过去三 个月 -11.23% 1.40% -10.59% 1.39% -0.64% 0.01%
过去六 个月 -13.78% 1.50% -12.76% 1.48% -1.02% 0.02%
过去一 年 -9.35% 1.33% -7.65% 1.30% -1.70% 0.03%
过去三 年 -12.24% 1.31% -7.59% 1.28% -4.65% 0.03%
自基金 合同
生效起 至今
129.15% 1.79% 147.64% 1.78% -18.49% 0.01% 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF ）2013 年半年度报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基金 管 理人及 其管 理基金 的经 验
融通基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 本公 司” ） 经 中 国证监 会证 监基 字[2001]8 号文 批准 ， 于
2001 年 5 月 22 日 成立 ， 公司注 册资 本 12500 万元 人民币 。本 公司 的股 东及 其出资 比例 为： 新时
代证券 有限 责任 公 司60% 、日兴 资产 管理 有限 公司 （Nikko Asset Management Co., Ltd. ）40% 。
截至 2013 年 6 月 30 日， 公司管 理的 基金 共有 二十 只：一 只封 闭式 基金 ，即 融通通 乾封 闭 基
金；十 九只 开放 式基 金， 即融通 新蓝 筹混 合基 金、 融通债 券基 金、 融通 深 证 100 指 数基 金、 融通
蓝筹成 长混 合 基 金、 融通 行业景 气混 合基 金、 融通 巨潮 100 指 数基 金（LOF） 、融通 易支 付货 币 基
金、融通动力 先锋股票 基 金、融通领先 成长股票 基 金（LOF） 、融 通内需驱 动 股票基金、 融通深证
成份指数基金 、融通四 季 添利债券基金 、融通创 业 板指数基金、 融通医疗 保 健行业股票 基金、融
通岁岁添利定 期开放债 券 基金、融通丰 利四分法 （QDII-FOF ）基金、 融通七天 理财债券基金 、融融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF ）2013 年半年度报告 摘要
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通标普中国可 转债指数 增 强基金和融通 通泰保本 混 合基金。其中 ，融通债 券 基金、融通深 证 100
指数基金和融 通蓝筹成 长 混合基金同属 融通通利 系 列证券投资基 金。此外 ， 公司还开展 了特定客
户资产 管理 业务 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
王建强
本 基 金 的 基
金 经 理 、 融
通 深 证 100
指 数 基 金 基
金 经 理 、 融
通 深 证 成 份
指 数 基 金 基
金 经 理 、 融
通 创 业 板 指
数 基 金 基 金
经理
2009 年5 月
15 日
- 9
本 科 学 历 ， 具 有
证 券 从 业 资 格 。
2001 年至2004 年
就 职 于 上 海 市 万
得 信 息 技 术 股 份
有限公司；2004
年 至 今 就 职 于 融
通 基 金 管 理 有 限
公 司 ， 历 任 金 融
工 程 研 究 员 、 基
金 经 理 助 理 职
务。
注：任职日期 根据基金 管 理人对外披露 的任职日 期 填写；证券从 业年限以 从 事证券业务相 关
工作的 时间 为计 算标 准。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》及其他有关法律法 规、 《融通巨 潮
100 指 数证 券投 资基 金(LOF) 基金 合同 》 的 规定 ， 本 着诚实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金
资产，在严格 控制风险 的 基础上，为基 金持有人 谋 求最大利益， 无损害基 金 持有人利益 的行为。
基金投 资组 合符 合有 关法 律、法 规的 规定 及基 金合 同的约 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 一直坚持 公 平对待旗下所 有投资组 合 的原则，在授 权、研究 分 析、投资决策 、
交易执 行、 业绩 评估 等各 个环节 保证 公平 交易 制度 的严格 执行 。
本基金 管理 人对 报告 期内 不同时 间窗 下 （1 日 内、3 日内、5 日 内） 公司 管理 的 不同投 资组 合
同向交 易的 交易 价差 进行 了分析 ，各 投资 组合 的同 向交易 价差 均处 于合 理范 围之内 。
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 公平 交易 的原 则和制 度。 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF ）2013 年半年度报告 摘要
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
在严格遵守基 金合同的 前 提下实现持有 人利益的 最 大化是本基金 管理的核 心 思想，并将此 原
则贯彻 于基 金的 运作 之中 。本基 金运 用指 数化 投资 方式， 通过 控制 股票 投资 权重与 巨 潮 100 指数
成份股 自然 权重 的偏 离， 减少基 金相 对巨 潮 100 指 数基金 基准 的跟 踪误 差， 力求最 终实 现对 巨 潮
100 指 数基 金基 准的 有效 跟踪。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内巨 潮100 指 数基 金净值 下 跌 13.78% ， 同期 业绩比 较基 准下 跌 12.76% ， 报告 期内 费用
计提及 交易 成本 是构 成基 金净值 与基 准之 间误 差的 主要原 因。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
回顾上半年的 市场表现 ， 证券市场的预 期变化由 春 节前的 强复苏 到春节后 的 弱复苏直至无 复
苏，四 月份 以后 对于 银行 理财产 品规 范带 来的 流动 性收紧 及 6 月份 由于 银行 间市场 流动 性危 机 引
发的恐慌使得 证券市场 在 上半年主体资 产出现了 较 大的跌幅。我 们认为中 国 经济结构性 转型所面
临的中长期问 题及下半 年 美国 QE 退 出带来的 全球 流动性回流的 影响将对 市 场主体资产继 续产生
中长期 的负 面影 响， 以传 统 产业为 基础 的大 盘指 数及 沪深 300 指 数等 将继 续保 持较长 时间 的低 迷，
市场的估值溢 价及交易 的 活跃主要将集 中在创业 板 为龙头的成长 股上。但 我 们也需要警 惕周期性
成长股 在其宿 主行业进 一 步下滑时可能 面临的业 绩 不达预期和估 值 下调的 双 重风险，整 体来看，
下半年 风险 积聚 的时 间段 会在四 季度 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金的估 值 业务严格按照 《融通基 金 管理有限公司 证券投资 基 金估值业务原 则
和程序》进行 ，公司设 立 由研究部、 风 险管理部 、 登记清算部和 监察稽核 部 指定人员共 同组成的
估值委员会， 通过参考 行 业协会估值意 见、参考 独 立第三方机构 估值数据 等 一种或多种 方式的有
效结合，减少 或避免估 值 偏差的发生。 估值委员 会 的相关成员均 具备相应 的 专业胜任能 力和相关
工作经 历， 估值 委员 会成 员不包 含基 金经 理。
估值委员会定 期对经济 环 境是否发生重 大变化、 证 券发行机构是 否发生影 响 证券价格的重 大
事件以及估值 政策和程 序 进行评价，在 发生了影 响 估值政策和程 序的有效 性 及适用性的 情况后及
时修订估值方 法，以保 证 其持续适用。 估值政策 和 程序的修订须 经公司总 经 理办公会议 审批后方融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF ）2013 年半年度报告 摘要
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可实施。基金 在采用新 投 资策略或投资 新品种时 ， 应评价现有估 值政策和 程 序的适用性 。其中研
究部负责定期 对经济环 境 是否发生重大 变化、证 券 发行机构是否 发生影响 证 券价格的重 大事件以
及估值政策和 程序进行 评 价， 风险管理 部 负责估 值 方法的研究、 价格的计 算 及复核，登 记清算部
进行具体的估 值核算并 计 算每日基金净 值，每日 对 基 金所投资品 种的公开 信 息、基金会 计估值方
法的法规等进 行搜集并 整 理汇总，供估 值委员会 参 考，监察稽核 部负责基 金 估值业务的 事前、事
中及事后的审 核工作。 基 金经理不参与 估值决定 ， 参与估值流程 各方之间 亦 不存在任何 重大利益
冲突， 截至 报告 期末 公司 未与外 部估 值定 价服 务机 构签约 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 融通 巨 潮100 指数 证券投 资基 金(LOF) 的托 管 过程中 ， 严 格遵
守《证券投资 基金法》 及 其他法律法规 和基金合 同 的有关规定， 不存在任 何 损害基金份 额持有人
利益的 行为 ，完 全尽 职尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说明
本报告 期内 ， 融 通巨 潮 100 指数证 券投 资基 金(LOF) 的 管理人 —— 融通 基金 管理 有限公 司在 融
通巨 潮100 指数 证券 投资 基金(LOF) 的投 资运 作、 基 金资产 净值 计算 、 基 金份 额 申购赎 回价 格计 算、
基金费用开支 等问题上 ， 不存在任何损 害基金份 额 持有人利益的 行为，在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。本报 告期 内， 融通 巨 潮100 指 数证 券投 资基 金(LOF) 未进 行利 润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法对融通基金管理有限公司编制和披露的融通巨潮 100 指 数 证 券 投 资 基 金
(LOF)2013 年 半年度报 告 中财务指标、 净值表现、 利润分配情况 、财务会计 报告、投资组 合报告
等内容 进行 了核 查， 以上 内容真 实、 准确 和完 整。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 融通 巨 潮100 指数证 券投 资基 金(LOF)
报告截 止日 ： 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF ）2013 年半年度报告 摘要
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资 产
本期末
2013 年6 月 30 日
上年度末
2012 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款 9,494,866.33 41,380,914.04
结算备 付金 921,187.16 611,151.21
存出保 证金 282,035.38 500,000.00
交易性 金融 资产 1,728,211,236.59 2,105,827,321.78
其中： 股票 投资 1,648,251,236.59 2,026,011,321.78
基金投 资 - -
债券投 资 79,960,000.00 79,816,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 6,396,611.22 1,864,721.43
应收利 息 2,297,483.42 1,138,899.18
应收股 利 6,591,235.19 -
应收申 购款 192,598.16 85,897.61
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,754,387,253.45 2,151,408,905.25
负债和所有者权益
本期末
2013 年6 月 30 日
上年度末
2012 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 525,090.48
应付赎 回款 737,913.30 12,447,404.92
应付管 理人 报酬 2,021,572.36 2,175,875.30
应付托 管费 311,011.13 334,750.06
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 433,073.13 426,341.10
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 683,712.67 648,474.53
负债合 计 4,187,282.59 16,557,936.39
所有者权益：
实收基 金 2,543,743,906.12 2,674,500,957.78
未分配 利润 -793,543,935.26 -539,649,988.92
所有者 权益 合计 1,750,199,970.86 2,134,850,968.86
负债和 所有 者权 益总 计 1,754,387,253.45 2,151,408,905.25 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF ）2013 年半年度报告 摘要
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注： 报告 截止 日2013 年6 月 30 日， 基金 份额 净值0.688 元 ， 基 金份 额总 额2,543,743,906.12
份。
6.2 利 润表
会计主 体 ： 融通 巨 潮100 指数证 券投 资基 金(LOF)
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6
月30 日
上年度可比期间
2012 年1 月 1 日至 2012 年6
月 30 日
一、收入 -262,287,862.14 143,704,591.42
1.利息 收入 1,302,302.21 1,760,002.14
其中： 存款 利息 收入 136,974.99 132,942.03
债券利 息收 入 1,165,327.22 1,627,060.11
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 -76,697,977.08 -68,897,749.90
其中： 股票 投资 收益 -103,513,427.99 -94,870,443.57
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 800,970.71 -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 26,014,480.20 25,972,693.67
3.公允 价值 变动 收益 -186,927,777.27 210,737,674.97
4.汇兑 收益 - -
5.其他 收入 35,590.00 104,664.21
减： 二、费用 17,549,542.03 17,648,905.94
1．管 理人 报酬 13,386,846.65 13,943,637.49
2．托 管费 2,059,514.78 2,145,175.01
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 1,915,405.80 1,336,492.45
5．利 息支 出 - 35,099.11
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - 35,099.11
6．其 他费 用 187,774.80 188,501.88
三、利润总额 -279,837,404.17 126,055,685.48
减：所 得税 费用 - -
四、净利润 -279,837,404.17 126,055,685.48
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 融通 巨 潮100 指数证 券投 资基 金(LOF)
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年6 月 30 日 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF ）2013 年半年度报告 摘要
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单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
2,674,500,957.78 -539,649,988.92 2,134,850,968.86
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- -279,837,404.17 -279,837,404.17
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
-130,757,051.66 25,943,457.83 -104,813,593.83
其中：1.基 金申 购款 49,631,107.34 -9,965,052.57 39,666,054.77
2. 基金 赎回 款 -180,388,159.00 35,908,510.40 -144,479,648.60
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净值变 动
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
2,543,743,906.12 -793,543,935.26 1,750,199,970.86
项目
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
2,853,231,252.85 -810,254,711.79 2,042,976,541.06
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- 126,055,685.48 126,055,685.48
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
-123,412,119.36 26,252,550.92 -97,159,568.44
其中：1.基 金申 购款 69,439,210.70 -15,892,086.70 53,547,124.00
2. 基金 赎回 款 -192,851,330.06 42,144,637.62 -150,706,692.44
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净值变 动
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
2,729,819,133.49 -657,946,475.39 2,071,872,658.10
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
_____ 奚星 华______
______ 朱建 华______
____ 刘美 丽____
基金管 理人 负责 人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF ）2013 年半年度报告 摘要
第 12 页 共 24 页
6.4 报 表附 注
6.4.1 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
6.4.2 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.3 关 联方 关系
6.4.3.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期与 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.3.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
融通基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司（ “ 中国 工商 银行 ” ） 基金托 管 人 、基 金代 销机 构
新时代 证券 有限 责任 公司 （ “新 时代 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.4 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.4.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.4.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年1月1 日至2012 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
新时代 证券 242,906,913.29 19.79% 572,852,180.88 68.15%
6.4.4.1.2 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
新时代 证券 221,142.91 19.87% 14,346.99 3.31%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当 期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF ）2013 年半年度报告 摘要
第 13 页 共 24 页
新时代 证券 489,416.68 68.88% 243,713.08 68.14%
注：1. 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算， 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费
和经手 费后 的净 额列 示。
2. 该类佣金协议的服务范 围还包括佣金收取方为本 基金提供的证券投资研究 成果和市场信
息服务 等。
6.4.4.2 关 联方 报酬
6.4.4.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
13,386,846.65 13,943,637.49
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,629,451.95 2,717,883.84
注： 支 付基 金管 理人 融通 基金管 理有 限公 司的 管理 人报酬 按前 一日 基金 资产 净值 1.3% 的年 费
率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 。其 计算 公式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1.3% / 当 年 天数。
6.4.4.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,059,514.78 2,145,175.01
注： 支 付基 金托 管人 中国 工商银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值0.2% 的 年 费率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 ×0.2% / 当 年天 数 。
6.4.4.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券（ 含回购 ）交 易。
6.4.4.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.4.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情 况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间基 金管 理人 均未 运用 固有资 金投 资本 基金 。 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF ）2013 年半年度报告 摘要
第 14 页 共 24 页
6.4.4.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 及上 年度 末， 基金管 理人 主要 股东 及其 控制的 机构 均未 持有 本基 金份额 。
6.4.4.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年 1 月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行股
份有限 公司
9,494,866.33 127,271.89 31,294,986.39 127,137.39
注： 本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.4.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
1 、 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 买入 管理 人、 托 管人 的控 股股 东在 承销期 内担 任副
主承销 商或 分销 商所 承销 的证券 ；
2 、 本基 金本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 买入 管理 人、 托管 人的 主要 股东 （ 非控股 ） 在承 销
期内承 销的 证券 。
6.4.4.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 无其 他关 联交 易事 项的说 明。
6.4.5 期 末（2013 年 6 月 30 日 ）本 基金持 有的 流通受 限证 券
6.4.5.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 证券 。
6.4.5.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600547
山东
黄金
2013
年 4 月
3 日
重大
资产
重组
32.13
2013
年 7 月
1 日
28.77 335,374 13,128,800.21 10,775,566.62 -
注：本 基金 截 至 2013 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事 项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时
停牌的 股票 ，该 类股 票将 在所公 布事 项的 重大 影响 消除后 ，经 交易 所批 准复 牌。 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF ）2013 年半年度报告 摘要
第 15 页 共 24 页
6.4.5.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.5.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。
6.4.5.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 交易 所市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 1,648,251,236.59 93.95
其中： 股票 1,648,251,236.59 93.95
2 固定收 益投 资 79,960,000.00 4.56
其中： 债券 79,960,000.00 4.56
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 10,416,053.49 0.59
6 其他各 项资 产 15,759,963.37 0.90
7 合计 1,754,387,253.45 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 期 末指 数投资 按行 业分类 的股 票投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 125,444,808.31 7.17
C 制造业 430,059,240.63 24.57
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
50,405,034.24 2.88
E 建筑业 44,301,619.35 2.53
F 批发和 零售 业 20,938,747.31 1.20
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 32,933,331.90 1.88
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
35,847,126.00 2.05 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF ）2013 年半年度报告 摘要
第 16 页 共 24 页
J 金融业 742,195,453.19 42.41
K 房地产 业 89,189,903.34 5.10
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 22,375,504.80 1.28
合计 1,593,690,769.07 91.06
7.2.2 期 末积 极投资 按行 业分类 的股 票投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 16,869,929.32 0.96
D
电力、 热力、 燃气 及水 生 产和
供应业
- -
E 建筑业 8,567,685.84 0.49
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服
务业
- -
J 金融业 19,170,553.20 1.10
K 房地产 业 9,952,299.16 0.57
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管 理业 - -
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 54,560,467.52 3.12
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
7.3.1 期 末指 数投资 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小 排 序的 前 十名 股票投 资明
细
金额单 位： 人民 币元 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF ）2013 年半年度报告 摘要
第 17 页 共 24 页
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
1 600016 民生银 行 12,987,472 111,302,635.04 6.36
2 600036 招商银 行 7,490,589 86,890,832.40 4.96
3 601318 中国平 安 1,924,127 66,882,654.52 3.82
4 601166 兴业银 行 4,348,057 64,220,801.89 3.67
5 600000 浦发银 行 6,284,174 52,032,960.72 2.97
6 000002 万
科Ａ 4,880,493 48,072,856.05 2.75
7 601328 交通银 行 11,135,669 45,322,172.83 2.59
8 600837 海通证 券 4,727,602 44,344,906.76 2.53
9 600519 贵州茅 台 219,969 42,315,436.53 2.42
10 600030 中信证 券 4,056,319 41,090,511.47 2.35
注：投 资者 欲了 解 本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 基金 管理人 融通 基金
管理有 限公 司网 站（http://www.rtfund.com ） 的半 年度报 告正 文。
7.3.2 期 末积 极投资 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的 前 五名 股票投 资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
1 600999 招商证 券 1,168,026 12,147,470.40 0.69
2 000024 招商地 产 409,897 9,952,299.16 0.57
3 600690 青岛海 尔 839,940 9,163,745.40 0.52
4 601117 中国化 学 899,967 8,567,685.84 0.49
5 601299 中国北 车 2,049,517 7,706,183.92 0.44
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 基金 管理人 融通 基金
管理有 限公 司网 站（http://www.rtfund.com ） 的半 年度报 告正 文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例(%)
1 600837 海通证 券 37,072,497.21 1.74
2 600332 广州药 业 29,936,898.60 1.40
3 600030 中信证 券 28,622,657.09 1.34
4 601318 中国平 安 23,073,004.03 1.08
5 600887 伊利股 份 19,595,432.96 0.92
6 600016 民生银 行 18,600,246.32 0.87 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF ）2013 年半年度报告 摘要
第 18 页 共 24 页
7 000063 中兴通 讯 16,392,739.16 0.77
8 601186 中国铁 建 15,515,295.52 0.73
9 600050 中国联 通 15,396,500.00 0.72
10 600383 金地集 团 14,209,655.50 0.67
11 600010 包钢股 份 13,269,820.51 0.62
12 601166 兴业银 行 13,148,174.98 0.62
13 600583 海油工 程 12,984,829.43 0.61
14 600518 康美药 业 12,715,572.26 0.60
15 600048 保利地 产 12,654,055.00 0.59
16 600999 招商证 券 12,122,133.50 0.57
17 600519 贵州茅 台 11,077,615.32 0.52
18 601601 中国太 保 11,044,287.21 0.52
19 000895 双汇发 展 10,172,077.11 0.48
20 600585 海螺水 泥 10,169,505.23 0.48
注：“ 买入 金额 ”是 指买 入股票 成交 金额 ，即 成交 单价乘 以成 交数 量， 相关 交易费 用不 考虑 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超 出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例(%)
1 600837
海通证 券 37,949,167.45 1.78
2 601601
中国太 保 32,923,356.58 1.54
3 600030
中信证 券 32,749,483.16 1.53
4 601318
中国平 安 32,112,388.03 1.50
5 600016
民生银 行 23,699,654.95 1.11
6 600887
伊利股 份 21,549,894.52 1.01
7 600332
广州药 业 19,467,244.54 0.91
8 601166
兴业银 行 16,840,778.43 0.79
9 601328
交通银 行 16,500,388.08 0.77
10 600050
中国联 通 16,390,433.00 0.77
11 601186
中国铁 建 15,792,322.38 0.74
12 600383
金地集 团 15,267,005.34 0.72
13 600048
保利地 产 14,000,262.62 0.66
14 600519
贵州茅 台 13,324,266.34 0.62
15 600809
山西汾 酒 13,284,408.09 0.62
16 600010
包钢股 份 13,057,192.19 0.61
17 600036
招商银 行 12,807,003.32 0.60 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF ）2013 年半年度报告 摘要
第 19 页 共 24 页
18 600100
同方股 份 12,304,249.45 0.58
19 600252
中恒集 团 12,243,576.92 0.57
20 600585
海螺水 泥 12,118,965.78 0.57
注： “ 卖出 金额 ”是 指卖 出 股票成 交金 额， 即成 交单 价乘以 成交 数量 ，相 关交 易费用 不考 虑。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 570,486,310.68
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 657,661,190.61
注：“ 买入 股票 成本 （成 交）总 额” 和“ 卖出 股票 收入（ 成交 ）总 额” 均按 成交单 价乘 以成
交数量 填列 ，相 关交 易费 用不考 虑。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 79,960,000.00 4.57
其中： 政策 性金 融债 79,960,000.00 4.57
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 79,960,000.00 4.57
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例(%)
1 120228 12 国开 28 800,000 79,960,000.00 4.57
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF ）2013 年半年度报告 摘要
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7.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 未持 有股 指期货 。
7.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
截 止本 报告 期末 ，本 基金未 投资 股指 期货 。
7.10 投 资组 合报告 附注
7.10.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 报告 期内没 有被 监管部 门立 案调查 ，或
在 报告 编制日 前 一 年内受 到公 开谴责 、处 罚。
7.10.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出本基 金合 同规定 的备 选股票 库。
7.10.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 282,035.38
2 应收证 券清 算款 6,396,611.22
3 应收股 利 6,591,235.19
4 应收利 息 2,297,483.42
5 应收申 购款 192,598.16
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 15,759,963.37
7.10.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持 有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.10.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
7.10.5.1 期 末指 数投资 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 期末 指数 投资前 十名 股票 中不 存在 流通受 限情 况。
7.10.5.2 期 末积 极投资 前五 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 期末 积极 投资前 五名 股票 中不 存在 流通受 限情 况。 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF ）2013 年半年度报告 摘要
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
163,417 15,565.97 2,977,049.20 0.12% 2,540,766,856.92 99.88%
8.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额
比例
1 赵凡 1,716,217.00 2.83%
2 陈德胜 958,037.00 1.58%
3 唐进宇 825,000.00 1.36%
4 周小红 585,706.00 0.97%
5 宋適午 483,500.00 0.80%
6 杜惠 421,300.00 0.69%
7 李月兰 400,000.00 0.66%
8 方燕秋 336,807.00 0.56%
9 于俐虹 300,000.00 0.49%
10 郑敏 281,000.00 0.46%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
2,736,308.51 0.1076%
注：1. 本报 告期 末基 金管 理人的 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有本 基金 份额
总量的 数量 区间 ：100 万 份以上 ；
2 ．本 报告 期末 本基 金的 基 金经理 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间：0。
§9 开放式 基金份 额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2005 年5 月 12 日 ）基 金份 额总 额
513,527,198.43
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,674,500,957.78
本报告 期基 金总 申购 份额 49,631,107.34
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 180,388,159.00
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF ）2013 年半年度报告 摘要
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本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,543,743,906.12
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本基金 本报 告期 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报 告 期内 基金 管理 人、 基金托 管人 的专 门基 金托 管部门 未发 生重 大的 人事 变动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 在本 报告 期内无 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 在本 报告 期未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金聘请的 会计师事 务 所为普华永道 中天会计 师 事务所有限公 司，该事 务 所自本基金合 同
生效以 来为 本基 金提 供审 计服务 至今 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员无受 监管 部门 稽查 或处 罚的情 形。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
光大证券 1 804,678,900.35 65.56% 732,578.79 65.83% -
新时代证券 1 242,906,913.29 19.79% 221,142.91 19.87% -
银河证券 1 179,896,278.57 14.66% 159,190.29 14.30% -
中山证券 2 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
兴安证券 1 - - - - -
长江证券 2 - - - - -
广发证券 1 - - - - - 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF ）2013 年半年度报告 摘要
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广州证券 2 - - - - -
民族证券 1 - - - - -
注：1、 本基 金选 择代 理本 公司所 管理 的基 金进 行证 券买卖 业务 的证 券经 营机 构的标 准包 括 以
下六个 方面 ：
（1） 资力 雄厚 ，信 誉良 好 ，注册 资本 不少 于3 亿元 人民币 ；
（2） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ；
（3） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处罚 ；
（4） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（5） 具备 基金 运作 所需 的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交易设 施符 合代 理本 基金 进行证 券交 易的
需要， 并能 为本 基金 提供 全面的 信息 服务 ；
（6） 研究 实力 较强 ， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员 ， 能 及时 为本 基金 提 供高质 量的 咨询
服务，包括宏 观经济报 告 、行业报告、 市场走向 分 析、个股分析 报告及其 他 专门报告， 并能根据
基金投 资的 特定 要求 ，提 供专门 研究 报告 。
2 、选择代理本公司所管理 的基金进 行 证 券 买 卖 业 务的 证 券 经 营 机 构 的 程 序 包括 以 下 四 个 步
骤：
（1） 券商 服务 评价 ；
（2） 拟定 租用 对象 。由 研 究部根 据以 上评 价结 果拟 定备选 的券 商；
（3） 上报 批准 。研 究部 将 拟定租 用对 象上 报分 管副 总经理 批准 ；
（4） 签约 。在 获得 批准 后 ，按公 司签 约程 序代 表公 司与确 定券 商签 约。
3 、交 易单 元变 更情 况
本报告 期内 新增 广州 证 券2 个席 位交 易单 元和 中山 证券 2 个席 位交 易单 元 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
光大证券 13,308,930.80 100.00% - - - -
新时代证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
中山证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - - 融通巨潮 100 指数证券投资基 金（LOF ）2013 年半年度报告 摘要
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兴安证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1 融通基金管理有限公司关于新增
代销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《证 券日 报》 2013 年 1 月 14 日
2 关于融通旗下开放式基金参加中
国工商 银行 个人 电子 银行 基金
《中国 证券 报》 、 《证 券日 报》 2013 年 3 月 29 日
3 关于融通基金在上海好买基金销
售有限公司开通基金定期定额申
购业务并参加其定期定额申购费
率优惠 活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《证 券日 报》 2013 年 4 月 22 日
4 融通基金关于新增和讯信息科技
有限公司为代销机构及参加和讯
信息科技有限公司申购费率优惠
活动的 公告
《中国 证券 报》 、 《证 券日 报》 2013 年 4 月 24 日
5 关于融通旗下部分开放式基金继
续参加交通银行基金申购费率优
惠活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《证 券日 报》 2013 年 6 月 29 日
融通基 金管 理有 限公 司
二〇一 三 年 八 月 二十 七 日
