华夏优势增长股票型证券投资基金
2013 年半年 度报告
2013 年 6 月 30 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一三年八月二十六日
华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
1
§1 重 要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013 年 8
月 22 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2013 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。 华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
2
1.2 目录
§1 重要 提示 及目 录 .................................................................................................................. 1
§2 基金 简介 .............................................................................................................................. 3
§3 主要 财务 指标 和基 金净值 表 现 .......................................................................................... 4
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 ......................................................................................... 4
3.2 基金 净值 表现 ............................................................................................................. 5
§4 管理 人报 告 .......................................................................................................................... 6
§5 托管 人报 告 ........................................................................................................................ 10
§6 半年 度财 务会 计报 告（未 经 审计 ） ................................................................................ 11
6.1 资产 负债 表 ............................................................................................................... 11
6.2 利润 表 ....................................................................................................................... 12
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ........................................................................... 13
6.4 报表 附注 ................................................................................................................... 15
§7 投资 组合 报告 .................................................................................................................... 29
7.1 期末 基金 资产 组合 情况 ........................................................................................... 29
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ........................................................................... 30
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ............... 30
7.4 报告 期内 股票 投资 组合 的 重大 变动 ....................................................................... 34
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ................................................................... 36
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 ........... 36
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 37
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 ........... 37
7.9 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 ................................................... 37
7.10 投资 组合 报告 附注 ................................................................................................. 37
§8 基金 份额 持有 人信 息 ........................................................................................................ 38
8.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ............................................................... 38
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ................................................... 38
§9 开放 式基 金份 额变 动 ........................................................................................................ 38
§10 重大 事件 揭示 .................................................................................................................. 39
§11 备查 文件 目录 .................................................................................................................. 41
华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
3
§2 基 金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 华夏优 势增 长股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 华夏优 势增 长股 票
基金主 代码 000021
交易代 码 000021
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006年11 月24 日
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 12,208,121,230.72份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
追求在 有效控 制风 险的 前 提下实 现基 金资产 的稳 健 、持续
增值。
投资策 略
本基金 主要 采取“自下 而上” 的个 股精 选策 略，以 GARP 模
型为基 础，结 合严 谨、 深 入的基 本面 分析和 全面 、 细致的
估值分 析和市 场面 分析 ， 精选出 具有 清晰、 可持 续 的业绩
增长潜 力且被 市场 相对 低 估、价 格处 于合理 区间 的 股票进
行投资 。同时 ，考 虑到 我 国股票 市场 的波动 性， 基 金将主
动进行 资产配 置， 即根 据 对宏观 经济 、政策 形势 和 证券市
场走势 的综合 分析 ，调 整 基金在 股票 、债券 等资 产 类别上
的投资 比例， 以降 低投 资 风险， 提高 累积收 益。 本 基金债
券投资 将以优 化流 动性 管 理、分 散投 资风险 为主 要 目标，
同时根 据需 要进 行积 极操 作，以 提高 基金 收益 。
业绩比 较基 准
本基金 股票 投资 的业 绩比 较基准 为富 时中 国 A600 指 数 ，债
券投资 的业绩 比较 基准 为 中债综 合指 数（财 富） 。 基准收
益率=富时 中国 A600 指数 收益率×80% ＋中 债综 合指数 （ 财
富）收 益率×20% 。
风险收 益特 征
本基金 是股票 基金 ，风 险 高于货 币市 场基金 、债 券 基金和
混合基 金， 属于 较高 风险 、较高 收益 的品 种。
注： 根 据本 基金 管理 人于2013年2 月4 日发 布的 《 关于 变更华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资
基金、 华夏 优势 增长 股票 型证券 投资 基金 业绩 比较 基准的 公告》， 本 基金 业绩比 较 基准 变更
为富时 中国A600 指 数 收益率×80% ＋中 债综 合指 数（财 富 ）收 益率×20% 。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华夏基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露 姓名 崔雁巍 田青 华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
4
负责人
联系电 话 400-818-6666 010-67595096
电子邮 箱 service@ChinaAMC.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 400-818-6666 010-67595096
传真 010-63136700 010-66275853
注册地 址
北京市顺义 区天竺空 港工 业
区 A 区
北京市西城区金融大街 25
号
办公地 址
北京市西城区金融大街 33
号 通 泰大厦 B 座 12 层
北京市西城 区闹市口 大街 1
号院 1 号楼
邮政编 码 100033 100033
法定代 表人 王东明 王洪章
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》
登载基 金半年 度报 告正文 的管理 人互 联网 网址 www.ChinaAMC.com
基金半年 度报 告备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 华夏基 金管 理有 限公 司
北京市 西城 区金 融大 街 33 号 通泰 大厦
B 座 12 层
§3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报告期 （2013 年 1 月 1 日 至 2013 年 6 月 30 日 ）
本期已 实现 收益 553,248,023.44
本期利 润 579,613,086.71
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0453
本期加 权平 均净 值利 润率 3.87%
本期基 金份 额净 值增 长率 3.64%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告期 末（2013 年 6 月 30 日）
期末可 供分 配利 润 -1,240,693,400.85
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1016
期末基 金资 产净 值 13,890,790,060.68
期末基 金份 额净 值 1.138
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末（2013 年 6 月 30 日）
基金份 额累 计净 值增 长率 134.12%
注： ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收
益水平 要低 于所 列数 字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他收 入 （ 不含 公允 价值 变 动收益 ）华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
5
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
③ 期末可供分配利润为期 末资产负债表中未分配利 润与未分配利润中已实现 部分的孰
低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值 增
长率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益率 标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -8.00% 1.30% -12.42% 1.48% 4.42% -0.18%
过去三 个月 -3.40% 0.99% -8.78% 1.13% 5.38% -0.14%
过去六 个月 3.64% 1.04% -8.51% 1.17% 12.15% -0.13%
过去一 年 2.25% 1.08% -7.78% 1.08% 10.03% 0.00%
过去三 年 14.43% 1.33% -8.86% 1.10% 23.29% 0.23%
自基金合同
生效起 至今
134.12% 1.64% 41.71% 1.60% 92.41% 0.04%
3.2.2 自基 金合 同生效 以来基 金份 额累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基
准收益率变动的比较
华夏优 势增 长股 票型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增长 率 与业 绩比较 基准 收 益率 历史 走势 对 比图
（2006 年 11 月 24 日至 2013 年 6 月 30 日 ）
华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
6
§4 管 理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立
的首批全国性基金管理公司之一。 公司总部设在北京， 在北京、 上海 、 深圳、 成
都、 南京、 杭州、 广州 和青岛设有分公司， 在香港设有子公司。 公司是首批全国
社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金管 理人、境内
首只 ETF 基金管理人 ，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港
子公司是首批 RQFII 基 金管理人。 华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之
一。
2013 年上半年，市场大幅波动，华夏基金继续坚持以深入的投资研究为基
础， 高度重视风险管理， 同时积极把握投资机会， 公司旗下所有主动管理的股票
和混合型基金收益均战胜沪深 300 指数，货币型基金表现持续良好。
2013 年上半年， 在 《证券时报》 主办的“2012 年度中国基金业明星基金奖”
的评选中， 华夏基金荣获“五年持续回报明星基金公司奖”， 所管理的基金荣获
4 个单项奖； 在 《上海证券报》 主办的第十届中国“金基金”奖的评选中， 华夏
基金荣获“金基金十年·卓越公司奖”； 在 《中国证券报》 主办的“第十届中国
基金业金牛奖”的评选中， 华夏基金荣获“被动投资金牛基金公司奖”， 所管理
的基金荣获 4 个单项奖；在晨星（中国）举办的“晨星（中国）2013 年度基金
奖”评选中，华夏回报混合荣获“混合型基金奖”。
在客户服务方面， 上半 年， 华夏基金继续以客 户需求为导向， 努力提 高服 务
质量：（1）升级了货币基金的快速赎回业务：扩充了支持银行卡的范围，延长
了业务办理时间；（2）推出了货币基金“还贷款”及信用卡还款业务，推出了
直销网上交易“跨行随意取”业务， 开通了支付宝交易渠道， 方便投资者进行现
金管理；（3）直销网上交易新增了中国建设银行储蓄卡的“快易付”功能，并
增加多家银行卡的电子交易业务，提高投资者的交易效率；（4）开通了华夏基
金微信公众服务平台，满足投资者服务渠道多样化的需求。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期 华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
7
罗泽萍
本基金
的基金
经理
2012-01-20 - 12 年
经济学 硕士。 曾任 大成 基 金
研究部 研究 员等。 2004 年 4
月加入华夏基金管理有限
公司， 曾任 研究 员、 基 金 经
理助理、 兴华 证券 投资 基 金
基金经 理（2005 年 4 月 12
日至 2007 年 2 月 14 日期
间 ） 、 兴安 证券 投资 基金基
金经理 （2007 年 2 月 14 日
至 2007 年 11 月 21 日期 间） 、
华夏行业精选股票型证券
投资基 金 （LOF ） 基金经 理
（2007 年 11 月22 日至2012
年 1 月 20 日期 间） 等。
郑晓辉
本基金
的基金
经理、 股
票投资
部副总
经理
2013-05-10 - 10 年
北京大 学金 融学 博士。 曾 任
长盛基 金研 究员、 基金 经 理
助 理 、 同盛 证券 投资 基金基
金经理 （2006 年 11 月 29
日至2008 年4 月 26 日期 间）
等。 2008 年 5 月 加入 华夏基
金管理 有限 公司， 曾任 投 资
经 理 、 机构 投资 部总 经理助
理、机构投资部副总经理
等。
钱悦
本基金
的基金
经理
2013-06-28 - 9 年
南京大学— 荷兰马斯特里
赫特管 理学 院 IMBA 。2004
年 3 月 加入 华夏 基金 管理有
限公司 ，曾 任高 级研 究员 、
投资研 究部 副总 监等 。
孙振峰
本基金
的基金
经理
2013-06-28 - 9 年
复旦大 学经 济学 博士。 曾 任
银河基 金研 究员、 基金 经 理
助 理 、 银河 竞争 优势 成长股
票型证券投资基金基金经
理（ 2009 年 7 月16 日至2011
年 11 月 1 日 期 间） 、银河
蓝筹精选股票型证券投资
基金基金经理（2010 年 7
月 16 日至 2011 年 11 月 1
日期间 ）等 。2011 年 11 月
加入华夏基金管理有限公
司。
巩怀志
本基金
的基金
经理、 投
2010-01-16 2013-06-28 12 年
清华大学 MBA 。 曾任 鹏华
基 金 基金 经理 助理 、 社保股
票组合基金经理等。2005华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
8
资副总
监 、股 票
投资部
副总经
理
年 7 月 加入 华夏 基金 管理有
限公司， 曾任 华夏 蓝筹 核 心
混合型证券投资基金
（LOF ） 基金经理 （2007 年
5 月 9 日至 2009 年 1 月 1
日 期 间） 、 华夏 成长 证券投
资基金基金经理（2005 年
10 月 29 日至 2010 年 1 月
16 日期 间） 等。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
③根 据本 基金 管理 人于 2013 年 5 月 11 日发 布的 《华 夏基金 管理 有限 公司 关于 增聘华 夏
优势增 长股 票型 证券 投资 基金基 金经 理的 公告 》 ， 增 聘郑晓 辉先 生为 本基 金基 金经理 。
④根 据本 基金 管理 人于 2013 年 6 月 29 日 发布 的 《华 夏基金 管理 有限 公司 关于 调整华 夏
优势增 长股 票型 证券 投资 基金基 金经 理的 公告 》 ， 增 聘钱悦 先生 、孙 振峰 先生 为本基 金基 金
经理， 巩怀 志先 生不 再担 任本基 金基 金经 理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、
《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资 基金管理公司公平交易制度指导意
见》 、 《基金管理公司开展投资、 研究活动防控内幕交易指导意见》 、 基金合同
和其他有关法律法规， 本着诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运用基
金资产， 在严格控制投资风险的基础上， 为基金份额持有人谋求最大利益， 没有
损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定并严格遵守相
应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 报告
期内， 本公司严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和 《华
夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内， 未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
9
边交易量超过该证券当日成交量 5% 的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2013 年上 半年 ，国 际 方面， 全球 经济 增长 逐 渐放缓 ，美 国经 济受 财 政紧 缩
影响增长虽略有放缓， 但基础仍较为扎实； 日本经济受 “安倍经济政策” 的刺激
虽强劲反弹， 但持续性受疑； 欧洲经济仍然处于衰退之中； 大部分新兴经济体增
长乏力。 在美联储量化宽松政策退出的预期下， 全球市场流动性开始大幅流出新
兴市场国家。 国内方面， 年初在政府基建投资、 货币宽松和补库存效应的带动下，
经济出现了小幅复苏， 房地产、 汽车等先导行业改善较为明显， 企业盈利有所恢
复； 但之后在 “新国五 条” 、 “银监会 8 号文” 等一系列监管新政下， 经济逐渐呈
现出放缓态势，大部分增长数据低于预期。
A 股市场在年初快速反弹后进入盘整震荡， 之后大幅下跌。 期间， 受 益于经
济转型的中小型股票表现较为活跃，大部分周期性行业在房地产调控后表现较
差。
报告期内， 本基金以相对较高仓位开局， 春节前大幅减持了金融地产及其他
周期性行业， 降低了股票仓位， 保持了医药、 环保等行业的投资比例， 之后逐渐
增持了部分经济转型相对受益的大众消费品、 医药、 环保等股票， 但由于对流动
性催生的 “中小股票行情” 认识不足， 在传媒 、 电子等行业投入力度不够， 上半
年整体投资效果一般。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2013 年 6 月 30 日， 本基金份额净值为 1.138 元， 本报告期份额净值增
长率为 3.64% ，同期业绩比较基准增长率为-8.51% 。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年， 在美联储逐步退出量化宽松政策的背景下， 世界经济金融体系
的不确 定性逐 渐增 大。 国内方 面， “ 经济 增长 底限论 ”虽表 明政 府已 开始担 心经
济增长速度过低， 但由于就业状况尚可， 政府出台大规模刺激政策的舆论环境仍
然缺乏， 加上中长期经济潜在增速不断下降， 下半年中国经济增长仍处于探底过
程， 不能排除阶段性增长失速的风险。 受金融风险、 房价等约束， 货币政策逐渐
回归中性。 股票市场难有系统性投资机会， 跟经济波动密切相关的周期性行业盈华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
10
利增长难以改善， 而受益于经济转型、 治理结构良好、 具有持续创新能力的企业
有望逐步胜出。
本基金将秉承 “以业绩增长” 为核心的成长型投资理念， 重点研究并跟踪业
绩增长较为确定、 行业成长空间较大、 估值相对较为合理的个股。 同时注重 “自
上而下” 的大类资产配置， 密切关注宏观刺激政策、 行业景气演变催生的投资机
会，在控制整体风险的基础上，不断优化投资组合。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任， 本基金将继续奉行华夏基
金管理有限公司“为信任奉献回报” 的经营理念， 规范运作， 审慎投 资， 勤勉尽
责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准
则、 中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定， 对基金所持有的投资品种
进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 会
计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在 0.25% 以上时对所采用的相
关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 定价服务机构按照
商业合同约定提供定价服务。 其中， 本基金管理 人为了确保估值工作的合规开展，
建立了负责估值工作决策和执行的专门机构， 组成人员包括督察长、 投资风险负
责人、 证券研究工作负责人、 法律监察负责人及基金会计负责人等。 其中， 近三
分之二的人员具有 10 年以上的基金从业经验，且具有风控、证券研究、合规、
会计方面的专业经验。 同时， 根据基金管理公司制定的相关制度， 估值工作决策
机构的成员中不包括基金经理。 本报告期内， 参与估值流程各方之间无重大利益
冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
§5 托 管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了
《证券投资基金法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份
额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
11
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、 净值计算、 利润分配等情况的
说明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规
定， 对本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对
本基金的投资运作方面进行了监督， 未发现基金管理人有损害基金份额持有人利
益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务
会计报告、 投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或
者重大遗漏。
§6 半 年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华夏优势增长股票型证券投资基金
报告截止日：2013 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 6.4.7.1 3,317,232,586.18 925,705,102.79
结算备 付金
28,641,468.46 9,111,018.52
存出保 证金
3,086,190.94 6,228,474.96
交易性 金融 资产 6.4.7.2 10,634,914,359.67 13,233,969,088.26
其中： 股票 投资
9,604,047,073.67 12,022,319,792.06
基金投 资
- -
债券投 资
1,030,867,286.00 1,211,649,296.20
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - 599,518,119.45
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 22,252,057.29 17,242,678.76
应收股 利
3,180,108.64 -
应收申 购款
2,185,969.88 6,254,302.22 华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
12
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
14,011,492,741.06 14,798,028,784.96
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
18,736,878.31 115,037,657.21
应付赎 回款
15,581,904.91 28,424,732.35
应付管 理人 报酬
17,863,321.82 17,229,135.87
应付托 管费
2,977,220.35 2,871,522.66
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 64,381,410.82 65,604,188.73
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 1,161,944.17 1,304,626.23
负债合 计
120,702,680.38 230,471,863.05
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 12,208,121,230.72 13,272,731,883.22
未分配 利润 6.4.7.10 1,682,668,829.96 1,294,825,038.69
所有者 权益 合计
13,890,790,060.68 14,567,556,921.91
负债和 所有 者权 益总 计
14,011,492,741.06 14,798,028,784.96
注：报告截止日 2013 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.138 元，基金份额总额
12,208,121,230.72 份。
6.2 利润表
会计主体：华夏优势增长股票型证券投资基金
本报告期：2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日 华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
13
一、收入
737,173,107.47 517,066,787.99
1.利息 收入
40,520,218.79 24,622,921.05
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 11,314,774.71 5,683,712.64
债券利 息收 入
18,188,746.06 17,550,586.85
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
11,016,698.02 1,388,621.56
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ）
667,944,140.82 -564,332,871.16
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 590,890,866.63 -684,046,312.69
基金投 资收 益
- -
债券投资 收益 6.4.7.13 -1,429,333.51 -1,512,902.66
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 78,482,607.70 121,226,344.19
3. 公允价值变 动收益（ 损 失以“-” 号填
列）
6.4.7.16 26,365,063.27 1,055,329,215.14
4.汇兑 收益 （损 失以“-” 号 填列）
- -
5.其他收 入（ 损失 以“-” 号 填列） 6.4.7.17 2,343,684.59 1,447,522.96
减：二、费用
157,560,020.76 175,830,139.12
1.管 理人 报酬
111,410,330.69 112,384,263.25
2.托 管费
18,568,388.47 18,730,710.53
3.销 售服 务费
- -
4.交易 费用 6.4.7.18 27,432,302.53 44,199,329.85
5.利息 支出
- 381,115.01
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- 381,115.01
6.其他 费用 6.4.7.19 148,999.07 134,720.48
三、 利润总额 （亏损总 额以“-” 号填列）
579,613,086.71 341,236,648.87
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“-” 号填列）
579,613,086.71 341,236,648.87
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华夏优势增长股票型证券投资基金
本报告期：2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
14
一、期初所 有者权益（基
金净值 ）
13,272,731,883.22 1,294,825,038.69 14,567,556,921.91
二、本期经 营活动产生的
基金净值变 动数（本期利
润）
- 579,613,086.71 579,613,086.71
三、本期基 金份额交易产
生的基金净 值变动数（净
值减少 以“-” 号填 列）
-1,064,610,652.50 -191,769,295.44 -1,256,379,947.94
其中：1.基金 申购 款 528,264,367.94 90,158,961.81 618,423,329.75
2.基 金赎 回款 -1,592,875,020.44 -281,928,257.25 -1,874,803,277.69
四、本期向 基金份额持有
人分配利润 产生的基金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五、期末所 有者权益（基
金净值 ）
12,208,121,230.72 1,682,668,829.96 13,890,790,060.68
项目
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所 有者权益（基
金净值 ）
13,324,360,628.33 1,183,247,717.27 14,507,608,345.60
二、本期经 营活动产生的
基金净值变 动数（本期利
润）
- 341,236,648.87 341,236,648.87
三、本期基 金份额交易产
生的基金净 值变动数（净
值减少 以“-” 号填 列）
19,795,328.63 -14,249,971.76 5,545,356.87
其中：1.基金 申购 款 1,042,811,793.15 120,627,741.73 1,163,439,534.88
2.基 金赎 回款 -1,023,016,464.52 -134,877,713.49 -1,157,894,178.01
四、本期向 基金份额持有
人分配利润 产生的基金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五、期末所 有者权益（基
金净值 ）
13,344,155,956.96 1,510,234,394.38 14,854,390,351.34
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
王东明
崔雁巍
崔雁巍
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人 华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
15
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华夏优势增长股票型证券投资基金 （以下简称“本基金”） 经中国证券监督
管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字[2006]233 号《 关于同意华
夏优势增长股票型证券投资基金募集的批复》 核准， 由华夏基金管理有限公司依
照 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证 券投资基金销售管理办法》 、 《证
券投资基金运作管理办法》 、 《华夏优势增长股票型证券投资基金基金合同》 及
其他有关法律法规负责公开募集。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定， 首次
设立募集不包括认购资金利息共募集 14,101,845,040.96 元， 业经德勤华永会计师
事务所有限公司德师京 （验） 报字 （06）第 020 号验资报告予以验证。 经向中国
证监会备案，《华夏优势增长股票型证券投资基金基金合同》于 2006 年 11 月
24 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 14,102,025,101.39 份基金份
额。 本基金的基金管理人为华夏基金管理有限公司， 基金托管人为中国建设银行
股份有限公司。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《华夏优势增长股票型证券投资
基金基金合同》 等有关规定， 本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，
包括国内依法公开发行上市的股票、 权证、 债券、 资产支持证券及中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的 《企业会计准则－
基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会
计准则解释以及其他相关规定( 以下合称“企业会计准则”) 、中国证券投资基
金业协会于 2012 年 11 月 16 日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中
国证监会发布的 《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报 告和半年度
报告> 》 和中国证监会允许的如财务报表附注 6.4.4 所列示的基金行业实务操作的
有关规定编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2013 年
6 月 30 日的财务状况以及 2013 年 1 月 1 日至 6 月 30 日期间的经营成果和基金华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
16
净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年度会计
报表所采用的会计政策、会计估计一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号 《关于开放式证券投资基金有
关税收问题的通知》、财税[2004]78 号《关于 证券投资基金税收政策的通知》、
财税[2005]103 号《关 于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税
[2008]1 号《关于企业 所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实
施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关财税法
规和实务操作，主要税项列示如下：
1、以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
2、基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
3、对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入，由上市公司、
债券发行企业在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入时代扣代缴 20%
的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，基金从上市公司分配取得的股息红利所
得， 持股期限在 1 个月以内 （含 1 个月） 的， 全额计入应纳税所得额， 持股期限
在 1 个月以上至 1 年（ 含 1 年） 的， 减按 50% 计入应纳税所得额， 持股期限超过
1 年的，减按 25% 计入应纳税所得额。
4、 基金卖出股票按 0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票
交易印花税。
5、基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
17
股份、现金等对价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
活期存 款 2,717,232,586.18
定期存 款 600,000,000.00
其他存 款 -
合计 3,317,232,586.18
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 9,107,769,742.37 9,604,047,073.67 496,277,331.30
债券
交易所 市场 10,637,000.00 10,873,186.00 236,186.00
银行间 市场 1,018,606,259.43 1,019,994,100.00 1,387,840.57
合计 1,029,243,259.43 1,030,867,286.00 1,624,026.57
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 10,137,013,001.80 10,634,914,359.67 497,901,357.87
6.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/ 负债余额。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日 华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
18
应收活 期存 款利 息 463,368.81
应收定 期存 款利 息 300,000.00
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 12,888.60
应收债 券利 息 21,474,411.08
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
其他 1,388.80
合计 22,252,057.29
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末无其他资产余额。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 64,358,237.22
银行间 市场 应付 交易 费用 23,173.60
合计 64,381,410.82
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 1,000,000.00
应付赎 回费 58,724.62
预提费 用 103,219.55
合计 1,161,944.17
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 13,272,731,883.22 13,272,731,883.22
本期申 购 528,264,367.94 528,264,367.94
本期赎 回（ 以“-” 号填 列） -1,592,875,020.44 -1,592,875,020.44
本期末 12,208,121,230.72 12,208,121,230.72 华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
19
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -1,924,677,504.07 3,219,502,542.76 1,294,825,038.69
本期利 润 553,248,023.44 26,365,063.27 579,613,086.71
本期基金 份额交 易产生 的 变
动数
130,736,079.78 -322,505,375.22 -191,769,295.44
其中： 基金 申购 款 -66,270,865.29 156,429,827.10 90,158,961.81
基 金赎 回款 197,006,945.07 -478,935,202.32 -281,928,257.25
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -1,240,693,400.85 2,923,362,230.81 1,682,668,829.96
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 10,876,745.62
定期存 款利 息收 入 300,000.00
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 114,502.38
其他 23,526.71
合计 11,314,774.71
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 10,426,210,111.10
减：卖 出股 票成 本总 额 9,835,319,244.47
买卖股 票差 价收 入 590,890,866.63
6.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
卖 出债券（ 、债转股及 债券
到期兑 付） 成交 总额
622,123,365.58
减 ：卖出债 券（、债转 股及
债券到 期兑 付） 成本 总额
613,947,051.78 华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
20
减：应 收利 息总 额 9,605,647.31
债券投 资收 益 -1,429,333.51
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 78,482,607.70
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 78,482,607.70
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
1.交 易性 金融 资产 26,365,063.27
——股票 投资 20,638,364.40
——债券 投资 5,726,698.87
——资产 支持 证券 投资 -
——基金 投资 -
2.衍生 工具 -
——权证 投资 -
3.其他 -
合计 26,365,063.27
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 2,343,684.59
合计 2,343,684.59
注：本 基金 的赎 回费 率为 赎回金 额 的 0.5% ， 赎回 费总 额的 25% 归 入基 金资 产。
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目 本期 华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
21
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 27,430,890.03
银行间 市场 交易 费用 1,412.50
合计 27,432,302.53
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
审计费 用 54,547.97
信息披 露费 39,671.58
银行费 用 36,379.52
银行间 账户 维护 费 18,000.00
其他 400.00
合计 148,999.07
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的
情况。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华夏基 金管 理有 限公 司
基金管理人、基金注册登 记机构、基金销
售机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 （" 中国 建设 银行" ） 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中信证 券股 份有 限公 司（" 中信证 券" ） 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易 华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
22
金额单位：人民币元
关联方
名称
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
成交金 额
占当期 股票 成交
总额的 比例
成交金 额
占当期 股票 成交
总额的 比例
中信证 券 2,363,173,755.00 13.27% 689,998,674.94 2.13%
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 债券交易
金额单位：人民币元
关联方
名称
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
成交金 额
占当期 债券 成交
总额的 比例
成交金 额
占当期 债券 成交
总额的 比例
中信证 券 20,227,137.20 11.40% - -
6.4.10.1.4 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方
名称
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
成交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
中信证 券 2,200,000,000.00 88.00% 200,000,000.00 3.73%
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方
名称
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
当期佣 金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
中信证 券 2,151,432.93 14.40% 2,151,432.93 3.34%
关联方
名称
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
当期佣 金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
中信证 券 593,081.43 2.73% 593,081.43 0.95%
注： 上述 佣金 按市 场佣 金率 计算 ， 以 扣除 由中 国证 券登 记结算 有限 责任 公司 收取 证管费 、华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
23
经手费 和由 券商 承担 的证 券结算 风险 基金 后的 净额 列示。
该类佣金协议的服务范围 还包括佣金收取方为本基 金提供的证券投资研究成 果和市场
信息服 务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 111,410,330.69 112,384,263.25
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 18,590,139.12 18,346,106.84
注：① 支付 基金 管理 人的 基金管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值 1.5%的年 费率 计 提，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。
②基 金管 理人 报酬 计算 公式 为： 日基 金管 理人 报酬＝ 前 一日 基金 资产 净值 × 1.5% / 当
年天数 。
③客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服
务及销 售活 动中 产生 的相 关费用 ， 该费 用从 基金 管 理人收 取的 基金 管理 费中 列支 ， 不 属于 从
基金资 产中 列支 的费 用项 目。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 18,568,388.47 18,730,710.53
注： ①支付 基金 托管 人的 基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 0.25% 的 年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。
②基 金托 管费 计算 公式 为： 日基 金托 管费 ＝前 一日基 金 资产 净值 × 0.25% / 当 年 天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债
券( 含回购) 交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
24
本基金本报告期及上年度可比期间均无基金管理人运用固有资金投资本基
金的情况。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本
基金的情况。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方 名称
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 2,717,232,586.18 10,876,745.62 754,970,705.71 5,425,759.61
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管，按 银行 同业 利率 计息 。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方购买其承销的证券。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期无利润分配事项。
6.4.12 期末（2013 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别：股 票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通 日
流通受
限类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量（ 单
位：股 ）
期末成本
总额
期末
估值总 额
备
注
000562 宏源证 券 2012-06-28 2013-07-04
非公开
发行流
通受限
13.22 8.79 7,000,000 92,540,000.00 61,530,000.00 -
000562 宏源证 券 - 2013-07-04
非公开
发行转
增
- 8.79 7,000,000 - 61,530,000.00 -
注：本 基金 持有 的非 公开 发行股 票宏 源证 券， 于 2013 年 6 月 19 日实 施 2012 年度利 润
分配、 转增 股本 方案 ，向 全体股 东按 每 10 股派 送现金 人 民币 6.00 元（ 含税） ，同时 以资 本
公 积 金向 全体 股东每 10 股转 增 10 股， 本基 金新 增 7,000,000 股。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
25
金额单位：人民币元
股票代 码 股票名 称 停牌日 期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量（ 股）
期末成 本
总额
期末估 值
总额
备
注
000999 华润三 九 2013-06-03
筹划重 大
资产重 组
事项
26.55 2013-08-19 26.51 14,466,036 392,411,394.29 384,073,255.80 -
601886 江河创 建 2013-06-20
筹划非 公
开发行 股
份收购 资
产事项
13.22 2013-07-16 13.78 21,913,038 202,722,363.68 289,690,362.36 -
300027 华谊兄 弟 2013-06-05
拟披露 重
大事项
28.55 2013-07-24 31.41 2,129,895 65,335,339.85 60,808,502.25 -
601989 中国重 工 2013-05-17
控股股 东
筹划重 大
事项
4.52 - - 9,331,126 44,964,925.89 42,176,689.52 -
600292 九龙电 力 2013-06-05
筹划重 大
事项
19.37 2013-07-01 17.50 1,248,099 22,664,670.27 24,175,677.63 -
300020 银江股 份 2013-06-03
筹划重 大
资产重 组
事项
22.67 - - 645,176 14,496,262.62 14,626,139.92 -
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2013 年 6 月 30 日止， 本基金没有因从事银行间市场债券正
回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2013 年 6 月 30 日止， 本基金没有因从事交易所市场债券正
回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金一贯的风险管理政策是使基金投资风险可测、 可控、 可承担。 本基金
管理人建立了由风险管理委员会、 督察长、 法律监察部、 稽核部、 风险管理部和
相关业务部门构成的多层次风险管理架构体系。 风险管理团队在识别、 衡量投资
风险后， 通过正式报告的方式， 将分析结果及时传达给基金经理、 投资总监、 投
资决策委员会和风险管理委员会，协助制定风险控制决策，实现风险管理目标。
本基金管理人主要通过定性分析和定量分析的方法， 估测各种金融工具风险华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
26
可能产生的损失。 本基金管理人从定性分析的角度出发， 判断风险损失的严重性；
从定量分析的角度出发， 根据本基金的投资目标， 结合基金资产所运用的金融工
具特征， 通过特定的风险量化指标、 模型和日常的量化报告， 确定风险损失的限
度和相应置信程度，及时对各种风险进行监督、检查和评估，并制定相应决策，
将风险控制在预期可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指由于基金所投资债券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息，
债券发行人信用评级降低导致债券价格下降，或基金在交易过程中发生交收违
约，而造成基金资产损失的可能性。
本基金管理人通过信用分析团队建立了内部评级体系和交易对手库， 对发行
人及债券投资进行内部评级， 对交易对手的资信状况进行充分评估、 设定授信额
度，以控制可能出现的信用风险。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是在市场或持有资产流动性不足的情况下， 基金管理人可能无法
迅速、低成本地调整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响。
本基金管理人通过限制投资集中度来管理投资品种变现的流动性风险。 本基
金所投资的证券在证券交易所或银行间市场交易， 除在“6.4.12 期末本基金持有
的流通受限证券”中列示的部分基金资产流通暂时受限制的情况外， 其余均能及
时变现。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指由于市场变化或波动所引起的资产损失的可能性， 本基金管理
人通过监测组合久期、Beta 值等指标来衡量市 场风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指利率变动引起组合中资产特别是债券投资的市场价格变动， 从
而影响基金投资收益的风险。
本基金管理人定期对组合中债券投资部分面临的利率风险进行监控， 并通过
调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元 华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
27
本期末
2013 年 6 月 30 日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 合计
银行存 款 3,317,232,586.18 - - 3,317,232,586.18
结算备 付金 28,641,468.46 - - 28,641,468.46
结算保 证金 3,086,190.94 - - 3,086,190.94
债券投 资 1,016,824,386.00 4,943,800.00 9,099,100.00 1,030,867,286.00
资产支 持证 券 - - - -
买入返 售金 融资 产 - - - -
应收直 销申 购款 236,310.64 - - 236,310.64
卖出回 购金 融资 产款 - - - -
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 合计
银行存 款 925,705,102.79 - - 925,705,102.79
结算备 付金 9,111,018.52 - - 9,111,018.52
结算保 证金 - - - -
债券投 资 1,054,614,296.20 - 157,035,000.00 1,211,649,296.20
资产支 持证 券 - - - -
买入返 售金 融资 产 599,518,119.45 - - 599,518,119.45
应收直 销申 购款 578,452.25 - - 578,452.25
卖出回 购金 融资 产款 - - - -
注： 本表 所示 为本 基金 生 息资产 及负 债的 公允 价值 ， 并 按照 合约 规定 的利 率 重新定 价日
或到期 日孰 早者 予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设
1 、 该利率 敏感 性分析 数据结 果为 基于 本基金 报表 日组 合持 有债 券资产 的利 率风 险
状况测 算的 理论 变动 值对 基金资 产净 值的 影响 金额 。
2、 假 定所 有期 限的 利率 均以 相 同幅 度变动 25 个 基点， 其 他市 场变 量均 不发 生变化 。
3、此 项影 响并 未考 虑基 金 经理为 降低 利率 风险 而可 能采取 的风 险管 理活 动。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
（2013 年 6 月 30 日 ）
上年度 末
（2012 年 12 月 31 日）
利率下 降 25 个基 点
787,806.18 4,093,244.01
利率上 升 25 个基 点
-783,751.00 -4,030,864.52
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金持有的金融工具以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险为除市场利率和外汇汇率以外的市场因素发生变动时产生的华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
28
价格波动风险。 本基金的其他价格风险主要为市场价格变化或波动所引起的股票
资产损失的可能性。
本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险。 此外， 本基金管理 人对本
基金所持有的股票价格实施监控，定期运用多种定量方法进行风险度量和分析，
以对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
交易性 金融 资产- 股票 投资 9,604,047,073.67 69.14 12,022,319,792.06 82.53
衍生金 融资 产- 权证投 资 - - - -
合计 9,604,047,073.67 69.14 12,022,319,792.06 82.53
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
1、 估测 组合 市场 价格 风险 的数据 为沪 深 300 指数 变动 时，股票 资产 相应 的理论 变
动值对 基金 资产 净值 的影 响金额 。
2、 假定 沪深 300 指数 变化 5% ， 其他 市场 变量 均不 发生变 化。
3、Beta 系数 是根 据组 合在报 表 日股 票持 仓资 产在 过去 100 个交 易日 与其 对应 的指
数数据 回归 加权 得出 ，对 于交易 少于 100 个交 易日的 资 产， 默认 其波 动与 市场 同
步。
分析
相关风 险变 量的
变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（单 位： 人民 币元）
本期末
（2013 年 6 月 30 日 ）
上年度 末
（2012 年 12 月 31 日）
+5%
374,557,835.87 595,645,834.10
-5%
-374,557,835.87 -595,645,834.10
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法
根据企业会计准则的相关规定， 以公允价值计量的金融工具， 其公允价值的
计量可分为三个层级：
第一层级：对存在活跃市场报价的金融工具，可以相同资产/ 负债在活跃市
场上的报价确定公允价值。
第二层级：对估值日活跃市场无报价的金融工具，可以类似资产/ 负债在活华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
29
跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值； 对估值日不存在活跃市场的金
融工具，可以或相同或类似资产/ 负债在非活跃市场上的报价为依据做必要调整
确定公允价值。
第三层级： 对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具， 可以
其他反映市场参与者对资产/ 负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。
6.4.14.2 各层级金融工具公允价值
截至 2013 年 6 月 30 日止， 本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一层
级的余额为 9,107,787,003.87 元， 第二层级的余额为 1,527,127,355.80 元， 第三层
级的余额为 0 元。 （截至2012 年 12 月 31 日止： 第 一层级的余额为 12,071,754,088.26
元，第二层级的余额为 1,162,215,000.00 元，第三层级的余额为 0 元。）
6.4.14.3 公允价值所属层级间的重大变动
对于特殊事项停牌股票， 本基金将相关股票公允价值所属层级于其进行估值
调整之日起从第一层级转入第二层级或第三层级， 于股票复牌并恢复市价估值之
日起从第二层级或第三层级转入第一层级。 对于持有的非公开发行股票， 本基金
于限售期内将相关股票公允价值所属层级列入第二层级， 于限售期满并恢复市价
估值之日起从第二层级转入第一层级。
6.4.14.4 第三层级公允价值本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层级公允价值本期未发生变
动。
§7 投 资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 9,604,047,073.67 68.54
其中： 股票 9,604,047,073.67 68.54
2 固定收 益投 资 1,030,867,286.00 7.36
其中： 债券 1,030,867,286.00 7.36
3
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - - 华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
30
其 中： 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,345,874,054.64 23.88
7 其他各 项资 产 30,704,326.75 0.22
8 合计 14,011,492,741.06 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 29,225,327.72 0.21
B 采矿业 290,382,223.17 2.09
C 制造业 5,818,008,742.38 41.88
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 439,617,540.93 3.16
E 建筑业 402,380,114.54 2.90
F 批发和 零售 业 527,757,945.00 3.80
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 21,599,555.49 0.16
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 603,127,225.91 4.34
J 金融业 241,428,063.37 1.74
K 房地产 业 688,299,366.44 4.96
L 租赁和 商务 服务 业 155,011,152.47 1.12
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 325,851,081.70 2.35
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 61,358,734.55 0.44
S 综合 - -
合计 9,604,047,073.67 69.14
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002570 贝因美 19,049,052 532,421,003.40 3.83
2 000999 华润三 九 14,466,036 384,073,255.80 2.76
3 000581 威孚高 科 10,182,833 340,004,793.87 2.45
4 600887 伊利股 份 10,325,872 322,993,276.16 2.33
5 000671 阳光城 25,595,482 303,306,461.70 2.18 华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
31
6 601886 江河创 建 21,913,038 289,690,362.36 2.09
7 600028 中国石 化 67,759,150 283,233,247.00 2.04
8 600886 国投电 力 71,205,518 240,674,650.84 1.73
9 000826 桑德环 境 6,567,835 211,944,035.45 1.53
10 002063 远光软 件 14,383,171 207,836,820.95 1.50
11 600089 特变电 工 24,524,166 197,419,536.30 1.42
12 000028 国药一 致 6,940,424 193,776,638.08 1.40
13 000895 双汇发 展 4,694,111 180,441,626.84 1.30
14 002353 杰瑞股 份 2,479,790 171,105,510.00 1.23
15 300072 三聚环 保 10,351,392 166,139,841.60 1.20
16 600527 江南高 纤 29,434,738 164,540,185.42 1.18
17 002241 歌尔声 学 4,352,230 157,942,426.70 1.14
18 002589 瑞康医 药 3,587,696 152,584,710.88 1.10
19 600587 新华医 疗 3,618,387 149,945,957.28 1.08
20 600518 康美药 业 7,599,811 146,144,365.53 1.05
21 600535 天士力 3,625,573 141,941,182.95 1.02
22 000830 鲁西化 工 38,695,768 141,239,553.20 1.02
23 600572 康恩贝 12,543,116 139,103,156.44 1.00
24 000002 万科 A 13,865,292 136,573,126.20 0.98
25 002014 永新股 份 15,257,835 131,217,381.00 0.94
26 600062 华润双 鹤 6,525,888 130,648,277.76 0.94
27 002565 上海绿 新 11,462,210 124,938,089.00 0.90
28 000562 宏源证 券 14,000,000 123,060,000.00 0.89
29 600486 扬农化 工 3,228,041 113,368,799.92 0.82
30 600594 益佰制 药 3,578,682 110,617,060.62 0.80
31 601669 中国水 电 37,804,726 108,877,610.88 0.78
32 600266 北京城 建 9,833,347 100,595,139.81 0.72
33 600863 内蒙华 电 16,785,490 94,838,018.50 0.68
34 300006 莱美药 业 4,068,573 89,630,663.19 0.65
35 600352 浙江龙 盛 8,369,904 78,509,699.52 0.57
36 002368 太极股 份 4,078,405 78,264,591.95 0.56
37 300058 蓝色光 标 1,759,030 73,351,551.00 0.53
38 600067 冠城大 通 9,141,373 73,039,570.27 0.53
39 002415 海康威 视 1,993,202 70,439,758.68 0.51
40 002456 欧菲光 1,470,305 70,074,736.30 0.50
41 002422 科伦药 业 1,286,318 68,573,612.58 0.49
42 300105 龙源技 术 2,472,248 65,514,572.00 0.47 华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
32
43 601888 中国国 旅 2,216,486 64,721,391.20 0.47
44 002588 史丹利 2,291,586 63,339,437.04 0.46
45 300145 南方泵 业 2,539,991 62,153,579.77 0.45
46 000888 峨 眉山 A 3,963,547 61,712,426.79 0.44
47 300027 华谊兄 弟 2,129,895 60,808,502.25 0.44
48 000049 德赛电 池 1,008,042 60,482,520.00 0.44
49 600406 国电南 瑞 3,919,895 58,524,032.35 0.42
50 300146 汤臣倍 健 1,301,820 57,267,061.80 0.41
51 002236 大华股 份 1,479,691 56,568,586.93 0.41
52 002470 金正大 3,759,066 52,927,649.28 0.38
53 002507 涪陵榨 菜 2,423,633 52,592,836.10 0.38
54 600637 百视通 1,831,062 51,269,736.00 0.37
55 300170 汉得信 息 2,247,333 50,969,512.44 0.37
56 600511 国药股 份 3,470,765 49,770,770.10 0.36
57 600048 保利地 产 4,999,906 49,549,068.46 0.36
58 000792 盐湖股 份 2,919,427 49,455,093.38 0.36
59 600388 龙净环 保 2,148,518 48,706,903.06 0.35
60 300195 长荣股 份 2,087,746 46,577,613.26 0.34
61 601601 中国太 保 2,800,923 44,618,703.39 0.32
62 002650 加加食 品 3,115,963 43,779,280.15 0.32
63 600780 通宝能 源 7,434,613 42,228,601.84 0.30
64 600993 马应龙 2,671,548 42,210,458.40 0.30
65 601989 中国重 工 9,331,126 42,176,689.52 0.30
66 000026 飞 亚达 A 6,428,208 41,654,787.84 0.30
67 601678 滨化股 份 5,764,663 41,044,400.56 0.30
68 002005 德豪润 达 4,023,349 37,417,145.70 0.27
69 300024 机器人 970,241 36,044,453.15 0.26
70 300180 华峰超 纤 3,164,860 35,731,269.40 0.26
71 002065 东华软 件 1,713,432 33,925,953.60 0.24
72 600372 中航电子 1,616,706 33,869,990.70 0.24
73 000538 云南白 药 387,871 32,585,042.71 0.23
74 600795 国电电 力 13,607,979 31,026,192.12 0.22
75 300043 星辉车 模 2,867,968 30,515,179.52 0.22
76 000516 开元投 资 8,404,519 29,331,771.31 0.21
77 600016 民生银 行 3,307,731 28,347,254.67 0.20
78 002538 司尔特 2,757,739 28,266,824.75 0.20
79 600332 广州药 业 799,903 27,404,676.78 0.20 华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
33
80 600582 天地科 技 3,965,237 25,456,821.54 0.18
81 000540 中天城 投 3,600,000 25,236,000.00 0.18
82 002649 博彦科 技 1,018,396 25,205,301.00 0.18
83 600292 九龙电 力 1,248,099 24,175,677.63 0.17
84 000639 西王食 品 1,722,837 24,171,403.11 0.17
85 600837 海通证 券 2,444,888 22,933,049.44 0.17
86 600705 中航投 资 1,603,787 22,469,055.87 0.16
87 002450 康得新 800,000 22,384,000.00 0.16
88 600261 阳光照 明 1,751,637 22,210,757.16 0.16
89 300144 宋城股 份 1,636,169 21,761,047.70 0.16
90 300287 飞利信 954,518 21,638,923.06 0.16
91 000088 盐田港 6,486,353 21,599,555.49 0.16
92 002440 闰土股 份 1,000,000 20,670,000.00 0.15
93 300057 万顺股 份 1,329,937 19,084,595.95 0.14
94 300070 碧水源 499,952 18,838,191.36 0.14
95 600280 南京中 商 814,353 18,428,808.39 0.13
96 002662 京威股 份 2,946,566 18,003,518.26 0.13
97 300274 阳光电 源 1,100,000 17,776,000.00 0.13
98 000400 许继电 气 652,762 17,676,794.96 0.13
99 002690 美亚光 电 726,366 17,454,574.98 0.13
100 600138 中青旅 1,295,961 16,938,210.27 0.12
101 600118 中国卫 星 1,164,761 16,516,310.98 0.12
102 600097 开创国 际 1,498,665 16,185,582.00 0.12
103 300228 富瑞特 装 199,930 15,994,400.00 0.12
104 300303 聚飞光 电 999,986 15,949,776.70 0.11
105 600571 信雅达 1,575,218 15,941,206.16 0.11
106 600557 康缘药 业 599,932 15,928,194.60 0.11
107 300198 纳川股 份 1,228,455 15,478,533.00 0.11
108 002254 泰和新 材 2,387,040 15,133,833.60 0.11
109 300273 和佳股 份 699,927 14,992,436.34 0.11
110 300253 卫宁软 件 364,650 14,804,790.00 0.11
111 300020 银江股 份 645,176 14,626,139.92 0.11
112 600718 东软集 团 1,754,732 14,283,518.48 0.10
113 600108 亚盛集 团 1,999,961 13,039,745.72 0.09
114 300241 瑞丰光 电 999,932 12,549,146.60 0.09
115 002033 丽江旅 游 1,136,802 11,595,380.40 0.08
116 300032 金龙机 电 669,892 11,374,766.16 0.08 华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
34
117 601633 长城汽 车 319,964 11,333,124.88 0.08
118 000527 美的 电器 800,000 9,936,000.00 0.07
119 000661 长春高 新 99,999 9,790,902.09 0.07
120 300104 乐视网 370,000 9,601,500.00 0.07
121 600252 中恒集 团 670,000 9,299,600.00 0.07
122 002539 新都化 工 1,297,447 9,289,720.52 0.07
123 300205 天喻信 息 549,910 9,183,497.00 0.07
124 300136 信维通 信 359,922 8,746,104.60 0.06
125 002138 顺络电 子 478,000 8,604,000.00 0.06
126 300128 锦富新 材 422,789 8,455,780.00 0.06
127 300175 朗源股 份 2,306,880 8,235,561.60 0.06
128 300259 新天科 技 671,808 8,175,903.36 0.06
129 002117 东港股 份 1,014,854 7,692,593.32 0.06
130 002683 宏大爆 破 299,999 7,148,976.17 0.05
131 601158 重庆水 务 1,296,000 6,674,400.00 0.05
132 601222 林洋电 子 419,700 6,270,318.00 0.05
133 300017 网宿科 技 160,000 6,235,200.00 0.04
134 002108 沧州明 珠 781,140 6,124,137.60 0.04
135 002205 国统股 份 563,090 5,619,638.20 0.04
136 002572 索菲亚 364,312 5,053,007.44 0.04
137 600496 精工钢 构 558,965 3,812,141.30 0.03
138 601233 桐昆股 份 648,000 3,278,880.00 0.02
139 000848 承德露 露 140,000 3,179,400.00 0.02
140 002214 大立科 技 319,998 3,087,980.70 0.02
141 300009 安科生 物 198,990 2,881,375.20 0.02
142 600867 通化东 宝 160,000 2,382,400.00 0.02
143 600879 航天电 子 334,884 2,247,071.64 0.02
144 000625 长安汽 车 160,000 1,486,400.00 0.01
145 600880 博瑞传 播 31,210 550,232.30 0.00
146 002444 巨星科 技 39,719 513,566.67 0.00
147 002273 水晶光 电 24,000 441,360.00 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产
净值比 例（% ）
1 002570 贝因美 411,712,406.59 2.83 华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
35
2 000999 华润三 九 384,675,485.03 2.64
3 600028 中国石 化 307,719,220.37 2.11
4 600887 伊利股 份 299,798,302.12 2.06
5 000830 鲁西化 工 234,521,068.18 1.61
6 600089 特变电 工 216,678,335.37 1.49
7 000002 万科 A 197,842,374.23 1.36
8 600863 内蒙华 电 171,809,040.59 1.18
9 002353 杰瑞股 份 169,534,197.64 1.16
10 002241 歌尔声 学 155,414,618.53 1.07
11 600048 保利地 产 147,343,723.32 1.01
12 601901 方正证 券 142,403,073.67 0.98
13 600518 康美药 业 132,227,198.24 0.91
14 600016 民生银 行 111,418,940.05 0.76
15 601088 中国神 华 111,107,928.67 0.76
16 600067 冠城大 通 109,692,571.21 0.75
17 600535 天士力 107,495,697.32 0.74
18 000028 国药一 致 106,574,293.11 0.73
19 601601 中国太 保 94,732,625.06 0.65
20 002063 远光软 件 88,776,656.15 0.61
注：“买入 金额” 按 买入成 交 金额 （ 成交 单价 乘以成 交 数量） 填列 ， 不 考虑相 关 交易 费
用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖出 金额
占期初 基金 资产
净值比 例（% ）
1 600388 龙净环 保 361,262,420.17 2.48
2 002415 海康威 视 315,053,121.33 2.16
3 600383 金地集 团 274,402,765.77 1.88
4 600837 海通证 券 265,924,151.27 1.83
5 600739 辽宁成 大 232,683,214.16 1.60
6 600266 北京城 建 214,464,198.75 1.47
7 000024 招商地 产 198,280,299.60 1.36
8 601088 中国神 华 186,738,539.72 1.28
9 600141 兴发集 团 183,427,858.14 1.26
10 600547 山东黄 金 181,747,994.70 1.25
11 600999 招商证 券 180,025,106.17 1.24 华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
36
12 601901 方正证 券 174,093,009.45 1.20
13 000783 长江证 券 163,037,432.69 1.12
14 600048 保利地 产 161,781,479.24 1.11
15 601886 江河创 建 161,364,022.41 1.11
16 601166 兴业银 行 161,011,987.88 1.11
17 601788 光大证 券 156,736,811.64 1.08
18 002566 益盛药 业 143,247,195.00 0.98
19 600690 青岛海 尔 135,017,102.07 0.93
20 600036 招商银 行 133,114,310.09 0.91
注：“卖出 金额” 按 卖出成 交 金额 （ 成交 单价 乘以成 交 数量） 填列 ， 不 考虑相 关 交易 费
用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 7,396,408,161.68
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 10,426,210,111.10
注： “ 买入 股票 成本”、 “ 卖出股 票 收入” 均 按买 卖成 交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数 量）
填列， 不考 虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 759,720,000.00 5.47
其中： 政策 性金 融债 759,720,000.00 5.47
4 企业债 券 14,042,900.00 0.10
5 企业短 期融 资券 251,175,000.00 1.81
6 中期票 据 - -
7 可转债 5,929,386.00 0.04
8 其他 - -
9 合计 1,030,867,286.00 7.42
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（张 ） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％） 华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
37
1 120228 12 国开 28 3,500,000 349,825,000.00 2.52
2 011210007
12 中电 投
SCP007
2,500,000 251,175,000.00 1.81
3 130214 13 国 开 14 1,500,000 150,240,000.00 1.08
4 120238 12 国开 38 1,500,000 149,490,000.00 1.08
5 130210 13 国开 10 1,100,000 110,165,000.00 0.79
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期无股指期货投资。
7.10 投资组合报告附注
7.10.1 报告期内， 本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求， 未发现本基金
投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.10.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.10.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 3,086,190.94
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 3,180,108.64
4 应收利 息 22,252,057.29
5 应收申 购款 2,185,969.88
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 30,704,326.75 华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
38
7.10.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110011 歌华转 债 3,722,370.00 0.03
2 110016 川投转 债 2,207,016.00 0.02
7.10.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
流通受 限情 况说 明
1 000999 华润三 九 384,073,255.80 2.76
筹划重 大资 产重 组
事项
2 601886 江河创 建 289,690,362.36 2.09
筹划非 公开 发行 股
份收购 资产 事项
7.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基 金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人 户
数（户 ）
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
738,585 16,529.07 53,434,774.79 0.44% 12,154,686,455.93 99.56%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
1,385,630.81 0.01%
注： 截至 本报 告期 末， 本 公司高 级管 理人 员 、 基 金 投资和 研究 部门 负责 人持 有本基 金份
额 总 量的 数量 区间为 10 万份 至 50 万 份（ 含） ； 本基 金的基 金经 理未 持有 本基 金份额 。
§9 开 放式基金份额变动
单位：份
基金合 同生 效日 （2006年11 月24 日） 基金 份额 总额 14,102,025,101.39 华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
39
本报告 期期 初基 金份 额总 额 13,272,731,883.22
本报告 期基 金总 申购 份额 528,264,367.94
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 1,592,875,020.44
本报告 期基 金拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 12,208,121,230.72
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2013 年 5 月 25 日发布公告， 刘文动先生不再担任华夏基金
管理有限公司副总经理。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金所聘用的会计师事务所未发生改变。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人、 基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告
期内未受到任何处分。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
申银万 国证 券 2 3,373,913,567.05 18.94% 3,071,608.35 20.56% -
华融证 券 1 3,247,794,138.65 18.23% 2,307,221.62 15.44% -
国联证 券 2 3,193,846,551.20 17.93% 2,873,395.23 19.23% - 华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
40
中信证 券 1 2,363,173,755.00 13.27% 2,151,432.93 14.40% -
广发证 券 1 1,923,976,925.24 10.80% 1,702,526.20 11.40% -
上海证 券 1 1,430,951,217.79 8.03% 1,016,547.60 6.80% -
广州证 券 1 1,215,593,512.61 6.82% 861,014.16 5.76% -
中国银 河证 券 1 612,236,880.41 3.44% 557,378.75 3.73% -
国泰君 安证 券 1 449,705,099.58 2.52% 397,944.91 2.66% -
注：① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。
ⅱ公 司财 务状 况良 好。
ⅲ有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ有 较强 的研 究能 力， 能及 时、 全面、 定期 提供 质量 较 高的 宏观、 行业、 公司 和 证券 市
场研究 报告 ，并 能根 据基 金投资 的特 殊要 求， 提供 专门的 研究 报告 。
ⅴ建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金 管理 人组 织相 关人 员依据 交易 单元 选择 标准 对交易 单元 候选 券商 的服务 质 量和
研究实 力进 行评 估， 确定 选用交 易单 元的 券商 。
ⅱ协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③除本 表列 示外 ，本 基金 还选择 了华 鑫证 券、 太平 洋证券 、中 信建 投证 券、 西南证 券 、
财 富 里昂 证券、 中投 证券、 中金 公司 、 方 正证 券、 高 华 证券、 安信 证券 、 信达 证 券的 交易 单
元作为 本基 金交 易单 元， 本报告 期无 股票 交易 及应 付佣金 。
④在 上述 租用 的券 商交 易单 元 中， 财 富里 昂证 券、 广 州 证券、 上海 证券 的交易 单 元、 中
投证券 的部 分交 易单 元为 本基金 本期 新增 的交 易单 元。本 期没 有剔 除的 券商 交易单 元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易
成交金 额
占当期 债券 成交
总额的 比例
成交金 额
占当期 回购成 交
总额的比 例
申银万 国证 券 52,882,231.00 29.82% - - 华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
41
华融证 券 - - 300,000,000.00 12.00%
中信证 券 20,227,137.20 11.40% 2,200,000,000.00 88.00%
中国银 河证 券 104,250,794.40 58.78% - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基
金参加中国工商银行股份有限公司基金定期定
额申购 费率 优惠 活动 的公 告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2013-01-04
2
关于变 更华 夏平 稳增 长混 合型证 券投 资基 金、 华
夏优势增长股票型证券投资基金业绩比较基准
的公告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2013-02-04
3
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基
金新增国金证券股份有限公司为代销机构的公
告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2013-02-18
4
华夏基金管理有限公司关于开通财付通理财账
户基金 网上 交易 的公 告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2013-02-25
5
华夏基金管理有限公司关于与通联支付网络服
务股份 有限 公司 合作 开通 上海银 行、 平安 银行、
中国邮 政储 蓄银 行借 记卡 电子交 易业 务的 公告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2013-03-12
6
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基
金新增烟台银行股份有限公司为代销机构的公
告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2013-04-16
7
华夏基金管理有限公司关于增聘华夏优势增长
股票型 证券 投资 基金 基金 经理的 公告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2013-05-11
8
华夏基金管理有限公司关于开通支付宝基金专
户基金 电子 交易 的公 告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2013-05-23
9 华夏基 金管 理有 限公 司公 告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2013-05-25
10
华夏基金管理有限公司关于调整华夏优势增长
股票型 证券 投资 基金 基金 经理的 公告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2013-06-29
§11 备查 文件目录
11.1 备查文件目录
11.1.1 中国证监会核准基金募集的文件；
11.1.2《华夏优势增长股票型证券投资基金基金合同》；
11.1.3《华夏优势增长股票型证券投资基金托管协议》；
11.1.4 法律意见书；
11.1.5 基金管理人业务资格批件、营业执照； 华夏优势增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
42
11.1.6 基金托管人业务资格批件、营业执照。
11.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/ 或基金托管人的住所。
11.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/ 或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付
工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇一三年八月二十六日
