融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告
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融 通 领先 成 长股 票 型证 券 投资 基 金(LOF)
2013 年半 年度报 告
2013 年 6 月 30 日
基 金 管理 人 ： 融 通 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
送 出 日期 ：2013 年 8 月 27 日
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托管人中 国建设银 行 股份有限公司 根据融通 领 先成长股票型 证券 投资 基 金（LOF ） （以 下
简称“ 本基 金 ” ）基 金合 同规定 ， 于 2013 年 8 月 23 日 复核 了本 报告 中的 财 务指标 、净 值表 现、
利润分配情况 、财务会 计 报告、投资组 合报告等 内 容，保证复核 内容不存 在 虚假记载、 误导性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ...............................................................1
1.1 重 要提 示 .................................................................. 1
1.2 目录 ...................................................................... 2
§2 基金简介 .....................................................................4
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................. 4
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................. 4
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .................................................... 4
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................. 5
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................. 5
§3 主要财务指标和基金 净值表 现 ...................................................5
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .................................................... 5
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................. 6
§4 管理人报告 ...................................................................7
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................. 7
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 .............................. 8
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 .................................... 8
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ............................ 8
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ............................ 9
4.6 管 理人 对报 告期 内 基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................. 9
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ................................... 10
§5 托管人报告 .................................................................. 10
5.1 报 告期 内本 基 金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ..................................... 10
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ... 10
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........... 10
§6 半年度财务会计报告 （未经审计） .............................................. 10
6.1 资 产负 债表 ............................................................... 10
6.2 利 润表 ................................................................... 11
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................. 12
6.4 报 表附 注 ................................................................. 13
§7 投资组合报告 ................................................................ 28
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ..................................................... 28
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................. 28
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ............... 29
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................... 31
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ......................................... 32
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 ............. 33
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ....... 33
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 ............. 33
7.9 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 ................................. 33
7.10 投资 组合 报告 附注 ........................................................ 33
§8 基金份额持有人信息 .......................................................... 34
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结构 ....................................... 34
8.2 期 末上 市基 金前 十名 持有人 ................................................. 34
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ................................. 34 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告
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§9 开放式基金份额 变动 .......................................................... 35
§10 重大事件揭示 ............................................................... 35
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 .................................................. 35
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部 门 的重大 人事 变动 .................. 35
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ............................ 35
10.4 基金 投资 策略 的改 变 ...................................................... 35
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 ........................................ 35
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ........................ 35
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 ...................................... 36
10.8 其他 重大 事件 ............................................................ 37
§11 备查文件目录 ............................................................... 38
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 融通领 先成 长股 票型 证券 投资基 金(LOF)
基金简 称 融通领 先成 长股 票(LOF)
场内简 称 融通领 先
基金主 代码 161610
前端交 易代 码 161610
后端交 易代 码 161660
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 2007 年4 月 30 日
基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,295,174,254.28 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2007 年7 月 18 日
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 主要 投资 于业 绩能 持续高 速增 长的 上市 公司, 通
过积极 主动 的分 散化 投资 策略, 在严 格控 制风 险的 前 提
下实现 基金 资产 的持 续增 长,为 基金 持有 人获 取长 期 稳
定的投 资回 报。
投资策 略 本基金 认为 股价 上升 的主 要推动 力来 自于 企业 盈利 的
不断增 长。 在中 国经 济长 期高速 增长 的大 背景 下, 许多
企业在 一定 时期 表现 出较 高的成 长性, 但 只有 符合 产 业
结构发 展趋 势， 同时 在技 术创新 、 经 营模 式、 品 牌 、 渠
道、成 本等 方面 具有 领先 优势的 企业, 才 能保 持业 绩 持
续高速 成长,而 这些 企业 正 是本基 金重 点投 资的 目标 和
获得长 期超 额回 报的 基础 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×80 % ＋中信 标普 全债 指数 收益 率
×20% 。
风险收 益特 征 本基金 是较 高预 期收 益较 高预期 风险 的产 品 ， 其 预期 收
益与风 险高 于混 合基 金、 债券基 金与 货币 市场 基金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 融通基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披
露负责
人
姓名 涂卫东 田青
联系电 话 （0755 ）26948666 （010 ）67595096
电子邮 箱 service@mail.rtfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-883-8088、（0755 ）26948088 （010 ）67595096 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告
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传真 （0755 ）26935005 （010 ）66275853
注册地 址 深圳市 南山 区华 侨城 汉唐 大厦 13 、14 层 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 深圳市 南山 区华 侨城 汉唐 大厦 13 、14 层 北京市 西城 区闹 市口 大街1 号
院1 号楼
邮政编 码 518053 100033
法定代 表人 田德军 王洪章
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.rtfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 处、 基金 托管 人处、 深圳 证券 交易 所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区金 融 街 27 号 投资广 场
22、23 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2013 年1 月1 日 - 2013 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 105,939,040.87
本期利 润 59,454,539.43
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0173
本期加 权平 均净 值利 润率 2.37%
本期基 金份 额净 值增 长率 1.74%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -376,247,218.78
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1142
期末基 金资 产净 值 2,313,372,420.52
期末基 金份 额净 值 0.702
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 -8.85%
注： （1 ）所述基 金业绩指 标不包括持有 人认购或 交 易基金的各项 费用，计 入 费用后实际收 益
水平要 低于 所列 数字 ；
（2） 本期 已实 现收 益指 基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
（3）期末可供 分配基金 份 额利润=期末可 供分配利 润 ÷期末基金份 额总额。 其 中期末可供 分融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告
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配利润 ： 如 果期 末未 分配 利 润的未 实现 部分 为正 数, 则 期末可 供分 配利 润的 金额 为期末 未分 配利 润
的已实现部 分,如果期 末未 分配利润的 未实现部 分为 负数,则期末 可供分配 利润 的金额为期 末 未分
配利润 （已 实现 部分 扣除 未实现 部分 ） 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的 比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -8.47% 1.84% -12.66% 1.50% 4.19% 0.34%
过去三 个月 -3.57% 1.34% -9.30% 1.17% 5.73% 0.17%
过去六 个月 1.74% 1.32% -9.71% 1.20% 11.45% 0.12%
过去一 年 -0.71% 1.17% -7.57% 1.10% 6.86% 0.07%
过去三 年 -15.63% 1.27% -8.83% 1.10% -6.80% 0.17%
自基金 合同
生效起 至今
-8.85% 1.68% -24.06% 1.59% 15.21% 0.09%
3.2.2 自 基金 转型以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益
率 变动 的比较
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注：本 基金 是由 原通 宝证 券投资 基金 转 型 而来 ，转 型日期 为 2007 年 4 月 30 日。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
融通基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 本公 司” ） 经 中 国证监 会证 监基 字[2001]8 号文 批准 ， 于
2001 年 5 月 22 日 成立 ， 公司注 册资 本 12500 万元 人民币 。本 公司 的股 东及 其出资 比例 为： 新时
代证券 有限 责任 公 司60% 、日兴 资产 管理 有限 公司 （Nikko Asset Management Co., Ltd. ）40% 。
截至 2013 年 6 月 30 日， 公司管 理的 基金 共有 二十 只：一 只封 闭式 基金 ，即 融通通 乾封 闭 基
金；十 九只 开 放 式基 金， 即融通 新蓝 筹混 合基 金、 融通债 券基 金、 融通 深 证 100 指 数基 金、 融通
蓝筹成 长混 合基 金、 融通 行业景 气混 合 基 金、 融通 巨潮 100 指 数基 金（LOF） 、融通 易支 付货 币 基
金、融通动力 先锋股票 基 金、融通领先 成长股票 基 金（LOF） 、融 通内需驱 动 股票基金、 融通深证
成份指数基金 、融通四 季 添利债券基金 、融通创 业 板指数基金、 融通医疗 保 健行业股票 基金、融
通岁岁添利定 期开放债 券 基金、融通丰 利四分法 （QDII-FOF ）基金、 融通七天 理财债券基金 、融
通标普中国可 转债指数 增 强基金和融通 通泰保本 混 合基金。其中 ，融通债 券 基金、融通深 证 100
指数基金和融 通蓝筹成 长 混合基金同属 融通通利 系 列证券投资基 金。此外 ， 公司还开展 了特定客
户资产 管理 业务 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓
名
职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
余
志
勇
本基
金的
基金
经理
2012 年8 月10 日 - 13
金 融 学 硕 士， 具 有 证券 从业 资 格 。
先 后 任 职 于湖 北 省 农业 厅、 闽 发 证
券，2004 年 加入 招商 证券 股份有 限
公 司 研 究 发展 中 心 ，从 事房 地 产 行
业研究 工作 。2007 年 加入 融通基 金
管 理 有 限 公司 ， 曾 任研 究部 行 业 研
究员、 行业 组长 。
管
文
浩
本基
金的
基金
经理
2010 年3 月13 日
2013 年 2 月 7
日
20
经济学 硕士,具 有证 券从 业 资格。 历
任 中 国 国 际期 货 公 司高 级分 析 师 、
北 京 世 华 金融 信 息 公司 证券 投 资 研
究 部 门 经 理、 国 泰 君安 证券 行 业 研
究 员 、 国 信证 券 市 场策 略研 究 员 、
泰 信 基 金 管理 有 限 公司 投资 管 理 部
投 资 总 监 兼基 金 经 理、 鹏华 基 金 管融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告
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理 有 限 公 司基 金 管 理部 副总 监 兼 基
金经理 ；2009 年3 月 加入 融通基 金
管 理 有 限 公司 ， 历 任研 究部 行 业 研
究员。
注：任职日期 和离任日 期 根据基金管理 人对外披 露 的任 免日期填 写，证券 从 业年限以从事 证
券业务 相关 工作 的时 间为 计算标 准。
4.2 管 理人 对 报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法 》 及 其他 有关 法律 法 规、 《融 通领 先成
长股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 基 金合 同》 的 规定 ， 本着诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基
金资产 ， 在严 格控 制风 险 的基础 上 ， 为 基金 持有 人 谋求最 大利 益 ， 无 损害 基 金持有 人利 益的 行为 ，
基金投 资组 合符 合有 关法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 一直坚持 公 平对待旗下所 有投资组 合 的原则，在授 权、研究 分 析、投资决策 、
交易执 行、 业绩 评估 等 各 个环节 保证 公平 交易 制度 的严格 执行 。
本基金 管理 人对 报告 期内 不同时 间窗 下 （1 日 内、3 日内、5 日 内） 公司 管理 的 不同投 资组 合
同向交 易的 交易 价差 进行 了分析 ，各 投资 组合 的同 向交易 价差 均处 于合 理范 围之内 。
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 公平 交易 的原 则和制 度。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2013 年上 半年 宏观 经济 增 速逐级 回落 ，尤 其是 工业 增加值 、PPI 的 表现 持续 低于市 场预 期，
资本市 场出 现了 非常 明显 的风格 转换 ：1 季 度周 期 股基本 延续 了去 年年 末的 强势行 情， 但 2 季度
资本市 场出 现了 强烈 的经 济转型 预期 ， 以TMT 和医 药 为代表 的成 长股 和消 费股 得到了 全面 的追 捧，
以金融 和投 资品 位代 表的 周期股 基本 上被 完全 抛弃 。
本基 金 1 季 度表 现相 对理 想，主 要是 基金 配置 相对 均衡； 但在 二季 度本 基金 虽然认 识到 资 本
市场在 进行 风格 转换 ，对 金融板 块和 投资 品板 块也 进行了 一定 幅度 的减 持， 明显增 加 了 TMT 和医
药等板块的投 资，但调 整 力度要弱于市 场平均水 平 ，另外对挖掘 出的优质 成 长股和消费 股的个股
集中度 也较 低， 导致 二季 度本基 金表 现不 够理 想。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期基 金份 额净 值增 长率 为 1.74%， 同期 业绩 比较基 准收 益率 为-9.71% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
本基金 认 为2013 年 下半 年 中央政 府会 继续 围绕 稳增 长、 控 通胀、 防风 险 的 整体 部署进 行调 整，
对以地方融资 平台和理 财 产品为代表的 金融风险 整 治方向不会调 整，但也 会 适度考虑到 稳定经济
增长为 经济 结构 调整 赢得 时间， 因此 宏观 经济 整体 上会在 相对 低位 盘整 的概 率大。
本基金认为证 券市场上 消 费股和成长股 与周期股 的 过分分化程度 会得到一 定 程度上的纠正 ，
主要原因是大 部分周期 行 业都已经处于 低位，而 且 下半年一般会 进入施工 旺 季， 疲弱的 数据会有
一定的纠正； 而成长股 中 很多行业目前 可能处于 景 气高点，下半 年板块出 现 分化的可能 性也在增
加。总体上而 言，我们 认 为整体上下半 年个股分 化 可能是市场的 主基调， 部 分周期板块 中的龙头
股、以医药和 大众消费 为 代表的消费股 、以信息 产 业、互联产业 、环保等 为 代表的成长 股中都可
能存在 较好 的个 股机 会， 但 对相关 行业 和相 关公 司的 研究分 析以 及投 资能 力也 会提出 更高 的要 求 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金的估 值 业务严格按照 《融通基 金 管理有限公司 证券投资 基 金估值业务原 则
和程序》进行 ，公司设 立 由研究部、风险 管理部 、 登记清算部和 监察稽核 部 指定人员共 同组成的
估值委员会， 通过参考 行 业协会估值意 见、参考 独 立第三方机构 估值数据 等 一种或多种 方式的有
效结合，减少 或避免估 值 偏差的发生。 估值委员 会 的相关成员均 具备相应 的 专业胜任能 力和相关
工作经 历， 估值 委员 会成 员不包 含基 金经 理。
估值委员会定 期对经济 环 境是否发生重 大变化、 证 券发行机构是 否发生影 响 证券价格的重 大
事件以及估值 政策和程 序 进行评价，在 发生了影 响 估值政策和程 序的有效 性 及适用性的 情况后及
时修订估值方 法，以保 证 其持续适用。 估值政策 和 程序的修订须 经公司总 经 理办公会议 审批后方
可实施 。基金 在采用新 投 资策略或投资 新品种时 ， 应评价现有估 值政策和 程 序的适用性 。其中研
究部负责定期 对经济环 境 是否发生重大 变化、证 券 发行机构是否 发生影响 证 券价格的重 大事件以
及估值政策和 程序进行 评 价， 风险管理 部 负责估 值 方法的研究、 价格的计 算 及复核，登 记清算部
进行具体的估 值核算并 计 算每日基金净 值，每日 对 基金所投资品 种的公开 信 息、基金会 计估值方
法的法规等进 行搜集并 整 理汇总，供估 值委员会 参 考，监察稽核 部负责基 金 估值业务的 事前、事
中及事后的审 核工作。 基 金经理不参与 估值决定 ， 参与估值流程 各方之间 亦 不存在任何 重大利益
冲突， 截至 报告 期末 公司 未与外 部估 值定 价服 务机 构签约 。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告
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4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托 管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 融通 领先 成长 股票型 证券 投资 基金(LOF)
报告截 止日 ： 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 101,643,294.80 223,102,119.32
结算备 付金
6,248,755.85 7,081,584.67
存出保 证金
579,804.40 1,253,786.29
交易性 金融 资产 6.4.7.2 2,121,264,496.43 2,284,195,742.28
其中： 股票 投资
1,991,993,496.43 2,154,203,742.28
基金投 资
- -
债券投 资
129,271,000.00 129,992,000.00 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告
第 11 页 共 38 页
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 88,000,332.00 -
应收证 券清 算款
- 63,630,745.87
应收利 息 6.4.7.5 1,377,323.54 2,543,454.21
应收股 利
1,318,929.03 -
应收申 购款
11,089.51 70,221.43
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
2,320,444,025.56 2,581,877,654.07
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 44,709,459.25
应付赎 回款
877,682.15 914,356.85
应付管 理人 报酬
2,965,226.75 3,011,195.56
应付托 管费
494,204.45 501,865.93
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 1,932,883.07 3,172,165.19
应交税 费
65,649.13 65,649.13
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 735,959.49 855,563.86
负债合 计
7,071,605.04 53,230,255.77
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 1,279,789,391.58 1,423,179,474.29
未分配 利润 6.4.7.10 1,033,583,028.94 1,105,467,924.01
所有者 权益 合计
2,313,372,420.52 2,528,647,398.30
负债和 所有 者权 益总 计
2,320,444,025.56 2,581,877,654.07
注： 报告 截止 日2013 年6 月 30 日， 基金 份额 净值0.702 元 ， 基 金份 额总 额3,295,174,254.28
份。
6.2 利 润表
会计主 体 ： 融通 领先 成长 股票型 证券 投资 基金(LOF)
本报告 期： 2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告
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项 目 附注号
本期
2013 年1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2012 年1 月 1 日至
2012 年 6 月30 日
一、收入
88,164,278.31 -28,972,031.18
1.利息 收入
3,658,506.13 2,616,048.17
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 613,267.51 1,084,764.83
债券利 息收 入
2,140,256.79 1,499,582.31
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
904,981.83 31,701.03
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益
130,873,469.84 -160,499,559.86
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 113,209,601.97 -189,390,395.36
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 119,709.46 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 17,544,158.41 28,890,835.50
3.公允 价值 变动 收益 6.4.7.16 -46,484,501.44 128,843,682.84
4.汇兑 收益
- -
5.其他 收入 6.4.7.17 116,803.78 67,797.67
减：二、费用
28,709,738.88 39,296,603.19
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 18,680,210.43 20,868,060.28
2．托 管费 6.4.10.2.2 3,113,368.43 3,478,009.99
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 6,668,007.39 14,694,258.81
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.19 248,152.63 256,274.11
三、利润总额
59,454,539.43 -68,268,634.37
减：所 得税 费用
- -
四、净利润
59,454,539.43 -68,268,634.37
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 融通 领 先 成长 股票型 证券 投资 基金(LOF)
本报告 期：2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,423,179,474.29 1,105,467,924.01 2,528,647,398.30 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告
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二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 59,454,539.43 59,454,539.43
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
-143,390,082.71 -131,339,434.50 -274,729,517.21
其中：1.基 金申 购款 3,578,889.48 3,150,812.50 6,729,701.98
2.基金 赎回 款 -146,968,972.19 -134,490,247.00 -281,459,219.19
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金净值 变动
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,279,789,391.58 1,033,583,028.94 2,313,372,420.52
项目
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至2012 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,498,600,044.81 1,300,125,573.00 2,798,725,617.81
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -68,268,634.37 -68,268,634.37
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
-31,664,529.14 -28,535,394.18 -60,199,923.32
其中：1.基 金申 购款 9,781,819.08 8,551,935.07 18,333,754.15
2.基金 赎回 款 -41,446,348.22 -37,087,329.25 -78,533,677.47
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金净值 变动
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,466,935,515.67 1,203,321,544.45 2,670,257,060.12
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
基金管 理公 司负 责人 ：奚 星华
主 管会 计 工 作负 责 人： 朱 建华
会 计机 构负 责人： 刘美 丽
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)( 以下简称 “ 本基金”) 由通宝证券投资基金转型而
成。 依 据中 国证 券监 督管 理 委员会 (“ 中国 证监 会 ”) 2 007 年4 月17 日证 监基 金 字[2007]113 号文
核准的 通宝 证券 投资 基金 持有人 大会 决议 ， 通 宝证 券 投资基 金由 封闭 式基 金转 为上市 开放 式基 金、融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告
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调整存续期限 、终止上 市 、调整投资目 标、范围 和 策略、修订基 金合同， 并 更名为 “融 通领先成
长股票 型证 券投 资基 金 (L O F)”。自 2007 年4 月30 日 起， 《融 通领 先成 长股 票型 证券投 资基 金(LOF)
基金合同》生 效。本基 金 为契约型上市 开放式， 存 续期限不 定。 本基金的 基 金管理人为 融通基金
管理有限公司 ，注册登 记 人为中国证券 登记结算 有 限责任公司， 基金托管 人 为中国建设 银行股份
有限公 司( 以下 简称 “中 国 建设银 行”) 。
根据上 述证 监基 金字[2007]113 号 文的 核准 ，本 基金 自 2007 年 5 月 11 日至 2007 年 5 月 25
日公开 集中 申购 。 经 安永 华 明会计 师事 务所 验证 并出 具安永 华明(2007)验字第60468686_H01 号验
资 报 告 ， 于 集 中 申 购 验 资 日(2007 年 5 月 30 日) ， 集 中 申 购 收 到 的 实 收 基 金 总 计 人 民 币
1,772,157,457.04 元， 折 合基金 份 额 1,772,157,457.04 份。 集中 申购 验资 结 束日同 时为 原通 宝
证券投 资基 金的 基金 份额 转换日 。 融 通基 金管 理有 限 公司按 照基 金转 换基 准日(2007 年5 月30 日)
原通宝证券投 资基金的 份 额净值，对原 通宝证券 投 资基金进行了 基金份额 转 换。经基金 托管人确
认，原 通宝 证券 投资 基金 的基金 总份 额 由500,000,000.00 份 转换 为1,287,429,150.00 份。
本基金投资于 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行和 上市的各 类 股票、权证、 债
券、货币市场 工具、资 产 支持证券及中 国证监 会 允 许基金投资的 其他金融 工 具。本基金 业绩比较
基准为 ：沪 深300 指 数收 益率×80% ＋中 信标 普全 债 指数收 益率 ×20 % 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 公告[2010]5 号 《证 券投 资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号<
年度报 告和 半年 度报 告>》 、中国 证券 业协 会 于 2007 年 5 月 15 日 颁布 的《 证券 投资基 金会 计核 算
业务指 引》 、 《 融通 领先 成 长股票 型证 券投 资基 金(LOF) 基 金合 同》 和在 财务 报 表附 注 7.4.4 所列
示的中 国证 监会 发布 的有 关规定 及允 许的 基金 行业 实务操 作编 制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2013 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2013 年1 月1 日至2013 年6 月 30 日期 间的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大 会 计差错 的内 容和 更正 金额 。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告
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6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、财 税[2005]102 号《 关于 股息 红利
个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号 《关 于 股 息 红 利 有 关 个 人 所 得 税 政 策 的 补 充 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关税务法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
（1） 以发 行基 金方 式募 集 资金不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
（2） 基金 买卖 股票 、债 券 的差价 收入 暂免 征营 业税 和企业 所得 税。
（3） 对基 金取 得的 企业 债 券利息 收入 ， 由 发行 债券 的企业 在向 基金 派发 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税， 暂不 征收 企业所 得税 。2013 年 1 月1 日以 前， 对基 金取 得的 股票的 股息 、 红 利收
入，由上市公 司在向基 金 派发股息、红 利时暂减 按 50% 计入个人 应纳税所 得额 ，依照现行税 法规
定即20% 代 扣代 缴个 人所 得税， 暂不 征收 企业 所得 税。 自 2013 年1 月1 日 起 ， 对基 金从 公开 发行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股 期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)的 ，其 股息红 利所 得全 额 计
入应纳 税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年( 含 1 年)的 ，暂 减按 50% 计 入应纳 税所 得额 ；持
股期限 超 过1 年 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 。
（4） 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
活期存 款 101,643,294.80
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 101,643,294.80
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,872,320,121.94 1,991,993,496.43 119,673,374.49 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告
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债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 129,805,980.00 129,271,000.00 -534,980.00
合计 129,805,980.00 129,271,000.00 -534,980.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,002,126,101.94 2,121,264,496.43 119,138,394.49
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末无 衍生 金融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券_ 银行 间 88,000,332.00 -
合计 88,000,332.00 -
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购交 易中 取得 的债 券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 20,057.35
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 2,812.00
应收债 券利 息 1,289,383.57
应收买 入返 售证 券利 息 64,809.72
应收申 购款 利息 -
其他 260.90
合计 1,377,323.54
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末无 其他 资产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告
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交易所 市场 应付 交易 费用 1,928,871.25
银行间 市场 应付 交易 费用 4,011.82
合计 1,932,883.07
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 500,000.00
应付赎 回费 427.50
应付其 他 612.00
预提费 用 234,919.99
合计 735,959.49
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 3,664,257,703.36 1,423,179,474.29
本期申 购 9,213,833.59 3,578,889.48
本期赎 回 -378,297,282.67 -146,968,972.19
本期末 3,295,174,254.28 1,279,789,391.58
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -531,181,905.28 1,636,649,829.29 1,105,467,924.01
本期利 润 105,939,040.87 -46,484,501.44 59,454,539.43
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
48,995,645.63 -180,335,080.13 -131,339,434.50
其中： 基金 申购 款 -1,179,844.78 4,330,657.28 3,150,812.50
基金赎 回款 50,175,490.41 -184,665,737.41 -134,490,247.00
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -376,247,218.78 1,409,830,247.72 1,033,583,028.94
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 548,761.87
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 - 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告
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结算备 付金 利息 收入 57,703.14
其他 6,802.50
合计 613,267.51
6.4.7.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年 6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 2,294,768,472.48
减：卖 出股 票成 本总 额 2,181,558,870.51
买卖股 票差 价收 入 113,209,601.97
6.4.7.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年 6 月30 日
卖出债 券及 债券 到期 兑付 成交总 额 114,710,713.50
减：卖 出债 券及 债券 到期 兑付成 本总 额 111,138,350.00
减：应 收利 息总 额 3,452,654.04
债券投 资收 益 119,709.46
6.4.7.14 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 无衍 生工 具投资 产生 的收 益/ 损失 。
6.4.7.15 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 17,544,158.41
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 17,544,158.41
6.4.7.16 公 允价 值变 动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 -46,484,501.44
——股 票投 资 -46,423,651.44
——债 券投 资 -60,850.00
——资 产支 持证 券投 资 -
——基 金投 资 -
2.衍生 工具 -
——权 证投 资 -
3.其他 - 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告
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合计 -46,484,501.44
6.4.7.17 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 116,803.78
合计 116,803.78
注： 本 基金 的场 内赎 回费 率为赎 回金 额 的0.5% ， 场 外赎回 费率 按持 有期 间递 减， 赎 回费 总额
的25% 归入 基金 资产 。
6.4.7.18 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用
6,667,607.39
银行间 市场 交易 费用
400.00
合计
6,668,007.39
6.4.7.19 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
审计费 用 49,588.57
信息披 露费 151,078.64
上市费 29,752.78
银行费 用 8,732.64
债券托 管户 维护 费 9,000.00
合计 248,152.63
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 日， 本基金 无需 要作 披露 的资 产负债 表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期与 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告
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6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
融通基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国建 设银 行 基金托 管人 、基 金代 销机 构
新时代 证券 有限 责任 公司 （新时 代证 券） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
新时代 证券 - - 184,500,736.68 1.91%
6.4.10.1.2 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年 1 月 1 日至2013 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
新时代 证券 - - - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至2012 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
新时代 证券 156,825.11 1.93% - -
注：1. 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算， 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费
和经手 费的 净额 列示 。权 证交易 不计 佣金 。
2. 该类佣金协议的服务范 围还包括佣金收取方为本 基金提供的证券投资研究 成果和市场信
息服务 等。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告
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6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
18,680,210.43 20,868,060.28
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
3,670,233.98 3,933,770.10
注： 支 付基 金管 理人 融通 基金管 理有 限公 司的 管理 人报酬 按前 一日 基金 资产 净值 1.5% 的年 费
率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 。其 计算 公式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1.5% / 当 年 天数。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,113,368.43 3,478,009.99
注：支付基金 托管人中国 建设银行的托 管费按前一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 ×0.25% / 当 年天 数。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交 易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位：份
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013
年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2007 年 4 月
30 日 ）持 有的 基金 份额
- -
期初持 有的 基金 份额 44,418,366.00 44,418,366.00
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - - 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告
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期末持 有的 基金 份额 44,418,366.00 44,418,366.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
1.35% 1.18%
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 及上 年度 末， 基金管 理人 主要 股东 及其 控制的 机构 均未 持有 本基 金份额 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 101,643,294.80 548,761.87 175,615,994.71 1,027,432.00
注：本 基金 的银 行存 款由 基 金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
1 、 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 买入 管理 人、 托 管人 的控 股股 东在 承销期 内担 任副
主承销 商或 分销 商所 承销 的证券 ；
2 、 本基 金本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 买入 管理 人、 托管 人的 主要 股东 （ 非控股 ） 在承 销
期内承 销的 证券 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 无其 他关 联交 易事 项的说 明。
6.4.11 利 润分 配情况
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
6.4.12 期 末（ 2013 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证 券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受 限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备
注
600633
浙报
传媒
2013-4-24
2014-4-22
非公开发行
流通受限
13.90 15.03 2,370,000 32,943,000.00 35,621,100.00 -
002106
莱宝
高科
2013-3-18
2014-3-19
非公开发行
流通受限
16.52 15.35 750,000 12,390,000.00 11,512,500.00 -
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告
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股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单 价
复牌日
期
复牌
开盘单 价
数量 （股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备
注
600547
山东黄
金
2013-4-3
重大
事项
停牌
32.13 2013-7-1 28.77 313,304 11,930,992.38 10,066,457.52 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 交易 所市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是股票 型基金。 本 基金在日常经 营活动中 涉 及的财务风险 主要包括 信 用风险、流动 性
风险及市场风 险。本基 金 的基金管理人 制定了政 策 和程序来识别 及分析这 些 风险，并设 定适当的
风险限 额及 内部 控制 流程 ，通过 可靠 的管 理及 信息 系统持 续监 控上 述各 类风 险。
本基金的基金 管理人奉 行 建设全面风险 管理体系 、 风控优先的政 策，在董 事 会下设立合规 与
审计委员会， 负责检查 公 司合规运作的 状况及合 规 控制的有效性 ，并对公 司 的合规控制 提出相关
要求；在管理 层层面设 立 风险控制委员 会，负责 建 立健全公司的 风险管理 制 度并组织实 施，审定
公司的业务风 险管理政 策 ，审定公司内 控管理组 织 实施方案，审 定公司的 业 务授权方案 ，审定基
金资产组合的 风险状况 评 价分析报告， 审定公司 各 项风险与内控 状况评价 报 告，审定业 务风险损
失责任人的责 任，审定 重 大业务可行性 风险论证 ， 协调突发性重 大风险事 件 的处理；各 业务部门
在执行业务事 项时需遵 守 相关法律法规 ，遵守公 司 业务管理制度 ，具有根 据 业务特点控 制业务风
险的职责。业 务人员是 风 险控制环节的 第一责任 人 ，部门负责人 是控制业 务 风险管理的 第一责任
人，对部门风 险控制措 施 的实施情况进 行管理； 风 险管理部 负责 制定相关 业 务风险的识 别和度量
方法，指导业 务部门实 施 风险的管理和 控制，并 定 期出具投资组 合风险报 告 ，进行投资 风险分析
与绩效评估； 督察长和 监 察稽核部负责 监察公司 各 业务部门在相 关法律法 规 、规章制度 和业务流
程执行方面的 情况，确 保 既定的风险控 制措施得 到 有效的贯彻执 行，发现 内 控缺失和管 理漏洞，
提出改 进要 求和 建议 ，并 报告法 规和 制度 的执 行情 况。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过 定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告
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险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 中 国建设银行， 与该银行 存 款相关的信用 风险不重 大 。本基金在 交易所进
行的交易均以 中国证券 登 记结算有限责 任公司为 交 易对手完成证 券交收和 款 项清算，违 约风险可
能性很小；在 银行间同 业 市场进行交易 前均对交 易 对手进行信用 评估并对 证 券交割方式 进行限制
以控制 相应 的信 用风 险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。 于 2013 年 6 月 30 日 ，本基 金未 持有 信 用
类债券(2012 年12 月31 日：同)。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难或 因投 资集中 而无 法在 市场 出现 剧烈波 动的 情况 下以 合理 的价格 变现 。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额 赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于一 家公司发 行 的股票市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所持大 部分证
券在证券交易 所上市， 其 余亦可在银行 间同业市 场 交易，均能以 合理价格 适 时变现。此 外，本基
金可通过卖出 回购金融 资 产方式借入短 期资金应 对 流动性需求， 其上限一 般 不超过基金 持有的债融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告
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券投资 的公 允价 值。
本基金所持有 的全部金 融 负债的合约约 定到期日 均 为一个月以内 且不计息 ， 可赎回基金份 额
净值( 所有 者权 益)无 固定 到期日 且不 计息 ，因 此账 面余额 即为 未折 现的 合约 到期现 金流 量。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有的 大部分金 融 资产和金融负 债不计息 ， 因此本基金的 收入及经 营 活动的现金流 量
在很大程度上 独立于市 场 利率变化。本 基金持有 的 利率敏感性资 产主要为 银 行存款、结 算备付金
及债券 投资 等。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2013 年 6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 101,643,294.80 - - - 101,643,294.80
结算备 付金 6,248,755.85 - - - 6,248,755.85
存出保 证金 579,804.40 - - - 579,804.40
交易性 金融 资产 129,271,000.00 - - 1,991,993,496.43 2,121,264,496.43
买入返 售金 融资 产 88,000,332.00 - - - 88,000,332.00
应收利 息 - - - 1,377,323.54 1,377,323.54
应收股 利 - - - 1,318,929.03 1,318,929.03
应收申 购款 - - - 11,089.51 11,089.51
其他资 产 - - - - -
资产总 计
325,743,187.05 - - 1,994,700,838.51 2,320,444,025.56
负债
应付赎 回款 - - - 877,682.15 877,682.15
应付管 理人 报酬 - - - 2,965,226.75 2,965,226.75 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告
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应付托 管费 - - - 494,204.45 494,204.45
应付交 易费 用 - - - 1,932,883.07 1,932,883.07
应交税 费 - - - 65,649.13 65,649.13
其他负 债 - - - 735,959.49
735,959.49
负债总 计 - - - 7,071,605.04 7,071,605.04
利率敏 感度 缺口 325,743,187.05 - - 1,987,629,233.47 2,313,372,420.52
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 223,102,119.32 - - - 223,102,119.32
结算备 付金 7,081,584.67 - - - 7,081,584.67
存出保 证金 - - - 1,253,786.29 1,253,786.29
交易性 金融 资产 129,992,000.00 - - 2,154,203,742.28 2,284,195,742.28
应收证 券清 算款 - - - 63,630,745.87 63,630,745.87
应收利 息 - - - 2,543,454.21 2,543,454.21
应收申 购款 - - - 70,221.43 70,221.43
资产总 计 360,175,703.99 - - 2,221,701,950.08 2,581,877,654.07
负债
应付证 券清 算款 - - - 44,709,459.25 44,709,459.25
应付赎 回款 - - - 914,356.85 914,356.85
应付管 理人 报酬 - - - 3,011,195.56 3,011,195.56
应付托 管费 - - - 501,865.93 501,865.93
应付交 易费 用 - - - 3,172,165.19 3,172,165.19
应交税 费 - - - 65,649.13 65,649.13
其他负 债 - - - 855,563.86 855,563.86
负债总 计 - - - 53,230,255.77 53,230,255.77
利率敏 感度 缺 口 360,175,703.99 - - 2,168,471,694.31 2,528,647,398.30
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于 2013 年 6 月 30 日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例 为
5.59%(2012 年 12 月 31 日：5.14%) ， 因此 市场 利率 的变动 对于 本基 金资 产净 值无重 大影 响(2012
年12 月31 日： 同) 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风 险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告
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交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用“自 上而下” 的 策略，通过对 宏
观经济情况及 政策的分 析 ，结合证券市 场运行情 况 ，做出资产配 置及组合 构 建的决定； 通过对单
个证券的定性 分析及定 量 分析，选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ，对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正， 来主动应
对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本 基 金 通 过 投 资 组 合 的 分 散 化 降 低 其 他 价 格 风 险 。 本 基 金 股 票 投 资 比 例 范 围 为 基 金 资 产 的
60% ～95% ； 权 证投 资比 例 范围 为 0 ～3% ； 债 券与 货币 市场工 具的 投资 比例 范围 为 5% ～40% ， 其中 现
金和到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 净资 产的 5% 。 此外， 本基 金的 基金管 理人 每日 对 本
基金所 持有 的证 券价 格实 施监控 ， 定 期运 用多 种定 量 方法对 基金 进行 风险 度量 ， 包括 VaR(Value at
Risk) 指标 等来 测 试 本基 金 面临的 潜在 价格 风险 ，及 时可靠 地对 风险 进行 跟踪 和控制 。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度 末
2012 年12 月 31 日
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（%）
公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 1,991,993,496.43 86.11 2,154,203,742.28 85.19
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,991,993,496.43 86.11 2,154,203,742.28 85.19
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除沪 深300 指数 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
（ 2013 年6 月30 日 ）
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
沪深300 指 数上 升 5% 93,691,583.03 101,145,895.93
沪深300 指 数下 降 5% -93,691,583.03 -101,145,895.93
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
无。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告
第 28 页 共 38 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金 资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,991,993,496.43 85.85
其中： 股票 1,991,993,496.43 85.85
2 固定收 益投 资 129,271,000.00 5.57
其中： 债券 129,271,000.00 5.57
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 88,000,332.00 3.79
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 107,892,050.65 4.65
6 其他各 项资 产 3,287,146.48 0.14
7 合计 2,320,444,025.56 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 18,961,986.60 0.82
B 采 矿业 48,544,410.12 2.10
C 制造业 1,182,012,077.40 51.09
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 9,224,848.10 0.40
E 建筑业 88,798,874.83 3.84
F 批发和 零售 业 21,174,857.75 0.92
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 16,630,121.96 0.72
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 87,397,872.56 3.78
J 金融业 211,022,463.03 9.12
K
房地产 业
138,288,549.30 5.98
L
租赁和 商务 服务 业
83,759,672.74 3.62
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 50,556,662.04 2.19
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
35,621,100.00 1.54
S 综合 - -
合计 1,991,993,496.43 86.11 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告
第 29 页 共 38 页
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 000002 万
科Ａ 7,244,078 71,354,168.30 3.08
2 601633 长城汽 车 1,772,816 62,793,142.72 2.71
3 600016 民生银 行 7,222,197 61,894,228.29 2.68
4 000538 云南白 药 694,833 58,372,920.33 2.52
5 600535 天士力 1,425,226 55,797,597.90 2.41
6 300058 蓝色光 标 1,292,054 53,878,651.80 2.33
7 002236 大华股 份 1,392,200 53,223,806.00 2.30
8 600837 海通证 券 5,347,470 50,159,268.60 2.17
9 600887 伊利股 份 1,546,382 48,370,828.96 2.09
10 000625 长安汽 车 5,200,000 48,308,000.00 2.09
11 600383 金地集 团 6,959,967 47,745,373.62 2.06
12 000651 格力电 器 1,612,991 40,421,554.46 1.75
13 601318 中国平 安 1,091,875 37,953,575.00 1.64
14 002482 广田股 份 1,770,752 37,185,792.00 1.61
15 600633 浙报传 媒 2,370,000 35,621,100.00 1.54
16 002241 歌尔声 学 925,575 33,589,116.75 1.45
17 600030 中信证 券 3,298,018 33,408,922.34 1.44
18 600583 海油工 程 4,844,100 31,341,327.00 1.35
19 300273 和佳股 份 1,451,916 31,100,040.72 1.34
20 600519 贵州茅 台 159,923 30,764,387.51 1.33
21 600036 招商银 行 2,379,868 27,606,468.80 1.19
22 002475 立讯精 密 1,298,994 27,278,874.00 1.18
23 000012 南
玻Ａ 2,937,987 27,235,139.49 1.18
24 300070 碧水源 716,244 26,988,073.92 1.17
25 002292 奥飞动 漫 1,189,883 26,641,480.37 1.15
26 601117 中国化 学 2,749,954 26,179,562.08 1.13
27 600585 海螺水 泥 1,920,906 25,701,722.28 1.11
28 300197 铁汉生 态 1,005,675 25,433,520.75 1.10
29 000063 中兴通 讯 1,989,939 25,371,722.25 1.10
30 000400 许继电 气 930,040 25,185,483.20 1.09
31 000826 桑德环 境 730,356 23,568,588.12 1.02
32 600406 国电南 瑞 1,567,923 23,409,090.39 1.01
33 600315 上海家 化 514,535 23,148,929.65 1.00
34 600518 康美药 业 1,196,168 23,002,310.64 0.99
35 300024 机器人 614,497 22,828,563.55 0.99 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告
第 30 页 共 38 页
36 300124 汇川技 术 639,924 22,390,940.76 0.97
37 002450 康得新 800,000 22,384,000.00 0.97
38 000895 双汇发 展 582,272 22,382,535.68 0.97
39 002106 莱宝高 科 1,435,804 22,039,591.40 0.95
40 002262 恩华药 业 951,679 21,174,857.75 0.92
41 300168 万达信 息 770,013 20,782,650.87 0.90
42 600580 卧龙电 气 3,817,950 20,616,930.00 0.89
43 002230 科大讯 飞 440,373 20,345,232.60 0.88
44 002353 杰瑞股 份 289,986 20,009,034.00 0.86
45 600085 同仁堂 909,984 19,910,449.92 0.86
46 000726 鲁
泰Ａ 2,347,805 19,815,474.20 0.86
47 000915 山大华 特 869,938 19,704,095.70 0.85
48 300145 南方泵 业 800,226 19,581,530.22 0.85
49 601888 中国国 旅 669,268 19,542,625.60 0.84
50 600557 康缘药 业 722,767 19,189,463.85 0.83
51 002146 荣盛发 展 1,359,958 19,189,007.38 0.83
52 300196 长海股 份 865,850 18,797,603.50 0.81
53 000800 一汽轿 车 1,470,000 18,081,000.00 0.78
54 600587 新华医 疗 429,825 17,811,948.00 0.77
55 002005 德豪润 达 1,900,000 17,670,000.00 0.76
56 601766 中国南 车 4,903,544 17,652,758.40 0.76
57 600372 中航电 子 839,970 17,597,371.50 0.76
58 300207 欣旺达 968,499 17,142,432.30 0.74
59 000581 威孚高 科 509,793 17,021,988.27 0.74
60 000100 TCL 集团 7,440,000 16,888,800.00 0.73
61 300105 龙源技 术 602,568 15,968,052.00 0.69
62 000661 长春高 新 159,940 15,659,725.40 0.68
63 300136 信维通 信 529,983 12,878,586.90 0.56
64 300075 数字政 通 415,589 11,761,168.70 0.51
65 002064 华峰氨 纶 1,639,624 11,378,990.56 0.49
66 300212 易华录 369,991 11,099,730.00 0.48
67 600184 光电股 份 470,000 10,603,200.00 0.46
68 002042 华孚色 纺 1,999,927 10,559,614.56 0.46
69 300228 富瑞特 装 130,000 10,400,000.00 0.45
70 002344 海宁皮 城 540,994 10,338,395.34 0.45
71 600547 山东黄 金 313,304 10,066,457.52 0.44
72 002477 雏鹰农 牧 614,540 9,703,586.60 0.42
73 002117 东港股 份 1,240,000 9,399,200.00 0.41
74 600809 山西汾 酒 381,271 9,341,139.50 0.40 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告
第 31 页 共 38 页
75 600108 亚盛集 团 1,420,000 9,258,400.00 0.40
76 600886 国投电 力 2,729,245 9,224,848.10 0.40
77 601111 中国国 航 1,962,035 8,319,028.40 0.36
78 601006 大秦铁 路 1,399,174 8,311,093.56 0.36
79 600157 永泰能 源 1,219,936 7,136,625.60 0.31
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 000625 长安汽 车 59,412,685.42 2.35
2 601166 兴业银 行 57,624,249.14 2.28
3 600383 金地集 团 55,116,019.38 2.18
4 600837 海通证 券 51,576,146.79 2.04
5 600016 民生银 行 41,028,126.48 1.62
6 600805 悦达投 资 38,830,413.37 1.54
7 601633 长城汽 车 35,987,218.85 1.42
8 002482 广田股 份 33,382,124.70 1.32
9 600633 浙报传 媒 32,943,000.00 1.30
10 600036 招商银 行 32,711,598.55 1.29
11 601117 中国化 学 31,673,424.63 1.25
12 000651 格力电 器 30,143,994.69 1.19
13 002106 莱宝高 科 28,770,628.85 1.14
14 000915 山大华 特 27,505,635.25 1.09
15 000400 许继电 气 27,445,336.32 1.09
16 600315 上海家 化 26,337,480.48 1.04
17 600585 海螺水泥 26,138,959.35 1.03
18 600406 国电南 瑞 25,866,346.59 1.02
19 600580 卧龙电 气 25,473,555.51 1.01
20 002475 立讯精 密 25,426,320.40 1.01
注： “买 入金 额” 是指 买 入股票 成交 金额 ， 即 成交 单价乘 以成 交数 量， 相关 交易费 用不 考虑 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%） 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告
第 32 页 共 38 页
1 601166 兴业银 行 123,559,123.50 4.89
2 600048 保利地 产 62,855,929.04 2.49
3 600016 民生银 行 60,116,259.72 2.38
4 600104 上汽集 团 57,773,608.34 2.28
5 601628 中国人 寿 54,913,580.82 2.17
6 601766 中国南 车 54,497,919.41 2.16
7 600030 中信证 券 53,483,027.44 2.12
8 002250 联化科 技 51,477,585.97 2.04
9 600837 海通证 券 50,162,590.71 1.98
10 600887 伊利股 份 45,727,365.74 1.81
11 601088 中国神 华 39,448,682.12 1.56
12 600000 浦发银 行 37,411,852.55 1.48
13 601169 北京银 行 37,113,503.71 1.47
14 600517 置信电 气 37,083,885.39 1.47
15 600309 万华化 学 36,148,714.95 1.43
16 600805 悦达投 资 35,027,569.68 1.39
17 600138 中青旅 34,853,312.40 1.38
18 000895 双汇发 展 34,629,370.28 1.37
19 600527 江南高 纤 33,759,759.66 1.34
20 000069 华侨城 Ａ 30,622,812.34 1.21
注： “ 卖出 金额 ”是 指卖 出 股票成 交金 额， 即成 交单 价乘以 成交 数量 ，相 关交 易费用 不考 虑 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,065,772,276.10
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,294,768,472.48
注：表中“买 入股票成 本 （成交）总额 ”及“卖 出 股票收入（成 交）总额 ” 均指成交金额 ，
即成交 单价 乘以 成交 数量 ，相关 交易 费用 不考 虑。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 129,271,000.00 5.59
其中： 政策 性金 融债 129,271,000.00 5.59
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - - 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告
第 33 页 共 38 页
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 129,271,000.00 5.59
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 130218 13 国开 18 1,000,000 99,430,000.00 4.30
2 120245 12 国开 45 300,000 29,841,000.00 1.29
7.7 期 末按 公允价 值占 基金 资 产净 值比例 大小 排名的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
截止本 报告 期末 ，本 基金 未投资 股指 期货 。
7.10 投 资组 合报告 附注
7.10.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 报告 期内没 有被 监管部 门立 案调查 ，或
在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚。
7.10.2 本 基金 投资的 前十 名 股票 未超 出本基 金合 同规定 的备 选股票 库。
7.10.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 579,804.40
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 1,318,929.03
4 应收利 息 1,377,323.54
5 应收申 购款 11,089.51
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告
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8 其他 -
9 合计 3,287,146.48
7.10.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.10.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基 金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有
的基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额 占总份 额比 例
185,563 17,757.71 56,296,660.32 1.71% 3,238,877,593.96 98.29%
8.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额比 例
1 融通基 金管 理有 限公 司 44,418,366.00
20.57%
2 天津证 券登 记公 司 5,686,668.00
2.63%
3 吴颂今 2,724,973.00
1.26%
4 魏曙光 1,883,227.00
0.87%
5 王金明 1,876,300.00
0.87%
6 叶风 1,850,000.00
0.86%
7 魏宏 1,391,508.00
0.64%
8 汪若清 1,227,268.00
0.57%
9 许玉明 1,068,572.00
0.49%
10 马淑玲 707,123.00
0.33%
8.3 期末 基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 440,691.22 0.0134%
注：1.本报告 期末基金 管 理人的高级管 理人员、 基 金投资和研究 部门负责 人 持有本基金份 额
总量的 数量 区间 ： 10 万 份至 50 万 份（ 含）
2. 本报 告期 末本 基金 的基 金经理 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间： 0 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2007 年 4 月 30 日 ） 基金 份额 总额
500,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,664,257,703.36
本报告 期基 金总 申购 份额 9,213,833.59
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 378,297,282.67
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,295,174,254.28
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 基金 管理 人的重 大变 动
自2013 年2 月7 日 起， 管 文浩离 任， 余志 勇 继 续任 融通领 先成 长（LOF ）的 基 金经理 。
具体内 容请 参 阅2013 年2 月8 日 在 《 中国 证券 报》 、 《上海 证券 报》 和 《证 券 时报》 上刊 登的
相关公 告。
10.2.2 基金 托管 人的基 金托 管部门 的重 大人事 变动
本基金 本报 告期 基金 托管 人的基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 在本 报告 期内无 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 在本 报告 期未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 会计师 事务 所， 仍为 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 管理 人、 托管 人及其 高级 管理 人员 无受 稽查或 处罚 等情 况。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告
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10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
宏源证 券
1
2,065,341,573.94 47.86% 1,880,279.99 48.48%
-
国金证 券
1
975,415,257.23 22.60% 863,146.84 22.26%
-
国信证 券
1
436,670,443.02 10.12% 386,414.72 9.96%
-
齐鲁证 券
1
430,343,482.02 9.97% 387,885.45 10.00%
-
中银国 际
1
250,425,177.43 5.80% 221,604.45 5.71%
-
国泰君 安
1
157,011,814.94 3.64% 138,940.04 3.58%
-
申银万 国 1 - - - - -
中金公 司 1 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - -
高华证 券 1 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - -
山西证 券 1 - - - - -
国元证 券 1 - - - - -
注： （1 ）本基金 选择代理 本公司所管理 的基金进 行 证券买卖业务 的证券经 营 机构的标准包 括
以下六 个方 面：
1 ）资 力雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币；
2 ）财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
3 ）经 营行 为规 范， 最近 两 年未因 重大 违规 行为 而受 到中国 证监 会和 中国 人民 银行处 罚；
4 ）内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 ；
5 ） 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件， 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需
要，并 能为 本基 金提 供全 面的信 息服 务；
6 ） 研 究实 力较 强 ， 有 固定 的 研究 机构 和专 门研 究人 员， 能及 时为 本基 金提 供 高质量 的咨 询服
务，包括宏观 经济报告 、 行业报告、市 场走向分 析 、个股分析报 告及其他 专 门报告，并 能根据基
金投资 的特 定要 求， 提供 专门研 究报 告。
（2） 选 择代 理本 公司 所管 理的基 金进 行证 券买 卖业 务的证 券经 营机 构的 程序 包括以 下四 个 步
骤：
1 ）券 商服 务评 价；
2 ）拟 定租 用对 象。 由研 究 部根据 以上 评价 结果 拟定 备选的 券商 ； 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告
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3 ）上 报批 准。 研究 部将 拟 定租用 对象 上报 分管 副总 经理批 准；
4 ）签 约。 在获 得批 准后 ， 按公司 签约 程序 代表 公司 与确定 券商 签约 。
（3） 交易 单元 变更 情况
本报告 期内, 本基 金 未新 增和终 止租 用交 易单 元。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债券 回
购成交 总额 的
比例
成交
金额
占当期 权证 成
交总额 的比 例
宏源证 券
21,882,713.50 100.00%
2,790,000,000.00 79.71%
- -
国金证 券
- - - - - -
国信证 券
- - - - - -
齐鲁证 券
- -
710,000,000.00 20.29%
- -
中银国 际
- - - - - -
国泰君 安
- - - - - -
申银万 国 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
高华证 券 - - - - - -
新时代 证券 - - - - - -
山西证 券 - - - - - -
国元证 券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 披露日 期
1
融通基金 管理有 限公司 关 于新增代 销机
构的公 告
中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证
券时报 、管 理人 网站
2013-1-14
2
融 通 领 先 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ）基 金经 理变 更公 告
中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证
券时报 、管 理人 网站
2013-2-8
3 融通基金 管理有 限公司 关 于旗下基 金投
资莱宝高科(002106) 非公 开发行股 票的
公告
中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证
券时报 、管 理人 网站
2013-3-19
4 关于融通 旗下开 放式基 金 参加中国 工商
银行个人 电子银 行基金 申 购费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证
券时报 、管 理人 网站
2013-3-29
5 关于融通 基金在 上海好 买 基金销售 有限
公司开通 基金定 期定额 申 购业务并 参加
中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证
券时报 、管 理人 网站
2013-4-22 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报告
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其定期 定额 申购 费率 优惠 活动的 公告
6 融通基金 关于新 增和讯 信 息科技有 限公
司为代销 机构及 参加和 讯 信息科技 有限
公司申 购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证
券时报 、管 理人 网站 2013-4-24
7 融通基金 管理有 限公司 关 于旗下基 金投
资浙报传媒(600633) 非公 开发行股 票的
公告
中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证
券时报 、管 理人 网站 2013-4-26
§11 备查文 件目录
（一） 中国 证监 会《 关于 核准通 宝证 券投 资基 金基 金份额 持有 人大 会决 议的 批复》
（二） 《融 通领 先成 长股 票 型证券 投资 基金 （LOF ） 基 金合同 》
（三） 《融 通领 先成 长股 票 型证券 投资 基金 （LOF ） 托 管协议 》
（四） 《融 通领 先成 长股 票 型证券 投资 基金 （LOF ） 招 募说明 书》 及其 更新
（五） 《融 通领 先成 长股 票 型证券 投资 基金 （LOF ） 上 市交易 公告 书》
（六） 《融 通基 金管 理有 限 公司开 放式 基金 业务 管理 规则》
（七） 融通 基金 管理 有限 公司业 务资 格批 件和 营业 执照
（八 ）基 金托 管人 中国 建 设银行 业务 资格 批件 和营 业执照
存放地 点: 基金 管理 人处 、 基金托 管 人 处、 深圳 证券 交易所 。
查阅方 式: 投资 者可 在营 业 时间免 费查 阅， 也可 按工 本费购 买复 印件 ， 或 登陆 本基金 管理 人网
站http://www.rtfund.com 查询 。
