汇添 富多 元收 益债 券型 证券 投资 基金
2013 年半 年度 报告 摘要
2013 年 6 月 30 日
基金管理 人：汇添 富基金管 理有限公 司
基金托管 人：中国 银行股份 有限公司
送出日期 ：2013 年 8 月 26 日
汇添富多元收益债券 2013 年 半年度报告摘要
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§1 重要提示 及目录
1.1 重要提示
基金管 理人 的董事 会、 董事保 证本 报告所 载资 料不存 在虚 假记载 、误 导性陈 述或 重大 遗 漏 ，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本半年 度报 告已经 三 分 之 二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013 年 8 月 22 日复核 了本报告
中的财 务指 标、净 值表 现、利 润分 配情况 、财 务会计 报告 、投资 组合 报告等 内容 ，保证 复 核 内 容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基金的 过往 业绩并 不代 表其未 来表 现。投 资有 风险， 投资 者在作 出投 资决策 前应 仔细 阅 读 本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2013 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
汇添富多元收益债券 2013 年 半年度报告摘要
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§2
基金简 介
2.1 基 金基本情 况
基金简称 汇添富多元收益债券
基金主代码 470010
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012 年 9 月 18 日
基金管理人 汇添富基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,152,898,360.40 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 汇添富多元收益债券 A 汇添富多元收益债券 C
下属分级基金的交易代码： 470010 470011
报告期末下属分级基金的份额总额 1,037,941,604.70 份 114,956,755.70 份
2.2 基金产品说 明
投资目标 本基金主要投资于债券类固定收益品种， 在承担合理风险和保持资产流动性的
基础上，适度参与权益类资产投资，力争实现资产的长期稳定增值。
投资策略 基金的投资组合比例为： 本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产
的 80% ， 权 益类资产的投资比例合计不超过基金资产的 20% ， 其中基金持有的
全部权证的市值不超过基金资产净值的 3% ，持有的现金或到期日在 1 年以内
的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
业绩比较基准 中债综合指数*90% + 沪深 300 指数*10%
风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金和混合型基金，
高于货币市场基金。
2.3 基金管理人 和基金托管 人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 汇添富基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 李文 唐州徽
联系电话 021-28932888 95566
电子邮箱 service@99fund.com tgxxpl@bank-of-china.com
客户服务电话
400-888-9918 95566
传真 021-28932998 010-66594942
2.4 信息披露方 式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.99fund.com
基金半年度报告备置地点 上海市富城路 99 号震旦 国际大楼 21 楼汇添富基金
管理有限公司
汇添富多元收益债券 2013 年 半年度报告摘要
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§3 主要财务 指标和基 金净值表 现
3.1 主要会计数 据和财务指 标
金额单位：人民币元
基金级别 汇添富多元收益债券 A 汇添富多元收益债券 C
3.1.1 期间数 据和指标 报告期(2013 年 1 月 1 日 - 2013
年 6 月 30 日)
报告期(2013 年 1 月 1 日 - 2013
年 6 月 30 日)
本期已实现收益 30,441,819.12 8,531,851.84
本期利润 11,531,163.65 8,951,779.07
加权平均基金份额本期利润 0.0133 0.0338
本期基金份额净值增长率 2.13% 1.94%
3.1.2 期末数 据和指标 报告期末( 2013 年 6 月 30 日 )
期末可供分配基金份额利润 0.0430 0.0387
期末基金资产净值 1,094,919,001.45 120,804,594.11
期末基金份额净值 1.055 1.051
注：1 、 本期 已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣
除相关费用后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2 、 上述基金 业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用( 例如： 基金的申购赎回费等)，计
入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3 、期末可供 分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表 现
3.2.1 基金份额净 值增长率及 其与同期业 绩比较基准 收益率的比 较
汇添富多元收益债券 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
① － ③ ② － ④
过去一个月 -4.52% 0.75% -2.10% 0.29% -2.42% 0.46%
过去三个月 -1.95% 0.66% -1.07% 0.20% -0.88% 0.46%
过去六个月 2.62% 0.59% -0.53% 0.18% 3.15% 0.41%
自基金合同
生效日起至
今
6.00% 0.47% 0.59% 0.16% 5.41% 0.31%
汇添富多元收益债券 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
① － ③ ② － ④ 汇添富多元收益债券 2013 年 半年度报告摘要
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过去一个月 -4.63% 0.76% -2.10% 0.29% -2.53% 0.47%
过去三个月 -2.05% 0.67% -1.07% 0.20% -0.98% 0.47%
过去六个月 2.43% 0.60% -0.53% 0.18% 2.96% 0.42%
自基金合同
生效日起至
今
5.60% 0.47% 0.59% 0.16% 5.01% 0.31%
注：本基金的《基金合同》生效日为 2012 年 9 月 18 日，至 本报告期末未满一年。
3.2.2 自基金合同 生效以来基 金份额累计 净值增长率 变动及其与 同期业绩比 较基准收
益率变动的 比较
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注：本基金的《基金合同》生效日为 2012 年 9 月 18 日，截 至本报告期末，基金成立未满一年。
本基金建仓期为本 《基金合同》 生效之日(2012 年 9 月 18 日) 起 6 个月， 建仓期结束时各项资产配
置比例符合合同规定。
§4 管理人报 告
4.1 基金管理人 及基金经理 情况
4.1.1 基金管理人 及其管理基 金的经验
汇添富 基金管 理有 限公司 由东 方证券 股份 有限公 司、 文汇新 民联 合报业 集团 、东航 金 戎 控 股
有限责任公司共同发起设立， 经中国证监会证监基金字 （2005）5 号文 批准， 于 2005 年 2 月 3 日
正式成立，注册资本金为 1 亿元人民币。截止到 2013 年 6 月 30 日，公 司管理证券投资基金规模
逾 650 亿元 ，基金份额持有人户数近 200 万， 资产管理规模在行业内名列前茅。公司管理 33 只
开放式 证券 投资基 金， 形成了 覆盖 高、中 、低 各类风 险收 益特征 ，较 为完善 、有 效的产 品 线 ， 包
括汇添富优势精选混合型证券投资基金、 汇添富货币市场基金 （A 级、B 级） 、 汇添 富均衡增长股
票型证券投资基金、 汇添富成长焦点股票型证券投资基金、 汇添富增强收益债券型证券投资基金、汇添富多元收益债券 2013 年 半年度报告摘要
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汇添富 蓝筹 稳健灵 活配 置混合 型证 券投资 基金 、汇添 富价 值精选 股票 型证券 投资 基金、 汇 添 富 上
证综合 指数 证券投 资基 金、汇 添富 策略回 报股 票型证 券投 资基金 、汇 添富民 营活 力股票型证 券投
资基金 、汇 添富亚 洲澳 洲成熟 市场 （除日 本外 ）优势 精选 股票型 证券 投资基 金、 汇添富 医 药 保 健
股票型 证券 投资基 金、 汇添富 保本 混合型 证券 投资基 金、 汇添富 社会 责任股 票型 证券投 资 基 金 、
汇添富可转换债券债券型证券投资基金、 汇添富黄金及贵金属证券投资基金 （LOF）、 深 证 300 交
易型开放式指数证券投资基金、汇添富深证 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金、汇添
富信用债债券型证券投资基金、 汇添富逆向投资股票型证券投资基金、 汇添富理财 30 天债券型证
券投资基金、汇添富理财 60 天债券 型证券投资基金、汇添富理财 14 天 债券型证券投资基金、汇
添富季季红定期开放债券型证券投资基金、 汇添富多元收益债券型证券投资基金、 汇添富理财 28
天债券型证券投资基金、 汇添富收益快线货币市场基金、 汇添富理财 21 天 债券型发起式证券投资
基金、汇添富消费行业股票型证券投资基金、汇添富理财 7 天债券型证 券投资基金、汇添富实业
债债券型证券投资基金、 汇添富美丽 30 股票型证券 投资基金、 汇 添富高息债债券型证券投资基金 。
4.1.2 基金经理（ 或基金经理 小组）及基 金经理助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
曾刚
汇添富理财
30 天、理财
60 天、理财
28 天、理财
21 天 、理 财 7
天的基金经
理， 汇添富理
财 14 天的基
金经理助理，
汇添富多元
收益、 可转换
债券、 实业债
债券的基金
经理， 固定收
益投资副总
监。
2012 年 9 月 18 日 - 12 年
国籍： 中国。 学历：
中国科技大学学
士，清华大学
MBA 。相关业务
资格： 证券投资基
金从业资格。 从业
经历： 曾在红塔证
券自营业务总部、
汉唐证券债券业
务总部、 华宝兴业
基金管理有限公
司研究部负责宏
观经济和债券的
研究、 上海电气集
团财务有限责任
公司资产管理部
任经理助理， 2008
年 5 月 15 日至
2010 年 2 月 5 日
任华富基金管理
有限公司华富货
币基金的基金经汇添富多元收益债券 2013 年 半年度报告摘要
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理、2008 年 5 月
28 日至 2011 年 11
月 1 日任华富收
益增强债券基金
的基金经理、 2010
年 9 月 8 日至 2011
年 11 月 1 日任 华
富强化回报债券
基金的基金经理。
2011 年 11 月加 入
汇添富基金管理
有限公司任金融
工程部高级经理，
现任固定收益投
资副总监。2012
年 5 月 9 日至今任
汇添富理财 30 天
基金的基金经理，
2012 年 6 月 12 日
至今任汇添富理
财 60 天基金 的基
金经理， 2012 年 7
月 10 日至今 任汇
添富理财 14 天基
金的基金经理助
理，2012 年 9 月
18 日至今任汇添
富多元收益基金
的基金经理， 2012
年 10 月 18 日至 今
任汇添富理财 28
天基金的基金经
理，2013 年 1 月
24 日至今任汇添
富理财 21 天基 金
的基金经理， 2013
年 2 月 7 日至今任
汇添富可转换债
券基金的基金经
理，2013 年 5 月
29 日至今任汇添
富理财 7 天基金
的基金经理， 2013
年 6 月 14 日至今
任汇添富实业债汇添富多元收益债券 2013 年 半年度报告摘要
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基金的基金经理。
注：1 、 基金 的首任基金经理， 其“ 任 职日期” 为基金合同生效日， 其“ 离职 日期” 为根据公司决议确
定的解聘日期；
2 、 非首任基金经理， 其“ 任职日期” 和“ 离任日期” 分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期；
3 、证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报 告期内本基 金运作遵规 守信情况的 说明
本基金 管理 人在本 报告 期内严 格遵 守《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》及 其他 相关 法 律 法
规、证 监会 规定和 本基 金合同 的约 定，本 着诚 实信用 、勤 勉尽责 的原 则管理 和运 用基金 资 产 ， 在
严格控 制风 险的基 础上 ，为基 金份 额持有 人谋 求最大 利益 ，无损 害基 金持有 人利 益的行 为 。 本 基
金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对报 告期内公平 交易情况的 专项说明
4.3.1 公平交易制 度的执行情 况
本基金 管理 人高度 重视 投资者 利益 保护， 根据 中国 证监 会《 证 券投 资基 金 管理 公司 公平交易
制度指 导意 见》等 法规 ，借鉴 国际 经验， 建立 了健全 、有 效的公 平交 易制度 体系 ，形成 涵 盖 各 开
放式基 金、 特定客 户资 产管理 组合 和社保 组合 全部投 资组 合，交 易所 市场、 银行 间市场 等 各 投 资
市场， 债券 、股票 、回 购等各 投资 标的， 并贯 穿分工 授权 、研究 分析 、投资 决策 、交易 执 行 、 业
绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。
本报告 期内 ，基金 管理 人对公 平交 易制度 和公 平交易 机制 实现了 流程 优化和 进一 步系 统 化 ，
确保全 程嵌 入式风 险控 制体系 的有 效运行 ，包 括投资 独立 决策、 研究 公平分 享、 集中交 易 公 平 执
行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。
本报告 期内 ，通过 投资 交易监 控、 交易数 据分 析以及 专项 稽核检 查， 本基金 管理 人未 发 现 任
何违反公平交易的行为。
4.3.2 异常交易行 为的专项说 明
根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司制定了同日反向交易
控制的 规则 ，同时 加强 对基金 、专 户、社 保间 同日反 向交 易的监 控和 隔日反 向交 易的检 查 。 公 司
利用公 平交 易分析 系统 ，对各 组合 间不同 时间 窗口下 的同 向交易 指标 进行持 续监 控，并 定 期 对 组
合间的 同向 交易分 析。 本报告 期内 基金管 理人 管理的 所有 投资组 合参 与的交 易所 公开竞 价 同 日 反
向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量 5% 的交易次数为 2 次， 分别 是由于基金流
动性需要、专户组合到期清算卖出证券所致。 汇添富多元收益债券 2013 年 半年度报告摘要
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本基金于本报告期内未出现异常交易行为。
4.4 管理人对报 告期内基金 的投资策略 和业绩表现 的说明
4.4.1 报告期内基 金投资策略 和运作分析
上半年 国内 经济形 势从 年初的 期待 复苏走 向二 季度的 持续 疲弱， 期间 实体经 济的 相关 数 据 位
于近年的较低水平， 工业增加值增速在 9% 上下， 发电量增速也偏低， 草根调研的企业生产数据显
示需求不足，企业盈利能力下降；而 PPI 持续 为负值，CPI 探底后温和回升，表明上半年的通胀
压力不 大； 受益于 房地 产市场 的火 爆，房 地产 带动的 固定 资产投 资增 速还处 在较 高水平 ， 房 地 产
企业拿 地较 为积极 ，但 是出口 相关 数据在 外管 局加强 监管 之后回 归理 性，整 体偏 弱，表 明 人 民 币
持续升 值下 ，传统 出口 型行业 的竞 争力不 足， 对经济 增长 的贡献 有所 下降； 而消 费虽有 稳 步 的 小
幅增长 ，但 高档奢 侈消 费正面 临反 腐压力 ，普 通居民 的消 费意愿 未见 明显好 转。 美国复 苏 势 头 较
为明确 ，日 本的经 济刺 激政策 初显 成效但 也受 到质疑 ，欧 元区各 怀心 思难以 在财 政问题 上 尽 快 达
成一致，因而欧债风险已基本解除但复苏之途必然反复。
总体而 言， 经济数 据的 变动趋 势与 政策面 的逐 步收紧 是合 拍 的 ，前 期争 论 集中 在弱 复苏还是
温和复 苏， 后期国 务院 各项新 政没 有简单 地放 贷款批 项目 ，李克 强总 理多次 强调 要调结 构 ， 而 城
镇化等 具体 措施迟 迟未 出；5 月份 央行在 公开 市场的 操作 开始明 显转 向，以 收资 金为主 ， 提 示 银
行的业 务风 险，推 行了 一次主 动的 、风险 可控 的压力 测试 。上半 年， 社会融 资总 量仍保 持 快 速 增
长，高达 10.15 万亿，同 比增量为 2.38 万亿，增速 达到 30% ， 显示持续巨额的融资并不能有效地
推动实 体经 济，信 贷对 经济增 长的 边际效 应递 减，这 也进 一步验 证了 调整结 构以 提升中 长 期 增 长
的重要性。
对于债 券市 场，则 表现 为一季 度快 速上涨 ，二季 度 突然 大幅 调 整。 一季 度 资金 特别 宽松，债
券需求 旺盛 ，推动 债市 迅速走 强， 各类别 品种 的收益 率处 于历史 均值 的低位 ，配 置价值 降 低 ； 五
月中旬 之后 ，资金 面持 续紧张 ，央 行表态 继续 强硬， 主动 的流动 性风 险测试 逐步 成为共 识 ， 债 券
收益率 整体 上扬， 短端 品种幅 度更 大，出 现了 一定程 度的 恐慌， 最终 以央行 向宏 观审慎 的 机 构 放
款为标志结束了这一轮风波；但 6 陆续出现的信用债下调评级和负面展望对交易所债市已经产生
负面的冲击。
上半年的股市风格迥异，上证指数下跌，中小板指数小涨，而创业板指数涨幅超过 50% ，成
长类风 格更 受关注 ；市 场分歧 较大 ，行情 涨跌 趋势频 频快 速变换 ；可 转债经 历了 年初的 上 涨 后 ，
股性增 强， 在正股 大幅 波动下 ，机 会也很 难把 握，6 月份 股指暴 跌， 可转债 上半 年的收 益 基 本 回
吐，至季度末，部分大盘转债的到期收益率达到 3% 的水平 ，已具备一定的债性保护。
本基金 本期 内转债 比例 偏高， 对组 合净值 影响 较大， 纯债 部分维 持中 性偏低 的配 置比 例 ， 保汇添富多元收益债券 2013 年 半年度报告摘要
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持组合流动性， 股票方面前期维持相对较高的仓位，6 月初 降至 10 个百 分点上下， 个股选择以稳
健类为主。
4.4.2 报告期内基 金的业绩表 现
本报告期内，本基金 A 级净值收益率为 2.62% ，C 级净值收 益率为 2.43% 。
4.5 管理人对宏 观经济、证 券市场及行 业走势的简 要展望
中国经 济已 经走到 了不 调结构 则无 以化解 风险 的阶段 ，必 须正视 中长 期的问 题； 在守 住 就 业
和通胀 下限 的前提 下， 新一届 政府 对经济 增速 的容忍 度较 高，更 愿意 着眼于 中长 期的结 构 改 善 ，
强调简 政放 权，发 挥市 场的自 身活 力，我 们需 要修正 年初 对经济 温和 复苏的 乐观 预期； 央 行 警 示
要加强 对银 行同业 业务 的监管 ，一 定程度 上会 在短期 内形 成融资 的挤 压效应 ，中 期内信 用 风 险 都
是增加 的， 信用事 件的 真实发 生为 期不远 ，对 此需要 保持 谨慎， 近期 交易所 信用 债的调 整 幅 度 较
大， 未来信用利差会加大， 与 08 年 以来基本不担心信用风险的整体环境相比， 真 实违约压力下的
信用利 差结 构才是 有意 义的， 不能 简单参 照过 去的数 据； 相反， 利率 债的投 资机 会则需 要 关 注 ；
上半年 新债 发行进 度受 控，略 显供 不应求 ，预 期下半 年发 行量将 上升 ，债券 收益 率存在 上 行 的 可
能性。
二季度 我们 没有及 时对 可转债 进行 止盈操 作， 错失了 一些 机会， 预计 三季度 可转 债维 持 盘 整
格局， 同仁 转债等 少数 品种有 促转 股机会 ，但 对市场 的推 动作用 不大 ，我们 将适 度减仓 。 股 市 风
格仍偏向于中小股票， 创业板累积的风险较高， 我们仍倾向于有赢利支持的大消费类的优质个股，
适度控制总仓位。
本基金 将努 力在相 对较 低风险 的前 提下， 做好 大类资 产配 置，从 中 期把 握 转换 时机 ，精选投
资品种， 保持组合灵活性。 合理地承担有价值的风险， 力 争为持有创造持续稳定优良的投资业绩 。
4.6 管理人对报 告期内基金 估值程序等 事项的说明
报 告期 内，本 基金 管理人 严格 遵守《 企业 会计准 则 》 、 《 证券 投资 基金会 计核 算 业 务指引 》 以
及中国 证券 监督管 理委 员会颁 布的 《关于 证券 投资基 金执 行〈企 业会 计准则 〉估 值业务 及 份 额 净
值计价 有关 事项的 通知 》与《 关于 进一步 规范 证券投 资基 金估值 业务 的指导 意见 》等相 关 规 定 和
基金合 同的 约定， 日常 估值由 本基 金管理 人同 本基金 托管 人一同 进行 ，基金 份额 净值由 本 基 金 管
理人完 成估 值后， 经本 基金托 管人 复核无 误后 由本基 金管 理人对 外公 布。月 末、 年中和 年 末 估 值
复核与基金会计账务的核对同时进行。
报告期 内， 公司制 定了 证券投 资基 金的估 值政 策和程 序， 并由投 资研 究部、 产品 创新 部 、 基
金营运 部和 稽核监 察部 人员及 基金 经理等 组成 了估值 委员 会，负 责研 究、指 导基 金估值 业 务 。 估汇添富多元收益债券 2013 年 半年度报告摘要
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值委员 会成 员均为 公司 各部门 人员 ，均具 有基 金从业 资格 、专业 胜任 能力和 相关 工作经 历 ， 且 之
间不存 在任 何重大 利益 冲突。 基金 经理作 为公 司估值 委员 会的成 员， 不介入 基金 日常估 值 业 务 ，
但应参 加估 值小组 会议 ，可以 提议 测算某 一投 资品种 的估 值调整 影响 ，并有 权表 决有关 议 案 但 仅
享有一 票表 决权， 从而 将其影 响程 度进行 适当 限制， 保证 基金估 值的 公平、 合理 ，保持 估 值 政 策
和程序的一贯性。
报告期 内， 本基金 与中 央国债 登记 结算有 限责 任公司 签订 了《中 债收 益率曲 线和 中债 估 值 最
终用户服务协议》而取得中债估值服务。
4.7 管理人对报 告期内基金 利润分配情 况的说明
本基金《基金合同》约定：在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多 12
次、最少 2 次；每次基金收益分配比例不得低于该次收益分配基准日可供分配利润的 40% 。基 金
的收益 分配 比例以 收益 分配基 准日 可供分 配利 润为基 准计 算，可 供分 配利润 以收 益分配 基 准 日 资
产负债表中基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数为准。 基金合同生效不满三个月，
收益可不分配。
本基金于 2013 年 1 月 23 日实施利润分配，每 10 份基金份额派发红利 0.05 元人民币。
§5 托管人报 告
5.1 报告期内本 基金托管人 遵规守信情 况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人” ）在对汇添富多元收益债券型证券
投资基金 （以下称“ 本基 金” ） 的托管过程中， 严格遵守 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规 、
基金合 同和 托管协 议的 有关规 定， 不存在 损害 基金份 额持 有人利 益的 行为， 完全 尽职尽 责 地 履 行
了应尽的义务。
5.2 托管人对报 告期内本基 金投资运作 遵规守信、 净值计算、 利润分配等 情况的说明
本报告 期内 ，本托 管人 根据《 证券 投资基 金法 》及其 他有 关法律 法规 、基金 合同 和托 管 协 议
的规定 ，对 本基金 管理 人的投 资运 作进行 了必 要的监 督， 对基金 资产 净值的 计算 、基金 份 额 申 购
赎回价 格的 计算以 及基 金费用 开支 等方面 进行 了认真 地复 核，未 发现 本基金 管理 人存在 损 害 基 金
份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本 半年度报告 中财务信息 等内容的真 实、准确和 完整发表意 见
本报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告 （注： 财务会计报告中的“ 金
融工具风险及管理” 部分未在托管人复核范围内） 、投资组合报告等数据真实、准确和完整。 汇添富多元收益债券 2013 年 半年度报告摘要
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§6 半年度财 务会计报 告（未经 审计）
6.1 资产负债表
会计主体：汇添富多元收益债券型证券投资基金
报告截止日： 2013 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 579,471.97 149,754.79
结算备付金 45,650,267.79 2,028,060.53
存出保证金 475,303.31 250,000.00
交易性金融资产 1,499,218,700.91 715,462,156.38
其中：股票投资 130,285,902.94 53,123,419.58
基金投资 - -
债券投资 1,354,572,797.97 628,283,736.80
资产支持证券投资 14,360,000.00 34,055,000.00
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 12,063,071.39 3,456,197.81
应收利息 25,050,815.23 5,193,450.76
应收股利 - -
应收申购款 251,106.62 525,326.03
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 1,583,288,737.22 727,064,946.30
负债和所 有 者权益
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 360,000,000.00 190,021,706.86
应付证券清算款 3,713,898.58 -
应付赎回款 1,623,903.06 2,462,919.01
应付管理人报酬 721,241.43 375,142.01
应付托管费 206,068.97 107,183.44
应付销售服务费 63,873.59 110,170.01
应付交易费用 689,185.02 68,976.66
应交税费 - -
应付利息 88,147.08 67,878.47
应付利润 - - 汇添富多元收益债券 2013 年 半年度报告摘要
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递延所得税负债 - -
其他负债 458,823.93 371,045.93
负债合计 367,565,141.66 193,585,022.39
所有者权 益 ：
实收基金 1,152,898,360.40 516,901,625.26
未分配利润 62,825,235.16 16,578,298.65
所有者权益合计 1,215,723,595.56 533,479,923.91
负债和所有者权益总计 1,583,288,737.22 727,064,946.30
注：1 、 报告 截止日 2013 年 6 月 30 日 ， 基金份额总额 1,152,898,360.40 份。 其中 A 类基金份额总
额 1,037,941,604.70 份， 份 额净值 1.055 元； C 类基 金份额总额 114,956,755.70 份， 份额净 值 1.051
元。
6.2 利润表
会计主体：汇添富多元收益债券型证券投资基金
本报告期：2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
一、收入 34,449,485.64
1. 利息收入 20,419,595.06
其中：存款利息收入 337,020.49
债券利息收入 19,398,822.57
资产支持证券利息收入 632,987.06
买入返售金融资产收入 50,764.94
其他利息收入 -
2. 投资收益（ 损失以“-” 填 列） 32,086,030.32
其中：股票投资收益 8,755,165.56
基金投资收益 -
债券投资收益 21,574,243.26
资产支持证券投资收益 -
衍生工具收益 -
股利收益 1,756,621.50
3. 公允价值变 动收益（损失以“-” 号填 列） -18,490,728.24
4. 汇兑收益（ 损失以“-” 号 填列） -
5. 其他收入（ 损失以“-” 号 填列） 434,588.50
减： 二 、费用 13,966,542.92
1 ．管理人报 酬 4,212,346.30
2 ．托管费 1,203,527.50
3 ．销售服务 费 573,133.05
4 ．交易费用 1,113,406.84
5 ．利息支出 6,612,314.64
其中：卖出回购金融资产支出 6,612,314.64
6 ．其他费用 251,814.59 汇添富多元收益债券 2013 年 半年度报告摘要
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三、利润 总 额 （亏损 总 额以“-”号填 列） 20,482,942.72
注：由于本基金于 2012 年 9 月 18 日 成立，无比较式的上年度可比期间，因此利润表只列示本期
数据，特此说明。
6.3 所有者权益 （基金净值 ）变动表
会计主体：汇添富多元收益债券型证券投资基金
本报告期：2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利 润 所有者权 益 合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
516,901,625.26 16,578,298.65 533,479,923.91
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 20,482,942.72 20,482,942.72
三、 本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-” 号填
列）
635,996,735.14 30,604,965.96 666,601,701.10
其中：1. 基金 申购款 2,721,194,256.06 185,682,408.39 2,906,876,664.45
2. 基金赎回款 -2,085,197,520.92 -155,077,442.43 -2,240,274,963.35
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
少以“-” 号填 列）
- -4,840,972.17 -4,840,972.17
五、期末所有者权益
（基金净值）
1,152,898,360.40 62,825,235.16 1,215,723,595.56
注： 由于本基金于 2012 年 9 月 18 日 成立， 无比较式的上年度可比期间， 因此所有者权益( 基金 净
值) 变动表只列示本期数据，特此说明。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署：
______林 利军______
______ 陈灿辉______
____王 小练____
基金管理人负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情 况
汇添富多元收益债券型证券投资基金(以下简称“ 本基金”)，系经中国证券监督管理委员会( 以汇添富多元收益债券 2013 年 半年度报告摘要
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下简称“中国 证监会”)证监许可[2012]428 号文《关 于核准汇添富多元收益债券型证券投资基金募
集的批复》的核准，由基金管理人汇添富基金管理有限公司于 2012 年 8 月 13 日至 2012 年 9 月
14 向社会公开募集，募集期结束经安永华明会计师事务所( 特殊普通合伙) 验证并出具安永华明
(2012) 验字第 60466941_B09 号验资 报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于 2012
年 9 月 18 日 正式生效。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定。 设立 时募集的扣除认购费后的 实
收基金( 本金) 为人民币 1,987,562,061.92 元，在募集期间产生的活期存款利息为人民币 835,633.31
元，以上实收基金( 本息) 合计为人民币 1,988,397,695.23 元， 折合 1,988,397,695.23 份 基金份额。
本基金 的基 金管理 人和 注册登 记机 构均为 汇添 富基金 管理 有限公 司， 基金托 管人 为中国 银 行 股 份
有限公司。
本基金 主要 投资于 具有 良好流 动性 的固定 收益 类金融 工具 ，包括 国债 、金融 债、 央行 票 据 、
公司债、 企业债、 可转换债券、 可分离债券、 短期融资券、 中期票据、 资产支持证券、 债券回 购 、
银行存款( 包括定期存款及协议存款) ，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益 类品
种。本 基金 可投资 于一 级市场 新股 申购、 持有 可转债 转股 所得的 股票 、因所 持股 票所派 发 的 权 证
以及因 投资 可分离 债券 而产生 的权 证，也 可直 接从二 级市 场上买 入股 票和权 证。 本基金 的 的 业 绩
比较基准为：中债综合指数×90% + 沪深 300 指数×10%
6.4.2 会计报表的 编制基础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38 项具体
会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定( 以下合称“ 企 业会计准则”) 编制，同时，
在具体 会计 核算和 信息 披露方 面， 也参考 了中 国证券 投资 基金业 协会 制定的 《证 券投资 基 金 会 计
核算业务指引》 、 中国证监会制定的 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《 关于
证券投资基金执行< 企业会计准则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证 券投资基金信
息披露管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号 《年度报告的内容与格式》 、
《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《 会计报表附注的编制及披露》 、 《证 券投资基金信息
披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报告和半年度报告> 》及其他中国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会 计准则及其 他有关规定 的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2013 年 6 月 30 日的财
务状况以及 2013 年上半年 的经营成果和净值变动情况。 汇添富多元收益债券 2013 年 半年度报告摘要
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6.4.4 本报告期所 采用的会计 政策、会计 估计与最近 一期年度报 告相一致的 说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的 说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
1 、印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 4 月 24 日 起，调整证券( 股票)
交易印花税税率，由原先的 3‰ 调 整为 1‰ ；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日 起，调整由出让方按
证券( 股票) 交 易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》 的规定， 股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，
暂免征收印花税。
2 、营业税、 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78 号文 《关于证券投资基金税收政策的通知》的规
定 ，自 2004 年 1 月 1 日 起， 对证券投资基金( 封闭式证券投资基金， 开放式证券投资基金) 管理人
运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知 》的 规定， 股权 分置改 革中 非流通 股股 东通过 对价 方式向 流通 股股东 支付 的股份 、 现 金 等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、 国家税务总局财税[2008]1 号文 《关于 企业所得税若干优惠政策的通知》 的规定，
对证券 投资 基金从 证券 市场中 取得 的收入 ，包 括买卖 股票 、债券 的差 价收入 ，股 权的股 息 、 红 利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
3 、个人所得 税
根据财政部、 国家税务总局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证券投资基金有关税收问题的
通知》 的规 定，对 基金 取得的 股票 的股息 、红 利收入 ，债 券的利 息收 入、储 蓄存 款利息 收 入 ， 由
上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴 20% 的个人所 得税；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]107 号文 《关于股息红利有关个人所得税政策的补充
通知》的规定，自 2005 年 6 月 13 日 起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，
按照财税[2005]102 号文规 定， 扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时， 减按 50% 计算应纳税所得额； 汇添富多元收益债券 2013 年 半年度报告摘要
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根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知 》的 规定， 股权 分置改 革中 非流通 股股 东通过 对价 方式向 流通 股股东 支付 的股份 、 现 金 等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2008]132 号文 《财政部、 国 家税务总局关于储蓄存款利息
所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征
收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、证监会财税[2012]85 号《关于 实施上市公司股息红利差别化个
人所得 税政 策有关 问题 的通知 》的 规定， 对证 券投资 基金 从上市 公司 取得的 股息 红利所 得 ， 持 股
期限在 1 个 月以内( 含 1 个月) 的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个 月以
上至 1 年( 含 1 年) 的，暂减按 50% 计 入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计 入应
纳税所得额。上述所得统一适用 20% 的税率计征个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存 在控制关系 或其他重大 利害关系的 关联方发生 变化的情况
本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.7.2 本报告期与 基金发生关 联交易的各 关联方
关联方名称 与本基金的关系
汇添富基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构、基金注册登记机构
中国银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
东方证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
东航金戎控股有限责任公司 基金管理人的股东
文汇新民联合报业集团 基金管理人的股东
汇添富资产管理( 香港) 有 限公司 基金管理人的子公司
上海汇添富公益基金会 与基金管理人同一批关键管理人员
汇添富资本管理有限公司 基金管理人的子公司
6.4.8 本报告期及 上年度可比 期间的关联 方交易
6.4.8.1 通过关联方 交易单元进 行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
东方证券股份有限公司
691,123,170.06 100.00% 汇添富多元收益债券 2013 年 半年度报告摘要
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6.4.8.1.2 债券交易
金额单位 ：人民币元
关联方名称
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
东方证券股份有限公司
889,256,956.03 100.00%
6.4.8.1.3 债券回购交 易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
东方证券股份有限公司
29,746,659,000.00 100.00%
6.4.8.1.4 应支付关联 方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1 月1 日至2013年6 月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付
佣金总额的
比例
东方证券股份有限公司
622,213.98 100.00% 686,571.41 100.00%
注：上 述佣 金按市 场佣 金率计 算， 扣除证 券公 司需承 担的 费用( 包 括但 不限于 买( 卖) 经手费 、证 券
结算风险基金和上海证券交易所买( 卖) 证管费等） 。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包
括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的管理费 4,212,346.30
其中：支付销售机构的客户维护费 912,292.09
注：基金管理费按前一日基金资产净值的 0.70 ％年费率计提。计算方法如下：
H ＝E×0.70 ％÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管 理费 每日计 提， 按月支 付。 经基金 管理 人与基 金托 管人核 对一 致后， 由基 金托管 人 于 次 月
首日起 3 个 工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 汇添富多元收益债券 2013 年 半年度报告摘要
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6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的托管费 1,203,527.50
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.2%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托 管费 每日计 提， 按月支 付。 经基金 管理 人与基 金托 管人核 对一 致后， 由基 金托管 人 于 次 月
首日起 3 个 工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
6.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
汇添富多元收益债
券 A
汇添富多元收益债
券 C
合计
中国银行股份有限公司 - 182,963.65 182,963.65
汇添富基金管理有限公
司
- 32,146.02 32,146.02
东方证券股份有限公司 - 12,827.51 12,827.51
合计 - 227,937.18 227,937.18
注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。本 基
金销售服务费按前一日 C 类基金资 产净值的 0.40% 年费率计 提。计算方法如下：
H ＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基 金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基 金份额前一日基金资产净值
销售服 务费 每日计 提， 按月支 付。 经基金 管理 人与基 金托 管人核 对一 致后， 由基 金托管 人 于 次 月
首日起 3 个 工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
6.4.8.3 与关联方进 行银行间同 业市场的债 券(含回购) 交易
单位：人民 币元
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
银行间市场交
易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出
交易
金额
利息
收入
交易金额 利息支出
中国银行股份有
限公司
29,971,080.00 10,047,260.00 - - 19,000,000.00 1,322.19
汇添富多元收益债券 2013 年 半年度报告摘要
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6.4.8.4 各关联方投 资本基金的 情况
6.4.8.4.1 报告期内基 金管理人运 用固有资金 投资本基金 的情况
注：本基金的基金管理人本报告期内未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除 基金管理人 之外的其他 关联方投资 本基金的情 况
注：本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方均未持有本基金份额。
6.4.8.5 由关联方保 管的银行存 款余额及当 期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息收入
中国银行股份有限公司 579,471.97 129,002.78
注： 由关联方 保管的银行存款余额及当期产生的利息收入包含了关联方保管的银行存款期末余额、
除了最低备付金以外的结算备付金期末余额及当期产生的利息收入。
6.4.8.6 本基金在承 销期内参与 关联方承销 证券的情况
注：本基金本期在承销期内未参与关联方承销证券。
6.4.9 期末（2013 年 6 月 30 日 ）本基 金持有的流 通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券 而于期末持 有的流通受 限证券
注：本基金本期末未持有因认购新发/ 增发而流通受限的证券。
6.4.9.2 期末持有的 暂时停牌等 流通受限股 票
注：本基金本期末未持有暂时停牌股票。
6.4.9.3 期末债券正 回购交易中 作为抵押的 债券
6.4.9.3.1 银行间市场 债券正回购
本基金本期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场 债券正回购
截至本报告期末 2013 年 6 月 30 日止 ， 基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额 360,000,000.00 元 ，于 2013 年 7 月 1 日到期。 该类交易要求本基金在回购期内持有
的证券交易所交易的债券和/ 或在新质押式回购下转入质押库的债券， 按证券交易所规定的比例折
算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.10 有助于理解 和分析会计 报表需要说 明的其他事 项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。 汇添富多元收益债券 2013 年 半年度报告摘要
第 22 页 共 30 页
§7 投资组合 报告
7.1 期末基金资 产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 130,285,902.94 8.23
其中：股票 130,285,902.94 8.23
2 固定收益投资 1,368,932,797.97 86.46
其中：债券 1,354,572,797.97 85.55
资产 支持证券 14,360,000.00 0.91
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 46,229,739.76 2.92
6 其他各项资产 37,840,296.55 2.39
7 合计 1,583,288,737.22 100.00
7.2 期末按行业 分类的股票 投资组合
金额单位 ：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 70,523,058.50 5.80
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和零售业 5,514,719.64 0.45
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
- -
J
金融业 - -
K
房地产业 1,969,290.80 0.16
L
租赁和商务服务业 46,626,396.56 3.84
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 5,652,437.44 0.46
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - - 汇添富多元收益债券 2013 年 半年度报告摘要
第 23 页 共 30 页
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 130,285,902.94 10.72
7.3 期末按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排序 的前十名股 票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002344 海宁皮城 2,134,296 40,786,396.56 3.35
2 600085 同仁堂 1,734,965 37,961,034.20 3.12
3 600422 昆明制药 900,000 23,850,000.00 1.96
4 000915 山大华特 300,862 6,814,524.30 0.56
5 601888 中国国旅 200,000 5,840,000.00 0.48
6 002672 东江环保 159,854 5,652,437.44 0.46
7 600697 欧亚集团 299,876 5,514,719.64 0.45
8 000002 万
科Ａ 199,928 1,969,290.80 0.16
9 300039 上海凯宝 150,000 1,897,500.00 0.16
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于 www.99fund.com 网站 的
半年度报告正文。
7.4 报告期内股 票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金 额超出期初 基金资产净 值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 600886 国投电力 172,676,253.10 32.37
2 600422 昆明制药 36,830,681.56 6.90
3 002344 海宁皮城 36,195,534.74 6.78
4 600085 同仁堂 35,255,908.02 6.61
5 600028 中国石化 34,769,684.23 6.52
6 300124 汇川技术 33,568,142.26 6.29
7 000937 冀中能源 28,403,997.84 5.32
8 002007 华兰生物 22,086,217.60 4.14
9 601888 中国国旅 13,339,845.08 2.50
10 002033 丽江旅游 9,646,632.38 1.81
11 002004 华邦颖泰 9,491,026.64 1.78
12 600062 华润双鹤 6,354,583.39 1.19 汇添富多元收益债券 2013 年 半年度报告摘要
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13 002672 东江环保 5,709,092.18 1.07
14 600697 欧亚集团 5,269,541.84 0.99
15 000915 山大华特 3,020,456.10 0.57
16 002299 圣农发展 2,988,505.82 0.56
17 000888 峨眉山Ａ 2,613,277.88 0.49
18 000002 万
科Ａ 2,428,148.64 0.46
19 300039 上海凯宝 1,948,913.60 0.37
注：买入金额按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金 额超出期初 基金资产净 值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 600886 国投电力 172,928,592.40 32.42
2 300124 汇川技术 42,277,657.75 7.92
3 600028 中国石化 40,449,478.65 7.58
4 000937 冀中能源 22,690,591.23 4.25
5 002007 华兰生物 21,836,942.26 4.09
6 600422 昆明制药 19,761,470.67 3.70
7 600016 民生银行 15,475,854.41 2.90
8 600036 招商银行 13,456,754.23 2.52
9 601318 中国平安 8,980,316.00 1.68
10 002004 华邦颖泰 8,891,168.03 1.67
11 002033 丽江旅游 8,719,500.41 1.63
12 000888 峨眉山Ａ 8,674,329.85 1.63
13 601888 中国国旅 8,075,309.98 1.51
14 600062 华润双鹤 5,850,760.98 1.10
15 002299 圣农发展 2,751,553.41 0.52
16 600054 黄山旅游 382,700.00 0.07
注：卖出金额按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的 成本总额及 卖出股票的 收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 462,596,442.90
卖出股票收入（成交）总额 401,202,980.26
注：本项“ 买 入股票成本” 和“ 卖出股票 收入” 均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券 品种分类的 债券投资组 合
金额单位：人民币元 汇添富多元收益债券 2013 年 半年度报告摘要
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序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 69,733,000.00 5.74
其中：政策性金融债 69,733,000.00 5.74
4 企业债券 653,606,500.00 53.76
5 企业短期融资券 70,220,000.00 5.78
6 中期票据 - -
7 可转债 561,013,297.97 46.15
8 其他 - -
9 合计 1,354,572,797.97 111.42
7.6 期末按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排名 的前五名债 券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 110015 石化转债 1,553,020 155,022,456.40 12.75
2 110018 国电转债 1,120,000 120,377,600.00 9.90
3 110023 民生转债 950,000 98,752,500.00 8.12
4 122564 12 椒江债 400,000 41,840,000.00 3.44
5 127001 海直转债 369,389 41,290,671.81 3.40
7.7 期末按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排名 的前十名资 产支持证券 投资明细
金额单位：人民币元
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 N00339 12 通元 1A 500,000 14,360,000.00 1.18
7.8 期末按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排名 的前五名权 证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.9 投资组合报 告附注
7.9.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.9.2 本基金投 资 的前十名 股 票未超出 基 金合同规 定 的备选股 票 库。
7.9.3 期末其他各 项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 475,303.31 汇添富多元收益债券 2013 年 半年度报告摘要
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2 应收证券清算款 12,063,071.39
3 应收股利 -
4 应收利息 25,050,815.23
5 应收申购款 251,106.62
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 37,840,296.55
7.9.4 期末持有的 处于转股期 的可转换债 券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 110015 石化转债 155,022,456.40 12.75
2 110018 国电转债 120,377,600.00 9.90
3 127001 海直转债 41,290,671.81 3.40
4 110022 同仁转债 39,461,964.60 3.25
5 113003 重工转债 38,160,332.40 3.14
6 113002 工行转债 22,969,800.00 1.89
7 110020 南山转债 14,886,590.00 1.22
8 110012 海运转债 12,587,878.40 1.04
7.9.5 期末前十名 股票中存在 流通受限情 况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
§8 基金份额 持有人信 息
8.1 期末基金份 额持有人户 数及持有人 结构
份额单位：份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
汇添
富多
元收
益债
券 A
3,085.00 336,447.85 591,423,567.57 56.98% 446,518,037.13 43.02%
汇添
富多
1,600.00 71,847.97 5,113,086.01 4.45% 109,843,669.69 95.55% 汇添富多元收益债券 2013 年 半年度报告摘要
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元收
益债
券 C
合计 4,685.00 246,082.89 596,536,653.58 51.74% 556,361,706.82 48.26%
8.2 期末基金管 理人的从业 人员持有本 基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
汇添富多
元收益债
券 A
664,792.95 0.06%
汇添富多
元收益债
券 C
996,749.01 0.87%
合计
1,661,541.96 0.14%
注： 1 ） 本公 司高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为 0 。
2 ）该只基金 的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为 50 万份至 100 万份（含 ） 。
§9 开放式基 金份额变 动
单位：份
项目
汇添富多元收益
债券 A
汇添富多元收益
债券 C
基金合同生效日 （2012 年 9 月 18 日 ） 基金份
额总额
942,985,511.66 1,045,412,183.57
本报告期期初基金份额总额 235,584,927.14 281,316,698.12
本报告期基金总申购份额 2,309,122,847.21 412,071,408.85
减：本报告期基金总赎回份额 1,506,766,169.65 578,431,351.27
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 1,037,941,604.70 114,956,755.70
注：表内“ 总 申购份额” 含红利再投、转换入份额；“ 总赎回份 额” 含转换出份额。
§10 重大事件 揭示
10.1 基金份额持 有人大会决 议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
汇添富多元收益债券 2013 年 半年度报告摘要
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10.2 基金管理人 、基金托管 人的专门基 金托管部门 的重大人事 变动
1 、 《汇添富 理财 21 天债 券型发起式证券投资基金基金合同》 于 2013 年 1 月 24 日正 式生效，
曾刚先生任该基金的基金经理。
2 、基金管理 人 2013 年 2 月 1 日公告 ，增聘娄焱女士担任本公司副总经理。
3 、 基金管理人 2013 年 2 月 8 日公告 ， 增聘曾刚 先生担任汇添富可转换债券债券型证券投资
基金的基金经理。同时，王珏池先生不再担任该基金的基金经理。
4 、 基金管理人 2013 年 2 月 8 日公告 ， 增聘陈加 荣先生担任汇添富保本混合型证券投资基金
的基金经理。同时，陆文磊先生不再担任该基金的基金经理。
5 、 基金管理人 2013 年 2 月 8 日公告 ， 增聘陈加 荣先生担任汇添富信用债债券型证券投资基
金的基金经理。同时，王珏池先生不再担任该基金的基金经理。
6 、基金管理 人 2013 年 3 月 30 日公告 ，增聘梁珂先生担任汇添富可转换债券债券型证券投
资基金的基金经理，与曾刚先生共同管理该基金。
7 、 《汇添富 消费行业股票型证券投资基金基金合同》于 2013 年 5 月 3 日正式生效，朱晓亮
先生任该基金的基金经理。
8 、 基金管理 人 2013 年 5 月 11 日公告 ， 汇添富医药保健股票型证券投资基金由周睿先生单独
管理，王栩先生不再管理该基金。
9 、 基金管理 人 2013 年 5 月 11 日公告 ， 汇添富优势精选混合型证券投资基金由王栩先生单独
管理，苏竟先生不再管理该基金。
10 、 《汇添富 理财 7 天债券型证券投资基金基金合同》于 2013 年 5 月 29 日正式生效，曾刚
先生任该基金的基金经理。
11 、 《汇添富 实业债债券型证券投资基金基金合同》 于 2013 年 6 月 14 日 正式生效， 曾刚先生
任该基金的基金经理。
12 、 《汇添富美丽 30 股票 型证券投资基金基金合同》 于 2013 年 6 月 25 日 正式生效， 王栩先
生任该基金的基金经理。
13 、 《汇添富 高息债债券型证券投资基金基金合同》于 2013 年 6 月 27 日 正式生效，陈加荣
先生任该基金的基金经理。
14、2013 年 3 月 17 日，根据国家金融工作需要，肖钢先生辞去中国银行股份有限公司董事
长职务。中国银行股份有限公司已于 2013 年 3 月 17 日公告 上述事项。
2013 年 6 月 1 日， 中国银 行股份有限公司发布公告， 自 2013 年 5 月 31 日 起， 田国立先生就
任本行董事长、执行董事、董事会战略发展委员会主席及委员。
汇添富多元收益债券 2013 年 半年度报告摘要
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10.3 涉及基金管 理人、基金 财产、基金 托管业务的 诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策 略的改变
本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行 审计的会计 师事务所情 况
本报告期内，为本基金进行审计的机构未发生变化，为安永华明会计师事务所。
10.6 管理人、托 管人及其高 级管理人员 受稽查或处 罚等情况
本报告期内未发生基金管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。
10.7 基金租用证 券公司交易 单元的有关 情况
10.7.1 基金租用证 券公司交易 单元进行股 票投资及佣 金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
东方证券 2 691,123,170.06 100.00% 622,213.98 100.00% -
注： 此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、 权证等交易而合计支付该券商的佣金合计，
不单指股票交易佣金。
10.7.2 基金租用证 券公司交易 单元进行其 他证券投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
东方证券 889,256,956.03 100.00% 29,746,659,000.00 100.00% - -
注：1 、专用 交易单元的选择标准和程序：
（1 ）基金交 易交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。
（2 ）交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分配比
例。
（3 ） 投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。 其标准是按照上个月券商评分决汇添富多元收益债券 2013 年 半年度报告摘要
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定本月 的交 易单元 拟分 配比例 ，并 在综合 考察 年度券 商的 综合排 名及 累计的 交易 分配量 的 基 础 上
进行调 整， 使得总 的交 易量的 分配 符合综 合排 名，同 时每 个交易 单元 的分配 量不 超过总 成 交 量 的
30% 。
（4 ）每半年 综合考虑近半年及最新的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据。
（5 ） 调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定， 投资总监审
批。
（6 ） 成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成； 更换券商交易单元的决定于合同到期前一个
月完成。
（7 ） 调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用， 基金会计应负责协助及时
催缴。
2 、报告期内 租用证券公司交易单元的变更情况：
此 2 个交易 单元与汇添富理财 21 天 债券型发起式证券投资基金共用， 本 基金本报告期内未新增和
减少交易单元。
汇添富基金管理有限公司
2013 年 8 月 26 日
