华夏复兴股票型证券投资基金
2013 年半年 度报告
2013 年 6 月 30 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一三年八月二十六日
华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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§1 重 要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013 年 8
月 22 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2013 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。 华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要 提示 及目 录 .................................................................................................................. 1
§2 基金 简介 .............................................................................................................................. 3
§3 主要 财务 指标 和基 金净值 表 现 .......................................................................................... 4
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 ......................................................................................... 4
3.2 基金 净值 表现 ............................................................................................................. 5
§4 管理 人报 告 .......................................................................................................................... 6
§5 托管 人报 告 ........................................................................................................................ 10
§6 半年 度财 务会 计报 告（未 经 审计 ） ................................................................................ 11
6.1 资产 负债 表 ............................................................................................................... 11
6.2 利润 表 ....................................................................................................................... 13
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ........................................................................... 14
6.4 报表 附注 ................................................................................................................... 15
§7 投资 组合 报告 .................................................................................................................... 28
7.1 期末 基金 资产 组合 情况 ........................................................................................... 28
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ........................................................................... 29
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ............... 29
7.4 报告 期内 股票 投资 组合 的 重大 变动 ....................................................................... 32
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ................................................................... 34
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 ........... 34
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 35
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 ........... 35
7.9 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 ................................................... 35
7.10 投资 组合 报告 附注 ................................................................................................. 35
§8 基金 份额 持有 人信 息 ........................................................................................................ 36
8.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ............................................................... 36
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ................................................... 36
§9 开放 式基 金份 额变 动 ........................................................................................................ 36
§10 重大 事件 揭示 .................................................................................................................. 36
§11 备查 文件 目录 .................................................................................................................. 39
华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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§2 基 金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 华夏复 兴股 票型 证券 投资 基金
基金简 称 华夏复 兴股 票
基金主 代码 000031
交易代 码 000031
基金运 作方 式
本基金在自基金合同生效之日起的一年内以封闭式
基金方式运作，自封闭期满之日起以开放式基金方
式运作 。
基金合 同生 效日 2007年9月10 日
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,777,339,068.77 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
秉承长 期投 资理念 和个 股 精选思 路， 以长期 、全 球
视野考 察我 国经济 、行 业 以及个 股的 成长前 景， 着
眼于公 司外 部环境 、公 司 内部品 质两 个基本 评估 维
度，通 过多 层筛选 机制 构 建高品 质的 投资组 合， 追
求基金 资产 的持续 增值 ， 力争为 投资 者创造 超额 回
报。
投资 策略
本基金的资产配置采用“ 自上而下” 的多因素分析决
策支持 系统 ，综合 定性 分 析和定 量分 析手段 ，根 据
全球经 济发 展形势 以及 中 国经济 发展 趋势的 判断 ，
对股票 市场 、债券 市场 未 来一段 时间 内的风 险收 益
特征做 出合 理预测 ，从 而 确定基 金资 产在股 票、 债
券、现 金三 大类资 产之 间 的投资 比例 ，并随 着各 类
资产风 险收 益特征 的相 对 变化， 适时 动态地 调整 股
票、债 券和 货币市 场工 具 的投资 比例 ，以规 避或 控
制市场 风险 ，提高 基金 收 益率水 平。 本基金 投资 从
经济增 长的 长期规 律和 全 球视野 出发 ，采取 价值 型
投资策 略， 选择具 有长 期 竞争力 和稳 定成长 性， 且
预期估 值水 平低于 市场或行 业 平均 水平 的 股票 ，以
及已经 度过 基本面 拐点 ， 且预期 估值 低于其 长期 平
均水平 的股 票进 行投 资。
业绩比 较基 准
本基金 股票 投资 的业 绩比 较基准 为沪 深 300 指 数，
债券投 资的 业绩比 较基 准 为上证 国债 指数。 基准 收
益率=沪深 300 指数 收益率×80% ＋上 证国 债指 数收
益率×20% 。
风险收 益特 征
本基金 是股 票基金 ，风 险 高于货 币市 场基金 、债 券
基金和 混合 基金 ，属 于高 风险、 高收 益的 品种 。 华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华夏基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名 崔雁巍 李芳菲
联系电 话 400-818-6666 010-66060069
电子邮 箱 service@ChinaAMC.com lifangfei@abchina.com
客户服 务电 话 400-818-6666 95599
传真 010-63136700 010-63201816
注册地 址
北京市顺义 区天竺空 港工 业
区 A 区
北京市东城 区建国门 内大 街
69 号
办公地 址
北京市西城区金融大街 33
号 通 泰大厦 B 座 12 层
北京市西城 区复兴门 内大 街
28 号凯 晨世 贸中 心
邮政编 码 100033 100031
法定代 表人 王东明 蒋超良
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《上海 证券 报》
登载基 金半年 度报 告正文 的管理 人互 联网 网址 www.ChinaAMC.com
基金半年 度报 告备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 华夏基 金管 理有 限公 司
北京市 西城 区金 融大 街 33 号通 泰大 厦
B 座 12 层
§3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报告期 （2013 年 1 月 1 日 至 2013 年 6 月 30 日 ）
本期已 实现 收益 324,436,473.34
本期利 润 424,026,449.55
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1363
本期加 权平 均净 值利 润率 11.38%
本期基 金份 额净 值增 长率 14.90%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告期 末（2013 年 6 月 30 日）
期末可 供分 配利 润 575,158,941.98
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1523
期末基 金资 产净 值 4,576,243,852.05
期末基 金份 额净 值 1.211
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末（2013 年 6 月 30 日） 华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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基金份 额累 计净 值增 长率 21.10%
注： ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收
益水平 要低 于所 列数 字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他收 入 （ 不含 公允 价值 变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
③ 期末可供分配利润为期 末资产负债表中未分配利 润与未分配利润中已实现 部分的孰
低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值 增
长率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -8.60% 1.88% -12.55% 1.49% 3.95% 0.39%
过去三 个月 1.25% 1.55% -9.32% 1.16% 10.57% 0.39%
过去六 个月 14.90% 1.45% -9.86% 1.20% 24.76% 0.25%
过去一 年 13.18% 1.31% -7.65% 1.09% 20.83% 0.22%
过去三 年 5.03% 1.33% -8.79% 1.10% 13.82% 0.23%
自基金合同
生效起 至今
21.10% 1.57% -45.88% 1.55% 66.98% 0.02%
3.2.2 自基 金合 同生效 以来基 金份 额累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基
准收益率变动的比较
华夏复 兴股 票型 证券 投资 基金
份额累 计净 值增长 率 与业 绩比较 基准 收 益率 历史 走势 对 比图
（2007 年 9 月 10 日 至 2013 年 6 月 30 日 ） 华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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§4 管 理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立
的首批全国性基金管理公司之一。 公司总部设在北京， 在北京、 上海 、 深圳、 成
都、 南京、 杭州、 广州 和青岛设有分公司， 在香港设有子公司。 公司是首批全国
社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金管 理人、境内
首只 ETF 基金管理人 ，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港
子公司是首批 RQFII 基 金管理人。 华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之
一。
2013 年上半年，市场大幅波动，华夏基金继续坚持以深入的投资研究为基
础， 高度重视风险管理， 同时积极把握投资机会， 公司旗下所有主动管理的股票
和混合型基金收益均战胜沪深 300 指数，货币型基金表现持续良好。
2013 年上半年， 在 《证券时报》 主办的“2012 年度中国基金业明星基金奖”
的评选中， 华夏基金荣获“五年持续回报明星基金公司奖”， 所管理的基金荣获
4 个单项奖； 在 《上海证券报》 主办的第十届中国“金基金”奖的评选中， 华夏
基金荣获“金基金十年·卓越公司奖”； 在 《中国证券报》 主办的“第十届中国
基金业金牛奖”的评选中， 华夏基金荣获“被动投资金牛基金公司奖”， 所管理华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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的基金荣获 4 个单项奖；在晨星（中国）举办的“晨星（中国）2013 年度基金
奖”评选中，华夏回报混合荣获“混合型基金奖”。
在客户服务方面， 上半 年， 华夏基金继续以客 户需求为导向， 努力提 高服 务
质量：（1）升级了货币基金的快速赎回业务：扩充了支持银行卡的范围，延长
了业务办理时间；（2）推出了货币基金“还贷款”及信用卡还款业务，推出了
直销网上交易“跨行随意取”业务， 开通了支付宝交易渠道， 方便投资者进行现
金管理；（3）直销网上交易新增了中国建设银行储蓄卡的“快易付”功能，并
增加多家银行卡的电子交易业务，提高投资者的交易效率；（4）开通了华夏基
金微信公众服务平台，满足投资者服务渠道多样化的需求。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
程海泳
本基金的
基金经
理、公司
总经理助
理、投资
总监、股
票投资部
总经理
2010-02-04 - 16 年
北京大学经济学学
士。曾 任职于 原君 安
证券有 限责任 公司 、
深圳市 胜源投 资发 展
有限公 司、深 圳市 世
代创业投资有限公
司、宝 盈基金 、景 顺
长城基 金，从 事证 券
研究和投资工作。
2004 年 3 月 加入 华夏
基金管 理有限 公司 ，
曾任兴 安证券 投资 基
金基金 经理 （2004 年
9 月 16 日至 2005 年 8
月 13 日 期间）、全 国
社保股 票组合 基金 经
理、机 构投资 部副 总
经理、 国际投 资总 监
等。
崔同魁
本基金的
基金经 理
2012-07-16 - 5 年
清华大 学工学 硕士 。
2008 年 7 月 加入 华夏
基金管 理有限 公司 ，
曾任行 业研究 员、 基
金经理 助理 等。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、
《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资 基金管理公司公平交易制度指导意
见》 、 《基金管理公司开展投资、 研究活动防控内幕交易指导意见》 、 基金合同
和其他有关法律法规， 本着诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运用基
金资产， 在严格控制投资风险的基础上， 为基金份额持有人谋求最大利益， 没有
损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定并严格遵守相
应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 报告
期内， 本公司严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和 《华
夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内， 本基金出现 1 次涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交
较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5% 的情况， 为 ETF 基金因 被动跟踪标
的指数和本基金发生的反向交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2013 年上 半年 ，国 际 方面， 美国 经济 基本 面 好转， 美联 储退 出量 化 宽 松的
预期升温， 导致全球债券收益率上升， 资金回流美国， 美国股市保持强势； 日本
安倍政府采取极度宽松的货币政策， 日本股市强劲反弹但在 2 季度大幅震荡； 新
兴市场经济增速放缓，受美元流出冲击，汇率和资产价格普遍下跌。国内方面，
经济从 “弱复苏” 转向 “缓衰退” ， 采购经理 指数 （PMI ） 、 工业增加 值和发电量
增速持续低迷， 上半年国内生产总值 （GDP ） 增速为 7.6% ， 全年实 现 7.5% 的目
标有一 定压 力；物 价保 持低位 ，工 业品出 厂价 格指数 （PPI ）已呈现 通缩。 政府
开始强 调“稳 增长” 、 “ 底线” 、 “下 限” ， 但未 采取传 统的刺 激方式 ， 而是努 力推
动结构改革， 货币政策 上强调用好增量、 盘活 存量。1 月至 5 月的货 币供应 M2 、华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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新增社会融资总量增长较快， 进入 6 月后因外汇占款下降等因素导致银行间市场
利率飙升，引发股市债市暴跌。
在经济转型和 1 月至 5 月流动性充裕的背景下，A 股市场结构性分化明显，
主板指数在 2 月初见反弹高点后逐渐回落，6 月因流动性紧张出现恐慌性暴跌；
而创业板指数则大幅上涨。 风格方面， 成长股跑赢周期股， 中小盘股跑赢大盘股。
行业方面， 传媒、 电子、 计算机、 医药、 环保 等成长型行业涨幅居前； 煤炭、 有
色、建材等在转型背景下盈利收缩的周期行业表现落后。
报告期内， 本基金保持了高仓位， 基本没有做时机抉择。 基于对经济结构转
型的判断， 本基金在 1 季度即完成了持仓结构调整， 大幅减持了金融地产股和周
期股， 从代表转型方向的电子、 传媒、 医药、 食品饮料、 环保等行业中选取成长
空间广阔、 具有竞争优势、 治理结构良好的高成长型公司作为核心持仓， 取得了
较好的效果。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2013 年 6 月 30 日， 本基金份额净值为 1.211 元， 本报告期份额净值增
长率为 14.90% ，同期业绩比较基准增长率为-9.86% 。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年， 国际方面， 美联储退出量化宽松的预期将始终存在， 美元相对
于新兴市场货币升值、 资金回流美国是大势所趋， 新兴市场的风险资产持续面临
压力。 国内方面， 经济增速仍将面临下滑压力， 流动性从宽松转为紧平衡又会进
一步增加经济下行的风险， 股票市场仍缺乏系统性的投资机会。 金融股、 周期股
在 A 股市场的估值压 缩过程可能基本结束，但由于在经济转型中受损，也缺乏
向上重估的催化因素； 估值贵的中小市值个股也将面临较大的回调压力。 市场结
构性的投资机会可能在于： 优质成长股估值具备吸引力时产生的买入机会， 以及
城镇化或三中全会相关的结构性改革受益的行业和主题。
投资策略上， 本基金仍计划从医药、 食品饮料、 环保、 传媒、 电子、 计算机
等受益于消费升级和产业转移的成长型行业中自下而上精选个股进行投资。 选股
类型分为三种： （1） 在发展趋势好的行业中寻找高成长的公司。 特点是行业市场
空间广阔， 公司具有竞争优势， 企业家积极进取， 业绩增长速度快、 可持续较强，
如环保、 天然气产业链、 医药和大众消费食品等。 （2） 新产品、 新技术、 新应用华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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处于普及率快速提升阶 段，业绩增速加快，可 以享受更高估值的公司 。如 TMT
行业内看好平台型、 入口型的互联网企业， 杀手级产品供应链企业， 推出触控显
示新技 术的企 业等 。 （3 ）新兴 行业的 整合者 。 特点是 发展仍 处于早 期 阶段， “轻
资产、大行业、小公司”特征显著，上市公司可以依托上市平台持续并购整合，
打造成行业内的平台型公司， 如媒体公关、 网络游戏等。 此外， 本基金也将积极
关注并选择性参与新股重启后新股的申购和投资机会， 以及三中全会相关结构性
改革红利带来的投资机会。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任， 本基金将继续奉行华夏基
金管理有限公司“为信任奉献回报” 的经营理念， 规范运作， 审慎投 资， 勤勉尽
责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准
则、 中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定， 对基金所持有的投资品种
进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 会
计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在 0.25% 以上时对所采用的相
关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 定价服务机构按照
商业合同约定提供定价服务。 其中， 本基金管理 人为了确保估值工作的合规开展，
建立了负责估值工作决策和执行的专门机构， 组成人员包括督察长、 投资风险负
责人、 证券研究工作负责人、 法律监察负责人及基金会计负责人等。 其中， 近三
分之二的人员具有 10 年以上的基金从业经验，且具有风控、证券研究、合规、
会计方面的专业经验。 同时， 根据基金管理公司制定的相关制度， 估值工作决策
机构的成员中不包括基金经理。 本报告期内， 参与估值流程各方之间无重大利益
冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
§5 托 管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管华夏复兴股票型证券投资基金的过程中， 本基金托管人—中国农业银
行股份有限公司严格遵守 《证券投资基金法》 等相关法律法规的规定以及 《华夏华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
11
复兴股票型证券投资基金基金合同》 、 《华夏复兴股票型证券投资基金托管协议》
的约定，对华夏复兴股票型证券投资基金管理人—华夏基金管理有限公司 2013
年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日基金的投资运作， 进行了认真、 独 立的会计核算
和必要的投资监督， 认真履行了托管人的义务， 没有从事任何损害基金份额持有
人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、 净值计算、 利润分配等情况的
说明
本托管人认为， 华夏基金管理有限公司在华夏复兴股票型证券投资基金的投
资运作、 基金资产净值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支及
利润分配等问题上， 不存在损害基金份额持有人利益的行为； 在报告期内， 严格
遵守了 《证券投资基金法》 等有关法律法规， 在各重要方面的运作严格按照基金
合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为， 华夏基金管理有限公司的信息披露事务符合 《证券投资基金
信息披露管理办法》 及其他相关法律法规的规定， 基金管理人所编制和披露的华
夏复兴股票型证券投资基金半年度报告中的财务指标、 净值表现、 收益 分配情况、
财务会计报告、 投资组合报告等信息真实、 准确、 完整， 未发现有损害基金持有
人利益的行为。
§6 半 年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华夏复兴股票型证券投资基金
报告截止日：2013 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 6.4.7.1 396,169,530.04 119,071,460.55
结算备 付金
11,126,987.34 4,692,384.99
存出保 证金
1,307,767.86 965,226.11
交易性 金融 资产 6.4.7.2 4,216,737,177.48 2,871,927,109.85
其中： 股票 投资
3,995,303,451.98 2,717,412,597.03 华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
12
基金投 资
- -
债券投 资
221,433,725.50 154,514,512.82
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- 2,207,528.76
应收利 息 6.4.7.5 2,894,236.08 2,553,058.82
应收股 利
1,945,125.50 -
应收申 购款
104,180,806.78 1,687,638.89
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
4,734,361,631.08 3,003,104,407.97
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
126,509,027.09 11,797,126.79
应付赎 回款
9,263,040.28 6,019,406.53
应付管 理人 报酬
5,384,436.02 3,484,727.18
应付托 管费
897,406.02 580,787.87
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 15,685,184.26 16,502,888.20
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 378,685.36 457,199.98
负债合 计
158,117,779.03 38,842,136.55
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 3,777,339,068.77 2,812,949,616.41
未分配 利润 6.4.7.10 798,904,783.28 151,312,655.01
所有者 权益 合计
4,576,243,852.05 2,964,262,271.42
负债和 所有 者权 益总 计
4,734,361,631.08 3,003,104,407.97
注：报告截止日 2013 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.211 元，基金份额总额 华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
13
3,777,339,068.77 份。
6.2 利润表
会计主体：华夏复兴股票型证券投资基金
本报告期：2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日
一、收入
468,474,626.86 59,010,664.93
1.利息 收入
4,154,761.41 3,527,750.00
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 1,078,989.66 801,309.15
债券利 息收 入
2,348,583.41 2,669,204.45
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
727,188.34 57,236.40
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ）
364,070,507.69 -409,649,093.53
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 336,966,784.07 -433,259,731.15
基金投 资收 益
- -
债券投资 收益 6.4.7.13 728,887.85 6,371,143.75
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 26,374,835.77 17,239,493.87
3. 公允价值变 动收益（ 损 失以“-” 号填
列）
6.4.7.16 99,589,976.21 464,921,129.67
4.汇兑 收益 （损 失以“-” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 6.4.7.17 659,381.55 210,878.79
减：二、费用
44,448,177.31 35,451,421.36
1.管 理人 报酬
27,554,044.73 23,592,922.87
2.托 管费
4,592,340.83 3,932,153.84
3.销 售服 务费
- -
4.交易 费用 6.4.7.18 12,161,140.65 7,644,740.40
5.利息 支出
29,822.22 176,396.50
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
29,822.22 176,396.50
6.其他 费用 6.4.7.19 110,828.88 105,207.75
三、 利润总额 （亏损总 额以“-” 号填列）
424,026,449.55 23,559,243.57
减：所 得税 费用
- - 华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
14
四、净利润（净亏损 以“-” 号填列）
424,026,449.55 23,559,243.57
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华夏复兴股票型证券投资基金
本报告期：2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所 有者权益（基
金净值 ）
2,812,949,616.41 151,312,655.01 2,964,262,271.42
二、本期经 营活动产生的
基金净值变 动数（本期利
润）
- 424,026,449.55 424,026,449.55
三、本期基 金份额交易产
生的基金净 值变动数（净
值减少 以“-” 号填 列）
964,389,452.36 223,565,678.72 1,187,955,131.08
其中：1.基金 申购 款 1,399,651,210.87 315,757,942.08 1,715,409,152.95
2.基 金赎 回款 -435,261,758.51 -92,192,263.36 -527,454,021.87
四、本期向 基金份额持有
人分配利润 产生的基金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五、期末所 有者权益（基
金净值 ）
3,777,339,068.77 798,904,783.28 4,576,243,852.05
项目
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、期初所 有者权益（基
金净值 ）
2,861,044,754.37 173,471,589.85 3,034,516,344.22
二、本期经 营活动产生的
基金净值变 动数（本期利
润）
- 23,559,243.57 23,559,243.57
三、本期基 金份额交易产
生的基金净 值变动数（净
值减少 以“-” 号填 列）
58,908,188.31 6,137,851.13 65,046,039.44
其中：1.基金 申购 款 210,901,001.15 22,825,208.38 233,726,209.53
2.基金赎 回款 -151,992,812.84 -16,687,357.25 -168,680,170.09
四、本期向 基金份额持有
人分配利润 产生的基金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
- - - 华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
15
填列）
五、期末所 有者权益（基
金净值 ）
2,919,952,942.68 203,168,684.55 3,123,121,627.23
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
王东明
崔雁巍
崔雁巍
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华夏复兴股票型证券投资基金( 以下简称“本基金”) 经中国证券监督管理
委员会( 以下简称“中国证监会”) 证监基金字[2007]241 号 《关于同 意华夏复兴股
票型证券投资基金募集的批复》 核准， 由华夏基金管理有限公司依照 《中华人民
共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金运
作管理办法》 、 《华夏复兴股票型证券投资基金基金合同》 及其他有关法律法规
负责公开募集。本基金在自基金合同生效之日起的一年内以封闭式基金方式运
作， 封闭期满后将以开放式基金方式运作， 存续期限不定。 本基金首次设立募集
不包括认购资金利息共募集 4,999,098,173.18 元，业经中瑞华恒信会计师事务所
有限公司中瑞华恒信验字[2007] 第 2070 号验资 报告予以验证。经向中国证监会
备案， 《华夏复兴股票型证券投资基金基金合同》 于 2007 年 9 月 10 日正式生效，
基金合同生效日的基金份额总额为 4,999,112,948.66 份基金份额。本基金的基金
管理人为华夏基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《华夏复兴股票型证券投资基金
基金合同》 等有关规定， 本基金可投资于具有良好流动性的金融工具， 包括国内
依法上市交易的股票、 债券、 资产支持证券、 权证及中国证监会允许基金投资的
其他金融工具； 本基金还可部分投资于流动性较差的新股战略配售、 定向增发等。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的 《企业会计准则－
基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会
计准则解释以及其他相关规定( 以下合称“企业会计准则”) 、中国证券投资基
金业协会于 2012 年 11 月 16 日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
16
国证监会发布的 《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报 告和半年度
报告> 》 和中国证监会允许的如财务报表附注 6.4.4 所列示的基金行业实务操作的
有关规定编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2013 年
6 月 30 日的财务状况以及 2013 年 1 月 1 日至 6 月 30 日期间的经营成果和基金
净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年度会计
报表所采用的会计政策、会计估计一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号 《关于开放式证券投资基金有
关税收问题的通知》、财税[2004]78 号《关于 证券投资基金税收政策的通知》、
财税[2005]103 号《关 于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税
[2008]1 号《关于企业 所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实
施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关财税法
规和实务操作，主要税项列示如下：
1、以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
2、基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
3、对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入，由上市公司、
债券发行企业在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入时代扣代缴 20%
的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，基金从上市公司分配取得的股息红利所华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
17
得， 持股期限在 1 个月以内 （含 1 个月） 的， 全额计入应纳税所得额， 持股期限
在 1 个月以上至 1 年（ 含 1 年） 的， 减按 50% 计入应纳税所得额， 持股期限超过
1 年的，减按 25% 计入应纳税所得额。
4、 基金卖出股票按 0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票
交易印花税。
5、基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的
股份、现金等对价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
活期存 款 396,169,530.04
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 396,169,530.04
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 3,692,644,391.42 3,995,303,451.98 302,659,060.56
债券
交易所 市场 52,044,000.00 52,000,725.50 -43,274.50
银行间 市场 169,835,280.00 169,433,000.00 -402,280.00
合计 221,879,280.00 221,433,725.50 -445,554.50
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 3,914,523,671.42 4,216,737,177.48 302,213,506.06
6.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/ 负债余额。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
18
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 72,732.52
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 5,007.20
应收债 券利 息 2,815,907.86
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
其他 588.50
合计 2,894,236.08
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末无其他资产余额。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 15,683,875.01
银行间 市场 应付 交易 费用 1,309.25
合计 15,685,184.26
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 250,000.00
应付赎 回费 34,910.27
预提费 用 93,760.15
其他 14.94
合计 378,685.36
6.4.7.9 实收基金
华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
19
金额单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 2,812,949,616.41 2,812,949,616.41
本期申 购 1,399,651,210.87 1,399,651,210.87
本期赎 回（ 以“-” 号填 列） -435,261,758.51 -435,261,758.51
本期末 3,777,339,068.77 3,777,339,068.77
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 123,662,474.28 27,650,180.73 151,312,655.01
本期利 润 324,436,473.34 99,589,976.21 424,026,449.55
本期基金 份额交 易产生 的 变
动数
127,059,994.36 96,505,684.36 223,565,678.72
其中： 基金 申购 款 179,577,545.41 136,180,396.67 315,757,942.08
基 金赎 回款 -52,517,551.05 -39,674,712.31 -92,192,263.36
本期已 分配 利润 - - -
本期末 575,158,941.98 223,745,841.30 798,904,783.28
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 990,322.02
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 68,050.40
其他 20,617.24
合计 1,078,989.66
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 3,860,696,113.96
减：卖 出股 票成 本总 额 3,523,729,329.89
买卖股 票差 价收 入 336,966,784.07 华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
20
6.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
卖 出 债券 （、 债转 股及 债券
到期兑 付） 成交 总额
102,275,503.30
减 ： 卖 出债 券 （、 债转 股及
债券到 期兑 付） 成本 总额
99,305,225.60
减：应 收利 息总 额 2,241,389.85
债券投 资收 益 728,887.85
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 26,374,835.77
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 26,374,835.77
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
1.交 易性 金融 资产 99,589,976.21
——股票 投资 100,046,537.93
——债券 投资 -456,561.72
——资产 支持 证券 投资 -
——基金 投资 -
2.衍生 工具 -
——权证 投资 -
3.其他 -
合计 99,589,976.21
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
21
基金赎 回费 收入 659,381.55
合计 659,381.55
注：本 基金 的赎 回费率 为赎 回 金额的 0.5% ， 赎回 费总 额的 25% 归 入基 金资 产。
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 12,160,915.65
银行间 市场 交易 费用 225.00
合计 12,161,140.65
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
审计费 用 49,588.57
信息披 露费 39,671.58
银行费 用 12,478.73
银行间 账户 维护 费 9,000.00
其他 90.00
合计 110,828.88
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的
情况。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华夏基 金管 理有 限公 司
基金管理人、基金注册登 记机构、基金销
售机构 华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
22
中国农 业银 行股 份有 限公 司 （“ 中国 农业 银行” ） 基金托 管人 、基 金销 售机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.4 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 27,554,044.73 23,592,922.87
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 4,613,556.52 4,359,439.46
注：① 支付 基金 管理 人的 基金管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值 1.5%的年 费率 计 提，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。
②基 金管 理人 报酬 计算 公式 为： 日基 金管 理人 报酬＝ 前 一日 基金 资产 净值 × 1.5% / 当
年天数 。
③客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服
务及销 售活 动中 产生 的相 关费用 ， 该费 用从 基金 管 理人收 取的 基金 管理 费中 列支 ， 不 属于 从
基金资产 中列 支的 费用 项目 。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元 华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
23
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 4,592,340.83 3,932,153.84
注： ①支付 基金 托管 人的 基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 0.25% 的 年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。
②基 金托 管费 计算 公式 为： 日基 金托 管费 ＝前 一日基 金 资产 净值 × 0.25% / 当 年 天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债
券( 含回购) 交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均无基金管理人运用固有资金投资本基
金的情况。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本
基金的情况。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方 名称
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银 行 396,169,530.04 990,322.02 40,707,773.52 750,047.33
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方购买其承销的证券。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期无利润分配事项。
6.4.12 期末（2013 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/ 增发证券而流通受限的证券。 华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
24
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票名 称 停牌日 期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末成 本
总额
期末估 值
总额
备
注
600292 九龙电 力 2013-06-05
筹划重 大事
项
19.37 2013-07-01 17.50
2,199,92
2
38,124,098.17 42,612,489.14 -
300133 华策影 视 2013-05-28
筹划重 大资
产重组 事项
24.43 2013-07-30 26.87 433,542 5,733,029.06 10,591,431.06 -
601886 江河创 建 2013-06-20
筹划非 公开
发行股 份收
购资产 事项
13.22 2013-07-16 13.78 539,396 5,630,370.48 7,130,815.12 -
300166 东方国 信 2013-05-20
筹划向 特定
对象发 行股
份购买 资产
事宜
16.45 2013-08-02 18.10 206,481 2,877,209.08 3,396,612.45 -
300256 星星科 技 2013-05-20
筹划重 大资
产重组 事项
13.01 2013-08-09 14.31 104,015 1,226,924.90 1,353,235.15 -
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2013 年 6 月 30 日止， 本基金没有因从事银行间市场债券正
回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2013 年 6 月 30 日止， 本基金没有因从事交易所市场债券正
回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金一贯的风险管理政策是使基金投资风险可测、 可控、 可承担。 本基金
管理人建立了由风险管理委员会、 督察长、 法律监察部、 稽核部、 风险管理部和
相关业务部门构成的多层次风险管理架构体系。 风险管理团队在识别、 衡量投资
风险后， 通过正式报告的方式， 将分析结果及时传达给基金经理、 投资总监、 投
资决策委员会和风险管理委员会，协助制定风险控制决策，实现风险管理目标。
本基金管理人主要通过定性分析和定量分析的方法， 估测各种金融工具风险
可能产生的损失。 本基金管理人从定性分析的角度出发， 判断风险损失的严重性；
从定量分析的角度出发， 根据本基金的投资目标， 结合基金资产所运用的金融工华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
25
具特征， 通过特定的风险量化指标、 模型和日常的量化报告， 确定风险损失的限
度和相应置信程度，及时对各种风险进行监督、检查和评估，并制定相应决策，
将风险控制在预期可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指由于基金所投资债券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息，
债券发行人信用评级降低导致债券价格下降，或基金在交易过程中发生交收违
约，而造成基金资产损失的可能性。
本基金管理人通过信用分析团队建立了内部评级体系和交易对手库， 对发行
人及债券投资进行内部评级， 对交易对手的资信状况进行充分评估、 设定授信额
度，以控制可能出现的信用风险。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是在市场或持有资产流动性不足的情况下， 基金管理人可能无法
迅速、低成本地调整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响。
本基金管理人通过限制投资集中度来管理投资品种变现的流动性风险。 本基
金所投资的证券在证券交易所或银行间市场交易， 除在“6.4.12 期末本基金持有
的流通受限证券”中列示的部分基金资产流通暂时受限制的情况外， 其余均能及
时变现。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指由于市场变化或波动所引起的资产损失的可能性， 本基金管理
人通过监测组合久期、Beta 值等指标来衡量市 场风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指利率变动引起组合中资产特别是债券投资的市场价格变动， 从
而影响基金投资收益的风险。
本基金管理人定期对组合中债券投资部分面临的利率风险进行监控， 并通过
调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2013 年 6 月 30 日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 合计
银行存 款 396,169,530.04 - - 396,169,530.04 华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
26
结算备 付金 11,126,987.34 - - 11,126,987.34
结算保 证金 1,307,767.86 - - 1,307,767.86
债券投 资 221,433,725.50 - - 221,433,725.50
资产支 持证 券 - - - -
买入返 售金 融资 产 - - - -
应收直 销申 购款 101,780.32 - - 101,780.32
卖出回 购金 融资 产款 - - - -
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 合计
银行存 款 119,071,460.55 - - 119,071,460.55
结算备 付金 4,692,384.99 - - 4,692,384.99
结算保 证金 - - - -
债券投 资 154,514,512.82 - - 154,514,512.82
资产支 持证 券 - - - -
买入返 售金 融资 产 - - - -
应收直 销申 购款 34,015.17 - - 34,015.17
卖出回 购金 融资 产款 - - - -
注： 本表 所示 为本 基金 生 息资产 及负 债的 公允 价值 ， 并 按照 合约 规定 的利 率 重新定 价日
或到期 日孰 早者 予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设
1 、 该利率 敏感 性分析 数据结 果为 基于 本基金 报表 日组 合持 有债 券资产 的利 率风 险
状况测 算的 理论 变动 值对 基金资 产净 值的 影响 金额 。
2、 假 定所 有期 限的 利率 均以 相 同幅 度变动 25 个 基点， 其 他市 场变 量均 不发 生变化 。
3、此 项影 响并 未考 虑基 金 经理为 降低 利率 风险 而可 能采取 的风 险管 理活 动。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
（2013 年 6 月 30 日 ）
上年度 末
（2012 年 12 月 31 日）
利率下 降 25 个基 点
341,218.30 182,693.47
利率上 升 25 个基 点
-339,801.12 -181,497.24
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金持有的金融工具以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险为除市场利率和外汇汇率以外的市场因素发生变动时产生的
价格波动风险。 本基金的其他价格风险主要为市场价格变化或波动所引起的股票
资产损失的可能性。 华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
27
本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险。 此外， 本基金管理 人对本
基金所持有的股票价格实施监控，定期运用多种定量方法进行风险度量和分析，
以对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年 度末
2012 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％）
交易性 金融 资产- 股票 投资 3,995,303,451.98 87.31 2,717,412,597.03 91.67
衍生金 融资 产- 权证投 资 - - - -
合计 3,995,303,451.98 87.31 2,717,412,597.03 91.67
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
1、 估测 组合 市场 价格 风险 的数据 为沪 深 300 指数 变动 时，股票 资产 相应 的理论 变
动值对 基金资 产净 值的 影响 金 额。
2、 假定 沪深 300 指数 变化 5% ， 其他 市场 变量 均不 发生变 化。
3、Beta 系数 是根 据组 合在报 表 日股 票持 仓资 产在 过去 100 个交 易日 与其 对应 的指
数数据 回归 加权 得出 ，对 于交易 少于 100 个交 易日的 资 产， 默认 其波 动与 市场 同
步。
分析
相关风 险变 量的
变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（单 位： 人民 币元）
本期末
（2013 年 6 月 30 日 ）
上年度 末
（2012 年 12 月 31 日）
+5%
148,425,523.24 121,359,646.58
-5%
-148,425,523.24 -121,359,646.58
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法
根据企业会计准则的相关规定， 以公允价值计量的金融工具， 其公允价值的
计量可分为三个层级：
第一层级：对存在活跃市场报价的金融工具，可以相同资产/ 负债在活跃市
场上的报价确定公允价值。
第二层级：对估值日活跃市场无报价的金融工具，可以类似资产/ 负债在活
跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值； 对估值日不存在活跃市场的金
融工具，可以或相同或类似资产/ 负债在非活跃市场上的报价为依据做必要调整华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
28
确定公允价值。
第三层级： 对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具， 可以
其他反映市场参与者对资产/ 负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。
6.4.14.2 各层级金融工具公允价值
截至 2013 年 6 月 30 日止， 本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一层
级的余额为 4,047,304,177.48 元，第二层级的余额为 169,433,000.00 元，第三层
级的余额为 0 元。 （截至 2012 年 12 月 31 日止： 第一层级的余额为 2,792,883,886.53
元，第二层级的余额为 79,043,223.32 元，第三层级的余额为 0 元。）
6.4.14.3 公允价值所属层级间的重大变动
对于特殊事项停牌的股票， 本基金将相关股票公允价值所属层级于其进行估
值调整之日起从第一层级转入第二层级或第三层级， 于股票复牌并恢复市价估值
之日起从第二层级或第三层级转入第一层级。 对于持有的非公开发行股票， 本基
金于限售期内将相关股票公允价值所属层级列入第二层级， 于限售期满并恢复市
价估值之日起从第二层级转入第一层级。
6.4.14.4 第三层级公允价值本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层级公允价值本期未发生变
动。
§7 投 资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 3,995,303,451.98 84.39
其中： 股票 3,995,303,451.98 84.39
2 固定收 益投 资 221,433,725.50 4.68
其中： 债券 221,433,725.50 4.68
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其 中： 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 407,296,517.38 8.60
6 其他各 项资 产 110,327,936.22 2.33 华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
29
7 合计 4,734,361,631.08 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 45,199,014.64 0.99
B 采矿业 32,712,108.24 0.71
C 制造业 2,798,444,190.97 61.15
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 75,700,192.29 1.65
E 建筑业 110,901,855.17 2.42
F 批发和 零售 业 124,309,470.36 2.72
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 14,769,894.50 0.32
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 363,320,651.42 7.94
J 金融业 139,022,758.98 3.04
K 房地产 业 221,402,395.20 4.84
L 租赁和 商务 服务 业 37,786,746.90 0.83
M 科学研 究和 技术 服务 业 18,425,365.77 0.40
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,717,376.48 0.06
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 10,591,431.06 0.23
S 综合 - -
合计 3,995,303,451.98 87.31
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002241 歌尔声 学 5,126,278 186,032,628.62 4.07
2 600887 伊利股 份 4,307,101 134,726,119.28 2.94
3 600518 康美药 业 7,003,786 134,682,804.78 2.94
4 000002 万科 A 12,048,992 118,682,571.20 2.59
5 600280 南京中 商 5,199,672 117,668,577.36 2.57
6 600016 民生银 行 13,650,000 116,980,500.00 2.56
7 300147 香雪制 药 6,609,908 110,914,256.24 2.42
8 300113 顺网科 技 2,469,098 105,060,119.90 2.30 华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
30
9 600597 光明乳 业 7,540,029 101,714,991.21 2.22
10 300054 鼎龙股 份 5,499,836 94,542,180.84 2.07
11 600079 人福医 药 3,389,961 88,410,182.88 1.93
12 002051 中工国 际 2,970,758 82,795,025.46 1.81
13 600867 通化东 宝 4,800,000 71,472,000.00 1.56
14 600637 百视通 2,437,075 68,238,100.00 1.49
15 600388 龙净环 保 3,000,132 68,012,992.44 1.49
16 600315 上海家 化 1,499,981 67,484,145.19 1.47
17 002273 水晶光 电 3,508,112 64,514,179.68 1.41
18 300273 和佳股 份 3,001,321 64,288,295.82 1.40
19 000418 小 天鹅 A 8,786,639 62,473,003.29 1.37
20 002106 莱宝高 科 4,000,056 61,400,859.60 1.34
21 300146 汤臣倍 健 1,381,576 60,775,528.24 1.33
22 600499 科达机 电 4,999,923 59,449,084.47 1.30
23 000400 许继电 气 2,000,000 54,160,000.00 1.18
24 300072 三聚环 保 3,332,133 53,480,734.65 1.17
25 002311 海大集 团 4,558,414 52,239,424.44 1.14
26 300349 金卡股 份 1,212,423 49,478,982.63 1.08
27 002230 科大讯 飞 1,000,048 46,202,217.60 1.01
28 000527 美的电 器 3,687,413 45,797,669.46 1.00
29 300024 机器人 1,221,912 45,394,030.80 0.99
30 600089 特变电 工 5,616,539 45,213,138.95 0.99
31 002299 圣农发 展 4,999,891 45,199,014.64 0.99
32 300315 掌趣科 技 1,313,437 43,317,152.26 0.95
33 600292 九龙电 力 2,199,922 42,612,489.14 0.93
34 002570 贝因美 1,499,863 41,921,170.85 0.92
35 002385 大北农 3,997,942 41,258,761.44 0.90
36 002630 华西能 源 1,963,876 40,652,233.20 0.89
37 300198 纳川股 份 3,172,715 39,976,209.00 0.87
38 300257 开山股 份 1,200,000 39,780,000.00 0.87
39 300105 龙源技 术 1,499,974 39,749,311.00 0.87
40 600048 保利地 产 3,937,800 39,023,598.00 0.85
41 002583 海能达 1,999,949 38,999,005.50 0.85
42 000895 双汇发 展 999,920 38,436,924.80 0.84
43 300298 三诺生 物 864,834 38,355,387.90 0.84
44 002475 立讯精 密 1,806,318 37,932,678.00 0.83
45 300058 蓝色光 标 906,157 37,786,746.90 0.83 华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
31
46 002415 海康威 视 1,000,004 35,340,141.36 0.77
47 600649 城投控 股 4,999,915 34,599,411.80 0.76
48 002422 科伦药 业 637,574 33,989,069.94 0.74
49 601222 林洋电 子 2,240,505 33,473,144.70 0.73
50 000731 四川美 丰 4,000,000 33,240,000.00 0.73
51 002683 宏大爆 破 1,372,728 32,712,108.24 0.71
52 000915 山大华 特 1,426,179 32,302,954.35 0.71
53 600572 康恩贝 2,739,967 30,386,234.03 0.66
54 002508 老板电 器 910,000 29,684,200.00 0.65
55 002653 海思科 1,000,318 28,509,063.00 0.62
56 002353 杰瑞股 份 401,377 27,695,013.00 0.61
57 300057 万顺股 份 1,869,950 26,833,782.50 0.59
58 002456 欧菲光 553,674 26,388,102.84 0.58
59 300128 锦富新 材 1,240,545 24,810,900.00 0.54
60 000797 中国武 夷 3,151,918 24,301,287.78 0.53
61 300032 金龙机 电 1,400,586 23,781,950.28 0.52
62 300017 网宿科 技 580,600 22,625,982.00 0.49
63 601336 新华保 险 892,038 22,042,258.98 0.48
64 300104 乐视网 818,970 21,252,271.50 0.46
65 000899 赣能股 份 3,999,975 20,679,870.75 0.45
66 000661 长春高 新 199,912 19,573,383.92 0.43
67 600312 平高电 气 2,000,025 18,440,230.50 0.40
68 600332 广州药 业 500,000 17,130,000.00 0.37
69 000716 南方食 品 1,379,901 16,972,782.30 0.37
70 300168 万达信 息 599,979 16,193,433.21 0.35
71 600776 东方通 信 3,599,900 15,983,556.00 0.35
72 600420 现代制 药 1,000,008 15,210,121.68 0.33
73 600207 安彩高 科 3,499,975 14,769,894.50 0.32
74 000503 海虹控 股 1,000,000 14,080,000.00 0.31
75 600519 贵州茅 台 72,992 14,041,471.04 0.31
76 002005 德豪润 达 1,499,906 13,949,125.80 0.30
77 600267 海正药 业 1,047,379 13,322,660.88 0.29
78 002148 北纬通 信 400,000 13,056,000.00 0.29
79 300035 中科电 气 1,700,595 12,686,438.70 0.28
80 600645 中源协 和 500,007 12,595,176.33 0.28
81 600731 湖南 海利 2,003,907 12,584,535.96 0.27
82 300136 信维通 信 459,897 11,175,497.10 0.24 华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
32
83 300133 华策影 视 433,542 10,591,431.06 0.23
84 002081 金螳螂 354,997 10,106,764.59 0.22
85 300228 富瑞特 装 124,998 9,999,840.00 0.22
86 002649 博彦科 技 399,950 9,898,762.50 0.22
87 300259 新天科 技 716,000 8,713,720.00 0.19
88 300197 铁汉生 态 300,000 7,587,000.00 0.17
89 000407 胜利股 份 1,229,798 7,206,616.28 0.16
90 601886 江河创 建 539,396 7,130,815.12 0.16
91 000669 金鸿能 源 184,985 6,999,832.40 0.15
92 600826 兰生股 份 599,900 6,640,893.00 0.15
93 601058 赛轮股份 600,000 6,000,000.00 0.13
94 300125 易世达 535,863 5,830,189.44 0.13
95 600352 浙江龙 盛 600,000 5,628,000.00 0.12
96 600886 国投电 力 1,600,000 5,408,000.00 0.12
97 300026 红日药 业 145,475 4,937,421.50 0.11
98 300166 东方国 信 206,481 3,396,612.45 0.07
99 002524 光正钢 构 475,000 3,282,250.00 0.07
100 300088 长信科 技 150,000 3,163,500.00 0.07
101 002690 美亚光 电 129,883 3,121,088.49 0.07
102 000540 中天城 投 406,142 2,847,055.42 0.06
103 002159 三特索 道 190,827 2,717,376.48 0.06
104 002049 同方国 芯 100,000 2,714,000.00 0.06
105 000625 长安汽 车 150,000 1,393,500.00 0.03
106 002146 荣盛发 展 96,100 1,355,971.00 0.03
107 300256 星星科 技 104,015 1,353,235.15 0.03
108 000852 江钻股 份 100,000 1,300,000.00 0.03
109 000049 德赛电 池 9,949 596,940.00 0.01
110 000671 阳光城 50,000 592,500.00 0.01
111 002635 安洁科 技 11,925 537,459.75 0.01
112 002037 久联发 展 32,000 307,200.00 0.01
113 300337 银邦股 份 9,912 248,394.72 0.01
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产
净值比 例（% ）
1 000002 万科 A 166,718,893.99 5.62 华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
33
2 002241 歌尔声 学 152,453,533.76 5.14
3 600016 民生银 行 145,836,710.97 4.92
4 000418 小 天鹅 A 128,672,255.62 4.34
5 000001 平安银 行 118,450,942.41 4.00
6 600597 光明乳 业 109,568,838.75 3.70
7 000731 四川美 丰 95,925,002.63 3.24
8 300054 鼎龙股 份 92,985,940.11 3.14
9 600499 科达机 电 91,153,987.89 3.08
10 601328 交通银 行 91,079,054.23 3.07
11 600388 龙净环 保 88,737,462.67 2.99
12 002273 水晶光 电 88,146,642.10 2.97
13 600079 人福医 药 83,432,200.68 2.81
14 300147 香雪制 药 79,257,020.84 2.67
15 600315 上海家 化 77,879,463.72 2.63
16 300113 顺网科 技 71,530,789.96 2.41
17 002001 新和成 60,424,050.61 2.04
18 600637 百视通 59,064,915.09 1.99
19 000527 美的电 器 57,185,979.21 1.93
20 002106 莱宝高 科 55,591,478.48 1.88
注： “ 买入 金额 ”按 买入 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费
用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖出 金额
占期初 基金 资产
净值比 例（% ）
1 000001 平安银 行 119,159,635.04 4.02
2 000002 万科 A 109,615,232.88 3.70
3 600060 海信电 器 104,146,735.44 3.51
4 600048 保利地 产 104,065,444.82 3.51
5 600104 上汽集 团 102,953,964.57 3.47
6 000400 许继电 气 98,227,163.45 3.31
7 600702 沱牌舍 得 97,179,374.43 3.28
8 601328 交通银 行 93,781,055.50 3.16
9 000100 TCL 集团 88,218,932.88 2.98
10 600000 浦发银 行 84,585,001.19 2.85
11 601628 中国人 寿 84,155,443.23 2.84 华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
34
12 000024 招商地 产 83,722,824.78 2.82
13 000625 长安汽 车 79,835,726.47 2.69
14 600519 贵州茅 台 62,329,659.13 2.10
15 000050 深 天马 A 61,092,728.34 2.06
16 601901 方正证 券 60,231,611.43 2.03
17 600886 国投电 力 56,134,504.36 1.89
18 000731 四川美 丰 55,316,188.57 1.87
19 600016 民生银 行 52,424,453.32 1.77
20 002001 新和成 51,411,674.51 1.73
注：“卖出 金额” 按 卖出成 交 金额 （ 成交 单价 乘以成 交 数量） 填列 ， 不 考虑相 关 交易 费
用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票 成本 （成 交） 总额 4,701,573,646.91
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,860,696,113.96
注： “ 买入 股票 成本”、 “ 卖出股 票收 入” 均 按买 卖成 交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数 量）
填列， 不考 虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 49,850,000.00 1.09
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 169,433,000.00 3.70
其中： 政策 性金 融债 169,433,000.00 3.70
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 2,150,725.50 0.05
8 其他 - -
9 合计 221,433,725.50 4.84
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（张 ） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 130218 13 国开 18 800,000 79,544,000.00 1.74 华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
35
2 019302 13 国债 02 500,000 49,850,000.00 1.09
3 130214 13 国开 14 300,000 30,048,000.00 0.66
4 120228 12 国开 28 300,000 29,985,000.00 0.66
5 120419 12 农发 19 300,000 29,856,000.00 0.65
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
7.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
7.10 投资组合报告附注
7.10.1 报告期内， 本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求， 未发现本基金
投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.10.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.10.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,307,767.86
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 1,945,125.50
4 应收利 息 2,894,236.08
5 应收申 购款 104,180,806.78
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 110,327,936.22
7.10.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
36
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.10.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基 金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人 户
数（户 ）
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
559,876 6,746.74 882,998,625.88 23.38% 2,894,340,442.89 76.62%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
1,278,734.40 0.03%
注： 截至 本报 告期 末， 本 公司高 级管 理人 员 、 基 金 投资和 研究 部门 负责 人持 有本基 金份
额 总 量的 数量 区间为 50 万份 至 100 万 份 （含 ） ； 本基 金的基 金经 理持 有本 基金 份额总 量的 数
量区间 为 50 万份 至 100 万份 （ 含） 。
§9 开 放式基金份额变动
单位：份
基金合 同生 效日 （2007年9 月10日） 基金 份额 总额 4,999,112,948.66
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,812,949,616.41
本报告 期基 金总 申购 份额 1,399,651,210.87
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 435,261,758.51
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,777,339,068.77
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。 华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
37
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2013 年 5 月 25 日发布公告， 刘文动先生不再担任华夏基金
管理有限公司副总经理。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金所聘用的会计师事务所未发生改变。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人、 基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告
期内未受到任何处分。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
宏源证 券 1 2,032,462,246.54 23.74% 1,443,861.20 19.75% -
海通证 券 1 1,748,189,098.52 20.42% 1,591,549.34 21.76% -
光大证 券 1 1,489,849,117.75 17.40% 1,343,791.22 18.38% -
华泰证 券 1 1,151,778,832.69 13.46% 1,048,577.22 14.34% -
长江证 券 1 937,446,082.17 10.95% 829,545.87 11.34% -
国信证 券 1 501,502,567.56 5.86% 456,564.57 6.24% -
国海证 券 1 247,212,062.93 2.89% 218,757.93 2.99% -
湘财证 券 1 203,149,375.54 2.37% 179,766.71 2.46% -
东吴证 券 1 130,867,708.30 1.53% 92,967.44 1.27% -
申银万 国证 券 1 117,581,343.62 1.37% 107,046.12 1.46% -
注：① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ： 华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
38
ⅰ经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。
ⅱ公 司财 务状 况良 好。
ⅲ有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ有 较强 的研 究能 力， 能及 时、 全面、 定期 提供 质量 较 高的 宏观、 行业、 公司 和 证券市
场研究 报告 ，并 能根 据基 金投资 的特 殊要 求， 提供 专门的 研究 报告 。
ⅴ建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金 管理 人组 织相 关人 员依据 交易 单元 选择 标准 对交易 单元 候选 券商 的服 务质量 和
研究实 力进 行评 估， 确定 选用交 易单 元的 券商 。
ⅱ协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③除 本表 列示 外， 本 基金还 选 择了 国泰 君安 证券、 华 西 证券、 中信 建投 证券、 中国 银河
证 券、 齐鲁 证券 、 高 华证券 、 安 信证 券、 中投 证券、 中银 国际 证券 、 西 部证券 的 交易 单元 作
为本基 金交 易单 元， 本报 告期无 股票 交易 及应 付佣 金。
④在上 述租 用的 券商 交易 单元中 ，东 吴证 券的 交易 单元为 本基 金本 期新 增的 交易单 元 。
本期没 有剔 除的 券商 交易 单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易
成交金 额
占当期 债券 成交
总额的 比例
成交金 额
占当期 回购成 交
总额的比 例
光大证 券 1,720,297.10 14.87% - -
华泰证 券 9,845,951.80 85.13% 2,162,400,000.00 100.00%
10.8 其他重大事件
序
号
公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
华夏基 金管理 有限 公司关 于旗下 部分开 放式 基金
新增国 金证 券股 份有 限公 司为代 销机 构的 公告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2013-02-18
2
华夏基 金管理 有限 公司关 于开通 财付通 理财 账户
基金网 上交 易的 公告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2013-02-25
3
华夏基 金管理 有限 公司关 于旗下 部分开 放式 基金
新增广 州农村 商业 银行股 份有限 公司为 代销 机构
中国证监会指
定报刊 及网 站
2013-02-28 华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
39
的公告
4
华夏基 金管理 有限 公司关 于与通 联支付 网络 服务
股份有 限公司 合作 开通上 海银行 、平安 银行 、中
国邮政 储蓄 银行 借记 卡电 子交易 业务 的公 告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2013-03-12
5
华夏基 金管理 有限 公司关 于旗下 部分开 放式 基金
参加中 国工商 银行 个人电 子银行 基金申 购费 率优
惠活动 的公 告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2013-04-01
6
华夏基 金管理 有限 公司关 于旗下 部分开 放式 基金
新增烟 台银 行股 份有 限公 司为代 销机 构的 公告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2013-04-16
7
华夏基 金管理 有限 公司关 于开通 支付宝 基金 专户
基金电 子交 易的 公告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2013-05-23
8 华夏基 金管 理有 限公 司公 告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2013-05-25
§11 备查 文件目录
11.1 备查文件目录
11.1.1 中国证监会核准基金募集的文件；
11.1.2《华夏复兴股票型证券投资基金基金合同》；
11.1.3《华夏复兴股票型证券投资基金托管协议》；
11.1.4 法律意见书；
11.1.5 基金管理人业务资格批件、营业执照；
11.1.6 基金托管人业务资格批件、营业执照。
11.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/ 或基金托管人的住所。
11.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/ 或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付
工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇一三年八月二十六日
