金元惠理保本混合型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
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金元惠理保本混合型证券投资基金
2013 年 半 年度 报 告 摘要
2013 年 6 月 30 日
基金管理人：金元惠理基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一三年八月二十六日
金元惠理保本混合型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗
漏， 并对 其内 容的 真实 性 、 准 确性 和完 整性 承担 个 别及连 带的 法律 责任 。 本 半年度 报告 已经
三分之 二以 上独 立董 事签 字同意 ，并 由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2013 年8 月15 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 利润 分配 情况 、财务 会计 报告 、投 资组 合报告 等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书及 其更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文 ， 投 资者 欲 了解详 细内 容 ， 应 阅读 半 年度报 告正
文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 金元惠 理保 本混 合
基金主 代码 620007
交易代 码
620007
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年8 月16 日
基金管 理人 金元惠 理基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 67,081,028.81 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
在为适 用本基金保本条款的基金 份额提供保本保证的基础 上，
力争在 本基金保本周期结束时， 为投资者带来稳定的当期 收益
与 长期 的资 本增 值。
投资策 略
本基金 按照“优化恒定比例组合 保险策略”对股票、债券 和现
金的投 资比例进行动态调整，从 而达到防御下跌、参与增 值的
目的。 本 基金 的股 票投 资采 取行业 配置 指导 下的 个股 精选方 法，
即：首 先进行行业投资价值评估 ，确定拟投资的优势行业 ；其
次进行 行业内个股的精选，从质 地和估值两个维度精选优 质股
票构建 股票组合。本基金的债券 投资组合以相对低估的债 券作
为主要 投资对象，并通过对债券 的信用、久期和凸性等的 灵活
配置， 进行 相对 积极 主动 的操作 ，力 争获 取良 好收 益。
业绩比 较基 准 三年期 银行 定期 存款 税后 收益率
风险 收 益特 征
本基金 为保本基金，属于证券投 资基金中的低风险品种。 投资
者投资 于保本基金并不等于将资 金作为存款放在银行或存 款类
金融机 构， 在极 端情 况下 仍然存 在本 金损 失的 风险 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目
基金管 理人 基金托 管人
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名称
金元惠 理基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 凌有法 李芳菲
联系电 话
021-68881801 01066060069
电子邮 箱
service@jyvpfund.com lifangfei@abchina.com
客户服 务电 话 400-666-0666 95599
传真 021-68881875 01063201816
2.4 信息披露方式
登载基金 半 年度报告正文的管理 人
互联网 网址
www.jyvpfund.com
基金 半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 办公地 址
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 金元惠 理基 金管 理有 限公 司 上海市 浦东 新区 花园 石桥 路33 号花
旗集团 大 厦3608 室
3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 3,318,830.98
本期利 润 2,353,375.24
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0297
本期基 金份 额净 值增 长率 2.42%
3.1.2 期末数据和指标 报告 期末(2013 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0579
期末基 金资 产净 值 70,965,010.24
期末基 金份 额净 值 1.058
注：1：本 期已实现 收益指 基金本期 利息收入 、投资 收益、其 他收入（ 不含公 允价值 变
动收益 ）扣 除相 关费 用后 的余额 ，本 期利 润为 本期 已实现 收益 加上 本期 公允 价值变 动收益。
2：期末可 供分配利 润，采 用期末资 产负债表 中未分 配利润与 未分配利 润中已 实现部 分
的孰低 数（ 为期 末余 额， 不是当 期发 生数 ） 。
3：表 中的 “期末 ” 均指 报 告期最 后一 日， 即6 月 30 日。
4：所述基 金业绩指 标不包 括持有人 认购或交 易基金 的各项费 用，计入 费用后 实际收 益
水平要 低于 所列 数字 。
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值 增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过 去 一 个
月
-2.22% 0.26% 0.35% 0.00% -2.57% 0.26%
过 去 三 个
月
-0.47% 0.23% 1.06% 0.00% -1.53% 0.23%
过 去 六 个
月
2.42% 0.18% 2.11% 0.00% 0.31% 0.18%
过去一 年 2.83% 0.15% 4.26% 0.00% -1.43% 0.15%
自 基 金 成
立起至 今
7.87% 0.16% 8.62% 0.00% -0.75% 0.16%
注： （1 ）本 基金 选择 三年 定期存 款利 率作 为业 绩比 较基准 。
（2） 本基 金合 同生 效日 为 2011 年8 月16 日。
（3）业绩 比较基准 是基金 发行阶段 三年期定 期存款 利率，业 绩比较基 准收益 率的计 算
公式如 下： 三年 期定 期存 款利率/年 度时 长 × 报告 期 时长。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收
益率变动的比较
金元惠 理保 本混 合型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2011 年8 月 16 日至 2013 年 6 月 30 日）
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注： （1 ）本 基金 合同 生效 日为 2011 年 8 月 16 日；
（2） 本 基金 投资 组合 中股 票、 权 证的 投资 比例 为基 金资产 的 0%-40% ； 债 券、 货币市 场
工具等占基 金资产的 60%-100%，其 中，基 金保留的 现金或投资 于到期 日在一 年以内的政 府
债券的比 例不低于 基金资 产净值的 5%。在 建仓期 末 及本报告 期末各项 资产市 值占基金 净值
的比率 均符 合基 金合 同约 定。
4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
金元惠 理基 金管 理有 限公 司（原 名为 “金 元比 联基 金管理 有限 公司 ”） 成立 于 2006 年
11 月，由 金元证 券有限 公 司（以下 简称 “金 元证券 ” ）与比 利时联合 资产管 理公司（ 以下
简称 “K BC” ） 共同发 起设 立的中外合 资基金 管理公 司。公司注 册地为 上海， 注册资本 1.5
亿人民 币 ， 其中 金元 证券 持有 51% 的 股份 ，KBC 持有 49% 的股 份。2012 年 3 月，经 中国 证监
会核准 ， KBC 将所 持有 的 49% 股权 转让 惠理 基金 管理 香 港有限 公司 （ 以下 简称 “ 惠 理香港 ”），
公司更 名为 金元 惠理 基金 管理有 限公 司 ， 成 为国 内 首家港 资入 股的 合资 基金 公司 ， 股 权结 构
变更为 ：金 元证 券持 有 51% 股权 ，惠 理香 港持 有 49% 股权。2012 年 10 月， 经 中国证 监会 核
准，公 司双 方股 东按 持股 比例向 公司 增资 人民 币 9,500 万元 ，公 司注 册资 本 金增 至 2.45 亿
元。
截至 2013 年 6 月 30 日, 本 基金管 理人 管理 金元 惠理 宝石动 力混 合型 证券 投资 基金、 金
元 惠理 成长 动力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券 型证 券投 资基金 、 金元 惠
理价值 增长 股票 型证 券投 资基金 、 金元 惠理 核心 动 力股票 型证 券投 资基 金 、 金元惠 理消 费主
题股票 型证 券投 资基 金 、 金元惠 理保 本混 合型 证券 投资基 金 、 金 元惠 理新 经 济主题 股票 型证
券投资 基金 和金 元惠 理 惠 利保本 混合 型证 券投 资基 金共九 只开 放式 证券 投资 基金。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
谷伟 本 基 金 基 金
经理
2012-03-30 2013-04-12 5 金 元 惠理 宝 石动 力 混合
型 证 券投 资 基金 基 金经
理 、 金元 惠 理丰 利 债券
型 证 券投 资 基金 和 金元
惠 理 保本 混 合型 证 券投
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资 基 金基 金 经理 ， 上海
交 通 大学 管 理学 博 士。
曾 任 浙江 红 蜻蜓 集 团有
限 公 司董 事 长秘 书 ，德
勤 咨 询( 上海) 有 限 公 司
高 级 咨询 顾 问， 泰 信基
金 管 理有 限 公司 基 金经
理助理 。2011 年 12 月
加入本 公司 。 5 年证 券、
基 金 等金 融 行业 从 业经
历， 具 有基 金从 业资 格。
李杰 本 基 金 基 金
经理
2012-07-18 - 6 金 元 惠理 丰 利债 券 型证
券 投 资基 金 、金 元 惠理
保 本 混合 型 证券 投 资基
金 和 金元 惠 理惠 利 保本
混 合 型证 券 投资 基 金 基
金 经 理， 上 海交 通 大学
理 学 硕士 。 曾任 国 联安
基 金 管理 有 限公 司 数量
策 略 分析 员 、固 定 收益
高级研 究员 。2012 年 4
月 加 入本 公 司。6 年证
券 、 基金 等 金融 行 业从
业 经 历， 具 有基 金 从业
资格。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资
基金运 作管 理办 法》 和《 证券投 资基 金销 售管 理办 法》等 有关 法律 法规 及其 各项实 施准 则 、
基金合 同和 其他 有关 法律 法规的 规定 ， 本着 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运 用基金 资产 ，
在严格 控制 风险 的基 础上 ， 为 基金 持有 人谋 求最 大 利益 。 本 报告 期内 ， 基 金 运作整 体合 法合
规， 无损 害基 金持 有人 利 益的行 为 。 基 金的 投资 范 围、 投资 比例 及投 资组 合 符合有 关法 律法
规及基 金合 同的 规定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执 行情况
本报告 期 ， 本 基金 管理 人 根据 《证 券投 资基 金管 理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 和 《 金
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元惠理 基金 管理 有限 公司 公平交 易管 理制 度 》 ， 通 过科学 完善 的制 度及 流程 ， 从 事前 、 事 中
和事后 等环 节严 格控 制不 同基金 之间 可能 的利 益输 送。 本 基金 管理 人规 定了 严 格的投 资权 限
管理制 度 、 股 票备 选库 管 理制度 、 债券 库管 理制 度 和集中 交易 制度 等 ， 重 视 交易 执 行环 节的
公平交 易措 施 ， 启 用投 资 交易系 统中 的公 平交 易模 块。 在报 告期 内， 对不 同 投资组 合的 交易
价差 、 收 益率 进行 分析 ， 以尽可 能确 保公 平对 待各 投资组 合 。 本 报告 期内 ， 公平交 易制 度总
体执行 情况 良好 。
4.3.2 异常交易行为 的专 项说明
公司根 据 《证 券投 资基 金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》 ， 制 定了 《金 元惠 理基金 管
理有限 公司 异常 交易 监控 与报告 制度 》。 本报 告期 ，根据 制度 的规 定， 对交 易进行 了监 控 ，
未发现 异常 交易 行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2013 年上 半年 ，宏 观经 济 表现疲 弱。GDP 增 速逐 级 下移， 工业 增加 值同 比下 滑到 9%左
右水平 ；固 定资 产投 资同 比下降 到 20.4% ； 社会 消 费品零 售总 额同 比增 速在 低位 12% 水平 徘
徊； 单月 进出 口增 速大 幅 下降 到 0% 左右 。 需 求不 振 导致物 价跌 ，CPI 和 PPI 维 持低位 ， 通缩
压力显 现 。 一 季度 社会 融 资总量 大幅 增长 ， 融资 成 本持续 下降 ， 金融 和经 济 数据呈 现一 定背
离， 出于 防范 金融 风险 考 虑， 二季 度监 管层 对金 融 市场进 行规 范 ， 资 金面 紧 张， 股市 和债 券
同时承 压。 上半 年股 市分 化，上 证综 合指 数跌 12.78% ；创 业板 指数 上涨 41.72% 。债 券市 场
延续牛 市行 情， 中证 全债 指数半 年上 涨2.42% ，中 标可转 债指 数上 涨 1.87% 。
在报告 期 ， 本 基金 保持 债 券的配 置比 例基 本不 变 ； 在股票 投资 部分 ， 减少 了 交运 、 医 药
板块的 投资 ，增 加了 电子 类成长 股的 配置 比例 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
报告期 内本 基金 净值 增长 率为 2.42% ， 同期 业绩 比 较基准 增长 率为 2.11% 。 本基金 超越
业绩比 较基 准0.31% 。
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4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
展望 2013 年下 半年 ，预 期 经济低 位徘 徊， 投资 、消 费和出 口数 据难 以出 现显 著复苏 ，
通胀数 据将 会温 和反 弹但 压力不 大 ； 与 此同 时， 在 “守底 线 ” 思维 指导 下 ， 政府 对 经济 增长
下行的 容忍 度提 高 ， 政 策 将在 “ 调结 构 、 防 风险 、 稳增长 ”之 间平 衡 ， 难 以 出带大 规模 的经
济刺激 政策 。 央行 将维 持 稳健货 币政 策 ， 资 金利 率 中枢将 提高 。 我们 判断 债 券市场 有阶 段性
行情， 债券 品种 会出 现分 化，中 高等 级债 券有 配置 价值， 但信 用利 差会 扩大 。
债券投 资方 面将 根据 CPPI 模型建 议严 格控 制杠 杆和 久期， 同时 规避 低评 级资 质差的 信
用债 。 股 票方 面 ， 我 们判 断不会 出现 大的 行情 ， 本 基金将 采取 稳健 操作 ， 控 制股票 仓位 ， 重
点关注 业绩 确定 性高 、有 持续增 长能 力的 大消 费类 行业、 享受 政策 红利 的环 保和基 建板 块 。
同时， 我们 将自 下而 上的 精选个 股， 选 择 成长 性好 、估值 合理 的公 司进 行投 资。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
4.6.1 有关 参与 估值 流程 各方及 人员 （或 小组 ）的 职责分 工
4.6.1.1 估 值工 作小 组的 职责分 工
公司建 立估 值工 作小 组对 证券估 值负 责 。 估 值工 作小 组由主 管运 营的 副总 、 基金 事务部 、
投资部 、 交 易部 、 监 察稽 核 部总监 组成 。 每 个成 员都 可 以指定 一个 临时 或者 长期 的授权 人员 。
估值工 作小 组职 责：
① 制定估 值制 度并 在必 要时 修改；
② 确保估 值方 法符 合现 行法 规；
③ 批准证 券估 值的 步骤 和方 法；
④ 对异常 情况 做出 决策 。
主管运 营的 副总 是估 值工 作 小组 的组 长， 在基 金事 务 部总监 或者 其他 两个 估值 小组成 员
的建议 下， 可以 提议 召集 估值工 作小 组会 议。
估值决 策由 估值 工作 小 组2/3 或 以上 多数 票通 过。
4.6.1.2 基 金事 务部 的职 责分工
基金事 务部 负责 日常 证券 资产估 值 。 该 部和 公司 投 资部相 互独 立 。 在 按照 本 估值制 度和
相关法 规估 值后 ，基 金事 务部每 日将 证券 估值 表上 传至 OA 供 估值 工作 小组 成 员及其 他相 关
人员查 阅。
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基金事 务部 职责 ：
① 获得独 立、 完整 的证 券价 格信息 ；
② 每日证 券估 值；
③ 检查价 格波 动；
④ 向交易 员或 基金 经理 核实 价格异 常波 动， 并在 必要 时向估 值工 作小 组报 告；
⑤ 对每日 证券 价格 信息 和估 值结果 进行 记录 ；
⑥ 对估值 调整 和人 工估 值进 行记录 ；
⑦ 将每月 基金 月报 上传 至 OA 供估值 工作 小组 成员 及其 它相关 人员 查阅 。
基金事 务部 总监 认为 必要 ，可以 提议 召开 估值 工作 小组会 议。
4.6.1.3 投 资部 的职 责分 工
① 接受监 察稽 核部 对所 投资 证券价 格异 常波 动的 问讯 ；
② 对停牌 证券 、价 格异 常波 动证券 、退 市证 券提 出估 值建议 ；
③ 评价并 确认 基金 事务 部提 供的基 金月 报；
④ 向估值 工作 小组 报告 任何 可能的 估值 偏差 。
4.6.1.4 交 易部 的职 责分 工
① 对基金 事务 部的 证券 价格 信息需 求做 出及 时 回 应；
② 通知基 金事 务部 关于 证券 停牌、 价格 突发 性异 常波 动、退 市等 特定 信息 ；
③ 评价并 确认 基金 事务 部提 供的基 金月 报。
4.6.1.5 监 察稽 核部 的职 责分工
① 监督证 券的 整个 估值 过程 ；
② 确保估 值工 作小 组制 定的 估值政 策得 到遵 守；
③ 确保公 司的 估值 制度 和方 法符合 现行 法律 、法 规的 要求；
④ 评价现 行估 值方 法是 否恰 当反应 证券 公允 价值 ；
⑤ 对于估 值表 中价 格异 常波 动的证 券向 投资 部问 讯；
⑥ 对于认 为不 合适 或者 不再 合适的 估值 方法 提交 估值 工作小 组讨 论。
4.6.2 参与 估值 流程 各方 之间存 在的 任何 重大 利益 冲突
本公 司参 与估 值流 程 各方之 间不 存在 任何 重大 利益冲 突。
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4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
在 托管 金元 惠理 保本 混合型 证券 投资 基金 的过 程中， 本基 金托 管人 —中 国 农业银 行股 份
有限公 司严 格遵 守 《证 券 投资基 金法 》 相关 法律 法 规的规 定以 及 《金 元惠 理 保本混 合型 证券
投资基 金合 同 》 、 《 金元 惠理保 本混 合型 证券 投资 基金托 管协 议 》 的 约定 ， 对金元 惠理 保 本
混合型 证券 投资 基金 管理 人 —金 元惠 理基 金管 理有 限公 司2013 年1 月1 日至 2013 年6 月
30 日 基金 的投 资运 作， 进 行了认 真、 独立 的会 计核 算和必 要的 投资 监督 ，认 真履行 了托 管
人的义 务， 没有 从事 任何 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信 、 净值 计算、 利润分配等 情况的 说明
本 托 管 人 认 为金 元 惠理 基 金 管 理 有 限 公 司 在 金元 惠 理 保 本 混 合 型 证 券 投资 基 金 的 投 资
运作 、 基 金资 产净 值的 计 算、 基金 份额 申购 赎回 价 格的计 算 、 基 金费 用开 支 及利润 分配 等问
题上 ， 不 存在 损害 基金 份 额持有 人利 益的 行为 ； 在 报告期 内 ， 严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》
等有关 法律 法规 ，在 各重 要方面 的运 作严 格按 照基 金合同 的规 定进 行。
5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本 托管 人认 为 ， 金 元 惠理基 金管 理有 限公 司的 信息披 露事 务符 合 《证 券 投资基 金信 息披
露管理 办法 》 及其 他相 关 法律法 规的 规定 ， 基金 管 理人所 编制 和披 露的 金元 惠理保 本混 合型
证券投 资基 金半 年度 报告 中的财 务指 标 、 净 值表 现 、 财 务会 计报 告、 投资 组 合报告 等信 息真
实、准 确、 完整 ，未 发现 有损害 基金 持有 人利 益的 行为。
中国农 业银 行股 份有 限公 司托管 业务 部
2013 年8 月26 日
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6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 金元 惠理 保本 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2013 年 6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2013 年 6 月30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 275,732.25 412,555.22
结算备 付金 400,873.91 527,727.27
存出保 证金 11,954.76 250,000.00
交易性 金融 资产 73,516,259.21 95,526,980.96
其中： 股票 投资 6,155,758.96 5,146,084.96
基金投 资 - -
债券投 资 67,360,500.25 90,380,896.00
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - 3,000,000.00
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 1,523,820.44 1,856,271.50
应收股 利 20,434.50 -
应收申 购款 2,178.39 14,914.59
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 75,751,253.46 101,588,449.54
负债和所有者权益
本期末
2013 年 6 月30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 4,200,000.00 5,600,000.00
应付证 券清 算款 7,895.45 -
应付赎 回款 118,071.17 195,469.71
应付管 理人 报酬 71,906.44 97,414.73
应付托 管费 11,984.40 16,235.79
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 47,848.81 28,202.74
金元惠理保本混合型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
13
应交税 费 148,089.60 148,089.60
应付利 息 474.10 3,358.79
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 179,973.25 412,392.81
负债合 计 4,786,243.22 6,501,164.17
所有者权益：
实收基 金 67,081,028.81 92,039,885.47
未分配 利润 3,883,981.43 3,047,399.90
所有者 权益 合计 70,965,010.24 95,087,285.37
负债和 所有 者权 益总 计 75,751,253.46 101,588,449.54
注： 报 告截 止日2013 年6 月30 日， 基 金份 额净 值1.058 元， 基 金份 额总额67,081,028.81
份。
6.2 利润表
会计主 体： 金元 惠理 保本 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013
年6 月30 日
上年度可比期间
2012 年 1 月1 日至2012
年6 月 30 日
一、收入 3,277,732.95 6,465,621.35
1. 利息 收入 1,955,667.84 2,521,948.34
其中： 存款 利息 收入 7,708.06 13,364.37
债券利 息收 入 1,909,468.11 2,489,239.06
资 产 支 持 证 券 利 息 收
入
- -
买入返 售金 融资 产收 入 38,491.67 19,344.91
其他利 息收 入 - -
2. 投资 收益 （ 损失以 “- ” 填 列） 2,173,445.94 5,123,293.34
其中： 股票 投资 收益 1,507,281.20 3,276,291.10
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 594,752.57 1,792,693.45
资 产 支 持 证 券 投 资 收
益
- -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 71,412.17 54,308.79
3. 公允 价值 变动 收益 （ 损失 以
“- ”号填列 ）
-965,455.74 -1,567,313.98
4. 汇兑 收益 （损 失以 “－” 号 - -
金元惠理保本混合型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
14
填列）
5. 其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填
列）
114,074.91 387,693.65
减：二、费用 924,357.71 1,525,800.48
1 ．管 理人 报酬 500,222.90 906,864.02
2 ．托 管费 83,370.48 151,143.98
3 ．销 售服 务费 - -
4 ．交 易费 用 47,329.88 222,921.04
5 ．利 息支 出 94,817.29 52,047.37
其中： 卖 出回 购金 融资 产支 出 94,817.29 52,047.37
6 ．其 他费 用 198,617.16 192,824.07
三、 利润总额 （亏损 总额以 “- ”
号填列）
2,353,375.24 4,939,820.87
减：所 得税 费用 - -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ”
号填列）
2,353,375.24 4,939,820.87
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 金元 惠理 保本 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
92,039,885.47 3,047,399.90 95,087,285.37
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- 2,353,375.24 2,353,375.24
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以“-” 号填 列）
-24,958,856.66 -1,516,793.71 -26,475,650.37
其中：1.基 金申 购款 1,591,454.68 95,957.43 1,687,412.11
2.基金 赎回 款 -26,550,311.34 -1,612,751.14 -28,163,062.48
四、 本期 向基 金份 额持 有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-” 号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
67,081,028.81 3,883,981.43 70,965,010.24
金元惠理保本混合型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
15
项目
上年度可比期间
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
186,683,999.50 2,992,151.02 189,676,150.52
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金 净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- 4,939,820.87 4,939,820.87
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以“-” 号填 列）
-73,007,354.68 -2,374,485.99 -75,381,840.67
其中：1.基 金申 购款 2,081,623.64 74,249.34 2,155,872.98
2.基金 赎回 款 -75,088,978.32 -2,448,735.33 -77,537,713.65
四、 本期 向基 金份 额持 有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号 填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
113,676,644.82 5,557,485.90 119,234,130.72
报告附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理公 司负 责人 ：张 嘉宾， 主管 会计 工作 负责 人：符刃 ， 会计 机构 负责 人：季 泽
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
金元 惠理保本 混合型 证券投资基金 （原名 “ 金 元比联保本混 合型证券投 资基金 ”）
（以下 简称 “本 基金 ”） ， ， 系 经中 国证 券监 督管 理 委员会 （ 以下 简称 “中 国 证监会 ” ） 证 监
许可[2011]523 号文 《关 于 核准金 元比 联保 本混 合型 证券投 资基 金募 集的 批复 》 的核 准， 由
金元惠 理基 金管 理有 限公 司 （ 原名 “金 元比 联基 金 管理有 限公 司 ” ） 作为 发 起人向 社会 公开
发行募集，募集期结束经安永华明会计师事务所验证并出具安永华明(2011) 验字第
60596614_B01 号验 资报 告 后， 向中 国证 监会 报送 基 金备案 材料 ； 基金 合同 于 2011 年8 月16
日正式 生效 。本 基金 为契 约型开 放式 ，存 续期 限不 定。初 始募 集规 模为 277,669,494.24 份
基金份 额 。 本 基金 的基 金 管理人 与注 册登 记机 构为 金元惠 理基 金管 理有 限公 司 （ 原名 “金元
比联基金 管理 有限 公司 ” ） ，基金托 管人为中 国农业 银行股份 有限公司 （原名 “”中国 农 业
银行） ，基 金担 保人 为中 国 投资担 保有 限公 司。
金元惠理保本混合型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
16
本 基金 的投 资范 围为 具有良 好流 动性 的金 融工 具， 包括 国内 依法 上市 的 股票 （包 括
中小板 、 创业 板及 其他 中 国证监 会核 准上 市的 股票 ） 、 债 券 （包 括国 债、 金融 债、 央行 票据 、
企业债 、 公司 债、 可转 换 债券 、 短 期融 资券 、 资 产 支持证 券 、 债 券 回 购等） 、 货币市 场工 具、
权证以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。 本基 金按 照 “ 优化恒 定比 例
组合保 险策 略 ” 对 股票 、 债券和 现金 的投 资比 例进 行动态 调整 ， 从而 达到 防 御下跌 、 参与增
值的目 的 。 在 为适 用本 基 金保本 条款 的基 金份 额提 供保本 保证 的基 础上 ， 力 争在本 基金 保本
周期结 束时 ， 为投 资者 带 来稳定 的当 期收 益与 长期 的资本 增值 。 本基 金业 绩 比较基 准为 ： 三
年期银 行定 期存 款税 后收 益率。
6.4.2 会计报表的编制基 础
本财 务报 表系 按照 中国财 政部 2006 年 2 月颁 布的《 企业 会计 准则 —基 本准则 》
和38 项具 体会 计准 则 、 其 后颁布 的应 用指 南 、 解 释 以及其 他相 关规 定( 以下 合 称 “企 业会 计
准则 ”)编 制，同 时，对 于 在具体会 计核算和 信息披 露方面， 也参考了 中国证 券业协会 制定
的《证券 投资基金 会计核 算业务指 引》 、中 国 证监会 制定的《 关于进一 步规范 证券投资 基 金
估值业 务的 指导 意见 》 、 《 关 于证券 投资 基金 执行<企 业 会计准 则> 估值 业务 及份 额 净值计 价有
关事项 的通 知》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露 内容与 格式 准
则》 第3 号 《半 年 度 报告 的内容 与格 式》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 编报 规则 》 第3 号 《 会计
报表附 注的 编制 及披 露》 、 证监会 公告[2010]5 号关 于发布 《 证券 投资 基金 信 息披 露 XBRL 模
板第 3 号< 年度 报告 和半 年 度报告>》 及其 他中 国证 监 会颁布 的相 关规 定。 本 财 务报表 以本
基金持 续经 营为 基础 列报 。
6.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2013 年 6 月 30
日的财 务状 况以 及2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日止期 间的 经营 成果 和净 值变动 情 况 。
6.4.4 本报告期所采用的 会计政策、会计估计 与最 近一期年度报表相一 致的 说明。
本基金 半年 度会 计报 表所 采用的 会计 政策 、会 计估 计与上 年度 会计 报表 相一 致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计差错 更正 。
6.4.6 税项
1. 印花 税
经国务 院批 准 ， 财 政部 、 国 家税务 总局 研究 决定，自 2008 年4 月24 日起 ， 调 整 证券 （股
票）交 易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
金元惠理保本混合型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
17
经国务 院批 准 ， 财 政部 、 国家税 务总 局研 究决 定 ， 自 2008 年9 月19 日 起 ， 调整由 出让
方按证 券（ 股票 ）交 易印 花税税 率缴 纳印 花税 ，受 让方不 再征 收， 税率 不变 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政
策问题 的通 知 》 的 规定 ， 股 权分置 改革 过程 中因 非流 通股股 东向 流通 股股 东支 付对价 而发 生
的股权 转让 ，暂 免征 收印 花 税。
2. 营业 税、 企业 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知 》
的规定 ，自2004 年 1 月 1 日起， 对证 券投 资基 金（ 封闭式 证券 投资 基金 ，开 放式证 券投 资
基金） 管理 人运 用基 金买 卖股票 、债 券的 差价 收入 ，继续 免征 营业 税和 企业 所得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政
策问题 的通 知 》 的 规定 ， 股 权分置 改革 中非 流通 股股 东通过 对价 方式 向流 通股 股东支 付的 股
份、现 金等 收入 ，暂 免征 收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2008]1 号文 《关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的 通 知 》
的规定 ， 对证 券投 资 基 金 从证券 市场 中取 得的 收入 ， 包 括买 卖股 票、 债券 的 差价收 入 ， 股 权
的股息 、红 利收 入， 债券 的利息 收入 及其 他收 入， 暂不征 收企 业所 得税 。
3. 个人 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2002]128 号文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收
问题的 通知 》 的规 定， 对基 金取得 的股 票的 股息 、 红 利收入 、 债券 的利 息收 入， 由上市 公司 、
债券发 行企 业及 金融 机构 在向基 金派 发股 息 、 红 利 收入 、 债 券的 利息 收入 时 代扣代缴 20% 的
个人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]107 号文 《 关于股 息红 利有 关个 人所 得税政 策
的补充 通知 》 的 规 定， 自 2005 年6 月13 日起 ， 对 证 券投资 基金 从上 市公 司分 配取得 的股 息
红利所 得， 按照 财税[2005]102 号 文规 定， 扣缴 义务 人在代 扣代 缴个 人所 得税 时，减 按 50%
计算应 纳税 所得 额；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政
策问题 的通 知 》 的 规定 ， 股 权分置 改革 中非 流通 股股 东通过 对价 方式 向流 通股 股东支 付的 股
份、现 金等 收入 ，暂 免征 收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制关系或其他重大利 害关 系的关联方发生变化 的情 况
本基金 本报 告期 内不 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方发 生变 化的 情况。
金元惠理保本混合型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
18
6.4.7.2 本报告期与基金 发生关联交易的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
金元惠 理基 金管 理有 限公 司
基金管 理人 、基 金发 起人 ／注册 登记 机构 、基
金销售 机构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
金元证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
惠理基 金管 理香 港有 限公 司 基金管 理人 的股 东
6.4.8 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
6.4.8.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
成交金 额
占 当期 股
票 成交 总
额 的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
金元证 券股 份有 限
公司
916,035.00 3.00% 7,708,316.60
5.32%
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行权证 交易 。
6.4.8.1.3 债券交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
成交金 额
占 当期 债
券 成交 总
额 的比 例
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
金元证 券股 份有 限公 司 9,277,990.13 13.70% 1,902,314.67 1.03%
6.4.8.1.4 债券回购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
成交金 额
占 当期 债
券回购 成
交 总额 的
比例
成交金 额
占 当期债
券回购成
交 总额的
比例
金元证 券股 份有 限公司 149,700,000.00 43.71% 18,300,000.00 5.53%
6.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金元惠理保本混合型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
19
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付
佣金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
金元证 券股 份有 限公 司 833.82 3.00% 20,909.57 43.70%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付
佣金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
金元证 券股 份有 限公 司 6,729.29 5.53% 6,729.29 14.27%
注：上 述佣 金按 市场 佣金 率计算 ，扣 除证 券公 司需 承担的 费用 （包 括但 不限 于买（ 卖 ）
经手费、 证券结算 风险基 金和上海 证券交易 所买（ 卖）证管 费等） 。 管理人因 此从关联 方 获
取的其 他服 务主 要包 括， 为本基 金提 供的 证券 投资 研究成 果和 市场 信息 服务 。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1月1 日至2013 年6
月30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 500,222.90 906,864.02
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 220,420.79 382,056.00
注：a. 基金 管理 费按 前一 日的基 金资 产净 值 的1.20% 的年 费率 计提 。
计算方 法如 下： H=E ×1.2 0 %/ 当年 天数 ，
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费,
E 为前 一日 的基 金资 产净 值,
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付
指令， 经基 金托 管人 复核 后 于次月 首日 起 3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
在本基金第一个保本周期内，本基金的保证费用从基金管理人的管理费收入中列
支。
b. 根据《开 放式证 券投资 基金销售费 用管理 规定》 ， 基金管理人 与基金 销售机 构在
基金销 售协 议中 约定 依据 销售机 构销 售基 金的 保有 量提取 一定 比例 的客 户维 护费， 用以 向 基
金销售 机构 支付 客户 服务 及销售 活动 中产 生的 相关 费用， 客户 维护 费从 基金 管理费 中 列 支 。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1月1 日至2013 年6
月30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 83,370.48 151,143.98
注：a. 基金 托管 费按 前一 日的基 金资 产净 值 的0.20% 的年 费率 计提 。
金元惠理保本混合型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
20
计算方 法如 下： H=E ×0.2 0 %/ 当年 天数,
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费,
E 为前 一日 的基 金资 产净 值,
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
6.4.8.3 与关联方进行 银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告 期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间银 行间 同业 市场 的债券 （ 含
回购） 交易 。
6.4.8.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
本基金本报告期内及上年 度可比期间内未有基金管 理人运用固有资金投资本 基金的情
况。
6.4.8.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
本基金 本报 告期 末未 有除 基金管 理人 之外 的其 他关 联方投 资本 基金 的情 况。
6.4.8.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012 年1月1 日至2012 年6 月30 日
期 末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期 利 息收 入
中 国 农 业 银 行
股份有 限公 司
275,732.25 4,580.74 10,391,779.24 7,484.35
注： 本 基金 的证 券交 易结 算 资金通 过托 管银 行备 付金 账户转 存于 中国 证券 登记 结算有 限
责任公 司， 2013 年1 月1 日至2013 年 6 月 30 日止 期间获 得的 利息 收入 为人 民币2,990.73 ，
2013 年6 月 30 日止 结算 备付金 余额 为人 民 币 400,873.91 元。
6.4.8.6
本基金在承销 期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未有 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。
6.4.9 期末（2013 年 6 月30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发 证券而于期末持有的 流通 受限证券
本基金 本报 告期 末未 因认 购新发/增 发证 券而 持有 流 通受限 证券 。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌
原因
期末
估值
单价
复
牌
日
期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
300027
华谊
兄弟
2013-06-05
资产
重组
28.55 - - 36,000 1,091,306.00 1,027,800.00 -
金元惠理保本混合型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
21
6.4.9.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.9.3.1 银行间市场债 券正回购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.9.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期 末2013 年6 月 30 日止 ， 本基 金从 事证 券交易 所正 回购 交易 形成 的卖出 回
购证券 款余 额 4,200,000.00 元, 其 中上 交所 1 天正 回购余 额 4,200,000.00 元，均 于 2013
年7 月1 日 到期 。 该 类交 易 要求本 基金 在回 购期 内持 有的证 券交 易所 交易 的债 券或在 新质 押
式回购 下转 入质 押库 的债 券， 按证 券交 易所 规定 的 比例折 算为 标准 券后 ， 不 低于债 券回 购交
易的余 额。
6.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额 单位 ：人 民币 元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 6,155,758.96 8.13
其中： 股票 6,155,758.96 8.13
2 固定收 益投 资 67,360,500.25 88.92
其中： 债券 67,360,500.25 88.92
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融
资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 676,606.16 0.89
6 其他各 项资 产 1,558,388.09 2.06
7 合计 75,751,253.46 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行 业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值
金元惠理保本混合型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
22
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 1,488,997.00 2.10
B 采矿业 - -
C 制造业 2,410,023.96 3.40
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
- -
J 金融业 1,228,938.00 1.73
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,027,800.00 1.45
S 综合 - -
合计 6,155,758.96 8.67
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的前 十名股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 002477 雏鹰农 牧 94,300 1,488,997.00 2.10
2 002055 得润电 子 126,900 1,300,725.00 1.83
3 600016 民生银 行 143,400 1,228,938.00 1.73
4 002429 兆驰股 份 148,104 1,109,298.96 1.56
5 300027 华谊兄 弟 36,000 1,027,800.00 1.45
注：本 报告 期末 基金 投资 的所有 股票 明细 ，应 阅读 登载于 金元 惠理 基金 管理 有限公 司
www.jyvpfund.com 网 站上 的半年 度报 告正 文。
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出 期初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金元惠理保本混合型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
23
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601117 中国化 学 1,542,776.00 1.62
2 600036 招商银 行 1,542,483.00 1.62
3 002477 雏鹰农 牧 1,542,369.00 1.62
4 002612 朗姿股 份 1,541,004.76 1.62
5 600016 民生银 行 1,532,946.00 1.61
6 600703 三安光 电 1,531,839.50 1.61
7 002429 兆驰股 份 1,517,343.70 1.60
8 002055 得润电 子 1,517,040.40 1.60
9 000002 万科 A 1,459,667.00 1.54
10 300027 华谊兄 弟 1,091,306.00 1.15
11 600886 国投电 力 773,146.00 0.81
12
- -
13
- -
14
- -
15
- -
16
- -
17
- -
18
- -
19
- -
20
- -
注：1. 本 项的 “买 入金 额 ” 按买 卖成 交金 额 （成 交 单价乘 以成 交数 量 ） 填 列 ， 不 考虑 相
关交易 费用 。
2.本 基金 本报 告期 仅 11 只股 票发 生买 入交 易 。
7.4.2 累计卖出金额超出 期初基金资产净值 2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 000423 东阿阿 胶 2,374,282.86 2.50
2 600703 三安光 电 1,991,166.00 2.09
3 601117 中国化 学 1,754,564.00 1.85
4 600036 招商银 行 1,689,364.00 1.78
5 002612 朗姿股 份 1,632,595.60 1.72
6 000002 万科 A 1,520,909.74 1.60
7 601006 大秦铁 路 1,235,616.00 1.30
8 601607 上海医 药 1,000,224.28 1.05
9 600195 中牧股 份 934,091.11 0.98
10 600886 国投电 力 781,598.40 0.82
金元惠理保本混合型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
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11
- -
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- -
注：1. 本 项的 “卖 出金 额 ” 按买 卖成 交金 额 （成 交 单价乘 以成 交数 量 ） 填 列 ， 不 考虑 相
关交易 费用 。
2.本 基金 本报 告期 仅 10 只股 票发 生卖 出交 易 。
7.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
金额 单位 ：人 民币 元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 15,591,921.36
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 14,914,411.99
注：本 项的 “买 入股 票的 成本” 、" 卖出 股票 的收 入 “均按 买卖 成交 金额 （成 交单价 乘
以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 30,230,000.00 42.60
其中： 政策 性金 融债 30,230,000.00 42.60
4 企业债 券 37,130,500.25 52.32
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 67,360,500.25 94.92
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资
产净值 比
金元惠理保本混合型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
25
例（％ ）
1 080408 08 农发 08 200,000 20,230,000.00 28.51
2 1380036 13 贵 州高 速债 100,000 10,335,000.00 14.56
3 122875 10 红投 02 100,000 10,272,000.00 14.47
4 112124 11 徐工 02 100,000 10,070,100.00 14.19
5 080213 08 国开 13 100,000 10,000,000.00 14.09
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值 比例大小排名 的所 有资产支持证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
7.9.1 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
7.9.2 本基 金投 资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
7.10 投资组合报告附注
7.10.1 本基金 投资的 前十 名证券的发 行主体 没有被 监管部门立 案调查 ，或在 报告编制
日前一 年收 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
7.10.2 基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 备选股 票库 。
7.10.3 期末其他各项 资产 构成
序号 名称 金额
1 存出保 证金 11,954.76
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 20,434.50
4 应收利 息 1,523,820.44
5 应收申 购款 2,178.39
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,558,388.09
金元惠理保本混合型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
26
7.10.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.10.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例(%)
流通受 限情 况说 明
1 300027 华谊兄 弟 1,027,800.00 1.45 资产重 组
7.10.6 投资组合报告 附注 的其他文字描述部分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户
数(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份 额
比例
2,874 23,340.65 1,871,814.71 2.79% 65,209,214.10 97.21%
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本 基金的情况
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部门 负责 人持 有该只 基金 份额 总量 的数 量区间 为
0；
该只基 金的 基金 经理 持有 该只基 金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
9
开放式基金份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2011 年8 月 16 日 ） 基 金份 额
总额
277,669,494.24
本报告 期期 初基 金份 额总 额 92,039,885.47
本 报告 期基 金总 申购 份额 1,591,454.68
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 26,550,311.34
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 67,081,028.81
金元惠理保本混合型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
27
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 ，未 召开 基金 份额持 有人 大会 ，无 基金 份额持 有人 大会 决议 。
10.2
基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
本报告 期内 ，本 基金 基金 经理谷 伟先 生离 任， 本基 金由李 杰先 生管 理。
10.3
涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 ，未 发生 涉及 基金管 理人 、基 金 财 产、 基金托 管业 务的 诉讼 。
10.4
基金投资策略的改变
本报告 期内 ，本 基金 的投 资策略 未发 生改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务 所情况
本报告 期内 ，未 发生 改聘 会计师 事务 所的 情况 。
10.6
管理人、托管人及其 高级 管理人员受 稽查或处 罚 等 情况
本报告 期内 ，未 发生 管理 人、托 管人 及其 高级 管理 人员受 稽核 或处 罚等 情况 。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量
股票交易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金额
占 当期
股票 成
交 总额
的比例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
广发证券股
份有限 公司
1 13,376,564.89 43.85% 12,178.22 43.85%
-
金元惠理保本混合型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
28
东方证券股
份有限 公司
1 8,691,708.96 28.49% 7,912.94 28.49%
-
中国国际金
融有限 公司
2 4,125,690.10 13.52% 3,756.05 13.52%
-
国金证券股
份有限 公司
1 2,017,214.40 6.61% 1,836.47 6.61%
-
国泰君安证
券股份有限
公司
1 1,379,120.00 4.52% 1,255.56 4.52%
-
金元证券股
份有限 公司
1 916,035.00 3.00% 833.82 3.00%
-
招商证券股
份有限 公司
2 - - - -
-
北京高华证
券有限责任
公司
1 - - - -
-
中国民族证
券有限责任
公司
1 - - - -
-
瑞银证券有
限责任 公司
1 - - - -
-
中国中投证
券股份有限
公司
1 - - - -
-
注：1 ：专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序
根据中 国证 监会 《关 于加 强 证券投 资基 金监 管有 关问 题的通 知》 （证 监基 字<1998>29 号）
和《 关 于 完善证 券投 资基 金交易 席位 制度 有关 问题 的通知 》( 证 监基 金字[2007]48 号)的有关
规定， 我公 司制 定了 租用 证券公 司专 用交 易单 元的 选择标 准和 程序 ：
A. 选 择标 准。
a. 公司 具有 较强 的研 究实 力 ， 能够 出具 高质 量的 各种 研究报 告。 研究 及投 资建 议质量 较
高、 报告 出具 及时 、 能 及 时地交 流和 对需 求做 出反 应， 有较 广泛 的信 息网 络 ， 能 及时 提供 准
确的信 息资 讯服 务。
b.公司 资信 状况 较好 ，无 重大不 良记 录。
c. 公司 经营 规范 ，能 满足 基 金运作 的合 法、 合规 需求 。
d.能够 对持 有人 提供 较高 质量的 服务 。 能 够向 持有 人提供 咨询 、 查 询等 服务 ； 可以 向 投
资 人提 供及 时、 主动 的信 息以及 其它 增值 服务 ，无 被持有 人投 诉的 记录 。
B. 选 择流 程。
金元惠理保本混合型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要
29
公司投 研和 市场 部门 定期 对券商 服务 质量 根据 选择 标准进 行量 化评 比， 并根 据 评比的 结
果选择 交易 单元 。
2：截 至本 报告 期末 2013 年 6 月 30 日止 ，本 基金 未 新租用 交易 单元 。
10.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期
权证成
交总额
的比例
广发证券股
份有限 公司
3,391,941.61 5.01% 92,300,000.00 26.95% - -
东方证券股
份有限 公司
8,581,716.47 13.00% 2,100,000.00 0.61% - -
中国国际金
融有限 公司
4,226,448.88 6.24% 31,200,000.00 9.11% - -
国金证券股
份有限 公司
- - 14,600,000.00 4.26% - -
国泰君安证
券股份有限
公司
- - 1,000,000.00 0.29% - -
金元证券股
份有限 公司
9,277,990.13 13.70% 149,700,000.00 43.71% - -
招商证券股
份有限 公司
42,220,021.28 62.37% 51,600,000.00 15.07% - -
北京高华证
券有限责任
公司
- - - - - -
中国民族证
券有限责任
公司
- - - - - -
瑞银证券有
限责任 公司
- - - - - -
中国中投证
券股份有限
公司
- - - - - -
金元惠理基金管理有 限公 司
二〇一三年八月二十 六日
