富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金 2013年半年度报告（摘要）
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富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金
2013年半年度报告（摘要）
2013年 6月 30日
基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一三年八月二十四日
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1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经
三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2013年 8月 22 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正
文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2013年 1月 1 日起至6 月 30 日止。
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 国富强化收益债券
交易代码
450005
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年10月24日
基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 132,856,233.50份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 国富强化收益债券A 国富强化收益债券C
下属分级基金的交易代码 450005 450006
报告期末下属分级基金的份额
总额
123,841,793.64份 9,014,439.86份
2.2 基金产品说明
投资目标
通过主动的资产管理，在严格控制风险、保证资产充分流动性
的基础上，力求为投资者创造持续稳定的投资回报。
投资策略
固定收益类品种投资策略：
本基金将采取积极主动的投资策略，以中长期利率趋势分析为
主，结合经济周期、宏观经济运行中的价格指数、资金供求分
析、货币政策、财政政策研判及收益率曲线分析，在保证流动
性和风险可控的前提下，实施积极的债券投资组合管理。
动态收益增强策略：
本基金根据债券市场的动态变化，采取多种灵活的策略，获取
超额收益。
股票投资策略：
本基金主要采用“自下而上”的投资策略，将定量的股票筛选
和定性的公司深度研究相结合，精选具有稳定的现金分红能力
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和持续的盈利增长预期，且估值合理的优质上市公司股票。
可转债投资策略：
可转换债券（含可交易分离可转债）兼具权益类证券与固定收
益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益
的特点。可转债的选择结合其债性和股性特征，在对公司基本
面和转债条款深入研究的基础上进行估值分析，投资具有较高
安全边际和良好流动性的可转换债券，获取稳健的投资回报。
业绩比较基准 中债总指数（全价）
风险收益特征
本基金属债券型证券投资基金，属于证券投资基金中的低风险
品种。本基金长期平均的风险和预期收益低于混合型基金，高
于货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
国海富兰克林基金管理有限
公司
中国银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 储丽莉 唐州徽
联系电话
021-3855 5555 95566
电子邮箱
service@ftsfund.com tgxxpl@bank-of-china.com
客户服务电话
400-700-4518、9510-5680
和 021－38789555
95566
传真 021-6888 3050 010-66594942
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人
互联网网址
www.ftsfund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日）
国富强化收益债券 A 国富强化收益债券 C
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本期已实现收益 4,168,172.28 155,035.52
本期利润 2,369,030.70 46,196.82
加权平均基金份额本期利润 0.0180 0.0066
本期基金份额净值增长率 1.70% 1.55%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2013 年 6 月 30 日)
国富强化收益债券 A 国富强化收益债券 C
期末可供分配基金份额利润 0.1115 0.1005
期末基金资产净值 137,650,351.20 9,920,237.04
期末基金份额净值 1.1115 1.1005
注：1．上述财务指标采用的计算公式，详见证监会发布的证券投资基金信息披露编报
规则－第 1号《主要财务指标的计算及披露》 。
2．本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3．期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分
的孰低数（为期末余额，不是当期发生数） 。
4．上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎
回费等，计入费用后实际收益要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
国富强化收益债券 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个
月
-1.62% 0.23% -0.70% 0.22% -0.92% 0.01%
过去三个
月
-0.04% 0.16% 0.03% 0.13% -0.07% 0.03%
过去六个
月
1.70% 0.18% 0.47% 0.10% 1.23% 0.08%
过去一年 5.29% 0.18% -0.98% 0.08% 6.27% 0.10%
过去三年 13.48% 0.22% -0.58% 0.10% 14.06% 0.12%
自基金成
立起至今
20.50% 0.21% 3.52% 0.09% 16.98% 0.12%
国富强化收益债券 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个
月
-1.64% 0.23% -0.70% 0.22% -0.94% 0.01%
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过去三个
月
-0.11% 0.17% 0.03% 0.13% -0.14% 0.04%
过去六个
月
1.55% 0.18% 0.47% 0.10% 1.08% 0.08%
过去一年 5.05% 0.18% -0.98% 0.08% 6.03% 0.10%
过去三年 12.68% 0.22% -0.58% 0.10% 13.26% 0.12%
自基金成
立起至今
15.72% 0.21% 1.09% 0.09% 14.63% 0.12%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2008 年 10月 24 日至2013年 6 月 30日）
国富强化收益债券 A
国富强化收益债券 C
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注：1、本基金的基金合同生效日为 2008年 10月 24日，并于 2008年 12月 18 日推出
C 类收费模式。本基金在 3 个月建仓期结束时，各项投资比例符合基金合同约定。
2、截至报告期末，本基金的各项投资比例符合基金合同的约定。基金合同中关于基金
投资比例的约定如下：本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的 80%，其中现
金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；本基金投资于固定收益类资
产以外的其它资产（包括股票、权证等）的比例不超过基金资产的 20%。
由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致投资
组合不符合上述约定比例的，基金管理人应在 10 个交易日内进行调整，以达到标准。法律
法规另有规定的除外。
3、本基金本报告期遵守法律、法规和基金合同的比例限制进行证券投资。
4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国海富兰克林基金管理有限公司成立于2004 年 11月， 由国海证券股份有限公司和富兰
克林邓普顿投资集团全资子公司邓普顿国际股份有限公司共同出资组建， 目前公司注册资本
2.2亿元人民币， 国海证券股份有限公司持有51%的股份, 邓普顿国际股份有限公司持有49%
的股份。
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国海证券股份有限公司是国内 A 股市场第 16 家上市券商，是拥有全业务牌照，营业网
点遍布中国主要城市的全国性综合类证券公司。 富兰克林邓普顿投资集团是世界知名基金管
理公司，在全球市场上有超过 60 年的投资管理经验。国海富兰克林基金管理有限公司引进
富兰克林邓普顿投资集团享誉全球的投资机制、研究平台和风险控制体系，借助国海证券股
份有限公司的综合业务优势，力争成为国内一流的基金管理公司。
国海富兰克林基金管理有限公司具有丰富的管理基金经验。截至本报告期末，从 2005
年 6 月第一只基金成立到现在，已经成功管理了13只基金产品（包含 A、C 类债券基金）。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）
期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
刘怡敏 国富中国收
益 混 合 基
金、国富强
化收益债券
基金和国富
恒久信用债
券基金的基
金经理
2008-10-24 - 9 年 刘怡敏女士，CFA，四
川大学金融学硕士。历
任西南证券研究发展中
心债券研究员，并曾在
富国基金管理有限公司
从事债券投资及研究工
作。现任国海富兰克林
基金管理有限公司国富
中国收益混合基金、国
富强化收益债券基金和
国富恒久信用债券基金
的基金经理。
注：表中“证券从业年限”的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资
等相关金融领域的工作年限的总和。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其他有关法律、
法规和《富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤
勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大
利益，无损害基金份额持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金
合同的约定。
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，公司在研究报告发布公平性、投资决策独立性、交易公平分配，信息隔离等
方面均能严格执行《公平交易管理制度》，严格按照制度要求对异常交易进行控制和审批。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司严格按照《异常交易监控与报告制度》和《同日反向交易管理办法》对异常交易进
行监控。 报告期内公司不存在投资组合之间发生的同日反向交易且成交较少的单边交易量超
过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
上半年，当经济“强复苏”的预期屡被证伪后，A 股市场开始持续下跌。在持续低迷的
PPI 影响下，企业生产的积极性难以恢复，工业增加值进一步下滑。内需疲弱，进口下滑幅
度超过出口。 CPI进一步走低。 5 月末外汇管理局20 号文发布， 阻止了虚假贸易热钱的涌入。
随着 5 月末企业利税上缴、端午节日备付以及6 月银行季末存贷考核等因素，银行间市场流
动性骤然收紧，回购利率飙升。6 月债市收益率呈大幅跳升的局面，由于短端利率受资金面
影响居高不下，收益率曲线一度完全扁平。随着中央银行行长表态已向市场注入流动性，市
场紧张情绪得到一定的安抚。我们认为中国经济复苏前景堪忧，因此在上半年逐步减持了低
评级的信用债券，增持了久期较长的高等级信用债券和利率债，并大幅减持了可转债。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
报告期内， 国富强化收益债券 A 基金净值增长率为 1.7%， 同期比较基准收益率为 0.47%，
战胜比较基准 123 个基点。国富强化收益债券 C 基金报告期内净值增长率为1.55%，同期比
较基准 0.47%，战胜比较基准108个基点。在报告期内基金保持了较低的杠杆率，在二季度
“钱荒”阶段规避了主要风险，控制了基金净值，总体看，上半年基金获得了一定的超额收
益。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
今年一季度，外汇占款的水平超出预期，使得银行间市场流动性保持相当充裕的状态，
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收益率逐步下行。但是流动性充裕的情况在二季度末出现逆转，债市收益率大幅上升。展望
未来，中央采取既要“稳增长”又要“调结构”的态度，市场对经济增长的预期也陷入上下
两难的境地。我们认为，当前资金面持续偏紧，利率市场化继续推进，实体经济的融资成本
很难出现趋势性下降，因此，中央“保增长”的愿望实现起来仍有较大难度。随着经济增速
进一步下滑，我们可能看到货币政策相应的适当放松以支撑“保增长”的政策基调。债市的
走势将会进一步分化，低评级信用债券的上涨在经济快速下滑的阶段缺乏基本面的支撑。本
基金下半年将增加高评级债券和利率品种的配置，控制权益资产的总体仓位。本基金将继续
按照基金合同及相关法律法规要求， 努力做好基金投资工作， 争取未来更好的长期投资收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本公司在报告期内有效控制基金估值流程， 按照相关法律法规的规定设有投资资产估值
委员会（简称“估值委员会”），并已制订了《公允估值管理办法》。估值委员会审核和决
定投资资产估值的相关事务，确保基金估值的公允、合理，保证估值未被歪曲以免对基金持
有人产生不利影响。报告期内相关基金估值政策由托管银行进行复核。公司估值委员会由总
经理（或其任命者）负责，成员包括投研、风险控制、监察稽核、交易、基金核算方面的部
门主管，相关人员均具有丰富的证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有
被歪曲或有失公允的情况，应向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重
大利益冲突，一切以投资者利益最大化为最高准则。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
截止本报告期末，根据本基金基金合同和相关法律法规的规定，国富强化收益债券 A
基金和国富强化收益债券 C 基金无应分配但尚未实施分配的利润。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对富兰克林国海强化收
益债券型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《中华人民共和国证
券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份
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额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、
基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净
值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发
现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中
的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确
和完整。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金
报告截止日：2013 年6 月 30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 1,020,217.37 1,356,766.63
结算备付金 1,045,832.77 367,342.04
存出保证金 16,583.00 2,781.10
交易性金融资产 162,005,824.24 142,264,881.12
其中：股票投资 11,208,354.16 6,883,642.52
基金投资 - -
债券投资 150,797,470.08 135,381,238.60
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 8,000,000.00 5,000,000.00
应收证券清算款 10,334,173.15 3,724,682.32
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应收利息 2,773,881.40 2,971,623.05
应收股利 - -
应收申购款 108,038.57 45,480.63
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 185,304,550.50 155,733,556.89
负债和所有者权益
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 35,999,989.60 20,599,850.60
应付证券清算款 533,999.47 1,938,511.31
应付赎回款 84,907.68 2,000,921.76
应付管理人报酬 74,710.93 74,352.50
应付托管费 24,903.63 24,784.15
应付销售服务费 2,476.82 1,370.12
应付交易费用 35,819.26 23,678.72
应交税费 823,916.42 542,760.42
应付利息 14,310.48 19,975.92
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 138,927.97 111,363.69
负债合计 37,733,962.26 25,337,569.19
所有者权益：
实收基金 132,856,233.50 119,343,246.09
未分配利润 14,714,354.74 11,052,741.61
所有者权益合计 147,570,588.24 130,395,987.70
负债和所有者权益总计 185,304,550.50 155,733,556.89
注：报告截止日 2013 年 6 月 30 日，国富强化收益债券A 类基金份额净值 1.1115元，
基金份额总额123,841,793.64份。 C类基金份额净值1.1005元， 基金份额总额9,014,439.86
份。合计份额总额 132,856,233.50份。
6.2 利润表
会计主体：富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金
本报告期：2013年 1月 1 日至2013 年6 月 30 日
单位：人民币元
项 目 本期 上年度可比期间
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金 2013年半年度报告（摘要）
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2013 年 1 月 1 日至 2013
年 6 月 30 日
2012 年 1 月 1 日至 2012
年 6 月 30 日
一、收入 3,696,239.97 7,070,367.92
1.利息收入 2,821,230.96 2,766,030.57
其中：存款利息收入 21,298.38 34,779.59
债券利息收入 2,770,316.19 2,707,531.60
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收入 29,616.39 23,719.38
其他利息收入 - -
2.投资收益 （损失以 “-” 填列） 2,760,992.60 -143,424.90
其中：股票投资收益 1,445,025.65 -2,694,227.08
基金投资收益 - -
债券投资收益 1,171,790.45 2,364,799.18
资产支持证券投资收
益
- -
衍生工具收益 - -
股利收益 144,176.50 186,003.00
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
-1,907,980.28 4,342,411.16
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
21,996.69 105,351.09
减：二、费用 1,281,012.45 1,050,025.53
1．管理人报酬 458,134.88 408,789.87
2．托管费 152,711.58 136,263.27
3．销售服务费 11,530.55 19,844.64
4．交易费用 154,820.15 73,562.32
5．利息支出 341,036.33 240,806.47
其中： 卖出回购金融资产支出 341,036.33 240,806.47
6．其他费用 162,778.96 170,758.96
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
2,415,227.52 6,020,342.39
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
2,415,227.52 6,020,342.39
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金 2013年半年度报告（摘要）
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本报告期：2013年 1月 1 日至2013 年6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
119,343,246.09 11,052,741.61 130,395,987.70
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 2,415,227.52 2,415,227.52
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
13,512,987.41 1,246,385.61 14,759,373.02
其中：1.基金申购款 95,701,679.63 10,581,257.81 106,282,937.44
2.基金赎回款 -82,188,692.22 -9,334,872.20 -91,523,564.42
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
132,856,233.50 14,714,354.74 147,570,588.24
项目
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
168,206,743.32 972,452.80 169,179,196.12
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 6,020,342.39 6,020,342.39
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-58,338,371.16 -927,527.73 -59,265,898.89
其中：1.基金申购款 360,708,463.39 8,255,226.15 368,963,689.54
2.基金赎回款 -419,046,834.55 -9,182,753.88 -428,229,588.43
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
109,868,372.16 6,065,267.46 115,933,639.62
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金 2013年半年度报告（摘要）
15
基金管理公司负责人：李雄厚，主管会计工作负责人：董卫军，会计机构负责人：黄宇
虹
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管
理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2008]第 1049 号《关于核准富兰克林国海强
化收益债券型证券投资基金募集的批复》核准，由国海富兰克林基金管理有限公司依照《中
华人民共和国证券投资基金法》和《富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金基金合同》
负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息
共募集人民币 1,074,710,139.32 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中
天验字(2008)第 155 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《富兰克林国海强化收益
债券型证券投资基金基金合同》于 2008年 10月 24 日正式生效，基金合同生效日的基金份
额总额为 1,074,835,078.73 份基金份额，其中认购资金利息折合124,939.41 份基金份额。
本基金的基金管理人为国海富兰克林基金管理有限公司， 基金托管人为中国银行股份有限公
司。
根据《富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金基金合同》和《关于富兰克林国海强
化收益债券型证券投资基金基金合同修改的公告》 ，自 2008 年 12月 18 日起，本基金根据费
用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取前端申购费用的，称
为 A 类；不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C 类。本基金
A 类、C 类两种收费模式并存，各类基金份额分别计算基金份额净值。投资人可自由选择申
购某一类别的基金份额，但各类别基金份额之间不能相互转换。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《富兰克林国海强化收益债券型证券投资基
金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的债券、股票、权
证及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。 本基金对固定收益类资产的投资比例
不低于基金资产的 80%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%；投资于股票等非固定收益类证券的比例不高于基金资产的 20%。本基金的业绩比较基准
为：中债总指数(全价)。
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金 2013年半年度报告（摘要）
16
本财务报表由本基金的基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司于 2013 年 08 月 23
日批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2 月 15日颁布的《企业会计准则－基本准则》
和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相
关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模
板第 3 号<年度报告和半年度报告>》 、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计
核算业务指引》 、 《富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注
6.4.4 所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金本报告期间财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金2013
年6月30日的财务状况以及2013年1月1日至2013年6月30日期间的经营成果和基金净
值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题
的通知》 、财税[2005]102 号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107
号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若
干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)
对基金取得的企业债券利息收入， 由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴
20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。
根据财政部、国家税务总局、证监会《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政
策有关问题的通知》和中国证券登记结算有限责任公司《关于落实上市公司股息红利差别化
个人所得税政策的通知》的规定，证券投资基金从上市公司取得的股息红利所得实施差别化
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金 2013年半年度报告（摘要）
17
个人所得税政策，自2013 年 1月 1 日实施。
上市公司在向基金派发股息、红利时，统一暂按 25%计入应纳税所得额，计算税款。转
让股票时，证券登记结算公司根据其持股期限计算实际应纳税额，超过已扣缴税款的部分，
由托管银行从基金的资金账户中扣收并划付证券登记结算公司。股息、红利暂不征收企业所
得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花
税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
报告期内本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国海富兰克林基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司（“中国银行”） 基金托管人、基金代销机构
国海证券股份有限公司（“国海证券”） 基金管理人的股东、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
国海证券 100,923,657.38 100.00% 46,272,051.67 100.00%
6.4.8.1.2权证交易
无。
6.4.8.1.3债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金 2013年半年度报告（摘要）
18
国海证券 229,710,237.03 100.00% 174,048,609.59 100.00%
注：债券交易不计佣金。
6.4.8.1.4债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
成交金额
占 当 期 债
券 回 购 成
交 总 额 的
比例
成交金额
占 当 期 债
券 回 购 成
交 总 额 的
比例
国海证券 740,375,000.00 100.00% 796,400,000.00 100.00%
注：回购交易不计佣金。
6.4.8.1.5应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
国海证券 90,989.14 100.00% 34,594.26 100.00%
关联方名称
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
国海证券 38,836.45 100.00% 27,310.23 100.00%
注：1、上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的
证管费和经手费后的净额列示。
2、该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市
场信息服务等。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月
30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
458,134.88 408,789.87
其中：支付销售机构的客户
维护费
41,496.03 33,811.11
注： 支付基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资
产净值 0.6%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理
人报酬＝前一日基金资产净值 × 0.6% / 当年天数。
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金 2013年半年度报告（摘要）
19
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月
30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
152,711.58 136,263.27
注：支付基金托管人中国银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计
提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值
× 0.20% / 当年天数。
6.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
国富强化收益债券 A 国富强化收益债券 C 合计
国海富兰克林基金管理有限公司 - 1,064.26 1,064.26
中国银行 - 1,964.78 1,964.78
国海证券 - 152.94 152.94
合计 - 3,181.98 3,181.98
获得销售服务费的各关联方名称
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
国富强化收益债券 A 国富强化收益债券 C 合计
国海富兰克林基金管理有限公司 - 18.86 18.86
中国银行 - 12,790.35 12,790.35
国海证券 - 77.31 77.31
合计 - 12,886.52 -
注：支付基金销售机构的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额对应的基金资产净值
0.3%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给国海富兰克林基金管理有限公司，
再由国海富兰克林基金管理有限公司计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：日基金
销售服务费＝前一日 C类基金份额对应的资产净值 × 0.3% / 当年天数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
银行间市场
交易的各关
联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金 2013年半年度报告（摘要）
20
中国银行
- - - - 42,680,000.00 2,865.88
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
银行间市场
交易的各关
联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国银行 - 20,926,031.48 - - 20,000,000.00 9,355.48
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到
期日孰早者予以分类。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
国富强化收益债券
A
国富强化收益债券C 国富强化收益债券A 国富强化收益债券C
期初持有的
基金份额
29,181,906.61 0.00 29,181,906.61 0.00
期间申购/买
入总份额
0.00 0.00 0.00 0.00
期间因拆分
变动份额
0.00 0.00 0.00 0.00
减：期间赎回
/卖出总份额
0.00 0.00 0.00 0.00
期末持有的
基金份额
29,181,906.61 0.00 29,181,906.61 0.00
期末持有的
基金份额占
基金总份额
比例
23.56% 0% 28.21% 0%
注：基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
国富强化收益债券 A
份额单位：份
关联方名称
国富强化收益债券A本期末
2013年6月30日
国富强化收益债券A上年度末
2012年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
持有的
基金份额
持有的基金份额占
基金总份额的比例
国海证券股
份有限公司
29,373,347.69 23.72% 29,373,347.69 25.49%
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金 2013年半年度报告（摘要）
21
邓普顿国际
股份有限公
司
(Templeton
Internation
al, Inc.)
0.00 0.00% 0.00 0.00%
中国银行股
份有限公司
0.00 0.00% 0.00 0.00%
国富强化收益债券 C
本报告期末和上年度末（2012 年 12 月 31 日）除基金管理人之外的其他关联方未投资
国富强化收益债券 C基金。
注： 本基金除基金管理人之外的其他关联方投资本基金费率按本基金基金合同公布的费
率执行。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 1,020,217.37 15,106.41 2,411,391.39 27,665.48
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.8.7其他关联交易事项的说明
无。
6.4.9 期末（2013 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
报告期末本基金未持有流通受限证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌的股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
无。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2013年 6 月 30日止， 基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出
回购证券款余额35,999,989.60 元，于 2013 年 7 月5 日到期。该类交易要求本基金在回购
期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金 2013年半年度报告（摘要）
22
所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价值与
公允价值相差很小。
(b) 以公允价值计量的金融工具
(i) 金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允价值层级可
分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级
中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可
观察输入值)。
(ii) 各层次金融工具公允价值
于 2013 年 6月 30 日， 本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额
为 96,743,324.24 元， 属于第二层级的余额为 65,262,500.00 元， 无属于第三层级的余额(于
2012 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为
62,003,381.12 元，属于第二层级的余额为 80,261,500.00元，无属于第三层级的余额)
(iii) 公允价值所属层次间的重大变动
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层级
未发生重大变动。
(iv) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金 2013年半年度报告（摘要）
23
1 权益投资 11,208,354.16 6.05
其中：股票 11,208,354.16 6.05
2 固定收益投资 150,797,470.08 81.38
其中：债券 150,797,470.08 81.38
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 8,000,000.00 4.32
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 2,066,050.14 1.11
6 其他各项资产 13,232,676.12 7.14
7 合计 185,304,550.50 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 6,654,949.56 4.51
D 电力、热力、燃气及水生产和供
应业
4,553,404.60 3.09
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务
业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 11,208,354.16 7.60
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金 2013年半年度报告（摘要）
24
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 600863 内蒙华电 675,484 3,816,484.60 2.59
2 600519 贵州茅台 17,800 3,424,186.00 2.32
3 000568 泸州老窖 69,948 1,663,363.44 1.13
4 002028 思源电气 99,644 1,567,400.12 1.06
5 600011 华能国际 138,000 736,920.00 0.50
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于国海富兰
克林基金管理有限公司网站的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 002028 思源电气 5,736,674.18 4.40
2 600863 内蒙华电 4,620,855.56 3.54
3 600031 三一重工 3,856,000.82 2.96
4 600519 贵州茅台 3,360,586.90 2.58
5 000568 泸州老窖 3,126,890.39 2.40
6 600028 中国石化 2,642,555.22 2.03
7 600418 江淮汽车 2,641,420.95 2.03
8 600036 招商银行 2,262,650.00 1.74
9 601668 中国建筑 1,949,200.00 1.49
10 000157 中联重科 1,942,500.00 1.49
11 600066 宇通客车 1,877,918.57 1.44
12 000630 铜陵有色 1,707,485.00 1.31
13 601179 中国西电 1,646,699.52 1.26
14 601299 中国北车 1,608,624.42 1.23
15 600104 上汽集团 1,562,413.17 1.20
16 002035 华帝股份 1,461,901.39 1.12
17 002557 洽洽食品 1,333,800.40 1.02
18 601398 工商银行 1,323,000.00 1.01
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金 2013年半年度报告（摘要）
25
19 601166 兴业银行 1,235,900.00 0.95
20 600585 海螺水泥 1,098,629.00 0.84
注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 002028 思源电气 4,936,109.46 3.79
2 600031 三一重工 3,805,523.57 2.92
3 600000 浦发银行 3,746,430.48 2.87
4 600028 中国石化 2,686,500.00 2.06
5 600418 江淮汽车 2,236,175.89 1.71
6 600036 招商银行 2,226,210.00 1.71
7 600066 宇通客车 1,942,338.65 1.49
8 601179 中国西电 1,926,542.15 1.48
9 601668 中国建筑 1,915,200.00 1.47
10 000157 中联重科 1,893,347.50 1.45
11 002035 华帝股份 1,788,713.98 1.37
12 601299 中国北车 1,722,169.13 1.32
13 000630 铜陵有色 1,684,676.00 1.29
14 600104 上汽集团 1,527,954.16 1.17
15 002099 海翔药业 1,476,039.87 1.13
16 002250 联化科技 1,429,223.04 1.10
17 601166 兴业银行 1,399,188.00 1.07
18 002557 洽洽食品 1,348,953.04 1.03
19 601398 工商银行 1,299,000.00 1.00
20 600585 海螺水泥 1,164,000.00 0.89
注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 52,576,418.32
卖出股票的收入（成交）总额 48,347,239.06
注：“买入股票成本总额”及“卖出股票收入总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以
成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金 2013年半年度报告（摘要）
26
1 国家债券 19,485,769.20 13.20
2 央行票据 - -
3 金融债券 19,720,000.00 13.36
其中：政策性金融债 19,720,000.00 13.36
4 企业债券 88,149,004.88 59.73
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 20,112,000.00 13.63
7 可转债 3,330,696.00 2.26
8 其他 - -
9 合计 150,797,470.08 102.19
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1 120229 12 国开 29 200,000 19,720,000.00 13.36
2 126018 08 江铜债 162,870 14,560,578.00 9.87
3 122127 11欧亚债 110,970 11,718,432.00 7.94
4 124078 12 云城投债 100,000 10,300,000.00 6.98
5 1180177 11国网债 01 100,000 10,235,000.00 6.94
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计（元） 0.00
股指期货投资本期收益（元） 0.00
股指期货投资本期公允价值变动（元） 0.00
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
7.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金 2013年半年度报告（摘要）
27
本基金不投资股指期货。
7.10 投资组合报告附注
7.10.1 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查
的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。
7.10.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
7.10.3 期末其他各项资产构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 16,583.00
2 应收证券清算款 10,334,173.15
3 应收股利 -
4 应收利息 2,773,881.40
5 应收申购款 108,038.57
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 13,232,676.12
7.10.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 110018 国电转债 2,687,000.00 1.82
2 110015 石化转债 499,100.00 0.34
3 110011 歌华转债 144,596.00 0.10
7.10.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金 2013年半年度报告（摘要）
28
国富
强化
收益
债券
A
2,768 44,740.53 86,422,723.88 69.78% 37,419,069.76 30.22%
国富
强化
收益
债券
C
130 69,341.85 6,327,397.63 70.19% 2,687,042.23 29.81%
合计 2,898 45,844.11 92,750,121.51 69.81% 40,106,111.99 30.19%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人
员持有本基金
国富强化收益
债券 A
3,568.35 0.002881%
国富强化收益
债券 C
448.83 0.004979%
合计 4,017.18 0.003024%
注：1.本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有该只基金的基金份额。
2.该只基金的基金经理未持有该只基金的基金份额。
9
开放式基金份额变动
单位：份
项目 国富强化收益债券 A 国富强化收益债券 C
基金合同生效日(2008年10月24
日)基金份额总额
1,074,835,078.73 -
本报告期期初基金份额总额 115,252,087.67 4,091,158.42
本报告期基金总申购份额 85,995,740.14 9,705,939.49
减：本报告期基金总赎回份额 77,406,034.17 4,782,658.05
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 123,841,793.64 9,014,439.86
10 重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金 2013年半年度报告（摘要）
29
10.2
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（一）基金管理人重大人事变动
1、经国海富兰克林基金管理有限公司第三届董事会第十八次会议审议通过，任命徐荔
蓉先生担任公司副总经理， 相关公告已于2013 年 5月18 日在 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、
《证券时报》和公司网站披露；
2、经国海富兰克林基金管理有限公司第三届董事会第十八次会议审议通过，任命张晓
东先生担任公司副总经理， 相关公告已于 2013年 6月 8 日在 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、
《证券时报》和公司网站披露。
（二）基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动
2013 年 3 月17 日，根据国家金融工作需要，肖钢先生辞去中国银行股份有限公司董事
长职务。中国银行股份有限公司已于 2013年 3月 17日公告上述事项。
2013 年 6 月 1 日，中国银行股份有限公司发布公告，自 2013 年 5 月 31 日起，田国立
先生就任本行董事长、执行董事、董事会战略发展委员会主席及委员。
10.3
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4
基金投资策略的改变
本报告期内未发生基金投资策略的改变。
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况
本基金自成立以来对其进行审计的均是普华永道中天会计师事务所， 未曾改聘其他会计
师事务所。
10.6
管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
（一）基金管理人及高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形：
本报告期内，基金管理人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚。
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金 2013年半年度报告（摘要）
30
（二）基金托管人及高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形：
本报告期内，基金托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单元数量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
国海证券 2 100,923,657.38 100.00% 90,989.14 100.00% -
注：1. 专用交易单元的选择标准和程序
（1）选择代理基金证券买卖的证券经营机构的标准
基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构， 并租用其交易单元作为基金
的专用交易单元。选择的标准是：
? 资历雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币；
? 财务状况良好，经营行为规范，最近一年未发生重大违规行为而受到有关管理机关
的处罚；
? 内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
? 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交
易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务；
? 研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、全面地为本基
金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务，并能根据
基金投资的特定要求，提供专题研究报告。
（2）租用基金专用交易单元的程序
? 基金管理人根据上述标准考察证券经营机构，考察结果经公司领导审批后，我司与
被选中的证券经营机构签订《券商交易单元租用协议》和《研究服务协议》 ，并办理基金专
用交易单元租用手续。
? 之后，基金管理人将根据各证券经营机构的研究报告、信息服务质量等情况，根据
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金 2013年半年度报告（摘要）
31
如下选择标准细化的评价体系，每季度对签约证券经营机构的服务进行一次综合评价：
A 提供的研究报告质量和数量；
B 由基金管理人提出课题，证券经营机构提供的研究论文质量；
C 证券经营机构协助我公司研究员调研情况；
D 与证券经营机构研究员交流和共享研究资料情况；
E 其他可评价的量化标准。
经过评价，对于达到有关标准的证券经营机构将继续保留，并对排名靠前的证券经营机
构在交易量的分配上采取适当的倾斜政策。若本公司认为签约机构的服务不能满足要求，或
签约机构违规受到国家有关部门的处罚，本公司有权终止签署的协议，并撤销租用的交易单
元；基金管理人将重新选择其它经营稳健、研究能力强、信息服务质量高的证券经营机构，
租用其交易单元。
? 交易单元租用协议期限为一年，到期后若双方没有异议可自动延期一年。
2. 报告期内证券公司基金专用交易单元的租用与变更情况
报告期内，根据上述基金专用交易单元选择标准和程序，本基金逐步租用证券公司的交
易单元合计 2 个，均为国海证券。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
国海证券 229,710,237.03 100.00% 740,375,000.00 100.00% - -
国海富兰克林基金管理有限公司
二〇一三年八月二十四日
