华安大中华升级股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
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华安大中华升级股票型证券投资基金
2013年半年度报告摘要
2013年 6月 30日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一三年八月二十四日
华安大中华升级股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度
报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013年 8月 16日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报
告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2013年 1月 1日起至 6月 30日止。
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 华安大中华升级股票（QDII）
基金主代码 040021
交易代码
040021
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年5月17日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 74,308,308.53份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
在合理控制投资风险和保障基金资产流动性的基础上，
追求中长期资本增值，力求为投资者获取超越业绩比较
基准的回报。
投资策略
本基金以价值和成长投资理念为导向， 采用 “自上而下”
和“自下而上”相结合的选股策略。
行业层面以经济升级受益作为行业配置和个股挖掘的
主要线索。通过对于经济结构调整的跟踪和研究，以及
对于地区资源禀赋比较，对各行业的发展趋势和发展阶
段进行预期，选择优势行业作为主要投资目标。
个股方面通过对大中华地区的股票基本面的分析和研
究，考察公司的产业竞争环境、业务模式、盈利模式和
增长模式、公司治理结构以及公司股票的估值水平，挖
掘受益于中国地区经济升级，并具备中长期持续增长或
阶段性高速成长、且股票估值水平偏低的上市公司进行
投资。
业绩比较基准
本基金业绩比较基准是MSCI 金龙净总收益指数(MSCI
Golden Dragon Net Total Return Index)
风险收益特征
本基金是一只主动投资的股票型基金，基金的风险与预
期收益都要高于混合型基金、债券型基金和货币市场基
金，属于证券投资基金中的高风险品种。
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
姓名 冯颖 唐州徽
联系电话 021-38969999 95566
信息披露负责人
电子邮箱 fengying@huaan.com.cn tgxxpl@bank-of-china.com
客户服务电话 4008850099 95566
传真 021-68863414 010-66594942
2.4 境外资产托管人
项目 境外资产托管人
英文 Bank of China (Hong Kong) Limited
名称
中文 中国银行(香港)有限公司
注册地址 香港花园道 1号中银大厦
办公地址 香港花园道 1号中银大厦
邮政编码 -
2.5 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管
理人互联网网址
www.huaan.com.cn
基金半年度报告备置地点 上海市世纪大道 8号上海国金中心二期 31、32层
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2013 年 1月 1日至 2013年 6月 30日）
本期已实现收益 7,132,253.70
本期利润 1,009,295.88
加权平均基金份额本期利润 0.0111
本期基金份额净值增长率 -0.74%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2013年 6月 30日)
期末可供分配基金份额利润 -0.0650
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期末基金资产净值 69,476,638.23
期末基金份额净值 0.935
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基
金交易佣金、开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后
实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的
孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去 1个月 -7.61% 1.59% -6.23% 1.50% -1.38% 0.09%
过去 3个月 -4.59% 1.17% -6.68% 1.15% 2.09% 0.02%
过去 6个月 -0.74% 1.03% -8.35% 1.01% 7.61% 0.02%
过去 1年 15.01% 0.88% 4.82% 0.93% 10.19% -0.05%
自基金合同
生效起至今
-6.50% 1.18% -16.97% 1.25% 10.47% -0.07%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
华安大中华升级股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2011年 5月 17日至 2013年 6月 30日）
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4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20 号文批准于 1998 年 6 月
设立，是国内首批基金管理公司之一，注册资本 1.5 亿元人民币，公司总部设在上海陆
家嘴金融贸易区。目前的股东为上海电气（集团）总公司、上海国际信托有限公司、上
海工业投资（集团）有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司和国泰君安投资管理股
份有限公司。
截至 2013年 6月 30日， 公司旗下共管理了华安安顺封闭 1只封闭式证券投资基金，
华安创新混合、华安中国 A股增强指数、华安现金富利货币、华安宝利配置混合、华安
宏利股票、华安中小盘成长股票、华安策略优选股票、华安核心优选股票、华安稳定收
益债券、 华安动态灵活混合、 华安强化收益债券、 华安行业轮动股票、 华安上证 180ETF、
华安上证 180ETF联接、华安上证龙头企业 ETF、龙头 ETF联接、华安升级主题股票、
华安稳固收益债券、华安可转换债基金、华安深证 300指数基金（LOF）、华安科技动
力股票、华安四季红债券、华安香港精选股票、华安大中华升级股票、华安标普石油指
数基金（QDII-LOF）、华安月月鑫短期理财债券、华安季季鑫短期理财债券、华安双
月鑫短期理财债券、华安七日鑫短期理财债券、华安沪深 300指数分级、华安逆向策略、
华安日日鑫货币、华安安心收益债券、华安信用增强债券、华安纯债债券、华安保本混
合、华安双债添利、华安安信消费等 38 只开放式基金。管理资产规模达到 782.67 亿元
人民币。
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4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理（助
理）期限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
翁启森
本基金的
基金经理，
基金投资
部兼全球
投资部总
监
2011-05-17 - 16年
工业工程学硕士， 16
年证券、基金行业从
业经历，具有中国大
陆基金从业资格。曾
在台湾 JP 证券任金
融产业分析师及投
资经理，台湾摩根富
林明投信投资管理
部任基金经理，台湾
中信证券投资总监
助理，台湾保德信投
信任基金经理。 2008
年 4月加入华安基金
管理有限公司，任全
球投资部副总经理。
2010 年 9 月起担任
华安香港精选投票
型证券投资基金的
基金经理。2011年 5
月起同时担任本基
金的基金经理。 2013
年 6月起担任基金投
资部兼全球投资部
总监。
苏圻涵
本基金的
基金经理
2011-05-17 - 9年
博士研究生，9 年证
券、基金从业经历,
持有基金从业执业
证书。 2004年 6月加
入华安基金管理有
限公司，曾先后于研
究发展部、战略策划
部工作，担任行业研
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究员和产品经理职
务。目前任职于全球
投资部，担任基金经
理职务。2010 年 9
月起担任华安香港
精选投票型证券投
资基金的基金经理。
2011年 5月起同时担
任本基金的基金经
理。
注：1.此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及《华安大中华升级股票型证券
投资基金基金合同》、《华安大中华升级股票型证券投资基金招募说明书》等有关基金
法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的
前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情
形。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司制定了 《华
安基金管理有限公司公平交易管理制度》，将封闭式基金、开放式基金、特定客户资产
管理组合及其他投资组合资产在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交
易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究
信息、投资建议过程中，使用晨会发言、发送邮件、登录在研究报告管理系统中等方式
来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经
理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合
交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理
等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操
作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组
合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、
比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公
平性。（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易
部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签
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情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以
公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。（3） 银行
间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的 iwind群，
发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资
组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确
保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以
公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、
分析与评估环节，公司合规监察稽核部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市
交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申
购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的
异常交易行为进行监控；风险管理部根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估
值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同
投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。 本报告期内，公司
公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司合规监察
稽核部会同基金投资、交易部门讨论制定了公募基金、专户针对股票、债券、回购等投
资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现
了完全的系统控制。同时加强了对基金、专户间的同日反向交易的监控与隔日反向交易
的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相关同向交易指标进行持续监控，并
定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日
反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况共出现了 2 次。原
因： 各投资组合分别按照其交易策略交易时， 虽相关投资组合买卖单只股票的数量极少，
但由于个股流动性较差，交易量稀少，致使成交较少的单边交易量仍然超过该证券当日
成交量的 5%。而从同向交易统计检验和实际检查的结果来看，也未发现有异常。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2013年上半年，尤其是二季度开始，美国 QE 退出的预期，成为全球资本市场的主
导因素，从黄金暴跌、日本股市大幅调整、美元大幅走强、美债的大跌，以及香港房地
产和公用事业类股的大跌，都与 QE 退出预期相关。
全球股票市场表现出现分化， 发达市场明显跑赢新兴市场。 美元期内表现相对强势，
资金流出新兴市场。期内 S&P500 指数累计上涨 12.63%，纳斯达克综合指数累计上涨
12.71%，而 MSCI 新兴市场指数下跌 10.89％。
香港市场跟随新兴市场下跌，恒生指数下跌 10.04%，恒生国企指数下跌 18.98%。
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行业层面，信息技术业、公用事业、服务业等防御性板块领先，能源、原材料、电信行
业、工业等周期性行业落后。台湾市场走势也弱于发达市场，期内上涨 4.7％。
报告期内，基金超配盈利增长确定，估值合理，受益于中国经济结构转型和消费升
级的，信息技术、可选消费、医药，低配银行、地产、电信、原材料和公用事业板块。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本基金份额净值为 0.935元，本期基金份额净值增长率为-0.74%，
同期比较基准收益率为-8.35%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望后市，我们对于香港市场走势持审慎观点。从基本面来看，4 月及 5 月的月度
宏观经济数据，基本破灭了市场在一季度末所预期的经济环比复苏，往前看，在缺乏政
策刺激的前提下，我们认为实体经济缺乏走强的动力。从政策面来看，政府对于经济下
行的容忍度不断提高，也认识到大规模刺激政策的边际效应已经大幅下降，因此出台大
规模经济刺激政策的概率非常小。从资金面来看，在联储退出 QE，全球流动性状况边
际上开始转弱的背景下，资金流出新兴市场（香港）的趋势明显。对于台湾市场，由于
全球经济增速，尤其是中国经济增速的下调，以外需为导向的台湾市场预计难有较好的
表现。
我们认为下半年香港市场整体系统性机会不大，经济转型的结构性机会大于系统性
的机会。自下而上，选择估值合理，盈利成长确定性高的个股，仍是我们的主要策略。
对于受益于经济结构转型的消费升级概念我们持续关注，消费升级是多层次的，从不消
费到消费，从无品牌消费到品牌消费，从温饱消费到享受消费，从物质消费到精神消费。
基于不同层次的消费升级，不同行业将收益。除了我们之前关注的低端大众消费品，品
牌消费外，娱乐传媒、互联网等企业也将受益。同时基于我们对于美国经济复苏持续性
的预期，相对内需，部分以外需为主的企业，其产品需求的稳定性更强，具有竞争优势
的外需企业也是我们关注的重点。除此以外，我们还持续关注节能环保、新能源类个股。
对于台湾市场，我们仍然看好具有品牌、渠道优势的中国概念类股，以及具有技术和成
本优势的消费电子企业。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、估值政策及重大变化
无。
2、估值政策重大变化对基金资产净值及当期损益的影响
无。
3、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描
述
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（1）公司方面
公司建立基金估值委员会，组成人员包括：首席投资官、基金投资部总监、研究发
展部总监、固定收益部总监、指数投资部总监、基金运营部总经理及相关负责人员。
主要职责包括：证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，负责评估重
大事件对投资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程度、 确定采用的估值方法、
确定该证券的公允价值；同时将采用确定的方法以及采用该方法对相关证券估值后与基
金的托管银行进行沟通。
相关人员专业胜任能力及工作经历:
尚志民,工商管理硕士，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作，
进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员，华安安顺封闭、
基金安瑞、华安创新混合基金经理，现任华安安顺封闭、华安宏利股票的基金经理，华
安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。
翁启森, 工业工程学硕士，曾在台湾 JP证券任金融产业分析师及投资经理，台湾摩
根富林明投信投资管理部任基金经理，台湾中信证券投资总监助理，台湾保德信投信任
基金经理。2004年 10月进入华安基金管理有限公司，负责 QDII 基金的投资管理工作。
现任华安香港精选基金（QDII）、华安大中华升级基金(QDII)的基金经理、全球投资部
总监、基金投资部总监。
杨明，投资研究部总监，研究生学历，曾在上海银行工作。2004 年 10 月进入华安
基金管理有限公司，担任研究发展部宏观研究员，现任华安优选基金经理、投资研究部
总监。
黄勤, 固定收益部总监, 经济学硕士。曾在上海银行资金部从事债券投资、交易工
作。 2004年 8月加入华安基金管理有限公司，曾任固定收益部债券投资经理，现任华安
现金富利货币、华安强化收益债券、华安信用四季红债券、华安 7日鑫短期理财的基金
经理、固定收益部总监。
许之彦, 指数投资部总监, 理学博士， CQF(国际数量金融工程师)。曾在广发证券和
中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作， 2005年加入华安基金管理有限
公司， 曾任研究发展部数量策略分析师， 华安中国 A股增强指数。 现任华安上证 180ETF
及华安上证 180ETF 联接、华安上证龙头 ETF和华安上证龙头 ETF联接，华安深证 300
指数证券投资基金（LOF）的基金经理,指数投资部总监。
陈林，基金运营部总经理，工商管理硕士，高级会计师，CPA中国注册会计师协会
非执业会员。曾在安永大华会计师事务所工作，2004 年 11 月加入华安基金管理有限公
司，曾任财务核算部副总监、公司财务部总经理，现任基金运营部总经理。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任，并且认真核查公司采
用的估值政策和程序。
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（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4、基金经理参与或决定估值的程度
本基金的基金经理未参与基金的估值。
5、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
6、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
无。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期不进行收益分配。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对华安大中华升级
股票型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》
及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利
益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和
托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计
算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现
本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报
告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真
实、准确和完整。
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6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华安大中华升级股票型证券投资基金
报告截止日：2013年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2013年 6月 30日
上年度末
2012年 12月 31日
资 产：
银行存款 6,671,061.82 12,065,596.13
结算备付金 --
存出保证金 --
交易性金融资产 62,975,511.72 85,279,948.19
其中：股票投资 62,975,511.72 85,279,948.19
基金投资 --
债券投资 --
资产支持证券投资 --
衍生金融资产 --
买入返售金融资产 --
应收证券清算款 6,514.74 955,093.08
应收利息 627.91 277.75
应收股利 380,495.45 17,571.83
应收申购款 32,900.34 40,558.07
递延所得税资产 --
其他资产 --
资产总计 70,067,111.98 98,359,045.05
负债和所有者权益
本期末
2013年 6月 30日
上年度末
2012年 12月 31日
负 债：
短期借款 --
交易性金融负债 --
衍生金融负债 --
卖出回购金融资产款 --
应付证券清算款 - 463,928.88
应付赎回款 328,698.24 201,329.86
应付管理人报酬 90,709.75 121,507.74
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应付托管费 18,141.96 24,301.57
应付销售服务费 --
应付交易费用 --
应交税费 --
应付利息 --
应付利润 --
递延所得税负债 --
其他负债 152,923.80 307,652.07
负债合计 590,473.75 1,118,720.12
所有者权益：
实收基金 74,308,308.53 103,216,895.19
未分配利润 -4,831,670.30 -5,976,570.26
所有者权益合计 69,476,638.23 97,240,324.93
负债和所有者权益总计 70,067,111.98 98,359,045.05
注：报告截止日2013年6月30日，基金份额净值0.935元，基金份额总额74,308,308.53份。
6.2 利润表
会计主体：华安大中华升级股票型证券投资基金
本报告期：2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
本期
2013年 1月 1日至
2013年 6月 30日
上年度可比期间
2012年 1月 1日至
2012年 6月 30日
一、收入 2,236,457.54 2,927,191.11
1.利息收入 6,456.20 2,559.34
其中：存款利息收入 6,456.20 2,559.34
债券利息收入 --
资产支持证券利息收入 --
买入返售金融资产收入 --
其他利息收入 --
2.投资收益（损失以“-”填列） 8,892,690.67 -6,311,388.75
其中：股票投资收益 8,099,481.77 -7,652,840.12
基金投资收益 --
债券投资收益 --
资产支持证券投资收益 --
衍生工具收益 - 13,205.54
华安大中华升级股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
15
股利收益 793,208.90 1,328,245.83
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
-6,122,957.82 9,005,636.85
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） -551,973.46 223,937.35
5.其他收入（损失以“-”号填列） 12,241.95 6,446.32
减：二、费用 1,227,161.66 1,146,855.30
1．管理人报酬 664,519.45 697,599.70
2．托管费 132,903.91 139,519.93
3．销售服务费 --
4．交易费用 253,655.32 150,285.69
5．利息支出 --
其中：卖出回购金融资产支出 --
6．其他费用 176,082.98 159,449.98
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
1,009,295.88 1,780,335.81
减：所得税费用 --
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
1,009,295.88 1,780,335.81
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华安大中华升级股票型证券投资基金
本报告期：2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
单位：人民币元
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
103,216,895.19 -5,976,570.26 97,240,324.93
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 1,009,295.88 1,009,295.88
三、 本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数（净值减少以“-”号
填列）
-28,908,586.66 135,604.08 -28,772,982.58
其中：1.基金申购款 3,023,207.89 -62,312.12 2,960,895.77
华安大中华升级股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
16
2.基金赎回款 -31,931,794.55 197,916.20 -31,733,878.35
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
少以“-”号填列）
---
五、期末所有者权益
（基金净值）
74,308,308.53 -4,831,670.30 69,476,638.23
上年度可比期间
2012年 1月 1日至 2012年 6月 30日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
113,671,624.72 -23,006,952.03 90,664,672.69
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 1,780,335.81 1,780,335.81
三、 本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数（净值减少以“-”号
填列）
-5,135,398.92 914,177.34 -4,221,221.58
其中：1.基金申购款 2,703,886.47 -416,164.41 2,287,722.06
2.基金赎回款 -7,839,285.39 1,330,341.75 -6,508,943.64
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
少以“-”号填列）
---
五、期末所有者权益
（基金净值）
108,536,225.80 -20,312,438.88 88,223,786.92
注：报告附注为财务报表的组成部分。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：李勍，主管会计工作负责人：章国富，会计机构负责人：陈林
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华安大中华升级股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委
员会(以下简称“中国证监会”)证监许可 2011] 第 328号《关于核准华安大中华升级股
华安大中华升级股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
17
票型证券投资基金募集的批复》核准，由华安基金管理有限公司依照《中华人民共和国
证券投资基金法》和《华安大中华升级股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。
本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集
434,522,995.91 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2011)
第 178 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《华安大中华升级股票型证券投资
基金基金合同》于 2011 年 5 月 17 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
434,578,142.49份基金份额，其中认购资金利息折合 55,146.58份基金份额。本基金的基
金管理人为华安基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司，境外资产托
管人为中国银行(香港)有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安大中华升级股票型证券投资基金
基金合同》的有关规定，本基金投资范围为大中华地区企业，包括中国大陆、香港特别
行政区、澳门特别行政区和台湾地区企业在境外几个主要证券市场(如香港、台湾、新
加坡、美国、英国等证券市场)发行的股票、存托凭证及其他衍生产品等；同时为更好
地实现投资目标，本基金也可少量投资于东亚及东盟区域市场，包括韩国、印尼、马来
西亚、菲律宾、泰国等证券市场交易的普通股、优先股、存托凭证及其他衍生产品等；
投资范围亦包括债券、货币市场工具和中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基
金的投资组合为：股票资产不低于基金资产的 60%，其中不低于 85%的股票资产投资于
在香港、台湾、新加坡、美国、英国证券市场交易的大中华地区企业，不高于 15%的股
票资产投资于东亚及东盟区域市场；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的 5%。本基金业绩比较基准为：MSCI 金龙净总收益指数。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于 2013年 8月 23日批准
报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日颁布的《企业会计准则－基本准
则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以
及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5 号《证券投资基
金信息披露 XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券业协会于 2007年 5
月 15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《 华安大中华升级股票型证券投资
基金 基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金
行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日止期间的财务报表符合企业会计准则
的要求，真实、完整地反映了本基金 2013 年 6 月 30 日的财务状况以及 2013 年 1 月 1
华安大中华升级股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
18
日至 2013年 6月 30日止期间 的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
无。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
无。
6.4.5.3 差错更正的说明
无。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》 、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2008]1 号
《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关境内外税务法规和实务操作，主要
税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2)目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关
国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂免征营业税和企业所得税。
(3)目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关
国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
无。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司( “华安基金公司” )
基金管理人、注册登记机构、基金销售机
构
中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金代销机构
中国银行(香港)有限公司(“中银香港”) 境外资产托管人
华安大中华升级股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
19
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1股票交易
无。
6.4.8.1.2权证交易
无。
6.4.8.1.3应支付关联方的佣金
无。
6.4.8.2关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年
6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年
6月30日
当期发生的基金应支付的管理费 664,519.45 697,599.70
其中：支付销售机构的客户维护
费
230,530.69 249,606.89
注： 支付基金管理人 华安基金公司 的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率
计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5% / 当年天数。
6.4.8.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年
6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年
6月30日
当期发生的基金应支付的托管费 132,903.91 139,519.93
注：支付基金托管人 中国银行 的托管费按前一日基金资产净值0.3%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.3% / 当年天数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
华安大中华升级股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
20
6.4.8.4各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2013年1月1日至2013年6
月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6
月30日
期初持有的基金份额 14,999,000.00 14,999,000.00
期间申购/买入总份额 --
期间因拆分变动份额 --
减：期间赎回/卖出总份额 --
期末持有的基金份额 14,999,000.00 14,999,000.00
期末持有的基金份额占基金
总份额比例
20.18% 13.82%
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 841,397.47 6,453.02 329,903.16 2,554.08
中银香港 5,829,664.35 -8,484,727.66 -
合计 6,671,061.82 6,453.02 8,814,630.82 2,554.08
注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国银行和境外资产托管人中银香港保管，按
适用利率或约定利率计息。
6.4.8.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.8.7其他关联交易事项的说明
无。
6.4.9 期末（2013年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
华安大中华升级股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
21
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
无。
6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（％）
1 权益投资 62,975,511.72 89.88
其中：普通股 62,975,511.72 89.88
存托凭证 --
优先股 --
房地产信托 --
2 基金投资 --
3 固定收益投资 --
其中：债券 --
资产支持证券 --
4 金融衍生品投资 --
其中：远期 --
期货 --
期权 --
权证 --
5 买入返售金融资产 --
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
--
6 货币市场工具 --
华安大中华升级股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
22
7 银行存款和结算备付金合计 6,671,061.82 9.52
8 其他各项资产 420,538.44 0.60
9 合计 70,067,111.98 100.00
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家（地区） 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
中国香港 42,995,240.42 61.88
中国台湾 19,980,271.30 28.76
合计 62,975,511.72 90.64
7.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
非必需消费品 9,136,405.47 13.15
必需消费品 3,204,835.33 4.61
能源 4,911,148.15 7.07
金融 12,163,008.95 17.51
保健 3,154,736.28 4.54
工业 7,898,941.88 11.37
信息技术 17,226,161.45 24.79
材料 1,894,458.77 2.73
电信服务 1,263,487.61 1.82
公用事业 2,122,327.83 3.05
合计 62,975,511.72 90.64
注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称 ( 英文) 公司名称(中文) 证券代码
所在证
券市场
所属国
家(地
区)
数量（股） 公允价值
占基金
资产净
值比例
（％）
1
Largan Precision
Co.,Ltd.
大立光电股份有
限公司
3008 TT 台湾
中国台
湾
14,000 2,769,607.71 3.99
2 China Singyes Solar 中国兴业太阳能 750 HK 香港 中国香 409,000 2,655,179.94 3.82
华安大中华升级股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
23
Technologies Holdings
Limited
技术控股有限公
司
港
3 Media Tek Inc.
联发科技股份有
限公司
2454 TT 台湾
中国台
湾
36,000 2,585,379.34 3.72
4
EGALAX_EMPIA
Technology Inc.
禾瑞亚科技股份
有限公司
3556 TT 台湾
中国台
湾
124,000 2,580,845.76 3.71
5
Cheng Shin Rubber
Industry Co., Ltd
正新橡胶工业股
份有限公司
2105 TT 台湾
中国台
湾
121,740 2,373,249.65 3.42
6
Tencent Holdings
Limited
腾讯控股有限公
司
700 HK 香港
中国香
港
9,200 2,229,256.69 3.21
7
CHINA EVERBRIGHT
INTERNATIONAL
LIMITED
中国光大国际有
限公司
257 HK 香港
中国香
港
456,000 2,179,360.80 3.14
8
CATCHER
TECHNOLOGY
CO.,LTD.
可成科技股份有
限公司
2474 TT 台湾
中国台
湾
56,000 1,800,245.01 2.59
9
Fubon Financial
Holding Co., Ltd
富邦金融控股公
司
2881 TT 台湾
中国台
湾
176,000 1,481,575.27 2.13
10
HILONG HOLDING
LT D
海隆控股有限公
司
1623 HK 香港
中国香
港
399,000 1,449,274.93 2.09
投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读刊登于
www.huaan.com.cn网站的半年度报告正文。
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2％或前 20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金资产
净值比例（％）
1 EGALAX_EMPIA Technology Inc. 3556 TT 2,509,509.74 2.58
2 China Singyes Solar Technologies
Holdings Limited
750 HK 2,295,666.39 2.36
3 Tianjin Development Holdings Limited 882 HK 1,902,973.15 1.96
4 Largan Precision Co.,Ltd. 3008 TT 1,783,389.32 1.83
5 Industrial and Commercial Bank of
China Limited
1398 HK 1,760,820.59 1.81
6 Cheng Shin Rubber Industry Co., Ltd 2105 TT 1,699,331.28 1.75
7 Fubon Financial Holding Co., Ltd 2881 TT 1,636,761.43 1.68
8 HISENSE KELON ELECTRICAL
HOLDINGS COMPANY LIMITED
921 HK 1,635,492.84 1.68
9 Ping An Insurance (Group) Company 2318 HK 1,360,493.06 1.40
华安大中华升级股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
24
of China, Ltd.
10 CNOOC Limited 883 HK 1,245,417.34 1.28
11 Capella Microsystems (Taiwan) Inc. 3582 TT 1,235,528.42 1.27
12 Sihuan Pharmaceutical Holdings Group
Ltd.
460 HK 1,195,705.18 1.23
13 Media Tek Inc. 2454 TT 1,128,506.46 1.16
14 China Pacific Insurance (Group) Co.,
Ltd
2601 HK 1,090,919.06 1.12
15 China Medical System Holdings
Limited
867 HK 1,034,353.23 1.06
16 China Construction Bank Corporation 939 HK 966,397.55 0.99
17 Mega Financial Holding Co., Ltd 2886 TT 935,471.04 0.96
18 Sunac China Holdings Limited 1918 HK 911,538.31 0.94
19 Biostime International Holdings
Limited
1112 HK 879,692.73 0.90
20 China Unicom (Hong Kong) Limited 762 HK 760,431.05 0.78
注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关
交易费用。
7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2％或前 20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计卖出金额
占期初基金资产
净值比例（％）
1 Sino Biopharmaceutical Limited 1177 HK 4,759,441.99 4.89
2 Capella Microsystems (Taiwan) Inc. 3582 TT 3,845,003.31 3.95
3 TPK Holding Co Ltd 3673 TT 2,886,577.46 2.97
4 China Life Insurance Company Limited 2628 HK 2,559,999.15 2.63
5 Sinopharm Group Co., Ltd. 1099 HK 2,326,321.18 2.39
6 Tingyi (Cayman Islands) Holding Corp. 322 HK 2,235,855.82 2.30
7 Shenzhou International Group
Holdings Ltd.
2313 HK 2,224,338.12 2.29
8 Mega Financial Holding Co., Ltd 2886 TT 1,947,589.12 2.00
9 Tianneng Power International Limited 819 HK 1,935,256.62 1.99
10 Wei chuan food corp 1201 TT 1,931,748.80 1.99
11 China Petroleum and Chemical
Corporation
386 HK 1,802,518.19 1.85
华安大中华升级股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
25
12 CHINA EVERBRIGHT
INTERNATIONAL LIMITED
257 HK 1,602,745.83 1.65
13 Sunny Optical Technology (Group)
Company Limited
2382 HK 1,595,027.26 1.64
14 E.Sun Financial Holding Company Ltd. 2884 TT 1,493,593.42 1.54
15 SUN HUNG KAI PROPERTIES
LIMITED
16 HK 1,426,858.76 1.47
16 Media Tek Inc. 2454 TT 1,387,493.46 1.43
17 Want Want China Holdings Limited 151 HK 1,363,247.05 1.40
18 China Shineway Pharmaceutical Group
Ltd.
2877 HK 1,271,147.21 1.31
19 Belle International Holdings Limited 1880 HK 1,260,371.01 1.30
20 Ping An Insurance (Group) Company
of China, Ltd.
2318 HK 1,189,488.18 1.22
注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关
交易费用。
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位：人民币元
买入成本（成交）总额 44,851,647.82
卖出收入（成交）总额 69,132,608.24
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
华安大中华升级股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
26
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查，
在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
7.11.2 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
7.11.3 其他资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 6,514.74
3 应收股利 380,495.45
4 应收利息 627.91
5 应收申购款 32,900.34
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 420,538.44
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
1,755 42,340.92 14,999,000.00 20.18% 59,309,308.53 79.82%
华安大中华升级股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
27
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持
有本基金
1,710,197.28 2.30%
注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间
为50万份至100万份（含）。
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2011 年 5 月 17 日）基金份额总
额
434,578,142.49
本报告期期初基金份额总额 103,216,895.19
本报告期基金总申购份额 3,023,207.89
减：本报告期基金总赎回份额 31,931,794.55
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 74,308,308.53
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本基金管理人重大人事变动如下：
无。
2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：
2013 年 3 月 17 日，根据国家金融工作需要，肖钢先生辞去中国银行股份有限公司
董事长职务。中国银行股份有限公司已于 2013年 3月 17日公告上述事项。
2013年 6月 1日，中国银行股份有限公司发布公告，自 2013年 5月 31日起，田国
立先生就任本行董事长、执行董事、董事会战略发展委员会主席及委员。
10.3
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。本报告期内基金管理人无涉
及本基金财产的诉讼。
华安大中华升级股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
28
10.4
基金投资策略的改变
报告期内无基金投资策略的改变。
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
10.6
管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况
本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
券商名称
交易单元数
量 成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
Credit
Suisse(Hong
Kong) Limited
- 27,503,702.72 23.38%13,751.88 11.96%
-
Merrill Lynch
Pierce Fenner
& Smith
Incorporated
- 25,846,952.60 21.97%20,322.03 17.67%
-
Morgan Stanley
& Co.
International
PLC
- 19,754,928.77 16.79%44,138.25 38.38%
-
Goldman Sachs
(Asia) Limited
Liability
Company
- 17,649,114.42 15.00%13,868.20 12.06%
-
Deutsche
Securities Asia
Limited
- 16,794,147.53 14.28% 8,397.14 7.30%
-
Cathay
Securities
Corporation
- 3,984,528.88 3.39% 5,976.67 5.20%
-
SinoPac
Securities Corp.
- 3,812,489.74 3.24% 5,353.72 4.66%
-
华安大中华升级股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
29
MasterLink
Securities Corp
- 2,286,817.46 1.94% 3,194.82 2.78%
-
Nomura
International
Plc.
- - - - -
-
CCB
International
Securities
Limited
- - - - -
-
Yu a n t a
Securities
Company
Limited.
- - - - -
-
UBS Securities
Asia Limited
- - - - -
-
China
International
Capital
Corporation
(HKS) Ltd
- - - - -
-
CLSA Limited - - - - - -
CMB
International
Securities
Limited
- - - - -
-
Guotai Junan
Securities(Hong
Kong) Limited
- - - - -
-
The Hongkong
and Shanghai
Banking
Corporation
Limited
- - - - -
-
Mizuho
Securities Asia
Limited
- - - - -
-
BNP Paribas - - - - - -
华安大中华升级股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
30
Securities
(Asia) Ltd
UOB KayHian
HK Ltd
- - - - -
-
Barclays
Capital Asia
Limited.
- - - - -
-
BMO Nesbitt
Burns Inc.
- - - - -
-
China
Everbright
Secutities(HK)
Limited.
- - - - -
-
BOCI
Securities Ltd.
- - - - -
-
Shenyin
Wanguo
Securities(HK)
Ltd.
- - - - -
-
注：1.券商专用交易单元选择标准：
选择能够提供高质量的研究服务、交易服务和清算支持，具有良好声誉和财务状况的国内外经纪商。
具体标准如下：
（1）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高质量的
研究报告和较为全面的服务；
（2）具备高效、安全的通讯条件；可靠、诚信，能够公平对待所有客户，有效执行投资指令，取得
较高质量的交易成交结果，交易差错少，并能满足基金运作高度保密的要求；
（3）交易和清算支持多种方案，软件再开发的能力强，系统稳定安全等；
（4）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金投资赢
取机会；
（5）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
2.券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选交易
单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单元，填写《新增交易单元
华安大中华升级股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
31
申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。
(3) 候选交易单元名单提交分管副总经理审批
公司分管副总经理对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行
审核，并签署审批意见。
(4)协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托管人。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
无。
华安基金管理有限公司
二〇一三年八月二十四日
