金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
第 1 页 共 28 页
金鹰主题优势股票型证券投资基金
2013 年 半 年度 报 告 摘 要
2013 年 6 月 30 日
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一三年八月二十六日
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
2
1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗
漏， 并对 其内 容的 真实 性 、 准 确性 和完 整性 承担 个 别及连 带的 法律 责任 。 本 半年度 报告 已经
三分之 二以 上独 立董 事签 字同意 ，并 由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同 规 定， 于2013 年8 月22 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 利润 分配 情况 、财务 会计 报告 、投 资组 合报告 等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书及 其更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文 ， 投 资者 欲 了解详 细内 容 ， 应 阅读 半 年度报 告正
文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
3
2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 金鹰主 题优 势股 票
基金主 代码 210005
交易代 码
210005
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年12 月20日
基金管 理人 金鹰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 863,680,887.46 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
以追求 资本可持续增值为目的， 以深入的基本面分析为基 础，
把握主 题投资的脉络，在充分控 制风险的前提下，分享中 国经
济快速 发展的成果以及企业经营 绩效 提升所带来的股权溢 价，
力争实 现基 金资 产的 长期 可持续 稳健 增值 。
投资策 略
本基金 坚持 “ 自上 而下” 为主 、 “自 下而 上 ” 为 辅 的投资 视角 ，
在实际 投资过程中充分体现“主 题优势”这个核心理念， 以主
题情景 分析法把握经济发展不同 阶段的主题投资节奏，优 选并
深挖不 同阶段热点主题投资机会 ，优化资产配置，降低市 场波
动的冲 击， 扩大 投资 收益 。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×75% ＋中信 标普 国债 指数 收益 率×25%
风险收 益特 征
本基金 为主动操作的股票型证券 投资基金，属于证券投资 基金
中的高 收益 、高 风险 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目
基金管 理人 基金托 管人
名称
金鹰基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
4
信息披 露负 责人
姓名 苏文锋 赵会军
联系电 话
020-83282627 010-66105799
电子邮 箱
csmail@gefund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 4006135888,020-83936180 95588
传真 020-83282856 010-66105798
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 半 年 度 报 告 正 文
的管理 人互 联网 网址
http://www.gefund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 广州市 天河 区体 育西 路 189 号城 建大 厦 22-23 层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 金鹰基 金管 理有 限公 司 广州市 天河 区体 育西 路 189 号城 建
大厦 22-23 层
会计师 事务 所 立信会 计师 事务 所 （ 特殊 普通合 伙） 上海市 黄浦 区南 京东 路 61 号四楼
3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -47,899,357.87
本期利 润 11,110,199.12
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0119
本期基 金份 额净 值增 长率 1.80%
3.1.2 期末数据和指标 报告 期末(2013 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.4337
期末基 金资 产净 值 536,051,873.42
期末基 金份 额净 值 0.621
注：1、本 期已实现 收益指 基金本期 利息收入 、投资 收益、其 他收入（ 不含公 允价值 变
动收益 ）扣 除相 关费 用后 的余额 ；
2、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 ；
3、基金业 绩指标不 包括持 有人认 购 或交易基 金的各 项费用， 计入费用 后实际 收益水 平
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
5
要低于 所列 数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值 增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过 去 一 个
月
-8.41% 1.65% -11.90% 1.42% 3.49% 0.23%
过 去 三 个
月
3.85% 1.32% -8.71% 1.10% 12.56% 0.22%
过 去 六 个
月
1.80% 1.25% -9.11% 1.13% 10.91% 0.12%
过去一 年 -4.75% 1.23% -6.95% 1.03% 2.20% 0.20%
自 基 金 合
同 生 效 起
至今
-37.90% 1.26% -22.46% 1.00% -15.44% 0.26%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪深 300 指数 收益 率 ×75 % ＋ 中信 标普 国债 指 数收益 率
×25% 。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收
益率变动的比较
金鹰主 题优 势股 票型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2010 年 12 月20 日至 2013 年6 月 30 日）
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
6
注： 1、 截至 报告 日本 基 金各项 投资 比例 符合 基金 合同规 定的 各项 比例 ， 股 票资产 占基
金总资 产的 比例 为60% ～95% ， 其中 ， 不低 于80% 的股 票资产 将配 置于 投资 主题 驱动下 的行 业
与上市 公司 ； 债券 、 货币 市场工 具 、 现 金 、 权 证、 资产支 持证 券以 及法 律法 规或中 国证 监 会
允许基 金投 资的 其他 证券 品种占 基金 总资 产 的5% ～40% ， 其 中 ， 现金 或到 期日 在一年 以内 的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% ， 权 证投 资的 比 例范围 占基 金资 产净 值 的0%～3% ；2、本
基金的 业绩 比较 基准 为： 沪深 300 指 数收 益率 ×75 % ＋中信 标普 国债 指数 收益 率 ×25 % 。
4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
金鹰基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[2002]97 号 文批 准， 于 2002 年 12 月 25
日成立，是自律制度下中 国证监会批准设立的首批 基金管理公司之一。公司 注册资本 2.5
亿元人 民币 ， 股东 包括 广 州证券 有限 责任 公司 、 广 州药业 股份 有限 公司 、 广 东美的 电器 股份
有限公 司和 东亚 联丰 投资 管理有 限公 司， 分别 持 有49％、20％、20 ％和 11 ％ 的股份 。
公司设 立了 投资 决策 委员 会、 风险 控制 委员 会、 资 产估值 委员 会等 专业 委员 会。 投资 决
策委员 会负 责指 导基 金资 产的运 作 、 确 定基 本的 投 资策略 和投 资组 合的 原则 。 风 险控 制委 员
会负责 全面 评估 公司 的经 营过程 中的 各项 风险 ， 并 提出防 范措 施 。 资 产估 值 委员会 负责 依照
基金合 同和 基金 估值 制度 的规定 ， 确定 基金 资产 估 值的原 则 、 方 法、 程序 及 其他相 关的 估值
事宜。
公司目 前下 设十 三个 部门 ， 分 别是 ： 基金 管理 部、 研究发 展部 、 集中 交易 部 、 金 融工 程
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
7
部、 产品 研发 部、 固定 收 益投资 部 、 市 场拓 展部 、 机构客 户部 、 专户 投资 部 、 品 牌电 子商 务
部、 运作 保障 部、 监察 稽 核部 、 综 合管 理部 。 基 金 管理部 负责 根据 投资 决策 委员会 制定 的投
资决策 进行 基金 投资 ； 研 究发展 部负 责宏 观经 济 、 行业 、 上 市公 司研 究和 投 资策略 研究 ； 集
中交易 部负 责完 成基 金经 理投资 指令 ； 金融 工程 部 负责金 融工 程研 究 、 数 量 分析工 作 ； 产 品
研发部 负责 基金 新产 品 、 新业务 的研 究和 设计 工作 ； 固 定收 益投 资部 负责 固 定收益 证券 以及
债券 、 货 币市 场的 研究 和 投资管 理工 作 ； 市 场拓 展 部负责 市场 营销 策划 、 基 金销售 与渠 道管
理、 客户 服务 等业 务； 机 构客户 部负 责机 构客 户的 开发 、 维 护与 管理 ； 专 户 投资部 负责 特定
客户资 产的 投资 和管 理 ； 品牌电 子商 务部 负责 公司 品牌宣 传 、 媒 介关 系及 广 告管理 、 电子 商
务的营销 策划及业 务推广 等；运作 保障部负 责公司 信息系统 的日常运 行与维 护,跟踪研 究 新
技术, 进行 相应的 技术系统 规划与开 发、基金 会计核 算、估值 、开放式 基金注 册、登记 和 清
算等业 务 ； 监 察稽 核部 负 责对公 司和 基金 运作 以及 公司员 工遵 守国 家相 关法 律、 法规 和公 司
内部规 章制 度等 情况 进行 监督和 检查 ； 综合 管理 部 负责公 司企 业文 化建 设 、 文字档 案 、 公 司
财务、 后勤 服务 、人 力资 源管理 、薪 酬制 度、 人员 培训、 人事 档案 等综 合事 务管理 。
截至2013 年 6 月 30 日 ， 公司共 管理 金鹰 成份 股优 选证券 投资 基金 、 金鹰 中 小盘精 选证
券投资 基金 、 金鹰 红利 价 值灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 金鹰 行业 优势 股 票型证 券投 资基
金、 金鹰 稳健 成长 股票 型 证券投 资基 金 、 金 鹰主 题 优势股 票型 证券 投资 基金 、 金 鹰保 本混 合
型证券 投资 基金 、 金鹰 中 证技术 领先 指数 增强 型证 券投资 基金 、 金鹰 策略 配 置股票 型证 券投
资基金 、 金鹰 持久 回报 分 级债券 型证 券投 资基 金 、 金鹰核 心资 源股 票型 证券 投资基 金 、 金 鹰
中证500 指 数分 级证 券投 资基金 、 金鹰 元泰 精选 信 用债证 券投 资基 金 、 金 鹰 货币市 场证 券投
资基金 、 金鹰 元丰 保本 混 合型证 券投 资基 金 、 金 鹰 元盛分 级债 券型 发起 式证 券投资 基金 以及
金鹰元 安保 本混 合型 证券 投资基 金 17 只 开放 式基 金 。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
彭培祥 投 资 管 理 部
副 总 监 ， 投
资 决 策 委 员
会 委 员 ， 基
金经理
2011-01-20 2013-04-10 20 年 彭培祥 先生 ， MBA 研究
生, 20 年证 券业 从业 经
历， 1993 年 进入 广州 证
券工作 ， 2007 年 加入 金
鹰 基 金管 理 公司 ， 担任
研 究 发展 部 副总 监 、高
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
8
级 策 略分 析 师、 基 金经
理 助 理。 现 任公 司 专户
投 资 部副 总 监、 投 资经
理。
冼鸿鹏 基金经 理 2010-12-20 - 7 年 冼 鸿 鹏先 生 ，数 量 经济
学 专 业硕 士 ，证 券 从业
经历 7 年。 曾任 职于 广
发证券 ， 2007 年 4 月加
入 金 鹰基 金 管理 有 限公
司 ， 先后 担 任行 业 研究
员 、 研究 组 长、 金 鹰中
小 盘 精选 证 券投 资 基金
基 金 经理 助 理等 职 。现
任本基 金基 金经 理。
注：1 、彭 培祥 先生 已于2013 年4 月10 日离 任， 目 前本基 金由 冼鸿 鹏先 生单 独管理 。
2、任 职日 期和 离任 日期 指 公司公 告聘 任或 解聘 日期 ；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定；
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同 、
基金招 募说 明书 等有 关基 金法律 文件 的规 定 ， 本 着 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责的 原 则管理 和运 用基
金资产 ， 在严 格控 制风 险 的基础 上 ， 为 基金 份额 持 有人谋 求最 大利 益 。 本 报 告期内 ， 基金 运
作合法 合规 ， 无出 现重 大 违法违 规或 违反 基金 合同 的行为 ， 无损 害基 金份 额 持有人 利益 的行
为。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执 行情况
本报告 期， 本基 金管 理人 按 照 《证 券投 资基 金管 理公 司 公平交 易制 度指 导意 见》 的 要求，
根据本 公司 《 公平 交易 制 度》 的规 定 ， 通 过规 范化 的投资 、 研究 和交 易流 程 ， 确 保公 平对 待
不同投 资组 合， 切实 防范 利益输 送。
本基金 管理 人事 前规 定了 严格的 股票 备选 库管 理 制 度、 投资 权限 管理 制度 、 债 券库管 理
制度和 集中 交易 制度 等 ； 事中重 视交 易执 行环 节的 公平交 易措 施 ， 以" 时间 优 先、 价格 优先"
作为执 行指 令的 基本 原则 ， 必 要时 启用 投资 交易 系 统中的 公平 交易 模块 ； 事 后加强 对不 同投
资组合 的交 易价 差 、 收 益 率的分 析 ， 以 尽可 能确 保 公平对 待各 投资 组合 。 本 报告期 内 ， 公 司
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
9
公平交 易制 度总 体执 行情 况良好 。
4.3.2 异常交易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
本报告 期内 ， 本 投资 组合 与 本公司 管理 的其 他主 动型 投资组 合未 发生 过同 日反 向交易 的
情况 ； 与 本公 司管 理的 被 动 型投 资组 合发 生的 同日 反向交 易 ， 未 发生 过成 交 较少的 单边 交易
量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2013 年上 半年 ，A 股呈 现 结构分 化的 特征 ， 上证 指 数下 跌 12.78% ， 深 成指 下 跌 15.60% ，
中小板 指数 上 涨5.19% ， 创 业板指 数大 幅上 涨 41.72% 。2 月中 旬之 前， 在 市场 对 流动性 放松 、
经济复 苏等 乐观 预期 下， 指数在 金融 股的 带领 下， 延续去 年 12 月份 以来 的 升势。2 月中 旬
之后， 市场 对前 期乐 观预 期进行 了修 正， 指数 震荡 下跌。2 季 度国 内宏 观经 济 运行数 据持 续
走弱, 经济 放缓的 迹象增多 ，同时受 美联储退 出量化 宽松政策 的预期升 温等不 利因素影 响 ，
市场出 现一 轮显 著调 整 。 从板块 看 ， 上 半年 传媒 、 通信 、 计 算机 、 电 子、 医 药等成 长性 板块
大幅上 涨， 而煤 炭、 有色 、钢铁 、建 材等 传统 周期 性板块 则呈 现较 大幅 度的 下跌。
本基金 在 2013 年上 半年 采 取相对 灵活 的操 作策 略， 大部分 时期 采取 了均 衡的 配置。 但
在2 季 度后 期随 着宏 观经 济数据 走弱 等不 利因 素的 影响 ， 本 基金 进行 了减 仓 操作 ， 并 在市 场
大幅调 整后 将配 置的 重点 逐步转 向景 气度 较高 的行 业。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2013 年 6 月 30 日 ， 基金份 额净 值为 0.621 元 ，报告 期内 基金 份额 净值 增长率 为
1.80% ，业 绩比 较基 准增 长 率为-9.11% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
展望2013 下半 年， 国内 经 济在总 需求 疲弱 、 去杠 杆 化影响 下 ， 经 济增 速可 能 继续回 落。
政府部 分更 加注 重结 构性 政策 ， 试 图有 保有 压来 实 现经济 的自 然平 衡 ， 并 推 动中长 期经 济的
转型升 级， 显然 这对 政策 制定的 科学 性提 出更 高要 求。
下半年 随着 党的 十八 届三 中全会 召开 ， 改革 预期 升 温。 政府 简政 放权 、 激 活 存量资 金使
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
10
之更好 服务 实体 经济 等措 施有望 进一 步出 台， 可能 提 升市场 对经 济转 型甚 至 中 长期发 展的 信
心。
本基金 致力 于发 掘在 经济 转型升 级重 大主 题下 具有 持续增 长潜 力的 优秀 公司 重点投 资 。
经历上 半年 成长 股的 上涨 后， 不少 成长 股的 估值 大 幅上升 ， 下半 年选 股的 难 度增大 ， 本基 金
将平衡 估值 和盈 利增 长确 定性 ， 选 择优 质成 长股 进 行战略 配置 。 同时 关注 市 场风格 转换 的条
件和可 能性 ，适 度动 态调 整资产 在各 行业 的配 置比 例。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守 2006 年 2 月 15 日颁布 的《 企业 会计 准则 》、2007
年 5 月 15 日颁 布的 《证 券 投资基 金会 计核 算业 务指 引》以 及中 国证 券监 督管 理委员 会颁 布
的 《 关于 证券 投资 基金 执 行<企 业会 计准 则>估 值业 务及份 额净 值计 价有 关事 项的通 知 》 （ 证
监会计字[2007]15 号 ）与 《关于进一 步规范 证券投 资基金估值 业务的 的指导 意见》（证 监
会公告[2008]38 号等 相关 规定和基金 合同的 约定， 日常估值由 本基金 管理人 同本基金托 管
人一同 进行 ， 基金 份额 净 值由本 基金 管理 人完 成估 值后 ， 经 本基 金托 管人 复 核无误 后由 基金
管理人 对外 公布 。月 末、 年中和 年末 估值 复核 与基 金会计 账务 的核 对同 时进 行。
为确保 公司 估值 程序 的正 常进行 ， 本公 司成 立了 资 产估值 委员 会 。 资 产估 值 委员会 由公
司总经 理 、 分 管副 总经 理 或总经 理 助 理 、 研 究发 展 部总监 、 运作 保障 部总 监 、 基 金管 理部 总
监、固 定收 益部 总监 、专 户投资 部总 监、 基金 经理 、投资 经理 、基 金会 计和 相关人 员组 成 。
在特殊 情况 下， 公司 召集 估 值委员 会会 议， 讨论 和决 策 特殊估 值事 项， 估值 委员 会 问题决 策，
需到会 的三 分之 二估 值委 员会成 员表 决通 过。
本公司 参与 估值 流程 各方 之间没 有存 在任 何重 大利 益冲突 。
报告期 内, 本基 金未 签约 与 估值相 关的 定价 服务 。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 报告 期内 未进 行利 润分配 。
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
11
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告 期内 ， 本基 金托 管 人在对 金 鹰 主题 优势 股票 型证券 投资 基金 的托 管过 程中 ， 严 格
遵守 《证 券投 资基 金法 》 及其他 法律 法规 和基 金合 同的有 关规 定 ， 不 存在 任 何损害 基金 份额
持有人 利益 的行 为， 完全 尽职尽 责地 履行 了基 金托 管人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信 、 净值 计算、 利润分配等 情况的 说明
本报告期内金鹰主题优势 股票型证券投资基金的管 理人——金 鹰 基 金 管 理 有限 公 司 在
金鹰主 题优 势股 票型 证券 投资基 金的 投资 运作 、 基 金资产 净值 计算 、 基金 份 额申购 赎回 价格
计算 、 基 金费 用开 支等 问 题上 ， 不 存在 任何 损害 基 金份额 持有 人利 益的 行为 ， 在 各重 要方 面
的运作 严格 按照 基金 合同 的规定 进行 。 本报 告期 内 ， 金鹰主 题优 势股 票型 证券 投资基 金未 进
行利润 分配 。
5.3 托管人对本 半 年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管人依法对金鹰基金 管理有限公司编制和披露 的金鹰主题优势股票型证 券投资基
金 2013 年 半年 度报 告中 财 务指标 、净 值表 现、 利润 分配情 况、 财务 会计 报告 、投资 组合 报
告等内 容进 行了 核查 ，以 上内容 真实 、准 确和 完整 。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 金鹰 主题 优势 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2013 年 6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 6 月30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
81,084,741.52 27,211,083.08
结算备 付金
4,709,538.58 3,381,173.92
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
12
存出保 证金
559,535.47 1,037,867.19
交易性 金融 资产
352,369,541.84 524,277,514.88
其中： 股票 投资
352,369,541.84 452,315,514.88
基金投 资
- -
债券投 资
- 71,962,000.00
资产支 持证 券投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
130,000,150.00 -
应收证 券清 算款
- 70,036,295.55
应收利 息
70,465.30 1,499,548.51
应收股 利
- -
应收申 购款
121,681.71 13,401.27
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
568,915,654.42 627,456,884.40
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 6 月30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
29,959,186.87 907,681.54
应付赎 回款
840,162.79 518,176.70
应付管 理人 报酬
685,433.91 737,869.45
应付托 管费
114,238.99 122,978.25
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
832,188.14 1,317,674.36
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
432,570.30 356,029.10
负债合 计
32,863,781.00 3,960,409.40
所有者权益：
实收基 金
863,680,887.46 1,022,038,635.93
未分配 利润
-327,629,014.04 -398,542,160.93
所有者 权益 合计
536,051,873.42 623,496,475.00
负债和 所有 者权 益总 计
568,915,654.42 627,456,884.40
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
13
6.2 利润表
会计主 体： 金鹰 主题 优势 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年 1 月1 日至2013
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至2012
年6 月 30 日
一、收入
20,156,788.32 18,472,119.27
1. 利息 收入
1,813,047.77 848,897.02
其中： 存款 利息 收入
387,136.90 249,315.88
债券利 息收 入
422,005.49 29,948.20
资 产 支 持 证 券 利 息 收
入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
1,003,905.38 569,632.94
其他利 息收 入
- -
2. 投资 收益 （ 损失以 “- ” 填 列）
-40,672,902.35 -118,813,847.57
其中： 股票 投资 收益
-43,006,749.47 -121,764,988.20
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-187,711.10 28,799.25
资 产 支 持 证 券 投 资 收
益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
2,521,558.22 2,922,341.38
3. 公允 价值 变动 收益 （ 损失 以
“- ”号填列 ）
59,009,556.99 136,388,272.38
4. 汇兑 收益 （损 失以 “－” 号
填列）
- -
5. 其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填
列）
7,085.91 48,797.44
减：二、费用
9,046,589.20 11,762,588.43
1 ．管 理人 报酬
4,290,983.92 5,776,588.68
2 ．托 管费
715,164.00 962,764.76
3 ．销 售服 务费
- -
4 ．交 易费 用
3,849,776.98 4,832,437.30
5 ．利 息支 出
- -
其中： 卖 出回 购金 融资 产支 出
- -
6 ．其 他费 用
190,664.30 190,797.69
三、 利润总额 （亏损 总额以 “- ”
号填列）
11,110,199.12 6,709,530.84
减：所 得税 费用
- -
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
14
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ”
号填列）
11,110,199.12 6,709,530.84
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 金鹰 主题 优势 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,022,038,635.93 -398,542,160.93 623,496,475.00
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- 11,110,199.12 11,110,199.12
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以“-” 号填 列）
-158,357,748.47 59,802,947.77 -98,554,800.70
其中：1.基 金申 购款 6,071,942.72 -2,271,979.50 3,799,963.22
2.基金 赎回 款 -164,429,691.19 62,074,927.27 -102,354,763.92
四、 本期 向基 金份 额持 有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-” 号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
863,680,887.46 -327,629,014.04 536,051,873.42
项目
上年度可比期间
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,178,181,786.98 -414,268,297.69 763,913,489.29
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- 6,709,530.84 6,709,530.84
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以“-” 号填 列）
-83,972,863.45 26,667,355.68 -57,305,507.77
其中：1.基 金申 购款 8,376,961.35 -2,602,239.44 5,774,721.91
2.基金 赎回 款 -92,349,824.80 29,269,595.12 -63,080,229.68
四、 本期 向基 金份 额持 有 - - -
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
15
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-” 号填 列）
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,094,208,923.53 -380,891,411.17 713,317,512.36
报告附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 殷克 胜，主 管会 计工 作负 责人 ：殷克 胜， 会计 机构 负责 人：傅军
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
金鹰主 题优 势股 票型 证券 投资基 金 （ 以下 简称"本基金"） 经中 国证 监会 证监 许 可 【2010 】
1480 号文 核准 《 关于 核准 金鹰主 题优 势股 票型 证券 投资基 金募 集的 批复 》 批 准 募集， 于 2010
年12 月 20 日正 式成 立 。 本基金 为契 约型 开放 式 ， 存续期 限不 定 。 本 基金 的 基金管 理人 为金
鹰基金 管理 有限 公司 ，基 金托管 人为 中国 工商 银行 股份有 限公 司 。
6.4.2 会计报表的编制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会 计准 则- 基 本准则 》
和 38 项具 体会 计准 则、 其 后颁布 的企 业会 计准 则应 用指南 、企 业会 计准 则解 释以及 其他 相
关规定(以 下合 称"企 业会 计准则")、 中国 证券 业协 会于 2007 年 5 月 15 日 颁 布的《 证券 投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中 国证 监会2010 年2 月 8 日颁 布的 《证 券投 资 基金信 息披 露
XBRL 模板 第3 号 〈 年度 报 告和半 年度 报告 〉 》 、 《金 鹰 主题优 势股 票型 证券 投资 基金基 金合 同》
及其他 中国 证监 会颁 布的 相关规 定而 编制 。
6.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2013 年 6 月 30
日的财 务状 况以 及2013 年 半年度 的经 营成 果和 净值 变动情 况等 有关 信息 。
6.4.4 重要会计政策和会 计估计
本基金 报告 期内 所采 用的 会计政 策与 上年 度会 计报 表相一 致。
6.4.5 会计政策和会计估 计变更以及差错更正 的说 明
6.4.5.1 会计政策变更的 说明
本基金 报告 期内 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说明
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
16
本基金 报告 期内 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 报告 期内 无差 错更 正。
6.4.6 税项
1、印 花税
根据财政部、国家 税务总 局财税字[2007]84 号文《 关于调整证券（股 票）交 易印花税
率的通 知 》 的 规定 ， 自2007 年5 月 30 日 起， 调整 证 券 （ 股票 ） 交 易印 花税 税 率， 由原 先的
1‰ 调 整为 3‰ ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政
策问题 的通 知 》 的 规定 ， 股 权分置 改革 过程 中因 非流 通股股 东向 流通 股股 东支 付对价 而发 生
的股权 转让 ，暂 免征 收印 花税；
经国务院批准,根 据财政部 、国家税务总局 《关于调 整证券（股票） 交易印花 税率的 通
知》 的规 定， 自 2008 年 4 月24 日起 ， 调 整 证 券 （股 票） 交易 印花 税税 率， 由 原先 的 3‰ 调
整为 1‰ ；
经国务 院批 准, 财政 部、 国 家税务 总局 研究 决定,自2008 年9 月19 日起, 证 券 （股票）
交 易 印 花 税 调整 为 单 边 征税, 由 出 让 方 按证 券( 股票)交 易 印 花 税 税率 缴 纳 印 花税, 受 让 方不
再征收,税 率不 变。
2、营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税字[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 ，
自 2004 年 1 月1 日 起， 对 证券投 资基 金（ 封闭 式证 券投资 基金 ，开 放式 证券 投资基 金） 管
理人运 用基 金买 卖股 票、 债券的 差价 收入 ，继 续免 征营业 税和 企业 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政
策问题 的通 知 》 的 规定 ， 股 权分置 改革 中非 流通 股股 东通过 对价 方式 向流 通股 股东支 付的 股
份、现 金等 收入 ，暂 免征 收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税；
3、个 人所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2002]128 号文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收
问题的通 知》 ，对 基金取得 的股票的 股息、红 利收入 、债券的 利息收入 及储蓄 利息收入 ， 由
上市公 司 、 债 券发 行企 业 及金融 机构 在向 基金 派发 股息 、 红 利收 入、 债券 的 利息收 入及 储蓄
利息收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]107 号文 《 关于股 息红 利有 关个 人所 得税政 策
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
17
的补充 通知 》 的规 定， 自 2005 年6 月13 日起 ， 对 证 券投资 基金 从上 市公 司分 配取得 的股 息
红利所 得， 按照 财税[2005]102 号 文规 定， 扣缴 义务 人在代 扣代 缴个 人所 得税 时，减 按 50%
计算应 纳税 所得 额；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政
策问题 的通 知 》 的 规定 ， 股 权分置 改革 中非 流通 股股 东通过 对价 方式 向流 通股 股东支 付的 股
份、现 金等 收入 ，暂 免征 收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制关系或其他重大利 害关 系的关联方发生变化 的情 况
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 发生 变化 的情 况。
6.4.7.2 本报告期与基金 发生关联交易的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
金鹰基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、基 金管 理人
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
广州证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
6.4.8 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
6.4.8.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
广州证 券有 限责 任
公司
379,791,956.69 14.65% 537,858,176.93
16.58%
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 报告 期及 上年 度可 比期间 内均 未通 过关 联方 进行权 证交 易。
6.4.8.1.3 债券交易
本基金 报告 期及 上年 度可 比期间 内均 未通 过关 联方 进行债 券交 易。
6.4.8.1.4 债券回购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
18
成交金 额
占 当期债
券回购 成
交 总额 的
比例
成交金 额
占 当期债
券回购成
交 总额的
比例
广州证 券有 限责 任公
司
995,000,000.00 20.71% 669,500,000.00
26.50%
6.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的比 例
期末应 付
佣金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广州证 券有 限责 任公
司
331,168.38 15.16% 224,269.61
26.96%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付
佣金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广州证 券有 限责 任公
司
431,200.44 16.43% 162,227.35
14.51%
注：1、上 述佣金按 市场佣 金率计算 ，并扣除 由中国 证券登记 结算有限 责任公 司收取 、
由券商 承担 的证 券结 算风 险基金 后的 净额 列示 。 2 、 向关联 方支 付的 交易 佣金 采用公 允的 交
易佣金 比率 计算 。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月
30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的管
理费
4,290,983.92 5,776,588.68
其中：支付销售机 构的客户
维护费
1,736,883.79 2,242,963.85
注：1 、基 金管 理费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的1.5% 的年费 率计 提， 计算 方法 如下：
H=E×1.5%/ 当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2、 基金 管理 费每 日计 算 ， 逐 日累 计至 每月 月底 ， 按月支 付 ； 由 基金 托管 人 于次月 前两
个工作 日内 从基 金资 产中 一次性 支付 给基 金管 理人 。
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
19
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月
30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的托
管费
715,164.00 962,764.76
注：1 、基 金托 管费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的0.25% 的年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2、 基金 托管 费每 日计 算 ， 逐 日累 计至 每月 月底 ， 按月支 付 ； 由 基金 托管 人 于次月 前两
个工作 日内 从基 金资 产中 一次性 支取 。
6.4.8.2.3 销售服务费
本基金 报告 期及 上年 度可 比期间 内均 没有 应支 付关 联方的 销售 服务 费。
6.4.8.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 报告 期及 上年 度可 比期间 内均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购 ）
交易。
6.4.8.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
本基金 报告 期及 上年 度可 比期间 内基 金管 理人 均未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
6.4.8.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
无。
6.4.8.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012 年1月1 日至2012 年6 月30 日
期 末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期 利 息收 入
中 国 工 商 银 行
股份有 限公 司
81,084,741.52 335,537.67 31,786,231.73 211,982.18
注：本 基金 截止 报告 期末 结算备 付金 余额 为 4,709,538.58 元， 当期 产生 的利 息收入 为
47,614.06 元 ；上 年度 可 比期间 结算 备付 金余 额 为 2,291,079.24 元， 当期 产 生的利 息收 入
为36,907.44 元。
6.4.8.6
本基金在承销 期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 报告 期及 上年 度可 比期间 内均 没有 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。
6.4.9 期末（2013 年 6 月30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发 证券 而于期末持有的 流通 受限证券
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
20
本基金 报告 期末 未持 有因 认购新 发/ 增发 而持 有的 流 通受限 证券 。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
本基金 报告 期末 未持 有暂 时停牌 等流 通受 限股 票。
6.4.9.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.9.3.1 银行间市场债 券正回购
本基金 报告 期末 未持 有银 行间市 场正 回购 抵押 债券 。
6.4.9.3.2 交易所市场债 券正回购
本基金 报告 期末 未持 有交 易所市 场正 回购 抵押 债券 。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额 单位 ：人 民币 元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 352,369,541.84 61.94
其中： 股票 352,369,541.84 61.94
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 130,000,150.00 22.85
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融
资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 85,794,280.10 15.08
6 其他各 项资 产 751,682.48 0.13
7 合计 568,915,654.42 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 4,625,216.28 0.86
B 采矿业 13,750,995.09 2.57
C 制造业 176,098,735.82 32.85
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应业
2,523,912.00 0.47
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
21
E 建筑业 40,566,747.10 7.57
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
34,356,652.60 6.41
J 金融业 - -
K 房地产 业 18,134,358.22 3.38
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 7,299,918.92 1.36
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 23,655,429.61 4.41
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 18,749,505.00 3.50
S 综合 12,608,071.20 2.35
合计 352,369,541.84 65.73
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 601117 中国化 学 3,482,350 33,151,972.00 6.18
2 600880 博瑞传 播 1,063,500 18,749,505.00 3.50
3 002570 贝因美 666,368 18,624,985.60 3.47
4 002065 东华软 件 836,007 16,552,938.60 3.09
5 002011 盾安环 境 1,593,100 16,154,034.00 3.01
6 600261 阳光照 明 1,254,331 15,904,917.08 2.97
7 600518 康美药 业 818,040 15,730,909.20 2.93
8 002665 首航节 能 600,000 14,370,000.00 2.68
9 600587 新华医 疗 335,225 13,891,724.00 2.59
10 600583 海油工程 2,125,347 13,750,995.09 2.57
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出 期初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
22
（％）
1 000028 国药一 致 31,801,555.33 5.10
2 000661 长春高 新 30,534,582.59 4.90
3 600048 保利地 产 26,645,124.84 4.27
4 601117 中国化 学 26,201,811.67 4.20
5 600900 长江电 力 25,255,548.92 4.05
6 002656 卡奴迪 路 24,709,507.51 3.96
7 002065 东华软 件 23,976,969.79 3.85
8 002511 中顺洁 柔 23,933,063.26 3.84
9 600649 城投控 股 23,903,558.52 3.83
10 600587 新华医 疗 23,534,871.52 3.77
11 002398 建研集 团 23,461,362.82 3.76
12 002665 首航节 能 21,479,544.91 3.45
13 000069 华侨城 Ａ 19,141,541.89 3.07
14 002589 瑞康医 药 19,094,370.15 3.06
15 600262 北方股 份 18,863,315.63 3.03
16 000537 广宇发 展 18,570,291.52 2.98
17 600079 人福医 药 18,457,694.95 2.96
18 002570 贝因美 18,290,563.81 2.93
19 002011 盾安环 境 18,231,008.00 2.92
20 002503 搜于特 18,227,167.51 2.92
21 300215 电科院 18,145,457.00 2.91
22 600028 中国石 化 18,041,894.00 2.89
23 600518 康美药 业 17,604,650.13 2.82
24 002630 华西能 源 16,734,898.91 2.68
25 002573 国电清 新 16,685,938.56 2.68
26 000826 桑德环 境 16,190,622.52 2.60
27 002662 京威股 份 15,799,792.78 2.53
28 600795 国电电 力 15,371,558.00 2.47
29 600583 海油工 程 15,330,657.25 2.46
30 600880 博瑞传 播 15,305,261.88 2.45
31 600340 华夏幸 福 14,657,967.61 2.35
32 000768 中航飞 机 14,652,972.06 2.35
33 002005 德豪润 达 14,330,737.65 2.30
34 002531 天顺风 能 14,219,556.00 2.28
35 601669 中国水 电 13,942,634.88 2.24
36 600261 阳光照 明 13,882,188.95 2.23
37 002317 众生药 业 13,674,447.30 2.19
38 600256 广汇能 源 13,368,785.25 2.14
39 601668 中国建 筑 13,328,539.43 2.14
40 002566 益盛药 业 12,921,888.26 2.07
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
23
41 600578 京能热 电 12,679,990.36 2.03
7.4.2 累计卖出金额超出 期初基金资产净值 2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600048 保利地 产 52,965,304.81 8.49
2 600468 百利电 气 45,527,110.05 7.30
3 002129 中环股 份 43,372,707.35 6.96
4 600649 城投控 股 34,709,467.84 5.57
5 600383 金地集 团 33,407,869.59 5.36
6 600900 长江电 力 32,124,028.38 5.15
7 000028 国药一 致 32,087,269.49 5.15
8 600079 人福医 药 30,908,440.11 4.96
9 601088 中国神 华 29,740,078.36 4.77
10 601965 中国汽 研 28,476,423.47 4.57
11 002511 中顺洁 柔 26,764,658.18 4.29
12 000661 长春高 新 26,189,495.98 4.20
13 600098 广州发 展 25,475,559.46 4.09
14 000069 华侨城 Ａ 22,868,038.19 3.67
15 002656 卡奴迪 路 22,500,619.51 3.61
16 002398 建研集 团 21,267,109.00 3.41
17 300004 南风股 份 21,255,702.13 3.41
18 601668 中国建 筑 20,752,198.04 3.33
19 300215 电科院 20,717,723.93 3.32
20 600262 北方股 份 19,218,764.30 3.08
21 002589 瑞康医 药 18,961,165.49 3.04
22 002065 东华软 件 18,347,161.72 2.94
23 600028 中国石 化 18,241,912.00 2.93
24 002531 天顺风 能 17,254,408.27 2.77
25 000537 广宇发 展 16,909,689.88 2.71
26 002221 东华能 源 16,906,949.61 2.71
27 002503 搜于特 16,065,160.89 2.58
28 600795 国电电 力 15,636,684.64 2.51
29 002662 京威股 份 14,480,098.05 2.32
30 000503 海虹控 股 14,433,191.80 2.31
31 002665 首航节 能 14,171,422.97 2.27
32 601669 中国水 电 13,859,363.24 2.22
33 601515 东风股 份 13,853,976.93 2.22
34 000768 中航飞 机 13,833,930.20 2.22
35 600522 中天科 技 13,558,228.10 2.17
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
24
36 000002 万
科Ａ 13,183,610.61 2.11
37 600097 开创国 际 12,917,029.16 2.07
38 002653 海思科 12,840,354.38 2.06
39 600578 京能热 电 12,571,837.02 2.02
7.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
单位 ：人 民币 元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 1,239,052,008.99
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 1,353,963,845.99
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
本基金 报告 期末 未持 有债 券。
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名债券投资明细
本基金 报告 期末 未持 有债 券。
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的 前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 报告 期末 未持 有资 产支持 证券 。
7.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名权证投资明细
本基金 报告 期末 未持 有权 证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被监 管部 门立 案调 查， 或 在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开 谴责 、处 罚的 情形 。
7.9.2 本基 金报 告期 内基 金投资 的前 十名 股票 没有 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
7.9.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 559,535.47
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 70,465.30
5 应收申 购款 121,681.71
6 其他应 收款 -
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
25
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 751,682.48
7.9.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 报告 期末 未持 有处 于转股 期的 可转 换 债 券。
7.9.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 报告 期末 前十 名股 票中不 存在 流通 受限 情况 。
7.9.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 项之 间可 能存 在尾差 。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户
数(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份 额
比例
13,153 65,664.17 33,804,265.57 3.91% 829,876,621.89 96.09%
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本
开放式 基金
578,822.09 0.0670%
注：1、截 至本报告 期末， 本基金管 理人高级 管理人 员持有本 基金份额 总量的 数量区 间
为10 万份 至50 万份 ；基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有本 基金 份额 总量 的数 量区间 为 0 。
2、截 至本 报告 期末 ，本 基 金基金 经理 持有 本基 金份 额总量 的数 量区 间 为0。
9
开放式基金份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2010 年 12 月 20 日 ）基 金份
额总 额
2,051,271,200.80
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,022,038,635.93
本报告 期基 金总 申购 份额 6,071,942.72
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 164,429,691.19
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
26
本报告 期期 末基 金份 额总 额 863,680,887.46
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会 决议
本基金 报告 期内 无基 金份 额持有 人大 会决 议。
10.2
基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
1、本 报告 期基 金管 理人 的 无重大 人事 变动 ；
2、本 报告 期基 金托 管人 的 专门基 金托 管部 门未 发生 重大的 人事 变动 。
10.3
涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本基金 报告 期内 无涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4
基金投资策略的改变
本基金 报告 期内 没有 改变 基金投 资策 略。
10.5 报告期内改聘会计师 事务 所情况
本报告 期内 未改 聘会 计师 事务所 。
10.6
管理人、托管人及其 高级 管理人员受监管部门 稽查 或处罚 等情况
本基金 报告 期内 无管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员受监 管部 门稽 查或 处罚 的情况 。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量
股票交易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金额
占 当期
股票 成
佣金
占当期 佣
金总量 的
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
27
交 总额
的比例
比例
国泰君 安 1 120,753,400.56 4.66% 109,934.27 5.03% -
红塔证 券 1 42,487,990.53 1.64% 37,597.69 1.72% -
东北证 券 1 116,330,391.92 4.49% 102,941.14 4.71% -
东兴证 券 1 53,130,710.41 2.05% 46,057.36 2.11% -
长江证 券 1 138,402,591.63 5.34% 120,628.20 5.52% -
国信证 券 1 196,598,835.06 7.58% 172,378.66 7.89% -
广州证 券 1 379,791,956.69 14.65% 331,168.38 15.16% -
兴业证 券 1 280,909,293.18 10.83% 248,577.03 11.38% -
方正证 券 1 27,775,113.96 1.07% 24,615.79 1.13% -
东莞证 券 1 33,733,567.39 1.30% 29,851.05 1.37% -
长城证 券 2 542,992,798.75 20.94% 377,660.26 17.28% -
五矿证 券 2 123,340,008.28 4.76% 108,570.82 4.97% -
齐鲁证 券 1 252,221,669.07 9.73% 223,191.45 10.21% -
东方证 券 1 165,901,957.82 6.40% 146,806.82 6.72% -
民生证 券 1 118,645,569.73 4.58% 104,989.64 4.81% -
合计 17 2,593,015,854.98 100.00% 2,184,968.56 100.00% -
注： 本基 金管 理人 负责 选择 证券经 营机 构 ， 租 用其 交易 单位作 为本 基金 的专 用交 易单位 。
本基金 专用 交易 单位 的选 择标准 如下 ：
（1） 经营 行为 稳健 规范 ，内控 制度 健全 ，在 业内 有良好 的声 誉；
（2 ） 具 备基 金运 作所 需 的高效 、 安全 的通 讯条 件 ， 交 易设 施满 足基 金进 行 证券交 易的
需要；
（3 ） 具 有较 强的 全方 位 金融服 务能 力和 水平 ， 包 括但不 限于 ： 有较 好的 研 究能力 和行
业分析 能力 ， 能及 时、 全 面地向 公司 提供 高质 量的 关于宏 观 、 行 业及 市场 走 向、 个股 分析 的
报告及 丰富 全面 的信 息服 务； 能根 据公 司所 管理 基 金的特 定要 求 ， 提 供专 门 研究报 告 ， 具 有
开发量 化投 资组 合模 型的 能力 ； 能 积极 为公 司投 资 业务的 开展 ， 投资 信息 的 交流以 及其 他方
面业务 的开 展提 供良 好的 服务和 支持 。
本基 金专 用交 易单 位的 选 择程序 如下 ：
（1） 本基 金管 理人 根据 上述标 准考 察后 确定 选用 交易单 位的 证券 经营 机构 。
（2） 基金 管理 人和 被选 中的证 券经 营机 构签 订交 易单位 租用 协议 。
10.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额 占当期 成交金 额 占当期 回 成交金 额 占当期
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
28
债券成
交总额
的比例
购成交 总
额的比 例
权证成
交总额
的比例
国泰君 安 - - 742,000,000.00 15.44% - -
红塔证 券 - - - - - -
东北证 券 - - - - - -
东兴证 券 - - 179,000,000.00 3.73% - -
长江证 券 - - 1,124,000,000.00 23.39% - -
国信证 券 - - 490,000,000.00 10.20% - -
广州证 券 - - 995,000,000.00 20.71% - -
兴业证 券 - - - - - -
方正证 券 - - 300,000,000.00 6.24% - -
东莞证 券 - - - - - -
长城证 券 - - 335,000,000.00 6.97% - -
五矿证 券 - - 640,000,000.00 13.32% - -
齐鲁证 券 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
民生证 券 - - - - - -
合计 - - 4,805,000,000.00 100.00% - -
11 影响投资者决策的其 他重 要信息
本报告 期无 影响 投资 者决 策的其 他重 要信 息。
金鹰基金管理有限公 司
二〇一三年八月二十 六日
