嘉实优质企业股票型证券投资基金
2013 年半年度报告
2013年6 月30日
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
送出日期：2013年8 月26日
嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经全部独立
董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013 年 8 月 20 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013年1 月1日起至2013年6 月30 日止。 嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 6
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .............................................................. 9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 10
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 10
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 11
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 11
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 11
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 11
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 11
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 12
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 12
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 12
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 13
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 14
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 15
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 29
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 29
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 30
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 31
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 32
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 33
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ............................ 34
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ................ 34
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ............................ 34
7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................... 34
7.10 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 34
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 35
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 35
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 35 嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
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§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 35
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 36
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 36
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 36
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 36
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 36
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 36
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 36
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 36
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 38
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 39
11.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 39
11.2 存放地点 .................................................................................................................................. 39
11.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 39
嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 嘉实优质企业股票型证券投资基金
基金简称 嘉实优质企业股票
基金主代码 070099
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007年 12月 8日
基金管理人 嘉实基金管理有限公司
基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 6,886,164,148.33份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 力争为基金份额持有人创造长期超额收益
投资策略 在具备足够多、预期收益率良好的投资标的时优先考
虑股票类资产配置，剩余配置于债券类和现金类等大
类资产。股票投资以自下而上的个股精选策略为主，
结合行业配置适度均衡策略，构造和优化组合；通过
新股申购、债券投资及衍生工具等投资策略，规避风
险、增强收益。
业绩比较基准 沪深 300 指数×95% + 上证国债指数×5%
风险收益特征 较高风险，较高收益。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 嘉实基金管理有限公司 上海浦东发展银行股份有限公
司
信息披露负责人
姓名 胡勇钦 周倩芝
联系电话 （010）65215588 （021）61618888
电子邮箱 service@jsfund.cn zhouqz@spdb.com.cn
客户服务电话
400-600-8800 95528
传真 （010）65182266 （021）63602540
注册地址 上海市浦东新区世纪大道8
号上海国金中心二期 23楼
01-03单元
上海市中山东一路 12 号
办公地址 北京市建国门北大街 8 号
华润大厦8层
上海市中山东一路 12 号
邮政编码 100005 200120
法定代表人 安奎 吉晓辉 嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
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2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.jsfund.cn
基金半年度报告备置地点 北京市建国门北大街8号华润大厦8层嘉实基
金管理有限公司
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 嘉实基金管理有限公司 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2013 年1月1日 - 2013年6 月 30 日 )
本期已实现收益 340,570,972.48
本期利润 848,989,101.59
加权平均基金份额本期利润 0.0958
本期加权平均净值利润率 9.92%
本期基金份额净值增长率 9.20%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2013年6 月 30 日 )
期末可供分配利润 -510,733,865.06
期末可供分配基金份额利润 -0.0742
期末基金资产净值 6,786,029,216.71
期末基金份额净值 0.985
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2013年6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 -1.50%
注： （1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； （2）所述基金
业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
（3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -4.46% 1.58% -14.82% 1.77% 10.36% -0.19% 嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
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过去三个月 2.18% 1.26% -11.18% 1.38% 13.36% -0.12%
过去六个月 9.20% 1.24% -12.05% 1.42% 21.25% -0.18%
过去一年 10.43% 1.14% -9.86% 1.30% 20.29% -0.16%
过去三年 32.93% 1.18% -12.79% 1.30% 45.72% -0.12%
自基金合同
生效起至今
-1.50% 1.49% -53.41% 1.84% 51.91% -0.35%
注：本基金业绩比较基准为：沪深 300 指数×95% ＋上证国债指数×5%。
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，计算方式如下：
Benchmark(0)=1000
Return(t)=95%×(沪深 300 指数 (t)/沪深 300 指数(t-1)-1)＋5%×(上证国债指数(t)/上证国债
指数(t-1)-1)
Benchmark(t)=(1+Return (t))×Benchmark(t-1)
其中t=1,2,3,…。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
图：嘉实优质企业股票累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
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（2007年 12 月8 日至 2013 年6月 30 日）
注1： 本基金由嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金转型而成,自 2007年12 月8 日 （含当日）
起，本基金基金合同生效，嘉实浦安保本基金基金合同失效。
注 2：按基金合同约定，本基金自基金合同生效日起 3 个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的
各项投资比例符合基金合同第十八条（ （二）投资范围和（八）投资组合比例限制）的规定： （1）
本基金持有一家上市公司的股票，不得超过基金资产净值的 10% ；（ 2）本基金与由本基金管理人
管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%；（ 3）基金财产参与股票
发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股
票公司本次发行股票的总量； （4） 《基金法》及其他有关法律法规或监管部门对上述比例限制另有
规定的，从其规定。
注3：2013年6月7日，本基金管理人发布《关于嘉实优质企业股票基金经理变更的公告》 ，刘天
君先生不再担任本基金基金经理；聘请邵健先生担任本基金基金经理职务。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为嘉实基金管理有限公司，成立于 1999 年 3 月 25 日，是经中国证监会批准设
立的第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，公司总部设在北京，
在深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州设有分公司。公司获得首批全国社保基金、企业
年金投资管理人和QDII、特定资产管理业务资格。
截止2013年6月30日，基金管理人共管理 2只封闭式证券投资基金、47 只开放式证券投资
基金，具体包括嘉实泰和封闭、嘉实丰和价值封闭、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳
健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业股票、嘉实货币、嘉实沪深 300ETF
联接（LOF） 、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票(QDII)、嘉实
研究精选股票、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合、嘉实基本面 50 指数（LOF ）、
嘉实价值优势股票、嘉实稳固收益债券、嘉实H股指数（QDII-LOF） 、嘉实主题新动力股票、嘉实
多利分级债券、嘉实领先成长股票、嘉实深证基本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉
实黄金（QDII-FOF-LOF） 、嘉实信用债券、嘉实周期优选股票、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、
嘉实中创400ETF联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利股票、嘉实全球房地产（QDII） 、嘉实理嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
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财宝 7 天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数（LOF） 、嘉实
中证500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证500ETF 联接、嘉实中证中期国债ETF、嘉实中证
金边中期国债 ETF 联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、
嘉实美国成长股票（QDII）等证券投资基金。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券 3 只
开放式基金属于嘉实理财通系列基金，同时，管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产
投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限 证券从
业年限
说明
任职日
期
离任日期
邵健
本基金、 嘉实
增长混合基
金经理， 公司
总经理助理
2013年
6月7日
- 15 年
曾任国泰君安证券研究所研究
员、行业投资策略组组长、行业
公司部副经理，从事行业研究、
行业比较研究及资产配置等工
作。 2003年7 月进入嘉实基金管
理有限公司投资部工作。经济学
硕士，具有基金从业资格，中国
国籍。
刘天君
本基金基金
经理,嘉实成
长收益混合
基金经理， 公
司股票投资
部总监
2007年
12月 8
日
2013年6
月 7日
11 年
曾任招商证券有限公司研发中
心行业研究员， 2003年 4月加入
嘉实基金管理有限公司，曾任行
业研究员、研究部副总监、嘉实
泰和封闭、嘉实成长收益混合基
金经理。北京大学光华管理学院
经济学硕士，具有基金从业资
格、中国国籍。
注： （1）基金经理刘天君的任职日期是指本基金基金合同生效之日，基金经理邵健的任职日期是
指公司作出决定后公告之日，离任日期指公司作出决定后公告之日； （2）证券从业的含义遵从行
业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》 、 《证券投资基金法》及其各项配套法规、 《嘉
实优质企业股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽
责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本
基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。 嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和
公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资
建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、
严格的流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；通过IT 系统和人工监控等方式进
行日常监控，公平对待旗下管理的所有投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内本基金不存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2013年上半年，在巨量流动性投放情况下，中国经济增长并未出现明显回升，显示传统经济
效率降低，高投入、低收益的经济增长模式难以为继。同时政策对于经济的下滑并未采取粗放式
刺激方式，而是着重控风险与调结构，在经济增长不触及底线的情况下逐步转变经济增长方式。
在此情况下，A股市场整体下跌，同时呈现大幅分化的局面，代表新经济、未来转型方向的电子、
传媒、信息服务、医药、食品等行业指数表现均较好，而传统周期类行业煤炭、有色、钢铁、机
械、交运、金融等行业表现较差。
本组合基于对经济结构性变化的判断，上半年进一步增加转型受益、长期空间相对较大的电
子、传媒、医药等行业和个股的配置，同时降低了有色金属、工程机械、地产、金融等传统周期
类行业的配置，取得了良好的效果。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末本基金份额净值为 0.985 元；本报告期基金份额净值增长率为 9.20%，业绩比
较基准收益率为-12.05%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，我们判断中长期中国经济面临债务危机积累和产能过剩问题，经济转型较为缓慢；
政策稳增长，但不会出台整体性的较强的刺激政策，短期经济增速将逐步稳定在合理区间；国内
流动性处于紧平衡状态，而美国的量化宽松也将逐步收紧。因此，A 股市场指数的整体空间有限。
转型仍将是股票市场的主要方向，资本市场的分化行情可能继续。我们总体仍将保持在电子、食
品、医药、传媒、天然气等行业的超配，在其中优选质地优秀、长期空间较大、动态估值偏低的嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
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公司进行配置，力争为投资人取得良好的回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核算业务指引》以
及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行，基金
份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年
中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
本基金管理人设立估值专业委员会，委员由固定收益、交易、运营、风险管理、法律稽核等
部门负责人组成，负责研究、指导基金估值业务。基金管理人估值委员和基金会计均具有专业胜
任能力和相关工作经历。报告期内，固定收益部门负责人同时兼任基金经理、估值委员，基金经
理参加估值专业委员会会议，但不介入基金日常估值业务；参与估值流程各方之间不存在任何重
大利益冲突；与估值相关的机构包括上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，
中央国债登记结算有限责任公司以及中国证券业协会等。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
（1）报告期内本基金未实施利润分配；
（2）根据本报告3.1.1“本期利润”为 848,989,101.59元、3.1.2“期末可供分配基金份额
利润”为-0.0742 元、 3.1.2“期末基金份额净值”为 0.985 元， 以及本基金基金合同 （二十三 （三）
收益分配原则）“2、基金当年收益先弥补上一年度亏损后，方可进行当年收益分配；4、基金收
益分配后基金份额净值不能低于面值”，因此本基金报告期内未实施利润分配，符合基金合同的
约定。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“本托管人” ）在对嘉实优质企业股
票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律
法规、基金合同、托管协议的规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履
行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金
合同、托管协议的规定，对嘉实优质企业股票型证券投资基金的投资运作进行了监督，对基金资嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
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产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真的复核，未发
现基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。该基金本报告期内未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告期内，由嘉实基金管理有限公司编制本托管人复核的本报告中的财务指标、净值表现、
收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人
复核范围内） 、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：嘉实优质企业股票型证券投资基金
报告截止日： 2013年6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2013年 6 月 30日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 104,007,509.18 189,792,334.91
结算备付金
26,910,116.35 27,741,975.71
存出保证金
4,098,166.63 1,000,000.00
交易性金融资产 6.4.7.2 6,702,966,521.90 7,993,600,996.17
其中：股票投资
6,384,463,521.90 7,320,566,153.57
基金投资
- -
债券投资
318,503,000.00 673,034,842.60
资产支持证券投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - 660,000,000.00
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 6,662,011.33 3,931,343.83
应收股利
427,500.00 -
应收申购款
13,747,886.03 32,584,928.06
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
6,858,819,711.42 8,908,651,578.68
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013年 6 月 30日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - - 嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
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卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
45,742,476.23 138,430,464.11
应付赎回款
10,961,601.60 16,726,332.11
应付管理人报酬
8,567,737.81 10,314,213.95
应付托管费
1,427,956.30 1,719,035.66
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 5,117,054.93 3,314,942.44
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 973,667.84 1,345,981.92
负债合计
72,790,494.71 171,850,970.19
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 6,875,365,777.93 9,673,094,832.47
未分配利润 6.4.7.10 -89,336,561.22 -936,294,223.98
所有者权益合计
6,786,029,216.71 8,736,800,608.49
负债和所有者权益总计
6,858,819,711.42 8,908,651,578.68
注：报告截止日 2013 年 6 月 30 日，基金份额净值 0.985 元，基金份额总额 6,886,164,148.33
份。
6.2 利润表
会计主体：嘉实优质企业股票型证券投资基金
本报告期： 2013年1月1 日 至 2013年6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2013 年 1月 1 日至
2013 年6 月 30日
上年度可比期间
2012 年 1 月1 日至
2012 年 6月 30日
一、收入
942,280,179.76 857,379,705.84
1.利息收入
12,362,719.63 16,650,444.52
其中：存款利息收入 6.4.7.11 2,700,173.62 3,145,328.92
债券利息收入
7,672,653.99 10,011,356.13
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
1,989,892.02 3,493,759.47
其他利息收入
- -
2.投资收益
418,650,050.54 -189,572,900.07
其中：股票投资收益 6.4.7.12 352,276,454.14 -239,939,188.51
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 6,554,319.76 613,790.31
资产支持证券投资收益
- -
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 59,819,276.64 49,752,498.13 嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
第 14 页 共 40 页
3.公允价值变动收益 6.4.7.16 508,418,129.11 1,029,624,714.45
4.汇兑收益
- -
5.其他收入 6.4.7.17 2,849,280.48 677,446.94
减：二、费用
93,291,078.17 78,228,169.05
1．管理人报酬
63,712,430.65 56,649,341.39
2．托管费
10,618,738.43 9,441,556.84
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.18 18,730,106.68 11,917,351.94
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 6.4.7.19 229,802.41 219,918.88
三、利润总额
848,989,101.59 779,151,536.79
减：所得税费用
- -
四、净利润
848,989,101.59 779,151,536.79
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：嘉实优质企业股票型证券投资基金
本报告期：2013年1月1日 至 2013年6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2013 年1 月 1日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
9,673,094,832.47 -936,294,223.98 8,736,800,608.49
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 848,989,101.59 848,989,101.59
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
-2,797,729,054.54 -2,031,438.83 -2,799,760,493.37
其中：1.基金申购款 1,367,357,176.47 -47,962,514.54 1,319,394,661.93
2.基金赎回款 -4,165,086,231.01 45,931,075.71 -4,119,155,155.30
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
6,875,365,777.93 -89,336,561.22 6,786,029,216.71
项目
上年度可比期间
2012 年1 月 1日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
第 15 页 共 40 页
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
8,718,776,410.57 -1,699,192,975.04 7,019,583,435.53
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 779,151,536.79 779,151,536.79
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
368,987,270.39 -49,697,268.21 319,290,002.18
其中：1.基金申购款 1,216,025,168.01 -167,368,084.26 1,048,657,083.75
2.基金赎回款 -847,037,897.62 117,670,816.05 -729,367,081.57
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
9,087,763,680.96 -969,738,706.46 8,118,024,974.50
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______赵学军______
______李松林______
____王红____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
嘉实优质企业股票型证券投资基金（以下简称“本基金” ）由嘉实浦安保本混合型开放式证券
投资基金（以下简称“嘉实保本基金” ）转型而成。依据中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会” ）2007年11月22 日证监基金字[2007]320号文《关于核准嘉实浦安保本混合型开放式
证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》 ， 嘉实保本基金到期日后由保本型基金投资转型变
更转为股票型基金，修改的内容包括但不限于调整基金名称、投资目标、投资范围、投资理念、
投资策略、业绩比较基准、分红条款等事项，并更名为“嘉实优质企业股票型证券投资基金” 。自
2007 年 12 月 8 日起，本基金基金合同生效，嘉实保本基金基金合同失效。本基金是契约型开放
式股票型基金，存续期限不定。本基金的基金管理人和注册登记人为嘉实基金管理有限公司，基
金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司。
根据上述证监基金字[2007]320 号文的核准，基金管理人于 2007 年11 月 26 日至 2007 年12
月 5 日向社会开放集中申购，集中申购扣除认购费后的净申购金额为人民币 2,365,172,140.95
元，在集中申购期间产生的利息为人民币 179,811.51 元，以上实际收到申购款合计为人民币
2,365,351,952.46元， 折合 2,365,351,952.46份基金份额。 另外， 嘉实基金管理有限公司于 2007
年12月7日对嘉实保本基金进行了基金份额拆分操作，基金份额拆分比例为1:1.001508985（保嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
第 16 页 共 40 页
留到小数点后9位） ，基金份额数计算结果保留到小数点后2 位，由此产生的误差归入基金财产。
相应地，拆分日基金份额净值调整为人民币 1.000 元。根据上述拆分比例，基金管理人对各基金
份额持有人所持有的基金份额进行了计算。拆分后持有人持有的嘉实保本基金基金份额并入本基
金。
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括：股票资产、衍生工具（权证、资产支持证
券等） 、债券资产（政府债券、金融债券、企业（公司）债券、可转债等） 、债券回购、现金资产，
以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基
金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金投资组合的资
产配置范围为：股票等权益类资产占基金资产的比例为 60%-95%；现金、债券资产以及中国证监
会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5%-40%，现金及到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的 5%，权证占基金资产净值的比例不超过 3%。本基金的业绩比较基准为：
沪深300 指数×95%+上证国债指数×5%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38 项具体
会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，
同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订的《证券投
资基金会计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
见》 、 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券
投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内
容与格式》 、 《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券投
资基金信息披露XBRL 模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2013 年 6 月 30 日的
财务状况以及2013年上半年的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
第 17 页 共 40 页
6.4.6 税项
1. 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年4 月24 日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转
让，暂免征收印花税。
2. 营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规
定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理
人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金
等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
3. 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题
的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上
市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收
入时代扣代缴20%的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107 号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补
充通知》的规定，自2005年6月13日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，
按照财税[2005]102号文规定， 扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时， 减按 50%计算应纳税所得额；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013 年1 月1 日起，证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
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计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至1年（含 1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；
持股期限超过1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得
税。
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金
等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号《财政部国家税务总局关于储蓄存款利息所得
有关个人所得税政策的通知》 ，自 2008年10月9日起暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
活期存款 104,007,509.18
定期存款 -
其中：存款期限1-3个月 -
其他存款 -
合计： 104,007,509.18
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2013年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 5,099,746,624.50 6,384,463,521.90 1,284,716,897.40
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 319,777,740.00 318,503,000.00 -1,274,740.00
合计 319,777,740.00 318,503,000.00 -1,274,740.00
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 5,419,524,364.50 6,702,966,521.90 1,283,442,157.40
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本期末（2013年6月30日） ，本基金未持有衍生金融资产/负债。 嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
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6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本期末（2013年6月30日） ，本基金未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本期末（2013年6月30日） ，本基金无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2013年 6月 30日
应收活期存款利息 75,708.07
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 10,898.64
应收债券利息 6,573,110.41
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 634.43
其他 1,659.78
合计 6,662,011.33
6.4.7.6 其他资产
本期末（2013年6月30日） ，本基金未持有其他资产（其他应收款、待摊费用等） 。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2013年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 5,114,459.93
银行间市场应付交易费用 2,595.00
合计 5,117,054.93
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
应付券商交易单元保证金 750,000.00
应付赎回费 25,313.56
预提费用 198,354.28
合计 973,667.84 嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
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6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 9,688,307,053.30 9,673,094,832.47
本期申购 1,369,545,064.50 1,367,357,176.47
本期赎回 -4,171,687,969.47 -4,165,086,231.01
本期末 6,886,164,148.33 6,875,365,777.93
注：申购含转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -1,139,927,478.89 203,633,254.91 -936,294,223.98
本期利润 340,570,972.48 508,418,129.11 848,989,101.59
本期基金份额交易
产生的变动数
288,622,641.35 -290,654,080.18 -2,031,438.83
其中：基金申购款 -148,445,137.90 100,482,623.36 -47,962,514.54
基金赎回款 437,067,779.25 -391,136,703.54 45,931,075.71
本期已分配利润 - - -
本期末 -510,733,865.06 421,397,303.84 -89,336,561.22
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
活期存款利息收入 2,429,780.49
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 228,411.13
其他 41,982.00
合计 2,700,173.62
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年 6月30日
卖出股票成交总额 6,771,060,015.74
减：卖出股票成本总额 6,418,783,561.60
买卖股票差价收入 352,276,454.14 嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
第 21 页 共 40 页
6.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
卖出债券成交总额 621,186,674.68
减：卖出债券成本总额 609,269,488.74
减：应收利息总额 5,362,866.18
债券投资收益 6,554,319.76
6.4.7.14 衍生工具收益
本期（2013年1月1 日至 2013年6月30日），本基金无衍生工具收益。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
股票投资产生的股利收益 59,819,276.64
基金投资产生的股利收益 -
合计 59,819,276.64
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2013年1月1日至2013年 6月30日
1.交易性金融资产 508,418,129.11
——股票投资 504,075,714.13
——债券投资 4,342,414.98
——资产支持证券投资 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 508,418,129.11
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
基金赎回费收入 2,321,988.09
基金转出费收入 527,292.39
合计 2,849,280.48
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元 嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
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项目
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月30日
交易所市场交易费用
18,727,506.68
银行间市场交易费用 2,600.00
合计
18,730,106.68
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
审计费用 49,588.57
信息披露费 148,765.71
债券托管账户维护费 9,000.00
银行划款手续费 22,048.13
其他 400.00
合计 229,802.41
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无重大资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
嘉实基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记人、基金销售机构
上海浦东发展银行股份有限公司（浦发银行） 基金托管人、基金代销机构
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
本期（2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日）及上年度可比期间(2012 年 1 月 1 日至 2012
年6月30日)，本基金未通过关联方交易单元进行交易。
嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
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6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月
30 日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
63,712,430.65 56,649,341.39
其中： 支付销售机构的客
户维护费
8,039,822.25 7,661,592.67
注：支付基金管理人嘉实基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计
提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5%
/ 当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
10,618,738.43 9,441,556.84
注：支付基金托管人上海浦东发展银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×0.25% / 当年
天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本期（2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日）及上年度可比期间(2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6
月30日)，本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本期（2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日）及上年度可比期间（2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6
月30日） ，基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本期末（2013年6月30日）及上年度末（2012年12 月 31 日） ，其他关联方未持有本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
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关联方
名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年 1月 1日至 2012年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
浦发银行 104,007,509.18 2,429,780.49 187,373,651.73 2,954,844.71
注：本基金的银行存款由基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司保管，按适用利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本期（2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日）及上年度可比期间(2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6
月30日)，本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。
6.4.11 利润分配情况
本期（2013年1月1 日至 2013年6月30日） ，本基金未实施利润分配。
6.4.12 期末（ 2013 年 6 月30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本期末（2013年6月30日） ，本基金未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
000999
华润
三九
2013
年6月
3 日
重大
事项
停牌
29.60
2013
年8月
19 日
26.51
3,500,000 76,419,308.16 103,600,000.00 -
300133
华策
影视
2013
年5月
28 日
重大
事项
停牌
24.43
2013
年7月
30 日
26.87 6,760,503 75,122,732.94 165,159,088.29 -
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本期末（2013年6月 30日） ，本基金无银行间市场债券正回购余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本期末（2013年6月 30日） ，本基金无交易所市场债券正回购余额。 嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
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6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基
金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通
过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人董事会重视建立完善的本基金管理人治理结构与内部控制体系，本基金管理人
董事会对本基金管理人建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，充分发挥独立董事监督
职能，保护投资者利益和本基金管理人合法权益。
为了有效控制本基金管理人运作和基金管理中存在的风险，本基金管理人设立风险控制委员
会，由本基金管理人总经理、督察长以及相关部门总监组成，负责全面评估本基金管理人经营管
理过程中的各项风险,并提出防范化解措施。
本基金管理人设立督察长制度，积极对本基金管理人各项制度、业务的合法合规性及本基金
管理人内部控制制度的执行情况进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告本基金管理人内部
控制执行情况。
监察稽核部具体负责本基金管理人各项制度、业务的合法合规性及本基金管理人内部控制制
度的执行情况的监察稽核工作。本基金管理人管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核
部的独立性和权威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和
工作流程、组织纪律。
业务部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内的风险负有管控及
时报告的义务。员工在其岗位职责范围内承担相应风险管理责任。
本基金管理人建立了以董事会为领导的、由总经理、风险控制委员会、督察长、监察稽核部
和相关业务部门构成的风险管理架构体系。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好
信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小；本基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评
估，以控制相应的信用风险。
嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
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6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此，除在附
注6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此
外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金
持有的债券资产的公允价值。本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均
为一年以内且一般不计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比
例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的
大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立
于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、债券投资及买入返售资产等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2013年 6月30日
1年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 104,007,509.18 - - - 104,007,509.18
结算备付金 26,910,116.35 - - - 26,910,116.35
存出保证金 4,098,166.63 - - - 4,098,166.63
交易性金融资产 318,503,000.00 - - 6,384,463,521.90 6,702,966,521.90
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资产 - - - - -
应收证券清算款 - - - - -
应收利息 - - - 6,662,011.33 6,662,011.33
应收股利 - - - 427,500.00 427,500.00 嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
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应收申购款 10,191,671.32 - - 3,556,214.71 13,747,886.03
递延所得税资产 - - - - -
其他资产 - - - - -
资产总计 463,710,463.48 - - 6,395,109,247.94 6,858,819,711.42
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资产
款
- - - - -
应付证券清算款 - - - 45,742,476.23 45,742,476.23
应付赎回款 - - - 10,961,601.60 10,961,601.60
应付管理人报酬 - - - 8,567,737.81 8,567,737.81
应付托管费 - - - 1,427,956.30 1,427,956.30
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - 5,117,054.93 5,117,054.93
应交税费 - - - - -
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 973,667.84 973,667.84
负债总计 - - - 72,790,494.71 72,790,494.71
利率敏感度缺口 463,710,463.48 - - 6,322,318,753.23 6,786,029,216.71
上年度末
2012年 12月 31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 189,792,334.91 - - - 189,792,334.91
结算备付金 27,741,975.71 - - - 27,741,975.71
存出保证金 - - - 1,000,000.00 1,000,000.00
交易性金融资产 419,565,000.00 253,469,842.60 - 7,320,566,153.57 7,993,600,996.17
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资产 660,000,000.00 - - - 660,000,000.00
应收证券清算款 - - - - -
应收利息 - - - 3,931,343.83 3,931,343.83
应收股利 - - - - -
应收申购款 30,113,462.40 - - 2,471,465.66 32,584,928.06
递延所得税资产 - - - - -
其他资产 - - - - -
资产总计 1,327,212,773.02 253,469,842.60 - 7,327,968,963.06 8,908,651,578.68
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - - 嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
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卖出回购金融资产
款
- - - - -
应付证券清算款 - - - 138,430,464.11 138,430,464.11
应付赎回款 - - - 16,726,332.11 16,726,332.11
应付管理人报酬 - - - 10,314,213.95 10,314,213.95
应付托管费 - - - 1,719,035.66 1,719,035.66
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - 3,314,942.44 3,314,942.44
应交税费 - - - - -
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 1,345,981.92 1,345,981.92
负债总计 - - - 171,850,970.19 171,850,970.19
利率敏感度缺口 1,327,212,773.02 253,469,842.60 - 7,156,117,992.87 8,736,800,608.49
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设
该利率敏感性分析基于本基金报表日的利率风险状况；
假定所有期限的利率均以相同幅度变动 25 个基点，其他变量不变；
此项影响并未考虑管理层为减低利率风险而可能采取的风险管理活动。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （ 2013年 6月 30日 ）
上年度末（ 2012 年12月31
日 ）
市场利率下降 25 个
基准点
295,080.77 3,035,728.52
市场利率上升 25 个
基准点
-294,511.73 -3,032,850.32
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金持有的金融工具以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险主要为市场价格风险，市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来
现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资
于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的
金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
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每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
本基金投资组合的资产配置范围为：股票等权益类资产占基金资产的比例为60%-95%；现金、
债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5%-40%，现金及到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，权证占基金资产净值的比例不超过 3%。于
2013年6月30日，本基金面临的整体其他价格风险列示如下：
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2013年 6月 30日
上年度末
2012年12月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 6,384,463,521.90 94.08 7,320,566,153.57 83.79
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 6,384,463,521.90 94.08 7,320,566,153.57 83.79
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2013年6月
30 日 ）
上年度末（ 2012年 12月
31日 ）
业绩比较基准上升 5% 244,043,254.31 343,181,527.90
业绩比较基准下降 5% -244,043,254.31 -343,181,527.90
6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
本基金未采用风险价值法或类似方法进行分析、管理市场风险。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
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（%）
1 权益投资 6,384,463,521.90 93.08
其中：股票 6,384,463,521.90 93.08
2 固定收益投资 318,503,000.00 4.64
其中：债券 318,503,000.00 4.64
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 130,917,625.53 1.91
6 其他各项资产 24,935,563.99 0.36
合计 6,858,819,711.42 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 4,755,920,141.57 70.08
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业 152,243,609.70 2.24
F
批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
125,028,230.88 1.84
J
金融业 276,732,645.16 4.08
K
房地产业 298,171,887.60 4.39
L
租赁和商务服务业 14,140,142.70 0.21
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 255,912,815.97 3.77
S
综合 506,314,048.32 7.46
合计 6,384,463,521.90 94.08 嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
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7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600256 广汇能源 39,067,442 506,314,048.32 7.46
2 601633 长城汽车 14,121,377 500,179,173.34 7.37
3 000538 云南白药 5,364,092 450,637,368.92 6.64
4 002241 歌尔声学 12,119,187 439,805,296.23 6.48
5 600887 伊利股份 13,637,939 426,594,731.92 6.29
6 000651 格力电器 16,657,769 417,443,691.14 6.15
7 600518 康美药业 21,373,421 411,010,885.83 6.06
8 002450 康得新 14,397,805 402,850,583.90 5.94
9 002236 大华股份 8,012,143 306,304,226.89 4.51
10 600315 上海家化 5,768,665 259,532,238.35 3.82
11 000002 万
科Ａ 24,672,500 243,024,125.00 3.58
12 600309 万华化学 11,550,511 185,039,186.22 2.73
13 600535 天士力 4,571,268 178,965,142.20 2.64
14 601166 兴业银行 11,346,828 167,592,649.56 2.47
15 300133 华策影视 6,760,503 165,159,088.29 2.43
16 002081 金 螳 螂 5,347,510 152,243,609.70 2.24
17 002415 海康威视 3,000,000 106,020,000.00 1.56
18 000999 华润三九 3,500,000 103,600,000.00 1.53
19 000423 东阿阿胶 2,602,419 100,661,566.92 1.48
20 600066 宇通客车 5,013,338 91,894,485.54 1.35
21 300251 光线传媒 2,835,168 90,753,727.68 1.34
22 600036 招商银行 7,192,241 83,429,995.60 1.23
23 600519 贵州茅台 427,845 82,304,542.65 1.21
24 600585 海螺水泥 6,024,825 80,612,158.50 1.19
25 000527 美的电器 5,000,000 62,100,000.00 0.92
26 600048 保利地产 5,564,860 55,147,762.60 0.81
27 000568 泸州老窖 2,109,766 50,170,235.48 0.74
28 300168 万达信息 1,779,864 48,038,529.36 0.71
29 300104 乐视网 1,614,552 41,897,624.40 0.62
30 002439 启明星辰 1,783,134 35,092,077.12 0.52
31 600587 新华医疗 803,888 33,313,118.72 0.49
32 002690 美亚光电 1,305,792 31,378,181.76 0.46
33 600016 民生银行 3,000,000 25,710,000.00 0.38
34 300071 华谊嘉信 884,865 14,140,142.70 0.21
35 002456 欧菲光 270,673 12,900,275.18 0.19 嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
第 32 页 共 40 页
36 002223 鱼跃医疗 501,408 9,451,540.80 0.14
37 000157 中联重科 935,153 5,077,880.79 0.07
38 600031 三一重工 631,779 4,744,660.29 0.07
39 600660 福耀玻璃 463,000 3,328,970.00 0.05
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000002 万
科Ａ 595,212,521.63 6.81
2 600256 广汇能源 519,711,510.99 5.95
3 600518 康美药业 395,915,655.26 4.53
4 002450 康得新 384,854,540.38 4.40
5 600315 上海家化 246,144,694.60 2.82
6 000024 招商地产 190,541,439.73 2.18
7 600309 万华化学 185,858,579.17 2.13
8 000538 云南白药 174,825,281.21 2.00
9 601166 兴业银行 153,243,805.73 1.75
10 600048 保利地产 153,012,410.11 1.75
11 600535 天士力 122,958,328.93 1.41
12 002081 金 螳 螂 119,894,508.93 1.37
13 600104 上汽集团 118,029,944.90 1.35
14 002294 信立泰 110,867,195.47 1.27
15 002244 滨江集团 105,465,007.71 1.21
16 600418 江淮汽车 96,409,999.23 1.10
17 600036 招商银行 94,976,425.42 1.09
18 601390 中国中铁 88,180,874.48 1.01
19 002415 海康威视 86,889,455.48 0.99
20 601668 中国建筑 72,928,168.97 0.83
7.4.2 累计卖出金额前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000651 格力电器 362,043,707.86 4.14
2 002241 歌尔声学 344,797,242.38 3.95 嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
第 33 页 共 40 页
3 600048 保利地产 324,805,111.94 3.72
4 000423 东阿阿胶 318,949,638.61 3.65
5 000568 泸州老窖 318,338,751.31 3.64
6 600519 贵州茅台 304,027,452.46 3.48
7 002294 信立泰 291,230,212.73 3.33
8 000002 万
科Ａ 288,806,524.58 3.31
9 600104 上汽集团 280,124,762.00 3.21
10 000538 云南白药 252,689,929.00 2.89
11 000157 中联重科 202,188,057.36 2.31
12 600016 民生银行 186,771,537.57 2.14
13 000024 招商地产 173,627,282.33 1.99
14 002304 洋河股份 172,582,530.85 1.98
15 601566 九牧王 165,651,785.25 1.90
16 601088 中国神华 164,594,435.75 1.88
17 002236 大华股份 161,367,740.40 1.85
18 600199 金种子酒 153,237,128.27 1.75
19 600036 招商银行 147,961,971.09 1.69
20 601633 长城汽车 146,954,057.65 1.68
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 4,978,605,215.80
卖出股票收入（成交）总额 6,771,060,015.74
注：7.4.1项“买入金额”、7.4.2项“卖出金额”及 7.4.3项“买入股票成本”、“卖出股票收
入”均按买入或卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 19,978,000.00 0.29
3 金融债券 298,525,000.00 4.40
其中：政策性金融债 298,525,000.00 4.40
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
合计 318,503,000.00 4.69 嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
第 34 页 共 40 页
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 120245 12 国开 45 1,500,000 149,205,000.00 2.20
2 120318 12 进出 18 1,000,000 99,560,000.00 1.47
3 120419 12 农发 19 500,000 49,760,000.00 0.73
4 1001060 10 央行票据
60
200,000 19,978,000.00 0.29
注：报告期末，本基金仅持有上述 4只债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
报告期末，本基金未持有权证。
7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与股指期货交易。
7.10 投资组合报告附注
7.10.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前
一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
7.10.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
7.10.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 4,098,166.63
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 427,500.00
4 应收利息 6,662,011.33
5 应收申购款 13,747,886.03
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
合计 24,935,563.99 嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
第 35 页 共 40 页
7.10.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
7.10.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
208,712 32,993.62 1,526,597,529.98 22.17% 5,359,566,618.35 77.83%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
8.2.1 本公司基金从业人员持有本基金情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
3,335,021.90 0.05%
8.2.2 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金基金经理持有本基
金情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部门负责
人持有本开放式基金
100万份以上
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2007 年 12 月8 日 ）基金份额总额
320,378,336.97
本报告期期初基金份额总额 9,688,307,053.30
本报告期基金总申购份额 1,369,545,064.50 嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
第 36 页 共 40 页
减:本报告期基金总赎回份额 4,171,687,969.47
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 6,886,164,148.33
注：报告期期间基金总申购份额含转换入份额；基金总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）基金管理人的重大人事变动情况
2013 年 6 月 7 日，本基金管理人发布《关于嘉实优质企业股票基金经理变更的公告》 ，刘天
君先生不再担任本基金基金经理；聘请邵健先生担任本基金基金经理。
（2）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动情况
报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金未改聘为其审计的会计师事务所，会计师事务所为安永华明会计师事务所
（特殊普通合伙） 。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元 嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
第 37 页 共 40 页
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中国银河证券股份有限
公司
2 5,869,484,975.63 49.95% 5,285,080.20 49.77% -
广发证券股份有限公司 1 1,686,565,713.59 14.35% 1,535,449.01 14.46% -
招商证券股份有限公司 1 1,237,975,928.02 10.54% 1,127,048.02 10.61% -
长江证券股份有限公司 1 1,115,636,088.42 9.50% 1,015,674.69 9.56% -
华泰证券股份有限公司 1 725,189,380.06 6.17% 641,720.54 6.04% -
国泰君安证券股份有限
公司
1 586,810,427.99 4.99% 534,231.32 5.03% -
申银万国证券股份有限
公司
1 353,059,434.10 3.00% 321,425.86 3.03% -
中信证券股份有限公司 1 174,943,283.73 1.49% 159,266.67 1.50% -
中国国际金融有限公司 1 - - - - -
渤海证券股份有限公司 1 - - - - -
广州证券有限责任公司 1 - - - - -
江海证券有限公司 1 - - - - -
山西证券股份有限公司 1 - - - - -
注 1：本表“佣金”指本基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该等券
商的佣金合计。
注2：交易单元的选择标准和程序
（1）经营行为规范，在近一年内无重大违规行为；
（2）公司财务状况良好；
（3）有良好的内控制度，在业内有良好的声誉；
（4）有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究
报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
（5）建立了广泛的信息网络，能及时提供准确地信息资讯服务。
基金管理人根据以上标准进行考察后确定租用券商的交易单元。基金管理人与被选择的券商签订
协议，并通知基金托管人。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
成交金额
占当期债
券回购
成交金额
占当期权证
成交总额的嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
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例 成交总额
的比例
比例
中国银河证券
股份有限公司
144,406,444.20 21.74% 809,000,000.00 5.36% - -
广发证券股份
有限公司
12,506,389.20 1.88% 3,398,000,000.00 22.51% - -
招商证券股份
有限公司
371,393,938.10 55.92% 6,123,000,000.00 40.56% - -
长江证券股份
有限公司
74,564,442.80 11.23% 1,626,000,000.00 10.77% - -
国泰君安证券
股份有限公司
12,025,697.70 1.81% 208,000,000.00 1.38% - -
申银万国证券
股份有限公司
- - 217,000,000.00 1.44% - -
中信证券股份
有限公司
49,305,212.20 7.42% 2,717,000,000.00 18.00% - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 关于嘉实财富管理有限公司的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、管理人网站 2013年1月22日
2
关于增加嘉实财富为嘉实旗下开放式
基金代销机构的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、管理人网站 2013年3月27日
3
嘉实基金管理有限公司关于旗下部分
基金在中国工商银行参加申购费率优
惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、管理人网站
2013年 4月 1日
4
嘉实基金管理有限公司关于网上直销
开通基金后端收费模式并实施费率优
惠的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、管理人网站
2013年 4月 9日
5
关于增加包商银行为嘉实旗下开放式
基金代销机构并开展定投业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、管理人网站 2013年4月19日
6
关于增加中国国际金融有限公司为嘉
实旗下开放式基金代销机构的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、管理人网站 2013年4月19日
7
关于嘉实优质企业股票基金经理变更
的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、管理人网站 2013年 6月 7日 嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
第 39 页 共 40 页
8
嘉实基金管理有限公司关于增加杭州
联合农村商业银行股份有限公司为嘉
实旗下基金代销机构并开展定投业务
的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、管理人网站
2013年6月20日
9
嘉实基金管理有限公司关于开通支付
宝直销网上交易和电话交易业务的公
告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、管理人网站
2013年6月26日
§11 备查文件目录
11.1 备查文件目录
（1）中国证监会《关于核准嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金基金份额持有人大会决
议的批复》 ；
（2） 《嘉实优质企业股票型证券投资基金基金合同》 ；
（3） 《嘉实优质企业股票型证券投资基金托管协议》 ；
（4） 《嘉实优质企业股票型证券投资基金招募说明书》 ；
（5） 《上海浦东发展银行证券交易资金结算协议》 ；
（6）基金管理人业务资格批件、营业执照；
（7）报告期内嘉实优质企业股票型证券投资基金公告的各项原稿。
11.2 存放地点
北京市建国门北大街 8号华润大厦8层嘉实基金管理有限公司
11.3 查阅方式
（1）书面查询：查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅，也可
按工本费购买复印件。
（2）网站查询：基金管理人网址：http://www.jsfund.cn
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话
400-600-8800，或发 E-mail:service@jsfund.cn。
嘉实基金管理有限公司 嘉实优质企业股票 2013 年半年度报告
第 40 页 共 40 页
2013 年 8月 26日
