金元惠理宝石动力混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
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金元惠理宝石动力混合型证券投资基金
2013 年半年度报告
2013 年 6 月 30 日
基金管理人：金元惠理基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一三年八月二十六日
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经
三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2013年8 月15 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013年1月1日起至6月 30日止。
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1.2 目录
1 重要提示及目录 ........................................................................................................................ 2
1.1 重要提示 ............................................................................................................................. 2
1.2 目录 ..................................................................................................................................... 3
2 基金简介 .................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ..................................................................................................................... 5
2.2 基金产品说明 ..................................................................................................................... 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ................................................................................................. 6
2.4 信息披露方式 ..................................................................................................................... 6
2.5 其他相关资料 ..................................................................................................................... 6
3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................ 6
3.1 主要会计数据和财务指标 ................................................................................................. 6
3.2 基金净值表现 ..................................................................................................................... 7
4 管理人报告 ................................................................................................................................ 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 ............................................................................................. 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................... 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................... 11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 ................................................... 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................... 11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................... 12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................... 14
5 托管人报告 .............................................................................................................................. 14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................... 14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明 14
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............... 14
6 半年度财务会计报告（未经审计） ...................................................................................... 15
6.1 资产负债表 ....................................................................................................................... 15
6.2 利润表 ............................................................................................................................... 16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................... 17
6.4 报表附注 ........................................................................................................................... 18
7 投资组合报告 .......................................................................................................................... 33
7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................... 33
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ................................................................................... 34
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ....................... 34
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................... 35
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................................................... 36
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ................... 37
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ....... 37
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ................... 37
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7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ........................................................... 37
7.10 投资组合报告附注 ........................................................................................................... 37
8 基金份额持有人信息 .............................................................................................................. 38
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ....................................................................... 38
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ........................................................... 38
9 开放式基金份额变动 .............................................................................................................. 39
10 重大事件揭示 ................................................................................................................... 39
10.1 基金份额持有人大会决议 ............................................................................................... 39
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ............................... 39
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ................................................... 39
10.4 基金投资策略的改变 ....................................................................................................... 39
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况 ................................................................................... 39
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ........................................... 40
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ....................................................................... 40
10.8 其他重大事件 ................................................................................................................... 42
11 备查文件目录 ................................................................................................................... 43
11.1 备查文件目录 ................................................................................................................... 43
11.2 存放地点 ........................................................................................................................... 43
11.3 查阅方式 ........................................................................................................................... 43
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 金元惠理宝石动力混合型证券投资基金
基金简称 金元惠理宝石动力混合
基金主代码 620001
交易代码
620001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007年8月15日
基金管理人 金元惠理基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 437,404,043份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金主要投资具有稳健基础的中国优质企业，追求本基金资
产的稳定收益与长期资本增值。
投资策略
在不同的市场阶段，本基金将分别从宏观经济情景、各类资产
收益风险预期等方面进行深入分析，在股票与债券资产之间进
行策略性资产配置，以使基金在保持总体风险水平相对稳定的
基础上，优化基金资产组合。本基金股票投资策略由采用自上
而下的资产配置计划与自下而上的选股计划组成。本基金的债
券投资策略主要包括债券投资组合策略和个券选择策略。本公
司将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过
资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当
期收益。
业绩比较基准 中信标普300指数×50%+中信国债指数×50%
风险收益特征
本基金为一只稳健增长型的混合型基金，其风险收益特征从长
期平均及预期来看，低于股票型基金，高于债券型基金和货币
市场型基金，属于中等预期收益、中等预期风险的证券投资基
金品种。
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
金元惠理基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 凌有法 赵会军
联系电话
021-68881801 010-66105799
电子邮箱
service@jyvpfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400-666-0666 95588
传真 021-68881875 010-66105798
注册地址
上海市浦东新区花园石桥路
33号花旗集团大厦 3608
北京市西城区复兴门内大街
55 号
办公地址
上海市浦东新区花园石桥路
33号花旗集团大厦 3608
北京市西城区复兴门内大街
55 号
邮政编码 200120 100140
法定代表人 任开宇 姜建清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人
互联网网址
www.jyvpfund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人办公地址
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 金元惠理基金管理有限公司 上海市浦东新区花园石桥路33号花
旗集团大厦36楼3608
会计师事务所 安永华明会计师事务所（特殊普通
合伙）
北京市东城区东长安街 1 号东方广
场东方经贸城安永大楼 16 层
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日）
本期已实现收益 25,558,794.28
本期利润 20,296,328.38
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加权平均基金份额本期利润 0.0449
本期加权平均净值利润率 5.44%
本期基金份额净值增长率 5.55%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2013 年 6月 30日)
期末可供分配利润 -73,894,986.33
期末可供分配基金份额利润 -0.1689
期末基金资产净值 363,509,056.67
期末基金份额净值 0.8311
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2013 年 6月 30日)
基金份额累计净值增长率 -12.12%
注：1：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2：期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分
的孰低数（为期末余额，不是当期发生数） 。
3：表中的“期末”均指报告期最后一日，即6月 30 日。
4：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个
月
-7.66% 1.60% -7.83% 0.97% 0.17% 0.63%
过去三个
月
2.49% 1.19% -5.30% 0.73% 7.79% 0.46%
过去六个
月
5.55% 1.04% -4.91% 0.74% 10.46% 0.30%
过去一年 4.42% 0.85% -2.91% 0.67% 7.33% 0.18%
自基金转
型之日起
至今
-15.47% 0.89% -8.19% 0.68% -7.28% 0.21%
注： （1）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际
收益水平要低于所列数字；
（2）本基金从2010年 10月 1日起正式转型为混合型证券投资基金。
3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
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份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2010 年 10 月1 日至 2013年 6月 30 日）
注： （1）本基金从2010年10月1日起正式转型为混合型证券投资基金；
（2）本基金转型后业绩比较基准为:中信标普300指数×50% + 中信国债指数×50%；
（3）本基金投资组合中，股票资产占基金资产的比例为 40%～60%，债券资产占基金资
产的比例为 35%～55%，权证不超过基金资产净值的 3%，现金或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的 5%；本报告期末各项资产市值占基金净值的比率均符合基金合
同约定。
4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
金元惠理基金管理有限公司（原名为“金元比联基金管理有限公司”）成立于 2006 年
11 月，由金元证券有限公司（以下简称“金元证券”）与比利时联合资产管理公司（以下
简称“KBC”）共同发起设立的中外合资基金管理公司。公司注册地为上海，注册资本 1.5
亿人民币，其中金元证券持有 51%的股份，KBC 持有 49%的股份。2012年 3 月，经中国证监
会核准， KBC将所持有的 49%股权转让惠理基金管理香港有限公司 （以下简称“惠理香港”），
公司更名为金元惠理基金管理有限公司，成为国内首家港资入股的合资基金公司，股权结构
变更为：金元证券持有 51%股权，惠理香港持有 49%股权。2012 年 10 月，经中国证监会核
准，公司双方股东按持股比例向公司增资人民币 9,500 万元，公司注册资本金增至 2.45 亿
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
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元。
截至 2013 年 6月 30 日,本基金管理人管理金元惠理宝石动力混合型证券投资基金、金
元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、金元惠
理价值增长股票型证券投资基金、金元惠理核心动力股票型证券投资基金、金元惠理消费主
题股票型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证
券投资基金和金元惠理惠利保本混合型证券投资基金共九只开放式证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）
期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
侯斌 本基金基金
经理
2011-12-22 - 11 金元惠理成长动力灵活
配置混合型证券投资基
金、金元惠理核心动力
股票型证券投资基金和
金元惠理宝石动力混合
型证券投资基金基金经
理，上海财经大学经济
学学士。曾任光大保德
信基金管理有限公司行
业研究员。 2010年 6月
加入本公司，历任高级
行业研究员，金元惠理
成长动力灵活配置混合
型证券投资基金基金经
理助理和金元惠理核心
动力股票型证券投资基
金基金经理助理。11 年
基金等金融行业从业经
历， 具有基金从业资格。
晏斌 本基金基金
经理
2013-01-18 - 10 金元惠理消费主题股票
型证券投资基金、金元
惠理价值增长股票型证
券投资基金、金元惠理
新经济主题股票型证券
投资基金、金元惠理宝
石动力混合型证券投资
基金、金元惠理成长动
力灵活配置混合型证券
投资基金和金元惠理核
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
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心动力股票型证券投资
基金基金经理，香港中
文大学工商管理硕士。
曾任招商基金管理有限
公司行业研究员，上海
惠理投资管理咨询有限
公司副基金经理等。
2012 年 12 月加入本公
司任投资副总监。 10年
证券、基金等金融行业
从业经历，具有基金从
业资格。
谷伟 本基金基金
经理
2012-02-14 2013-04-12 5 金元惠理宝石动力混合
型证券投资基金基金经
理、金元惠理丰利债券
型证券投资基金和金元
惠理保本混合型证券投
资基金基金经理，上海
交通大学管理学博士。
曾任浙江红蜻蜓集团有
限公司董事长秘书，德
勤咨询(上海)有限公司
高级咨询顾问，泰信基
金管理有限公司基金经
理助理。2011 年 12 月
加入本公司。 5年证券、
基金等金融行业从业经
历， 具有基金从业资格。
注：1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同
生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资
基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则、
基金合同和其他有关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合
规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法
规及基金合同的规定。
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期，本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《金
元惠理基金管理有限公司公平交易管理制度》，通过科学完善的制度及流程，从事前、事中
和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。 本基金管理人规定了严格的投资权限
管理制度、股票备选库管理制度、债券库管理制度和集中交易制度等，重视交易执行环节的
公平交易措施，启用投资交易系统中的公平交易模块。在报告期内，对不同投资组合的交易
价差、收益率进行分析，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总
体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《金元惠理基金管
理有限公司异常交易监控与报告制度》。本报告期，根据制度的规定，对交易进行了监控，
未发现异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内，本基金减持了银行、医药、商业贸易、交运设备，增持了电子元器件、房地
产、家用电器、建筑建材。报告期内，信息服务、电子元器件、建筑建材、医药、房地产等
行业取得了较好的投资收益。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截止 2013 年 6 月 30 日，本基金份额净值为 0.8311 元，本报告期份额净值增长率为
5.55%，同期业绩比较基准增长率为-4.91%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
二季度陆续披露的宏观数据表明经济没有明显起色， 我们判断弱复苏格局至少将延续至
年底。中央政府表态不再将 GDP的高速增长作为工作重点和唯一的考核目标，与此同时更加
注重节能环保、反腐倡廉、结构调整和经济转型。可以看到政府对GDP增长的减缓有着更高
的忍耐度，可以预计中央政府不会因为宏观经济的短期困难轻易采取简单的刺激政策。中国
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经济的困难需要经济自身的规律和力量来完成转型、升级、调整，这样的环境下经济短期将
面临较大的挑战，但长期而言让经济通过自身的运转走出困境，有利于经济的可持续发展。
前期央行对金融体系出现的流动性紧张现象采取了谨慎不干预的应对方式， 那些高杠杆
运营的金融机构受到了高利率的惩罚。 这清楚的表明了央行的态度， 希望金融机构降低杠杆、
加强风控，可以预计下半年流动性将有所趋紧，影子银行将受到更严格的监管。
在这种格局下， 资本市场将继续表现为结构分化的特征， 大盘蓝筹由于估值较低的原因，
似乎下行风险不大，但预计向上空间亦有限。资金将继续关注产业景气向上、盈利增长确定
的机会。我们认为部分估值过高的股票如果不能在未来半年验证持续高增长的前景，将面临
回调压力，而一些估值偏低、盈利前景有望改善的行业会在下半年逐步出现投资机会。
下阶段我们将高度关注节能环保、电力设备的投资机会，同时我们也非常关注电子元器
件、信息服务、信息设备等行业的投资机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.6.1有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工
4.6.1.1 估值工作小组的职责分工
公司建立估值工作小组对证券估值负责。 估值工作小组由主管运营的副总、 基金事务部、
投资部、 交易部、 监察稽核部总监组成。 每个成员都可以指定一个临时或者长期的授权人员。
估值工作小组职责：
① 制定估值制度并在必要时修改；
② 确保估值方法符合现行法规；
③ 批准证券估值的步骤和方法；
④ 对异常情况做出决策。
主管运营的副总是估值工作小组的组长， 在基金事务部总监或者其他两个估值小组成员
的建议下，可以提议召集估值工作小组会议。
估值决策由估值工作小组2/3 或以上多数票通过。
4.6.1.2 基金事务部的职责分工
基金事务部负责日常证券资产估值。该部和公司投资部相互独立。在按照本估值制度和
相关法规估值后，基金事务部每日将证券估值表上传至 OA 供估值工作小组成员及其他相关
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人员查阅。
基金事务部职责：
① 获得独立、完整的证券价格信息；
② 每日证券估值；
③ 检查价格波动；
④ 向交易员或基金经理核实价格异常波动，并在必要时向估值工作小组报告；
⑤ 对每日证券价格信息和估值结果进行记录；
⑥ 对估值调整和人工估值进行记录；
⑦ 将每月基金月报上传至 OA供估值工作小组成员及其它相关人员查阅。
基金事务部总监认为必要，可以提议召开估值工作小组会议。
4.6.1.3 投资部的职责分工
① 接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问讯；
② 对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议；
③ 评价并确认基金事务部提供的基金月报；
④ 向估值工作小组报告任何可能的估值偏差。
4.6.1.4 交易部的职责分工
① 对基金事务部的证券价格信息需求做出及时回应；
② 通知基金事务部关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息；
③ 评价并确认基金事务部提供的基金月报。
4.6.1.5监察稽核部的职责分工
① 监督证券的整个估值过程；
② 确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守；
③ 确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求；
④ 评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价值；
⑤ 对于估值表中价格异常波动的证券向投资部问讯；
⑥ 对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。
4.6.2参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
本公司参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
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4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未进行利润分配。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对金元惠理宝石动力混合型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金
份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内， 金元惠理宝石动力混合型证券投资基金的管理人——金元惠理基金管理有
限公司在金元惠理宝石动力混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额
申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，
在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，金元惠理宝石动力混合型
证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对金元惠理基金管理有限公司编制和披露的金元惠理宝石动力混合型证
券投资基金2013年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
中国工商银行资产托管部
2013年 8月 20日
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6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：金元惠理宝石动力混合型证券投资基金
报告截止日：2013年 6月30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2013 年6 月30 日
上年度末
2012年 12月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 689,956.99 802,199.61
结算备付金
1,074,895.77 2,119,247.13
存出保证金
161,177.06 708,333.38
交易性金融资产 6.4.7.2 379,195,038.91 395,047,910.77
其中：股票投资 6.4.7.2 206,683,414.91 208,966,410.77
基金投资 6.4.7.2 - -
债券投资 6.4.7.2 172,511,624.00 186,081,500.00
资产支持证券投资 6.4.7.2 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- 2,251,217.73
应收利息 6.4.7.5 3,828,479.61 2,216,776.61
应收股利
- -
应收申购款
1,678.92 5,441.17
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
384,951,227.26 403,151,126.40
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年6 月30 日
上年度末
2012年 12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
20,100,000.00 31,700,000.00
应付证券清算款
28,829.10 2,004,590.70
应付赎回款
153,939.39 143,946.90
应付管理人报酬
469,095.98 448,646.38
应付托管费
78,182.63 74,774.40
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.6 436,867.23 315,991.87
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
16
应交税费
- -
应付利息
6,631.16 15,051.23
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.7 168,625.10 1,150,049.65
负债合计
21,442,170.59 35,853,051.13
所有者权益：
实收基金 6.4.7.8 437,404,043.00 466,486,239.29
未分配利润 6.4.7.9 -73,894,986.33 -99,188,164.02
所有者权益合计
363,509,056.67 367,298,075.27
负债和所有者权益总计
384,951,227.26 403,151,126.40
注：报告截止日 2013 年 6 月 30 日，基金份额净值 0.8311 元，基金份额总额
437,404,043.00 份。
6.2 利润表
会计主体：金元惠理宝石动力混合型证券投资基金
本报告期：2013年1月1日至 2013年6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2013 年 1 月1 日至2013
年 6 月 30日
上年度可比期间
2012年 1 月1 日至2012
年6 月 30日
一、收入
25,196,176.77 16,407,607.41
1.利息收入
4,159,045.67 2,794,095.79
其中：存款利息收入 6.4.7.10 32,429.64 49,897.84
债券利息收入
4,115,765.38 2,613,237.85
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收入
10,850.65 130,960.10
其他利息收入
- -
2.投资收益 （损失以 “-” 填列）
26,298,075.08 -27,217,634.18
其中：股票投资收益 6.4.7.11 25,115,675.39 -27,714,623.00
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.12 614,585.90 -1,033,179.59
资产支持证券投资收
益
- -
衍生工具收益 6.4.7.13 - -
股利收益 6.4.7.14 567,813.79 1,530,168.41
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.15 -5,262,465.90 40,819,181.09
4.汇兑收益（损失以“－”号 - -
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
17
填列）
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.16 1,521.92 11,964.71
减：二、费用
4,899,848.39 5,135,074.63
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 2,777,659.16 2,906,115.69
2．托管费 6.4.10.2.2 462,943.18 484,352.62
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.17 1,096,847.70 1,482,588.18
5．利息支出
372,819.04 78,484.05
其中： 卖出回购金融资产支出
372,819.04 78,484.05
6．其他费用 6.4.7.18 189,579.31 183,534.09
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
20,296,328.38 11,272,532.78
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
20,296,328.38 11,272,532.78
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：金元惠理宝石动力混合型证券投资基金
本报告期：2013年1月1日至 2013年6月30日
单位：人民币元
项目
本期
2013 年1 月 1日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
466,486,239.29 -99,188,164.02 367,298,075.27
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 20,296,328.38 20,296,328.38
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-29,082,196.29 4,996,849.31 -24,085,346.98
其中：1.基金申购款 1,274,754.48 -219,415.07 1,055,339.41
2.基金赎回款 -30,356,950.77 5,216,264.38 -25,140,686.39
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
437,404,043.00 -73,894,986.33 363,509,056.67
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
18
项目
上年度可比期间
2012 年1 月 1日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
508,853,267.71 -115,402,978.08 393,450,289.63
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 6,985,399.50 6,985,399.50
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-42,367,028.42 9,229,414.56 -33,137,613.86
其中：1.基金申购款 4,294,025.66 -924,612.82 3,369,412.84
2.基金赎回款 -46,661,054.08 10,154,027.38 -36,507,026.70
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
466,486,239.29 -99,188,164.02 367,298,075.27
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：张嘉宾，主管会计工作负责人：符刃，会计机构负责人：季泽
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金（原名“金元比联宝石动力混合型证券投资基
金” ） （以下简称“本基金” ） ，由金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金转型而成。金元
惠理宝石动力保本混合型证券投资基金于2010年8月 16日保本期到期， 由于不符合保本基
金存续条件，按照《金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金基金合同》约定，本基金由
保本混合型基金转为非保本混合型基金，相应调整基金投资目标、投资策略、业绩比较基准
和费率等，同时修订《基金合同》 ，并更名为“金元比联宝石动力混合型证券投资基金”（现
为金元惠理宝石动力混合型证券投资基金） 。2010 年 8 月 17 日至 2010 年 9 月 30 日止为投
资转型期，本基金于2010年10月1日起始运作。本基金的基金管理人与注册登记机构为金
元惠理基金管理有限公司（原名“金元比联基金管理有限公司”） ，基金托管人为中国工商
银行股份有限公司。
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
19
本基金主要投资具有稳健基础的中国优质企业， 追求本基金资产的稳定收益与长期资本
增值。本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债
券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金采用行业配置指导下的
个股精选策略。本基金业绩比较基准为：中信标普300 指数×50%+中信国债指数×50%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38
项具体会计准则、 其后颁布的应用指南、 解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)
编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券业协会制定的《证券
投资基金会计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务
的指导意见》 、 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的
通知》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第3
号《半年度报告的内容与格式》 、 《证券投资基金信息披露编报规则》第 3号《会计报表附注
的编制及披露》 、证监会公告[2010]5号关于发布《证券投资基金信息披露XBRL模板第 3 号
<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续
经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2013 年 6 月 30
日的财务状况以及2013年1月1日至2013年6月30日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报表相一致的说明。
本基金半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期未发生会计差错更正。
6.4.6 税项
1. 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年4月24日起，调整证券(股
票)交易印花税税率，由原先的 3‰调整为1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年9月19日起，调整由出让
方按证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
20
策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生
的股权转让，暂免征收印花税。
2. 营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》
的规定，自2004年 1月 1日起，对证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基
金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政
策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股
份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》
的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权
的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
3. 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收
入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入
及储蓄利息收入时代扣代缴 20%的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策
的补充通知》的规定，自 2005年6月13日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息
红利所得，按照财税[2005]102 号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按 50%
计算应纳税所得额；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政
策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股
份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
21
项目
本期末
2013年6月30日
活期存款 689,956.99
定期存款 -
其他存款 -
合计 689,956.99
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 202,235,510.69 206,683,414.91 4,447,904.22
债券
交易所市场 100,319,897.21 101,629,624.00 1,309,726.79
银行间市场 70,137,211.35 70,882,000.00 744,788.65
合计 170,457,108.56 172,511,624.00 2,054,515.44
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 372,692,619.25 379,195,038.91 6,502,419.66
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
应收活期存款利息 83.55
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 435.33
应收债券利息 3,827,895.48
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
22
其他 65.25
合计 3,828,479.61
6.4.7.6 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
交易所市场应付交易费用 435,892.23
银行间市场应付交易费用 975.00
合计 436,867.23
6.4.7.7 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 21.79
预提审计费 34,712.18
预提信息披露费 133,891.13
合计 168,625.10
6.4.7.8 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 466,486,239.29 466,486,239.29
本期申购 1,274,754.48 1,274,754.48
本期赎回（以“-”号填列） -30,356,950.77 -30,356,950.77
本期末 437,404,043.00 437,404,043.00
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.9 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -99,487,342.87 299,178.85 -99,188,164.02
本期利润 25,558,794.28 -5,262,465.90 20,296,328.38
本期基金份额交易产生的
变动数
5,624,257.12 -627,407.81 4,996,849.31
其中：基金申购款 -245,567.09 26,152.02 -219,415.07
基金赎回款 5,869,824.21 -653,559.83 5,216,264.38
本期已分配利润 - - -
本期末 -68,304,291.47 -5,590,694.86 -73,894,986.33
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
23
6.4.7.10 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
活期存款利息收入 18,438.31
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 12,979.74
其他 1,011.59
合计 32,429.64
6.4.7.11 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
卖出股票成交总额 367,531,224.49
减：卖出股票成本总额 342,415,549.10
买卖股票差价收入 25,115,675.39
6.4.7.12 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总额 235,310,632.59
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成本总额 231,111,668.61
减：应收利息总额 3,584,378.08
债券投资收益 614,585.90
6.4.7.13 衍生工具收益
6.4.7.13.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期未进行衍生工具投资。
6.4.7.14 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
股票投资产生的股利收益 567,813.79
基金投资产生的股利收益 -
合计 567,813.79
6.4.7.15 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目 本期
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
24
2013年1月1日至2013年6月30日
1.交易性金融资产 -5,262,465.90
——股票投资 -7,067,873.26
——债券投资 1,805,407.36
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 -5,262,465.90
6.4.7.16 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
基金赎回费收入 1,520.41
印花税返还 -
配股手续费 -
新股手续费返还 -
转换费收入 1.51
其他 -
合计 1,521.92
6.4.7.17 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
交易所市场交易费用 1,093,147.70
银行间市场交易费用 3,700.00
合计 1,096,847.70
6.4.7.18 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
审计费用 34,712.18
信息披露费 133,891.13
账户维护费 18,000.00
银行汇划费用 2,576.00
上市费 -
持有人大会费 -
其他费用 400.00
合计 189,579.31
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
25
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期内不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
金元惠理基金管理有限公司（原名为“金元比
联基金管理有限公司”）
基金管理人、基金发起人、注册登记机构、基
金销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
金元证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
惠理基金管理香港有限公司 基金管理人的股东
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
金元证券股份有限公司 63,414,326.46 8.87% 98,769,368.95 10.00%
6.4.10.1.2权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行权证交易。
6.4.10.1.3债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
金元证券股份有限公司 - - 26,044,794.44 63.50%
6.4.10.1.4债券回购交易
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
26
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
金元证券股份有限公司 252,400,000.00 36.01% 353,100,000.00 25.64%
6.4.10.1.5应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
金元证券股份有限公司 57,732.43 8.98% 95,218.85 21.84%
关联方名称
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
金元证券股份有限公司 84,513.37 10.26% 21,354.94 4.84%
注： 上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手
费、证券结算风险基金和上海证券交易所买(卖)证管费等） 。管理人因此从关联方获取的其
他服务主要包括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6
月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费 2,777,659.16 2,906,115.69
其中：支付销售机构的客户维护费 671,118.89 699,466.18
注：a.基金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%的年费率计提。
计算方法如下：H=E×1.50%/当年天数，
H为每日应支付的基金管理费,
E为前一日的基金资产净值,
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一
次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
b．根据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》 ，基金管理人与基金销售机构在基金
销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费， 用以向基金销
售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
27
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月
30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费 462,943.18 484,352.62
注：a.基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。
计算方法如下： H=E×0.25%/当年天数,
H为每日应支付的基金托管费,
E为前一日的基金资产净值,
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）
交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内未有基金管理人运用固有资金投资本基金的情
况。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末未有除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行
股份有限公司
689,956.99 2,379.14 21,677,350.63 33,557.77
注： 本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记结算有限
责任公司， 2013年1月1日至2013年6月30日止期间获得的利息收入为1,481.25元， 2013
年6月30日止结算备付金余额为人民币 1,074,895.77 元。2012年1月1日至2012年6月
30日止期间获得的利息收入为人民币16,303.69 元， 2012年6月30日止结算备付金余额为
人民币855,705.68元。
6.4.10.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未有在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
28
6.4.12 期末（2013 年6月30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未因认购新发/增发证券而持有流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。
本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险， 并设定适当的风险限额及内部控制
流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人将风险管理融入公司各个业务层面的全面控制过程之中， 并建立了三道防
线：以各岗位职责为基础，形成第一道防线；通过相关岗位之间、相关部门之间相互监督制
衡，形成第二道防线；由督察长、风险控制委员会、监察稽核部对公司各机构、各部门、各
岗位、各项业务进行监督、检查、评价，形成的第三道防线。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券之发
行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于
具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以降低信用风险。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基
金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。
本基金的银行存款均存放于信用良好的银行， 申购交易均通过具有基金销售资格的金融
机构进行。另外，在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和
款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对
手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一方面来自于
基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于投资品种所处的交易市
场不活跃而带来的变现困难。
本基金所持大部分证券在证券交易所和银行间同业市场交易；因此，本年末本基金的资
产均能及时变现。 此外， 本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，
其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求， 并同时通过风险管理人员设定流动性比例
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
29
要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素
的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 本基金的
生息资产主要为银行存款、结算备付金及债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2013年6月30
日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 689,956.99 - - - 689,956.99
结算备付金 1,074,895.77 - - - 1,074,895.77
存出保证金 161,177.06 - - - 161,177.06
交易性金融资
产
29,475,800.0
0
107,121,360.
00
35,914,464.0
0
206,683,414.
91
379,195,038.91
衍生金融资产 - - - - -
应收证券清算
款
- - - - -
应收利息 - - - 3,828,479.61 3,828,479.61
应收申购款 - - - 1,678.92 1,678.92
资产总计
31,401,829.8
2
107,121,360.
00
35,914,464.0
0
210,513,573.
44
384,951,227.26
负债
应付证券清算
款
- - - 28,829.10 28,829.10
卖出回购证券
款
20,100,000.0
0
- - - 20,100,000.00
应付赎回费 - - - 21.79 21.79
应付管理人报 - - - 469,095.98 469,095.98
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
30
酬
应付托管费 - - - 78,182.63 78,182.63
应付交易费用 - - - 436,867.23 436,867.23
预提费用 - - - 168,603.31 168,603.31
应付赎回款 - - - 153,939.39 153,939.39
应付利息 - - - 6,631.16 6,631.16
其他应付款 - - - - -
负债总计
20,100,000.0
0
- - 1,342,170.59 21,442,170.59
利率敏感度缺
口
11,301,829.8
2
107,121,360.
00
35,914,464.0
0
209,171,402.
85
363,509,056.67
上年度末
2012年12月31
日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 802,199.61 - - - 802,199.61
结算备付金 2,119,247.13 - - - 2,119,247.13
存出保证金 - - - 708,333.38 708,333.38
交易性金融资
产
19,900,000.0
0
137,187,875.
62
28,993,624.3
8
208,966,410.
77
395,047,910.77
衍生金融资产 - - - - -
应收证券清算
款
- - - 2,251,217.73 2,251,217.73
应收利息 - - - 2,216,776.61 2,216,776.61
应收申购款 - - - 5,441.17 5,441.17
资产总计
22,821,446.7
4
137,187,875.
62
28,993,624.3
8
214,148,179.
66
403,151,126.40
负债
应付证券清算
款
- - - 2,004,590.70 2,004,590.70
卖出回购证券
款
31,700,000.0
0
- - - 31,700,000.00
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
31
应付赎回费 - - - 49.65 49.65
应付管理人报
酬
- - - 448,646.38 448,646.38
应付托管费 - - - 74,774.40 74,774.40
应付交易费用 - - - 315,991.87 315,991.87
预提费用 - - - 150,000.00 150,000.00
应付赎回款 - - - 143,946.90 143,946.90
应付利息 - - - 15,051.23 15,051.23
其他应付款 - - - 1,000,000.00 1,000,000.00
负债总计
31,700,000.0
0
- - 4,153,051.13 35,853,051.13
利率敏感度缺
口
-8,878,553.2
6
137,187,875.
62
28,993,624.3
8
209,995,128.
53
367,298,075.27
注：表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日
或到期日孰早者进行了分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设
以中央国债登记结算有限责任公司公布的2012年12月31日和2013年6月30日各债券的基
点价值(BP价值)为主要计算依据；
假设债券持仓结构保持不变；
银行存款、结算备付金和部分应收申购款均以活期存款利率计息，假定利率变动仅影响
该类资产的未来收益，而对其本身的公允价值无重大影响。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
本期末
2013年 6月 30日
上年度末
2012年 12月 31 日
市场利率下降1BP 增加6.83万元 增加7.74万元
市场利率上升1BP 减少6.83万元 减少7.74万元
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。 市场价格风险是指基金所持金融工
具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波
动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临
的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。 本基金通过投资组合的分散化降
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
32
低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
上年度末
2012年 12月 31 日
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
交易性金融资产-股
票投资
206,683,414.91 56.86 208,966,410.77 56.89
交易性金融资产-债
券投资
172,511,624.00 47.46 186,081,500.00 50.66
衍生金融资产-权证
投资
- - - -
其他 - - - -
合计 379,195,038.91 104.32 395,047,910.77 107.56
注：本基金投资组合的资产配置范围为：股票资产占基金资产的比例为 40%～60%，债
券资产占基金资产的比例为 35%～55%，权证不超过基金资产净值的 3%，现金或者到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资
其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设
本基金的市场价格风险主要源于证券市场的系统性风险， 即与基金投资组合的贝塔系数
紧密相关；
以下分析中，除市场指标发生变动，其他影响基金资产净值的风险变量保持不变。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
本期末
2013年 6月 30日
上年度末
2012年 12月 31 日
中信标普300指数下跌5% 减少1,059.02万元 减少1,100.32万元
中信标普300指数上涨5% 增加1,059.02万元 增加1,100.32万元
注：本基金管理人运用资本—资产定价模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上
表为市场价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券市场组合的价格发
生合理、可能的变动时，将对基金资产净值产生的影响。
6.4.13.4.4采用风险价值法管理风险
风险价值（VaR）含义是指：在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能
损失。更为确切的是指，在一定概率水平（置信度）下，某一金融资产或证券组合价值在未
来特定时期内的最大可能损失。 用公式表示为：
Prob(ΔP > VaR) = 1 ? α
或： Prob(ΔP
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
33
< VaR) = α
其中 Prob表示：资产价值损失小于可能损失上限的概率。
△Ρ表示：
某一金融资产在一定持有期△t 的价值损失额。
VAR 表示：给定置信水平α下的在险
价值，即可能的损失上限。 α为：给定的置信水平。
假设
在 99%的置信水平下采用风险价值模型来管理风险；
以资产负债表日前 123个交易日为观察期；
预测期间本基金的资产组合的结构保持不变；
本基金的基金净值日对数收益率服从正态分布。
分析
风险价值
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
本期末
2013年 6月 30日
上年度末
2012年 12月 31 日
合计 增加931.53万元 增加725.97万元
注：上述分析衡量了在99%的置信水平下，所持有的权益类资产组合在资产负债表日后
一个交易日内由于市场价格风险所导致的最大潜在损失。
6.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 206,683,414.91 53.69
其中：股票 206,683,414.91 53.69
2 固定收益投资 172,511,624.00 44.81
其中：债券 172,511,624.00 44.81
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 1,764,852.76 0.46
6 其他各项资产 3,991,335.59 1.04
7 合计 384,951,227.26 100.00
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
34
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 155,852,776.00 42.87
D 电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 13,895,392.00 3.82
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务
业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 25,438,193.55 7.00
L 租赁和商务服务业 57,330.00 0.02
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 11,439,723.36 3.15
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 206,683,414.91 56.86
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 002638 勤上光电 2,219,819 30,655,700.39 8.43
2 002342 巨力索具 4,885,529 27,798,660.01 7.65
3 000671 阳 光 城 2,146,683 25,438,193.55 7.00
4 002571 德力股份 1,718,328 23,987,858.88 6.60
5 000012 南
玻Ａ 2,330,400 21,602,808.00 5.94
6 002241 歌尔声学 434,816 15,779,472.64 4.34
7 601117 中国化学 1,459,600 13,895,392.00 3.82
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
35
8 002635 安洁科技 298,747 13,464,527.29 3.70
9 600151 航天机电 1,584,758 11,552,885.82 3.18
10 300070 碧水源 303,602 11,439,723.36 3.15
11 002005 德豪润达 1,142,622 10,626,384.60 2.92
12 000661 长春高新 2,000 195,820.00 0.05
13 002551 尚荣医疗 5,417 147,667.42 0.04
14 002344 海宁皮城 3,000 57,330.00 0.02
15 600775 南京熊猫 5,733 40,990.95 0.01
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 002342 巨力索具 36,039,284.62 9.81
2 002638 勤上光电 32,684,593.68 8.90
3 000012 南玻 A 24,787,759.00 6.75
4 002571 德力股份 23,378,273.38 6.36
5 000671 阳光城 20,775,980.47 5.66
6 600000 浦发银行 18,965,750.00 5.16
7 600775 南京熊猫 18,268,545.97 4.97
8 601117 中国化学 14,223,362.00 3.87
9 601633 长城汽车 13,707,445.08 3.73
10 002005 德豪润达 13,056,878.20 3.55
11 002551 尚荣医疗 12,883,421.10 3.51
12 600151 航天机电 12,404,398.89 3.38
13 000661 长春高新 11,960,946.16 3.26
14 600016 民生银行 9,465,700.00 2.58
15 300070 碧水源 9,273,904.02 2.52
16 000581 威孚高科 8,666,620.14 2.36
17 000651 格力电器 8,396,023.00 2.29
18 600118 中国卫星 7,951,181.14 2.16
19 600809 山西汾酒 7,213,517.99 1.96
20 002081 金螳螂 6,526,472.40 1.78
注：本项的“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关
费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
36
产净值比例
（％）
1 000661 长春高新 25,370,912.83 6.91
2 002344 海宁皮城 23,360,296.24 6.36
3 600775 南京熊猫 21,585,545.62 5.88
4 002310 东方园林 21,376,956.69 5.82
5 601633 长城汽车 19,290,745.35 5.25
6 000596 古井贡酒 17,722,189.40 4.83
7 002477 雏鹰农牧 17,669,315.19 4.81
8 600000 浦发银行 16,569,002.12 4.51
9 002081 金螳螂 16,537,061.85 4.50
10 600519 贵州茅台 16,387,578.01 4.46
11 002551 尚荣医疗 15,438,993.94 4.20
12 600362 江西铜业 14,585,715.28 3.97
13 600809 山西汾酒 13,148,074.24 3.58
14 000060 中金岭南 12,344,242.71 3.36
15 600031 三一重工 10,836,340.00 2.95
16 002241 歌尔声学 10,731,840.28 2.92
17 000581 威孚高科 9,985,256.49 2.72
18 600276 恒瑞医药 9,860,597.88 2.68
19 600016 民生银行 8,613,935.79 2.35
20 000651 格力电器 8,258,455.92 2.25
注：本项的“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关
费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 347,200,426.50
卖出股票的收入（成交）总额 367,531,224.49
注：本项的"买入股票的成本"、"卖出股票的收入"均按买卖成交金额（成交单价乘以成
交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 19,466,800.00 5.36
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 142,170,960.00 39.11
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
37
5 企业短期融资券 10,009,000.00 2.75
6 中期票据 - -
7 可转债 864,864.00 0.24
8 其他 - -
9 合计 172,511,624.00 47.46
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1 1380120 13巴城投债 500,000 50,535,000.00 13.90
2 122856 11 株高科 300,000 31,920,000.00 8.78
3 020062 13 贴债 04 200,000 19,466,800.00 5.36
4 1280486 12宝城投债 100,000 10,338,000.00 2.84
5 112150 12银轮债 100,000 10,100,000.00 2.78
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
7.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
7.10 投资组合报告附注
7.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.10.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.10.3期末其他各项资产构成
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
38
序号 名称 金额
1 存出保证金 161,177.06
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,828,479.61
5 应收申购款 1,678.92
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,991,335.59
7.10.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期未持有可转换债券。
7.10.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额
比例
25,019 17,482.87 1,795,912.87 0.41% 435,608,130.13 99.59%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
944.19 0.0002%
注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区
间为0；
该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为 0。
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
39
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2007年8月 15 日）基金份额
总额
4,989,265,191.90
本报告期期初基金份额总额 466,486,239.29
本报告期基金总申购份额 1,274,754.48
减：本报告期基金总赎回份额 30,356,950.77
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 437,404,043.00
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会决议
本报告期内，未召开基金份额持有人大会，无基金份额持有人大会决议。
10.2
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本报告期内，基金管理人增聘晏斌先生为基金经理；
2、本报告期内，本基金基金经理谷伟先生离任，本基金由晏斌先生和侯斌女士共同管
理。
10.3
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4
基金投资策略的改变
本报告期内，本基金的投资策略未发生改变。
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况
本报告期内，未发生改聘会计师事务所的情况。
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
40
10.6
管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，未发生管理人、托管人及其高级管理人员受稽核或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单元数量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
中国银河证
券股份有限
公司
1 181,413,673.59 25.38% 162,799.34 25.31%
-
招商证券股
份有限公司
1 - - - -
-
海通证券股
份有限公司
1 78,109,183.83 10.93% 71,110.70 11.05%
-
金元证券股
份有限公司
1 63,414,326.46 8.87% 57,732.43 8.98%
-
中信证券股
份有限公司
1 41,578,149.63 5.82% 36,792.50 5.72%
-
申银万国证
券股份有限
公司
1 39,636,289.74 5.55% 36,084.50 5.61%
-
光大证券股
份有限公司
1 96,441,840.90 13.49% 85,341.55 13.27%
-
民生证券有
限责任公司
1 32,847,698.18 4.60% 29,904.36 4.65%
-
国泰君安证
券股份有限
公司
1 24,160,047.68 3.38% 21,995.29 3.42%
-
中国国际金
融有限公司
2 61,270,317.72 8.57% 54,218.04 8.43%
-
长江证券股
份有限公司
1 95,860,123.26 13.41% 87,271.09 13.57%
-
东兴证券股
份有限公司
1 - - - -
-
华泰证券股
份有限公司
1 - - - -
-
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
41
北京高华证
券有限责任
公司
1 - - - -
-
华创证券有
限责任公司
1 - - - -
-
注：1：专用交易单元的选择标准和程序
根据中国证监会 《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》 （证监基字<1998>29号）
和《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48号)的有关
规定，我公司制定了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序：
A.选择标准。
a.公司具有较强的研究实力，能够出具高质量的各种研究报告。研究及投资建议质量较
高、报告出具及时、能及时地交流和对需求做出反应，有较广泛的信息网络，能及时提供准
确的信息资讯服务。
b.公司资信状况较好，无重大不良记录。
c.公司经营规范，能满足基金运作的合法、合规需求。
d.能够对持有人提供较高质量的服务。能够向持有人提供咨询、查询等服务；可以向投
资人提供及时、主动的信息以及其它增值服务，无被持有人投诉的记录。
B.选择流程。
公司投研和市场部门定期对券商服务质量根据选择标准进行量化评比， 并根据评比的结
果选择交易单元。
2：截至本报告期末 2013年 6月 30日止，本基金未新租用交易单元。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
中国银河证
券股份有限
公司
- - - - - -
招商证券股
份有限公司
- - - - - -
海通证券股
份有限公司
- - 126,000,000.00 17.98% - -
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
42
金元证券股
份有限公司
- - 252,400,000.00 36.01% - -
中信证券股
份有限公司
40,021,046.57 90.11% - - - -
申银万国证
券股份有限
公司
- - 154,600,000.00 22.06% - -
光大证券股
份有限公司
- - - - - -
民生证券有
限责任公司
- - 600,000.00 0.09% - -
国泰君安证
券股份有限
公司
3,116,744.08 7.02% 20,000,000.00 2.85% - -
中国国际金
融有限公司
- - - - - -
长江证券股
份有限公司
1,276,790.79 2.87% 147,300,000.00 21.02% - -
东兴证券股
份有限公司
- - - - - -
华泰证券股
份有限公司
- - - - - -
北京高华证
券有限责任
公司
- - - - - -
华创证券有
限责任公司
- - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金年
度最后一个市场交易日（或自然日）净值公
告
《中国证券报》、
《上海证券报》、
《证券时报》和
www.jyvpfund.com
2013-01-01
2
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金基
金经理变更公告
《中国证券报》、
《上海证券报》、
《证券时报》和
www.jyvpfund.com
2013-01-19
3
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金
2012年第4季度报告
《中国证券报》、
《上海证券报》、
《证券时报》和
www.jyvpfund.com
2013-01-21
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
43
4
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金
2012年年度报告
《中国证券报》、
《上海证券报》、
《证券时报》和
www.jyvpfund.com
2013-03-28
5
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金更
新招募说明书【2013年1号】
《中国证券报》、
《上海证券报》、
《证券时报》和
www.jyvpfund.com
2013-04-01
6
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金基
金经理变更公告
《中国证券报》、
《上海证券报》、
《证券时报》和
www.jyvpfund.com
2013-04-13
7
金元惠理宝石动力混合型证券投资基金
2013年第1季度报告
《中国证券报》、
《上海证券报》、
《证券时报》和
www.jyvpfund.com
2013-04-19
11
备查文件目录
11.1 备查文件目录
1、 《金元惠理宝石动力混合型证券投资基金基金合同》 ；
2、 《金元惠理宝石动力混合型证券投资基金基金招募说明书》 ；
3、 《金元惠理宝石动力混合型证券投资基金托管协议》 。
11.2 存放地点
上海浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦 36 层
11.3 查阅方式
http://www.jyvpfund.com
金元惠理基金管理有限公司
二〇一三年八月二十六日
