金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
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金元惠理新经济主题股票型证券投资基金
2013 年 半 年度 报 告 摘要
2013 年 6 月 30 日
基金管理人：金元惠理基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一三年八月二十六日
金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗
漏， 并对 其内 容的 真实 性 、 准 确性 和完 整性 承担 个 别及连 带的 法律 责任 。 本 半年度 报告 已经
三分之 二以 上独 立董 事签 字同意 ，并 由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据 本 基金 合同规 定， 于 2013 年8 月15 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 利润 分配 情况 、财务 会计 报告 、投 资组 合报告 等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书及 其更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文 ， 投 资者 欲 了解详 细内 容 ， 应 阅读 半 年度报 告正
文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 金元惠 理新 经济 主题 股票
基金主 代码 620008
交易代 码
620008
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年7 月31 日
基金管 理人 金元惠 理基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 50,688,411.84 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 主要投资于新发展时期和 发展环境下，所涌现的与 新经
济主题 相关、基本面良好、且具 有较强竞争力和持续成长 能力
的上市 公司 股票 ， 力争 实 现基金 资产 的长 期 、 持 续 、 稳 定增 值。
投资策 略
本基金 通过发掘经济发展及结构 转型过程中所显现的新经 济主
题，并 以该主题所孕育的投资机 会作为主要的投资线索， 力争
获取持 续稳 健的 投资 超额 收益。
在资产 配置方面，本基金根据国 内外宏观经济、政策环境 、市
场运行 趋势等因素确定基金的大 类资产配置比例；在权益 资产
投资方 面，采用“自上而下”的 方式，选择与新经济主题 相关
性较高 的行业中的个股进行配置 。同时，结合“自下而上 ”的
方式， 精选与新经济主题相关性 较高的上市公司股票作为 投资
方向； 在债券投资方面，选择具 有票息优势的债券品种作 为主
要的债 券投资标的；最后，在综 合考量投资组合的风险收 益特
征基础 上， 本基 金完 成组 合构建 。
业绩比 较基 准
本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 为沪 深 300 指 数， 债券 投
资部分 的业绩比较基准为中国债 券总指数。本基金的整体 业绩
基准为：沪深300 指 数收益 率 ×80% ＋ 中国 债 券 总指 数 收 益 率
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×20% 。
风险收 益特 征
本基金 是一只具有主题投资风格 的股票型基金，其预期的 风险
和收益 特征高于混合型基金、债 券型基金与货币市场基金 ，属
于较高 风险 、较 高预 期收 益的证 券投 资基 金品 种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目
基金管 理人 基金托 管人
名称
金元惠 理基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 凌有法 李芳菲
联系电 话
021-68881801 01066060069
电子邮 箱
service@jyvpfund.com lifangfei@abchina.com
客户服 务电 话 400-666-0666 95599
传真 021-68881875 01063201816
2.4 信息披露方式
登载基金 半 年度报告正文的管理 人
互联网 网址
www.jyvpfund.com
基金 半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 办公地 址
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 金元惠 理基 金管 理有 限公 司 上海市 浦东 新区 花园 石桥 路33 号花
旗集团 大 厦3608 室
3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 3,113,269.08
本期利 润 986,631.05
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0219
本期基 金份 额净 值增 长率 4.13%
3.1.2 期末数据和指标 报告 期末(2013 年 6 月 30 日)
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期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0576
期末基 金资 产净 值 53,607,382.65
期末基 金份 额净 值 1.058
注：1：本 期已实现 收益指 基金本期 利息收入 、投资 收益、其 他收入（ 不含公 允价值 变
动收益 ）扣 除相 关费 用后 的余额 ，本 期利 润为 本期 已实现 收益 加上 本期 公允 价值变 动 收 益 。
2：期末可供 分配利 润，采 用期末资产 负债表 中未分 配利润与未 分配利 润中已 实现
部分的 孰低 数（ 为期 末余 额，不 是当 期发 生数 ） 。
3： 表中 的 “ 期末 ”均 指报 告期最 后一 日， 即 6 月 30 日。 本基 金合 同生 效日 为 2012
年7 月31 日， 截止 报告 期 未满一 年。
4： 所述基金 业绩指 标 不包括持有 人认购 或交易 基金的各项 费用， 计入费 用后实际
收益水 平要 低于 所列 数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值 增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过 去 一 个
月
-9.65% 1.42% -12.73% 1.51% 3.08% -0.09%
过 去 三 个
月
-0.19% 1.33% -9.46% 1.17% 9.27% 0.16%
过 去 六 个
月
4.13% 1.20% -10.09% 1.20% 14.22% 0.00%
自 基 金 成
立起至 今
5.80% 0.88% -4.55% 1.12% 10.35% -0.24%
注： （1） 本基 金选 择沪 深 300 指 数作 为股 票投 资部 分 的业绩 基准 ， 选择 中国 债 券总指 数
作为债 券投 资部 分的 业绩 基准 ， 复 合业 绩比 较基 准 为： 沪深300 指数 收益 率 ×80%+ 中国 债券
总指数 收益 率 × 20% ；
（2） 本基 金合 同生 效日 为 2012 年7 月31 日 ，截 至本报 告期 末基 金成 立不 足 1 年。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收
益率变动的比较
金元惠 理新 经济 主题 股票 型证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2012 年7 月 31 日至 2013 年 6 月 30 日）
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注： （1 ）本 基金 合同 生效 日为 2012 年 7 月 31 日， 截至报 告日 基金 合同 生效 不满 一 年 ；
（2 ）基 金增 长率 为实 际投资 期间 的收 益率 ，未 经过年 化处 理。
4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
金元惠 理基 金管 理有 限公 司（原 名为 “金 元比 联基 金管理 有限 公司 ”） 成立 于 2006 年
11 月，由 金 元证 券有限 公 司（以下 简称 “金 元证券 ” ）与比 利时联合 资产管 理公司（ 以下
简称 “K BC” ） 共同发 起设 立的中外合 资基金 管理公 司。公司注 册地为 上海， 注册资本 1.5
亿人民 币， 其中 金元 证券 持有 51% 的 股份 ，KBC 持有 49% 的股 份。2012 年 3 月，经 中国 证监
会核准 ， KBC 将所 持有 的 49% 股权 转让 惠理 基金 管理 香 港有限 公司 （ 以下 简称 “ 惠 理香港 ”），
公司更 名为 金元 惠理 基金 管理有 限公 司 ， 成 为国 内 首家港 资入 股的 合资 基金 公司 ， 股 权结 构
变更为 ：金 元证 券持 有 51% 股权 ，惠 理香 港持 有 49% 股权。2012 年 10 月， 经 中国证 监会 核
准，公 司双 方股 东按 持股 比例向 公司 增资 人民 币 9,500 万元 ，公 司注 册资 本 金增 至 2.45 亿
元。
截至 2013 年 6 月 30 日, 本 基金管 理人 管理 金元 惠理 宝石动 力混 合型 证券 投资 基金、 金
元惠理 成长 动力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券 型证 券投 资基金 、 金元 惠
理价值 增长 股票 型证 券投 资基金 、 金元 惠理 核心 动 力股票 型证 券投 资基 金 、 金元惠 理消 费主
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题股票 型证 券投 资基 金 、 金元惠 理保 本混 合型 证券 投资基 金 、 金 元惠 理新 经 济主题 股票 型证
券投资 基金 和金 元惠 理 惠 利保本 混合 型证 券投 资基 金共九 只开 放式 证券 投资 基金。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组） 及基金经 理助 理的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
潘江 本 基 金 基 金
经 理 、 公 司
副 总 经 理 兼
投资总 监
2012-07-31 - 15 CFA ， 工 商 管 理 硕 士 。
现 任 公司 副 总经 理 、兼
任 投 资总 监 、投 资 决策
委 员 会主 席 、金 元 惠理
价 值 增长 股 票型 证 券投
资 基 金和 金 元惠 理 新经
济 主 题股 票 型证 券 投资
基 金 基金 经 理。 曾 任国
海 富 兰克 林 基金 管 理有
限 公 司研 究 总监 、 基金
经 理 、投 资 决策 委 员会
委 员 ，万 家 基金 管 理有
限 公 司首 席 策略 师 、研
究 总 监、 基 金经 理 、投
资 决 策委 员 会委 员 ，国
泰 基 金管 理 有限 公 司研
究 部 经理 ， 美国 韦 里逊
通 信 有限 公 司国 际 投资
部投资 经理 。
晏斌 本 基 金 基 金
经理
2013-01-18 - 10 金 元 惠理 消 费主 题 股票
型 证 券投 资 基金 、 金元
惠 理 价值 增 长股 票 型证
券 投 资基 金 、金 元 惠理
新 经 济主 题 股票 型 证券
投 资 基金 、 金元 惠 理宝
石 动 力混 合 型证 券 投资
基 金 、金 元 惠理 成 长动
力 灵 活配 置 混合 型 证券
投 资 基金 和 金元 惠 理核
心 动 力股 票 型证 券 投资
基 金 基金 经 理， 香 港中
文 大 学工 商 管理 硕 士。
曾 任 招商 基 金管 理 有限
公 司 行业 研 究员 ， 上海
惠 理 投资 管 理咨 询 有限
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公 司 副 基 金 经 理 等 。
2012 年 12 月加 入本 公
司任投 资副 总监 。 10 年
证 券 、基 金 等 金 融 行业
从 业 经历 ， 具有 基 金从
业资格 。
注：1、此 处的任职 日期、 离任日期 均指公司 做出决 定之日， 若该基金 经理自 基金合 同
生效日 起即 任职 ，则 任职 日期为 基金 合同 生效 日；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资
基金运 作管 理办 法》 和《 证券投 资基 金销 售管 理办 法》等 有关 法律 法规 及其 各项实 施准 则 、
基金合 同和 其他 有关 法律 法规的 规定 ， 本着 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运 用基 金 资产 ，
在严格 控制 风险 的基 础上 ， 为 基金 持有 人谋 求最 大 利益 。 本 报告 期内 ， 基 金 运作整 体合 法合
规， 无损 害基 金持 有人 利 益的行 为 。 基 金的 投资 范 围、 投资 比例 及投 资组 合 符合有 关法 律法
规及基 金合 同的 规定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执 行情况
本报告 期 ， 本 基金 管理 人 根据 《证 券投 资基 金管 理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 和 《 金
元惠理 基金 管理 有限 公司 公平交 易管 理制 度 》 ， 通 过科学 完善 的制 度及 流程 ， 从 事前 、 事 中
和事后 等环 节严 格控 制不 同基金 之间 可能 的利 益输 送。 本 基金 管理 人规 定了 严 格的投 资权 限
管理制 度 、 股 票备 选库 管 理制度 、 债券 库管 理制 度 和集中 交易 制度 等 ， 重 视 交易执 行环 节的
公平交 易措 施 ， 启 用投 资 交易系 统中 的公 平交 易模 块。 在报 告期 内， 对不 同 投资组 合的 交易
价差 、 收 益率 进行 分析 ， 以尽可 能确 保公 平对 待各 投资组 合 。 本 报告 期内 ， 公平交 易制 度总
体执行 情况 良好 。
4.3.2 异常交易行为 的专 项说明
公司根 据 《证 券投 资基 金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》 ， 制 定了 《金 元惠 理基金 管
理有限 公司 异常 交易 监控 与报告 制度 》。 本报 告期 ，根据 制度 的规 定， 对交 易进行 了监 控 ，
未发现 异常 交易 行为 。
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4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
报告期 内， 本基 金重 点投 资于医 药、 电子 、信 息、 商业贸 易、 建筑 建材 、旅 游等 行 业 ，
取得了 较好 的投 资收 益 ， 同时回 避了 强周 期类 的股 票， 避免 了投 资损 失， 但 是在消 费和 金融
行业的 投资 收益 相对 落后 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
报告期 ，本 基金 份额 净值 增长率 为 4.13% ，业 绩比 较基准 收益 率为-10.09% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
二季度 陆续 披露 的宏 观数 据表明 经济 没有 明显 起色 ， 我们判 断弱 复苏 格局 至少 将延续 至
年底 。 中 央政 府表 态不 再 将 GDP 的高 速增 长作 为工 作重 点 和唯 一的 考核 目标 ， 与 此同 时更 加
注重节 能环 保 、 反 腐倡 廉 、 结 构调 整和 经济 转型 。 可以看 到政 府 对GDP 增长 的减缓 有着 更高
的忍耐 度 ， 可 以预 计中 央 政府不 会因 为宏 观经 济的 短期困 难轻 易采 取简 单的 刺激政 策 。 中 国
经济的 困难 需要 经济 自身 的规律 和力 量来 完成 转型 、 升 级、 调整 ， 这样 的环 境 下经济 短期 将
面临较 大的 挑战 ，但 长期 而言让 经济 通过 自身 的运 转走出 困境 ，有 利于 经济 的可持 续 发 展 。
前期央 行对 金融 体系 出现 的流动 性紧 张现 象采 取了 谨慎不 干预 的应 对方 式， 那 些高杠 杆
运营的 金融 机构 受到 了高 利率的 惩罚 。 这清 楚的 表明 了央行 的态 度 ， 希 望金 融机 构降低 杠杆 、
加强风 控， 可以 预计 下半 年流动 性将 有所 趋紧 ，影 子银行 将受 到更 严格 的监 管。
在这种 格局 下 ， 资 本市 场将 继续表 现为 结构 分化 的特 征， 大盘 蓝筹 由于 估值 较低 的原因 ，
似乎下 行风 险不 大 ， 但 预 计向上 空间 亦有 限 。 资 金 将继续 关注 产业 景气 向上 、 盈 利增 长确 定
的机会 。 我们 认为 部分 估 值过高 的股 票如 果不 能在 未来半 年验 证持 续高 增长 的前景 ， 将面 临
回调压 力， 而一 些估 值偏 低、盈 利前 景有 望改 善的 行业会 在下 半年 逐步 出现 投资机 会。
下阶段 我们 将高 度关 注医 药、节 能环 保的 投资 机会 ，同时 我们 也非 常关 注电 子元器 件 、
信息服 务、 信息 设备 、建 筑建材 等行 业的 投资 机会 。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
4.6.1 有关 参与 估值 流程 各方及 人员 （或 小组 ）的 职责分 工
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4.6.1.1 估 值工 作小 组的 职责分 工
公司建 立估 值工 作小 组对 证券估 值负 责 。 估 值工 作小 组由主 管运 营的 副总 、 基金 事务部 、
投资部 、 交 易部 、 监 察稽 核 部总监 组成 。 每 个成 员都 可 以指定 一个 临时 或者 长期 的授权 人员 。
估值工 作小 组职 责：
① 制定估 值制 度并 在必 要时 修改；
② 确保估 值方 法符 合现 行法 规；
③ 批准证 券估 值的 步骤 和方 法；
④ 对异常 情况 做出 决策 。
主管运 营的 副总 是估 值工 作小组 的组 长， 在基 金事 务 部总监 或者 其他 两个 估值 小组成 员
的建议 下， 可以 提议 召集 估值工 作小 组会 议。
估值决 策由 估值 工作 小 组2/3 或 以上 多数 票通 过。
4.6.1.2 基 金事 务部 的职 责分工
基金事 务部 负责 日常 证券 资产估 值 。 该 部和 公司 投 资部相 互独 立 。 在 按照 本 估值制 度和
相关法 规估 值后 ，基 金事 务部每 日将 证券 估值 表上 传至 OA 供 估值 工作 小组 成 员及其 他相 关
人员查 阅。
基金事 务部 职责 ：
① 获得独 立、 完整 的证 券价 格信息 ；
② 每日证 券估 值；
③ 检查价 格波 动；
④ 向交易 员或 基金 经理 核实 价格异 常波 动， 并在 必要 时向估 值工 作小 组报 告；
⑤ 对每日 证券 价格 信息 和估 值结果 进 行 记录 ；
⑥ 对估值 调整 和人 工估 值进 行记录 ；
⑦ 将每月 基金 月报 上传 至 OA 供估值 工作 小组 成员 及其 它相关 人员 查阅 。
基金事 务部 总监 认为 必要 ，可以 提议 召开 估值 工作 小组会 议。
4.6.1.3 投 资部 的职 责分 工
① 接受监 察稽 核部 对所 投资 证券价 格异 常波 动的 问讯 ；
② 对停牌 证券 、价 格异 常波 动证券 、退 市证 券提 出估 值建议 ；
③ 评价并 确认 基金 事务 部提 供的基 金月 报；
④ 向估值 工作 小组 报告 任何 可能的 估值 偏差 。
4.6.1.4 交 易部 的职 责分 工
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① 对基金 事务 部的 证券 价格 信息需 求做 出及 时回 应；
② 通知基 金事 务部 关于 证券 停 牌、 价格 突发 性异 常波 动、退 市等 特定 信息 ；
③ 评价并 确认 基金 事务 部提 供的基 金月 报。
4.6.1.5 监 察稽 核部 的职 责分工
① 监督证 券的 整个 估值 过程 ；
② 确保估 值工 作小 组制 定的 估值政 策得 到遵 守；
③ 确保公 司的 估值 制度 和方 法符合 现行 法律 、法 规的 要求；
④ 评价现 行估 值方 法是 否恰 当反应 证券 公允 价值 ；
⑤ 对于估 值表 中价 格异 常波 动的证 券向 投资 部问 讯；
⑥ 对于认 为不 合适 或者 不再 合适的 估值 方法 提交 估值 工作小 组讨 论。
4.6.2 参与 估值 流程 各方 之间存 在的 任何 重大 利益 冲突
本公 司参 与估 值流 程 各方之 间不 存在 任 何 重大 利益冲 突。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
在托管 金元 惠理 新经 济主 题股票 型证 券投 资基 金的 过程中 ， 本 基金 托管 人 — 中 国农业 银
行股份 有限 公司 严格 遵守 《证 券投 资基 金法 》 相 关 法律法 规的 规定 以及 《 金 元惠理 新经 济主
题股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》、 《金 元惠 理新 经济主 题股 票型 证券 投资 基金托 管协 议 》
的约定，对金元惠理 新经 济主题股票型证券投 资基 金管理人 — 金 元 惠 理基 金管 理 有 限 公 司
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 基金 的投 资运 作， 进 行了 认真 、独 立的 会计核 算和 必
要的投 资监 督， 认真 履行 了托管 人的 义务 ，没 有从 事任何 损害 基金 份额 持有 人利益 的 行 为 。
金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
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5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信 、 净值 计算、 利润分配等 情况的 说明
本托管 人认 为， 金元 惠理 基 金管理 有限 公司 在金 元惠 理新经 济主 题股 票型 证券 投资基 金
的投资 运作 、 基金 资产 净 值的计 算 、 基 金份 额申 购 赎回价 格的 计算 、 基金 费 用开支 及利 润分
配等问 题上 ， 不存 在损 害 基金份 额持 有人 利益 的行 为； 在报 告期 内， 严格 遵 守了 《证 券投 资
基金法 》等 有关 法律 法规 ，在各 重要 方面 的运 作严 格按照 基金 合同 的规 定进 行。
5.3 托管人对本 半 年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管 人认 为 ， 金 元惠 理 基金管 理有 限公 司的 信息 披露事 务符 合 《证 券投 资 基金信 息披
露管理 办法 》 及其 他相 关 法律法 规的 规定 ， 基金 管 理人所 编制 和披 露的 金元 惠理新 经济 主题
股票型 证券 投资 基金 半年 度报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 财务 会计 报告 、 投资组 合报 告等
信息真 实、 准确 、完 整， 未发现 有损 害基 金持 有人 利益的 行为 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司托管 业务 部
2013 年8 月27 日
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 金元 惠理 新经 济主题 股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2013 年 6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2013 年 6 月30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7,000,198.82 2,334,430.00
结算备 付金 161,870.07 2,543,216.12
存出保 证金 31,330.76 -
交易性 金融 资产 34,655,222.86 40,097,212.80
其中： 股票 投资 34,554,391.36 10,005,212.80
基金投 资 - -
债券投 资 100,831.50 30,092,000.00
金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
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资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 13,000,000.00 49,000,150.00
应收证 券清 算款 - 12,507,050.38
应收利 息 5,288.45 305,589.98
应收股 利 - -
应收申 购款 174,886.70 10,977.21
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 55,028,797.66 106,798,626.49
负债和所有者权益
本期末
2013 年 6 月30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 993,778.88 13,996,801.39
应付赎 回款 158,057.26 709,942.93
应付管 理人 报酬 53,861.67 123,073.00
应付托 管费 8,976.94 20,512.17
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 94,716.73 47,142.69
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 112,023.53 129,889.68
负债合 计 1,421,415.01 15,027,361.86
所有者权益：
实收基 金 50,688,411.84 90,289,838.92
未分配 利润 2,918,970.81 1,481,425.71
所有者 权益 合计 53,607,382.65 91,771,264.63
负债和 所有 者权 益总 计 55,028,797.66 106,798,626.49
注： 报 告截 止日2013 年6 月30 日， 基 金份 额净 值1.058 元， 基 金份 额 总额50,688,411.84
份。
6.2 利润表
会计主 体： 金元 惠理 新经 济主题 股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2013 年1 月1 日至 2013 年6 月30 日
金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
14
单位： 人民 币元
项 目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013
年6 月30 日
上年度可比期间
2012 年 1 月1 日至2012
年6 月 30 日
一、收入 1,766,113.41 -
1. 利息 收入 222,728.61 -
其中： 存款 利息 收入 26,104.64 -
债券利 息收 入 29,544.89 -
资 产 支 持 证 券 利 息 收
入
- -
买入返 售金 融资 产收 入 167,079.08 -
其他利 息收 入 - -
2. 投资 收益 （ 损失以 “- ” 填 列） 3,529,104.62 -
其中： 股票 投资 收益 3,239,861.31 -
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 70,593.43 -
资 产 支 持 证 券 投 资 收
益
- -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 218,649.88 -
3. 公允 价值 变动 收益 （ 损失 以
“- ”号填列 ）
-2,126,638.03 -
4. 汇兑 收益 （损 失以 “－” 号
填列）
- -
5. 其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填
列）
140,918.21 -
减：二 、费用 779,482.36 -
1 ．管 理人 报酬 361,546.16 -
2 ．托 管费 60,257.72 -
3 ．销 售服 务费 - -
4 ．交 易费 用 173,548.61 -
5 ．利 息支 出 - -
其中： 卖 出回 购金 融资 产支 出 - -
6 ．其 他费 用 184,129.87 -
三、 利润总额 （亏损 总额以 “- ”
号填列）
986,631.05 -
减：所 得税 费用 - -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ”
号填列）
986,631.05 -
金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
15
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 金元 惠理 新经 济主题 股票 型 证 券投 资基 金
本报告 期：2013 年1 月1 日至 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
90,289,838.92 1,481,425.71 91,771,264.63
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- 986,631.05 986,631.05
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以“-” 号填 列）
-39,601,427.08 450,914.05 -39,150,513.03
其中：1.基 金申 购款 66,338,012.85 7,243,161.28 73,581,174.13
2.基金 赎回 款 -105,939,439.93 -6,792,247.23 -112,731,687.16
四、 本期 向基 金份 额持 有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-” 号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
50,688,411.84 2,918,970.81 53,607,382.65
项目
上年度可比期间
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
- - -
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- - -
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以“-” 号填 列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2.基金 赎回 款 - - -
四、 本期 向基 金份 额持 有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-” 号填 列）
- - -
金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
16
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
- - -
报告附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理公 司负 责人 ：张 嘉宾， 主管 会计 工作 负责 人：符刃 ， 会计 机构 负责 人：季 泽
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
金元惠 理新 经济 主题 股票 型证券 投资 基金(以 下简 称 “本基 金”) ， 系经 中国 证 券监督 管
理委员 会 （ 以下 简称 “中 国证监 会 ” ） 证 监许 可[2012]505 号 文 《 关于核 准金 元惠理 新经 济
主题股 票型 证券 投资 基金 募集的 批复 》 的核 准 ， 由 金 元惠理 基金 管理 有限 公司 作为发 起人 于
2012 年 7 月 2 日至 2012 年 7 月 27 日 向社 会公 开募 集，募 集期 结束 经安 永华 明会计 师事 务
所验证 并出 具安 永华 明(2012) 验 字第 60657709_B01 号验资 报告 后， 向中 国证 监会报 送基 金
备案材 料 。 基 金合 同于2012 年7 月 31 日 生效 。 本 基 金为契 约型 开放 式 ， 存 续 期限不 定 。 设
立时募 集的 扣除 认购 费后 的实收 基金 （本 金） 为人 民币 728,816,319.81 元 ， 在募集 期间 产
生的活期存款利息为人民币 112,089.83 元 ， 以 上 实 收 基 金 （ 本 息 ） 合 计 为 人 民 币
728,928,409.64 元 ， 折 合728,928,409.64 份 基金 份 额。 本基 金的 基金 管理 人 与注册 登记 机
构为金 元惠 理基 金管 理有 限公司 ，基 金托 管人 为中 国农业 银行 股份 有限 公司 。
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法上 市的 股票 （包 括中 小
板、创业 板及其他 中国证 监会核准 上市的股 票） 、债 券、货币 市场工具 、权证 以及法律 法 规
或中国证 监会允许 基金投 资的其他 金融工具 （但须 符合中国 证监会的 相关规 定） 。本基 金 贯
彻 “ 以基 本面 为基 础， 以 研究为 驱动 ” 的理 念， 充 分把握 我国 经济 发展 及结 构转型 过程 中所
带来的 新经 济主 题型 投资 机会 ， 重 点投 资于 从新 经济 主题中 受益 ， 具有 高成 长性 的上市 公司 。
本基金 业绩 比较 基准 为沪 深 300 指数 收益 率 × 80% ＋ 中国债 券总 指数 收益 率 × 2 0% 。
6.4.2 会计报表的编制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月颁 布的 《企业 会计 准则 —基 本准 则》 和 38
项具体会计准则、其 后颁 布的应用指南、解释 以及 其他相关规定（以下 合称 “ 企业会计准
则 ” ） 编 制， 同时 ， 对 于在 具体会 计核 算和 信息 披露 方面 ， 也 参考 了中 国证 券 投资基 金业 协
金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
17
会制定的 《证券投 资基金 会计核算 业务指引 》 、中国 证监会制 定的《关 于进一 步规范证 券 投
资基金 估值 业务 的指 导意 见》 、 《 关于 证券 投资 基金 执 行<企 业会 计准 则>估 值业 务及份 额净 值
计价有 关事 项的 通知 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 、 《证 券投 资基 金 信息披 露内 容与
格式准 则》 第2 号 《 年度 报 告 的内 容与 格式 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露编 报规 则》 第3 号 《会
计报表 附注 的编 制及 披露 》 、 《证券 投资 基金 信息 披露XBRL 模板 第3 号<年 度报 告和半 年度 报
告>》 及其 他中 国证 监会 颁 布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报
6.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2013 年 6 月 30
日的财 务状 况以 及2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日止期 间的 经营 成果 和净 值变动 情 况 。
6.4.4 本报告期所采用的 会计政策、会计估计 与最 近一期年度报表相一 致的 说明 。
本基金 半年 度会 计报 表所 采用的 会计 政策 、会 计估 计与上 年度 会计 报表 相一 致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计差错 更正 。
6.4.6 税项
1. 印花 税
经国务 院批 准 ， 财 政部 、 国 家税务 总局 研究 决定 ， 自 2008 年4 月24 日起 ， 调 整 证券 （股
票）交 易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准 ， 财 政部 、 国家税 务总 局研 究决 定 ， 自 2008 年9 月19 日 起 ， 调整由 出让
方按证 券（ 股票 ）交 易印 花税税 率缴 纳印 花税 ，受 让方不 再征 收， 税率 不变 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于 股 权分 置试 点改 革有 关税收 政
策问题 的通 知 》 的 规定 ， 股 权分置 改革 过程 中因 非流 通股股 东向 流通 股股 东支 付对价 而发 生
的股权 转让 ，暂 免征 收印 花税 。
2. 营业 税、 企业 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知 》
的规定 ，自2004 年 1 月 1 日起， 对证 券投 资基 金（ 封闭式 证券 投资 基金 ，开 放式证 券投 资
基金） 管理 人运 用基 金买 卖股票 、债 券的 差价 收入 ，继续 免征 营业 税和 企业 所得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政
策问题 的通 知 》 的 规 定 ， 股 权分置 改革 中非 流通 股股 东通过 对价 方式 向流 通股 股东支 付的 股
份、现 金等 收入 ，暂 免征 收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税 ；
金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
18
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2008]1 号文 《关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的 通 知 》
的规定 ， 对证 券投 资基 金 从证券 市场 中取 得的 收入 ， 包 括买 卖股 票、 债券 的 差价收 入 ， 股 权
的股息 、红 利收 入， 债券 的利息 收入 及其 他收 入， 暂不征 收企 业所 得税 。
3. 个人 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2002]128 号文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收
问题的 通知 》 的规 定， 对基 金取得 的股 票的 股息 、 红 利收入 、 债券 的利 息收 入， 由上市 公司 、
债券发 行企 业及 金融 机构 在向基 金派 发股 息 、 红 利 收入 、 债 券的 利息 收入 时 代扣代 缴 20% 的
个人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]107 号文 《 关于股 息红 利有 关个 人所 得税政 策
的补充 通知 》 的规 定， 自 2005 年6 月13 日起 ， 对 证 券投资 基金 从上 市公 司分 配取得 的股 息
红利所 得， 按照 财税[2005]102 号 文规 定， 扣缴 义务 人在代 扣代 缴个 人所 得税 时，减 按 50%
计算应 纳税 所得 额；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政
策问题 的通 知 》 的 规定 ， 股 权分置 改革 中非 流通 股股 东通过 对价 方式 向流 通股 股东支 付的 股
份、现 金等 收入 ，暂 免征 收 流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制关系或其他重大利 害关 系的关联方发生变化 的情 况
本基金 本报 告期 内不 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方发 生变 化的 情况。
6.4.7.2 本报告期与基金 发生关联交易的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
金元惠 理基 金管 理有 限公 司
基金管 理人 、基 金发 起人 ／注册 登记 机构 、基
金销售 机构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
金元证 券股 份 有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
惠理基 金管 理香 港有 限公 司 基金管 理人 的股 东
6.4.8 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
6.4.8.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
成交金 额 占 当期 股 成交金 额 占当期 股
金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
19
票 成交 总
额 的比 例
票成交 总
额的比 例
金元证 券股 份有 限
公司
24,050,580.60 19.71% -
-
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行权证 交易 。
6.4.8.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行债券 交易 。
6.4.8.1.4 债券回购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
成交金 额
占 当期 债
券回购 成
交 总额 的
比例
成交金 额
占 当期债
券回购成
交 总额的
比例
金元证 券股 份有 限公
司
624,700,000.00 53.74% -
-
6.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付
佣金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
金元证 券股 份有 限公
司
21,895.70 19.87% 29,317.44
30.95%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付
佣金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
金元证 券股 份有 限公
司
- - -
-
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月
30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的管
理费
361,546.16 -
金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
20
其中：支付销售机 构的客户
维护费
154,674.02 -
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月
30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的托
管费
60,257.72 -
6.4.8.3 与关联方进行 银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购 ）
交易。
6.4.8.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
本基金 本报 告期 内及 2012 年7 月31 日（基 金合 同生 效日） 至 2012 年12 月31 日内 未
有基金 管理 人运 用固 有资 金投资 本基 金的 情况 。
6.4.8.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
本基金 本报 告期 末未 有除 基金管 理人 之外 的其 他关 联方投 资本 基金 的情 况。
6.4.8.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012 年1月1 日至2012 年6 月30 日
期 末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期 利 息收 入
中 国 农 业 银 行
股份有 限公 司
7,000,198.82 14,381.16 - -
注： 本 基金 的证 券交 易结 算 资金通 过托 管银 行备 付金 账户转 存于 中国 证券 登记 结算有 限
责任公 司， 2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日止 期 间获得 的利 息收 入为 人民 币11,357.10 ，
2013 年6 月 30 日止 结算 备付金 余额 为人 民 币 161,870.07 元。
6.4.8.6
本基金在承销 期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未有 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。
6.4.9 期末（2013 年 6 月30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发 证券而于期末持有的 流通 受限证券
本基金 本报 告期 末未 因认 购新发/增 发证 券而 持有 流 通受限 证券 。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
6.4.9.3 期末债券正回 购 交易中作为抵押的债 券
6.4.9.3.1 银行间市场债 券正回购
金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
21
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.9.3.2 交易所市场债 券正回购
本基金 本报 告期 末未 持有 交易所 市场 正回 购。
6.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额 单位 ：人 民币 元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 34,554,391.36 62.79
其中： 股票 34,554,391.36 62.79
2 固定收 益投 资 100,831.50 0.18
其中： 债券 100,831.50 0.18
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 13,000,000.00 23.62
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融
资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,162,068.89 13.02
6 其他各 项资 产 211,505.91 0.38
7 合计 55,028,797.66 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 23,015,042.00 42.93
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应业
- -
E 建筑业 1,593,681.60 2.97
F 批发和 零售 业 1,890,125.35 3.53
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
22
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
- -
J 金融业 1,777,769.06 3.32
K 房地产 业 935,522.77 1.75
L 租赁和 商务 服务 业 3,448,722.58 6.43
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,893,528.00 3.53
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 34,554,391.36 64.46
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的前 十名股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 000423 东阿阿 胶 74,200 2,870,056.00 5.35
2 002055 得润电 子 216,000 2,214,000.00 4.13
3 002672 东江环 保 53,550 1,893,528.00 3.53
4 000963 华东医 药 47,431 1,890,125.35 3.53
5 002294 信立泰 63,969 1,851,262.86 3.45
6 000581 威孚高 科 54,900 1,833,111.00 3.42
7 300072 三聚环 保 99,300 1,593,765.00 2.97
8 600079 人福医 药 59,367 1,548,291.36 2.89
9 300128 锦富新 材 76,000 1,520,000.00 2.84
10 300115 长盈精 密 42,464 1,364,792.96 2.55
注： 投资 者欲 了解 本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细 ，应 阅读 登载 于www.jyvpfund.com
网站 的 半年 度报 告正 文。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出 期初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
23
1 002344 海宁皮 城 4,353,972.24 4.74
2 601166 兴业银 行 4,210,771.00 4.59
3 000423 东阿阿 胶 3,040,039.47 3.31
4 000024 招商地 产 2,713,842.08 2.96
5 002055 得润电 子 2,529,604.00 2.76
6 300115 长盈精 密 2,383,251.27 2.60
7 600048 保利地 产 2,381,657.00 2.60
8 002294 信立泰 2,348,563.17 2.56
9 002308 威创股 份 2,330,698.00 2.54
10 002672 东江环 保 2,194,509.90 2.39
11 601888 中国国 旅 2,184,725.40 2.38
12 000581 威孚高 科 2,107,194.22 2.30
13 600138 中青旅 2,082,136.02 2.27
14 600016 民生银 行 2,006,187.00 2.19
15 600079 人福医 药 1,953,561.00 2.13
16 600000 浦发银 行 1,940,201.00 2.11
17 300128 锦富新 材 1,888,612.93 2.06
18 002638 勤上光 电 1,822,473.00 1.99
19 601318 中国平 安 1,791,468.62 1.95
20 300072 三聚环 保 1,681,240.99 1.83
注： 本项 的 “ 买入 金额 ” 按买卖 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ， 不考虑 相关
交易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出 期初基金资产净值 2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002344 海宁皮 城 4,819,883.53 5.25
2 600519 贵州茅 台 3,231,584.47 3.52
3 002308 威创股 份 2,937,690.27 3.20
4 601166 兴业银 行 2,836,498.33 3.09
5 000858 五粮液 2,810,980.96 3.06
6 300251 光线传 媒 2,567,939.84 2.80
7 600016 民生银 行 2,342,944.43 2.55
8 002273 水晶光 电 2,239,758.92 2.44
9 600079 人福医 药 1,996,031.03 2.18
10 000024 招商地 产 1,946,975.91 2.12
11 002638 勤上光 电 1,853,526.24 2.02
12 600703 三安光 电 1,628,538.66 1.77
13 601318 中国平 安 1,620,593.77 1.77
14 002456 欧菲光 1,529,564.84 1.67
15 600048 保利地 产 1,377,998.63 1.50
金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
24
16 300115 长盈精 密 1,329,851.94 1.45
17 601888 中国国 旅 1,300,954.98 1.42
18 600702 沱牌舍 得 1,168,563.75 1.27
19 000718 苏宁环 球 1,155,555.59 1.26
20 002154 报喜鸟 1,142,859.90 1.25
注： 本项 的 “ 卖出 金额 ” 按买卖 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ， 不考虑 相关
交易费 用。
7.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
金额 单位 ：人 民币 元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 72,676,186.15
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 49,321,864.03
注：本 项的 “买 入股 票的 成本” 、" 卖出 股票 的收 入 “均按 买卖 成交 金额 （成 交单价 乘
以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.5
期末按债券品种分 类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 100,831.50 0.19
8 其他 - -
9 合计 100,831.50 0.19
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 110023 民生转 债 970 100,831.50 0.19
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排名 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
25
7.8 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.9.1 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
7.9.2 本基 金投 资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末 未 持有 股指期 货合 约。
7.10 投资组合报告附注
7.10.1 本基金 投资的 前十 名证券的发 行主体 没有被 监管部门立 案调查 ，或在 报告编制
日前一 年收 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
7.10.2 基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 备选股 票库 。
7.10.3 期末其他各项 资产 构成
序号 名称 金额
1 存出保 证金 31,330.76
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,288.45
5 应收申 购款 174,886.70
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 211,505.91
7.10.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.10.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告末 前十 名股 票中不 存在 流通 受限 情况 。
7.10.6 投资组合报告 附注 的其他文字描述部分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
26
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户
数(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份 额
比例
3,579 14,162.73 7,796,859.48 15.38% 42,891,552.36 84.62%
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本 基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理 人 所有 从业 人员 持有本 基
金
19,771.65 0.04%
注： 本公 司高 级管 理人 员 、 基金投 资和 研究 部门 负责 人持有 该只 基金 份额 总量 的数量 区
间为0 ；
该只基 金的 基金 经理 持有 该只基 金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
9
开放式基金份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2012 年7 月 31 日 ） 基 金份 额
总额
728,928,409.64
本报告 期期 初基 金份 额总 额 90,289,838.92
本报告 期基 金总 申购 份额 66,338,012.85
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 105,939,439.93
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 50,688,411.84
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 ，未 召开 基金 份额持 有人 大会 ，无 基金 份额持 有人 大会 决议 。
金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
27
10.2
基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
本报告 期内 ，基 金管 理人 增聘晏 斌先 生 为 本基 金基 金经理 。
10.3
涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 ，未 发生 涉及 基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务的 诉讼 。
10.4
基金投资策略的改变
本报告 期内 ，本 基金 的投 资策略 未发 生改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务 所情况
本报告 期内 ，未 发生 改聘 会计师 事务 所的 情况 。
10.6
管理人、托管人及其 高级 管理人员受 稽查或处 罚 等 情况
本报告 期内 ，未 发生 管理 人、托 管人 及其 高级 管理 人员受 稽核 或处 罚等 情况 。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量
股票交易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金额
占 当期
股票 成
交 总额
的比例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国泰君安证
券股份有限
公司
1 32,936,067.05 27.00% 29,371.23 26.65%
-
东方证券股
份有限 公司
1 24,147,683.26 19.79% 21,984.17 19.95%
-
金元证券股
份有限 公司
1 24,050,580.60 19.71% 21,895.70 19.87%
-
中国国际金
融有限 公司
2 23,404,052.23 19.18% 21,075.59 19.12%
-
金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
28
国金证券股
份有限 公司
1 6,490,543.16 5.32% 5,908.86 5.36%
-
招商证券股
份有限 公司
2 5,705,845.14 4.68% 5,194.67 4.71%
-
广发证券股
份有限 公司
1 5,263,278.74 4.31% 4,791.71 4.35%
-
中信证券股
份有限 公司
1 - - - -
-
北京高华证
券有限责任
公司
1 - - - -
-
中国民族证
券有限责任
公司
2 - - - -
-
瑞银证券有
限责任 公司
1 - - - -
-
中国中投证
券股份有限
公司
1 - - - -
-
注：1 ：专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序
根据中 国证 监会 《关 于加 强 证券投 资基 金监 管有 关问 题的通 知》 （证 监基 字<1998>29 号）
和《 关于 完善证 券投 资基 金交易 席位 制度 有关 问题 的通知 》( 证 监基 金字[2007]48 号)的有关
规定， 我公 司制 定了 租用 证券公 司专 用交 易单 元的 选择标 准和 程序 ：
A. 选 择标 准。
a. 公司 具有 较强 的研 究实 力 ， 能够 出具 高质 量的 各种 研究报 告。 研究 及投 资建 议质量 较
高、 报告 出具 及时 、 能 及 时地交 流和 对需 求做 出 反 应， 有较 广泛 的信 息网 络 ， 能 及时 提供 准
确的信 息资 讯服 务。
b.公司 资信 状况 较好 ，无 重大不 良记 录。
c. 公司 经营 规范 ，能 满足 基 金运作 的合 法、 合规 需求 。
d.能够 对持 有人 提供 较高 质量的 服务 。 能 够向 持有 人提供 咨询 、 查 询等 服务 ； 可以 向 投
资人提 供及 时、 主动 的信 息以及 其它 增值 服务 ，无 被持有 人投 诉的 记录 。
B. 选 择流 程。
公司投 研和 市场 部门 定期 对券商 服务 质量 根据 选择 标准进 行量 化评 比， 并根 据 评比的 结
果选择 交易 单元 。
2：截 至本 报告 期末 2013 年 6 月 30 日止 ，本 基金 未 新租用 交易 单元 。
金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
29
10.7.2 基金租用证券公司 交易单元进 行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期
权证成
交总额
的比例
国泰君安证
券股份有限
公司
- - - - - -
东方证券股
份有限 公司
- - - - - -
金元证券股
份有限 公司
- - 624,700,000.00 53.74% - -
中国国际金
融有限 公司
- - 325,000,000.00 27.96% - -
国金证券股
份有限 公司
- - 16,100,000.00 1.39% - -
招商证券股
份有限 公司
- - 58,300,000.00 5.02% - -
广发证券股
份有限 公司
- - 138,300,000.00 11.90% - -
中信证券股
份有限 公司
- - - - - -
北京高华证
券有限责任
公司
- - - - - -
中国民族证
券有限责任
公司
- - - - - -
瑞银证券有
限责任 公司
- - - - - -
中国中投证
券股份有限
公司
- - - - - -
金元惠理基金管理有 限公 司
二〇一三年八月二十 六日
