融通四季添利债券 型证券投资基金 2013 年半年度报告
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融 通 四季 添 利债 券 型证 券 投资 基 金
2013 年半 年度报 告
2013 年 6 月 30 日
基 金 管理 人 ： 融 通 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 国 工商 银 行股 份 有限 公 司
送 出 日期 ：2013 年 8 月 27 日
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据融 通四 季添利 债券 型证 券投 资基 金 （ 以 下简 称 “ 本
基金” ） 基金 合同 规定 ， 于2013 年8 月22 日复 核了 本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 利润 分配 情
况、财务会计 报告、投 资 组合报告等内 容，保证 复 核内容不存在 虚假记载 、 误导性陈述 或者重大
遗漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ...............................................................1
1.1 重 要提 示 .................................................................. 1
1.2 目录 ...................................................................... 2
§2 基金简介 .....................................................................4
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................. 4
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................. 4
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .................................................... 4
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................. 5
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................. 5
§3 主要财务指标和基金 净值表现 ...................................................5
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .................................................... 5
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................. 6
§4 管理人报告 ...................................................................7
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................. 7
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 .............................. 7
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 .................................... 8
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ............................ 8
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ............................ 8
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................. 9
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 .................................... 9
§5 托管人报告 .................................................................. 10
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ..................................... 10
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ... 10
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........... 10
§6 半年度财务会计报告 （未经审计） .............................................. 11
6.1 资 产负 债表 ............................................................... 11
6.2 利 润表 ................................................................... 12
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................. 13
6.4 报 表附 注 ................................................................. 14
§7 投资组合报告 ................................................................ 27
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ..................................................... 27
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................. 27
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ............... 27
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................... 28
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ......................................... 28
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 ............. 28
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ....... 28
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 ............. 28
7.9 投 资组 合报 告附 注 ......................................................... 29
§8 基金份额持有人信息 .......................................................... 29
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ....................................... 29
8.2 期 末上 市基 金前 十名 持有人 ................................................. 29
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ................................. 30 融通四季添利债券 型证券投资基金 2013 年半年度报告
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§9 重大事件揭示 ................................................................ 30
9.1 基 金份 额持 有人 大会 决议 ................................................... 30
9.2 基 金管 理人 、基 金托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ................... 30
9.3 涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ............................. 30
9.4 基 金投 资策 略的 改变 ....................................................... 30
9.5 为 基金 进行 审计 的会 计师事 务所 情况 ......................................... 30
9.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ......................... 30
9.7 基 金租 用证 券公 司交 易单元 的有 关情 况 ....................................... 31
9.8 其 他重 大事 件 ............................................................. 32
§10 备查文件目录 ............................................................... 33
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 融通四 季添 利债 券型 证券 投资基 金
基金简 称 融通四 季添 利债 券
场内简 称 融通添 利
基金主 代码 161614
交易代 码 161614
基金运 作方 式 契约型 封闭 式 。 本基 金合 同生效 后两 年内 封闭 运作 ， 在
深圳证 券交 易所 上市 交易 ， 基金 合同 生效 满两 年后 ， 转
为上市 开放 式基 金（LOF）。
基金合 同生 效日 2012 年 3 月1 日
基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,281,761,462.73 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2012 年 4 月6 日
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在严格 控制 投资 风险 的基 础上 ， 追 求基 金资 产的 长期 稳
定增值 。
投资策 略 本基金 将在 基金 合同 约定 的投资 范围 内 ， 通 过对 宏观 经
济运行 状况 的研 究 ， 积 极的 调整和 优化 固定 收益 类金 融
工具的 资产 比例 配置。 在 有效控 制风 险的 基础 上， 获得
基金资 产的 稳定 增值 。
业绩比 较基 准 中债综 合指 数
风险收 益特 征 本基金 属于 债券 基金 ， 其预 期风险 和预 期收 益高 于货 币
市场基 金， 低于 混合 型基 金、股 票型 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 融通基 金管 理有 限公 司 中国工 商 银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 涂卫东 赵会军
联系电 话 （0755 ）26948666 （010 ）66105799
电子邮 箱 service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-883-8088、（ 0755 ）
26948088
95588
传真 （0755 ）26935005 （010 ）66105798
注册地 址 深圳市 南山 区华 侨城 汉唐
大厦 13 、14 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址 深圳市 南山 区华 侨城 汉唐
大厦 13 、14 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号 融通四季添利债券 型证券投资基金 2013 年半年度报告
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邮政编 码 518053 100140
法定代 表人 田德军 姜建清
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.rtfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 处、 基金 托管 人处、 深圳 证券 交易 所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区金 融 街 27 号 投资广 场
22、23 层
§3 主要财 务指标和基金 净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金 额 单位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2013 年1 月1 日 - 2013 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 57,225,149.36
本期利 润 39,516,549.92
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0308
本期加 权平 均净 值利 润率 3.03%
本期基 金份 额净 值增 长率 2.98%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 5,730,262.39
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0045
期末基 金资 产净 值 1,287,491,725.12
期末基 金份 额净 值 1.004
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 9.11%
注： （1 ）所述基 金业绩指 标不包括持有 人认购或 交 易基金的各项 费用，计 入 费用后实际收 益
水平要 低于 所列 数字 ；
（2） 本期 已实 现收 益指 基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的 余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
（3）期末可供 分配基金 份 额利润=期末可 供分配利 润 ÷期末基金份 额总额。 其 中期末可供 分
配利润：如果 期末未分 配 利润的未实现 部分为正 数 ，则期末可供 分 配利润 的 金额为期末 未分配利
润的已实现部 分，如果 期 末未分配利润 的未实现 部 分为负数，则 期末可供 分 配利润的金 额为期末
未分配 利润 （已 实现 部分 扣除未 实现 部分 ） 。 融通四季添利债券 型证券投资基金 2013 年半年度报告
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去一 个月 -0.79% 0.12% -0.61% 0.17% -0.18% -0.05%
过去三 个月 0.58% 0.10% 0.12% 0.10% 0.46% 0.00%
过去六 个月 2.98% 0.08% 0.82% 0.08% 2.16% 0.00%
过去一 年 4.30% 0.08% -0.32% 0.08% 4.62% 0.00%
自基金 合同
生效起 至今
9.11% 0.08% 1.10% 0.06% 8.01% 0.02%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
融通基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 本公 司” ） 经 中 国证监 会证 监基 字[2001]8 号文 批准 ， 于
2001 年 5 月 22 日 成立 ， 公司注 册资 本 12500 万元 人民币 。本 公司 的股 东及 其出资 比例 为： 新时
代证券 有限 责任 公 司60% 、日兴 资产 管理 有限 公司 （Nikko Asset Management Co., Ltd. ）40% 。
截至 2013 年 6 月 30 日， 公司管 理的 基金 共有 二十 只：一 只封 闭式 基金 ，即 融通通 乾封 闭 基
金；十 九只 开放 式基 金， 即融通 新蓝 筹混 合基 金、 融通债 券基 金、 融通 深 证 100 指 数基 金、 融通
蓝筹成 长混 合基 金、 融通 行业景 气混 合基 金、 融通 巨潮 100 指 数基 金（LOF） 、融通 易支 付货 币 基
金、融通动力 先锋股票 基 金、融通领先 成长股票 基 金（LOF） 、融 通内需驱 动 股票基金、 融通深证
成份指数基金 、融通四 季 添利债券基 金 、融通创 业 板指数基金、 融通医疗 保 健行业股票 基金、融
通岁岁添利定 期开放债 券 基金、融通丰 利四分法 （QDII-FOF ）基金、 融通七天 理财债券基金 、融
通标普中国可 转债指数 增 强基金和融通 通泰保本 混 合基金。其中 ，融通债 券 基金、融通深 证 100
指数基金和融 通蓝筹成 长 混合基金同属 融通通利 系 列证券投资基 金。此外 ， 公司还开展 了特定客
户资产 管理 业务 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （ 助 理） 期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
蔡奕
奕
本 基 金 的 基 金
经 理 、 融 通 易
支付货 币 基 金
的 基 金 经 理 、
融 通 岁 岁 添 利
定 期 开 放 债 券
基 金 的 基 金 经
理
2012 年 3 月 1
日
- 7
管 理 科 学 硕 士 ， 具 有 证 券 从 业 资
格。 2006 年3 月至 2006 年11 月，
就 职 于 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 ，
担 任 交 易 员 职 务 ， 从 事 股 票 债 券
交易工 作；2006 年 12 月至 2008
年 8 月 ，就 职于 银河 基金 管理有
限 公 司 ， 担 任 交 易 员 职 务 ， 从 事
债券交 易工 作； 2008 年9 月至今 ，
就 职 于 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 ，
历任交 易员 、行 业研 究员 职务。
注：任职日期 根据基金 管 理人对外披露 的任职日 期 填写；证券从 业年限以 从 事证券业务相 关
工作的 时间 为计 算标 准。
4.2 管 理人 对报告 期 内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法 》 及 其他 有关 法律 法 规、 《融 通四 季添融通四季添利债券 型证券投资基金 2013 年半年度报告
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利债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》 的规 定， 本着 诚 实信用 、 勤勉 尽责 的原 则 管理和 运用 基金 资产 ，
在严格控制风 险的基础 上 ，为基金持有 人谋求最 大 利益，无损害 基金持有 人 利益的行为 。基金投
资组合 符合 有关 法律 、法 规的规 定及 基金 合同 的约 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 一直坚持 公 平对待旗下所 有投资组 合 的原则，在授 权、研究 分 析、投资决策 、
交易执 行、 业绩 评估 等各 个环节 保证 公 平 交易 制度 的严格 执行 。
本基金 管理 人对 报告 期内 不同时 间窗 下 （1 日 内、3 日内、5 日 内） 公司 管理 的 不同投 资组 合
同向交 易的 交易 价差 进行 了分析 ，各 投资 组合 的同 向交易 价差 均处 于合 理范 围之内 。
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 公平 交易 的原 则和制 度。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年宏观经 济增速整 体 呈现弱复苏行 情，持续 下 跌的大宗商品 价格和较 弱 的需求使得通 胀
压力较小、PPI 始终 处于 负值区间，同 时人民币 稳 步升值，外汇 占款流入 较 大，流动性充 裕；整
体环境利好债 券市场， 期 间债市核查风 暴、央行 对 于影子银行和 地方融资 平 台的清理、 新政府上
台后主张的 “ 控货币、 调 结构 ”对债市 收益率有 所 冲击，但在宏 观面和资 金 面的配合下 ，整体收
益率水平呈现 陡峭化下 行 的态势，信用 利差进一 步 压窄，短端利 率中枢小 幅 抬升。上半 年表现最
好品种为城投 债，其隐 含 的政府信用以 及银行理 财 对于高收益产 品的刚性 配 置需求令市 场对于城
投债的 认 可 度逐 步提 高； 而民营 企业 信用 债则 由于 其企业 属性 表现 相对 较差 。
出于对于流动 性乐观的 判 断，本基金在 今年以来 采 取相对积极的 建仓策略 ， 年初积极增 持 3
年—5 年期 限的中高 等级 中期票据，并 保持组合 杠 杆率在中性水 平；期限 上 严格控制组合 久期，
做到了 组合 久期 与封 闭期 的基本 匹配 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期基 金份 额净 值增 长率为 2.98%， 同期 业绩 比较基 准收 益率 为 0.82% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 宏观经济 弱 复苏或呈乏力 态势，6 月 末银行间市场 经历的流 动 性冲击会令机 构融通四季添利债券 型证券投资基金 2013 年半年度报告
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积极进行去杠 杆操作， 从 而令下半年债 市情绪会 较 为谨慎；央行 收缩同业 资 产和清理影 子银行的
态度会令市场 担忧去杠 杆 的进程和幅度 会大过此 前 预期，从而对 经济的负 面 冲击加 大。 从流动性
来看， 随着 美 国 QE3 退出 步伐的 临近 ，外 汇占 款大 概率将 呈现 下降 趋势 ，从 而下半 年银 行间 流 动
性将较上半年 趋紧。近 期 评级公司开始 纷纷行动 ， 部分企业将面 临评级下 调 风险，接下 来随着评
级下调的企业 增多、以 及 对于违约的担 忧加重将 令 信用利差逐步 扩大。近 期 政府出台的 金十条以
及不让 经 济 滑出 下限 等积 极信号 有利 于稳 定市 场预 期， 债市 或将 在流 动性 、 政策信 号 、 债 券供 需、
机构行 为的 作用 下做 出方 向性选 择。
下一阶 段本 基金 仍将 密切 关注信 用类 债券 的投 资机 会， 通 过深 入的 信用 研究 ， 防范信 用风 险，
择时提高组合 杠杆率， 同 时进一步优化 信用债的 配 置结构，提升 整体信用 资 质水平。而 由于企业
利润下 滑可 能带 来的 调降 信用评 级和 信用 债券 供给 的放大 是我 们将 密切 关注 的主要 风险 所在 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金的估 值 业务严格按照 《融通基 金 管理有限公司 证券投资 基 金估值业务原 则
和程序》进行 ，公司设 立 由研究部、 风 险管理部 、 登记清算部和 监察稽核 部 指定人员共 同组成的
估值委员会， 通过参考 行 业协会估值意 见、参考 独 立第三方机构 估值数据 等 一种或多种 方式的有
效结合，减少 或避免估 值 偏差的发生。 估值委员 会 的相关成员均 具备相应 的 专业胜任能 力和相关
工作经 历， 估值 委员 会成 员不包 含基 金经 理。
估值委员会定 期对经济 环 境是否发生重 大变化、 证 券发行机构是 否发生影 响 证券价格的重 大
事件以及估值 政策和程 序 进行评价，在 发生了影 响 估值政策和程 序的有效 性 及适用性的 情况后及
时修订估值方 法，以保 证 其持续适用。 估值政策 和 程序的修订须 经公司总 经 理办公会议 审批后方
可实施。基金 在采用新 投 资策略或投资 新品种时 ， 应评价现有估 值政策和 程 序的适用性 。其中研
究部负责定期 对经济环 境 是否发生重大 变化、证 券 发行机构是否 发生影响 证 券价格的重 大事件以
及估值政策和 程序进行 评 价， 风险管理 部 负责估 值 方法的研究、 价格的计 算 及 复核，登 记清算部
进行具体的估 值核算并 计 算每日基金净 值，每日 对 基金所投资品 种的公开 信 息、基金会 计估值方
法的法规等进 行搜集并 整 理汇总，供估 值委员会 参 考，监察稽核 部负责基 金 估值业务的 事前、事
中及事后的审 核工作。 基 金经理不参与 估值决定 ， 参与估值流程 各方之间 亦 不存在任何 重大利益
冲突， 截至 报告 期末 公司 未与外 部估 值定 价服 务机 构签约 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
1 、本 基金 于 2013 年 1 月4 日实施 2012 年第 9 次利 润分配 ， 以 2012 年 12 月 20 日 的可 分 配
收益为 基准 ， 每10 份基 金 份额派 发现 金红 利 0.06 元。 融通四季添利债券 型证券投资基金 2013 年半年度报告
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2 、 本 基金 于2013 年1 月31 日实 施2013 年第1 次 利 润分配 ， 以2012 年5 月7 日的可 分配 收
益为基 准， 每 10 份 基金 份 额派发 现金 红 利 0.06 元。
3 、 本 基金 于2013 年3 月4 日实 施2013 年第2 次 利 润分配 ， 以2013 年2 月 20 日的 可分 配收
益为基 准， 每 10 份 基金 份 额派发 现金 红 利 0.08 元。
4 、 本 基金 于2013 年4 月1 日实 施2013 年第3 次 利 润分配 ， 以2013 年3 月 20 日的 可分 配收
益为基 准， 每 10 份 基金 份 额派发 现金 红 利 0.11 元。
5 、 本 基金 于2012 年5 月8 日实 施2013 年第4 次 利 润分配 ， 以2012 年4 月 22 日的 可分 配收
益为基 准， 每 10 份 基金 份 额派发 现金 红 利 0.09 元。
6 、本 基金 于 2012 年 5 月31 日实施 2013 年第 5 次 利润分 配， 以2012 年 5 月 20 日 的可 分配
收益为 基准 ， 每10 份基 金 份额派 发现 金红 利 0.07 元。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对 融通四 季添利债 券 型 证券投资基 金的托管 过 程中，严格遵 守
《证券投资基 金法》及 其 他法律法规和 基金合同 的 有关规定，不 存在任何 损 害基金份额 持有人利
益的行 为， 完全 尽职 尽责 地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信 、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 融通四季 添 利债券型 证券 投资基金 的 管理人 ——融通 管理有 限 公司在 融通四 季
添利债券型 证 券投资基 金 的投资运作、 基金资产 净 值计算、基金 份额申购 赎 回价格计算 、基金费
用开支等问题 上，不存 在 任何损害基金 份额持有 人 利益的行为， 在各重要 方 面的运作严 格按照基
金合同的规定 进行。本 报 告期内， 融通 四季添利 债 券型 证券投资 基金对基 金 份额持有人 进行了 6
次利润 分配 ，分 配金 额 为60,242,790.36 元。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本 托 管 人 依 法 对 融通 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 融 通 四 季 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金
2013 年半 年度 报告 中财 务 指标、 净值 表现 、 利 润分 配情况 、 财 务会 计报 告、 投资组 合报 告等 内容
进行了 核查 ，以 上内 容真 实、准 确和 完整 。 融通四季添利债券 型证券投资基金 2013 年半年度报告
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 融通 四季 添利 债券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 8,549,601.14 8,949,472.58
结算备 付金
19,427,987.92 38,667,973.77
存出保 证金
78,394.63 250,000.00
交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,685,554,374.90 1,588,549,900.00
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
1,685,554,374.90 1,588,549,900.00
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 34,325,893.87 43,615,466.90
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - 214,629.27
资产总 计
1,747,936,252.46 1,680,247,442.52
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
458,999,270.90 370,699,043.95
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
637,055.37 663,555.97
应付托 管费
212,351.81 221,185.33
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 14,123.11 13,675.90
应交税 费
640.00 -
应付利 息
343,977.28 183,015.81
应付利 润
- - 融通四季添利债券 型证券投资基金 2013 年半年度报告
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递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 237,108.87 249,000.00
负债合 计
460,444,527.34 372,029,476.96
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 1,281,761,462.73 1,281,761,462.73
未分配 利润 6.4.7.10 5,730,262.39 26,456,502.83
所有者 权益 合计
1,287,491,725.12 1,308,217,965.56
负债和 所有 者权 益总 计
1,747,936,252.46 1,680,247,442.52
注:报 告截 止日2013 年6 月30 日,基 金份 额净 值 1.004 元 ， 基 金份 额总 额1,281,761,462.73
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 融通 四季 添利 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年6 月 30 日
上年度可比期间
2012 年3 月1 日至
2012 年 6 月 30 日
一、收入
52,666,325.93 63,766,749.13
1.利息 收入
39,648,861.32 20,345,976.71
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 222,498.76 1,307,106.56
债券利 息收 入
39,426,362.56 17,902,070.45
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 1,136,799.70
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益
30,726,064.05 3,383,373.65
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 - -290.00
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 30,726,064.05 3,383,663.65
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 - -
3.公允 价值 变动 收益 6.4.7.16 -17,708,599.44 40,034,950.89
4.汇兑 收益
- -
5.其他 收入 6.4.7.17 - 2,447.88
减：二、费用
13,149,776.01 4,449,418.78
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 3,885,039.09 2,588,396.96
2．托 管费 6.4.10.2.2 1,295,013.03 862,799.02
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 16,594.74 10,936.11
5．利 息支 出
7,512,585.76 784,520.74
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
7,512,585.76 784,520.74 融通四季添利债券 型证券投资基金 2013 年半年度报告
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6．其 他费 用 6.4.7.19 440,543.39 202,765.95
三、利润总额
39,516,549.92 59,317,330.35
减：所 得税 费用
- -
四、净利润
39,516,549.92 59,317,330.35
6.3 所 有者 权益（ 基 金 净值） 变动 表
会计主 体： 融通 四季 添利 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,281,761,462.73 26,456,502.83 1,308,217,965.56
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润）
- 39,516,549.92 39,516,549.92
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2.基金 赎回 款 - - -
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变 动
- -60,242,790.36 -60,242,790.36
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,281,761,462.73 5,730,262.39 1,287,491,725.12
项目
上年度可比期间
2012 年 3 月 1 日至 2012 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,281,761,462.73 - 1,281,761,462.73
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润）
- 59,317,330.35 59,317,330.35
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2.基金 赎回 款 - - -
四、 本 期向 基金 份额 持有 - -12,817,623.89 -12,817,623.89 融通四季添利债券 型证券投资基金 2013 年半年度报告
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人分配利润产生的基金
净值变 动
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,281,761,462.73 46,499,706.46 1,328,261,169.19
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
基金管 理公 司负 责人 ：奚 星华
主 管会 计工 作负 责 人： 朱 建华
会 计机 构负 责人： 刘美 丽
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
融通四季添利债券型证券 投资基金( 以下简称“ 本 基金 ”) 经中国证券监督管 理 委员会( 以下
简称“ 中国证 监会 ”)证 监 许可[2011]1683 号《 关于 核准融通四季 添利债券型 证券投资基金 募集
的批复》核准 ，由融通 基 金管理有限公 司依照《 中 华人民共和国 证券投资 基 金法》和《 融通四季
添利债券型证 券投资基 金 基金合同》负 责公开募 集 。本基金为契 约型 ，存 续 期限不定， 基金合同
生效后两年内 封闭运作 ， 在深圳证券交 易所上市 交 易，基金合同 生效满两 年 后，转为上 市开放式
基金 （LOF ） ， 名称 为融 通 四季添 利债 券型 证券 投资 基金(LOF) 。 首 次设 立募 集 不包括 认购 资金 利息
共募集 人民 币1,280,720,220.79 元， 业经 普华 永道 中天会 计师 事务 所有 限公 司普华 永道 中天 验字
(2012) 第016 号 验资 报告 予以验 证。 经向 中国 证监 会备案 ， 《 融通 四季 添利 债 券型证 券投 资基 金基
金合同 》于2012 年 3 月 1 日正式 生效 ，基 金合 同生 效日的 基金 份额 总额 为 1,281,761,462.73 份
基金份 额， 其中 认购 资金 利息折 合 1,041,241.94 份 基金份 额。 本基 金的 基金 管理人 为融 通基 金管
理有限 公司 ，基 金托 管人 为中国 工商 银行 股份 有限 公司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《融 通 四季添利债券 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关 规定 ， 本 基金 的投 资范围 为具 有良 好流 动性 的金融 工具 ， 包 括国 内依 法发行 上市 的股 票 （ 包
括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 债券 、 货 币市 场工 具、 权 证、 资 产支 持
证券以及法律 法规或中 国 证监会允许基 金投资的 其 他金融工具。 本基金主 要 投资于固定 收益类金
融工具，其中 投资于固 定 收益类金融工 具的资产 占 基金资产的比 例不低 于 80%，投资于信用 债券
的资产占基金 固定收益 类 资产的比例合 计不低 于 80% ；投资于权益 类金融工 具 的资产占基金 资产
的比例不超 过 20%； 在封 闭期结束后， 本基金保 留 的现金以及 投 资于到期 日 在一年以内的 政府债
券的比 例合 计不 低于 基金 资产净 值 的5% 。本 基金 的 业绩比 较基 准为 中债 综合 指数。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下融通四季添利债券 型证券投资基金 2013 年半年度报告
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合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国 证 监会 公告[2010]5 号 《证 券投 资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号<
年度报 告和 半年 度报 告>》 、中国 证券 业协 会 于 2007 年 5 月 15 日 颁布 的《 证券 投资基 金会 计核 算
业务指 引》 、 《融 通四 季添 利债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》和 在财 务报 表附 注 6.4.4 所 列示 的 中
国证监 会发 布的 有关 规定 及允许 的基 金行 业实 务操 作编制 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 的财 务报 表符 合企 业会计 准则 的要 求， 真实 、完整 地反 映了 本基 金 2013 年 6 月 30 日
的财务 状况 以 及2013 年1 月1 日至 6 月 30 日 期间 的 经营成 果和 基金 净值 变动 情况等 有关 信息 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、财 税[2005]102 号《 关于 股息 红利
个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号 《关 于 股 息 红 利 有 关 个 人 所 得 税 政 策 的 补 充 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关税务法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
（1） 以发 行基 金方 式募 集 资金不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
（2） 基金 买卖 股票 、债 券 的差价 收入 暂免 征营 业税 和企业 所得 税。
（3） 对基 金取 得的 企业 债 券利息 收入 ， 由 发行 债券 的企业 在向 基金 派发 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税， 暂不 征收 企业所 得税 。2013 年 1 月1 日以 前， 对基 金取 得的 股票的 股息 、 红 利收
入，由上市公 司在向基 金 派发股息、红 利时暂减 按 50% 计入个人 应纳税所 得额 ，依照现行税 法规
定即20% 代 扣代 缴个 人所 得税， 暂不 征收 企业 所得 税。 自 2013 年1 月1 日 起 ， 对基 金从 公开 发行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)的 ，其 股息红 利所 得全 额 计
入应纳 税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年( 含 1 年)的 ，暂 减按 50% 计 入应纳 税所 得额 ；持
股期限 超 过1 年 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 。
（4） 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。 融通四季添利债券 型证券投资基金 2013 年半年度报告
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6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
活期存 款 8,549,601.14
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 8,549,601.14
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 - - -
债券
交易所 市场 536,643,236.67 536,122,374.90 -520,861.77
银行间 市场 1,150,530,512.95 1,149,432,000.00 -1,098,512.95
合计 1,687,173,749.62 1,685,554,374.90 -1,619,374.72
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,687,173,749.62 1,685,554,374.90 -1,619,374.72
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末无 衍生 金融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末各 项买 入返售 金融 资产 期末 余额 为零。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购交 易中 取得 的债 券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 3,875.21
应收定 期存 款利 息 - 融通四季添利债券 型证券投资基金 2013 年半年度报告
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应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 7,868.25
应收债 券利 息 34,314,118.73
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
其他 31.68
合计 34,325,893.87
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末无 其他 资产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 -
银行间 市场 应付 交易 费用 14,123.11
合计 14,123.11
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 -
应付企 业债 税金 -
预提费 用 237,108.87
合计 237,108.87
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 1,281,761,462.73 1,281,761,462.73
本期申 购 - -
本期赎 回 - -
本期末 1,281,761,462.73 1,281,761,462.73
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 10,367,278.11 16,089,224.72 26,456,502.83 融通四季添利债券 型证券投资基金 2013 年半年度报告
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本期利 润 57,225,149.36 -17,708,599.44 39,516,549.92
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
- - -
其中： 基金 申购 款 - - -
基金赎 回款 - - -
本期已 分配 利润 -60,242,790.36 - -60,242,790.36
本期末 7,349,637.11 -1,619,374.72 5,730,262.39
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 68,420.86
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 153,753.75
其他 324.15
合计 222,498.76
6.4.7.12 股 票投 资收益
本基金 本报 告期 无股 票投 资 收益 。
6.4.7.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
卖出债 券及 债券 到期 兑付 成交总 额 1,218,347,908.27
减：卖 出债 券及 债券 到期 兑付成 本总 额 1,135,826,328.35
减：应 收利 息总 额 51,795,515.87
债券投 资收 益 30,726,064.05
6.4.7.14 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 无衍 生工 具收益 。
6.4.7.15 股 利收 益
本基金 本报 告期 无股 利收 益。
6.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 -17,708,599.44
——股 票投 资 - 融通四季添利债券 型证券投资基金 2013 年半年度报告
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——债 券投 资 -17,708,599.44
——资 产支 持证 券投 资 -
——基 金投 资 -
2.衍生 工具 -
——权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -17,708,599.44
6.4.7.17 其 他收 入
本基金 本报 告期 无其 他收 入。
6.4.7.18 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用
6,419.74
银行间 市场 交易 费用 10,175.00
合计
16,594.74
6.4.7.19 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月30 日
审计费 用 49,588.57
信息披 露费 148,767.52
其他项 目 181,528.33
上市年 费 29,752.78
银行汇 划费 用 12,906.19
债券帐 户维 护费 18,000.00
合计 440,543.39
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截止资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 日， 本基金 进行 了2013 年第6 次利润 分配 ：
本基金 的基 金管 理人 于 2013 年 6 月 26 日宣 告 2013 年度第 6 次 分红 ，向 截至 2013 年 7 月 3
日止在 本基 金注 册登 记人 融通基 金管 理有 限公 司登 记在册 的全 体持 有人 ， 按 每10 份基 金份 额派 发
红利0.03 元。 融通四季添利债券 型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 20 页 共 33 页
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期与 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
融通基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 工 商
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
注 ：上 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本报 告期 未租 用关 联方的 交易 单元 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2012 年3 月1 日(基 金合 同生效 日)
至 2012 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
3,885,039.09 2,588,396.96
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,507,252.23 1,016,934.70
注：支付 基金 管理人融通 基金管理有限 公司的基金 管理费按前一 日基金资产 净值 0.60%的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为：
日基金 管理 费＝ 前一 日基 金资产 净值 ×0.60%/ 当年 天数。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2012 年3 月1 日(基 金合 同生效 日)
至 2012 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,295,013.03 862,799.02
注： 支 付基 金托 管人 中国 工商银 行的 基金 托管 费按 前一日 基金 资产 净 值0.20%的年 费率 计 提，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。其 计算 公式 为： 融通四季添利债券 型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 21 页 共 33 页
日基金 托管 费＝ 前一 日基 金资产 净值 ×0.20%/ 当年 天数。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年6
月30 日
上年度 可比 期间
2012 年3 月1 日至 2012 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2012 年 3
月1 日 ） 持有 的基 金份 额
- 9,800,952.00
期初持 有的 基金 份额 11,800,952.00 -
期间申 购/ 买 入总 份额 - 2,000,000.00
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 11,800,952.00 11,800,952.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.92% 0.92%
注：基 金管 理人 投资 本基 金的交 易费 用按 交易 所公 布的基 金交 易费 率计 算并 支付。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
报告期 内 除 基金 管理 人 之 外其他 关联 方 均 未运 用固 有资金 投资 本基 金。
6.4.10.5 由关 联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012 年3 月1 日至2012 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 8,549,601.14 68,420.86 1,054,555.09 707,165.11
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
1 、 本 基金 本报 告期 均未 买 入管理 人、 托管 人的 控股 股东在 承销 期内 担任 副主 承销商 或分 销商
所承销 的证 券；
2 、本 基金 本报 告期 均未 买 入管理 人、 托管 人的 主 要 股东（ 非控 股） 在承 销期 承销的 股票 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 无其 他关 联交 易事 项的说 明。 融通四季添利债券 型证券投资基金 2013 年半年度报告
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6.4.11 利 润分 配情况
单位： 人民 币元
序
号
权益
登记日
除息日 每10 份 基金 份
额分红 数
现金形式
发放总 额
再投资 形式
发放总 额
本期利 润分 配合
计
备
注
场内 场外
1 2013-5-31 2013-6-3
2013-5-31 0.070 8,972,330.26 - 8,972,330.26 -
2 2013-5-8 2013-5-9 2013-5-8 0.090 11,535,855.32 - 11,535,855.32
-
3 2013-4-1 2013-4-2
2013-4-1
0.110 14,099,378.64 - 14,099,378.64 -
4 2013-3-4 2013-3-5 2013-3-4 0.080 10,254,087.77 - 10,254,087.77 -
5 2013-1-31 2013-2-1 2013-1-31 0.060 7,690,569.19 - 7,690,569.19 -
6 2013-1-4 2013-1-7 2013-1-4 0.060 7,690,569.18 - 7,690,569.18 -
合
计
- - 0.470 60,242,790.36 - 60,242,790.36
-
注：本基金的 基金管理 人 于资产负债表 日后，报 告 批准报出日前 宣告的利 润 分配情况，请 参
见附 注6.4.8.2 资产 负债 表日后 事项 。
6.4.12 期 末（ 2013 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/ 增发 而流 通受 限的证 券。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 的股 票。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2013 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回
购证券 款余 额188,999,385.50 元， 是以 如下 债券 作 为抵押 ：
金额单 位： 人民 币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日
期末估
值单价
数量( 张) 期末估 值总 额
1082131 10TCLMTN2 2013-07-01 99.43 500,000 49,715,000.00
1182322 11 冀 出版 MTN1 2013-07-01 102.43 400,000 40,972,000.00
1282412 12 舟 山港 MTN1 2013-07-01 101.82 200,000 20,364,000.00
1182318 11 广百 MTN1 2013-07-01 102.86 400,000 41,144,000.00
1282325 12 方正 MTN2 2013-07-01 100.25 300,000 30,075,000.00
1282458 12 济 宁矿 MTN1 2013-07-01 102.99 100,000 10,299,000.00
合计
1,900,000 192,569,000.00
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2013 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事交 易所债 券正 回购 交易 形成 的卖出 回购 证融通四季添利债券 型证券投资基金 2013 年半年度报告
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券款余 额 269,999,885.40 元，于2013 年 7 月 3 日到 期。该 类交 易要 求本 基金 在回购 期内 持有 的
证券交易所交 易的债券 或 在新质押式回 购下转入 质 押库的债券， 按证券交 易 所规定的比 例折算为
标准券 后， 不低 于债 券回 购交易 的余 额。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是债券 基金，主 要 投资于固定收 益类金融 工 具。本基金在 日常经营 活 动中 面临的与 这
些金融工具相 关的风险 主 要包括信用风 险、流动 性 风险及市场风 险。本基 金 的基金管理 人制定了
政策和程序来 识别及分 析 这些风险，并 设定适当 的 风险限额及内 部控制流 程 ，通过可靠 的管理及
信息系 统持 续监 控上 述各 类风险 。
本基金的基金 管理人奉 行 建设全面风险 管理体系 、 风控优先的政 策，在董 事 会下设立风险 控
制与审计委员 会，主要 负 责公司运行合 规性的监 督 、核查以及公 司内外部 审 计的沟通、 监督和核
查工作。委员 会对董事 会 负责；在管理 层层面设 立 风险控制委员 会，负责 建 立健全公司 的风险管
理制度并组织 实施，审 定 公司的业务风 险管理政 策 ，审定公司 内 控管理组 织 实施方案， 审定公司
的业务授权方 案，审定 基 金资产组合的 风险状况 评 价分析报告， 审定公司 各 项风险与内 控状况评
价报告，审定 业务风险 损 失责任人的责 任，审定 重 大业务可行性 风险论证 ， 协调突发性 重大风险
事件的处理； 各业务部 门 在执行业务事 项时需遵 守 相关法律法规 ，遵守公 司 业务管理制 度，具有
根据业务特点 控制业务 风 险的职责。业 务人员是 风 险控制环节的 直接责任 人 ，部门负责 人是控制
业务风险管理 的第一责 任 人，对部门风 险控制措 施 的实施情况进 行管理； 风 险管理部 负 责制定相
关业务风险的 识别和度 量 方法，指导业 务部门实 施 风险的管理和 控制， 并 定 期出具投资 组合风险
报告，进行投 资风险分 析 与绩效评估； 督察长和 监 察稽核部负责 监察公司 各 业务部门在 相关法律
法规、规章制 度和业务 流 程执行方面的 情况，确 保 既定的风险控 制措施得 到 有效的贯彻 执行，发
现内控 缺失 和管 理漏 洞， 提出改 进要 求和 建议 ，并 报告法 规和 制度 的执 行情 况。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人融通四季添利债券 型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 24 页 共 33 页
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 中 国工商银行， 与该银行 存 款相关的信用 风险不重 大 。本基金在 交易所进
行的交易均以 中国 证券 登 记结算有限责 任公司为 交 易对手完成证 券交收和 款 项清算，违 约风险可
能性很小；在 银行间同 业 市场进行交易 前均对交 易 对手进行信用 评估并对 证 券交割方式 进行限制
以控制 相应 的信 用风 险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。 于 2013 年 6 月 30 日 ，本基 金持 有的 除 国
债、 央 行票 据和 政策 性金 融债以 外的 信用 类债 券占 基金资 产净 值比 例 为130.92%(2012 年 12 月 31
日：121.43%)。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2013 年6 月 30 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
A-1
19,848,000.00 -
A-1 以下
- -
未评级
- -
合计
19,848,000.00 -
注：债 券信 用评 级取 自第 三方评 级机 构的 评级 。
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2013 年6 月30 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
AAA
45,503,470.50
89,500,000.00
AAA 以下
1,620,202,904.40
1,499,049,900.00
未评级
-
-
合计
1,665,706,374.90
1,588,549,900.00
注：债 券信 用评 级取 自第 三方评 级机 构的 评级 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难或 因投 资集中 而无 法在 市场 出现 剧烈波 动的 情况 下以 合理 的价格 变现 。 融通四季添利债券 型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 25 页 共 33 页
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要 求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的
10% 。 本 基 金 所 持 大部 分 证券 在 证 券 交 易 所 上 市 ，其余 亦 可 在 银 行 间 同 业市 场交 易 ， 因 此 除 附注
6.4.12 中 列示 的部 分基 金 资产流 通暂 时受 限制 不能 自由转 让的 情况 外， 其余 金融资 产均 能以 合理
价格适时变现 。此外， 本 基金可通过卖 出回购金 融 资产方式借入 短期资金 应 对流动性需 求，其上
限一般 不 超 过基 金持 有的 债券投 资的 公允 价值 。
本基金所持有 的全部金 融 负债的合约约 定到期日 均 为一个月以内 且不计息 ， 可赎回基金份 额
净值( 所有 者权 益)无 固定 到期日 且不 计息 ，因 此账 面余额 即为 未折 现 的 合约 到期现 金流 量。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金 融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有的 大部分金 融 资产和金融负 债不计息 ， 因此本基金的 收入及经 营 活动的现金流 量
在很大程度上 独立于市 场 利率变化。本 基金持有 的 利率敏感性资 产主要为 银 行存款、结 算备付金
及债券 投资 等。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2013 年 6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 8,549,601.14 - - - 8,549,601.14
结算备 付金 19,427,987.92 - - - 19,427,987.92
存出保 证金 78,394.63 - - - 78,394.63
交易性 金融 资产 134,922,470.50 1,550,631,904.40 - - 1,685,554,374.90 融通四季添利债券 型证券投资基金 2013 年半年度报告
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应收利 息 - - - 34,325,893.87 34,325,893.87
资产总 计 162,978,454.19 1,550,631,904.40 - 34,325,893.87 1,747,936,252.46
负债
卖出回 购金 融资 产款 458,999,270.90 - - - 458,999,270.90
应付管 理人 报酬 - - - 637,055.37 637,055.37
应付托 管费 - - - 212,351.81 212,351.81
应付交 易费 用 - - - 14,123.11 14,123.11
应付利 息 - - - 343,977.28 343,977.28
应交税 费 - - - 640.00 640.00
其他负 债 - - - 237,108.87 237,108.87
负债总 计 458,999,270.90 - - 1,445,256.44 460,444,527.34
利率敏 感度 缺口 -296,020,816.71 1,550,631,904.40 - 32,880,637.43 1,287,491,725.12
上年度 末
2012 年12 月 31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 8,949,472.58 - - - 8,949,472.58
结算备 付金 38,667,973.77 - - - 38,667,973.77
存出保 证金 - - - 250,000.00 250,000.00
交易性 金融 资产 10,074,000.00 1,516,798,900.00 61,677,000.00 - 1,588,549,900.00
应收利 息 - - - 43,615,466.90 43,615,466.90
其他资 产 - - - 214,629.27 214,629.27
资产总 计 57,691,446.35 1,516,798,900.00 61,677,000.00 44,080,096.17 1,680,247,442.52
负债
卖出回 购金 融资 产款 370,699,043.95 - - - 370,699,043.95
应付管 理人 报酬 - - - 663,555.97 663,555.97
应付托 管费 - - - 221,185.33 221,185.33
应付交 易费 用 - - - 13,675.90 13,675.90
应付利 息 - - - 183,015.81 183,015.81
其他负 债 - - - 249,000.00 249,000.00
负债总 计 370,699,043.95 - - 1,330,433.01 372,029,476.96
利率敏 感度 缺口 -313,007,597.60 1,516,798,900.00 61,677,000.00 42,749,663.16 1,308,217,965.56
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的公 允价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到期 日
孰早者 予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2013 年6 月 30 日 ） 上年度 末 （ 2012 年12 月31 日 ）
市场利 率上 升25 个基
点
-6,218.61 -9,801,073.24
市场利 率下 降25 个基 6,313.60 9,902,767.61 融通四季添利债券 型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 27 页 共 33 页
点
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的 固定 收益 品种 ，因 此无重 大其 他价 格风 险。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
无。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 1,685,554,374.90 96.43
其中： 债券 1,685,554,374.90 96.43
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生 品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 27,977,589.06 1.60
6 其他各 项资 产 34,404,288.50 1.97
7 合计 1,747,936,252.46 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资。 融通四季添利债券 型证券投资基金 2013 年半年度报告
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7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
本基金 本报 告 期 未发 生股 票买卖 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
本基金 本报 告 期 未发 生股 票买卖 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
本基金 本报 告 期 未发 生股 票买卖 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占期初 基金 资产 净值 比例 （%）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 567,901,374.90 44.11
5 企业短 期融 资券 19,848,000.00 1.54
6 中期票 据 1,097,805,000.00 85.27
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 1,685,554,374.90 130.92
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 1182398 11 陕 交建 MTN1 900,000 92,205,000.00 7.16
2 122103 11 航机 01 700,000 71,750,000.00 5.57
3 1082131 10TCLMTN2 700,000 69,601,000.00 5.41
4 1282069 12 中 科集 MTN1 600,000 60,756,000.00 4.72
5 122135 12 宝 泰隆 600,000 60,540,000.00 4.70
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 融通四季添利债券 型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 29 页 共 33 页
7.9 投资 组 合报告 附注
7.9.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 报告 期内未 被监 管部门 立案 调查， 或在 报
告 编制 日前一 年内 未受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
7.9.2 本 基金 本报告 期末 未持有 股票 投资
7.9.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 78,394.63
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 34,325,893.87
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 34,404,288.50
7.9.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本 报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.9.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资 。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户
数(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额 占总份 额比 例
14,762 86,828.44 30,761,189.00 2.40% 1,251,000,273.73 97.60%
8.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总 份 额比 例
1 融通基 金管 理有 限公 司 11,800,952.00
29.79%
2 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 传 统 － 普 通 保
险产品
5,865,362.00
14.80%
3 中 信 证 券 － 中 信 － 中 信 证 券 季 季 增 利 纯 债 集 合 资 产
管理计 划
2,590,631.00
6.54%
4
国寿永 信企 业年 金集 合计 划－中 信银 行 2,360,966.00
5.96% 融通四季添利债券 型证券投资基金 2013 年半年度报告
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5 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 － 中 国 农 业 银
行
2,133,672.00
5.39%
6 江苏核 电有 限公 司企 业年 金计划 －招 商银 行 1,268,949.00
3.20%
7 江 苏 省 国 信 资 产 管 理 集 团 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 －
招商银 行
1,126,218.00
2.84%
8 广 东 省 韶 关 钢 铁 集 团 有 限 公 司 企 业 年 金 计 划 － 中 信
银行
600,000.00
1.51%
9 陕 西 有 色 金 属 控 股 集 团 有 限 责 任 公 司 企 业 年 金 计 划
－中国 民生 银行
540,600.00
1.36%
10 张文秀 497,000.00
1.25%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持
有本开 放式 基金
994.26 0.0001%
注： （1 ）本报告 期末基金 管理人的高级 管理人员 、 基金投资和研 究部门负 责 人持有本基金 份
额总量 的数 量区 间：0；
（2） 本报 告期 末本 基金 的 基金经 理持 有本 基金 份额 总量的 数量 区间 ：0 。
§9 重大事 件揭示
9.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本基金 本报 告期 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
9.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
（1） 本基 金本 报告 期基 金 管理人 无重 大人 事变 更。
（2） 本基 金本 报告 期基 金 托管人 的专 门基 金托 管部 门无重 大人 事变 更。
9.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 在本 报告 期内无 诉讼 事项 。
9.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 在本 报告 期未发 生改 变。
9.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 会计师 事务 所， 仍为 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司 。
9.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员无受 监管 部门 稽查 或处 罚的情 形。 融通四季添利债券 型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 31 页 共 33 页
9.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
9.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信万 通
1 - - - - -
安信证 券
1 - - - - -
长江证 券
1 - - - - -
中信证 券
2 - - - - -
中金公 司
1 - - - - -
长城证 券 1 - - - - -
海通证 券 1 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - -
平安证 券 1 - - - - -
广州证 券 1 - - - - -
中山证 券 1 - - - -
注：1、 本基 金选 择代 理本 公司所 管 理 的基 金进 行证 券买卖 业务 的证 券经 营机 构的标 准包 括 以
下六个 方面 ：
（1） 资力 雄厚 ，信 誉良 好 ，注册 资本 不少 于3 亿元 人民币 ；
（2） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ；
（3） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处罚 ；
（4） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（5） 具备 基金 运作 所需 的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交易设 施符 合代 理本 基金 进行证 券交 易的
需要， 并能 为本 基金 提供 全面的 信息 服务 ；
（6） 研究 实力 较强 ， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员 ， 能 及时 为本 基金 提 供高质 量的 咨询
服务，包括宏 观经济报 告 、行业报告、 市场走向 分 析、个股分析 报告及其 他 专门报告， 并能根据
基金投 资的 特定 要求 ，提 供专门 研究 报告 。
2 、选择代理本公司所管理 的基金进行证券买卖业务 的证券经营机构的程序包 括以下四个步
骤：
（1） 券商 服务 评价 ；
（2） 拟定 租用 对象 。由 研 究部根 据以 上评 价结 果拟 定备选 的券 商；
（3） 上报 批准 。研 究部 将 拟定租 用对 象上 报分 管副 总经理 批准 ； 融通四季添利债券 型证券投资基金 2013 年半年度报告
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（4） 签约 。在 获得 批准 后 ，按公 司签 约程 序代 表公 司与确 定券 商签 约。
3 、交 易单 元变 更情 况
本报告 期内 ， 本 基金 新增 交易单 元 广 州证 券和 中山 证券两 个交 易单 元 。
9.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债券
回购成 交总
额的比 例
成交金
额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
中信万 通 736,592,399.38 66.11% 4,890,000,000.00 25.08%
- -
安信证 券 157,244,400.39 14.11% 1,377,568,000.00 7.07%
- -
长江证 券 145,303,120.24 13.04% 1,100,000,000.00 5.64%
- -
中信证 券 75,125,170.47 6.74% 11,967,200,000.00 61.39%
- -
中金公 司
- -
160,000,000.00 0.82%
- -
长城证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
广州证 券 - - - - - -
中山证 券
9.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日期
1
融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 代 销 机 构 的
公告
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报、 管理 人网 站
2013-1-14
2
融通四 季添 利债 券型 证券 投资基 金 第 10 次分
红公告
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报、 管理 人网 站
2013-1-24
3
融通四 季添 利债 券型 证券 投资基 金 第 11 次分
红公告
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报、 管理 人网 站
2013-2-25
4
融通四 季添 利债 券型 证券 投资基 金 第 12 次分
红公告
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报、 管理 人网 站
2013-3-25
5
融通四 季添 利债 券型 证券 投资基 金 第 13 次分
红公告
中国证 券报 、上 海证 券报、
证券时 报、 管理 人网 站
2013-4-26
6
融 通 四 季 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 第 十 四 次
分红公 告
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报、 管理 人网 站
2013-5-24
7
融 通 四 季 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 第 十 五 次
分红公 告
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报、 管理 人网 站
2013-6-26 融通四季添利债券 型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 33 页 共 33 页
§10 备查文 件目录
（一） 中国 证监 会批 准融 通四季 添利 债券 型证 券投 资基金 设立 的文 件
（二） 《融 通四 季添 利债 券 型证券 投资 基金 基金 合同 》
（三） 《融 通四 季添 利债 券 型证券 投资 基金 托管 协议 》
（四） 《融 通四 季添 利债 券 型证券 投资 基金 招募 说明 书》
（五） 《融 通四 季添 利债 券 型证券 投资 基金 上市 交易 公告书 》
（六） 《融 通基 金管 理有 限 公司开 放式 基金 业务 管理 规则》
（七） 融通 基金 管理 有限 公司业 务资 格批 件和 营业 执照
（八） 基金 托管 人中 国工 商银行 业务 资格 批件 和营 业执照
存放地 点 ： 基金 管理 人处 、基金 托管 人处 、深 圳证 券交易 所
查阅方式 ：投 资者可在 营 业时间免费查 阅，也可 按 工本费购买复 印件，或 登 陆本基金管理 人
网站http://www.rtfund.com 查 询。
