华夏平稳增长混合型证券投资基金
2013 年半年 度报告
2013 年 6 月 30 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一三年八月二十六日
华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
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§1 重 要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013 年 8
月 22 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2013 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
2
1.2 目录
§1 重要 提示 及目 录 .................................................................................................................. 1
§2 基金 简介 .............................................................................................................................. 3
§3 主要 财务 指标 和基 金净值 表 现 .......................................................................................... 4
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 ......................................................................................... 4
3.2 基金 净值 表现 ............................................................................................................. 5
§4 管理 人报 告 .......................................................................................................................... 6
§5 托管 人报 告 .......................................................................................................................... 9
§6 半年 度财 务会 计报 告（未 经 审计 ） ................................................................................ 10
6.1 资产 负债 表 ............................................................................................................... 10
6.2 利润 表 ....................................................................................................................... 12
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ........................................................................... 13
6.4 报表 附注 ................................................................................................................... 14
§7 投资 组合 报告 .................................................................................................................... 28
7.1 期末 基金 资产 组合 情况 ........................................................................................... 28
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ........................................................................... 28
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ............... 29
7.4 报告 期内 股票 投资 组合 的 重大 变动 ....................................................................... 31
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ................................................................... 33
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 ........... 33
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 34
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 ........... 34
7.9 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 ................................................... 34
7.10 投资 组合 报告 附注 ................................................................................................. 34
§8 基金 份额 持有 人信 息 ........................................................................................................ 35
8.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ............................................................... 35
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ................................................... 35
§9 开放 式基 金份 额变 动 ........................................................................................................ 35
§10 重大 事件 揭示 .................................................................................................................. 36
§11 备查 文件 目录 .................................................................................................................. 38
华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
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§2 基 金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 华夏平 稳增 长混 合型 证券 投资基 金
基金简 称 华夏稳 增混 合
基金主 代码 519029
交易代 码 519029
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006年8月9 日
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,868,926,892.46 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
在 运用 TIPP 投 资组合 保险 策略 进行 风险预 算管 理
的基础 上， 通过 实施 主动 资产配 置、 精选 证券 投资、
金融衍 生工 具投资 等多 种 积极策 略， 追求基 金资 产
的持续 、稳 健增 值。
投资策 略
本基金 将基 于对 宏观 经济/ 政 策、 证券 市场 估值/ 趋势
的综合 分析 ，主动 判断 市 场时机 ，进 行积极 的资 产
配 置。 运用 TIPP 策略 （时间 不 变性 投资 组合 保险 策
略 ）， 对股 票资产 配置 的 风险进 行监 控。以 价值 投
资理念 为基 础，通 过严 谨 、深入 的基 本面分 析， 追
求具有 健康 、可持 续增 长 潜力的 股票 ；同时 结合 估
值水平 分析 和技术 面分 析 ，追求 合理 买入价 格和 最
佳买卖 时机 ，从而 在控 制 风险的 基础 上实现 较高 的
回报。 债券 投资采 取多 种 积极管 理策 略，通 过严 谨
的研究 发现 价值被 低估 的 债券和 市场 投资机 会， 为
组 合 增加 收益。 本基 金将在 严 格控 制风 险的 前提 下，
主动进 行权 证投 资。
业绩比 较基 准
本基金股票投资的业绩比较基准为富时中国 A600
指数， 债 券投 资的 业绩 比较 基准为 中债 综合 指数 （ 财
富） 。 基 准收 益率=富时 中国 A600 指 数收 益率×50%
＋中债 综合 指数 （财 富） 收益率×50% 。
风险收 益特 征
本基金 是混 合型基 金， 风 险高于 债券 基金和 货币 市
场基金 ，低 于股 票基 金。
注： 根 据本 基金 管理 人于2013年2 月4 日发 布的 《 关于 变更华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资
基金、 华夏 优势 增长 股票 型证券 投资 基金 业绩 比较 基准的 公告》， 本 基金 业绩比 较 基准 变更
为富时 中国A600 指 数 收益率×50% ＋中 债综 合指 数（财 富 ）收 益率×50% 。
2.3 基金管理人和基金托管人 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
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项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华夏基 金管 理有 限公 司
中国农业银行股份有限
公司
信息披 露
负责人
姓名 崔雁巍 李芳菲
联系电 话 400-818-6666 010-66060069
电子邮 箱 service@ChinaAMC.com lifangfei@abchina.com
客户服 务电 话 400-818-6666 95599
传真 010-63136700 010-63201816
注册地 址
北京市顺义区天竺空港工业区
A 区
北京市东城区建国门内
大街 69 号
办公地 址
北京市 西城 区金 融大 街 33 号通
泰 大厦 B 座 12 层
北京市西城区复兴门内
大街 28 号 凯晨 世贸 中心
邮政编 码 100033 100031
法定代 表人 王东明 蒋超良
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》
登载基 金半年 度报 告正文 的管理 人互 联网 网址 www.ChinaAMC.com
基金半年 度报 告备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北 京 市西 城区 太平 桥大街 17 号
§3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报告期 （2013 年 1 月 1 日 至 2013 年 6 月 30 日 ）
本期已 实现 收益 194,465,420.13
本期利 润 287,001,895.27
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0973
本期加 权平 均净 值利 润率 7.28%
本期基 金份 额净 值增 长率 7.64%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告期 末（2013 年 6 月 30 日）
期末可 供分 配利 润 198,217,107.77
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0691
期末基 金资 产净 值 3,840,477,453.13
期末基 金份 额净 值 1.339
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末（2013 年 6 月 30 日）
基金份 额累 计净 值增 长率 122.21% 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
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注： ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收
益水平 要低 于所 列数 字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他收 入 （ 不含 公允 价值 变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
③ 期末可供分配利润为期 末资产负债表中未分配利 润与未分配利润中已实现 部分的孰
低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值 增
长率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -7.91% 1.61% -8.02% 0.95% 0.11% 0.66%
过去三 个月 2.37% 1.24% -5.17% 0.72% 7.54% 0.52%
过去六 个月 7.64% 1.16% -4.48% 0.73% 12.12% 0.43%
过去一 年 6.02% 1.05% -3.48% 0.68% 9.50% 0.37%
过去三 年 -9.59% 1.12% -1.06% 0.69% -8.53% 0.43%
自基金转型
以来至 今
122.21% 1.50% 61.59% 0.99% 60.62% 0.51%
3.2.2 自基 金转 型以来 基金份 额累 计净值 增长 率变动 及其 与同期 业绩 比较基 准收
益率变动的比较
华夏平 稳增 长混 合型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增长 率 与业 绩比较 基准 收 益率 历史 走势 对 比图
（2006 年 8 月 9 日 至 2013 年 6 月 30 日 ） 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
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注 ：自 2006 年 8 月 9 日 起 ，由《 兴业 证券 投资 基金 基金合 同》 修订 而成 的《 华夏平 稳
增长混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 生效 。
§4 管 理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立
的首批全国性基金管理公司之一。 公司总部设在北京， 在北京、 上海 、 深圳、 成
都、 南京、 杭州、 广州 和青岛设有分公司， 在香港设有子公司。 公司是首批全国
社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金管 理人、境内
首只 ETF 基金管理人 ，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港
子公司是首批 RQFII 基 金管理人。 华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之
一。
2013 年上半年，市场大幅波动，华夏基金继续坚持以深入的投资研究为基
础， 高度重视风险管理， 同时积极把握投资机会， 公司旗下所有主动管理的股票
和混合型基金收益均战胜沪深 300 指数，货币型基金表现持续良好。
2013 年上半年， 在 《证券时报》 主办的 “2012 年度中国基金业明星基金奖”
的评选中， 华夏基金荣获 “五年持续回报明星基金公司奖” ， 所管理的基金荣获
4 个单项奖； 在 《上海证券报》 主办的第十届中国 “金基金” 奖的评选中， 华夏
基金荣获 “金基金十年·卓越公司奖” ； 在 《中国证券报》 主办的 “第十届中国华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
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基金业金牛奖” 的评选中， 华夏基金荣获 “被 动投资金牛基金公司奖” ， 所管理
的基金荣获 4 个单项奖；在晨星（中国）举办的“晨星（中国）2013 年度基金
奖”评选中，华夏回报混合荣获“混合型基金奖”。
在客户服务方面， 上半年， 华夏基金继续以客户需求为导向， 努力提高服务
质量：（1）升级了货币基金的快速赎回业务：扩充了支持银行卡的范围，延长
了业务办理时间；（2）推出了货币基金“还贷款”及信用卡还款业务，推出了
直销网上交易 “跨行随意取” 业务， 开通了支付宝交易渠道， 方便投资者进行现
金管理；（3）直销网上交易新增了中国建设银行储蓄卡的“快易付”功能，并
增加多家银行卡的电子交易业务，提高投资者的交易效率；（4）开通了华夏基
金微信公众服务平台，满足投资者服务渠道多样化的需求。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
王海雄
本基金的
基金经
理、投资
副总监、
股票投资
部副总经
理
2011-10-14 - 20 年
吉林大学经济学硕
士。曾 任海南 省国 际
信托投资公司报单
员、证 券总部 总经 理
助理、 海口证 券营 业
部总经 理，金 元证 券
海口营 业部总 经理 、
投资管理总部总经
理、公 司副总 裁等 。
2010 年 12 月加 入华
夏基金管理有限公
司。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、
《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资 基金管理公司公平交易制度指导意
见》 、 《基金管理公司开展投资、 研究活动防控内幕交易指导意见》 、 基金合同
和其他有关法律法规， 本着诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运用基
金资产， 在严格控制投资风险的基础上， 为基金份额持有人谋求最大利益， 没有
损害基金份额持有人利益的行为。 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定并严格遵守相
应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 报告
期内， 本公司严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和 《华
夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内， 未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量 5% 的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2013 年上 半年 ，国 内 经济经 过短 暂的 回升 后 增速下 行， 工业 品出 厂 价 格指
数 （PPI ） 等数据持续 下滑， 经济 的内生 动力 不足。 市场 对国内 宏观 经济前 景并
不乐观， 与宏观经济密切相关的传统周期性行业在经历年初的短暂反弹后持续下
跌， 而信息技术、 环保、 传媒等新兴产业和医药行业受到市场资金的追捧， 代表
新兴产业的创业板出现大幅上涨。
报告期内， 本基金保持了中长期成长股的核心配置，2 季度逐渐减持与宏观
经济波动密切相关的金融、地产、能源化工等周期性行业的配置，增加了影视、
营销、 视频、 环保及先进制造等新兴产业中优质成长股的配置， 增加了创业板配
置比重，在信息技术和医药行业保持超配，均取得了较好的收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2013 年 6 月 30 日， 本基金份额净值为 1.339 元， 本报告期份额净值增
长率为 7.64% ，同期业绩比较基准增长率为-4.48% 。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年， 宏观经济仍不乐观， 增速可能再下台阶， 流动性持续宽松的预
期并不存在。 市场可能延续震荡的格局， 只存在结构性、 局部的投资机会。 期间
可能出 现创业 板的 大幅 波动和 主题性 、概 念性 个股的 大幅调 整。 但是 ， “转 型与
改革” 始终是 未来 的主 要动力 。市场 的调 整正 好可以 “去伪 存真 ” ， 为真正 的优华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
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质成长股提供投资机会。
本基金将坚持 “价值投资， 精选个股” 的原则， 以长期眼光并从产业投资的
角度综合评价企业的估值。 本基金将在符合未来经济转型方向和制度改革的领域
积极选股，重点放在消费服务和新兴产业方面，比如环保、医疗、移动互联网、
新媒体、 先进制造业等领域， 重点关注具备企业家精神的中小型民营企业的成长
机会， 注意控制风险， 选择治理结构良好、 管理团队优秀的企业进行投资； 同时
关注未来各领域制度改革措施出台可能提供的投资机会， 以及大型蓝筹股超跌后
的阶段性投资机会。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任， 本基金将继续奉行华夏基
金管理有限公司 “为信任奉献回报” 的经营理念， 规范运作， 审慎投 资， 勤勉尽
责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准
则、 中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定， 对基金所持有的投资品种
进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 会
计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在 0.25% 以上时对所采用的相
关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 定价服务机构按照
商业合同约定提供定价服务。 其中， 本基金管理 人为了确保估值工作的合规开展，
建立了负责估值工作决策和执行的专门机构， 组成人员包括督察长、 投资风险负
责人、 证券研究工作负责人、 法律监察负责人及基金会计负责人等。 其中， 近三
分之二的人员具有 10 年以上的基金从业经验，且具有风控、证券研究、合规、
会计方面的专业经验。 同时， 根据基金管理公司制定的相关制度， 估值工作决策
机构的成员中不包括基金经理。 本报告期内， 参与估值流程各方之间无重大利益
冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
§5 托 管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管华夏平稳增长混合型证券投资基金的过程中， 本基金托管人—中国农华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
10
业银行股份有限公司严格遵守 《证券投资基金 法》 等相关法律法规的 规定以及 《华
夏平稳增长混合型证券投资基金基金合同》 、 《华夏平稳增长混合型证券投资基
金托管协议》 的约定， 对华夏平稳增长混合型证券投资基金管理人—华夏基金管
理有限公司 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日基金的投资运作， 进行了认真、
独立的会计核算和必要的投资监督， 认真履行了托管人的义务， 没有从事任何损
害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、 净值计算、 利润分配等情况的
说明
本托管人认为， 华夏基金管理有限公司在华夏平稳增长混合型证券投资基金
的投资运作、 基金资产净值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开
支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，
严格遵守了 《证券投资基金法》 等有关法律法规， 在各重要方面的运作严格按照
基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为， 华夏基金管理有限公司的信息披露事务符合 《证券投资基金
信息披露管理办法》 及其他相关法律法规的规定， 基金管理人所编制和披露的华
夏平稳增长混合型证券投资基金半年度报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配
情况、 财务会计报告、 投资组合报告等信息真实、 准确、 完整， 未发 现有损害基
金持有人利益的行为。
§6 半 年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华夏平稳增长混合型证券投资基金
报告截止日：2013 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 6.4.7.1 210,292,503.90 157,655,669.91
结算备 付金
4,690,591.60 2,799,630.55
存出保 证金
807,277.53 2,373,394.67
交易性 金融 资产 6.4.7.2 3,651,726,890.24 3,345,385,251.93 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
11
其中： 股票 投资
3,084,044,376.14 2,755,512,038.23
基金投 资
- -
债券投 资
567,682,514.10 589,873,213.70
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - 300,000,350.00
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 5,054,135.28 8,280,144.80
应收 股利
2,009,226.87 -
应收申 购款
283,939.63 189,458.11
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
3,874,864,565.05 3,816,683,899.97
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
44,873.25 20,585,944.83
应付赎 回款
1,858,881.28 3,011,293.85
应付管 理人 报酬
4,935,447.08 4,523,696.70
应付托 管费
822,574.52 753,949.44
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 24,591,731.96 27,650,641.56
应交税 费
538,826.10 538,826.10
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 1,594,777.73 1,685,485.26
负债合 计
34,387,111.92 58,749,837.74
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 2,868,926,892.46 3,020,513,720.62
未分配 利润 6.4.7.10 971,550,560.67 737,420,341.61
所有者 权益 合计
3,840,477,453.13 3,757,934,062.23
负债和 所有 者权 益总 计
3,874,864,565.05 3,816,683,899.97 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
12
注： 报告 截止 日 2013 年 6 月 30 日 ， 基金 份额 净值 1.339 元， 基金 份额 总额 2,868,926,892.46
份。
6.2 利润表
会计主体：华夏平稳增长混合型证券投资基金
本报告期：2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日
一、收入
328,989,708.39 142,380,875.99
1.利息 收入
10,986,881.98 10,658,302.90
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 1,662,254.26 2,220,608.09
债券利 息收 入
8,403,693.64 7,920,254.86
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
920,934.08 517,439.95
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ）
225,437,291.74 -283,467,441.15
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 205,882,922.76 -306,184,478.75
基金投 资收 益
- -
债券投资 收益 6.4.7.13 -702,299.15 922,613.78
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 20,256,668.13 21,794,423.82
3. 公允价值变 动收益（ 损 失以“-” 号填
列）
6.4.7.16 92,536,475.14 415,171,656.77
4.汇兑 收益 （损 失以“-” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 6.4.7.17 29,059.53 18,357.47
减：二、费用
41,987,813.12 44,320,935.94
1.管 理人 报酬
29,331,310.55 31,581,058.51
2.托 管费
4,888,551.75 5,263,509.67
3.销 售服 务费
- -
4.交易 费用 6.4.7.18 6,971,288.60 7,208,186.58
5.利息 支出
688,211.63 151,145.07
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
688,211.63 151,145.07
6.其他 费用 6.4.7.19 108,450.59 117,036.11
三、 利润总额 （亏损总 额以“-” 号填列）
287,001,895.27 98,059,940.05 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
13
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“-” 号填列）
287,001,895.27 98,059,940.05
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华夏平稳增长混合型证券投资基金
本报告期：2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所 有者权益（基
金净值 ）
3,020,513,720.62 737,420,341.61 3,757,934,062.23
二、本期经 营活动产生的
基金净值变 动数（本期利
润）
- 287,001,895.27 287,001,895.27
三、本期基 金份额交易产
生的基金净 值变动数（净
值减少 以“-” 号填 列）
-151,586,828.16 -52,871,676.21 -204,458,504.37
其中：1.基金 申购 款 37,085,241.66 12,578,111.53 49,663,353.19
2.基 金赎 回款 -188,672,069.82 -65,449,787.74 -254,121,857.56
四、本期向 基金份额持有
人分配利润 产生的基金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五、期末所 有者权益（基
金净值 ）
2,868,926,892.46 971,550,560.67 3,840,477,453.13
项目
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所 有者权益（基
金净值 ）
3,350,787,589.31 786,143,403.56 4,136,930,992.87
二、本期经 营活动产生的
基金净值变 动数（本期利
润）
- 98,059,940.05 98,059,940.05
三、本期基 金份额交易产
生的基金净 值变动数（净
值减少 以“-” 号填 列）
-93,294,119.03 -28,165,216.74 -121,459,335.77
其中：1.基金 申购 款 64,036,900.56 17,838,287.63 81,875,188.19
2.基 金赎 回款 -157,331,019.59 -46,003,504.37 -203,334,523.96
四、本期向 基金份额持有
人分配利润 产生的基金净
- - - 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
14
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
五、期末所 有者权益（基
金净值 ）
3,257,493,470.28 856,038,126.87 4,113,531,597.15
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
王东明
崔雁巍
崔雁巍
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
根据原兴业证券投资基金 （以下简称“原基金兴业”） 基金份额持有人大会
审议通过的 《关于兴业证券投资基金转型有关事项的议案》 ， 并经中国证券监督
管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字[2006]144 号《 关于核准兴
业证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》及上海证券交易所上证债字
[2006]74 号 《关于< 关于申请兴业证券投资基金提前终止上市的报告> 的批复》 的
同意， 原基金兴业于 2006 年 8 月 8 日进行终止上市权利登记，2006 年 8 月 9 日
终止上市。 原 《兴业证 券投资基金基金合同》 于终止上市日起失效， 《华夏平稳
增长混合型证券投资基金基金合同》 于同一日起生效， 同时原基金兴业更名为华
夏平稳增长混合型证券投资基金 （以下简称“本基金”） 。 原基金兴业于基金合
同失效前一日经审计的基金资产净值为 534,162,080.44 元， 于本基金基金合同生
效日转入本基金， 基金合同生效日的基金份额总额为 500,000,000.00 份基金份额。
本基金为契约型开放式， 存续期限不定。 本基 金的基金管理人为华夏基金管理有
限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《华夏平稳增长混合型证券投资
基金基金合同》 等有关规定， 本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，
包括国内依法公开发行、 上市的股票、 权证、 债券、 资产支持证券及中国证监会
批准的允许基金投资的其他金融工具。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的 《企业会计准则－
基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会
计准则解释以及其他相关规定( 以下合称“企业会计准则”) 、中国证券投资基华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
15
金业协会于 2012 年 11 月 16 日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中
国证监会发布的 《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报 告和半年度
报告> 》 和中国证监会允许的如财务报表附注 6.4.4 所列示的基金行业实务操作的
有关规定编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2013 年
6 月 30 日的财务状况以及 2013 年 1 月 1 日至 6 月 30 日期间的经营成果和基金
净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年度会计
报表所采用的会计政策、会计估计一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号 《关于开放式证券投资基金有
关税收问题的通知》、财税[2004]78 号《关于 证券投资基金税收政策的通知》、
财税[2005]103 号《关 于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税
[2008]1 号《关于企业 所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实
施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关财税法
规和实务操作，主要税项列示如下：
1、以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
2、基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
3、对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入，由上市公司、
债券发行企业在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入时代扣代缴 20%华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
16
的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，基金从上市公司分配取得的股息红利所
得， 持股期限在 1 个月以内 （含 1 个月） 的， 全额计入应纳税所得额， 持股期限
在 1 个月以上至 1 年（ 含 1 年） 的， 减按 50% 计入应纳税所得额， 持股期限超过
1 年的，减按 25% 计入应纳税所得额。
4、 基金卖出股票按 0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票
交易印花税。
5、基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的
股份、现金等对价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
活期存 款 210,292,503.90
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 210,292,503.90
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 3,051,131,492.91 3,084,044,376.14 32,912,883.23
债券
交易所 市场 244,573,555.27 238,681,514.10 -5,892,041.17
银行间 市场 328,332,934.69 329,001,000.00 668,065.31
合计 572,906,489.96 567,682,514.10 -5,223,975.86
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 3,624,037,982.87 3,651,726,890.24 27,688,907.37
6.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/ 负债余额。
6.4.7.4 买入返售金融资产 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
17
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 57,072.82
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 2,110.80
应收债 券利 息 4,994,588.36
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
其他 363.30
合计 5,054,135.28
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末无其他资产余额。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 24,588,529.96
银行间 市场 应付 交易 费用 3,202.00
合计 24,591,731.96
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 1,500,000.00
应付赎 回费 921.97
预提费 用 93,760.15
其他 95.61
合计 1,594,777.73 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
18
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 3,020,513,720.62 3,020,513,720.62
本期申 购 37,085,241.66 37,085,241.66
本期赎 回（ 以“-” 号填 列） -188,672,069.82 -188,672,069.82
本期末 2,868,926,892.46 2,868,926,892.46
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 9,004,786.06 728,415,555.55 737,420,341.61
本期利 润 194,465,420.13 92,536,475.14 287,001,895.27
本期基金 份额交 易产生 的 变
动数
-5,253,098.42 -47,618,577.79 -52,871,676.21
其中： 基金 申购 款 1,224,963.04 11,353,148.49 12,578,111.53
基金 赎回 款 -6,478,061.46 -58,971,726.28 -65,449,787.74
本期已 分配 利润 - - -
本期末 198,217,107.77 773,333,452.90 971,550,560.67
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 1,621,488.96
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 34,212.47
其他 6,552.83
合计 1,662,254.26
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 2,332,131,269.65 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
19
减：卖 出股 票成 本总 额 2,126,248,346.89
买卖股 票差 价收 入 205,882,922.76
6.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
卖 出 债券 （、 债转 股及 债券
到期兑 付） 成交 总额
155,464,365.07
减 ： 卖 出债 券 （、 债转 股及
债券到 期兑 付） 成本 总额
151,615,000.00
减：应 收利 息总 额 4,551,664.22
债券投 资收 益 -702,299.15
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 20,256,668.13
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 20,256,668.13
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
1.交易 性 金融 资产 92,536,475.14
——股票 投资 85,216,489.35
——债券 投资 7,319,985.79
——资产 支持 证券 投资 -
——基金 投资 -
2.衍生 工具 -
——权证 投资 -
3.其他 -
合计 92,536,475.14
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
20
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 29,059.53
合计 29,059.53
注： 根据 《华 夏平 稳增 长 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 （ 更新） 》 ， 对于 投 资人持 有的
代码为 “519029 ”的基 金份 额， 赎回 费率 随赎 回基金 份 额持 有时 间递 减， 所收 取 赎回 费总 额
的 25 ％归 入基 金资 产。
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 6,971,013.60
银行间 市场 交易 费用 275.00
合计 6,971,288.60
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
审计费 用 49,588.57
信息披 露费 39,671.58
银行费 用 9,640.44
银行间 账户 维护 费 9,000.00
其他 550.00
合计 108,450.59
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的
情况。 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
21
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华夏基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 （“ 中国 农业 银行” ） 基金托 管人 、基 金销 售机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.4 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的
管理费
29,331,310.55 31,581,058.51
其中：支付销售机构的客
户维护 费
4,711,626.42 4,788,150.60
注：① 支付 基金 管理 人的 基金管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值 1.5%的年 费率 计 提，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。
②基 金管 理人 报酬 计算 公式 为： 日基 金管 理人 报酬＝ 前 一日 基金 资产 净值 × 1.5% / 当
年天数 。
③客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
22
务及 销售 活动 中产 生的 相关 费 用， 该 费用 从基 金管理 人 收取 的基 金管 理费 中列 支， 不属 于从
基金资 产中 列支 的费 用项 目。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的
托管费
4,888,551.75 5,263,509.67
注： ①支付 基金 托管 人的 基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 0.25% 的 年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。
②基 金托 管费 计算 公式 为： 日基 金托 管费 ＝前 一日基 金 资产 净值 × 0.25% / 当 年 天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易
单位：人民币元
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
银行间 市场 交
易的各 关联 方
名称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出
交易
金额
利息
收入
交易金 额 利息支 出
中国农 业银 行 - - - - - -
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
银行间 市场 交
易的各 关联 方
名称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出
交易
金额
利息
收入
交易金 额 利息支 出
中国农 业银 行 10,209,847.14 - - - - -
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日
期初持 有的 基金 份额 639,675.00 639,675.00
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - - 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
23
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 639,675.00 639,675.00
期末持有的基金份额占基金
总份额 比例
0.02% 0.02%
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本
基金的情况。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方 名称
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余额 当期利 息收 入
中国农 业银 行 210,292,503.90 1,621,488.96 211,096,163.65 2,173,769.62
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方购买其承销的证券。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期无利润分配事项。
6.4.12 期末（2013 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别：股 票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通 日
流通受
限类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量（ 单
位：股 ）
期末成 本
总额
期末
估值总 额
备
注
002369 卓翼科 技 2012-09-29 2013-10-11
非公开
发行流
通受限
12.95 14.09 4,000,000 51,800,000.00 56,360,000.00 -
002106 莱宝高 科 2013-03-18 2014-03-19
非公开
发行流
通受限
16.52 15.35 1,000,000 16,520,000.00 15,350,000.00 -
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代 码 股票名 称 停牌日 期 停牌 期末 复牌 复牌 数量 （ 股） 期末成 本 期末估 值 备华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
24
原因 估值
单价
日期 开盘
单价
总额 总额 注
300027 华谊兄 弟 2013-06-05
拟披露
重大事
项
28.55 2013-07-24 31.41 4,255,265 108,440,691.31 121,487,815.75 -
300133 华策影 视 2013-05-28
筹划重
大资产
重组事
项
24.43 2013-07-30 26.87 449,904 7,499,862.38 10,991,154.72 -
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2013 年 6 月 30 日止， 本基金没有因从事银行间市场债券正
回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2013 年 6 月 30 日止， 本基金没有因从事交易所市场债券正
回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金一贯的风险管理政策是使基金投资风险可测、 可控、 可承担。 本基金
管理人建立了由风险管理委员会、 督察长、 法律监察部、 稽核部、 风险管理部和
相关业务部门构成的多层次风险管理架构体系。 风险管理团队在识别、 衡量投资
风险后， 通过正式报告的方式， 将分析结果及时传达给基金经理、 投资总监、 投
资决策委员会和风险管理委员会，协助制定风险控制决策，实现风险管理目标。
本基金管理人主要通过定性分析和定量分析的方法， 估测各种金融工具风险
可能产生的损失。 本基金管理人从定性分析的角度出发， 判断风险损失的严重性；
从定量分析的角度出发， 根据本基金的投资目标， 结合基金资产所运用的金融工
具特征， 通过特定的风险量化指标、 模型和日常的量化报告， 确定风险损失的限
度和相应置信程度，及时对各种风险进行监督、检查和评估，并制定相应决策，
将风险控制在预期可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指由于基金所投资债券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息，
债券发行人信用评级降低导致债券价格下降，或基金在交易过程中发生交收违华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
25
约，而造成基金资产损失的可能性。
本基金管理人通过信用分析团队建立了内部评级体系和交易对手库， 对发行
人及债券投资进行内部评级， 对交易对手的资信状况进行充分评估、 设定授信额
度，以控制可能出现的信用风险。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是在市场或持有资产流动性不足的情况下， 基金管理人可能无法
迅速、低成本地调整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响。
本基金管理人通过限制投资集中度来管理投资品种变现的流动性风险。 本基
金所投资的证券在证券交易所或银行间市场交易， 除在“6.4.12 期末本基金持有
的流通受限证券”中列示的部分基金资产流通暂时受限制的情况外， 其余均能及
时变现。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指由于市场变化或波动所引起的资产损失的可能性， 本基金管理
人通过监测组合久期、Beta 值等指标来衡量市 场风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指利率变动引起组合中资产特别是债券投资的市场价格变动， 从
而影响基金投资收益的风险。
本基金管理人定期对组合中债券投资部分面临的利率风险进行监控， 并通过
调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2013 年 6 月 30 日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 合计
银行存 款 210,292,503.90 - - 210,292,503.90
结算备 付金 4,690,591.60 - - 4,690,591.60
结算保 证金 807,277.53 - - 807,277.53
债券投 资 518,187,514.10 49,495,000.00 - 567,682,514.10
资产支 持证 券 - - - -
买入返 售金 融资 产 - - - -
应收直 销申 购款 16,697.91 - - 16,697.91
卖出回 购金融 资产 款 - - - -
上年度 末 1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 合计 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
26
2012 年 12 月 31 日
银行存 款 157,655,669.91 - - 157,655,669.91
结算备 付金 2,799,630.55 - - 2,799,630.55
结算保 证金 - - - -
债券投 资 472,129,213.70 68,779,000.00 48,965,000.00 589,873,213.70
资产支 持证 券 - - - -
买入返 售金 融资 产 300,000,350.00 - - 300,000,350.00
应收直 销申 购款 16,873.30 - - 16,873.30
卖出回 购金 融资 产款 - - - -
注： 本表 所示 为本 基金 生 息资产 及负 债的 公允 价值 ， 并 按照 合约 规定 的利 率 重新定 价日
或到期 日孰 早者 予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设
1 、 该利率 敏感 性分析 数据结 果为 基于 本基金 报表 日组 合持 有债 券资产 的利 率风 险
状况测 算的 理论 变动 值对 基金资 产净 值的 影响 金额 。
2、 假 定所 有期 限的 利率 均以 相 同幅 度变动 25 个 基点， 其 他市 场变 量均 不发 生变化 。
3、 此项 影响 并未 考 虑基 金 经理为 降低 利率 风险 而可 能采取 的风 险管 理活 动。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
（2013 年 6 月 30 日 ）
上年度 末
（2012 年 12 月 31 日）
利率下 降 25 个基 点
2,692,518.52 3,910,226.58
利率上 升 25 个基 点
-2,669,526.67 -3,859,288.45
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金持有的金融工具以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险为除市场利率和外汇汇率以外的市场因素发生变动时产生的
价格波动风险。 本基金的其他价格风险主要为市场价格变化或波动所引起的股票
资产损失的可能性。
本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险。 此外， 本基金管理 人对本
基金所持有的股票价格实施监控，定期运用多种定量方法进行风险度量和分析，
以对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
27
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％）
交易性 金融 资产- 股票 投资 3,084,044,376.14 80.30 2,755,512,038.23 73.33
衍生金 融资 产- 权证投 资 - - - -
合计 3,084,044,376.14 80.30 2,755,512,038.23 73.33
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
1、 估测 组合 市场 价格 风险 的数据 为沪 深 300 指数 变动 时，股票 资产 相应 的理论 变
动值对 基金 资产 净值 的影 响金额 。
2、 假定 沪深 300 指数 变化 5% ， 其他 市场 变量 均不 发生变 化。
3、Beta 系数 是根 据组 合在报 表 日股 票持 仓资 产在 过去 100 个交 易日 与其 对应 的指
数数据 回归 加权 得出 ，对 于交易 少于 100 个交 易日的 资 产， 默认 其波 动与 市场 同
步。
分析
相关风 险变 量的
变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（单 位： 人民 币元）
本期末
（2013 年 6 月 30 日 ）
上年度 末
（2012 年 12 月 31 日）
+5%
125,165,941.01 139,814,680.82
-5%
-125,165,941.01 -139,814,680.82
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法
根据企业会计准则的相关规定， 以公允价值计量的金融工具， 其公允价值的
计量可分为三个层级：
第一层级：对存在活跃市场报价的金融工具，可以相同资产/ 负债在活跃市
场上的报价确定公允价值。
第二层级：对估值日活跃市场无报价的金融工具，可以类似资产/ 负债在活
跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值； 对估值日不存在活跃市场的金
融工具，可以相同或类似资产/ 负债在非活跃市场上的报价为依据做必要调整确
定公允价值。
第三层级： 对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具， 可以
其他反映市场参与者对资产/ 负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。
6.4.14.2 各层级金融工具公允价值
截至 2013 年 6 月 30 日止， 本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一层
级的余额为 3,251,015,890.24 元，第二层级的余额为 400,711,000.00 元，第三层华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
28
级的余额为 0 元。 （截至 2012 年 12 月 31 日止： 第一层级的余额为 2,891,596,649.93
元，第二层级的余额为 453,788,602.00 元，第三层级的余额为 0 元。）
6.4.14.3 公允价值所属层级间的重大变动
对于特殊事项停牌的股票， 本基金将相关股票公允价值所属层级于其进行估
值调整之日起从第一层级转入第二层级或第三层级， 于股票复牌并恢复市价估值
之日起从第二层级或第三层级转入第一层级。 对于持有的非公开发行股票， 本基
金于限售期内将相关股票公允价值所属层级列入第二层级， 于限售期满并恢复市
价估值之日起从第二层级转入第一层级。
6.4.14.4 第三层级公允价值本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层级公允价值本期未发生变
动。
§7 投 资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 3,084,044,376.14 79.59
其中： 股票 3,084,044,376.14 79.59
2 固定收 益投 资 567,682,514.10 14.65
其中： 债券 567,682,514.10 14.65
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其 中： 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 214,983,095.50 5.55
6 其他各项 资产 8,154,579.31 0.21
7 合计 3,874,864,565.05 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 98,492,204.16 2.56 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
29
C 制造业 1,619,039,564.03 42.16
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 60,042,127.43 1.56
E 建筑业 43,200,000.00 1.12
F 批发和 零售 业 73,769,560.00 1.92
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 46,533,278.02 1.21
H 住宿和 餐饮 业 43,995,000.00 1.15
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 462,550,945.90 12.04
J 金融业 175,050,463.11 4.56
K 房地产 业 80,149,473.86 2.09
L 租赁和 商务 服务 业 155,165,550.60 4.04
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 77,572,238.56 2.02
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 148,483,970.47 3.87
S 综合 - -
合计 3,084,044,376.14 80.30
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600406 国电南 瑞 18,788,350 280,510,065.50 7.30
2 600887 伊利股 份 5,899,913 184,549,278.64 4.81
3 002551 尚荣医 疗 6,300,000 171,738,000.00 4.47
4 300104 乐视网 5,498,920 142,696,974.00 3.72
5 300024 机器人 3,289,662 122,210,943.30 3.18
6 300027 华谊兄 弟 4,255,265 121,487,815.75 3.16
7 600535 天士力 2,651,126 103,791,582.90 2.70
8 002400 省广股 份 3,918,338 103,444,123.20 2.69
9 002385 大北农 9,679,739 99,894,906.48 2.60
10 600079 人福医 药 3,080,000 80,326,400.00 2.09
11 000069 华 侨城 A 14,800,000 76,516,000.00 1.99
12 601166 兴业银 行 5,000,294 73,854,342.38 1.92
13 600028 中国石 化 17,550,000 73,359,000.00 1.91
14 600016 民生银 行 8,099,939 69,416,477.23 1.81
15 002292 奥飞动 漫 2,999,972 67,169,373.08 1.75 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
30
16 600048 保利地 产 6,099,846 60,449,473.86 1.57
17 002653 海思科 2,018,463 57,526,195.50 1.50
18 002369 卓翼科 技 4,000,000 56,360,000.00 1.47
19 600089 特变电 工 6,959,952 56,027,613.60 1.46
20 600557 康缘药 业 2,105,344 55,896,883.20 1.46
21 600518 康美药 业 2,885,769 55,493,337.87 1.44
22 300058 蓝色光 标 1,240,322 51,721,427.40 1.35
23 601933 永辉超 市 4,200,000 49,014,000.00 1.28
24 000039 中集集 团 4,500,917 46,494,472.61 1.21
25 000869 张裕 A 1,300,000 44,382,000.00 1.16
26 600754 锦江股 份 3,500,000 43,995,000.00 1.15
27 300335 迪森股 份 3,100,764 43,472,711.28 1.13
28 601669 中国水 电 15,000,000 43,200,000.00 1.12
29 600690 青岛海 尔 3,830,156 41,787,001.96 1.09
30 002230 科大讯 飞 800,000 36,960,000.00 0.96
31 000407 胜利股 份 5,999,923 35,159,548.78 0.92
32 300195 长荣股 份 1,396,890 31,164,615.90 0.81
33 002311 海大集 团 2,612,750 29,942,115.00 0.78
34 002475 立讯精 密 1,350,000 28,350,000.00 0.74
35 002317 众生药 业 1,200,000 26,364,000.00 0.69
36 600794 保税科 技 3,999,860 25,239,116.60 0.66
37 002444 巨星科 技 1,904,358 24,623,348.94 0.64
38 300146 汤臣倍 健 559,685 24,620,543.15 0.64
39 600750 江中药 业 1,350,000 24,070,500.00 0.63
40 600143 金发科 技 4,499,924 21,734,632.92 0.57
41 600594 益佰制 药 699,943 21,635,238.13 0.56
42 600428 中远航 运 7,029,921 21,230,361.42 0.55
43 600348 阳泉煤 业 2,324,470 21,013,208.80 0.55
44 600109 国金证 券 1,799,969 20,699,643.50 0.54
45 300204 舒泰神 699,590 20,113,212.50 0.52
46 600327 大东方 5,230,200 19,874,760.00 0.52
47 000002 万科 A 2,000,000 19,700,000.00 0.51
48 002521 齐峰股 份 2,597,944 18,757,155.68 0.49
49 300251 光线传 媒 500,000 16,005,000.00 0.42
50 002106 莱宝高 科 1,000,000 15,350,000.00 0.40
51 000651 格力电 器 500,000 12,530,000.00 0.33
52 000690 宝新能 源 2,374,281 11,087,892.27 0.29 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
31
53 000776 广发证 券 1,000,000 11,080,000.00 0.29
54 300133 华策影 视 449,904 10,991,154.72 0.29
55 300026 红日药 业 300,000 10,182,000.00 0.27
56 600176 中国玻 纤 1,000,000 7,630,000.00 0.20
57 002419 天虹商 场 610,100 4,880,800.00 0.13
58 000669 金鸿能 源 90,000 3,405,600.00 0.09
59 601699 潞安环 能 199,916 2,390,995.36 0.06
60 002422 科伦药 业 40,000 2,132,400.00 0.06
61 300079 数码视 讯 100,000 2,096,000.00 0.05
62 600900 长江电 力 299,989 2,075,923.88 0.05
63 300349 金卡股 份 49,895 2,036,214.95 0.05
64 000915 山大华 特 80,000 1,812,000.00 0.05
65 600978 宜华木 业 400,000 1,756,000.00 0.05
66 300157 恒泰艾 普 50,000 1,729,000.00 0.05
67 600316 洪都航 空 99,904 1,558,502.40 0.04
68 600525 长园集 团 247,300 1,523,368.00 0.04
69 601222 林洋电 子 99,966 1,493,492.04 0.04
70 002063 远光软 件 100,000 1,445,000.00 0.04
71 002583 海能达 69,099 1,347,430.50 0.04
72 002353 杰瑞股 份 19,500 1,345,500.00 0.04
73 000404 华意压 缩 250,000 1,307,500.00 0.03
74 600267 海正药 业 100,000 1,272,000.00 0.03
75 600572 康恩贝 100,000 1,109,000.00 0.03
76 002672 东江环 保 29,871 1,056,238.56 0.03
77 600332 广州药 业 30,000 1,027,800.00 0.03
78 002410 广联达 47,465 899,936.40 0.02
79 002456 欧菲光 14,100 672,006.00 0.02
80 002241 歌尔声 学 18,000 653,220.00 0.02
81 600787 中储股 份 10,000 63,800.00 0.00
82 300017 网宿科 技 1,000 38,970.00 0.00
83 300105 龙源技 术 800 21,200.00 0.00
84 300066 三川股 份 100 1,030.00 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产
净值比 例（% ） 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
32
1 300024 机器人 122,361,821.30 3.26
2 300027 华谊兄 弟 108,440,691.31 2.89
3 600028 中国石 化 106,634,567.96 2.84
4 002400 省广股 份 106,101,175.21 2.82
5 600016 民生银 行 96,511,554.21 2.57
6 601166 兴业银 行 91,541,216.16 2.44
7 300104 乐视网 80,387,686.71 2.14
8 600048 保利地 产 79,254,953.61 2.11
9 002292 奥飞动 漫 66,138,661.95 1.76
10 002653 海思科 65,127,105.44 1.73
11 600557 康缘药 业 58,081,896.16 1.55
12 600089 特变电 工 58,029,118.56 1.54
13 600362 江西铜 业 53,710,208.68 1.43
14 600690 青岛海 尔 48,909,401.09 1.30
15 300058 蓝色光 标 48,389,455.30 1.29
16 000002 万科 A 44,393,473.74 1.18
17 300251 光线传 媒 41,172,800.44 1.10
18 300335 迪森股 份 38,475,095.58 1.02
19 000001 平安银 行 37,884,882.62 1.01
20 000407 胜利股 份 37,548,026.34 1.00
注： “买入 金额 ” 按 买入成 交 金额 （ 成交 单价 乘以成 交 数量） 填列 ， 不 考虑相 关 交易 费
用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖出 金额
占期初 基金 资产
净值比 例（% ）
1 600256 广汇能 源 144,408,787.15 3.84
2 601318 中国平 安 114,345,870.65 3.04
3 601788 光大证 券 100,364,966.94 2.67
4 600999 招商证 券 90,603,719.54 2.41
5 600887 伊利股 份 87,519,832.89 2.33
6 002230 科大讯 飞 81,829,835.66 2.18
7 002431 棕榈园 林 79,839,951.23 2.12
8 300315 掌趣科 技 74,220,012.57 1.98
9 000776 广发证 券 67,638,403.82 1.80
10 002482 广田股 份 59,645,416.98 1.59 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
33
11 002024 苏宁云 商 59,167,217.99 1.57
12 002148 北纬通 信 50,252,426.95 1.34
13 000001 平安银 行 47,979,143.33 1.28
14 300251 光线传 媒 44,321,724.56 1.18
15 600079 人福医 药 42,054,881.74 1.12
16 600572 康恩贝 38,188,185.94 1.02
17 002653 海思科 37,982,584.07 1.01
18 600406 国电南 瑞 37,684,465.97 1.00
19 000024 招商地 产 35,410,802.76 0.94
20 002385 大北农 33,354,481.55 0.89
注： “卖出 金额 ” 按 卖出成 交 金额 （ 成交 单价 乘以成 交 数量） 填列 ， 不 考虑相 关 交易 费
用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,369,564,195.45
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,332,131,269.65
注： “ 买入 股票 成本 ”、 “ 卖出股 票收 入” 均 按买 卖成 交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数 量）
填列， 不考 虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 199,914,000.00 5.21
其中： 政策 性金 融债 199,914,000.00 5.21
4 企业债 券 178,582,000.00 4.65
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 189,186,514.10 4.93
8 其他 - -
9 合计 567,682,514.10 14.78
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
34
序号 债券代 码 债券名 称 数量（张 ） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113001 中行转 债 1,386,270 138,779,489.70 3.61
2 068007 06 首都 机场 债 1,100,000 109,307,000.00 2.85
3 120238 12 国开 38 800,000 79,728,000.00 2.08
4 130214 13 国开 14 600,000 60,096,000.00 1.56
5 130210 13 国开 10 600,000 60,090,000.00 1.56
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
7.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
7.10 投资组合报告附注
7.10.1 报告期内， 本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求， 未发现本基金
投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.10.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.10.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 807,277.53
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 2,009,226.87
4 应收利 息 5,054,135.28
5 应收申 购款 283,939.63
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
35
9 合计 8,154,579.31
7.10.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113001 中行转 债 138,779,489.70 3.61
2 113002 工行转 债 43,752,000.00 1.14
3 110016 川投转 债 5,531,432.00 0.14
4 110017 中海转 债 755,609.40 0.02
7.10.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
流通受 限情 况说 明
1 300027 华谊兄 弟 121,487,815.75 3.16 拟披露 重大 事项
7.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基 金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人 户
数（户 ）
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
224,265 12,792.58 54,962,504.34 1.92% 2,813,964,388.12 98.08%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
1,099,282.53 0.04%
注： 截至 本报 告期 末， 本 公司高 级管 理人 员 、 基 金 投资和 研究 部门 负责 人持 有本基 金份
额 总 量的 数量 区间为 50 万份 至 100 万 份（ 含） ；本 基 金的基 金经 理未 持有 本基 金份额 。
§9 开 放式基金份额变动
单位：份
基金合 同生 效日 （2006年8 月9日） 基金 份额 总额 500,000,000.00 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
36
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,020,513,720.62
本报告 期基 金总 申购 份额 37,085,241.66
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 188,672,069.82
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,868,926,892.46
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2013 年 5 月 25 日发布公告， 刘文动先生不再担任华夏基金
管理有限公司副总经理。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金所聘用的会计师事务所未发生改变。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人、 基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告
期内未受到任何处分。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
华泰证 券 1 1,197,785,036.35 25.57% 1,090,459.34 26.59% -
国海证 券 1 985,698,595.77 21.04% 888,336.06 21.66% -
宏源证 券 1 496,547,135.03 10.60% 352,747.21 8.60% - 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
37
申银万 国证 券 1 491,107,974.65 10.48% 446,119.19 10.88% -
光大证 券 1 387,747,134.18 8.28% 347,851.13 8.48% -
湘财证 券 1 338,453,253.28 7.22% 304,371.82 7.42% -
长江证 券 1 256,857,114.72 5.48% 227,293.60 5.54% -
东吴证 券 1 199,574,943.26 4.26% 141,778.98 3.46% -
安信证 券 1 121,775,356.78 2.60% 110,864.03 2.70% -
海通证 券 1 116,903,762.02 2.50% 106,429.17 2.60% -
西部证 券 1 92,725,159.06 1.98% 84,416.45 2.06% -
注：① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。
ⅱ公 司财 务状 况良 好。
ⅲ有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ有 较强 的研 究能 力， 能及 时、 全面、 定期 提供 质量 较 高的 宏观、 行业、 公司 和 证券 市
场研究 报告 ，并 能根 据基 金投资 的特 殊要 求， 提供 专门的 研究 报告 。
ⅴ建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金 管理 人组 织相 关人 员依据 交易 单元 选择 标准 对交易 单元 候选 券商 的服 务质量 和
研究实力 进行 评估 ，确 定选 用 交易 单元 的券 商。
ⅱ协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③除本 表列 示外 ， 本基 金 还选择 了国 泰君 安证 券 、 国信证 券 、 华 西证 券、 中信 建投证 券、
中 国 银河 证券、 中银 国际证 券、 齐鲁 证券 、 高 华证券 、 中 投证 券的 交易 单元作 为 本基 金交 易
单元， 本报 告期 无股 票交 易及应 付佣 金。
④在上 述租 用的 券商 交易 单元中 ，东 吴证 券的 交易 单元为 本基 金本 期新 增的 交易单 元 。
本期没 有剔 除的 券商 交易 单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名 称 债券交 易 回购交 易 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
38
成交金 额
占当期 债券 成交
总额的 比例
成交金 额
占当期 回购成 交
总额的比 例
华泰证 券 1,840,800.00 100.00% 820,000,000.00 82.08%
东吴证 券 - - 179,000,000.00 17.92%
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基
金参加中国工商银行股份有限公司基金定期定
额申购 费率 优惠 活动 的公 告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2013-01-04
2
关于变 更华 夏平 稳增 长混 合型证 券投 资基 金、 华
夏优势增长股票型证券投资基金业绩比较基准
的公告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2013-02-04
3
华夏基金管理有限公司关于开通财付通理财账
户基金 网上 交易 的公 告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2013-02-25
4
华夏基金管理有限公司关于与通联支付网络服
务股份 有限 公司 合作 开通 上海银 行、 平安 银行 、
中国邮 政储 蓄银 行借 记卡 电子交 易业 务的 公告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2013-03-12
5
华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资非公
开发行 股票 的公 告
中国证监会指
定报刊 及网站
2013-03-20
6
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基
金参加中国工商银行个人电子银行基金申购费
率优惠 活动 的公 告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2013-04-01
7
华夏基金管理有限公司关于开通支付宝基金专
户基金 电子 交易 的公 告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2013-05-23
8
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基
金新增国金证券股份有限公司为代销机构的公
告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2013-05-24
9 华夏基 金管 理有 限公 司公 告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2013-05-25
§11 备查 文件目录
11.1 备查文件目录
11.1.1 中国证监会基金兴业转型的文件；
11.1.2《华夏平稳增长混合型证券投资基金基金合同》；
11.1.3《华夏平稳增长混合型证券投资基金托管协议》；
11.1.4 法律意见书；
11.1.5 基金管理人业务资格批件、营业执照；
11.1.6 基金托管人业务资格批件、营业执照。 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
39
11.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/ 或基金托管人的住所。
11.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/ 或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付
工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇一三年八月二十六日
