汇添 富理 财 14 天债 券型 证券 投资 基金
2013 年半 年度 报告
2013 年 6 月 30 日
基金管理 人：汇添 富基金管 理有限公 司
基金托管 人：中国 农业银行 股份有限 公司
送出日期 ：2013 年 8 月 26 日
汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
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§1 重要提示 及目录
1.1 重要提示
基金管 理人 的董事 会、 董事保 证本 报告所 载资 料不存 在虚 假记载 、误 导性陈 述或 重大 遗 漏 ，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本半年 度报 告已经 三 分 之 二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013 年 8 月 22 日 复核了本
报告中 的财 务指标 、净 值表现 、利 润分配 情况 、财务 会计 报告、 投资 组合报 告等 内容， 保 证 复 核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基金的 过往 业绩并 不代 表其未 来表 现。投 资有 风险， 投资 者在作 出投 资决策 前应 仔细 阅 读 本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2013 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。 汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
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1.2
目录
§1 重 要提示 及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基 金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本 情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品 说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理 人和基金托管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信息披露 方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他相关 资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主 要财务 指标和基 金 净值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主要会计 数据和财务指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金表现 ...................................................................................................................................... 6
§4 管理 人 报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基金管理 人及基金经理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管理人对 报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 13
4.3 管理人对 报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 13
4.4 管理人对 报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 13
4.5 管理人对 宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 14
4.6 管理人对 报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 14
4.7 管理人对 报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 15
§5 托管 人 报告 ......................................................................................................................................... 15
5.1 报告期内 本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 15
5.2 托管人对 报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 15
5.3 托管人对 本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 16
§6 半 年度财 务会计报 告 （未经审 计 ） ................................................................................................. 16
6.1 资产负债 表 ................................................................................................................................ 16
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 17
6.3 所有者权 益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 18
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 19
§7 投 资组合 报告 ..................................................................................................................................... 33
7.1 期末基金 资产组合情况 ............................................................................................................ 33
7.2 债券回购 融资情况 .................................................................................................................... 34
7.3 基金投资 组合平均剩余期限 .................................................................................................... 34
7.4 期末按债 券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 35
7.5 期末按摊 余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 ............................ 35
7.6 “影子定价” 与“ 摊余成本法” 确定的基金资产净值的偏离 ...................................................... 36
7.7 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ................ 36
7.8 投资组合 报告附注 .................................................................................................................... 36
§8 基 金份额 持有人信 息 ......................................................................................................................... 37
8.1 期末基金 份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 37
8.2 期末基金 管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 37
§9 开 放式基 金份额变 动 ......................................................................................................................... 38
§10 重大 事 件揭示 ................................................................................................................................... 38 汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
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10.1 基金份 额持有人大会决议 ...................................................................................................... 38
10.2 基金管 理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 38
10.3 涉及基 金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 39
10.4 基金投 资策略的改变 .............................................................................................................. 39
10.5 为基金 进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 39
10.6 管理人 、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 39
10.7 基金租 用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 39
10.8 偏离度 绝对值超过 0.5% 的情况 ............................................................................................. 41
10.9 其他重 大事件 .......................................................................................................................... 41
§11 备查文 件目录 ................................................................................................................................... 44
11.1 备查文 件目录 .......................................................................................................................... 44
11.2 存放地 点 .................................................................................................................................. 45
11.3 查阅方 式 .................................................................................................................................. 45
汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
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§2
基金简 介
2.1 基金基本情 况
基金名称 汇添富理财 14 天债券型证 券投资基金
基金简称 汇添富理财 14 天债券
基金主代码 470014
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012 年 7 月 10 日
基金管理人 汇添富基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 186,479,870.19 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 汇添富理财 14 天债券 A 汇添富理财 14 天债券 B
下属分级基金的交易代码： 470014 471014
报告期末下属分基基金的份额总额 166,137,558.92 份 20,342,311.27 份
2.2 基金产品说 明
投资目标 在追求本金安全、 保持资产流动性的基础上， 努力追求绝对收益， 为基金
份额持有人谋求资产的稳定增值。
投资策略 本基金将采用积极管理型的投资策略， 将投资组合的平均剩余期限控制在
134 天以内 ，在控制利率风险、尽量降低基金净值波动风险并满足流动性
的前提下，提高基金收益。
业绩比较基准 七天通知存款税后利率
风险收益特征 本基金属于短期理财债券型证券投资基金， 长期风险收益水平低于股票型
基金、混合型基金及普通债券型证券投资基金。
2.3 基金管理人 和基金托管 人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 汇添富基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 李文 李芳菲
联系电话 021-28932888 010-66060069
电子邮箱 service@99fund.com lifangfei@abchina.com
客户服务电话
400-888-9918 95599
传真 021-28932998 010-63201816
注册地址 上海市黄浦区大沽路 288 号 6
栋 538 室
北京市东城区建国门内大街 69
号
办公地址 上海市富城路 99 号震旦国际
大楼 21 层
北京市西城区复兴门内大街 28
号凯晨世贸中心东座 F9
邮政编码 200120 100031
法定代表人 潘鑫军 蒋超良
汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
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2.4 信息披露方 式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海 证券报》 和 《 证
券时报》
登载基金半年度报告报告正文的管理人互联网网址 www.99fund.com
基金半年度报告报告备置地点 上海市富城路 99 号震旦 国际大楼 21 层
汇添富基金管理有限公司
2.5 其他相关资 料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 汇添富基金管理有限公司 上海市富城路 99 号震旦国际大楼
21 层
§3 主要财务 指标和基 金净值表 现
3.1 主要会计数 据和财务指 标
金额单位：人民币元
注：1 、 本期 已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2 、 所述基金 业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用( 例如： 基金的申购赎回费等)，计
入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金表现
3.2.1 基金份额净 值增长率及 其与同期业 绩比较基准 收益率的比 较
汇添富理财 14 天债券 A
基金级别 汇添富理财 14 天债券 A 汇添富理财 14 天债券 B
3.1.1 期间数 据和指标 报告期( 2013 年 1 月 1 日 -
2013 年 6 月 30 日 )
报告期( 2013 年 1 月 1 日 -
2013 年 6 月 30 日)
本期已实现收益 3,940,002.17 1,046,333.16
本期利润 3,940,002.17 1,046,333.16
本期净值收益率 1.74% 1.89%
3.1.2 期末数 据和指标 报告期末( 2013 年 6 月 30 日 )
期末基金资产净值 166,137,558.92 20,342,311.27
期末基金份额净值 1.0000 1.0000
3.1.3 累计期 末指标 报告期末( 2013 年 6 月 30 日 )
累计净值收益率 3.09% 3.39% 汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
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阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.2905% 0.0019% 0.1110% 0.0000% 0.1795% 0.0019%
过去三个月 0.9178% 0.0066% 0.3366% 0.0000% 0.5812% 0.0066%
过去六个月 1.7411% 0.0055% 0.6695% 0.0000% 1.0716% 0.0055%
自基金合同
生效日起至
今
3.0937% 0.0041% 1.3193% 0.0000% 1.7744% 0.0041%
注：1 、本表 净值收益率数据所取的基金运作周期为基金合同生效日为起始日的运作周期。
2 、本基金每 日计算当日收益并分配，并在运作期期末集中支付。
3 、本基金的 《基金合同》生效日为 2012 年 7 月 10 日，至本报 告期末未满一年。
汇添富理财 14 天债券 B
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.3144% 0.0019% 0.1110% 0.0000% 0.2034% 0.0019%
过去三个月 0.9908% 0.0066% 0.3366% 0.0000% 0.6542% 0.0066%
过去六个月 1.8881% 0.0055% 0.6695% 0.0000% 1.2186% 0.0055%
自基金合同
生效日起至
今
3.3880% 0.0041% 1.3193% 0.0000% 2.0687% 0.0041%
注：1 、本表 净值收益率数据所取的基金运作周期为基金合同生效日为起始日的运作周期。
2 、本基金每 日计算当日收益并分配，并在运作期期末集中支付。
3 、本基金的 《基金合同》生效日为 2012 年 7 月 10 日，至本报 告期末未满一年。 汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
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3.2.2 自基金合同 生效以来基 金累计净值 增长率变动 及其与同期 业绩比较基 准收益
率变动的比 较
汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
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注：本基金的《基金合同》生效日为 2012 年 7 月 10 日，截 至本报告期末，基金成立未满 1 年；
本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2012 年 7 月 10 日）起两周，建仓结束时各项资产配
置比例符合合同约定。
§4 管理人报 告
4.1 基金管理人 及基金经理 情况
4.1.1 基金管理人 及其管理基 金的经验
汇添富 基金 管理有 限公 司由东 方证 券股份 有限 公司、 文汇 新民联 合报 业集团 、东 航金 戎 控 股
有限责任公司共同发起设立， 经中国证监会证监基金字 （2005）5 号文 批准， 于 2005 年 2 月 3 日
正式成立，注册资本金为 1 亿元人民币。截止到 2013 年 6 月 30 日，公 司管理证券投资基金规模
逾 650 亿元 ，基金份额持有人户数近 200 万， 资产管理规模在行业内名列前茅。公司管理 33 只
开放式 证券 投资基 金， 形成了 覆盖 高、中 、低 各类风 险收 益特征 ，较 为完善 、有 效的产 品 线 ， 包
括汇添富优势精选混合型证券投资基金、 汇添富货币市场基金 （A 级、B 级） 、 汇添 富均衡增长股汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
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票型证券投资基金、 汇添富成长焦点股票型证券投资基金、 汇添富增强收益债券型证券投资基金、
汇添富 蓝筹 稳健灵 活配 置混合 型证 券投资 基金 、汇添 富价 值精选 股票 型证券 投资 基金、 汇 添 富 上
证综合 指数 证券投 资基 金、汇 添富 策略回 报股 票型证 券投 资基金 、汇 添富民 营活 力股票 型 证 券 投
资基金 、汇 添富亚 洲澳 洲成熟 市场 （除日 本外 ）优势 精选 股票型 证券 投资基 金、 汇添富 医 药 保 健
股票型 证券 投资基 金、 汇添富 保本 混合型 证券 投资基 金、 汇添富 社会 责任股 票型 证券投 资 基 金 、
汇添富可转换债券债券型证券投资基金、 汇添富黄金及贵金属证券投资基金 （LOF）、 深 证 300 交
易型开放式指数证券投资基金、汇添富深证 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金、汇添
富信用债债券型证券投资基金、 汇添富逆向投资股票型证券投资基金、 汇添富理财 30 天债券型证
券投资基金、汇添富理财 60 天债券 型证券投资基金、汇添富理财 14 天 债券型证券投资基金、汇
添富季季红定期开放债券型证券投资基金、 汇添富多元收益债券型证券投资基金、 汇添富理财 28
天债券型证券投资基金、 汇添富收益快线货币市场基金、 汇添富理财 21 天 债券型发起式证券投资
基金、汇添富消费行业股票型证券投资基金、汇添富理财 7 天债券型证 券投资基金、汇添富实业
债债券型证券投资基金、 汇添富美丽 30 股票型证券 投资基金、 汇 添富高息债债券型证券投资基金 。
4.1.2 基金经理（ 或基金经理 小组）及基 金经理助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
王栩
汇添富优势精
选混合型证券
投资基金的基
金经理，汇添
富医药保健股
票型证券投资
基金的基金经
理，汇添富理
财 14 天债券 型
证券投资基金
的基金经理，
汇添富美丽 30
股票型证券投
资基金的基金
经理。
2012 年 7 月
10 日
- 11 年
国籍： 中国。 学历：
同济大学管理学
硕士。 相关业务资
格： 证券投资基金
从业资格。 从业经
历： 曾任上海永嘉
投资管理有限公
司研究员。2004
年 11 月加入 汇添
富基金管理有限
公司任高级行业
研究员，2009 年
11 月 30 日至 2010
年 2 月 4 日任汇添
富优势精选混合
型证券投资基金
的基金经理助理，
2010 年 2 月 5 日
至今任汇添富优
势精选混合型证
券投资基金的基汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
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金经理， 2010 年 9
月 21 日至 2013 年
5 月 10 日任汇添
富医药保健股票
型证券投资基金
的基金经理， 2012
年 7 月 10 日至今
任汇添富理财 14
天债券型证券投
资基金的基金经
理，2013 年 6 月
25 日至今任汇添
富美丽 30 股票 型
证券投资基金的
基金经理。
曾刚
汇添富理财 30
天、 理财 60 天、
理财 28 天 、理
财 21 天 、理 财
7 天的基金经
理，汇添富理
财 14 天的基 金
经理助理，汇
添富多元收
益、可转换债
券、实业债债
券的基金经
理，固定收益
投资副总监。
2012 年 7 月
10 日
- 12 年
国籍： 中国。 学历：
中国科技大学学
士，清华大学
MBA 。相关业务
资格： 证券投资基
金从业资格。 从业
经历： 曾在红塔证
券自营业务总部、
汉唐证券债券业
务总部、 华宝兴业
基金管理有限公
司研究部负责宏
观经济和债券的
研究、 上海电气集
团财务有限责任
公司资产管理部
任经理助理， 2008
年 5 月 15 日至
2010 年 2 月 5 日
任华富基金管理
有限公司华富货
币基金的基金经
理、2008 年 5 月
28 日至 2011 年 11
月 1 日任华富收
益增强债券基金
的基金经理、 2010
年 9 月 8 日至 2011
年 11 月 1 日任 华
富强化回报债券汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
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基金的基金经理。
2011 年 11 月加 入
汇添富基金管理
有限公司任金融
工程部高级经理，
现任固定收益投
资副总监。2012
年 5 月 9 日至今任
汇添富理财 30 天
基金的基金经理，
2012 年 6 月 12 日
至今任汇添富理
财 60 天基金 的基
金经理， 2012 年 7
月 10 日至今 任汇
添富理财 14 天基
金的基金经理助
理，2012 年 9 月
18 日至今任汇添
富多元收益基金
的基金经理， 2012
年 10 月 18 日至 今
任汇添富理财 28
天基金的基金经
理，2013 年 1 月
24 日至今任汇添
富理财 21 天基 金
的基金经理， 2013
年 2 月 7 日至今任
汇添富可转换债
券基金的基金经
理，2013 年 5 月
29 日至今任汇添
富理财 7 天基金
的基金经理， 2013
年 6 月 14 日至今
任汇添富实业债
基金的基金经理。
注：1 、 基金 的首任基金经理， 其“ 任 职日期” 为基金合同生效日， 其“ 离职 日期” 为根据公司决议确
定的解聘日期；
2 、 非首任基金经理， 其“ 任职日期” 和“ 离任日期” 分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期；
3 、证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
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4.2 管理人对报 告期内本基 金运作遵规 守信情况的 说明
本基金 管理 人在本 报告 期内严 格遵 守《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》及 其他 相关 法 律 法
规、证 监会 规定和 本基 金合同 的约 定，本 着诚 实信用 、勤 勉尽责 的原 则管理 和运 用基金 资 产 ， 在
严格控 制风 险的基 础上 ，为基 金份 额持有 人谋 求最大 利益 ，无损 害基 金持有 人利 益的行 为 。 本 基
金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对报 告期内公平 交易情况的 专项说明
4.3.1 公平交易制 度的执行情 况
本基金 管理 人高度 重视 投资者 利益 保护， 根据 中国证 监会 《证券 投资 基金管 理公 司公 平 交 易
制度指 导意 见》等 法规 ，借鉴 国际 经验， 建立 了健全 、有 效的公 平交 易制度 体系 ，形成 涵 盖 各 开
放式基 金、 特定客 户资 产管理 组合 和社保 组合 全部投 资组 合，交 易所 市场、 银行 间市场 等 各 投 资
市场， 债券 、股票 、回 购等各 投资 标的， 并贯 穿分工 授权 、研究 分析 、投资 决策 、交易 执 行 、 业
绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。
本报告 期内 ，基金 管理 人对公 平交 易制度 和公 平交易 机制 实现了 流程 优化和 进一 步系 统 化 ，
确保全 程嵌 入式风 险控 制体系 的有 效运行 ，包 括投资 独立 决策、 研究 公平分 享、 集中交 易 公 平 执
行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。
本报告 期内 ，通过 投资 交易监 控、 交易数 据分 析以及 专项 稽核检 查， 本基金 管理 人未 发 现 任
何违反公平交易的行为。
4.3.2 异常交易行 为的专项说 明
根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司制定了同日反向交易
控制的 规则 ，同时 加强 对基金 、专 户、社 保间 同日反 向交 易的监 控和 隔日反 向交 易的检 查 。 公 司
利用公 平交 易分析 系统 ，对各 组合 间不同 时间 窗口下 的同 向交易 指标 进行持 续监 控，并 定 期 对 组
合间的 同向 交易分 析。 本报告 期内 基金管 理人 管理的 所有 投资组 合参 与的交 易所 公开竞 价 同 日 反
向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量 5% 的交易次数为 2 次， 分别 是由于基金流
动性需要、专户组合到期清算卖出证券所致。
本基金于本报告期内未出现异常交易行为。
4.4 管理人对报 告期内基金 的投资策略 和业绩表现 的说明
4.4.1 报告期内基 金投资策略 和运作分析
上半年 国内 经济形 势从 年初的 期待 复苏走 向二 季度的 持续 疲弱， 期间 实体经 济的 相关 数 据 位
于近年的较低水平， 工业增加值增速在 9% 上下， 发电量增速也偏低， 草根调研的企业生产数据显汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
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示需求不足，企业盈利能力下降；而 PPI 持续 为负值，CPI 探底后温和回升，表明上半年的通胀
压力不 大； 受益于 房地 产市场 的火 爆，房 地产 带动的 固定 资产投 资增 速还处 在较 高水平 ， 房 地 产
企业拿 地较 为积极 ，但 是出口 相关 数据在 外管 局加强 监管 之后回 归理 性，整 体偏 弱，表 明 人 民 币
持续升 值下 ，传统 出口 型行业 的竞 争力不 足， 对经济 增长 的贡献 有所 下降； 而消 费虽有 稳 步 的 小
幅增长，但高档奢侈消费正面临反腐压力，普通居民的消费意愿未见明显好转。
前四个 月资 金极度 宽松 ，短融 和存 款利率 下滑 ，市场 体现 的是货 币继 续宽松 、经 济弱 复 苏 的
逻辑，5 月 份央行 在公 开市场 的操 作开始 明显 转向， 以收 资金为 主， 提示银 行的 业务风 险 ， 推 行
了一次主动的、风险可控的压力测试；银行间 7 天回购利率 从之前的不到 4%抬 升到 5%， 并在 6
月份基本保持在 7-8% 的 高水平，资金紧张造成机构自保心态加强，愈加收紧了流动性，AAA 短
融卖盘一度位于 6% ，而 银行存款利率直线走高，短期跨月末存款利率最高可达 15% 。
本基金业绩有小幅波动， 中期适度兑现了浮盈，6 月在资金 冲击之中， 也承受了较大的压力，
后期增持了部分高息存款。
4.4.2 报告期内基 金的业绩表 现
本基金 A 级本期净值收益率为 1.7411% ，B 级本 期净值收益率为 1.8881% 。
4.5 管理人对宏 观经济、证 券市场及行 业走势的简 要展望
展望未 来， 我们倾 向于 认为短 线的 资金面 已经 化解， 但央 行警示 具有 长效性 ，资 金面 仍 可 能
不时出现收紧的变化，考虑到 IPO 重启的影响，未来应更加重视流动性的管理；此外，要求金融
降杠杆 ，减 少对传 统高 耗能过 剩产 业的授 信， 将倒逼 部分 低效的 企业 退出， 从而中 期 内信用 风险
都是加 大的 ，预计 短融 的信用 利差 会适度 扩大 ，这一 过程 需要一 些时 间，因 而三 季度宜 优 选 高 评
级的短融。
我们将 综合 分析本 基金 的份额 变动 ，提前 做好 债券与 存款 之间的 配置 计划。 本基 金的 组 合 流
动性管理特征不同于普通货币基金， 我们将更加明确地注重流动性， 做好份额变动的分析和预测，
合理搭配协存、短融、浮息债等品种，力争提高组合收益。
4.6 管理人对报 告期内基金 估值程序等 事项的说明
报 告期 内，本 基金 管理人 严格 遵守《 企业 会计准 则 》 、 《 证券 投资 基金会 计核 算 业 务指引 》 以
及中国 证券 监督管 理委 员会颁 布的 《关于 证券 投资基 金执 行〈企 业会计 准 则〉 估值 业 务及份 额净
值计价 有关 事项的 通知 》与《 关于 进一步 规范 证券投 资基 金估值 业务 的指导 意见 》等相 关 规 定 和
基金合 同的 约定， 日常 估值由 本基 金管理 人同 本基金 托管 人一同 进行 ，基金 份额 净值由 本 基 金 管
理人完 成估 值后， 经本 基金托 管人 复核无 误后 由本基 金管 理人对 外公 布。月 末、 年中和 年 末 估 值汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
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复核与基金会计账务的核对同时进行。
报告期 内， 公司制 定了 证券投 资基 金的估 值政 策和程 序， 并由投 资研 究部、 固定 收益 部 、 集
中交易 室、 基金营 运部 和稽核 监察 部人员 及基 金经理 等组 成了估 值委 员会， 负责 研究、 指 导 基 金
估值业 务。 估值委 员会 成员均 为公 司各部 门人 员，均 具有 基金从 业资 格、专 业胜 任能力 和 相 关 工
作经历 ，且 之间不 存在 任何重 大利 益冲突 。基 金经理 作为 公司估 值委 员会的 成员 ，不介 入 基 金 日
常估值 业务 ，但应 参加 估值小 组会 议，可 以提 议测算 某一 投资品 种的 估值调 整影 响，并 有 权 表 决
有关议 案但 仅享有 一票 表决权 ，从 而将其 影响 程度进 行适 当限制 ，保 证基金 估值 的公平 、 合 理 ，
保持估值政策和程序的一贯性。
报告期 内， 本基金 与中 央国债 登记 结算有 限责 任公司 根据 《中债 收益 率曲线 和中 债估 值 最 终
用户服务协议》而取得中债估值服务。
4.7 管理人对报 告期内基金 利润分配情 况的说明
本基金 《基 金合同 》约 定：本 基金 根据每 日基 金收益 情况 ，以基 金净 收益为 基准 ，为 投 资 者
每日计算当日收益并分配，并在运作期期末集中支付。
本基金期初应付收益 169,440.31 元， 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日期 间累计分配收益
4,986,335.33 元，其中人民币 3,321,744.06 元以红利再投资方式结转入实收基金，人民币
1,659,948.41 元因基金赎回而支付给投资者，其余人民币 174,083.17 元为 期末应付收益。
§5 托管人报 告
5.1 报告期内本 基金托管人 遵规守信情 况声明
在托管汇添富理财 14 天 债券型证券投资基金的过程中， 本基 金托管人—中国农业银行股份有
限公司严格遵守 《证券投资基金法》 相关法律法规的规定以及 《汇添 富理财 14 天 债券型证券投 资
基金基金合同》 、 《汇添 富理财 14 天 债券型证券投资基金托管协议》的约定，对汇添富理财 14 天
债券型证券投资基金管理人—汇添富基金管理有限公司 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日基金
的投资 运作 ，进行 了认 真、独 立的 会计核 算和 必要的 投资 监督， 认真 履行了 托管 人的义 务 ， 没 有
从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报 告期内本基 金投资运作 遵规守信、 净值计算、 利润分配等 情况的说明
本托管 人认 为，汇 添富 基金管 理有 限公司 在汇 添富理财 14 天债 券型 证券投 资基 金的投 资 运
作、基 金资 产净值 的计 算、基 金份 额申购 赎回 价格的 计算 、基金 费用 开支等 问题 上，不 存 在 损 害
基金份 额持 有人利 益的 行为； 在报 告期内 ，严 格遵守 了《 证券投 资基 金法》 等有 关法律 法 规 ， 在汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
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各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本 半年度报告 中财务信息 等内容的真 实、准确和 完整发表意 见
本托管 人认 为，汇 添富 基金管 理有 限公司 的信 息披露 事务 符合《 证券 投资基 金信 息披 露 管 理
办法》 及其他相关法律法规的规定， 基金管理人所编制和披露的汇添富理财 14 天债券 型证券投资
基金半 年度 报告中 的财 务指标 、净 值表现 、财 务会计 报告 、投资 组合 报告等 信息 真实、 准 确 、 完
整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
§6 半年度财 务会计报 告（未经 审计）
6.1 资产负债表
会计主体：汇添富理财 14 天债券型证 券投资基金
报告截止日： 2013 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 93,795,264.91 227,582,354.98
结算备付金
99,545.45 152,272.73
存出保证金
- -
交易性金融资产 6.4.7.2 104,862,840.22 155,111,781.68
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
89,862,840.22 140,111,781.68
资产支持证券投资
15,000,000.00 15,000,000.00
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
202,000.00 1,000,650.00
应收利息 6.4.7.5 1,552,674.06 2,280,053.54
应收股利
- -
应收申购款
1,340,700.00 76,057,500.00
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
201,853,024.64 462,184,612.93
负债和所 有 者权益 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - - 汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
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卖出回购金融资产款
12,599,873.70 34,489,748.26
应付证券清算款
- -
应付赎回款
2,259,242.15 1,767,553.71
应付管理人报酬
54,976.52 110,775.05
应付托管费
16,289.27 32,822.25
应付销售服务费
55,001.37 97,880.85
应付交易费用 6.4.7.7 6,037.17 10,879.14
应交税费
- -
应付利息
5,252.60 28,949.41
应付利润
174,083.17 169,440.31
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 202,398.50 149,000.00
负债合计
15,373,154.45 36,857,048.98
所有者权 益 ：
实收基金 6.4.7.9 186,479,870.19 425,327,563.95
未分配利润 6.4.7.10 - -
所有者权益合计
186,479,870.19 425,327,563.95
负债和所有者权益总计
201,853,024.64 462,184,612.93
注：1 、后附 会计报表附注为本会计报表的组成部分。
2 、 报告截止日 2013 年 6 月 30 日， 基金份额净值 1.0000 元， 基金份额总额 186,479,870.19 份 ，其
中，A 级份额 166,137,558.92 份，B 级份额 20,342,311.27 份。
6.2 利润表
会计主体：汇添富理财 14 天债券型证 券投资基金
本报告期：2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
一、收入
6,221,739.76
1. 利息收入
5,701,065.12
其中：存款利息收入 6.4.7.11 3,287,912.49
债券利息收入
1,839,408.59
资产支持证券利息收入
327,287.67
买入返售金融资产收入
246,456.37
其他利息收入
-
2. 投资收益（ 损失以“-” 填 列）
520,674.64
其中：股票投资收益
-
基金投资收益
-
债券投资收益 6.4.7.12 520,674.64
资产支持证券投资收益
-
衍生工具收益
-
股利收益
- 汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
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3. 公允价值变 动收益（损失以
“-” 号填列）
-
4. 汇兑收益 （损失以“-” 号 填列）
-
5. 其他收入 （损失以“-” 号 填列） 6.4.7.13 -
减： 二 、费用
1,235,404.43
1 ．管理人报 酬 6.4.10.2.1 394,309.81
2 ．托管费 6.4.10.2.2 116,832.47
3 ．销售服务 费 6.4.10.2.3 352,863.92
4 ．交易费用
-
5 ．利息支出
134,402.88
其中：卖出回购金融资产支出
134,402.88
6 ．其他费用 6.4.7.14 236,995.35
三、 利 润总 额 （亏 损总 额以“-”
号填列）
4,986,335.33
注：1 、后附 会计报表附注为本会计报表的组成部分。
2 、 本基金合同于 2012 年 7 月 10 日生 效， 无比较式的上年度可比期间， 因此利润表只列示本报告
期数据，特此说明。
6.3 所有者权益 （基金净值 ）变动表
会计主体：汇添富理财 14 天债券型证 券投资基金
本报告期：2013 年 1 月 1 日 至 2013 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利 润 所有者权 益 合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
425,327,563.95 - 425,327,563.95
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 4,986,335.33 4,986,335.33
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-238,847,693.76 - -238,847,693.76
其中：1. 基金 申购款 1,210,058,224.62 - 1,210,058,224.62
2. 基金赎回款 -1,448,905,918.38 - -1,448,905,918.38
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- -4,986,335.33 -4,986,335.33 汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
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五、 期末所有者权益 （基
金净值）
186,479,870.19 - 186,479,870.19
注： 本基金于 2012 年 7 月 10 日成立 ， 无比较式的上年度可比期间， 因此所有者权益 （基金净值 ）
变动表只列示本报告期数据，特此说明。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署：
______林 利军______
______ 陈灿辉______
____王 小练____
基金管理人负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情 况
汇添富理财 14 天债券型证 券投资基金( 以下简称“ 本 基金”) ， 系经中国证券监督管理委员会 （以
下简称“ 中国 证监会” ）证监许可[2012]842 号文《 关于核准汇添富理财 14 天债券型证券投资基金
募集的批复》的核准，由汇添富基金管理有限公司作为发起人于 2012 年 6 月 29 日至 2012 年 7
月 6 日向社 会公开募集，募集期结束经安永华明会计师事务所验证并出具安永华明(2012) 验字第
60466941_B05 号验资报告 后， 向中国证 监会报送基金备案材料。 基金合同于 2012 年 7 月 10 日生
效。本 基金 为契约 型开 放式， 存续 期限不 定。 设立时 募集 的扣除 认购 费后的 实收 基金（ 本 金 ） 为
人民币 11,783,080,976.32 元，在募集期间产生的活期存款利息为人民币 1,783,348.21 元，以上实
收基金（本息）合计为人民币 11,784,864,324.53 元，折合 11,784,864,324.53 份基金份额 。本基金
的基金 管理 人与注 册登 记机构 均为 汇添富 基金 管理有 限公 司，基 金托 管人为 中国 农业银 行 股 份 有
限公司。
本基金 投资 于法律 法规 允许的 金融 工具包 括： 现金、 通知 存款、 一年 以内（ 含一 年） 的 银 行
定期存款和大额存单、剩余期限（或回售期限）在 397 天 以内（含 397 天）的债券 、期限在一年
以内（ 含一 年）的 债券 回购、 期限 在一年 以内 （含一 年） 的中央 银行 票据、 短期 融资券 及 法 律 法
规或中 国证 监会允 许投 资的其 他固 定收益 类金 融工具 。本 基金采 用积 极管理 型的 投资策 略 ， 原 则
上将投资组合的平均剩余期限控制在 134 天以 内，在控制利率风险、尽量降低基金净值波动风险
并满足流动性的前提下，提高基金收益。本基金的业绩比较基准为：七天通知存款税后利率。
6.4.2 会计报表的 编制基础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38 项具体
会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“ 企业会计准则” ）编制， 同
时，在 具体 会计核 算和 信息披 露方 面，也 参考 了中国 证券 投资基 金业 协会制 定的 《证券 投 资 基 金汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
第 20 页 共 45 页
会计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、
《关于证券投资基金执行< 企业会计准则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资
基金信息披露管理办法》 、 《证券投资 基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报 告的内容与
格式》 、 《证 券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报 表附注的编制及披露》 、 《证券投资基
金信息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年度 报告和半年度报告> 》及其他中国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会 计准则及其 他有关规定 的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2013 年 6 月 30 日的财
务状况以及 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日止 期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所 采用的会计 政策、会计 估计与最近 一期年度报 告相一致的 说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的 说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
1. 营业税、企 业所得税
根据财政部 、国家税务 总局财税字[2004]78 号文《关于证 券投资基金 税收政策的 通知》 ，自
2004 年 1 月 1 日起， 对证 券投资基金 （封闭式证券投资基金， 开放式证券投资基金） 管理人运用
基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、 国家税务总局财税[2008]1 号文 《关于 企业所得税若干优惠政策的通知》 的规定，
对证券 投资 基金从 证券 市场中 取得 的收入 ，包 括买卖 股票 、债券的 差价 收 入， 股权 的 股息、 红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
2. 个人所得 税
根据财政部、 国家税务总局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证券投资基金有关税收问题的
通知》 ， 对基金取得的股票的股息、 红利及债券的利息等收入， 由上市公司、 债券发行企业等在向
基金派发时代扣代缴 20% 的个人所得税。
根据财政部、 国家税务总局财税字[2008]132 号文 《财政部、 国 家税务总局关于储蓄存款利息
所得有关个人所得税政策的通知》的规定：自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征
收个人所得税。 汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
第 21 页 共 45 页
6.4.7 重要财务报 表项目的说 明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
活期存款 3,795,264.91
定期存款 90,000,000.00
其中：存款期限 1-3 个月 90,000,000.00
其他存款 -
合计： 93,795,264.91
6.4.7.2 交易性金融 资产
单位：人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
摊余成本 影子定价 偏离金额 偏离度
债
券
交易所市场
- - - -
银行间市场
89,862,840.22 89,674,000.00 -188,840.22 -0.10%
资产支持证券 15,000,000.00 15,000,000.00 0.00 0.00
合计 104,862,840.22 104,674,000.00 -188,840.22 -0.10%
注：偏离金额＝影子定价－摊余成本；偏离度＝偏离金额/ 基金资产净值。
6.4.7.3 衍生金融资 产/负债
注：本基金本报告期末未持有衍生金融资产或负债。
6.4.7.4 买入返售金 融资产
6.4.7.4.1 各项买入返 售金融资产 期末余额
注：本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式 逆回购交易 中取得的债 券
注：本基金本期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人 民币元
项目 本期末 汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
第 22 页 共 45 页
2013 年 6 月 30 日
应收活期存款利息 2,388.63
应收定期存款利息 241,379.43
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 44.80
应收债券利息 930,887.82
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 55.57
其他 377,917.81
合计 1,552,674.06
注：表中“ 其他” 为应收资产支持证券利息。
6.4.7.6 其他资产
注：本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费 用
单位：人民币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
交易所市场应付交易费用 -
银行间市场应付交易费用 6,037.17
合计 6,037.17
6.4.7.8 其他负债
单 位：人民币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 -
预提费用 202,398.50
合计 202,398.50
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
汇添富理财 14 天债券 A
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 376,668,869.58 376,668,869.58
本期申购 845,443,837.16 845,443,837.16 汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
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本期赎回( 以"-" 号填列) -1,055,975,147.82 -1,055,975,147.82
本期末 166,137,558.92 166,137,558.92
金额单位：人民币元
汇添富理财 14 天债券 B
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 48,658,694.37 48,658,694.37
本期申购 364,614,387.46 364,614,387.46
本期赎回( 以"-" 号填列) -392,930,770.56 -392,930,770.56
本期末 20,342,311.27 20,342,311.27
注：本期申购中包含红利再投份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人 民币元
汇添富理财 14 天债券 A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 - - -
本期利润 3,940,002.17 - 3,940,002.17
本期基金份额交易
产生的变动数
- - -
其中：基金申购款 - - -
基金赎回款 - - -
本期已分配利润 -3,940,002.17 - -3,940,002.17
本期末 - - -
单位：人民币元
汇添富理财 14 天债券 B
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 - - -
本期利润 1,046,333.16 - 1,046,333.16
本期基金份额交易
产生的变动数
- - -
其中：基金申购款 - - -
基金赎回款 - - -
本期已分配利润 -1,046,333.16 - -1,046,333.16
本期末 - - -
6.4.7.11 存款利息收 入
单位：人民币元
项目 本期 汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
第 24 页 共 45 页
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 57,890.58
定期存款利息收入 3,221,236.58
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 5,081.95
其他 3,703.38
合计 3,287,912.49
注：“ 其他” 为直销申购款利息收入。
6.4.7.12 债券投资收 益
单位：人民币元
项目
本期
2013年1 月1 日至2013年6 月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总额 153,502,943.51
减: 卖出债券 （债转股及债券到期兑付） 成本总
额
150,086,102.30
减: 应收利息总额 2,896,166.57
债券投资收益 520,674.64
6.4.7.13 其他收入
注：本基金本报告期无其他收入。
6.4.7.14 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
审计费用 24,795.19
信息披露费 168,603.31
其他费用 400.00
银行间划款费用 25,166.85
帐户维护费 18,030.00
合计 236,995.35
6.4.8 或有事项、 资产负债表 日后事项的 说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表 日后事项
截至财务报表批准日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。 汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
第 25 页 共 45 页
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存 在控制关系 或其他重大 利害关系的 关联方发生 变化的情况
本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.9.2 本报告期与 基金发生关 联交易的各 关联方
关联方名称 与本基金的关系
汇添富基金管理有限公司 基金管理人、 基金注册登记机构、 基金销售
机构
中国农业银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
东方证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
东航金戎控股有限责任公司 基金管理人的股东
文汇新民联合报业集团 基金管理人的股东
汇添富资产管理( 香港) 有 限公司 基金管理人的子公司
汇添富资本管理有限公司 基金管理人的子公司
上海汇添富公益基金会 与基金管理人同一批关键管理人员
6.4.10 本报告期及 上年度可比 期间的关联 方交易
6.4.10.1 通过关联方 交易单元进 行的交易
6.4.10.1.1 债券回购交 易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
东方证券股份有限公司
695,300,000.00 100.00%
6.4.10.1.2 应支付关联 方的佣金
注：本基金本报告期无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人 民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支付 394,309.81 汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
第 26 页 共 45 页
的管理费
其中：支付销售机构的
客户维护费
145,830.56
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 0.27% 的年费率 计提。计算方法如下：
H=E×0.27%÷ 当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管 理费 在基金 合同 生效后 每日 计提， 按月 支付， 由基 金管理 人向 基金托 管人 发送基 金 管 理 费
划付指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若
遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人 民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支付
的托管费
116,832.47
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.08% 的年费率 计提。计算方法如下：
H=E×0.08%÷ 当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托 管费 在基金 合同 生效后 每日 计提， 按月 支付。 由基 金管理 人向 基金托 管人 发送基 金 托 管 费
划付指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若
遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
汇添富理财 14 天
债券 A
汇添富理财 14 天债
券 B
合计
中国农业银行股份有限公
司
228,195.67 1,299.57 229,495.24
汇添富基金管理有限公司 14,607.92 615.13 15,223.05
东方证券股份有限公司 1,307.40 0.00 1,307.40
合计 244,110.99 1,914.70 246,025.69 汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
第 27 页 共 45 页
注： 基金销售服务费可用于本基金的市场推广、 销售、 服务等各项费用， 由基金管理人支配使用。
本基金各类基金份额按照不同的费率计提销售服务费，A 类基金的基金销售服务费按前一日基金
资产净值的 0.30% 的 年费 率计提； B 类 基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.01% 的年
费率计提。各类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
H=E×R÷ 当年 天数
H 为每日应计提的销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
R 为该类基 金份额的销售服务费率
各类基 金份 额的销 售服 务费在 基金 合同生 效后 每日计 提， 按月支 付， 由基金 托管 人于次 月 首 日 起
3 个工作日 内从基 金财 产中一 次性 划往基 金注 册登记 清算 账户。 由注 册登记 机构 分别支 付 给 各 销
售机构，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
6.4.10.3 与关联方进 行银行间同 业市场的债 券(含回购) 交易
单位：人 民币元
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
银行间市场交易
的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入
基金卖
出
交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国农业银行股份
有限公司
- - - - 14,949,000.00 937.90
6.4.10.4 各关联方投 资本基金的 情况
6.4.10.4.1 报告期内基 金管理人运 用固有资金 投资本基金 的情况
注：本基金的基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期末除 基金管理人 之外的其他 关联方投资 本基金的情 况
注：本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末未投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保 管的银行存 款余额及当 期产生的利 息收入
单位： 人民币元
关联方
名称
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行股
份有限公司
3,795,264.91 57,890.58 - - 汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
第 28 页 共 45 页
注： 由关联方 保管的银行存款余额及当期产生的利息收入包含了关联方保管的银行存款期末余额、
除了最低备付金以外的结算备付金期末余额及当期产生的利息收入。
6.4.10.6 本基金在承 销期内参与 关联方承销 证券的情况
注：本基金本报告期未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
6.4.11 利润分配情 况
6.4.11.1 利润分配情 况——货币 市场基金
金额单位：人民币元
汇添富理财14 天债券A
已按再投资形式转实收基
金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
本期利润
分配合计
备注
2,748,856.60 1,186,770.63 4,374.94 3,940,002.17 -
汇添富理财14 天债券B
已按再投资形式转实收基
金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
本期利润
分配合计
备注
572,887.46 473,177.78 267.92 1,046,333.16 -
6.4.12 期末（ 2013 年 6 月 30 日 ）本基金持有的 流通受限证 券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券 而于期末持 有的流通受 限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/ 增发证券而流通受限的证券。
6.4.12.2 期末债券正 回购交易中 作为抵押的 债券
6.4.12.2.1 银行间市场 债券正回购
截至本报告期末 2013 年 6 月 30 日止 ，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证
券款余额 12,599,873.70 元 ，是以如下债券作为质押：
金额单位： 人 民币元
债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
120227 12 国开 27 2013 年 7 月 1 日 99.82 200,000 19,964,000.00
合计
200,000 19,964,000.00
6.4.12.2.2 交易所市场 债券正回购
截至本报告期末 2013 年 6 月 30 日止 ，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖
出回购金融资产款余额。 汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
第 29 页 共 45 页
6.4.13 金融工具风 险及管理
6.4.13.1 风险管理政 策和组织架 构
本基金 在日 常经营 活动 中涉及 的财 务风险 主要 包括信 用风 险、流 动性 风险及 市场 风险 。 本 基
金管理 人制 定了政 策和 程序来 识别 及分析 这些 风险， 并设 定适当 的风 险限额 及内 部控制 流 程 ， 通
过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金 管理 人建立 了董 事会、 经营 管理层 、风 险管理 部门 、各职 能部 门四级 风险 管理 组 织 架
构，并明确了相应的风险管理职能。
6.4.13.2 信用风险
信用风 险是 指基金 在交 易过程 中因 交易对 手未 履行合 约责 任，或 者基 金所投 资证 券之 发 行 人
出现违 约、 拒绝支 付到 期本息 ，导 致基金 资产 损失和 收益 变化的 风险 。本基 金均 投资于 具 有 良 好
信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金 的银 行存款 均存 放于信 用良 好的银 行， 申购交 易均 通过具 有基 金 销 售资 格的 金融机构
进行。 另外， 在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违 约风 险发生 的可 能性很 小； 本基金 在进 行银行 间同 业市场 交易 前均对 交易 对手进 行 信 用 评
估，以控制相应的信用风险。
根据本基金的信用风险控制要求，本基金投资的短期融资券的信用评级，不低于以下标准：
1) 国内信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-1 级的短期信用级别；
2) 根据有 关规 定予以 豁免 信用评 级的 短期融 资券 ，其发 行人 最近三 年的 信用评 级和 跟踪 评
级具备下列条件之一：
A. 国内信用评级机构评定的 AAA 级或 相当于 AAA 级的长期信用级别；
B. 国际信 用评 级机构 评定 的低于 中国 主权评 级一 个级别 的信 用级别 （例 如，若 中国 主权 评
级为 A- 级，则低于中国主权评级一个级别的为 BBB+级 ）。
同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为准。
6.4.13.2.1 按短期信用 评级列示的 债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
A-1 60,064,411.41 120,133,967.76
A-1 以下 - -
未评级 10,000,018.11 19,977,813.92
合计 70,064,429.52 140,111,781.68
汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
第 30 页 共 45 页
6.4.13.2.2 按长期信用 评级列示的 债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
AAA - -
AAA 以下 - -
未评级 19,798,410.70 -
合计 19,798,410.70 -
6.4.13.3 流动性风险
流动性 风险 是指基 金所 持金融 工具 变现的 难易 程度。 本基 金的流 动性 风险一 方面 来自 于 基 金
份额持 有人 可随时 要求 赎回其 持有 的基金 份额 ，另一 方面 来自于 投资 品种所 处的 交易市 场 不 活 跃
而带来的变现困难。
本基金 所持 大部分 证券 为剩余 期限 较短、 信誉 良好的 国债 、短期 融资 券等， 均在 证券 交 易 所
上市或 可在 银行间 同业 市场交 易； 因此， 本报 告期末 本基 金的其 他资 产均能 及时 变现。 此 外 ， 本
基金可 通过 卖出回 购金 融资产 方式 借入短 期资 金应对 流动 性需求 ，其 上限一 般不 超过基 金 持 有 的
债券资产的公允价值。
本基金 管理 人每日 预测 本基金 的流 动性需 求， 并同时 通过 独立的 风险 管理部 门设 定流 动 性 比
例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.4 市场风险
市场风 险是 指基金 所持 金融工 具的 公允价 值或 未来现 金流 量因所 处市 场各类 价格 因素 的 变 动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风 险是 指基金 的财 务状况 和现 金流量 受市 场利率 变动 而发生 波动 的风险 。本 基金 主 要 投
资于银行间市场交易的固定收益品种，以摊余成本计价，并通过“ 影子定价” 机制使 按摊余成本确
认的基金资产净值能近似反映基金资产的公允价值， 因此本 基金的运作仍然存在相应的利率风险。
本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感度缺口进行监控。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞 口
单位：人民币元
本期末
2013 年 6
月 30 日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年
1-5
年
5 年
以
上
不计息 合计
资产
汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
第 31 页 共 45 页
银行存
款
13,795,264.91 80,000,000.00 - - - - 93,795,264.91
结算备
付金
99,545.45 - - - - - 99,545.45
交易性
金融资
产
10,000,018.11 19,798,410.70 75,064,411.41 - - - 104,862,840.22
应收证
券清算
款
- - - - - 202,000.00 202,000.00
应收利
息
- - - - - 1,552,674.06 1,552,674.06
应收申
购款
161,200.00 - - - - 1,179,500.00 1,340,700.00
资产总
计
24,056,028.47 99,798,410.70 75,064,411.41 - - 2,934,174.06 201,853,024.64
负债
卖出回
购金融
资产款
12,599,873.70 - - - - - 12,599,873.70
应付赎
回款
- - - - - 2,259,242.15 2,259,242.15
应付管
理人报
酬
- - - - - 54,976.52 54,976.52
应付托
管费
- - - - - 16,289.27 16,289.27
应付销
售服务
费
- - - - - 55,001.37 55,001.37
应付交
易费用
- - - - - 6,037.17 6,037.17
应付利
息
- - - - - 5,252.60 5,252.60
应付利
润
- - - - - 174,083.17 174,083.17
其他负
债
- - - - - 202,398.50 202,398.50
负债总
计
12,599,873.70 - - - - 2,773,280.75 15,373,154.45
利率敏
感度缺
口
11,456,154.77 99,798,410.70 75,064,411.41 - - 160,893.31 186,479,870.19
上年度 1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 5 年 不计息 合计 汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
第 32 页 共 45 页
末
2012 年
12 月 31
日
年 以
上
资产
银行存
款
227,582,354.98 - - - - - 227,582,354.98
结算备
付金
152,272.73 - - - - - 152,272.73
交易性
金融资
产
- - 135,133,967.76 - - 19,977,813.92 155,111,781.68
应收证
券清算
款
- - - - - 1,000,650.00 1,000,650.00
应收利
息
- - - - - 2,280,053.54 2,280,053.54
应收申
购款
37,300.00 - - - - 76,020,200.00 76,057,500.00
资产总
计
227,771,927.71 - 135,133,967.76 - - 99,278,717.46 462,184,612.93
负债
卖出回
购金融
资产款
34,489,748.26 - - - - - 34,489,748.26
应付赎
回款
- - - - - 1,767,553.71 1,767,553.71
应付管
理人报
酬
- - - - - 110,775.05 110,775.05
应付托
管费
- - - - - 32,822.25 32,822.25
应付销
售服务
费
- - - - - 97,880.85 97,880.85
应付交
易费用
- - - - - 10,879.14 10,879.14
应付利
息
- - - - - 28,949.41 28,949.41
应付利
润
- - - - - 169,440.31 169,440.31
其他负
债
- - - - - 149,000.00 149,000.00
负债总 34,489,748.26 - - - - 2,367,300.72 36,857,048.98 汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
第 33 页 共 45 页
计
利率敏
感度缺
口
193,282,179.45 - 135,133,967.76 - - 96,911,416.74 425,327,563.95
注：上 表统 计了本 基金 资产和 负债 的利率 风险 敞口。 表中 所示为 本基 金资产 及负 债的公 允 价 值 ，
并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的 敏感性分析
假设
1. 该利率敏 感性分析基于本基金于资产负债表日的利率风险状况；
2. 该利率敏 感性分析假定所有期限利率均以相同幅度变动 25 个基点， 且除利率之外
的其他市场变量保持不变；
3. 该利率敏 感性分析并未考虑管理层为减低利率风险而可能采取的风险管理活动；
4. 银行存款、 结算备付金和部分应收申购款均以活期存款利率计息，假定利率变动仅
影响该类资产的未来收益，而对其本身的公允价值无重大影响。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （ 2013 年 6 月 30 日 ）
上年度末（ 2012 年 12 月 31
日 ）
0.25% -112,617.84 -184,685.40
-0.25% 113,033.33 185,055.52
6.4.13.4.2 其他价格风 险
本基金 所面 临的其 他价 格风险 主要 系市场 价格 风险。 市场 价格风 险是 指基金 所持 金融工 具 的 公 允
价值或 未来 现金流 量因 除市场 利率 和外汇 汇率 以外的 市场 价格因 素变 动而发 生波 动的风 险 。 本 基
金主要 投资 于银行 间同 业市场 交易 的固定 收益 品种和 证券 交易所 的债 券回购 产品 ，且以 摊 余 成 本
进行后续计量，因此无重大市场价格风险。
6.4.14 有助于理解 和分析会计 报表需要说 明的其他事 项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合 报告
7.1 期末基金资 产组合情况
金额单位: 人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（% ）
1 固定收益投资 104,862,840.22 51.95
其中：债券 89,862,840.22 44.52 汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
第 34 页 共 45 页
资产 支持证券 15,000,000.00 7.43
2 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融资
产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 93,894,810.36 46.52
4 其他各项资产 3,095,374.06 1.53
5 合计 201,853,024.64 100.00
7.2 债券回购融 资情况
金额单位: 人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 2.86
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额 占基金资产净值的比例（％）
2 报告期末债券回购融资余额 12,599,873.70 6.76
其中：买断式回购融资 - -
注：报 告期 内债券 回购 融资余 额占 基金资 产净 值的比 例为 报告期 内每 个交易 日融 资余额 占 资 产 净
值比例的简单平均值。
债券正回购 的资金余额 超过基金资 产净值的 20% 的说明
注： 本基金合同约定： “ 本 基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资
产净值的 40%” ，本报告 期内，本基金未发生超标情况。
7.3 基金投资组 合平均剩余 期限
7.3.1 投资组合平 均剩余期限 基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 136
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 137
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 43
报告期内投 资组合平均 剩余期限超 过 180 天情况说明
序号 发生日期
平均剩余
期限（天
数）
原因 调整期
1 2013 年 6 月 29 日 137 基金份额被赎回， 同时组合中
的浮息债于 6 月 29 日付 息后
按照 91 天重 新计算剩余天数
10 个交易日
2 2013 年 6 月 30 日 136 基金份额被赎回， 同时组合中 10 个交易日 汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
第 35 页 共 45 页
的浮息债于 6 月 29 日付 息后
按照 91 天重 新计算剩余天数
注：本基金合同约定：“ 本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 134 天”， 本报
告期内，本基金发生超标情况如上所列示。本次超标已于 2013 年 7 月 1 日调整完毕。
7.3.2 期末投资组 合平均剩余 期限分布比 例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产
净值的比例（% ）
各期限负债占基金资
产净值的比例（% ）
1 30 天以内 12.92 6.76
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
2 30 天( 含)—60 天 16.09 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
3 60 天( 含)—90 天 26.81 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
4 90 天( 含)—180 天 18.66 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
10.62 -
5 180 天( 含)—397 天（含） 32.21 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
合计 106.69 6.76
7.4 期末按债券 品种分类的 债券投资组 合
金额单位 ：人民币元
序号 债券品种 摊余成本 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 19,798,410.70 10.62
其中：政策性金融债 19,798,410.70 10.62
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 70,064,429.52 37.57
6 中期票据 - -
7 其他 - -
8 合计 89,862,840.22 48.19
9 剩余存续期超过 397 天 的浮动利率债券 19,798,410.70 10.62
7.5 期末按摊余 成本占基金 资产净值比 例大小排名 的前十名债 券投资明细
金额单 位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量( 张) 摊余成本 占基金资产净值比例（％） 汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
第 36 页 共 45 页
1 120227 12 国开 27 200,000 19,798,410.70 10.62
2 041358036 13 长信科
技 CP001
100,000 10,029,991.82 5.38
3 041363006 13 开元酒
店 CP001
100,000 10,018,955.87 5.37
4 041360019 13 广田
CP001
100,000 10,014,429.15 5.37
5 041362022 13 心连心
CP001
100,000 10,000,397.95 5.36
6 041358024 13 旭阳化
工 CP001
100,000 10,000,323.01 5.36
7 041371001 13 华邦
CP001
100,000 10,000,313.61 5.36
8 041273003 12 开元投
CP001
100,000 10,000,018.11 5.36
7.6 “影子定价” 与“摊余成 本法”确定 的基金资产 净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25( 含)-0.5% 间的次 数 -
报告期内偏离度的最高值 0.18%
报告期内偏离度的最低值 -0.21%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.12%
7.7 期末按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排名 的所有资产 支持证券投 资明细
金额单位：人民币元
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 119023 华侨城 1 150,000.00 15,000,000.00 8.04
7.8 投资组合报 告附注
7.8.1 本基金估值采用摊余成本法计价，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率
每日计提利息，并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销。
7.8.2 本报告期内本基金持有剩余期限小于 397 天但 剩余存续期超过 397 天 的浮动利率债券， 不
存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的 20％的情 况。
7.8.3 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.8.4 期末其他各 项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 - 汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
第 37 页 共 45 页
2 应收证券清算款 202,000.00
3 应收利息 1,552,674.06
4 应收申购款 1,340,700.00
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 3,095,374.06
§8 基金份额 持有人信 息
8.1 期末基金份 额持有人户 数及持有人 结构
份额单位：份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额
比例
汇添
富理
财 14
天债
券 A
4,193.00 39,622.60 5,045,192.96 3.04% 161,092,365.96 96.96%
汇添
富理
财 14
天债
券 B
3.00 6,780,770.42 10,328,461.92 50.77% 10,013,849.35 49.23%
合计 4,196.00 44,442.30 15,373,654.88 8.24% 171,106,215.31 91.76%
8.2 期末基金管 理人的从业 人员持有本 基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
汇添富理财
14 天 债券 A
9,421.52 0.0057%
汇添富理财
14 天 债券 B
- -
合计
9,421.52 0.0051%
注： 1 ） 本公 司高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为 0 。
2 ）该只基金 的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为 0 。
汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
第 38 页 共 45 页
§9 开放式基 金份额变 动
单位：份
汇添富理财 14 天
债券 A
汇添富理财 14 天
债券 B
基金合同生效日（2012 年 7 月 10 日 ）基金
份额总额
8,484,018,525.57 3,300,845,798.96
本报告期期初基金份额总额 376,668,869.58 48,658,694.37
本报告期基金总申购份额 845,443,837.16 364,614,387.46
减：本报告期基金总赎回份额 1,055,975,147.82 392,930,770.56
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 166,137,558.92 20,342,311.27
注：总申购份额含红利再投份额。
§10 重大事件 揭示
10.1 基金份额持 有人大会决 议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人 、基金托管 人的专门基 金托管部门 的重大人事 变动
1 、 《汇添富 理财 21 天债 券型发起式证券投资基金基金合同》 于 2013 年 1 月 24 日正 式生效，
曾刚先生任该基金的基金经理。
2 、基金管理 人 2013 年 2 月 1 日公告 ，增聘娄焱女士担任本公司副总经理。
3 、 基金管理人 2013 年 2 月 8 日公告 ， 增聘曾刚 先生担任汇添富可转换债券债券型证券投资
基金的基金经理。同时，王珏池先生不再担任该基金的基金经理。
4 、 基金管理人 2013 年 2 月 8 日公告 ， 增聘陈加 荣先生担任汇添富保本混合型证券投资基金
的基金经理。同时，陆文磊先生不再担任该基金的基金经理。
5 、 基金管理人 2013 年 2 月 8 日公告 ， 增聘陈加 荣先生担任汇添富信用债债券型证券投资基
金的基金经理。同时，王珏池先生不再担任该基金的基金经理。
6 、基金管理 人 2013 年 3 月 30 日公告 ，增聘梁珂先生担任汇添富可转换债券债券型证券投
资基金的基金经理，与曾刚先生共同管理该基金。
7 、 《汇添富 消费行业股票型证券投资基金基金合同》于 2013 年 5 月 3 日正式生效，朱晓亮
先生任该基金的基金经理。 汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
第 39 页 共 45 页
8 、 基金管理 人 2013 年 5 月 11 日公告 ， 汇添富医药保健股票型证券投资基金由周睿先生单独
管理，王栩先生不再管理该基金。
9 、 基金管理 人 2013 年 5 月 11 日公告 ， 汇添富优势精选混合型证券投资基金由王栩先生单独
管理，苏竟先生不再管理该基金。
10 、 《汇添富 理财 7 天债券型证券投资基金基金合同》于 2013 年 5 月 29 日正式生效，曾刚
先生任该基金的基金经理。
11 、 《汇添富 实业债债券型证券投资基金基金合同 》于 2013 年 6 月 14 日 正式生效， 曾刚先生
任该基金的基金经理。
12 、 《汇添富美丽 30 股票 型证券投资基金基金合同》 于 2013 年 6 月 25 日 正式生效， 王栩先
生任该基金的基金经理。
13 、 《汇添富 高息债债券型证券投资基金基金合同》于 2013 年 6 月 27 日 正式生效，陈加荣
先生任该基金的基金经理。
14、本报告 期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管 理人、基金 财产、基金 托管业务的 诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策 略的改变
本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行 审计的会计 师事务所情 况
本报告期内，为本基金进行审计的机构未发生变化，为安永华明会计师事务所。
10.6 管理人、托 管人及其高 级管理人员 受稽查或处 罚等情况
本报告期内未发生基金管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。
10.7 基金租用证 券公司交易 单元的有关 情况
10.7.1 基金租用证 券公司交易 单元进行股 票投资及佣 金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
佣金
占当期佣金
总量的比例 汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
第 40 页 共 45 页
例
东方证券 2 - - - - -
长江证券 2 - - - - -
渤海证券 2 - - - - -
兴业证券 2 - - - - -
方正证券 1 - - - - -
财富证券 2 - - - - -
德邦证券 2 - - - - -
招商证券 2 - - - - -
中投证券 2 - - - - -
齐鲁证券 1 - - - - -
华创证券 1 - - - - -
中信建投 2 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
新时代证券 1 - - - - -
国泰君安 2 - - - - -
10.7.2 基金租用证 券公司交易 单元进行其 他证券投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
东方证券 - - 695,300,000.00 100.00% - -
长江证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
财富证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
新时代证券 - - - - - - 汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
第 41 页 共 45 页
国泰君安 - - - - - -
注：1 、专用 交易单元的选择标准和程序：
（1 ）基金交 易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。
（2 ）交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分 配比
例。
（3 ） 投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。 其标准是按照上个月券商评分决
定本月 的交 易单元 拟分 配比例 ，并 在综合 考察 年度券 商的 综合排 名及 累计的 交易 分配量 的 基 础 上
进行调 整， 使得总 的交 易量的 分配 符合综 合排 名，同 时每 个交易 单元 的分配 量不 超过总 成 交 量 的
30% 。
（4 ）每半年 综合考虑近半年及最新的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据。
（5 ） 调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定， 投资总监审
批。
（6 ） 成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成； 更换券商交易单元的决定于合同到期前一个
月完成。
（7 ） 调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用， 基金会计应负责协助及时
催缴。
2 、 报告期内租用证券公司交易单元的变更情况： 此 25 个交 易单元与汇添富逆向投资股票型证券
投资基 金、 汇添富 信用 债债券 型证 券投资 基金 、汇添 富高 息债债 券型 证券投 资、 汇添富 社 会 责 任
股票型证券投资基金共用，本基金本报告期内未新增和减少交易单元。
10.8 偏离度绝对 值超过 0.5% 的情况
注：本基金本期未发生偏离度绝对值超过0.5% 的情况。
10.9 其他重大事 件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 汇添富基金管理有限公司关于
旗下基金 2012 年年度资 产净值
的公告
管理人网站 2013 年 1 月 4 日
2 汇添富理财 14 天债券型 证券投
资基金 2012 年第 4 季度 报告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 管
理人网站
2013 年 1 月 21 日 汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
第 42 页 共 45 页
3 汇添富基金管理有限公司关于
旗下部分基金增加金百临为代
销机构的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 管
理人网站
2013 年 1 月 28 日
4 汇添富基金管理有限公司关于
旗下部分基金增加东海证券为
代销机构的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 管
理人网站
2013 年 1 月 29 日
5 汇添富基金管理有限公司关于
高级管理人员变更的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 管
理人网站
2013 年 2 月 1 日
6 关于汇添富理财 14 天债 券型证
券投资基金 2013 年春节 假期前
暂停大额申购业务的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 管
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2013 年 2 月 5 日
7 汇添富理财 14 天债券型 证券投
资基金更新招募说明书摘要
（2013 年第 1 号）
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 管
理人网站
2013 年 2 月 23 日
8 汇添富理财 14 天债券型 证券投
资基金更新招募说明书（2013
年第 1 号）
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 管
理人网站
2013 年 2 月 23 日
9 汇添富基金管理有限公司关于
获准设立子公司的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 管
理人网站
2013 年 3 月 5 日
10 汇添富理财 14 天债券型 证券投
资基金 2012 年年度报告摘要
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 管
理人网站
2013 年 3 月 28 日
11 汇添富理财 14 天债券型 证券投
资基金 2012 年年度报告
管理人网站 2013 年 3 月 28 日
12 关于汇添富理财 14 天债 券型证
券投资基金 2013 年清明 节前两
个交易日暂停大额申购业务的
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 管
理人网站
2013 年 3 月 29 日 汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
第 43 页 共 45 页
公告
13 汇添富基金管理有限公司关于
设立汇添富资本管理有限公司
的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 管
理人网站
2013 年 3 月 30 日
14 汇添富基金管理有限公司关于
旗下部分基金调整停牌股票估
值方法的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 管
理人网站
2013 年 4 月 3 日
15 汇添富基金管理有限公司关于
现金宝快速取现服务免费及金
额上限调整为 500 万的 公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 管
理人网站
2013 年 4 月 9 日
16 汇添富基金管理有限公司关于
开通光大银行借记卡进行网上
直销业务的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 管
理人网站
2013 年 4 月 11 日
17 汇添富基金管理有限公司关于
旗下部分基金增加联讯证券为
代销机构的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 管
理人网站
2013 年 4 月 16 日
18 汇添富理财 14 天债券型 证券投
资基金 2013 年第 1 季度 报告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 管
理人网站
2013 年 4 月 19 日
19 汇添富基金管理有限公司关于
旗下部分基金增加杭州联合银
行为代销机构的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、管
理人网站
2013 年 4 月 23 日
20 关于汇添富理财 14 天债 券型证
券投资基金 2013 年五一 假期前
两个交易日暂停大额申购业务
的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 管
理人网站
2013 年 4 月 23 日
21 汇添富基金管理有限公司关于
网上直销系统使用中国工商银
行借记卡申购基金费率优惠的
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 管
理人网站
2013 年 4 月 24 日 汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
第 44 页 共 45 页
公告
22 汇添富基金管理有限公司关于
旗下部分基金调整停牌股票估
值方法的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 管
理人网站
2013 年 5 月 30 日
23 关于汇添富理财 14 天债 券型证
券投资基金 2013 年端午 假期前
两个交易日暂停大额申购业务
的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 管
理人网站
2013 年 6 月 3 日
24 汇添富基金管理有限公司关于
旗下部分基金增加中天证券为
代销机构的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 管
理人网站
2013 年 6 月 7 日
25 汇添富基金管理有限公司关于
旗下部分基金增加利得基金为
代销机构的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 管
理人网站
2013 年 6 月 20 日
26 汇添富基金管理有限公司关于
开通财付通账户进行网上直销
业务的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 管
理人网站
2013 年 6 月 20 日
27 汇添富基金管理有限公司关于
旗下部分基金调整停牌股票估
值方法的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 管
理人网站
2013 年 6 月 25 日
28 汇添富基金管理有限公司关于
旗下部分基金增加中期时代销
售为代销机构的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 管
理人网站
2013 年 6 月 28 日
§11 备查文件 目录
11.1 备查文件目 录
1 、中国证监 会批准汇添富理财 14 天 债券型证券投资基金募集的文件；
2 、 《汇添富 理财 14 天债 券型证券投资基金基金合同》；
3 、 《汇添富 理财 14 天债 券型证券投资基金托管协议》 ；
汇添富理财 14 天债券 2013 年 半年度报告
第 45 页 共 45 页
4 、基金管理 人业务资格批件、营业执照；
5 、报告期内 汇添富理财 14 天债券型证 券投资基金在指定报刊上披露的各项公告；
6 、中国证监 会要求的其他文件。
11.2 存放地点
上海市富城路 99 号震旦 国际大楼 21 楼 汇添富基 金管理有限公司
11.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅， 或登录基金管理人网站 www.99fund.com 查阅，
还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918 查询 相关信息。
汇添富基金管理有限公司
2013 年 8 月 26 日
