金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
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金 鹰 主题 优 势股 票 型证 券 投资 基 金
2013 年 半年 度报 告
2013 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 金鹰 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一 三年 八月二 十六 日金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
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1 重 要提 示及目 录
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半年度
报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基 金合同规定， 于 2013 年 8 月 22 日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2013 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。 金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
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1.2 目录
1 重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 .................................................................................................................................... 2
2 基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本 情况 ............................................................................................................................ 5
2.2 基金产品 说明 ............................................................................................................................ 5
2.3 基金管理 人和基 金托管 人 ........................................................................................................ 5
2.4 信息披露 方式 ............................................................................................................................ 6
2.5 其他相关 资料 ............................................................................................................................ 6
3 主要财务指标和基金 净值 表现 ............................................................................................................... 6
3.1 主要会计 数据和 财务指 标 ........................................................................................................ 6
3.2 基金净值 表现 ............................................................................................................................ 7
4 管理人报告 ............................................................................................................................................... 8
4.1 基金管理 人及基 金经理 情 况 .................................................................................................... 8
4.2 管理人对 报告期 内本基 金 运作遵规 守信情 况的说 明 .......................................................... 10
4.3 管理人对 报告期 内公平 交 易情况的 专项说 明 ...................................................................... 10
4.4 管理人对 报告期 内基金 的 投资策略 和业绩 表现说 明 .......................................................... 11
4.5 管理人对 宏观经 济、证 券 市场及行 业走势 的简要 展 望 ...................................................... 11
4.6 管理人对 报告期 内基金 估 值程序等 事项的 说明 .................................................................. 11
4.7 管理人对 报告期 内基金 利 润分配情 况的说 明 ...................................................................... 12
5 托管人报告 ............................................................................................................................................. 12
5.1 报告期内 本基金 托管人 遵 规守信情 况声明 .......................................................................... 12
5.2 托管人对 报告期 内本基 金 投资运作 遵规守 信、净 值 计 算、利 润分配 等情况 的 说明 ....... 12
5.3 托管人对 本半年 度报告 中 财务信息 等内容 的真实 、 准确和完 整发表 意见 ...................... 12
6 半年度财务会计报告 （未 经审计） ..................................................................................................... 13
6.1 资产负债 表 .............................................................................................................................. 13
6.2 利润表 ...................................................................................................................................... 14
6.3 所有者权 益（基 金净值 ） 变动表 .......................................................................................... 15
6.4 报表附注 .................................................................................................................................. 16
7 投资组合报告 ......................................................................................................................................... 33
7.1 期末基金 资产组 合情况 .......................................................................................................... 33
7.2 期末按行 业分类 的股票 投 资组合 .......................................................................................... 33
7.3 期末按公 允价值 占基金 资 产净值比 例大小 排序的 所 有股票投 资明细 .............................. 34
7.4 报告期内 股票投 资组合 的 重大变动 ...................................................................................... 35
7.5 期末按债 券品 种 分类的 债 券投资组 合 .................................................................................. 38
7.6 期末按公 允价值 占基金 资 产净值比 例大小 排名的 前 五名债券 投资明 细 .......................... 38
7.7 期末按公 允价值 占基金 资 产净值比 例大小 排名的 所 有资产支 持证券 投资明 细............... 38
7.8 期末按公 允价值 占基金 资 产净值比 例大小 排名的 前 五名权证 投资明 细 .......................... 38
7.9 报 告期末 本基金 投资 的股指期 货交易 情况说 明 .................................................................... 38
7.10 投资 组合报 告附注 .................................................................................................................. 38
8 基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 39
8.1 期末基金 份额持 有人户 数 及持有人 结构 .............................................................................. 39
8.2 期末基金 管理人 的从业 人 员持有本 基金的 情况 .................................................................. 39
9 开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 39 金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
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10 重大事件揭示 ......................................................................................................................................... 40
10.1 基金份额 持有人 大会决 议 ................................................................................................ 40
10.2 基金管理 人、基 金托管 人 的专门基 金托管 部门的 重 大人事变 动 ................................ 40
10.3 涉及基金 管理人 、基金 财 产、基金 托管业 务的诉 讼 .................................................... 40
10.4 基金投资 策略的 改变 ........................................................................................................ 40
10.5 报告期内 改聘会 计师事 务 所情况 .................................................................................... 40
10.6 管理人、 托管人 及其高 级 管理人员 受监管 部门稽 查 或处罚的 情况 ............................ 40
10.7 基金租用 证券公 司 交易 单 元的有关 情况 ........................................................................ 40
10.8 其他重大 事件 .................................................................................................................... 42
11 影响投资者决策的其 他重 要信息 ......................................................................................................... 43
12 备查文件目录 ......................................................................................................................................... 43
12.1 备查文件 目录 .................................................................................................................... 44
12.2 存放地点 ............................................................................................................................ 44
12.3 查阅方式 ............................................................................................................................ 44
金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
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2 基 金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名称 金鹰主题优势股票型证券投资基金
基金简称 金鹰主题优势股票
基金主代码 210005
交易代码
210005
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010 年12月20日
基金管理人 金鹰基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 863,680,887.46 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目标
以 追 求资 本 可持 续增 值为 目 的， 以 深入 的基 本面 分 析 为
基础， 把握主题投资的脉络， 在充分控制风险的前提下，
分 享 中国 经 济快 速发 展的 成 果以 及 企业 经营 绩效 提 升 所
带 来 的股 权 溢价 ，力 争实 现 基金 资 产的 长期 可持 续 稳 健
增值。
投资策略
本 基 金坚 持 “自 上而 下” 为 主、 “ 自下 而上 ”为 辅 的 投
资 视 角， 在 实际 投资 过程 中 充分 体 现“ 主题 优势 ” 这 个
核 心 理念 ， 以主 题情 景分 析 法把 握 经济 发展 不同 阶 段 的
主题投资节奏， 优选并深挖不同阶段热点主题投资机会，
优化资产配置，降低市场波动的冲击，扩大投资收益。
业绩比较基准
沪深300 指 数 收 益 率 ×75% ＋中信标普国债指数收益率
×25%
风险收益特征
本 基 金为 主 动操 作的 股票 型 证券 投 资基 金， 属于 证 券 投
资基金中的高收益、高风险品种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
金鹰基金管理有限公司 中国工商银行股份有限
公司
信息披露负责人
姓名 苏文锋 赵会军 金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
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联系电话
020-83282627 010-66105799
电子邮箱
csmail@gefund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 4006135888,020-83936180 95588
传真 020-83282856 010-66105798
注册地址
广东省珠海市吉大九洲大
道东段商业银行大厦 7 楼
北京市西城区复兴门内
大街 55 号
办公地址
广州市天河区体育西路
189 号城建大厦 22-23 楼
北京市西城区复兴门内
大街 55 号
邮政编码 510620 100140
法定代表人 刘东 姜建清
2.4 信 息披 露方式
本 基 金 选 定 的 信 息 披 露
报纸名称
《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》
登 载 基 金 半 年 度 报 告 正
文的管理人互联网网址
http://www.gefund.com.cn
基金 半 年 度 报 告 备 置 地
点
广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 22-23 层
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 金鹰基金管理有限公司 广州市天河区体育西路 189 号
城建大厦 22-23 层
会计师事务所 立信会计师事务所（特殊普通
合伙）
上海市黄浦区南京东路 61 号四
楼
3 主 要财 务指标 和 基 金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报 告期 （2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 ）
本期已实现收益 -47,899,357.87
本期利润 11,110,199.12
加权平均基金份额本期利润 0.0119
本期加权平均净值利润率 1.93%
本期基金份额净值增长率 1.80% 金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
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3.1.2 期 末数 据和 指标 报告 期末(2013 年 6 月 30 日)
期末可供分配利润 -374,559,857.80
期末可供分配基金份额利润 -0.4337
期末基金资产净值 536,051,873.42
期末基金份额净值 0.621
3.1.3 累 计期 末指 标 报告 期末(2013 年 6 月 30 日)
基金份额累计净值增长率 -37.90%
注：1 、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关 费用后的余额；
2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 -8.41% 1.65% -11.90% 1.42% 3.49% 0.23%
过去三个月 3.85% 1.32% -8.71% 1.10% 12.56% 0.22%
过去六个月 1.80% 1.25% -9.11% 1.13% 10.91% 0.12%
过去一年 -4.75% 1.23% -6.95% 1.03% 2.20% 0.20%
自基金合同
生效起至今
-37.90% 1.26% -22.46% 1.00% -15.44% 0.26%
注：本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×75% ＋中信标普国债指数收益率
×25% 。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效以 来 基 金 份额累 计 净值增 长 率 变 动 及 其 与 同期业 绩 比 较 基 准 收 益
率 变动 的比较
金鹰主题优势股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2010 年 12 月 20 日至 2013 年 6 月 30 日） 金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
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注： 1、 截至报告日本基金各项投资比例符合基金合同规定的各项比例， 股票资产占基
金总资产的比例为60% ～95% ，其中，不低于80% 的股票资产将配置于投资主题驱动下
的行业与上市公司； 债券、 货币市场工具、 现金、 权证、 资产支持证券以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金总资产的5% ～40% ， 其中， 现金或到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% ，权证投资的比例范围占基金资产
净值的0% ～3% ；2、本 基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×75% ＋中信标普
国债指数收益率×25% 。
4 管 理人 报告
4.1
基 金管 理人 及基金 经理 情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
金鹰基金管理有限公司经中国证监会证监基字[2002]97 号文批准 ， 于 2002 年 12 月
25 日成立， 是自律制度下中国证监会批准设立的首批基金管理公司之一。 公司注册资本
2.5 亿元人民币，股东 包括广州证券有限责任 公司、广州药业股份有 限公司、广东美的
电器股份有限公司和东亚联丰投资管理有限公司，分别持有 49％、20％、20 ％和 11％
的股份。
公司设立了投资决策委员会、 风险控制委员会、 资产估值委员会等专业委员会。 投
资决策委员会负责指导基金资产的运作、 确定基本的投资策略和投资组合的原则。 风险
控制委员会负责全面评估公司的经营过程中的各项风险， 并提出防范措施。 资产估值委
员会负责依照基金合同和基金估值制度的规定， 确定基金资产估值的原则、 方法、 程序
及其他相关的估值事宜。 金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
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公司目前下设十三个部门， 分别是： 基金管理部、 研究发展部、 集中交易部、 金融
工程部、 产品研发部、 固定收益投资部、 市场拓展部、 机构客户部、 专户投资部、 品牌
电子商务 部、 运作保障部、 监察稽核部、 综合管理部。 基金管理部负责根据投资决策委
员会制定的投资决策进行基金投资； 研究发展部负责宏观经济、 行业、 上市公司研究和
投资策略研究； 集中交易部负责完成基金经理投资指令； 金融工程部负责金融工程研究、
数量分析工作； 产品研发部负责基金新产品、 新业务的研究和设计工作； 固定收益投资
部负责固定收益证券以及债券、 货币市场的研究和投资管理工作； 市场拓展部负责市场
营销策划、基金销售与渠道管理、客户服务等业务；机构客户部负责机构客户的开发、
维护与管理； 专户投资部负责特定客户资产的投资和管理； 品牌电子商 务部负责公司品
牌宣传、 媒介关系及广告管理、 电子商务的营销策划及业务推广等； 运作保障部负责公
司 信 息 系 统 的日 常 运 行与 维 护, 跟 踪研 究 新 技术, 进 行 相 应的 技 术 系统 规 划 与 开 发、 基 金
会计核算、 估值、 开放式基金注册、 登记和清算等业务； 监察稽核部负责对公司和基金
运 作 以 及 公 司 员 工 遵 守 国 家 相 关 法 律 、 法 规 和 公 司 内 部 规 章 制 度 等 情 况 进 行 监 督 和 检
查； 综合管理部负责公司企业文化建设、 文字档案、 公司财务、 后勤服务、 人力资源管
理、薪酬制度、人员培训、人事档案等综合事务管理。
截至 2013 年 6 月 30 日， 公司共管理金鹰成份股优选证券投资基金、 金鹰 中小盘精
选证券投资基金、 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金、 金鹰行业优势股票型证
券投资基金、金鹰稳健成长股票型证券投资基金、金鹰主题优势股票型证券投资基金、
金鹰保本混合型证券投资基金、 金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金、 金鹰策略
配置股票型证券投资基金、 金鹰持久回报分级债券型证券投资基金、 金鹰核心资源股票
型证券投资基金、 金鹰中证 500 指数分级证券投资基金、 金鹰元泰精选信用债证券投资
基金、 金鹰货币市场证券投资基金、 金鹰元丰保本混合型证券投资基金、 金鹰元盛分级
债券型发起式证券投资基金以及金鹰元安保本混合型 证券投资基金 17 只开放式基金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
彭培祥
投资管理部
副总监， 投资
决策委员会
委员， 基金经
理
2011-01-20 2013-04-10 20 年
彭 培 祥 先 生 ，MBA
研究生, 20 年证券业
从业经历， 1993 年进
入广州证券工作，
2007 年加入金鹰基
金管理公司， 担任研
究发展部副总监、 高
级策略分析师、 基金
经理助理。 现任公司
专户投资部副总监、金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
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投资经理。
冼鸿鹏 基金经理 2010-12-20 - 7 年
冼鸿鹏先生， 数量经
济学专业硕士， 证券
从业经历 7 年。 曾任
职于广发证券， 2007
年 4 月加入金鹰基金
管理有限公司， 先后
担任行业研究员、 研
究组长、 金鹰中小盘
精选证券投资基金
基金经理助理等职。
现任本基金基金经
理。
注：1 、彭培祥先生已于2013 年4月10日离任，目前本基金由冼鸿鹏先生单独管理。
2、任职日期和离任日期指公司公告聘任或解聘日期；
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定；
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管理 人严格遵守 《证券投资基金法》 等有关法律法规及基金合
同、 基金招募说明书等有关基金法律文件的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理
和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上， 为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告
期内， 基金运作合法合规， 无出现重大违法违规或违反基金合同的行为， 无损害基金份
额持有人利益的行为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告期， 本基金管理人按照 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 的
要求， 根据本公司 《公 平交易制度》 的规定， 通过规范化的投资、 研究 和交易流程， 确
保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。
本基金管理人事前规定了严格的股票备选库管理制度、 投资权限管理制度、 债券库
管理制度和集中交易制度等；事中重视交易执行环节的公平交易措施，以"时间优先、
价格优先" 作 为 执 行 指 令 的 基 本 原 则 ， 必 要 时 启 用 投 资 交 易 系 统 中 的 公 平 交 易 模 块 ； 事
后加强对不同投资组合的交易价差、 收益率的分析， 以尽可能确保公平对待各投资组合。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易 。 金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
11
本报告期内， 本投资组合与本公司管理的其他主动型投资组合未发生过同日反向交
易的情况； 与本公司管理的被动型投资组合发生的同日反向交易， 未发生过成交较少的
单边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的情况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现说 明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2013 年 上 半 年 ，A 股 呈 现 结 构 分 化 的 特 征 ， 上 证 指 数 下 跌 12.78% ， 深 成 指 下 跌
15.60% ， 中小板指数上涨 5.19% ， 创业板指数大幅上涨 41.72% 。2 月中旬之前， 在市场
对流动性放松、经济复苏等乐观预期下，指数在金融股的带领 下，延续去年 12 月份以
来的升势。2 月中旬之后，市场对前期乐观预期进行了修正，指数震荡下跌。2 季度国
内宏观经济运行数据持续走弱,经济放缓的迹象增多， 同时受美联储退出量化宽松政策的
预期升温等不利因素影响， 市场出现一轮显著调整。 从板块看， 上半年传媒、 通信、 计
算机、 电子、 医药等成 长性板块大幅上涨， 而煤炭、 有色、 钢铁、 建 材等传统周期性板
块则呈现较大幅度的下跌。
本基金在 2013 年上半年采取相对灵活的操作策略， 大部分时期采取了均衡的配置。
但在 2 季度后期随着宏观经济数据走弱等不利因素的影响， 本基金进行了减仓操作， 并
在市场 大幅调整后将配置的重点逐步转向景气度较高的行业。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至 2013 年 6 月 30 日， 基金份额净值为 0.621 元， 报告期内基金份额净值增长率
为 1.80% ，业绩比较基准增长率为-9.11% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 2013 下半年，国 内经济在总需求疲弱、去杠杆化影响下，经济增速可能继续
回落。 政府部分更加注重结构性政策， 试图有保有压来实现经济的自然平衡， 并推动中
长期经济的转型升级，显然这对政策制定的科学性提出更高要求。
下半年随着党的十八届三中全会召开， 改革预期升温。 政府简政放权、 激活存量资
金使之更好服务实体经济等措施有望进一步出台， 可能提升市场对经济转型甚至中长期
发展的信心。
本 基 金 致 力 于 发 掘 在 经 济 转 型 升 级 重 大 主 题 下 具 有 持 续 增 长 潜 力 的 优 秀 公 司 重 点
投资。 经历上半年成长股的上涨后， 不少成长股的估值大幅上升， 下半年选股的难度增
大， 本基金将平衡估值和盈利增长确定性， 选择优质成长股进行战略配置。 同时关注市
场风格转换的条件和可能性，适度动态调整资产在各行业的配置比例。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 2006 年 2 月 15 日颁布的 《企业会计准则》 、 2007
年 5 月 15 日颁布的《 证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证券监督管理委员会
颁布的 《关于证券投资基金执行< 企业会计准则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
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知》 （证监会计字[2007]15 号） 与 《关于进一 步规范证券投资基金估值业务的的指导意
见》 （证监会公告[2008]38 号等相关规定和基 金合同的约定， 日常估值由本基金管理人
同本基金托管人一同进行， 基金份额净值由本基金管理人完成估值后， 经本基金托管人
复核无误后由基金管理人对外公布。 月末、 年 中和年末估值复核与基金会计账务的核对
同时进行。
为确保公司估值程序的正常进行， 本公司成立了资产估值委员会。 资产估值委员会
由公司总经理、 分管副总经理或总经理助理、 研究发展部总监、 运作保障部总监、 基金
管理部总监、 固定收益部总监、 专户投资部总监、 基金经理、 投资经理、 基金会计和相
关人员组成。 在特殊情况下， 公司召集估值委员会会议， 讨论和决策特殊估值事项， 估
值委员会问题决策，需到会的三分之二估值委员会成员表决通过。
本公司参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突。
报告期内,本基金未签约与估值相关的定价服务。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基 金报告期内未进行利润分配。
5 托 管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内，本基金托管人在对金鹰主题优势股票型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守 《证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有关规定， 不存在任何损害
基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本 报 告 期 内 金 鹰 主 题 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 管 理 人 ——金 鹰 基 金 管 理 有 限 公
司在金鹰主题优势股票型证券投资基金的投资运作、 基金资产净值计算、 基金 份额申购
赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，
在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 本报告期内， 金 鹰主题优势股票型
证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托 管人 对本 半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本 托 管 人 依 法 对 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 金 鹰 主 题 优 势 股 票 型 证 券 投
资基金 2013 年半年度 报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投
资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
13
6 半 年度 财务会 计报 告（未 经审 计）
6.1 资 产负 债表
会计主体： 金鹰主题优势股票型证券投资基金
报告截止日：2013 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附 注号
本 期末
2013 年 6 月 30 日
上 年度 末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款
81,084,741.52 27,211,083.08
结算备付金
4,709,538.58 3,381,173.92
存出保证金
559,535.47 1,037,867.19
交易性金融资产
352,369,541.84 524,277,514.88
其中：股票投资
352,369,541.84 452,315,514.88
基金投资
- -
债券投资
- 71,962,000.00
资产支持证券投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
130,000,150.00 -
应收证券清算款
- 70,036,295.55
应收利息
70,465.30 1,499,548.51
应收股利
- -
应收申购款
121,681.71 13,401.27
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资 产总 计
568,915,654.42 627,456,884.40
负 债和 所有者 权益 附 注号
本 期末
2013 年 6 月 30 日
上 年度 末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
29,959,186.87 907,681.54
应付赎回款
840,162.79 518,176.70
应付管理人报酬
685,433.91 737,869.45 金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
14
应付托管费
114,238.99 122,978.25
应付销售服务费
- -
应付交易费用
832,188.14 1,317,674.36
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
432,570.30 356,029.10
负 债合 计
32,863,781.00 3,960,409.40
所 有者 权益：
实收基金
863,680,887.46 1,022,038,635.93
未分配利润
-327,629,014.04 -398,542,160.93
所 有者 权益合 计
536,051,873.42 623,496,475.00
负 债和 所有者 权益 总计
568,915,654.42 627,456,884.40
6.2 利 润表
会计主体： 金鹰主题优势股票型证券投资基金
本报告期：2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目 附 注号
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
上 年度 可比期 间
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日
一 、收 入
20,156,788.32 18,472,119.27
1.利息收入
1,813,047.77 848,897.02
其中：存款利息收入
387,136.90 249,315.88
债券利息收入
422,005.49 29,948.20
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
1,003,905.38 569,632.94
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以 “- ” 填列）
-40,672,902.35 -118,813,847.57
其中：股票投资收益
-43,006,749.47 -121,764,988.20
基金投资收益
- -
债券投资收益
-187,711.10 28,799.25
资产支持证券投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
2,521,558.22 2,922,341.38 金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
15
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ”
号填列）
59,009,556.99 136,388,272.38
4.汇兑收益（损失以 “ －” 号填列）
- -
5.其他收入（损失以 “- ” 号填列）
7,085.91 48,797.44
减 ：二 、费用
9,046,589.20 11,762,588.43
1．管理人报酬
4,290,983.92 5,776,588.68
2．托管费
715,164.00 962,764.76
3．销售服务费
- -
4．交易费用
3,849,776.98 4,832,437.30
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用
190,664.30 190,797.69
三、利润总额（亏损总额以 “- ”号
填 列）
11,110,199.12 6,709,530.84
减：所得税费用
- -
四、 净利 润 （净亏 损以 “- ”号 填 列）
11,110,199.12 6,709,530.84
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主体： 金鹰主题优势股票型证券投资基金
本报告期：2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益
（基金净值）
1,022,038,635.93 -398,542,160.93 623,496,475.00
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 11,110,199.12 11,110,199.12
三、 本期基金份额交易
产 生 的 基 金 净 值 变 动
数 （ 净 值 减 少 以 “- ” 号
填列）
-158,357,748.47 59,802,947.77 -98,554,800.70
其中：1.基金申购款 6,071,942.72 -2,271,979.50 3,799,963.22
2.基金赎回款 -164,429,691.19 62,074,927.27 -102,354,763.92
四、 本期向基金份额持 - - - 金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
16
有 人 分 配 利 润 产 生 的
基金净值变动 （净值减
少以 “- ” 号填列）
五 、 期 末 所 有 者 权 益
（基金净值）
863,680,887.46 -327,629,014.04 536,051,873.42
项目
上 年度 可比期 间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益
（基金净值）
1,178,181,786.98 -414,268,297.69 763,913,489.29
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 6,709,530.84 6,709,530.84
三、 本期基金份额交易
产 生 的 基 金 净 值 变 动
数 （ 净 值 减 少 以 “- ” 号
填列）
-83,972,863.45 26,667,355.68 -57,305,507.77
其中：1.基金申购款 8,376,961.35 -2,602,239.44 5,774,721.91
2.基金赎回款 -92,349,824.80 29,269,595.12 -63,080,229.68
四、 本期向基金份额持
有 人 分 配 利 润 产 生 的
基金净值变动 （净值减
少以 “- ” 号填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益
（基金净值）
1,094,208,923.53 -380,891,411.17 713,317,512.36
报表附注为财务报表的组成部 分。
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：殷克胜，主管会计工作负责人：殷克胜，会计机构负责人：傅军
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情 况
金鹰主题优势股票型证券投资基金（以下简称" 本基金" ）经中国证监会证监许可
【2010 】 1480 号文核准 《关于核准金鹰主题优势股票型证券投资基金募集的批复》 批准
募集，于 2010 年 12 月 20 日正式成立。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基
金的基金管理人为金鹰基金管理有限公司， 基金托管人为中国工商银行股份有限公司 。
金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
17
6.4.2 会 计报 表的 编 制基 础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月 15 日颁布的 《企业会计准则- 基本准则》
和 38 项具体会计准则 、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其
他相关规定( 以下合称" 企业会计准则") 、 中国 证券业协会于 2007 年 5 月 15 日颁布的 《证
券投资基金会计核算业务指引》 、中国证监会 2010 年 2 月 8 日颁布 的《证券投资基金
信息披露 XBRL 模板 第 3 号 〈年度报告和半年度报告〉 》 、 《金鹰主题优势股票型证券投
资基金基金合同》及其他中国证监会颁布的相关规定而编制。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2013 年 6 月
30 日的财务状况以及 2013 年半年度的经营成果和净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金报告期内所采用的会计政策与上年度会计报表相一致。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金报告期内无会计政策变更。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金报告期内无会计估计变更。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金报告期内无差错更正。
6.4.6 税项
1 、印花税
根据财政部、 国家税务总局财税字[2007]84 号 文 《关于调整证券 （股票） 交易印花
税率的通知》 的规定， 自 2007 年 5 月 30 日起， 调整证券 （股票） 交 易印花税税率， 由
原先的 1‰调整为 3‰；
根 据 财政 部、 国家 税务总 局 财税 字[2005]103 号 文 《关 于股 权分 置试点 改 革有 关 税
收政策问题的通知》 的规定， 股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对
价而发生的股权转让，暂免征收印花税；
经国务院批准,根据财政部、 国家税务总局 《 关于调整证券 （股票 ） 交易印花税率的
通知》 的规定， 自 2008 年 4 月 24 日起， 调整证券 （股票） 交易印 花税税率， 由原先的
3‰调整为 1‰；
经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自 2008 年 9 月 19 日起, 证券（股
票） 交易印花税调整为单边征税,由出让方按证券( 股票) 交易印花税 税率缴纳印花税,受让金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
18
方不再征收,税率不变。
2 、营业税、企业所得税
根据财政部、 国家税务总局财税字[2004]78 号 文 《关于证券投资基金税收政策的通
知》 ， 自 2004 年 1 月 1 日起， 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金， 开放式证券投资
基金）管理人运用基金买卖 股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根 据 财政 部、 国家 税务总 局 财税 字[2005]103 号 文 《关 于股 权分 置试点 改 革有 关 税
收政策问题的通知》 的规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东
支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
3 、个人所得税
根 据 财政 部、 国家 税务总 局 财税 字[2002]128 号 文 《关 于开 放式 证券投 资 基金 有 关
税 收 问 题 的 通 知》 ， 对基 金 取 得 的 股 票的 股 息、 红 利 收 入 、 债券 的 利息 收 入 及 储 蓄 利 息
收入， 由上市公司、 债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、 红利收入、 债券的利
息收入及储蓄利息收入时代扣代缴 20% 的个人所得税；
根 据 财政 部、 国家 税务总 局 财税 字[2005]107 号 文 《关 于股 息红 利有关 个 人所 得 税
政策的补充通知》 的规定， 自 2005 年 6 月 13 日起， 对证券投资基金从上市公司分配取
得的股 息红利 所得 ，按 照财税[2005]102 号文 规定， 扣缴义 务人在 代 扣代缴 个人所 得税
时，减按 50% 计算应纳税所得额；
根 据 财政 部、 国家 税务总 局 财税 字[2005]103 号 文 《关 于股 权分 置试点 改 革有 关 税
收政策问题的通知》 的规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东
支付的股份、现金等 收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
6.4.7 重 要财 务报 表项目 的说 明
6.4.7.1 银 行存 款
单位：人民币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
活期存款 81,084,741.52
定期存款 -
其他存款 -
合计 81,084,741.52
6.4.7.2 交 易性 金融 资产
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 338,173,915.49 352,369,541.84 14,195,626.35 金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
19
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 338,173,915.49 352,369,541.84 14,195,626.35
6.4.7.3 买 入返 售金 融资产
6.4.7.3.1 各 项买 入返 售金 融资 产期末 余额
单位：人民币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
账面余额 其中；买断式逆回购
上海质押式回购 110,000,000.00 -
买入返售金融资产-
银行间质押式
20,000,150.00 -
合计 130,000,150.00 -
6.4.7.4 应 收利 息
单位：人民币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
应收活期存款利息 7,798.75
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 1,907.37
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 60,532.56
应收申购款利息 -
其他 226.62
合计 70,465.30
6.4.7.5 应 付交 易费 用
单位：人民币元
项目 本期末 金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
20
2013 年 6 月 30 日
交易所市场应付交易费用 831,873.14
银行间市场应付交易费用 315.00
合计 832,188.14
6.4.7.6 其 他负 债
单位：人民币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 35.57
预提审计费 83,769.02
预提信息披露费 348,765.71
合计 432,570.30
6.4.7.7 实 收基 金
金额单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 1,022,038,635.93 1,022,038,635.93
本期申购 6,071,942.72 6,071,942.72
本期赎回 （以“- ” 号填列 ） -164,429,691.19 -164,429,691.19
本期末 863,680,887.46 863,680,887.46
6.4.7.8 未 分配 利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -394,940,012.65 -3,602,148.28 -398,542,160.93
本期利润 -47,899,357.87 59,009,556.99 11,110,199.12
本期基金份额交易产生
的变动数
68,279,512.72 -8,476,564.95 59,802,947.77
其中：基金申购款 -2,655,880.42 383,900.92 -2,271,979.50
基金赎回款 70,935,393.14 -8,860,465.87 62,074,927.27
本期已分配利润 - - -
本期末 -374,559,857.80 46,930,843.76 -327,629,014.04 金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
21
6.4.7.9 存 款利 息收入
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 335,537.67
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 47,614.06
其他 3,985.17
合计 387,136.90
6.4.7.10 股 票投 资收 益
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
卖出股票成交总额 1,353,963,845.99
减： 卖出股票成本总额 1,396,970,595.46
买卖股票差价收入 -43,006,749.47
6.4.7.11 债 券投 资收 益
单位：人民币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总额 74,723,802.33
减： 卖出债券 （债转股及债券到期兑付） 成本总额 72,998,943.56
减：应收利息总额 1,912,569.87
债券投资收益 -187,711.10
6.4.7.12 股 利收 益
单位：人民币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
股票投资产生的股利收益 2,521,558.22
基金投资产生的股利收益 - 金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
22
合计 2,521,558.22
6.4.7.13 公 允价 值变 动收 益
单位：人民币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
1. 交易性金融资产 59,009,556.99
—— 股票投资 57,972,613.43
—— 债券投资 1,036,943.56
—— 资产支持证券投资 -
—— 基金投资 -
2. 衍生工具 -
—— 权证投资 -
3. 其他 -
合计 59,009,556.99
6.4.7.14 其 他收 入
单位：人民币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
基金赎回费收入 6,250.41
配股手续费 -
新股手续费返还 -
印花税返还 -
新股申购返还利息收入 -
分销国债手续费返还 -
转换费收入 835.50
其他 -
合计 7,085.91
6.4.7.15 交 易费 用
单位：人民币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
交易所市场交易费用 3,849,301.98
银行间市场交易费用 475.00 金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
23
合计 3,849,776.98
6.4.7.16 其 他费 用
单位：人民币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
审计费用 27,769.02
信息披露费 148,765.71
银行汇划费用 5,129.57
银行间市场账户维护费 9,000.00
合计 190,664.30
6.4.8 或 有事 项、 资产负 债表 日后事 项的 说明
6.4.8.1 或 有事 项
本基金报告期内无或有事项。
6.4.8.2 资 产负 债表 日后 事项
本基金报告期内无资产负债表日后事项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.9.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名称 与本基金的关系
金鹰基金管理有限公司 基金发起人、基金管理人
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
广州证券有限责任公司 基金管理人股东、基金代销机构
6.4.10 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.10.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30
日 金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
24
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
广州证券有限责
任公司
379,791,956.69 14.65% 537,858,176.93
16.58%
6.4.10.1.2 权 证交 易
本基金报告期及上年度可比期间内均未通过关联方进行权证交易。
6.4.10.1.3 债 券交 易
本基金报告期及上年度可比期间内均未通过关联方进行债券交易。
6.4.10.1.4 债 券回 购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30
日
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
广州证券有限责
任公司
995,000,000.00 20.71% 669,500,000.00
26.50%
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
当期
佣金
占当期佣
金总量的
比例
期末应付
佣金余额
占期末应付
佣金总额的
比例
广州证券有限责
任公司
331,168.38 15.16% 224,269.61
26.96%
关联方名称
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日
当期
佣金
占当期佣
金总量的
期末应付
佣金余额
占期末应付
佣金总额的金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
25
比例 比例
广州证券有限责
任公司
431,200.44 16.43% 162,227.35
14.51%
注：1 、上述佣金按市场佣金率计算，并扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取、
由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。 2、 向关联方支付 的 交易佣金采用公允
的交易佣金比率计算。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年
6 月30 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至2012 年
6 月30 日
当期发生的基金应支付的管理费 4,290,983.92 5,776,588.68
其 中 ： 支 付 销 售 机 构 的 客 户 维 护
费
1,736,883.79 2,242,963.85
注：1 、基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5% 的年费率计提，计算方法如下：
H=E ×1.5%/ 当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
2、 基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月底， 按月支付； 由基金托管人于次月前两
个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年
6 月30 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至2012 年
6 月30 日
当期发生的基金应支付的托管费 715,164.00 962,764.76
注：1 、基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25% 的年费率计提。计算方法如下：
H=E ×0.25%/ 当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
2、 基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月底， 按月支付； 由基金托管人于次月前两
个工作日内从基金资产中一次性支取。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
26
本基金报告期及上年度可比期间内均没有应支付关联方的销售服务费。
6.4.10.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金报告期及上年度可比期间内均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）
交易。
6.4.10.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金报告期及上年度可比期间内基金管理人均未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
无。
6.4.10.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中 国 工 商 银 行
股份有限公司
81,084,741.52 335,537.67 31,786,231.73 211,982.18
注：本基金截止报告期末结算备付金余额为4,709,538.58 元，当期产生的利息收入为
47,614.06 元； 上年度可比期间结算备付金余额为2,291,079.24 元， 当期产生的利息收入为
36,907.44 元。
6.4.10.6
本 基 金在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金报告期及上年度可比期间内均没有在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.11 利 润分 配情 况
本基金报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期 末（2013 年 6 月 30 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金报告期末未持有因认购新发/ 增发而持有的流通受限证券。
6.4.12.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
本基金报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
27
6.4.12.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金报告期末未持有银行间市场正回购抵押债券。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金报告期末未持有交易所市场正回购抵押债券。
6.4.13 金 融工 具风 险及管 理
本 基 金 在 日 常 经 营 活 动 中 涉 及 的 风 险 主 要 包 括 信 用 风 险 、 流 动 性 风 险 及 市 场 风 险
等。 基金成立以来， 本基金管理人坚持一切从规范运作、 防范风险、 保护基金持有人利
益出发， 依照公司内部控制的整体要求， 致力于内控机制的建立和完善， 公司内部管理
制度及业务规范流程的制定和完善， 加强内部风险的控制与有效防范， 以保证各项法规
和管理制度的落实，保证基金合同得到严格履行。
6.4.13.1 风 险管 理政 策和 组织 架构
为保证公司规范化运作， 有效地防范和化解经营风险， 确保基金和公司财务和其他
信息真实、 准确、 完整、 及时 ， 从而最大程度地保护基金持有人的合法权益， 本基金管
理人奉行全面风险管理体系的建设， 建立了科学合理、 控制严密、 运行高效的各项管理
制度：
（1）风险管理控制制度
风险控制制度由总则、 风险控制的目标和原则、 风险控制的机构设置、 风险控制的
程序、 风险类型的界定、 风险控制的主要措施、 风险控制的具体制度、 风险控制制度的
监督与评价等部分组成。
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、 交易风险控制制度、 财务风险控
制制度、 公司资产管理制度等业务风险控制制度， 以及岗位分离制度、 业务空间隔离制
度、 作业规则、 岗位职 责、 反馈制度、 资料保 全制度、 保密制度、 员 工行为守则等程序
性风险管理制度。
（2）投资管理制度
投资管理制度包括研究业务管理制度、投资决策管理制度、基金交易管理制度等。
制订研究业务管理制度的目的是保持研究工作的独立、 客观。 研究业 务管理制度包
括：建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；根据基金合同要求，
在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库； 建立研究与投资的业务交流制度， 保
持通畅的交流渠道；建立研究报告质量评价体系。
制订投资决策业务管理制度的目的是严格遵守法律法规的有关规定， 确保基金的投
资符合基金合同 所规定的投资目标、 投资范围、 投资策略、 投资组合 和投资限制等要求。
投资决策业务管理制度包括投资决策授权制度； 投资决策支持制度， 重要投资要有详细
的研究报告和风险分析支持； 投资风险评估与管理制度， 在设定的风险权限额度内进行
投资决策；投资管理业绩评价制度等。 金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
28
制订基金交易管理制度的目的是保证基金投资交易的安全、 有效、 公平。 基金交易
管理制度包括基金交易的集中交易制度； 交易监测、 预警、 反馈机制； 投资指令审核制
度；投资指令公平分配制度；交易记录保管制度；交易绩效评价制度等。
（3）监察稽核制度
监察稽核制度包括检查公司各 业务部门和工作人员是否遵守法律、 法规、 规章的有
关规定； 检查公司各业务部门和工作人员对公司内部控制制度、 各项管理制度、 业务规
章的执行情况； 对公司各部门作业流程的遵守合规性和有效性的检查、 监督、 评价及建
议等。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券
之发行人出现违约、 拒绝支付到期本息， 导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金
均投资于具有良好信用等级的证券， 且通过分散化投资以分散信用风险。 本基金投资于
一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且 本基金与由本基金管理人管理
的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10% 。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和
款项清算， 因此违约风险发生的可能性很小； 基金在进行银行间同业市场交易前均对交
易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年末
2012 年 12 月 31 日
AAA - -
AAA 以下 - 71,962,000.00
未评级 - -
合计 - 71,962,000.00
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一方面来
自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来的变现困难。 本基金所持证券均在证券交易所上市， 因此除部
分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外， 其余均能及时变现。 本基金所持有
的金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值( 所有者
权益) 无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量 。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求， 并同时通过独立的风险管理部门设定
流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。 金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
29
6.4.13.4 市 场风 险
市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上
市或银行间同业市场交易的股票和债券， 所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工
具的公允价值决定。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 本基
金持有 的大部分金融资产和金融负债不计息， 因此本基金的收入及经营活动的现金流量
在很大程度上独立于市场利率变化。 本基金的生息资产主要为银行存款、 结算备付金等。
本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞 口
单位： 人民 币元
本期末
2013 年 6
月30 日
1 个月
以内
1-3
个月
6 个月
以内
3 个月
-1 年
6 个月-1
年
1 年以
内
1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 - - - - -
81,084,7
41.52
- - -
81,084,7
41.52
结算备 付
金
- - - - -
4,709,53
8.58
- - -
4,709,53
8.58
存出保 证
金
- - - - -
559,535.
47
- - -
559,535.
47
交易性 金
融资产
- - - - - - - -
352,369,
541.84
352,369,
541.84
买入返 售
金融资 产
- - - - -
130,000,
150.00
- - -
130,000,
150.00
应收利 息 - - - - - - - -
70,465.3
0
70,465.3
0
应收申 购
款
- - - - - - - -
121,681.
71
121,681.
71
资产总 计 - - - - -
216,353,
965.57
- -
352,561,
688.85
568,915,
654.42
负债
金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
30
应付证 券
清算款
- - - - - - - -
29,959,1
86.87
29,959,1
86.87
应付赎 回
款
- - - - - - - -
840,162.
79
840,162.
79
应付管 理
人报酬
- - - - - - - -
685,433.
91
685,433.
91
应付托 管
费
- - - - - - - -
114,238.
99
114,238.
99
应付交 易
费用
- - - - - - - -
832,188.
14
832,188.
14
其他负 债 - - - - - - - -
432,570.
30
432,570.
30
卖出回 购
金融资 产
- - - - - - - - - -
负债总 计 - - - - - - - -
32,863,7
81.00
32,863,7
81.00
利率敏 感
度缺口
- - - - -
216,353,
965.57
- -
319,697,
907.85
536,051,
873.42
上年度 末
2012年12
月31日
1个月 以
内
1-3个月
6个月 以
内
3个月-1
年
6个月-1
年
1 年以 内 1-5年 5年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 - - - - -
27,211,0
83.08
- - -
27,211,0
83.08
结算备 付
金
- - - - -
3,381,17
3.92
- - -
3,381,17
3.92
存出保 证
金
- - - - - - - -
1,037,86
7.19
1,037,86
7.19
交易性 金
融资产
- - - - - -
71,962,0
00.00
-
452,315,
514.88
524,277,
514.88
应收利 息 - - - - - - - -
1,499,54
8.51
1,499,54
8.51
应收申 购
款
- - - - - - - -
13,401.2
7
13,401.2
7
应收证 券 - - - - - - - - 70,036,2 70,036,2金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
31
清算款 95.55 95.55
资产总 计 - - - - -
30,592,2
57.00
71,962,0
00.00
-
524,902,
627.40
627,456,
884.40
负债
应付证 券
清算款
- - - - - - - -
907,681.
54
907,681.
54
应付赎 回
款
- - - - - - - -
518,176.
70
518,176.
70
应付管 理
人报酬
- - - - - - - -
737,869.
45
737,869.
45
应付托 管
费
- - - - - - - -
122,978.
25
122,978.
25
应付交 易
费用
- - - - - - - -
1,317,67
4.36
1,317,67
4.36
其他负 债 - - - - - - - -
356,029.
10
356,029.
10
卖出回 购
金融资 产
- - - - - - - - - -
应交税 费 - - - - - - - - - -
应付利 息 - - - - - - - - - -
负债总 计 - - - - - - - -
3,960,40
9.40
3,960,40
9.40
利率敏 感
度缺口
- - - - -
30,592,2
57.00
71,962,0
00.00
-
520,942,
218.00
623,496,
475.00
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的 敏感 性分析
假设
1. 其他变量不变， 只有利率变动通过债券公允价值变动对基金资产净值产生
影响。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币）
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
2. 利率下降25 个基点 - 963,371.80
1. 利率上升25 个基 点 - -963,371.80
6.4.13.4.2 外 汇风 险 金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
32
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其 他 价 格 风 险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 除 市 场 利 率 和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金所面临的其他价格风险来
源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响， 也可能来源于证券市场整体波
动的影响。 本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险， 并且本基金基金管理人每
日对本基金所持有的证券价格实施监控。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
公允价值
占基金资
产净值比
例（% ）
公允价值
占基金资
产净值比
例（% ）
交易性金融资产-
股票投资
352,369,541.84 65.73 452,315,514.88 72.54
交易性金融资产-
债券投资
- - 71,962,000.00 11.54
衍生金融资产- 权
证投资
- - - -
其他 - - - -
合计 352,369,541.84 65.73 524,277,514.88 84.09
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
市场其他变量保持不变，只有业绩比较基准所对应的市场组合价格发生合
理、可能的变动；
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币）
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
业绩比较基准变动
+5%
23,941,686.28 35,691,703.60
业绩比较基准变动-5% -23,941,686.28 -35,691,703.60
金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
33
7 投 资组 合 报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（％）
1 权益投资 352,369,541.84 61.94
其中：股票 352,369,541.84 61.94
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 130,000,150.00 22.85
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 85,794,280.10 15.08
6 其他各项资产 751,682.48 0.13
7 合计 568,915,654.42 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 4,625,216.28 0.86
B 采矿业 13,750,995.09 2.57
C 制造业 176,098,735.82 32.85
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,523,912.00 0.47
E 建筑业 40,566,747.10 7.57
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 34,356,652.60 6.41
J 金融业 - -
K 房地产业 18,134,358.22 3.38 金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
34
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 7,299,918.92 1.36
N 水利、环境和公共设施管理业 23,655,429.61 4.41
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 18,749,505.00 3.50
S 综合 12,608,071.20 2.35
合计 352,369,541.84 65.73
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量 （股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 601117 中国化学 3,482,350 33,151,972.00 6.18
2 600880 博瑞传播 1,063,500 18,749,505.00 3.50
3 002570 贝因美 666,368 18,624,985.60 3.47
4 002065 东华软件 836,007 16,552,938.60 3.09
5 002011 盾安环境 1,593,100 16,154,034.00 3.01
6 600261 阳光照明 1,254,331 15,904,917.08 2.97
7 600518 康美药业 818,040 15,730,909.20 2.93
8 002665 首航节能 600,000 14,370,000.00 2.68
9 600587 新华医疗 335,225 13,891,724.00 2.59
10 600583 海油工程 2,125,347 13,750,995.09 2.57
11 000826 桑德环境 400,139 12,912,485.53 2.41
12 002566 益盛药业 876,135 12,835,377.75 2.39
13 600256 广汇能源 972,845 12,608,071.20 2.35
14 600340 华夏幸福 384,621 12,515,567.34 2.33
15 002005 德豪润达 1,338,786 12,450,709.80 2.32
16 002317 众生药业 557,426 12,246,649.22 2.28
17 002573 国电清新 659,886 10,742,944.08 2.00
18 300212 易华录 342,341 10,270,230.00 1.92
19 000661 长春高新 101,082 9,896,938.62 1.85
20 000538 云南白药 115,700 9,719,957.00 1.81
21 600637 百视通 269,053 7,533,484.00 1.41 金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
35
22 300197 铁汉生态 293,190 7,414,775.10 1.38
23 600649 城投控股 811,964 5,618,790.88 1.05
24 002630 华西能源 259,436 5,370,325.20 1.00
25 002398 建研集团 364,449 5,029,396.20 0.94
26 600267 海正药业 392,705 4,995,207.60 0.93
27 600108 亚盛集团 709,389 4,625,216.28 0.86
28 000625 长安汽车 479,700 4,456,413.00 0.83
29 300198 纳川股份 290,973 3,666,259.80 0.68
30 002452 长高集团 258,267 3,060,463.95 0.57
31 300012 华测检测 196,412 2,270,522.72 0.42
32 600969 郴电国际 175,950 2,083,248.00 0.39
33 600201 金宇集团 91,500 1,884,900.00 0.35
34 300224 正海磁材 58,100 838,964.00 0.16
35 600509 天富热电 51,600 440,664.00 0.08
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 000028 国药一致 31,801,555.33 5.10
2 000661 长春高新 30,534,582.59 4.90
3 600048 保利地产 26,645,124.84 4.27
4 601117 中国化学 26,201,811.67 4.20
5 600900 长江电力 25,255,548.92 4.05
6 002656 卡奴迪路 24,709,507.51 3.96
7 002065 东华软件 23,976,969.79 3.85
8 002511 中顺洁柔 23,933,063.26 3.84
9 600649 城投控股 23,903,558.52 3.83
10 600587 新华医疗 23,534,871.52 3.77
11 002398 建研集团 23,461,362.82 3.76
12 002665 首航节能 21,479,544.91 3.45
13 000069 华侨城Ａ 19,141,541.89 3.07
14 002589 瑞康医药 19,094,370.15 3.06
15 600262 北方股份 18,863,315.63 3.03 金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
36
16 000537 广宇发展 18,570,291.52 2.98
17 600079 人福医药 18,457,694.95 2.96
18 002570 贝因美 18,290,563.81 2.93
19 002011 盾安环境 18,231,008.00 2.92
20 002503 搜于特 18,227,167.51 2.92
21 300215 电科院 18,145,457.00 2.91
22 600028 中国石化 18,041,894.00 2.89
23 600518 康美药业 17,604,650.13 2.82
24 002630 华西能源 16,734,898.91 2.68
25 002573 国电清新 16,685,938.56 2.68
26 000826 桑德环境 16,190,622.52 2.60
27 002662 京威股份 15,799,792.78 2.53
28 600795 国电电力 15,371,558.00 2.47
29 600583 海油工程 15,330,657.25 2.46
30 600880 博瑞传播 15,305,261.88 2.45
31 600340 华夏幸福 14,657,967.61 2.35
32 000768 中航飞机 14,652,972.06 2.35
33 002005 德豪润达 14,330,737.65 2.30
34 002531 天顺风能 14,219,556.00 2.28
35 601669 中国水电 13,942,634.88 2.24
36 600261 阳光照明 13,882,188.95 2.23
37 002317 众生药业 13,674,447.30 2.19
38 600256 广汇能源 13,368,785.25 2.14
39 601668 中国建筑 13,328,539.43 2.14
40 002566 益盛药业 12,921,888.26 2.07
41 600578 京能热电 12,679,990.36 2.03
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 600048 保利地产 52,965,304.81 8.49
2 600468 百利电气 45,527,110.05 7.30
3 002129 中环股份 43,372,707.35 6.96
4 600649 城投控股 34,709,467.84 5.57 金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
37
5 600383 金地集团 33,407,869.59 5.36
6 600900 长江电力 32,124,028.38 5.15
7 000028 国药一致 32,087,269.49 5.15
8 600079 人福医药 30,908,440.11 4.96
9 601088 中国神华 29,740,078.36 4.77
10 601965 中国汽研 28,476,423.47 4.57
11 002511 中顺洁柔 26,764,658.18 4.29
12 000661 长春高新 26,189,495.98 4.20
13 600098 广州发展 25,475,559.46 4.09
14 000069 华侨城Ａ 22,868,038.19 3.67
15 002656 卡奴迪路 22,500,619.51 3.61
16 002398 建研集团 21,267,109.00 3.41
17 300004 南风股份 21,255,702.13 3.41
18 601668 中国建筑 20,752,198.04 3.33
19 300215 电科院 20,717,723.93 3.32
20 600262 北方股份 19,218,764.30 3.08
21 002589 瑞康医药 18,961,165.49 3.04
22 002065 东华软件 18,347,161.72 2.94
23 600028 中国石化 18,241,912.00 2.93
24 002531 天顺风能 17,254,408.27 2.77
25 000537 广宇发展 16,909,689.88 2.71
26 002221 东华能源 16,906,949.61 2.71
27 002503 搜于特 16,065,160.89 2.58
28 600795 国电电力 15,636,684.64 2.51
29 002662 京威股份 14,480,098.05 2.32
30 000503 海虹控股 14,433,191.80 2.31
31 002665 首航节能 14,171,422.97 2.27
32 601669 中国水电 13,859,363.24 2.22
33 601515 东风股份 13,853,976.93 2.22
34 000768 中航飞机 13,833,930.20 2.22
35 600522 中天科技 13,558,228.10 2.17
36 000002 万
科Ａ 13,183,610.61 2.11
37 600097 开创国际 12,917,029.16 2.07
38 002653 海思科 12,840,354.38 2.06
39 600578 京能热电 12,571,837.02 2.02
金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
38
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 1,239,052,008.99
卖出股票的收入（成交）总额 1,353,963,845.99
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金报告期末未持有债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
本基金报告期末未持有债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权 证 投资 明细
本基金报告期末未持有权证。
7.9 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
本基金报告期末未持有股指期货。
7.10 投 资组 合报 告附注
7.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.10.2 本基金报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.10.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 559,535.47
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 70,465.30
5 应收申购款 121,681.71
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 751,682.48
金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
39
7.10.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.10.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.10.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
8 基 金份 额持有 人信 息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单位： 份
持有人
户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
13,153 65,664.17 33,804,265.57 3.91% 829,876,621.89 96.09%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持
有本基金
578,822.09 0.0670%
注：1 、截至本报告期末，本基金管理人高级管 理人员持有本基金份额总量的数量区间
为10万份至50万份；基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0。
2、截至本报告期末，本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。
9
开 放 式基金 份额 变动
单位：份
基金合同生效日 （2010 年 12 月 20 日） 基
金份额总额
2,051,271,200.80
本报告期期初基金份额总额 1,022,038,635.93
本报告期基金总申购份额 6,071,942.72 金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
40
减：本报告期基金总赎回份额 164,429,691.19
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 863,680,887.46
10
重 大事 件揭 示
10.1
基 金份 额持 有人大 会决 议
本基金报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2
基 金管 理人 、基金 托管 人的 专门基 金托 管部门 的重 大人事 变动
1 、本报告期基金管理人的无重大人事变动；
2 、本报告期基金托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。
10.3
涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基金 托管 业务的 诉讼
本基金报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4
基 金投 资策 略的改 变
本基金报告期内没有改变基金投资策略。
10.5 报 告期 内改聘 会计 师事务 所情 况
本报告期内未改聘会计师事务所。
10.6
管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人员 受监 管部门 稽查 或处罚 的情 况
本 基 金 报 告 期 内 无 管 理 人 、 托 管 人 及 其 高 级 管 理 人 员 受 监 管 部 门 稽 查 或 处 罚 的 情
况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单位：人民币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国泰君 安 1 120,753,400.56 4.66% 109,934.27 5.03% -
红塔证 券 1 42,487,990.53 1.64% 37,597.69 1.72% -
东北证 券 1 116,330,391.92 4.49% 102,941.14 4.71% -
东兴证 券 1 53,130,710.41 2.05% 46,057.36 2.11% -
长江证 券 1 138,402,591.63 5.34% 120,628.20 5.52% -
国信证 券 1 196,598,835.06 7.58% 172,378.66 7.89% -
广州证 券 1 379,791,956.69 14.65% 331,168.38 15.16% -
兴业证 券 1 280,909,293.18 10.83% 248,577.03 11.38% -
方正证 券 1 27,775,113.96 1.07% 24,615.79 1.13% - 金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
41
东莞证 券 1 33,733,567.39 1.30% 29,851.05 1.37% -
长城证 券 2 542,992,798.75 20.94% 377,660.26 17.28% -
五矿证 券 2 123,340,008.28 4.76% 108,570.82 4.97% -
齐鲁证 券 1 252,221,669.07 9.73% 223,191.45 10.21% -
东方证 券 1 165,901,957.82 6.40% 146,806.82 6.72% -
民生证 券 1 118,645,569.73 4.58% 104,989.64 4.81% -
合计 17 2,593,015,854.98 100.00% 2,184,968.56 100.00% -
注：本 基金 管理 人负 责选 择证券 经营 机构 ，租 用其 交易单 位作 为本 基金 的专 用交 易 单位 。本 基金 专
用交易 单位 的选 择标 准如 下：
（1 ） 经营 行为 稳健 规范 ，内控 制度 健全 ，在 业内 有良好 的声 誉；
（2 ） 具备 基金 运作 所需 的高效 、安 全的 通讯 条件 ，交易 设施 满足 基金 进行 证券交 易的 需要 ；
（3 ） 具有 较强 的全 方位 金融服 务能 力和 水平 ， 包 括但不 限于 ： 有 较好 的研 究能力 和行 业分 析能 力 ，
能及时 、全 面地 向公 司提 供高质 量的 关于 宏观 、行 业及市 场走 向、 个股 分析 的报告 及丰 富全 面的 信
息服务 ；能 根据 公司 所管 理基金 的特 定要 求， 提供 专门研 究报 告， 具有 开发 量化投 资组 合模 型的 能
力；能 积极 为公 司投 资业 务的开 展， 投资 信息 的交 流以及 其他 方 面 业务 的开 展提供 良好 的服 务和 支
持。
本基 金专 用交 易单 位的 选 择程序 如下 ：
（1 ） 本基 金管 理人 根据 上述标 准考 察后 确定 选用 交易单 位的 证券 经营 机构 。
（2 ） 基金 管理 人和 被选 中的证 券经 营机 构签 订交 易单位 租用 协议 。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金 额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国泰君 安 - - 742,000,000.00 15.44% - -
红塔证 券 - - - - - -
东北证 券 - - - - - -
东兴证 券 - - 179,000,000.00 3.73% - -
长江证 券 - - 1,124,000,000.00 23.39% - -
国信证 券 - - 490,000,000.00 10.20% - -
广州证 券 - - 995,000,000.00 20.71% - -
兴业证 券 - - - - - -
方正证 券 - - 300,000,000.00 6.24% - -
东莞证 券 - - - - - - 金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
42
长城证 券 - - 335,000,000.00 6.97% - -
五矿证 券 - - 640,000,000.00 13.32% - -
齐鲁证 券 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
民生证 券 - - - - - -
合计 - - 4,805,000,000.00 100.00% - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
金 鹰 基金 管理 有限 公 司关 于第一 代 居民 身份 证停 止
使用的提示公告
中 国 证 券 报 、 证 券 时
报、上海证券报
2012-12-27
2
金 鹰 基金 管理 有限 公 司关 于网上 直 销开 通电 话委 托
业务同时继续开展相关费率优惠活动的公告
中 国 证 券 报 、 证 券 时
报、上海证券报
2012-12-27
3
金 鹰 基金 管理 有限 公 司关 于在中 国 建设 银行 、中 信
银行开通旗下部分基金转换业务的公告
证券时报 2012-12-31
4
金 鹰 基金 管理 有限 公 司关 于旗下 基 金调 整长 期停 牌
股票估值方法的公告
中 国 证 券 报 、 证 券 时
报、上海证券报
2013-01-04
5
金 鹰 基金 管理 有限 公 司关 于旗下 开 放式 基金 资产 净
值等的公告
证券时报 2013-01-04
6
金 鹰 基金 管理 有限 公 司关 于旗下 部 分基 金参 加工 商
银行“2013 倾心回馈”基金定 投优惠活动的公告
证券时报 2013-01-04
7
金 鹰 基金 管理 有限 公 司关 于提醒 投 资者 及时 更新 已
过期身份证件的公告
证券时报 2013-01-05
8
金 鹰 主题 优势 股票 型 证券 投资基 金 更新 招募 说明 书
摘要
证券时报 2013-01-15
9
金 鹰 基金 管理 有限 公 司关 于提醒 投 资者 及时 更新 已
过期身份证件的公告
证券时报 2013-01-26
10
金 鹰 基金 管理 有限 公 司关 于网上 直 销增 加财 付通 第
三方支付业务的公告
证券时报 2013-01-29
11
金 鹰 基金 管理 有 限 公 司关 于旗下 基 金调 整长 期停 牌
股票估值方法的公告
中 国 证 券 报 、 证 券 时
报、上海证券报
2013-02-22
12
金 鹰 基金 管理 有限 公 司关 于全面 开 展网 上直 销转 换
业务费率优惠活动的公告
中 国 证 券 报 、 证 券 时
报、上海证券报
2013-02-26
13
金 鹰 基金 管理 有限 公 司关 于旗下 部 分基 金新 增中 期
基 金 销售 为代 销机 构 并开 通定投 、 转换 业务 以及 参
加相关费率优惠活动的公告
中 国 证 券 报 、 证 券 时
报、上海证券报
2013-03-11
14 金 鹰 基金 管理 有限 公 司关 于新增 成 都农 商行 为代 销 中 国 证 券 报 、 证 券 时 2013-03-27 金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
43
机构的公告 报、上海证券报
15
金 鹰 主题 优 势股 票型 证券 投 资基 金2012 年 年 度报 告
摘要
中 国 证 券 报 、 证 券 时
报、上海证券报
2013-03-28
16
金 鹰 基金 管理 有限 公 司关 于继续 参 加工 商银 行个 人
电子银行基金申购费率优惠活动
证券时报 2013-04-01
17
金 鹰 基金 管理 有限 公 司关 于提醒 投 资者 及时 更新 已
过期身份证件的公告
中 国 证 券 报 、 证 券 时
报、上海证券报
2013-04-03
18
金 鹰 基金 管理 有限 公 司关 于调整 金 鹰主 题优 势股 票
型证券投资基金基金经理的公告
证券时报 2013-04-11
19
金鹰主 题 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金2013 年第1 季度
报告
中 国 证 券 报 、 证 券 时
报、上海证券报
2013-04-19
20
金 鹰 基金 管理 有限 公 司关 于旗下 部 分基 金新 增和 讯
信 息 为代 销机 构并 开 通定 投、转 换 业务 以及 参加 相
关费率优惠活动的公告
中 国 证 券 报 、 证 券 时
报、上海证券报
2013-04-19
21
金 鹰 基金 管理 有限 公 司关 于提醒 投 资者 及时 更新 已
过期身份证件的公告
中 国 证 券 报 、 证 券 时
报、上海证券报
2013-05-04
22
金 鹰 基金 管理 有限 公 司关 于提醒 投 资者 及时 更新 已
过期身份证件的公告
中 国 证 券 报 、 证 券 时
报、上海证券报
2013-06-03
23
金 鹰 基金 管理 有限 公 司关 于网上 直 销支 付宝 渠道 升
级维护暂停服务的通知
中 国 证 券 报 、 证 券 时
报、上海证券报
2013-06-04
24
金 鹰 基金 关于 旗下 部 分基 金在平 安 银行 开通 定投 及
转换业务的公告
证券时报 2013-06-20
25
金 鹰 基金 管理 有限 公 司关 于旗下 部 分基 金调 整长 期
停牌股票估值方法的公告
证券时报 2013-06-21
26
金 鹰 基金 管理 有限 公 司关 于旗下 部 分基 金在 好买 基
金销售开通定投以及参加相关费率优惠活动的公告
证券时报 2013-06-24
27
金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金2013 年6 月28
日基金资产净值和基金份额净值的公告
证券时报 2013-06-29
11 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。
12
备 查文 件目 录
金鹰主题优势股票型证券 投资基金 2013 年半年度报告
44
12.1 备 查文 件目录
1、中国证监会批准金鹰主题优势股票型证券投资基金发行及募集的文件。
2、 《金鹰主题优势股票型证券投资基金基金合同》 。
3、 《金鹰主题优势股票型证券投资基金托管协议》 。
4、金鹰基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程。
5、基金托管人业务资格批件和营业执照。
6、 本报告期内在中国证监会指 定报纸上公开披露的基金份额净值、 季度报告及其他
临时公告。
12.2 存 放地 点
广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 22-23 层。
12.3 查 阅方 式
投资者可在营业时间 免 费查阅或按工本费购 买 复印件，也可登录本 基 金管理人网站
查阅，本基金管理人网址：http://www.gefund.com.cn 。
投资者对本报告书如 有 疑问，可咨询本基金 管 理人客户服务中心， 客 户服务中心电
话：4006-135-888 或 020-83936180。
金 鹰基 金管理 有限 公司
二 〇一 三年八 月二 十六日
