景 顺 长 城 品质 投 资 股 票型 证 券 投 资基 金
2013 年 半年 度 报 告
2013 年6 月30 日
基金管 理人: 景顺长城基 金管理有限公司
基金托 管人: 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期:2013 年8 月26 日
景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 全部独立
董事签 字同 意, 并由 董事 长签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2013 年 8 月 22 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年3 月19 日( 基金 合同 生效 日) 起至 6 月 30 日 止。 景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告( 未经审计) ................................................................................................. 13
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 13
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 15
6.3 所 有者 权益 (基 金净 值)变 动表 ............................................................................................ 16
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 34
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 34
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 35
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 36
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 36
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 37
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 37
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 38
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 38
7.9 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................... 38
7.10 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 38
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 39
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 39
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 39 景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 39
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 40
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 40
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 40
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 40
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 40
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 40
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 40
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 41
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 43
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 47
11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 47
11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 47
11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 47
景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 景顺长 城品 质投 资股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 景顺长 城品 质投 资股 票
基金主 代码 000020
交易代 码 000020
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 3 月 19 日
基金管 理人 景顺长 城基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 871,979,402.81 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 通过采 用品 质投 资(Quality investing ) 策略 ,投 资
于具备 卓越 企业 品质 资质 的公 司 ,分 享其 在中 国经 济
增长的 大背 景下 的可 持续 性增长 ,以 实现 基金 资产 的
长期资 本增 值。
投资策 略 资产配 置: 本基 金依 据定 期公布 的宏 观和 金融 数据 以
及投资 部门 对于 宏观 经济 、股市 政策 、市 场趋 势的 综
合分析 , 运用 宏观 经济 模 型 (MEM ) 做 出对 于宏 观经 济
的评价 ,结 合基 金合 同、 投资制 度的 要求 提出 资产 配
置建议 , 经 投资 决策 委员 会审核 后形 成资 产配 置方 案。
股票投 资策 略: 本基 金股 票投资 主要 遵循 “自 下而 上”
的个股 投资 策略 ,利 用基 金管理 人股 票研 究数 据库
(SRD ) 对 企业 进行 深入 细 致的分 析, 并进 一步 挖掘 出
具有较 强品 质资 质的 公司 ,并辅 以财 务指 标 进 行品 质
投资分 析。
债券投 资策 略: 债券 投资 在保证 资产 流动 性的 基础 上,
采取利 率预 期策 略、 信用 策略和 时机 策略 相结 合的 积
极性投 资方 法, 力求 在控 制各类 风险 的基 础上 获取 稳
定的收 益。
股指期 货投 资策 略: 本基 金参与 股指 期货 交易 ,以 套
期保值 为目 的, 制定 相应 的投资 策略 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 × 80% +中 证 全债指 数 × 20% 。
风险收 益特 征 本基金 是股 票型 基金 , 属 于风险 程度 较高 的投 资品 种,
其预期 风险 和预 期收 益水 平高于 货币 型基 金、 债券 型
基金与 混合 型基 金。 景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 杨皞阳 李芳菲
联系电 话 0755-82370388 010-66060069
电子邮 箱 investor@invescogreatwall.com lifangfei@abchina.com
客户服 务电 话
4008888606 95599
传真 0755-22381339 010-63201816
注册地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里
建设广 场第 一 座21 层
北京市 东城 区建 国门 内大 街69
号
办公地 址 深圳市 福 田 区中 心四 路 1 号嘉里
建设广 场第 一 座21 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街28
号凯晨 世贸 中心 东座 九层
邮政编 码 518048 100031
法定代 表人 赵如冰 蒋超良
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.invescogreatwall.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 的办 公场 所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建
设广场 第一 座 21 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 :人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2013 年3 月19 日 (基金 合同 生效 日) - 2013
年 6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 3,104,915.40
本期利 润 16,937,376.09
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0153
本期加 权平 均净 值利 润率 1.50% 景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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本期基 金份 额净 值增 长率 2.40%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 3,555,540.07
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0041
期末基 金资 产净 值 892,531,528.79
期末基 金份 额净 值 1.024
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 2.40%
注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣
除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末 可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3、 基 金份 额净 值的 计算 精 确到小 数点 后三 位 , 小 数 点后第 四位 四舍 五入 , 由 此产生 的误 差计 入基
金资产 。
4、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
5、本 基金 基金 合同 生效 日 为 2013 年3 月19 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过 去一 个月 -6.06% 1.58% -12.68% 1.50% 6.62% 0.08%
过去三 个月 2.61% 1.11% -9.29% 1.16% 11.90% -0.05%
自基金 合同
生效起 至今
2.40% 1.02% -9.45% 1.18% 11.85% -0.16%
景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注: 本 基金 的投 资组 合比 例为: 本基 金将 基金 资产 的 60 %-95 %投 资于 股票 等权益 类资 产 ( 其中 ,
股票投 资比 例不 低于 基金 资产 的 60% ,权 证投 资比 例不超 过基 金资 产净 值 的 3%) , 将基 金资 产的
5%-40 %投资 于债券和 现 金等固定收益 类品种( 其 中,现金或到 期日在一 年 以内的政府 债券不低
于基金 资产 净值 的5 %) 。 本基金 的建 仓期 为 自 2013 年 3 月 19 日基 金合 同生 效 日起 6 个月 。 截 至
本报告 期末,本 基金 仍处 于 建仓期 。 基 金合 同生 效日 (2013 年3 月 19 日 ) 起 至 本报告 期末 不满 一
年。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人景 顺长 城基 金管理 有限 公司 (以 下简 称 “公 司” 或 “本 公司” ) 是经中 国证 监会景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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证监基 金字 [2003 ]76 号 文批准 设立 的证 券投 资基 金管理 公司 , 由 长城 证券 有限责 任公 司、 景 顺
资产管 理有 限公 司、 开滦 ( 集团) 有限 责任 公司 、 大 连 实德集 团有 限公 司共 同发 起设立 , 并 于 2003
年6 月9 日 获得 开业 批文 , 注 册资 本 1.3 亿 元人 民 币, 目前 , 各 家出 资比 例 分别 为 49% 、49% 、1%、
1%。总 部设 在深 圳, 在北 京、上 海、 广州 设有 分公 司 。
截止2013 年6 月30 日, 景顺长 城基 金管 理有 限公 司旗下 共管 理 21 只 开放 式 基金, 包括 景顺
长城景系列开 放 式证券 投 资基金、景顺 长城内需 增 长开放式证券 投资基金 、 景顺长城鼎 益股票型
证券投资基金 (LOF) 、 景 顺长城资源垄 断股票型 证 券投资基金(LOF) 、景 顺 长城新兴成 长股票型
证券投资基金 、景顺长 城 内需增长贰号 股票型证 券 投资基金、景 顺长城精 选 蓝筹股票型 证券投资
基金、景顺长 城公司治 理 股票型证券投 资基金、 景 顺长城能源基 建股票型 证 券投资基金 、景顺长
城中小盘股票 型证券投 资 基金、景顺长 城稳定收 益 债券型证券投 资基金、 景 顺长城大中 华 股票型
证券投资基金 、景顺长 城 核心竞争力股 票型证券 投 资基金、景顺 长城优信 增 利债券型证 券投资基
金、上 证 180 等 权重 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、景 顺长 城上 证 180 等 权重交 易型 开放 式 指
数证券投资基 金联接基 金 、景顺长城支 柱产业股 票 型证券投资基 金、景顺 长 城品质投资 股票型证
券投资 基金 、景 顺长 城沪 深 300 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 。其 中景顺 长城 景系 列 开
放式证券投资 基金下设 景 顺长城优选股 票证券投 资 基金、景顺长 城货币市 场 证券投资基 金、景顺
长城动 力平 衡证 券投 资基 金。
本公司 采用 团队 投资 方式 ,即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的 共 同努 力, 争取 良好投 资业 绩。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
余广
本基金 基
金经理 ,
景顺长 城
能源基 建
股票型 证
券投资 基
金基金 经
理,景 顺
长城核 心
竞争力 股
票型证 券
投资基 金
基金经
理,投 资
副总监
2013 年 3 月
19 日
- 9
银行和 金
融工商 管
理硕士 ,
中国注 册
会计师 。
曾先后 担
任蛇口 中
华会计 师
事务所 审
计项目 经
理、杭 州
中融投 资
管理有 限
公司财 务
顾问项 目景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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经理、 世
纪证券 综
合研究 所
研究员 、
中银国 际
(中国 )
证券风 险
管理部 高
级经理 等
职务。
2005 年 1
月加入 本
公司, 担
任研究 员
等职务 ;
自2010 年
5 月起 担
任基金 经
理。
注:1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 , 其 “任 职日 期 ” 按 基金合 同生 效日 填写 , “ 离任日 期 ” 为根 据公
司决定 的解 聘日 期 (公 告 前一日 ) ; 对此 后的 非首 任 基金经 理 , “ 任职 日期 ” 指根据 公司 决定 聘任
后的公 告日 期, “离 任日 期 ”指 根据 公司 决定 的解 聘日期 (公 告前 一日 ) ;
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内, 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基 金法》 、 《 证券投资基金 运
作管理办法》 、 《证券投 资 基金销售管 理办法》 和《 证券投资基 金信息披 露管 理办法》等 有关法 律
法规及 各项 实施 准则 、 《 景 顺长城 品质 投资 股票 型证 券投资 基金 基金 合同 》 和 其他有 关法 律法 规的
规定,本着诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产,在 严格控制 风 险的基础上 ,为基金
持有人 谋求 最大 利益 。 本 报告期 内 , 基 金运 作整 体 合法合 规 , 未 发现 损害 基 金持有 人利 益的 行为 。
基金的 投资 范围 、投 资比 例及投 资组 合符 合有 关法 律法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内, 本基金管 理 人严格执行《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见(2011
年修订) 》 ,完 善相应制 度 及流程,通 过系统和 人工 等各种方式 在各业务 环节 严格控制交 易公平 执
行,公 平对 待旗 下管 理的 所有基 金和 投资 组合 。 景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
今年以 来宏 观经 济复 苏的 势头非 常疲 弱, 公布 的经 济数据 低于 预期 , 整 体经 济确认 逐级 下行 ,
PPI 生产资 料价格指 数出 现通缩的迹象 ,投资与 工 业产出出现回 落,叠加 出 口的回归导致 经济 复
苏的预 期明 显回 落。 从流 动性来 看, 美国QE 退出 预 期的增 强以 及中 国中 央银 行采取 的新 的流 动性
管理政策,特 别是控制 社 会融资总量的 过快增长 , 改变了以往商 业银行表 外 扩张和外汇 占款上升
所带来 的资 金宽 松局 面。 由此, 上半 年沪 深 300 指 数出现 较大 下跌 ,传 统的 周期性 行业 在基 本 面
和资金的双重 压力下表 现 较差,但是以 传媒、电 子 、计算机这些 代表经济 转 型方向的新 兴产业表
现较好 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2013 年 3 月 19 日 (基 金 合同生 效日 ) 至 2013 年 6 月 30 日期 间, 本基 金份 额 净值增 长率 为
2.40% ,高 于业 绩比 较基 准 收益 率 11.85% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年, 我们认为 宏 观经济会在“ 下限” (稳 增 长,保就业) 与 “上限 ” (防范通货 膨
胀)的政策目 标作用下 运 行,整体经济 及通货膨 胀 将保持平稳, 从而为包 括 货币政策在 内的宏观
政策实施提供 较好的条 件 。从国外环境 看,美国 经 济继续弱复苏 的态势, 而 欧洲整体经 济继续在
底部徘 徊。 整体 来看 ,我 们认为 国内 宏观 经济 及 CPI 在下 半年 有望 趋于 稳定 ,但其 变动 的幅 度存
在不确 定性 。
本基金 于2013 年3 月 19 日正式 成立 。 本基 金通 过 采用品 质投 资 (Quality investing ) 策 略,
投资于具 备卓 越企业品 质 资质的公司, 分享企业 长 期稳定的盈利 增长,由 此 以获取投资 收益,实
现基金 资产 的长 期资 本增 值。 本 报告 期内 基金 处于 建仓期 , 在 操作 上逐 步买 入具有 长期 竞争 优势 、
增长持续稳健 、管理优 秀 且估值相对便 宜或者合 理 的个股,以长 期持有的 方 式,力争获 取长期投
资回报 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历
公司成立基金 估值小组 对 基金财产的估 值方法及 估 值程序作决策 ,基金估 值 小组在遵守法 律
法规的前提下 ,通过参 考 行业协会的估 值意见及 独 立第三方机构 估值数据 等 方式,谨慎 合理地制景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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定高效 可行 的估 值方 法, 以求公 平对 待投 资者 。
估值小组成员 包括公司 投 资部、交易管 理部、基 金 事务部、法律 、监察稽 核 部、风险控制 岗
等相关 人员 。
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估值 后,
将估值结果以 书面形式 或 双方认可的其 他方式报 给 基金托管人, 基金托管 人 按基金合同 规定的估
值方法、时间 、程序进 行 复核,基金托 管人复核 无 误后返回给基 金管理人 , 由基金管理 人对外公
布。月 末、 年中 和年 末估 值复核 与基 金会 计账 目的 核对同 时进 行。
当发生了影响 估值方法 和 程序的有效性 及适用性 的 情况时,通过 会议方式 启 动估值小组的 运
作。对长期停 牌股票等 没 有市价的投资 品种,由 投 资部人员凭借 其丰富的 专 业技能和对 市场产品
的长期深入的 跟踪研究 , 综合宏观经济 、行业发 展 及个股状况等 各方面因 素 ,从价值投 资的角度
进行理论分析 ,并根据 分 析的结果向基 金估值小 组 提出有关估值 方法或估 值 模型的建议 。风险控
制人员根据投 资部提出 的 估值方法或估 值模型进 行 计算及验证, 并根据计 算 和验证的结 果与投资
部共同确定估 值方法并 提 交估值小组。 估值小组 共 同讨论通过后 ,基金事 务 部基金会计 根据估值
小组确认的估 值方法对 各 基金进行估值 核算并与 基 金托管行核对 。法律、 监 察稽核部相 关人员负
责监察执行估 值政策及 程 序的合规性, 控制执行 中 可能发生的风 险,并对 有 关信息披露 文件进行
合规性 审查 。
基金估值小组 核心成员 均 具有五年以上 证券、基 金 行业工作经验 ,具备专 业 胜任能力和相 关
从业资 格, 精通 各自 领域 的理论 知识 ,熟 悉政 策法 规,并 具有 丰富 的实 践经 验。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
基金经理在需 要时出席 估 值小组会议, 凭借其丰 富 的专业技能和 对市场产 品 的长期深入的 跟
踪研究 , 向估 值小 组提 出 估值建 议 。 估 值小 组将 充 分考虑 基金 经理 的意 见和 建议 , 确 定估 值方 法。
3 、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任 何 重大 利益 冲突
估值小组秉承 基金持有 人 利益至上的宗 旨,在估 值 方法的选择上 力求客观 、 公允,在数据 的
采集方 面力 求公 开、 获取 方便、 操作 性强 、不 易操 纵。
本基金 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何重 大的 利益冲 突。
4 、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度
本基金 管理 人尚 未与 定价 服务机 构签 署任 何协 议。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
截 止本报告期 末,根据 相 关法律法规和 基金合同 的 要求以及本基 金的实际 运 作情况,经本 基景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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金管理 人研 究决 定暂 不实 施利润 分配 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托管景顺长 城品质投 资 股票型证券投 资基金的 过 程中,本基金 托管人中 国 农业银行股份 有
限公司严格遵 守《证券 投 资基金法》相 关法律法 规 的规定以及《 景顺长城 品 质投资股票 型证券投
资基金基金 合同》 、 《景 顺 长城品质投 资股票型 证券 投资基金托 管协议》 的约 定,对景顺 长城品 质
投资股 票型 证券 投资 基金 管理人 —景 顺长 城基 金管 理有限 公司 2013 年 3 月 19 日至 2013 年 6 月
30 日 基金 的投 资运 作, 进 行了认 真、 独立 的会 计核 算和必 要的 投资 监督 , 认 真履行 了托 管人 的义
务,没 有从 事任 何损 害基 金份额 持有 人利 益的 行为 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本托管人认为 ,景顺长 城 基金管理有限 公司在景 顺 长城品质投资 股票型证 券 投资基金的投 资
运作、基金资 产净值的 计 算、基金份额 申购赎回 价 格的计算、基 金费用开 支 等问题上, 不存在损
害基金份额持 有人利益 的 行为;在报告 期内,严 格 遵守了《证券 投资基金 法 》等有关法 律法规,
在各重 要方 面的 运作 严格 按照基 金合 同的 规定 进行 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人认为 ,景顺长 城 基金管理有限 公司的信 息 披露事务符合 《证券投 资 基金信息披露 管
理办法》及其 他相关法 律 法规的规定, 基金管理 人 所编制和披露 的景顺长 城 品质投资股 票型证券
投资基金半年 度报告中 的 财务指标、净 值表现、 收 益分配情况、 财务会计 报 告、投资组 合报告等
信息真 实、 准确 、完 整, 未发现 有损 害基 金持 有人 利益的 行为 。
§6 半年度 财务会计报告(未 经审计)
6.1 资 产负 债表
会计主 体: 景顺 长城 品质 投资股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 : 2013 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 6 月30 日
资 产:
景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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银行存 款 6.4.7.1 44,888,954.48
结算备 付金
976,427.04
存出保 证 金
146,699.94
交易性 金融 资产 6.4.7.2 702,233,265.16
其中: 股票 投资
653,283,265.16
基金投 资
-
债券投 资
48,950,000.00
资产支 持证 券投 资
-
衍生金 融资 产 6.4.7.3 -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 148,000,267.00
应收证 券清 算款
-
应收利 息 6.4.7.5 361,044.96
应收股 利
-
应收申 购款
1,404,078.05
递延所 得税 资产
-
其他资 产 6.4.7.6 -
资产总 计
898,010,736.63
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 6 月30 日
负 债:
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债 6.4.7.3 -
卖出回 购金 融资 产款
-
应付证 券清 算款
2,200,253.23
应付赎 回款
1,509,208.62
应付管 理人 报酬
1,136,644.35
应付托 管费
189,440.73
应付销 售服 务费
-
应付交 易费 用 6.4.7.7 314,012.42
应交税 费
-
应付利 息
-
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债 6.4.7.8 129,648.49
负债合 计
5,479,207.84
所有者权益:
实收基 金 6.4.7.9 871,979,402.81
未分配 利润 6.4.7.10 20,552,125.98
所有者 权益 合计
892,531,528.79
负债和 所有 者权 益总 计
898,010,736.63
注:1 、报 告截 止日 2013 年 6 月 30 日, 基金 份额 净 值 1.024 元 ,基 金份 额总 额 871,979,402.81
份。 景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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2 、 本 财务 报表 的实 际 编制期 间 为 2013 年3 月19 日 (基 金合 同生 效日 ) 至2013 年6 月30 日。
6.2 利 润表
会计主 体: 景顺 长城 品质 投资股 票型 证券 投资 基金
本报告 期: 2013 年3 月19 日 (基 金合 同生 效日 ) 至 2013 年6 月30 日
单位: 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年 3 月 19 日 (基金合 同生效日) 至 2013 年6
月 30 日
一、收入
23,227,491.90
1.利息 收入
3,930,977.99
其中: 存款 利息 收入 6.4.7.11 786,232.33
债券利 息收 入
60,382.52
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
3,084,363.14
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)
4,132,312.27
其中: 股票 投资 收益 6.4.7.12 -
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 6.4.7.13 -
资产支 持证 券投 资收 益
-
衍生工 具收 益 6.4.7.14 -
股利收 益 6.4.7.15 4,132,312.27
3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ”
号填列 )
6.4.7.16 13,832,460.69
4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ”号 填列 )
-
5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.17 1,331,740.95
减: 二、费用
6,290,115.81
1.管 理人 报酬 6.4.10.2.1 4,720,715.91
2.托 管费 6.4.10.2.2 786,786.01
3.销 售服 务费 6.4.10.2.3 -
4.交 易费 用 6.4.7.18 653,517.89
5.利 息支 出
-
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6.其 他费 用 6.4.7.19 129,096.00
三、利润总额(亏损 总额 以“-”
号填列)
16,937,376.09
减:所 得税 费用
-
四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填
列)
16,937,376.09
注:本 财务 报表 的实 际编 制期间 为 2013 年3 月19 日(基 金合 同生 效日 ) 至2013 年 6 月 30 日。 景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 景顺 长城 品质 投资股 票型 证券 投资 基金
本报告 期:2013 年3 月 19 日 (基 金合 同生 效日 ) 至 2013 年6 月30 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年3 月 19 日(基金合同生效日) 至 2013 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
1,509,549,609.10 - 1,509,549,609.10
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期利润 )
- 16,937,376.09 16,937,376.09
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
(净值 减少 以 “- ” 号填
列)
-637,570,206.29 3,614,749.89 -633,955,456.40
其中:1. 基 金申 购款 397,249,254.64 34,174,968.83 431,424,223.47
2. 基金 赎回 款 -1,034,819,460.93 -30,560,218.94 -1,065,379,679.87
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
以“- ”号填 列)
- - -
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
871,979,402.81 20,552,125.98 892,531,528.79
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 许义 明______
______ 吴 建军______
____ 邵媛 媛____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
景 顺 长 城 品 质 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以下简称 “ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 许可[2013]52 号 《 关 于核准 景顺 长城 品质 投资 股票型 证券 投资 基
金募集的批复 》核准, 由 景顺长城基金 管理有限 公 司依照《中华 人民共和 国 证券投资基 金法》和
《景顺长城品 质投资股 票 型证券投资基 金基金合 同 》负责公开募 集。本基 金 为契约型开 放式,存
续期限 不定 , 首 次设 立募 集不包 括认 购资 金 利 息共 募集 1,509,288,463.07 元 , 业经 普华 永道 中天景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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会计师 事务 所有 限公 司普 华永道 中天 验字(2013) 第 134 号 验资 报告 予 以 验证 。经向 中国 证监 会备
案, 《 景顺 长城 品质 投资 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 于2013 年 3 月 19 日 正式生 效 , 基 金合 同
生效日 的基 金份 额总 额为 1,509,549,609.10 份 基金 份额, 其中 认购 资金 利息 折合 261,146.03 份
基金份额。本 基金的基 金 管理人为景顺 长城基金 管 理有限公司, 基金托管 人 为中国农业 银行股份
有限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《景 顺 长城品质投资 股票型证 券 投资基金基金 合
同》 的有 关规 定, 本基 金 的投资 范围 为国 内依 法发 行上市 的股 票( 包含 中小 板 、 创 业板 及其 他经 中
国证监 会核 准上 市的 股票 ) 、 债券 ( 包括 中小 企业 私 募债) 、 货币 市场 工具 、 权 证、 资 产支 持证 券、
股指期货及法 律法规或 中 国证监会允许 基金投资 的 其他金融工具 ,但需符 合 中国证监会 的相关规
定。本基金将 基金资产 的 60%-95% 投资于股 票等权益 类资产(其中 ,股票投 资 比例不低于基 金资
产的 60% ,权 证投 资比 例 不超过 基金 资产 净值 的 3% ) ,将 基金 资产 的 5%-40% 投资于 债券 和现 金等
固定收益类品 种(其中 , 现金或到期日 在一年以 内 的政府债券 不 低于基金 资 产净值的 5% ) 。本基
金的业 绩比 较基 准为 :沪 深 300 指数 ×80 % + 中证 全 债指数 ×20 % 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人景 顺长 城基 金管 理有限 公司 于2013 年8 月22 日批 准报 出 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则- 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第 3 号< 年度 报告
和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 景顺长
城品质投资股 票型证券 投 资基金基金合 同》和中 国 证监会发布的 有关规定 及 允许的基金 行业实务
操作编 制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金 2013 年 3 月 19 日 (基金 合同 生效 日) 至 2013 年 6 月 30 日 止期 间财 务报表 符合 企业
会计准 则的 要求 ,真 实、 完整地 反映 了本 基 金 2013 年 6 月 30 日 的财 务状 况以 及 2013 年 3 月 19
日(基 金合 同生 效日 ) 至2013 年6 月30 日止 期间 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 等有 关信 息。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
6.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。本期 财务 报表 的实 际编 制期间 为 2013
年3 月19 日( 基金 合同 生 效日) 至 2013 年 6 月 30 日。 景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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6.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
6.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为:以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 和债券投 资 分类为以公允 价值计量 且 其变动计 入当 期
损益的金融资 产。以公 允 价值计量且其 公允价值 变 动计入损益的 金融资产 在 资产负债表 中以交易
性金融 资产 列示 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项,包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为:以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金承 担的 其他 金融 负债 包括其 他各 类应 付款 项等 。
6.4.4.4 金融 资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 , 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ,取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益;
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息,单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产,按照公 允价值进 行 后续计量;对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ,以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条 件 之 一的,予以终 止确认:(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止;(2) 该 金融 资产 已转 移, 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ;
或者(3) 该 金融资产 已转 移,虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬, 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ,其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额, 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时, 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ,计入 当期 损益 。 景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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6.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的 估 值原 则
本基金 持有 的股 票投 资和 债券投 资按 如下 原则 确定 公允价 值并 进行 估值 :
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值; 估值 日无交 易, 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ,按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具, 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 , 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ,调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场, 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证具
有可靠性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时,尽可能 最大程度 使 用市场参数, 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。
6.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金依 法 1) 具有抵销 已
确认金额的法 定权利且 该 种法定权利现 在是可执 行 的;且 2) 交易双方 准备 按净额结算时 ,金融
资产与 金融 负债 按抵 销后 的净额 在资 产负 债表 中列 示。
6.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
6.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ,
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时,申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列,并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益; 于处置时 , 其公允价值与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益,其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算,实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
6.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算,实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
6.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配,但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现 部分为正 数 ,包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现
平准金等,则 期末可供 分 配利润的金额 为期末未 分 配利润中的已 实现部分 ; 若期末未分 配利润的
未实现部分为 负数,则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润,即已 实 现部分相抵 未实现部
分后的 余额 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
6.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部, 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分:(1) 该组
成部分 能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用;(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 , 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ;(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征, 并且满足
一定条 件的 ,则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作, 不需 要披 露分部 信息 。
6.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作,本基 金 确定以下债券 投
资的公 允价 值时 采用 的估 值方法 及其 关键 假设 如下 : 景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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(1)在银行间同 业市场交 易 的债券品种,根 据中国证 监会证监会计字[2007]21 号《关于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 采用 估值技术确 定公允
价值。本基金 持有的银 行 间同业市场债 券按现金 流 量折现法估值 ,具体估 值 模型、参数 及结果由
中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 独立 提供 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
无。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
无。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
无。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、财 税[2008]1 号《关 于企 业所 得税
若干优 惠政 策的 通知 》 、 财 政部、 国家 税务 总局 、中 国证监 会 于 2012 年 11 月 16 日 联合 发布 财税
[2012]85 号 《 关于 实施上 市公司 股息 红利 差别 化个 人所得 税政 策有 关问 题的 通知》 及其 他相 关 财
税法规 和实 务操 作, 主要 税项列 示如 下:
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ,不征 收营 业税 。
(2) 基 金买 卖股 票、 债券 的 差价收 入暂 免征 营业 税和 企业所 得税 。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入, 由发 行债 券的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所 得税 ,暂 不征 收企 业所得 税。
(4) 个 人从 公开 发行 和转 让 市场取 得的 上市 公司 股票 ,持股 期限 在 1 个月 以内( 含1 个月) 的,
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额; 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ,暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额 ; 持 股 期限超 过1 年的 , 暂减 按25% 计入 应纳 税所 得额 。 上 述所得 统一 适 用20%
的税率计征个 人所得税 。 证券投资基金 从上市公 司 取得的股息红 利所得, 按 前述规定计 征个人所
得税。
(5) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴 纳 股票 交易 印花 税,买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。 景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位: 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
活期存 款 44,888,954.48
定期存 款 -
其中: 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计: 44,888,954.48
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位: 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 639,267,854.47 653,283,265.16 14,015,410.69
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 49,132,950.00 48,950,000.00 -182,950.00
合计 49,132,950.00 48,950,000.00 -182,950.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 688,400,804.47 702,233,265.16 13,832,460.69
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本期 末的 衍生 金融 资产/ 负债 项目 余额 为零 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
账面余 额 其中; 买断 式逆 回购
买入返 售证 券_ 银行 间 98,000,267.00 -
买入返 售证 券- 交易 所 50,000,000.00 -
合计 148,000,267.00 -
景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 于本 期末 无买 断式 逆回购 交易 中取 得的 债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位: 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 15,436.38
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 395.46
应收债 券利 息 78,961.75
应收买 入返 售证 券利 息 266,188.72
应收申 购款 利息 3.25
其他 59.40
合计 361,044.96
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本期 末的 其他 资产 余额为 零。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位: 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 311,709.42
银行间 市场 应付 交易 费用 2,303.00
合计 314,012.42
6.4.7.8 其 他负 债
单位 :人 民币 元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 5,687.91
预提费 用 123,960.58
合计 129,648.49
景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位: 人民 币元
项目
本期
2013 年3 月19 日( 基金 合 同生效 日) 至2013 年6 月30 日
基金份 额( 份) 账面金 额
基金合 同生 效日 1,509,549,609.10 1,509,549,609.10
本期申 购 397,249,254.64 397,249,254.64
本期赎 回( 以"-" 号填列) -1,034,819,460.93 -1,034,819,460.93
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 871,979,402.81 871,979,402.81
注:1. 申购 含转 换入 份额 ;赎回 含转 换出 份额 。
2. 本 基金 自 2013 年 2 月 25 日至 2013 年 3 月 15 日 止期 间公 开发 售, 共 募集有 效净 认购 资金
1,509,288,463.07 元。 根 据 《景 顺长 城品质 投资 股 票型证 券投 资基 金基 金份 额发售 公告 》 的规 定,
本基金 设立 募集 期内 认购 资金产 生的 利息 收 入261,146.03 元 在本 基金 成立 后 , 折算 为261,146.03
份基金 份额 ,划 入基 金份 额持有 者账 户。
3. 根 据 《 景顺 长城 品质 投 资股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》 和 《 景顺 长城 品 质投资 股票 型证 券投
资基金 招募 说明 书》 的相 关规定 ,本 基金 于 2013 年 3 月 19 日( 基金 合同 生 效日) 至 2013 年 4 月
22 日 止期 间暂 不向 投资 人 开放基 金交 易。 申购 业务 和赎回 业务 自2013 年 4 月 23 日起 开始 办理 ,
转换业 务 自2013 年5 月17 日起 开始 办理 。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位: 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 - - -
本期利 润 3,104,915.40 13,832,460.69 16,937,376.09
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
450,624.67 3,164,125.22 3,614,749.89
其中: 基金 申购 款 823,789.25 33,351,179.58 34,174,968.83
基金赎 回款 -373,164.58 -30,187,054.36 -30,560,218.94
本期已 分配 利润 - - -
本期末 3,555,540.07 16,996,585.91 20,552,125.98
景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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6.4.7.11 存 款利 息收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年3 月19 日 ( 基金 合同生 效日 ) 至2013 年
6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 737,177.92
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 42,495.31
其他 6,559.10
合计 786,232.33
6.4.7.12 股 票投 资收益
本基 金2013 年3 月19 日 (基金 合同 生效 日) 至 2013 年6 月 30 日 期间 股票 投 资收益 发生 额为 零。
6.4.7.13 债 券投 资收益
本基 金 2013 年 3 月 19 日 (基金 合同 生效 日) 至 2013 年 6 月 30 日 期间 的债 券投资 收益 项目 发生
额为零 。
6.4.7.14 衍 生工 具收益
本基 金2013 年3 月19 日 (基 金 合同 生效 日) 至2013 年6 月 30 日 期间 衍生 工 具收益 发生 额为 零。
6.4.7.15 股 利收 益
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年3 月19 日 (基金 合 同生效 日 ) 至2013 年
6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 4,132,312.27
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 4,132,312.27
6.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位: 人民 币元
项目名 称
本期
2013 年3 月19 日 (基金 合 同生效 日) 至2013
年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 13,832,460.69
—— 股 票投 资 14,015,410.69
—— 债 券投 资 -182,950.00 景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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—— 资 产支 持证 券投 资 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 13,832,460.69
6.4.7.17 其 他收 入
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年 3 月 19 日 ( 基金 合 同生效 日) 至2013
年6 月30 日
基金赎 回费 收入 1,328,680.09
基金转 换费 收入 3,060.86
合计 1,331,740.95
注:1. 本基 金的 赎回 费率 按持有 期间 递减 ,赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 资产 。
2.本基金的转 换费由转 出 基金赎回费和 基金申购 补 差费构成,其 中赎回费 部 分的 25%归 入转出 基
金的基 金资 产。
6.4.7.18 交 易费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年3 月19 日 (基 金合 同生效 日) 至 2013
年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用
653,242.89
银行间 市场 交易 费用
275.00
合计
653,517.89
6.4.7.19 其 他费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年3 月19 日 (基 金合 同生效 日) 至2013
年 6 月 30 日
审计费 用 39,721.76
信息披 露费 81,251.04
债券托 管账 户维 护费 2,987.78
银行划 款手 续费 5,035.42
其他费 用 100.00
合计 129,096.00
景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ,本 基金无 需要 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
景顺长 城基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 农业
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
长城证 券有 限责 任公 司(“ 长城证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
景顺资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
大连实 德集 团有 限公 司 基金管 理人 的股 东
开滦( 集团) 有限 责任 公司 基金管 理人 的股 东
注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年3月19 日( 基金 合同 生效日)至2013 年6月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
长城证券 98,314,683.10 15.38%
6.4.10.1.2 权 证交 易
本基 金 2013 年 3 月 19 日 (基金 合同 生效 日) 至 2013 年 6 月 30 日 期间 未通 过关联 方交 易单 元进
行权证 交易 。
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年3月19 日( 基金 合同 生效日)至2013 年6月30日 景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
长城证券 88,669.73 15.28% 37,128.17 11.91%
注:1. 上述佣 金参考市 场 价格经本基金 的基金管 理 人与对方协商 确定,以 扣 除由中国证 券登记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费后 的净 额列 示。
2.该类佣金协 议的服务 范 围还包括佣金 收取方为 本 基金提供的证 券投资研 究 成果和市场 信息服务
等。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年3 月 19 日( 基金 合 同生效 日) 至2013 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
4,720,715.91
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,770,938.72
注: 支 付基 金管 理人 景顺 长城基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.5% 的年 费
率计提 ,逐 日累 计至 每月 月底, 按月 支付 。其 计算 公式为 :
日管理 人报 酬= 前一 日基 金资产 净 值X1.5%/ 当年 天 数。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2013年3月19 日( 基金 合同 生效日) 至2013 年6月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
786,786.01
注:支付基金 托管人中 国 农业银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提, 逐日累
计至每 月月 底, 按月 支付 。其计 算公 式为 :
日托管 费= 前一 日基 金资 产净 值 X0.25%/ 当年 天数 。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基 金 2013 年 3 月 19 日 (基金 合同 生效 日) 至 2013 年 6 月 30 日 期间 未与 关联方 进行 银行 间同
业市场 的债 券( 含回 购) 交易。 景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 的基 金管 理人 于 2013 年 3 月 19 日 (基 金合 同生效 日) 至 2013 年 6 月 30 日 期间 未运 用固
有资金 投资 本基 金。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
除基金 管理 人之 外, 本基 金的其 他关 联方 于本 期末 均未投 资本 基金 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年3 月19 日( 基金 合 同生效 日) 至 2013 年 6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国农业银行 44,888,954.48 737,177.92
注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管, 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基 金 2013 年 3 月 19 日 (基金 合同 生效 日) 至 2013 年 6 月 30 日 期间 在承 销期内 未参 与关 联方
承销证 券。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.11 利 润分 配情况
2013 年3 月19 日( 基金 合同生 效日 ) 至 2013 年6 月 30 日期 间, 本基 金未 进 行利润 分配 。
6.4.12 期 末( 2013 年 6 月30 日 ) 本基 金持 有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末无 因认 购新发/增 发而 于期 末持 有 的流通 受限 证券 。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本期 末未 持有 暂时 停牌等 流通 受限 股票 。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ,本 基金 未从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易, 无质 押债 券。 景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ,本 基金 未从事 证券 交易 所债 券正 回购交 易, 无质 押债 券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是一只 进行主动 投 资的股票型证 券投资基 金 ,属于中高风 险品种。 本 基金投资的金 融
工具主要包括 股票投资 、 债券投资及权 证投资等 。 本基金在日常 经营活动 中 面临的与这 些金融工
具相关的风险 主要包括 信 用风险、流动 性风险及 市 场风险。本基 金的基金 管 理人从事风 险管理的
主要目标是争 取将以上 风 险控制在限定 的范围之 内 ,使本基金在 风险和收 益 之间取得最 佳的平衡
以实现“风险 和收益相 匹 配”的风险收 益目标, 并 达到确保合法 合规经营 、 防范和化解 风险、提
高经营 效率 及保 护投 资者 和股东 合法 权益 的目 标。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ,建立了以审 计与风险 控 制委员会为核 心
的、由风险管 理 委员会 、 督察长、法律 监察稽核 部 、相关职能部 门和业务 部 门构成的风 险管理架
构体系。本基 金的基金 管 理人在董事会 下设立审 计 与风险控制委 员会,负 责 对公司经营 管理和基
金投资业务进 行合规性 控 制,并对公司 内部稽核 审 计工作进行审 核监督; 在 管理层层面 设立风险
管理委员会, 讨论和制 定 公司日常经营 过程中风 险 防范和控制措 施;在业 务 操作层面风 险管理职
责主要 由法 律监 察稽 核部 负责, 投资 风险 分析 与绩 效评估 由独 立的 投资 风险 评估人 员负 责。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。 从定性 分析的角 度 出发,判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发,根据 本 基金的投资目 标,结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 , 日 常的 量 化报告 , 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ,
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估, 并 通过相 应决 策 , 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任,或 者基金所 投 资证券的发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ,导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的 资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 中 国农业银行, 与该银行 存 款相关的信用 风险不重 大 。本基金在 证券交易
所进行的交易 均以中国 证 券登记结算有 限责任公 司 为交易对手完 成证券交 收 和款项清算 ,违约风
险可能 性很 小。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程, 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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行人的 信用 风险 ,且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
于2013 年6 月30 日 ,本 基金未 持有 信用 债。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基 金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额,另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险,本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ,保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款, 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式,控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险,有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投 资品 种变 现的 流动 性风险 , 本 基金 的基 金管 理 人通过 风险 管理 岗设 定流 动性比 例要 求,
对流动性指标 进行持续 的 监测和分析, 包括组合 持 仓集中度指标 、组合在 短 时间内变现 能力的综
合指标、组合 中变现能 力 较差的投资品 种比例以 及 流通受限制的 投资品种 比 例等。本基 金投资于
一家公司发行 的股票市 值 不超过基金资 产净值 的 10% ,且本基金与 由本基金 的 基金管理人管 理的
其他基金共同 持有一家 公 司发行的证券 不得超过 该 证券的 10% 。本基金 所持 大部分证券在 证券交
易所上市,其 余亦可在 银 行间同业市场 交易,因 此 均能以合理价 格适时变 现 。此外,本 基金可通
过卖出回购金 融资产方 式 借入短期资金 应对流动 性 需求,其 上限 一般不超 过 基金持有的 债券投资
的公允 价值 。
于 2013 年 6 月 30 日 ,本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且 不
计息,可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且不计 息,因此 账面 余额即为未 折现的 合
约到期 现金 流量 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险, 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公 允 价 值下降的风险 ,其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。 景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
第 32 页 共 47 页
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控,并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息,因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量在很大 程度上独 立 于市场利率变 化。本基 金 持有的利率敏 感性资产 主 要为银行存 款、结算
备付金 、结 算保 证金 及债 券投资 等。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位: 人民 币元
本期末
2013 年6 月30 日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 44,888,954.48 - - - - - 44,888,954.48
结算备 付金 976,427.04 - - - - - 976,427.04
存出保 证金 146,699.94 - - - - - 146,699.94
交易性 金融 资产 - - 48,950,000.00 - - 653,283,265.16 702,233,265.16
买入返 售金 融资 产 148,000,267.00 - - - - - 148,000,267.00
应收利 息 - - - - - 361,044.96 361,044.96
应收申 购款 6,958.25 - - - - 1,397,119.80 1,404,078.05
资产总 计 194,019,306.71 - 48,950,000.00 - - 655,041,429.92 898,010,736.63
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 2,200,253.23 2,200,253.23
应付赎 回款 - - - - - 1,509,208.62 1,509,208.62
应付管 理人 报酬 - - - - - 1,136,644.35 1,136,644.35
应付托 管费 - - - - - 189,440.73 189,440.73
应付交 易费 用 - - - - - 314,012.42 314,012.42
其他负 债 - - - - - 129,648.49 129,648.49
负债总 计 - - - - - 5,479,207.84 5,479,207.84
利率敏 感度 缺口 194,019,306.71 - 48,950,000.00 - - - -
注:表中所示 为本基金 资 产及负债的账面 价值, 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于 2013 年 6 月 30 日 ,本 基金持 有的 交易 性债 券投 资公允 价值 占基 金资 产净 值的比 例为 5.48% ,
因此市 场利 率的 变动 对于 本基金 资产 净值 无重 大影 响。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价, 因此 无重 大外 汇风险 。 景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和 外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券,所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响, 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中,采用“自 上而下” 的 策略,通过对 宏
观经济情况及 政策的分 析 ,结合证券市 场运行情 况 ,做出资产配 置及组合 构 建的决定; 通过对单
个证券的定性 分析及定 量 分析,选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ,对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正, 来主动应
对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金投资组 合中投资 于 股票的最大比 例
和最小 比例 分别 是95% 和60% ,投 资于 债券 和现 金等 固定收 益类 品种 的的 最大 比例 是 40% 。此 外,
本基金的基金 管理人每 日 对本基金所持 有的证券 价 格实施监控, 定期运用 多 种定量方法 对基金进
行风险 度量 ,及 时可 靠地 对风险 进行 跟踪 和控 制。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位: 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% )
交易性 金融 资产-股 票投 资 653,283,265.16 73.19
衍生金 融资 产- 权证 投资 - -
其他 - -
合计 653,283,265.16 73.19
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除“沪 深300 指 数×80% ” 以外的 其他 市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额( 单位 :人 民币 元)
本期末 ( 2013 年 6 月 30 日 )
1. “ 沪深300 指数 ×80%”上
升5%
39,271,387.27 -
2.“沪深300 指数 ×8 0%” 下
降5%
-39,271,387.27
景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债, 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值, 公允 价 值层级 可分 为 :
第一层 级: 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上(未 经调 整)的报 价。
第二层级:直 接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的
市场报 价以 外的 资产 或负 债的输 入值 。
第三层 级: 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值(不 可观 察输
入值) 。
(ii) 各 层级 金融 工具 公允 价值
于 2013 年 6 月 30 日, 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为
653,283,265.16 元 ,属 于 第二层 级的 余额 为 48,950,000.00 元 ,无 属于 第三 层级的 余额 。
(iii) 公允 价值 所属 层级 间 的重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票,若出现重 大事项停 牌 等情况,本基 金不会于 停 牌日至交易恢 复
活跃日期间将 相关股票 的 公允价值列入 第一层级 ; 并根据估值调 整中采用 的 不可观察输 入值对于
公允价 值的 影响 程度 ,确 定相关 股票 公允 价值 应属 第二层 级还 是第 三层 级。
(iv) 第 三层 级公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
(2) 除 公允 价值 外, 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
(% )
1 权益投 资 653,283,265.16 72.75
其中: 股票 653,283,265.16 72.75 景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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2 固定收 益投 资 48,950,000.00 5.45
其中 : 债券 48,950,000.00 5.45
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 148,000,267.00 16.48
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 45,865,381.52 5.11
6 其他各 项资 产 1,911,822.95 0.21
7 合计 898,010,736.63 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 285,992,013.56 32.04
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 114,159,470.78 12.79
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
46,236,913.80 5.18
J
金融业 - -
K
房地产 业 155,668,655.83 17.44
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 51,226,211.19 5.74
S
综合 - -
合计 653,283,265.16 73.19
景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 002081 金 螳 螂 2,249,994 64,057,329.18 7.18
2 300251 光线传 媒 1,600,319 51,226,211.19 5.74
3 000423 东阿阿 胶 1,300,576 50,306,279.68 5.64
4 002325 洪涛股 份 4,210,264 50,102,141.60 5.61
5 000002 万
科A 5,000,000 49,250,000.00 5.52
6 000651 格力电 器 1,880,334 47,121,170.04 5.28
7 002230 科大讯 飞 1,000,799 46,236,913.80 5.18
8 600332 广州药 业 1,309,181 44,852,541.06 5.03
9 600048 保利地 产 4,399,873 43,602,741.43 4.89
10 000024 招商地 产 1,599,922 38,846,106.16 4.35
11 300273 和佳股 份 1,800,173 38,559,705.66 4.32
12 600066 宇通客 车 1,803,770 33,063,104.10 3.70
13 002572 索菲亚 1,827,944 25,353,583.28 2.84
14 600067 冠城大 通 2,999,976 23,969,808.24 2.69
15 002303 美盈森 680,839 16,857,573.64 1.89
16 600686 金龙汽 车 1,800,006 16,830,056.10 1.89
17 002508 老板电 器 400,000 13,048,000.00 1.46
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净值
比例( %)
1 000423 东阿阿 胶 64,914,261.26 7.27
2 000002 万
科A 55,985,658.01 6.27
3 002081 金 螳 螂 53,297,351.55 5.97
4 000651 格力电 器 52,294,024.71 5.86
5 600048 保利地 产 51,069,682.29 5.72
6 000024 招商地 产 45,282,358.26 5.07
7 002325 洪涛股 份 44,235,521.38 4.96
8 600332 广州药 业 43,442,423.47 4.87
9 002230 科大讯 飞 35,991,131.87 4.03 景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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10 300273 和佳股 份 33,648,587.70 3.77
11 300251 光线传 媒 31,818,981.61 3.57
12 600066 宇通客 车 30,364,072.82 3.40
13 002572 索菲亚 26,601,627.22 2.98
14 600067 冠城大 通 23,090,605.20 2.59
15 600686 金龙汽 车 19,001,743.00 2.13
16 002303 美盈森 16,029,824.12 1.80
17 002508 老板电 器 12,200,000.00 1.37
注:买 入金 额按 成交 金额 (成交 单价 乘以 成交 数量 )填列 ,未 考虑 相关 交易 费用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
截至本 报告 期末 ,本 基金 未卖出 股票 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 639,267,854.47
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 -
注: 买入 股票 的成 本总 额及 卖出股 票的 收入 总额 均为 买卖股 票成 交金 额 (成 交单 价乘以 成交 数量 ) ,
未考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位: 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 48,950,000.00 5.48
其中: 政策 性金 融债 48,950,000.00 5.48
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 48,950,000.00 5.48
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值 占基金 资产 净值景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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比例( %)
1 130410 13 农发 10 500,000 48,950,000.00 5.48
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 参与 股指 期货 交易 ,以套 期保 值为 目的 ,制 定相应 的投 资策 略。
时点选 择: 基金 管理 人在 交易股 指期 货时 ,重 点关 注当前 经济 状况 、政 策倾 向、资 金流 向、 和技
术指标 等因 素。
套保比 例: 基金 管理 人根 据对指 数点 位区 间判 断, 在符合 法律 法规 的前 提下 ,决定 套保 比例 。再
根据基 金股 票投 资组 合的 贝塔值 ,具 体得 出参 与股 指期货 交易 的买 卖张 数。
合约选 择: 基金 管理 人根 据股指 期货 当时 的成 交金 额、持 仓量 和基 差等 数据 ,选择 和基 金组 合相
关性高 的股 指期 货合 约为 交易标 的。
7.10 投 资组 合报告 附注
7.10.1
本报告期内未 出现基金 投 资的前十名证 券的发行 主 体被监管部门 立案调查 或 者在报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
7.10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
7.10.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 146,699.94
2 应收证 券清 算款 - 景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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3 应收股 利 -
4 应收利 息 361,044.96
5 应收申 购款 1,404,078.05
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,911,822.95
7.10.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.10.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 报告 期末 前十 名股 票中不 存在 流通 受限 的情 况。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
9,631 90,538.82 355,539,875.89 40.77% 516,439,526.92 59.23%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
51,862.49 0.01%
注:1 、本 期末 基金 管理 人 的高级 管理 人员 、基 金投 资和研 究部 门负 责人 未持 有本基 金。
2、本 期末 本基 金的 基金 经 理未持 有本 基金 。
§9 开放式 基金份额变动
单位: 份 景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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基金合 同生 效日 ( 2013 年 3 月 19 日 ) 基金 份额 总额
1,509,549,609.10
本报告 期期 初基 金份 额总 额 -
本报告 期基 金总 申购 份额 397,249,254.64
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,034,819,460.93
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 871,979,402.81
注:总 申购 份额 含转 换入 份额, 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
在本报 告期 内, 本基 金未 召开基 金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、 本 基金 管理 人 于 2013 年 5 月 7 日 发布 公告 , 经 景顺 长 城基 金管 理有 限公 司董事 会审 议通
过,聘 任 Xie Sheng ( 谢 生)先 生担 任本 公司 副总 经理。 有关 公告 刊登 在中 国证券 报、 上海 证 券
报、证 券时 报及 基金 管理 人网站 上。
2 、本 基金 托管 人的 专门 基 金托管 部门 无重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
在本报 告期 内, 无涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的重 大诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
在本报 告期 内, 本基 金投 资策略 未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托 管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 , 本基 金管 理 人及其 高级 管理 人员 、 托 管人托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员 未受
到监管 部门 的任 何稽 查和 处罚。
景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
广发证券股份
有限公司
1 183,480,537.65 28.70% 166,265.20 28.65% -
中国国际金融
有限公司
2 150,640,351.27 23.56% 137,142.91 23.63% -
长城证券有限
责任公司
1 98,314,683.10 15.38% 88,669.73 15.28% -
中国银河证券
股份有限公司
1 77,165,139.86 12.07% 70,251.11 12.10% -
中信建投证券
股份有限公司
1 73,875,148.17 11.56% 67,255.92 11.59% -
海通证券股份
有限公司
1 21,159,761.61 3.31% 19,263.78 3.32% -
华泰证券股份
有限公司
1 17,184,474.39 2.69% 15,644.74 2.70% -
中国中投证券
有限责任公司
1 9,073,022.00 1.42% 8,260.08 1.42% -
光大证券股份
有限公司
2 8,374,736.42 1.31% 7,624.21 1.31% -
平安证券有限
责任公司
1 - - - - -
国盛证券有限
责任公司
1 - - - - -
东方证券股份
有限公司
1 - - - - -
中信证 券股份
有限公司
1 - - - - -
中邮证券有限
责任公司
1 - - - - -
国信证券股份
有限公司
1 - - - - -
财富里昂证券
有限责任公司
1 - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
1 - - - - -
申银万国证券
股份有限公司
1 - - - - - 景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
第 42 页 共 47 页
招商证券股份
有限公司
2 - - - - -
民生证券股份
有限公司
1 - - - - -
注:1 、本 基金 与景 顺长 城 内需增 长基 金共 用交 易单 元。
2、基 金专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序如 下:
1)选 择标 准
a、资 金实 力雄 厚, 信誉 良 好;
b、财 务状 况良 好, 各项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ;
c、经 营行 为规 范, 最近 两年未 因重 大违 规行 为受 到监管 机关 的处 罚;
d、内 部管 理规 范、 严格 , 具备健 全的 内控 制度 ,并 能满足 本基 金运 作高 度保 密的要 求;
e、该 证券 经营 机构 具有 较 强的研 究能 力, 有固 定的 研究机 构和 专门 的研 究人 员,能 及时 、全 面、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务,包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分析报告 及其他专 门 报告以及全面 的信息服 务 。并能根据基 金管理人 的 特定要求, 提供专门
研究报 告。
2)选择程序 基金管理 人 根据以上标 准进行考 察后 ,确定证券 经营机构 的选 择。基金管 理人与 被
选择的 证券 经营 机构 签订 协议。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
广发证券股份
有限公司
- - - - - -
中国国际金融
有限公司
- - 254,000,000.00 5.19% - -
长城证券有限
责任公司
- - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
- - 3,300,000,000.00 67.42% - -
海通证券股份
有限公司
- - 1,280,000,000.00 26.15% - -
华泰证券股份 - - 61,000,000.00 1.25% - - 景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
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有限公司
中国中投证券
有限责任公司
- - - - - -
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
平安证券有限
责任公司
- - - - - -
国盛证券有限
责任公司
- - - - - -
东方证 券股份
有限公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
中邮证券有限
责任公司
- - - - - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
财富里昂证券
有限责任公司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - - - - -
申银万国证券
股份有限公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
民生证券股份
有限公司
- - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 参 加 交 通 银 行 网 上 银
行 、手 机银行 基金 申购费率 优惠
活动的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 6 月 29 日
2
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 天天 基金申购 与定
期 定额 投资申 购费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 6 月 27 日 景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
第 44 页 共 47 页
3
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 天天 基金为销 售机
构 并开 通基金 申购 、赎回、 转换
业务及基金“ 定 期 定 额 投 资 业
务”的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 6 月 27 日
4
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 交通银行 申购
与 定期 定额投 资申 购费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 6 月 19 日
5
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 交通银行 为委
托 销售 机构并 开通 基金转换 业务
及 基金 “定期 定额 投资业务 ”的
公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 6 月 19 日
6
关 于景 顺长城 品质 投资股票 型证
券 投资 基金参 加好 买基金和 数米
基金申 购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 5 月 25 日
7
关 于景 顺长城 品质 投资股票 型证
券 投 资 基 金 开 通 直 销 网 上 交 易
“精明 i 定投 ” 业务 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 5 月 22 日
8
关 于景 顺长城 品质 投资股票 型证
券 投资 基金开 通定 期定额投 资业
务的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 5 月 22 日
9
关 于景 顺长城 品质 投资股票 型证
券 投资 基金参 加部 分代销机 构申
购及/ 或 定 期 定 额 投 资 申 购 费 率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 5 月 22 日
10
景 顺长 城品质 投资 股票型证 券投
资 基金 关于开 通基 金转换业 务的
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基 2013 年 5 月 14 日 景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
第 45 页 共 47 页
公告 金管理 人网 站
11
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
聘任副 总经 理的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 5 月 7 日
12
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 和讯 科技为代 销机
构 并 开 通 基 金 转 换 业 务 及 基 金
“定期 定额 投资 业务 ”的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 4 月 18 日
13
景 顺长 城品质 投资 股票型证 券投
资 基金 关于开 放日 常申购、 赎回
业务的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 4 月 18 日
14
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 继续 参加中国 工商
银 行个 人电子 银行 基金申购 费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 3 月 29 日
15
景 顺长 城品质 投资 股票型证 券投
资基金 基金 合同 生效 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 3 月 20 日
16
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 展恒 基金为代 销机
构 并 开 通 基 金 转 换 业 务 及 基 金
“定期 定额 投资 业务 ”的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 3 月 14 日
17
关 于景 顺长城 品质 投资股票 型证
券 投资 基金新 增中 国工商银 行为
代销机 构的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 3 月 6 日
18
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 好买 基金为代 销机
构 并开 通基金 转换 业务及参 加申
购费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 3 月 5 日 景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
第 46 页 共 47 页
19
关 于景 顺长城 品质 投资股票 型证
券 投资 基金新 增国 信证券为 代销
机构的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 2 月 27 日
20
关 于景 顺长城 品质 投资股票 型证
券 投资 基金新 增华 泰证券为 代销
机构的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 2 月 26 日
21
关 于景 顺长城 品质 投资股票 型证
券 投资 基金新 增银 河证券和 中信
建投证 券为 代销 机构 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 2 月 25 日
22
关 于景 顺长城 品质 投资股票 型证
券投资 基金 新增 中信 证券 等 7 家
券商为 代销 机构 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 2 月 22 日
23
景 顺长 城品质 投资 股票型证 券投
资基金 招募 说明 书
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 2 月 19 日
24
景 顺长 城品质 投资 股票型证 券投
资基金 托管 协议
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 2 月 19 日
25
景 顺长 城品质 投资 股票型证 券投
资基金 基金 合同
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 2 月 19 日
26
景 顺长 城品质 投资 股票型证 券投
资基金 基金 合同 摘要
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 2 月 19 日
27
景 顺长 城品质 投资 股票型证 券投
资基金 份额 发售 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 2 月 19 日
景顺长城品质投资股票 2013 年 半年度报告
第 47 页 共 47 页
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 景顺 长 城品质 投资 股票 型证 券投 资基金 设立 的文 件;
2 、 《景 顺长 城品 质投 资股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 ;
3 、 《景 顺长 城品 质投 资股 票型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ;
4 、 《景 顺长 城品 质投 资股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》 ;
5 、景 顺长 城基 金管 理有 限 公司批 准成 立批 件、 营业 执照、 公司 章程 ;
6 、其 他在 中国 证监 会指 定 报纸上 公开 披露 的基 金份 额净 值 、定 期报 告及 临时 公告。
11.2 存 放地 点
以上备 查文 件存 放在 本基 金管理 人的 办公 场所 。
11.3 查 阅方 式
投资者 可在 办公 时间 免费 查阅。
景顺长城基金管理有限公司
2013 年8 月26 日