融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告 摘要
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融 通 领先 成 长股 票 型证 券 投资 基 金(LOF)
2013 年半 年度报 告 摘要
2013 年 6 月 30 日
基 金 管理 人 ： 融 通 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
送 出 日期 ：2013 年 8 月 27 日
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托管人中 国建设银 行 股份有限公司 根据融通 领 先成长股票型 证券投资 基 金（LOF ） （以 下
简称“ 本基 金 ” ）基 金合 同规定 ， 于 2013 年 8 月 23 日 复核 了本 报告 中的 财 务指标 、净 值表 现、
利润分配情况 、财务会 计 报告、投资组 合报告等 内 容，保证复核 内容不存 在 虚假记载、 误导性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 融通领 先成 长股 票(LOF)
场内简 称 融通领 先
基金主 代码 161610
前端交 易代 码 161610
后端交 易代 码 161660
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 2007 年4 月 30 日
基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,295,174,254.28 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2007 年7 月 18 日
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 主要 投资 于业 绩能 持续高 速增 长的 上市 公司, 通
过积极 主动 的分 散化 投资 策略, 在严 格控 制风 险的 前 提融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告 摘要
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下实现 基金 资产 的持 续增 长,为 基金 持有 人获 取长 期 稳
定的投 资回 报。
投资策 略 本基金 认为 股价 上升 的主 要推动 力来 自于 企业 盈利 的
不断增 长。 在中 国经 济长 期高速 增长 的大 背景 下, 许多
企业在 一定 时期 表现 出较 高的成 长性, 但 只有 符合 产 业
结构发 展趋 势， 同时 在技 术创新 、 经 营模 式、 品 牌 、 渠
道、成 本等 方面 具有 领先 优势的 企业, 才 能保 持业 绩 持
续高速 成长,而 这些 企业 正 是本基 金重 点投 资的 目标和
获得长 期超 额回 报的 基础 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×80 % ＋中信 标普 全债 指数 收益 率
×20% 。
风险收 益特 征 本基金 是较 高预 期收 益较 高预期 风险 的产 品 ， 其 预期 收
益与风 险高 于混 合基 金、 债券基 金与 货币 市场 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 融通基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披
露负责
人
姓名 涂卫东 田青
联系电 话 （0755 ）26948666 （010 ）67595096
电子邮 箱 service@mail.rtfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-883-8088、（0755 ）26948088 （010 ）67595096
传真 （0755 ）26935005 （010 ）66275853
2.4 信 息披 露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.rtfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 处 、 基 金托 管 人处 、 深 圳证 券交 易所
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2013 年1 月1 日 - 2013 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 105,939,040.87
本期利 润 59,454,539.43
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0173
本期基 金份 额净 值增 长率 1.74%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1142
期末基 金资 产净 值 2,313,372,420.52
期末基 金份 额净 值 0.702
注： （1 ）所述基 金业绩指 标不包括持有 人认购或 交 易基金的各项 费用，计 入 费用后实际收 益
水平要 低于 所列 数字 ； 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告 摘要
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（2） 本期 已实 现收 益指 基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
（3）期末可供 分配基金 份 额利润=期末可 供分配利 润 ÷期末基金份 额总额。 其 中期末可供 分
配利润 ： 如 果期 末未 分配 利 润的未 实现 部分 为正 数, 则 期末可 供分 配利 润的 金额 为期末 未分 配利 润
的已实现部 分,如果期 末未 分配利润的 未实现部 分为 负数,则期末 可供分配 利润 的金额为期 末 未分
配利润 （已 实现 部分 扣除 未实现 部分 ） 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -8.47% 1.84% -12.66% 1.50% 4.19% 0.34%
过去三 个月 -3.57% 1.34% -9.30% 1.17% 5.73% 0.17%
过去六 个月 1.74% 1.32% -9.71% 1.20% 11.45% 0.12%
过去一 年 -0.71% 1.17% -7.57% 1.10% 6.86% 0.07%
过去三 年 -15.63% 1.27% -8.83% 1.10% -6.80% 0.17%
自基金 合同
生效起 至今
-8.85% 1.68% -24.06% 1.59% 15.21% 0.09% 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告 摘要
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3.2.2 自 基金 转型以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益
率 变动 的比较
注：本 基金 是由 原通 宝证 券投资 基金 转型 而来 ，转 型日期 为 2007 年 4 月 30 日。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
融通基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 本公 司” ） 经 中 国证监 会证 监基 字[2001]8 号文 批准 ， 于
2001 年 5 月 22 日 成立 ， 公司注 册资 本 12500 万元 人民币 。本 公司 的股 东及 其出资 比例 为： 新时
代证券 有限 责任 公 司60% 、日兴 资产 管理 有限 公司 （Nikko Asset Management Co., Ltd. ）40% 。
截至 2013 年 6 月 30 日， 公司管 理的 基金 共有 二十 只：一 只封 闭式 基金 ，即 融通通 乾封 闭 基
金；十 九只 开放 式基 金， 即融通 新蓝 筹混 合基 金、 融通债 券基 金、 融通 深 证 100 指 数基 金、 融通
蓝筹成 长混 合基 金、 融通 行业景 气混 合 基 金、 融通 巨潮 100 指 数基 金（LOF） 、融通 易支 付货 币 基
金、融通动力 先锋股票 基 金、融通领先 成长股票 基 金（LOF） 、融 通内需驱 动 股票基金、 融通深证
成份指数基金 、融通四 季 添利债券基金 、融通创 业 板指数基金、 融通医疗 保 健行业股票 基金、融融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告 摘要
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通岁岁添利定 期开放债 券 基金、融通丰 利四分法 （QDII-FOF ）基金、 融通七天 理财 债券基金 、融
通标普中国可 转债指数 增 强基金和融通 通泰保本 混 合基金。其中 ，融通债 券 基金、融通深 证 100
指数基金和融 通蓝筹成 长 混合基金同属 融通通利 系 列证券投资基 金。此外 ， 公司还开展 了特定客
户资产 管理 业务 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓
名
职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
余
志
勇
本基
金的
基金
经理
2012 年8 月10 日 - 13
金 融 学 硕 士， 具 有 证券 从业 资 格 。
先 后 任 职 于湖 北 省 农业 厅、 闽 发 证
券，2004 年 加入 招商 证券 股份有 限
公 司 研 究 发展 中 心 ， 从 事房 地 产 行
业研究 工作 。2007 年 加入 融通基 金
管 理 有 限 公司 ， 曾 任研 究部 行 业 研
究员、 行业 组长 。
管
文
浩
本基
金的
基金
经理
2010 年3 月13 日
2013 年 2 月 7
日
20
经济学 硕士,具 有证 券从 业 资格。 历
任 中 国 国 际期 货 公 司高 级分 析 师 、
北 京 世 华 金融 信 息 公司 证券 投 资 研
究 部 门 经 理、 国 泰 君安 证券 行 业 研
究 员 、 国 信证 券 市 场策 略研 究 员 、
泰 信 基 金 管理 有 限 公司 投资 管 理 部
投 资 总 监 兼基 金 经 理、 鹏华 基 金 管
理 有 限 公 司基 金 管 理部 副总 监 兼 基
金经理 ；2009 年3 月 加入 融通基 金
管 理 有 限 公司 ， 历 任研 究部 行 业 研
究员。
注：任职日期 和离任日 期 根据 基金管理 人对外披 露 的任 免日期填 写，证券 从 业年限以从事 证
券业务 相关 工作 的时 间为 计算标 准。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法 》 及 其他 有关 法律 法 规、 《融 通领 先成
长股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 基 金合 同》 的 规定 ， 本着诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基
金资产 ， 在严 格控 制风 险 的基础 上 ， 为 基金 持有 人 谋求最 大利 益 ， 无 损害 基 金持有 人利 益的 行为 ，
基金投 资组 合符 合有 关法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基 金管理人 一直坚持 公 平对待旗下所 有投资组 合 的原则，在授 权、研究 分 析、投资决策 、融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告 摘要
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交易执 行、 业绩 评估 等各 个环节 保证 公平 交易 制度 的严格 执行 。
本基金 管理 人对 报告 期内 不同时 间窗 下 （1 日 内、3 日内、5 日 内） 公司 管理 的 不同投 资组 合
同向交 易的 交易 价差 进行 了分析 ，各 投资 组合 的同 向交易 价差 均处 于合 理范 围之内 。
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 公平 交易 的原 则和制 度。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2013 年上 半年 宏观 经济 增 速 逐级 回落 ，尤 其是 工业 增加值 、PPI 的 表现 持续 低于市 场预 期，
资本市 场出 现了 非常 明显 的风格 转换 ：1 季 度周 期 股基本 延续 了去 年年 末的 强势行 情， 但 2 季度
资本市 场出 现了 强烈 的经 济转型 预期 ， 以TMT 和医 药 为代表 的成 长股 和消 费股 得到了 全面 的追 捧，
以金融 和投 资品 位代 表的 周期股 基本 上被 完全 抛弃 。
本基 金 1 季 度表 现相 对理 想，主 要是 基金 配置 相对 均衡； 但在 二季 度本 基金 虽然认 识到 资 本
市场在 进行 风格 转换 ，对 金融板 块和 投资 品板 块也 进行了 一定 幅度 的减 持， 明显增 加 了 TMT 和医
药等板块的投 资，但调 整 力度要弱于市 场平均水 平 ，另外对挖掘 出的优质 成 长 股和消费 股的个股
集中度 也较 低， 导致 二季 度本基 金表 现不 够理 想。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期基 金份 额净 值增 长率 为 1.74%， 同期 业绩 比较基 准收 益率 为-9.71% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
本基金 认 为2013 年 下半 年 中央政 府会 继续 围绕 稳增 长、 控 通胀、 防风 险 的 整体 部署进 行调 整，
对以地方融资 平台和理 财 产品为代表的 金融风险 整 治方向不会调 整，但也 会 适度考虑到 稳定经济
增长为 经济 结构 调整 赢得 时间， 因此 宏观 经济 整体 上会在 相对 低位 盘整 的概 率大。
本基金认为证 券市场上 消 费股和成长股 与周期股 的 过分分化程 度 会得到一 定 程度上的纠正 ，
主要原因是大 部分周期 行 业都已经处于 低位，而 且 下半年一般会 进入施工 旺 季，疲弱的 数据会有
一定的纠正； 而成长股 中 很多行业目前 可能处于 景 气高点，下半 年板块出 现 分化的可能 性也在增
加。总体上而 言，我们 认 为整体上下半 年个股分 化 可能是市场的 主基调， 部 分周期板块 中的龙头
股、以医药和 大众消费 为 代表的消费股 、以信息 产 业、互联产业 、环保等 为 代表的成长 股中都可
能存在 较好 的个 股机 会， 但 对相关 行业 和相 关公 司的 研究分 析以 及投 资能 力也 会提出 更高 的要 求 。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告 摘要
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4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金的估 值 业务严格按照 《融通基 金 管理有限公司 证券投资 基 金估值业务原 则
和程序》进行 ，公司设 立 由研究部、 风 险管理部 、 登记清算部和 监察稽核 部 指定人员共 同组成的
估值委员会， 通过参考 行 业协会估值意 见、参考 独 立第三方机构 估值数据 等 一种或多种 方式的有
效结合，减少 或避免估 值 偏差的发生。 估值委员 会 的相关成员均 具备相应 的 专业胜任能 力和相关
工作经 历， 估值 委员 会成 员不包 含基 金经 理。
估值委员会定 期对经济 环 境是否发生重 大变化、 证 券发行机构是 否发生影 响 证券价格的重 大
事件以及估值 政策和程 序 进行评价，在 发生了影 响 估值政策和程 序的有效 性 及适用性的 情 况后及
时修订估值方 法，以保 证 其持续适用。 估值政策 和 程序的修订须 经公司总 经 理办公会议 审批后方
可实施。基金 在采用新 投 资策略或投资 新品种时 ， 应评价现有估 值政策和 程 序的适用性 。其中研
究部负责定期 对经济环 境 是否发生重大 变化、证 券 发行机构是否 发生影响 证 券价格的重 大事件以
及估值政策和 程序进行 评 价， 风险管理 部 负责估 值 方法的研究、 价格的计 算 及复核，登 记清算部
进行具体的估 值核算并 计 算每日基金净 值，每日 对 基金所投资品 种的公开 信 息、基金会 计估值方
法的法规等进 行搜集并 整 理汇总，供估 值委员会 参 考，监察稽核 部负责基 金 估值业务的 事前、事
中及事后的审 核工作。 基 金经理不参与 估值决定 ， 参与估值流程 各方之间 亦 不存在任何 重大利益
冲突， 截至 报告 期末 公司 未与外 部估 值定 价服 务机 构签约 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投 资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告 摘要
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5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 融通 领先 成长 股票型 证券 投资 基金(LOF)
报告截 止日 ： 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2013 年6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 101,643,294.80 223,102,119.32
结算备 付金 6,248,755.85 7,081,584.67
存出保 证金 579,804.40 1,253,786.29
交易性 金融 资产 2,121,264,496.43 2,284,195,742.28
其中： 股票 投资 1,991,993,496.43 2,154,203,742.28
基金投 资 - -
债券投 资 129,271,000.00 129,992,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 88,000,332.00 -
应收证 券清 算款 - 63,630,745.87
应收利 息 1,377,323.54 2,543,454.21
应收股 利 1,318,929.03 -
应收申 购款 11,089.51 70,221.43
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 2,320,444,025.56 2,581,877,654.07
负债和所有者权益
本期末
2013 年6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 44,709,459.25
应付赎 回款 877,682.15 914,356.85
应付管 理人 报酬 2,965,226.75 3,011,195.56
应付托 管费 494,204.45 501,865.93 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告 摘要
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应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,932,883.07 3,172,165.19
应交税 费 65,649.13 65,649.13
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 735,959.49 855,563.86
负债合 计 7,071,605.04 53,230,255.77
所有者权益：
实收基 金 1,279,789,391.58 1,423,179,474.29
未分配 利润 1,033,583,028.94 1,105,467,924.01
所有者 权益 合计 2,313,372,420.52 2,528,647,398.30
负债和 所有 者权 益总 计 2,320,444,025.56 2,581,877,654.07
注： 报告 截止 日2013 年6 月 30 日， 基金 份额 净值0.702 元 ， 基 金份 额总 额3,295,174,254.28
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 融通 领先 成长 股票型 证券 投资 基金(LOF)
本报告 期： 2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013
年 6 月30 日
上年度可比期间
2012 年 1 月1 日至 2012
年 6 月 30 日
一、收入 88,164,278.31 -28,972,031.18
1.利息 收入 3,658,506.13 2,616,048.17
其中： 存款 利息 收入 613,267.51 1,084,764.83
债券利 息收 入 2,140,256.79 1,499,582.31
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 904,981.83 31,701.03
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 130,873,469.84 -160,499,559.86
其中： 股票 投资 收益 113,209,601.97 -189,390,395.36
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 119,709.46 -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 17,544,158.41 28,890,835.50
3.公允 价值 变动 收益 -46,484,501.44 128,843,682.84
4.汇兑 收益 - -
5.其他 收入 116,803.78 67,797.67
减：二、费用 28,709,738.88 39,296,603.19
1．管 理人 报酬 18,680,210.43 20,868,060.28 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告 摘要
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2．托 管费 3,113,368.43 3,478,009.99
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 6,668,007.39 14,694,258.81
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 248,152.63 256,274.11
三、利润总额 59,454,539.43 -68,268,634.37
减：所 得税 费用 - -
四、净利润 59,454,539.43 -68,268,634.37
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 融通 领先 成长 股票型 证券 投资 基金(LOF)
本报告 期：2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,423,179,474.29 1,105,467,924.01 2,528,647,398.30
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 59,454,539.43 59,454,539.43
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
-143,390,082.71 -131,339,434.50 -274,729,517.21
其中：1.基 金申 购款 3,578,889.48 3,150,812.50 6,729,701.98
2.基金 赎回 款 -146,968,972.19 -134,490,247.00 -281,459,219.19
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金净值 变动
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,279,789,391.58 1,033,583,028.94 2,313,372,420.52
项目
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至2012 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,498,600,044.81 1,300,125,573.00 2,798,725,617.81
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -68,268,634.37 -68,268,634.37 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告 摘要
第 11 页 共 22 页
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
-31,664,529.14 -28,535,394.18 -60,199,923.32
其中：1.基 金申 购款 9,781,819.08 8,551,935.07 18,333,754.15
2.基金 赎回 款 -41,446,348.22 -37,087,329.25 -78,533,677.47
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金净值 变动
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,466,935,515.67 1,203,321,544.45 2,670,257,060.12
报表附 注为 财务 报表 的 组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
基金管 理公 司负 责人 ：奚 星华
主 管会 计工 作负 责 人： 朱 建华
会 计机 构负 责人： 刘美 丽
6.4 报 表附 注
6.4.1 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
6.4.2 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.3 关 联方 关系
6.4.3.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期与 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.3.2 本 报告 期与 基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
融通基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国建 设银 行 基金托 管人 、基 金代 销机 构
新时代 证券 有限 责任 公司 （新时 代证 券） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.4 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.4.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.4.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告 摘要
第 12 页 共 22 页
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
新时代 证券 - - 184,500,736.68 1.91%
6.4.4.1.2 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.4.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年 1 月 1 日至2013 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
新时代 证券 - - - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至2012 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
新时代 证券 156,825.11 1.93% - -
注：1. 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算， 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费
和经手 费的 净额 列示 。权 证交易 不计 佣金 。
2. 该类佣金协议的服务范 围还包括佣金收取方为本 基金提供的证券投资研究 成果和市场信
息服务 等。
6.4.4.2 关 联方 报酬
6.4.4.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
18,680,210.43 20,868,060.28
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
3,670,233.98 3,933,770.10
注： 支 付基 金管 理人 融通 基金管 理有 限公 司的 管理 人报酬 按前 一日 基金 资产 净值 1.5% 的年 费
率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 。其 计算 公式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1.5% / 当 年 天数。
6.4.4.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告 摘要
第 13 页 共 22 页
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,113,368.43 3,478,009.99
注：支付基金 托管人中国 建设银行的托 管费按前一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 ×0.25% / 当 年天 数。
6.4.4.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债 券 （含回 购） 交 易 。
6.4.4.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.4.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013
年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2007 年 4 月
30 日 ）持 有的 基金 份额
- -
期初持 有的 基金 份额 44,418,366.00 44,418,366.00
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 44,418,366.00 44,418,366.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
1.35% 1.18%
6.4.4.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 及上 年度 末， 基金管 理人 主要 股东 及其 控制的 机构 均未 持有 本基 金份额 。
6.4.4.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 101,643,294.80 548,761.87 175,615,994.71 1,027,432.00
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.4.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
1 、 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 买入 管理 人、 托 管人 的控 股股 东在 承销期 内担 任副融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告 摘要
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主承销 商或 分销 商所 承销 的证券 ；
2 、 本基 金本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 买入 管理 人、 托管 人的 主要 股东 （ 非控股 ） 在承 销
期内承 销的 证券 。
6.4.4.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 无其 他关 联交 易事 项的说 明。
6.4.5 期 末（ 2013 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.5.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受 限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备
注
600633
浙报
传媒
2013-4-24
2014-4-22
非公开发行
流通受限
13.90 15.03 2,370,000 32,943,000.00 35,621,100.00 -
002106
莱宝
高科
2013-3-18
2014-3-19
非公开发行
流通受限
16.52 15.35 750,000 12,390,000.00 11,512,500.00 -
6.4.5.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单 价
复牌日
期
复牌
开盘单 价
数量 （股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备
注
600547
山东黄
金
2013-4-3
重大
事项
停牌
32.13 2013-7-1 28.77 313,304 11,930,992.38 10,066,457.52 -
6.4.5.3 期 末债 券正回 购交 易中 作 为抵 押的债 券
6.4.5.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。
6.4.5.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 交易 所市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ） 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告 摘要
第 15 页 共 22 页
1 权益投 资 1,991,993,496.43 85.85
其中： 股票 1,991,993,496.43 85.85
2 固定收 益投 资 129,271,000.00 5.57
其中： 债券 129,271,000.00 5.57
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 88,000,332.00 3.79
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 107,892,050.65 4.65
6 其他各 项资 产 3,287,146.48 0.14
7 合计 2,320,444,025.56 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 18,961,986.60 0.82
B 采 矿业 48,544,410.12 2.10
C 制造业 1,182,012,077.40 51.09
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 9,224,848.10 0.40
E 建筑业 88,798,874.83 3.84
F 批发和 零售 业 21,174,857.75 0.92
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 16,630,121.96 0.72
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 87,397,872.56 3.78
J 金融业 211,022,463.03 9.12
K
房地产 业
138,288,549.30 5.98
L
租赁和 商务 服务 业
83,759,672.74 3.62
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 50,556,662.04 2.19
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
35,621,100.00 1.54
S 综合 - -
合计 1,991,993,496.43 86.11
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 000002 万
科Ａ 7,244,078 71,354,168.30 3.08
2 601633 长城汽 车 1,772,816 62,793,142.72 2.71 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告 摘要
第 16 页 共 22 页
3 600016 民生银 行 7,222,197 61,894,228.29 2.68
4 000538 云南白 药 694,833 58,372,920.33 2.52
5 600535 天士力 1,425,226 55,797,597.90 2.41
6 300058 蓝色光 标 1,292,054 53,878,651.80 2.33
7 002236 大华股 份 1,392,200 53,223,806.00 2.30
8 600837 海通证 券 5,347,470 50,159,268.60 2.17
9 600887 伊利股 份 1,546,382 48,370,828.96 2.09
10 000625 长安汽 车 5,200,000 48,308,000.00 2.09
注 ：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于基 金 管理人融通基 金
管理有 限公 司网 站（http://www.rtfund.com ） 的半 年度报 告正 文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 000625 长安汽 车 59,412,685.42 2.35
2 601166 兴业银 行 57,624,249.14 2.28
3 600383 金地集 团 55,116,019.38 2.18
4 600837 海通证 券 51,576,146.79 2.04
5 600016 民生银 行 41,028,126.48 1.62
6 600805 悦达投 资 38,830,413.37 1.54
7 601633 长城汽 车 35,987,218.85 1.42
8 002482 广田股 份 33,382,124.70 1.32
9 600633 浙报传 媒 32,943,000.00 1.30
10 600036 招商银 行 32,711,598.55 1.29
11 601117 中国化 学 31,673,424.63 1.25
12 000651 格力电 器 30,143,994.69 1.19
13 002106 莱宝高 科 28,770,628.85 1.14
14 000915 山大华 特 27,505,635.25 1.09
15 000400 许继电 气 27,445,336.32 1.09
16 600315 上海家 化 26,337,480.48 1.04
17 600585 海螺水 泥 26,138,959.35 1.03
18 600406 国电南 瑞 25,866,346.59 1.02
19 600580 卧龙电 气 25,473,555.51 1.01
20 002475 立讯精 密 25,426,320.40 1.01 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告 摘要
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注： “买 入金 额” 是指 买 入股票 成交 金额 ， 即 成交 单价乘 以成 交数 量， 相关 交易费 用不 考虑 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 601166 兴业银 行 123,559,123.50 4.89
2 600048 保利地 产 62,855,929.04 2.49
3 600016 民生银 行 60,116,259.72 2.38
4 600104 上汽集 团 57,773,608.34 2.28
5 601628 中国人 寿 54,913,580.82 2.17
6 601766 中国南 车 54,497,919.41 2.16
7 600030 中信证 券 53,483,027.44 2.12
8 002250 联化科 技 51,477,585.97 2.04
9 600837 海通证 券 50,162,590.71 1.98
10 600887 伊利股 份 45,727,365.74 1.81
11 601088 中国神 华 39,448,682.12 1.56
12 600000 浦发银 行 37,411,852.55 1.48
13 601169 北京银 行 37,113,503.71 1.47
14 600517 置信电 气 37,083,885.39 1.47
15 600309 万华化 学 36,148,714.95 1.43
16 600805 悦达投 资 35,027,569.68 1.39
17 600138 中青旅 34,853,312.40 1.38
18 000895 双汇发 展 34,629,370.28 1.37
19 600527 江南高 纤 33,759,759.66 1.34
20 000069 华侨城 Ａ 30,622,812.34 1.21
注： “ 卖出 金额 ”是 指卖 出 股票成 交金 额， 即成 交单 价乘以 成交 数量 ，相 关交 易费用 不考 虑 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,065,772,276.10
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,294,768,472.48
注：表中“买 入股票成 本 （成交）总额 ”及“卖 出 股票收入（成 交）总额 ” 均指成交金额 ，
即成交 单价 乘以 成交 数量 ，相关 交易 费用 不考 虑。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ） 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告 摘要
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1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 129,271,000.00 5.59
其中： 政策 性金 融债 129,271,000.00 5.59
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 129,271,000.00 5.59
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 130218 13 国开 18 1,000,000 99,430,000.00 4.30
2 120245 12 国开 45 300,000 29,841,000.00 1.29
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
截止本 报告 期末 ，本 基金 未投资 股指 期货 。
7.10 投 资组 合报告 附注
7.10.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 报告 期内没 有被 监管部 门立 案调查 ，或
在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚。
7.10.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出本基 金合 同规定 的 备 选股票 库。
7.10.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 579,804.40 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告 摘要
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2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 1,318,929.03
4 应收利 息 1,377,323.54
5 应收申 购款 11,089.51
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,287,146.48
7.10.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.10.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不 存 在流 通受 限情 况。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有
的基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额 占总份 额比 例
185,563 17,757.71 56,296,660.32 1.71% 3,238,877,593.96 98.29%
8.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额比 例
1 融通基 金管 理有 限公 司 44,418,366.00
20.57%
2 天津 证 券登 记公 司 5,686,668.00
2.63%
3 吴颂今 2,724,973.00
1.26%
4 魏曙光 1,883,227.00
0.87%
5 王金明 1,876,300.00
0.87%
6 叶风 1,850,000.00
0.86%
7 魏宏 1,391,508.00
0.64%
8 汪若清 1,227,268.00
0.57%
9 许玉明 1,068,572.00
0.49%
10 马淑玲 707,123.00
0.33%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本 基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 440,691.22 0.0134%
注：1.本报告 期末基金 管 理人的高级管 理人员、 基 金投资和研究 部门负责 人 持有本基金份 额融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告 摘要
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总量的 数量 区间 ： 10 万 份至 50 万 份（ 含）
2. 本报 告期 末本 基金 的基 金经理 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间： 0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2007 年 4 月 30 日 ） 基金 份额 总额
500,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,664,257,703.36
本报告 期基 金总 申购 份额 9,213,833.59
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 378,297,282.67
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,295,174,254.28
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 基金 管理 人的重 大变 动
自2013 年2 月7 日 起， 管 文浩离 任， 余志 勇 继 续任 融通领 先成 长（LOF ）的 基 金经理 。
具体内 容请 参 阅2013 年2 月8 日 在 《 中国 证券 报》 、 《上海 证券 报 》 和 《证 券 时报》 上刊 登的
相关公 告。
10.2.2 基金 托管 人的基 金托 管部门 的重 大人事 变动
本基金 本报 告期 基金 托管 人的基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 在本 报告 期内无 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 在本 报告 期未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 会计师 事务 所， 仍为 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司 。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告 摘要
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10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 管理 人、 托管 人及其 高级 管理 人员 无受 稽查或 处罚 等情 况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
宏源证 券
1
2,065,341,573.94 47.86% 1,880,279.99 48.48%
-
国金证 券
1
975,415,257.23 22.60% 863,146.84 22.26%
-
国信证 券
1
436,670,443.02 10.12% 386,414.72 9.96%
-
齐鲁证 券
1
430,343,482.02 9.97% 387,885.45 10.00%
-
中银国 际
1
250,425,177.43 5.80% 221,604.45 5.71%
-
国泰君 安
1
157,011,814.94 3.64% 138,940.04 3.58%
-
申银万 国 1 - - - - -
中金公 司 1 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - -
高华证 券 1 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - -
山西证 券 1 - - - - -
国元证 券 1 - - - - -
注： （1 ）本基金 选择代理 本公司所管理 的基金进 行 证券买卖业务 的证券经 营 机构的标准包 括
以下六 个方 面：
1 ）资 力雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币；
2 ）财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
3 ）经 营行 为规 范， 最近 两 年未因 重大 违规 行为 而受 到中国 证监 会和 中国 人民 银行处 罚；
4 ）内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 ；
5 ） 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件， 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需
要，并 能为 本基 金提 供全 面的信 息服 务；
6 ） 研 究实 力较 强 ， 有 固定 的 研究 机构 和专 门研 究人 员， 能及 时为 本基 金提 供 高质量 的咨 询服
务，包括宏观 经济报告 、 行业报告、市 场走向分 析 、个股分析报 告及其他 专 门报告，并 能根据基
金投资 的特 定要 求， 提供 专门研 究报 告。
（2） 选 择代 理本 公司 所管 理的基 金进 行证 券买 卖业 务的证 券经 营机 构的 程序 包括以 下四 个 步融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告 摘要
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骤：
1 ）券 商服 务评 价；
2 ）拟 定租 用对 象。 由研 究 部根据 以上 评价 结果 拟定 备选的 券商 ；
3 ）上 报批 准。 研究 部将 拟 定租用 对象 上报 分管 副总 经理批 准；
4 ）签 约。 在获 得批 准后 ， 按公司 签约 程序 代表 公司 与确定 券商 签约 。
（3） 交易 单元 变更 情况
本报告 期内, 本基 金 未新 增和终 止租 用交 易单 元。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债券 回
购成交 总额 的
比例
成交
金额
占当期 权证 成
交总额 的比 例
宏源证 券
21,882,713.50 100.00%
2,790,000,000.00 79.71%
- -
国金证 券
- - - - - -
国信证 券
- - - - - -
齐鲁证 券
- -
710,000,000.00 20.29%
- -
中银国 际
- - - - - -
国泰君 安
- - - - - -
申银万 国 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
高华证 券 - - - - - -
新时代 证券 - - - - - -
山西证 券 - - - - - -
国元证 券 - - - - - -
融通基 金管 理有 限公 司
二〇一 三 年 八月 二十 七 日
