景 顺 长 城 内需 增 长 开 放式 证 券 投 资基 金
2013 年 半年 度 报 告
2013 年6 月30 日
基金管 理人: 景顺长城基 金管理有限公司
基金托 管人: 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期:2013 年8 月26 日
景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 全部独立
董事签 字同 意, 并由 董事 长签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2013 年 8 月 22 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基金 管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 14
§6 半年度财务会计报告( 未经审计) ................................................................................................. 14
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 14
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 15
6.3 所 有者 权益 (基 金净 值)变 动表 ............................................................................................ 16
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 17
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 34
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 34
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 34
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 35
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 36
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 38
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 38
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金 资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 38
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 38
7.9 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................... 38
7.10 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 39
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 40
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 40
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 40 景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
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§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 40
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 40
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 40
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 41
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 41
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 41
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 41
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 41
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 41
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 44
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 47
11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 47
11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 47
11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 47
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本 情况
基金名 称 景顺长 城内 需增 长开 放式 证券投 资基 金
基金简 称 景顺长 城内 需增 长股 票
基金主 代码 260104
交易代 码 260104
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2004 年 6 月 25 日
基金管 理人 景顺长 城基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 935,037,007.47 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 通过 优先 投资 于内 需拉动 型行 业中 的优 势企
业, 分 享中 国经 济和 行业 的快速 增长 带来 的最 大收 益,
实现基 金资 产的 长期 、可 持续的 稳定 增值 。
投资策 略 股票投 资部 分以 “内 需拉 动型” 行业 的优 势企 业为 主,
以成长 、价 值及 稳定 收入 为基础 ,在 合适 的价 位买 入
具有高 成长 性的 成长 型股 票,价 值被 市场 低估 的价 值
型股票 ,以 及能 提供 稳定 收入的 收益 型股 票。 债券 投
资部分 着重 本金 安全 性和 流动性 。
业绩比 较基 准 沪深综 合指 数总 市值 加权 指数×80% +中 国债 券总 指
数×20 % 。
风险收 益特 征 本基金 在风 险较 高的 股票 型基金 中属 于中 低风 险基
金,依 据本 基金 投资 组合 管理方 法的 特征 对投 资组 合
风险进 行控 制, 力争 使本 基金的 平均 单位 风险 收益 值
高于业 绩比 较基 准的 平均 单位风 险 收 益值 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 杨皞阳 李芳菲
联系电 话 0755-82370388 010-66060069
电子邮 箱 investor@invescogreatwall.com lifangfei@abchina.com
客户服 务电 话
4008888606 95599
传真 0755-22381339 010-63201816
注册地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 北京市 东城 区建 国门 内大 街69景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
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建设广 场第 一 座21 层 号
办公地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里
建设广 场第 一 座21 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街28
号凯晨 世贸 中心 东座 九层
邮政编 码 518048 100031
法定代 表人 赵如冰 蒋超良
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.invescogreatwall.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 的办 公场 所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册 登 记机 构 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建
设广场 第一 座 21 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 :人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2013 年1 月1 日 - 2013 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 653,999,837.09
本期利 润 823,236,854.46
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.8446
本期加 权平 均净 值 利 润率 26.42%
本期基 金份 额净 值增 长率 32.43%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 1,351,405,510.33
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.4453
期末基 金资 产净 值 3,322,249,906.88
期末基 金份 额净 值 3.553
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 562.10%
注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣
除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
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3、 基 金份 额净 值的 计算 精 确到小 数点 后三 位 , 小 数 点后第 四位 四舍 五入 , 由 此产生 的误 差计 入基
金资产 。
4、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去一 个月 -3.19% 2.58% -11.42% 1.29% 8.23% 1.29%
过去三 个月 12.61% 2.03% -7.77% 1.00% 20.38% 1.03%
过去六 个月 32.43% 1.80% -7.48% 1.01% 39.91% 0.79%
过去一 年 38.88% 1.51% -6.90% 0.95% 45.78% 0.56%
过去三 年 44.01% 1.37% -10.00% 0.98% 54.01% 0.39%
自基金 合同
生效起 至今
562.10% 1.59% 58.22% 1.39% 503.88% 0.20%
景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注:在资产配 置方面, 本 基金投资于股 票投资的 比 例为 70%-95%; 投资于债 券投资的最大 比例为
30% 。 本基 金优 先投 资于 和 经济增 长最 为密 切的 内需 拉动型 行业 中的 优势 企业 。 对这 些行 业的 投资
占股票 投资 的比 重不 低于 80%。 按照 本基 金基 金合 同 的规定 ,本 基金 的投 资建 仓期为 自 2004 年 6
月25 日合 同生 效日 起3 个 月。建 仓期 结束 时, 本基 金投资 组合 达到 上述 投资 组合比 例的 要求 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人景 顺长 城基 金管理 有限 公司 (以 下简 称 “公 司” 或 “本 公司” ) 是经中 国证 监会
证监基 金字 [2003 ]76 号 文批准 设立 的证 券投 资基 金管理 公司 , 由 长城 证券 有限责 任公 司、 景 顺
资产管 理有 限公 司、 开滦 ( 集团) 有限 责任 公司 、 大 连 实德集 团有 限公 司共 同发 起设立 , 并 于2003景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
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年6 月9 日 获得 开业 批文 , 注 册资 本 1.3 亿 元人 民 币, 目前 , 各 家出 资比 例 分别 为 49% 、49% 、1%、
1%。总 部设 在深 圳, 在北 京、上 海、 广州 设有 分公 司。
截止2013 年6 月30 日, 景顺长 城基 金管 理有 限公 司旗下 共管 理 21 只 开放 式 基金, 包括 景顺
长城景系列开 放 式证券 投 资基金、景顺 长城内需 增 长开放式证券 投资基金 、 景顺长城鼎 益股票型
证券投资基金 (LOF) 、 景 顺长城资源垄 断股票型 证 券投资基金(LOF) 、景 顺 长城新兴成 长股票型
证券投资基金 、景顺长 城 内需增长贰号 股票型证 券 投资基金、景 顺长城精 选 蓝筹股票型 证券投资
基金、景顺长 城公司治 理 股票型证券投 资基金、 景 顺长城能源基 建股票型 证 券投资基金 、景顺长
城中小盘股票 型证券投 资 基金、景顺长 城稳定收 益 债券型证券投 资基金、 景 顺长城大中 华股票型
证券投资基金 、景顺长 城 核心竞争力股 票型证券 投 资基金、景顺 长城优信 增 利债券型证 券投资基
金、上 证 180 等 权重 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、景 顺长 城上 证 180 等 权重交 易型 开放 式 指
数证券投资基 金联接基 金 、景顺长城支 柱产业股 票 型证券投资基 金、景顺 长 城品质投资 股票型证
券投资 基金 、景 顺长 城沪 深 300 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 。其 中景顺 长城 景系 列 开
放式证券投资 基金下设 景 顺长城优选股 票证券投 资 基金、景顺长 城货币市 场 证券投资基 金、景顺
长城动 力平 衡证 券投 资基 金。
本公司 采用 团队 投资 方式 ,即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力, 争取 良好投 资业 绩。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
王鹏辉
本基金 基
金经理 ,
景顺长 城
内需增 长
贰号股 票
型证券 投
资基金 基
金经理 ,
景顺长 城
中小盘 股
票型证 券
投资基 金
基金经
理,景 顺
长城策 略
精选灵 活
配置混 合
型证券 投
2007 年 9 月
15 日
- 12
经济学 硕
士。曾 先
后担任 深
圳市农 村
商业银 行
资金部 债
券交易
员、长 城
证券研 究
部研究
员、融 通
基金研 究
策划部 行
业研究
员。2007
年3 月加
入本公
司,担 任景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
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资基金 基
金经理 ,
投资总 监
研究员 等
职务; 自
2007 年 9
月起担 任
基金经
理。
杨鹏
本基金 基
金经理 ,
景顺长 城
内需增 长
贰号股 票
型证券 投
资基金 基
金经理 ,
景顺长 城
中小盘 股
票型证 券
投资基 金
基金经 理
2010 年 8 月
21 日
- 9
经济学 硕
士。曾 任
职于融 通
基金研 究
策划部 ,
担任宏 观
研究员 、
债券研 究
员和货 币
基金基 金
经理助 理
职务。
2008 年 3
月加入 本
公司, 担
任研究 员
等职务 ;
自2010 年
8 月起 担
任基金 经
理。
注:1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 , 其 “任 职日 期 ” 按 基金合 同生 效日 填写 , “ 离任日 期 ” 为根 据公
司决定 的解 聘日 期 (公 告 前一日 ) ; 对此 后的 非首 任 基金经 理 , “ 任职 日期 ” 指根据 公司 决定 聘任
后的公 告日 期, “离 任日 期 ”指 根据 公司 决定 的解 聘日期 (公 告前 一日 ) ;
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内, 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金 运
作管理办法》 、 《证券投 资 基金销售管 理办法》 和《 证券投资基 金信息披 露管 理办法》等 有关法 律
法规及 各项 实施 准则 、 《 景 顺长城 内需 增长 开放 式证 券投资 基金 基金 合同 》 和 其他有 关法 律法 规的
规定,本着诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产,在 严格控制 风 险的基础上 ,为基金
持有人 谋求 最大 利益 。 本 报告期 内 , 基 金运 作整 体 合法合 规 , 未 发现 损害 基 金持有 人利 益的 行为 。
基金的 投资 范围 、投 资比 例及投 资组 合符 合有 关法 律法规 及基 金合 同的 规定 。 景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内, 本基金管 理 人严格执行《 证券 投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见(2011
年修订) 》 ,完 善相应制 度 及流程,通 过系统和 人工 等各种方式 在各业务 环节 严格控制交 易公平 执
行,公 平对 待旗 下管 理的 所有基 金和 投资 组合 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年,新一 届政府力 行 打造中国经济 升级版的 政 策,在经济增 速下滑的 压 力下,财政政 策
保持稳健,货 币政策上 盘 活存量,6 月 末流动性 风 波让市场参与 者清晰感 受 到了管理层 转型的决
心。A 股市场 的表现有 力 地印证 了实体 经济的转 变 ,成长股受到 追捧,周 期 股遭到了抛 弃。传统
低估值 行业 眼前 的高 盈利 ,恰如 南辕 北辙 中的 宝马 良车—— 成 为转 型和 改革 的标靶 。
本基金年初超 配了 TMT 、 医药、环保等 行业,之 后 逐渐降低了环 保和医药 行 业的配置比例 ,
持续增 加TMT 行 业配 置比 例,取 得了 较大 超额 收益 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2013 年上 半年 ,本 基金 份 额净值 增长 率 为32.43% , 高于业 绩比 较基 准收 益 率39.91% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
宏观经 济
中国经济增长 速度的下 限 是多少?这成 为各方竞 相 猜测的话题。 无论下限 在 哪里,当 前对 此
话题讨论本身 意味着资 本 市场没有形成 共识,相 信 企业和消费者 也不会有 更 明确的预期 。中国经
济增长 预期 出现 了混 乱。
我们认为下限 大概有三 种 情形。第一种 ,如果不 设 下限,此情形 下最大的 可 能是经济全面 回
落,产能出清 ,中国经 济 需要经历一段 非常艰难 的 调整期。第二 种,设定 一 个固定的下 限,并为
之努力,则改 革难以推 进 ,这会累积风 险,并将 带 来更大的挑战 。第三种 , 弹性下限, 根据国内
外经济 环境 弹性 调整 ,既 对传统 模式 施加 压力 ,又 为升级 争取 时间 。
无论何种情形 ,依赖传 统 增长模式的行 业都将面 临 压力,反之新 兴产业则 会 拥有越来越广 阔
的发展 空 间 和机 会
证券市 场 景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
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从边际上看, 中国证券 市 场对中国经济 的问题和 前 景都作出了正 确的反应 。 依赖传统增长 模
式的行 业估 值越 来越 低 , 新兴产 业的 估值 越来 越高 , 这 是正 常并 且正 确的 反 应。 回顾2008 年全 球
金融危 机以 来 的 A 股 市场 ,存量 资金 博弈 特征 明显 ,但在 博弈 中, 消费 和新 兴产业 不断 壮大 , 市
场占比 不断 提高 。
行业走 势
展望未来,我 们坚信中 国 经济的转型终 将成功, 产 业结构升级和 消费升级 的 趋势不可逆转 。
下半年 我们 将重 点关 注TMT 行业 。 该 行业 在上 网带 宽和终 端硬 件水 平快 速提 升的推 动下 进入 了新
的发展阶段, 中国在通 信 设备、终端和 元器件制 造 、内容和应用 等环节的 竞 争力都在不 断提升。
中国TMT 行 业与 全球 产业 发展共 振, 具有 强烈 的市 场化特 征, 为我 们提 供了 众多投 资标 的。
展望未来,中 国经济增 长 方式转型的过 程中将涌 现 出一批又一批 优秀企业 , 这将为我们提 供
良好的 投资 机会 。本 基金 将精选 具有 长期 增长 潜力 的优秀 企业 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历
公司成立基金 估值小组 对 基金财产的估 值方法及 估 值程序作决策 ,基金估 值 小组在遵守法 律
法规的前提下 ,通过参 考 行业协会的估 值意见及 独 立第三方机构 估 值数据 等 方式,谨慎 合理地制
定高效 可行 的估 值方 法, 以求公 平对 待投 资者 。
估值小组成员 包括公司 投 资部、交易管 理部、基 金 事务部、法律 、监察稽 核 部、风险控制 岗
等相关 人员 。
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估值 后,
将估值结果以 书面形式 或 双方认可的其 他方式报 给 基金托管人, 基金托管 人 按基金合同 规定的估
值方法、时间 、程序进 行 复核,基金托 管人复核 无 误后返回给基 金管理人 , 由基金管理 人对外公
布。月 末、 年中 和年 末估 值复核 与基 金会 计账 目的 核对同 时进 行。
当发生了影响 估值方法 和 程序的有效性 及适 用性 的 情况时,通过 会议方式 启 动估值小组的 运
作。对长期停 牌股票等 没 有市价的投资 品种,由 投 资部人员凭借 其丰富的 专 业技能和对 市场产品
的长期深入的 跟踪研究 , 综合宏观经济 、行业发 展 及个股状况等 各方面因 素 ,从价值投 资的角度
进行理论分析 ,并根据 分 析的结果向基 金估值小 组 提出有关估值 方法或估 值 模型的建议 。风险控
制人员根据投 资部提出 的 估值方法或估 值模型进 行 计算及验证, 并根据计 算 和验证的结 果与投资
部共同确定估 值方法并 提 交估值小组。 估值小组 共 同讨论通过后 ,基金事 务 部基金会计 根据估值
小组确认的估 值方法对 各 基金进行估值 核算并与 基 金托管 行核对 。法律、 监 察稽核部相 关人员负
责监察执行估 值政策及 程 序的合规性, 控制执行 中 可能发生的风 险,并对 有 关信息披露 文件进行景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
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合规性 审查 。
基金估值小组 核心成员 均 具有五年以上 证券、基 金 行业工作经验 ,具备专 业 胜任能力和相 关
从业资 格, 精通 各自 领域 的理论 知识 ,熟 悉政 策法 规,并 具有 丰富 的实 践经 验。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
基金经理在需 要时出席 估 值小组会议, 凭借其丰 富 的专业技能和 对市场产 品 的长期深入的 跟
踪研究 , 向估 值小 组提 出 估值建 议 。 估 值小 组将 充 分考虑 基金 经理 的意 见和 建议 , 确 定估 值方 法。
3 、参 与估 值流 程各 方之 间 存 在的 任何 重大 利益 冲突
估值小组秉承 基金持有 人 利益至上的宗 旨,在估 值 方法的选择上 力求客观 、 公允,在数据 的
采集方 面力 求公 开、 获取 方便、 操作 性强 、不 易操 纵。
本基金 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何重 大的 利益冲 突。
4 、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度
本基金 管理 人尚 未与 定价 服务机 构签 署任 何协 议。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
截 止本报告期 末,根据 相 关法律法规和 基金合同 的 要求以及本基 金的实际 运 作情况,经本 基
金管理 人研 究决 定暂 不实 施利润 分配 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托管景顺长 城内需增 长 开放式证券投 资基金的 过 程中,本基金 托管人中 国 农业银行股份 有
限公司严格遵 守《证券 投 资基金法》相 关法律法 规 的规定以及《 景顺长城 内 需增长开放 式证券投
资基金基金 合同》 、 《景 顺 长城内需增 长开放式 证券 投资基金托 管协议》 的约 定,对景顺 长城内 需
增长开 放式 证券 投资 基金 管理人 —景 顺长 城基 金管 理有限 公 司2013 年1 月1 日至2013 年6 月30
日基金 的投 资运 作 , 进 行 了认真 、 独立 的会 计核 算 和必要 的投 资监 督 , 认 真 履行了 托管 人的 义务 ,
没有从 事任 何损 害基 金份 额持有 人利 益的 行为 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本 基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本托管人认为 ,景顺长 城 基金管理有限 公司在景 顺 长城内需增长 开放式证 券 投资基金的投 资
运作 、 基 金资 产净 值的 计 算、 基金 份额 申购 赎回 价 格的计 算 、 基 金费 用开 支 及利润 分配 等问 题上 ,景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
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不存在损害基 金份额持 有 人利益的行为 ;在报告 期 内,严格遵守 了《证券 投 资基金法》 等有关法
律法规 ,在 各重 要方 面的 运作严 格按 照基 金合 同的 规定进 行。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人认为 ,景顺长 城 基金管理有限 公司的信 息 披露事务符合 《证券投 资 基金信息披露 管
理办法》 及其 他相关法 律 法规的规定, 基金管理 人 所编制和披露 的景顺长 城 内需增长开 放式证券
投资基金半年 度报告中 的 财务指标、净 值表现、 收 益分配情况、 财务会计 报 告、投资组 合报告等
信息真 实、 准确 、完 整, 未发现 有损 害基 金持 有人 利益的 行为 。
§6 半年度 财务会计报告(未 经审计)
6.1 资 产负 债表
会计主 体: 景顺 长城 内需 增长开 放式 证券 投资 基金
报告截 止日 : 2013 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款 6.4.7.1 318,882,408.27 175,216,360.20
结算备 付金
9,670,543.98 3,238,281.59
存出保 证金
1,212,293.21 1,166,111.91
交易性 金融 资产 6.4.7.2 2,994,039,767.34 2,600,884,244.75
其中: 股票 投资
2,944,279,767.34 2,570,921,244.75
基金投 资
- -
债券投 资
49,760,000.00 29,963,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 137,600,466.40 -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 1,078,159.75 284,137.88
应收股 利
- -
应收申 购款
13,410,987.96 1,862,662.35
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
3,475,894,626.91 2,782,651,798.68
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债:
短期借 款
- - 景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
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交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
132,824,030.74 17,799,714.57
应付赎 回款
10,886,882.96 2,324,269.81
应付管 理人 报酬
4,180,887.73 3,412,220.31
应付托 管费
696,814.65 568,703.38
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 4,574,482.83 2,206,141.63
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 481,621.12 460,469.65
负债合 计
153,644,720.03 26,771,519.35
所有者权益:
实收基 金 6.4.7.9 935,037,007.47 1,027,331,681.61
未分配 利润 6.4.7.10 2,387,212,899.41 1,728,548,597.72
所有者 权益 合计
3,322,249,906.88 2,755,880,279.33
负债和 所有 者权 益总 计
3,475,894,626.91 2,782,651,798.68
注:报 告截 止 日2013 年6 月30 日, 基金 份额 净值3.553 元, 基金 份额 总额935,037,007.47 份。
6.2 利 润表
会计主 体: 景顺 长城 内需 增长开 放式 证券 投资 基金
本报告 期: 2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月30 日
单位: 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年6 月 30 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至
2012 年 6 月 30 日
一、收入
862,765,334.40 -14,483,661.70
1.利息 收入
1,600,999.03 2,960,834.28
其中: 存款 利息 收入 6.4.7.11 770,096.51 853,042.53
债券利 息收 入
710,310.69 2,107,791.75
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
120,591.83 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)
689,963,345.07 -87,037,777.71
其中: 股票 投资 收益 6.4.7.12 679,558,064.75 -100,060,373.00
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 -7,500.00 285,756.67
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 10,412,780.32 12,736,838.62 景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
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3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ”
号填列 )
6.4.7.16 169,237,017.37 69,216,138.63
4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )
- -
5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.17 1,963,972.93 377,143.10
减: 二、费用
39,528,479.94 32,986,452.03
1.管 理人 报酬 6.4.10.2.1 23,074,312.47 17,728,333.95
2.托 管费 6.4.10.2.2 3,845,718.74 2,954,722.30
3.销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4.交 易费 用 6.4.7.18 12,399,715.03 12,092,501.36
5.利 息支 出
- -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.其 他费 用 6.4.7.19 208,733.70 210,894.42
三、利润总额(亏损 总额 以“-”
号填列)
823,236,854.46 -47,470,113.73
减:所 得税 费用
- -
四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填
列)
823,236,854.46 -47,470,113.73
6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 景顺 长城 内需 增长开 放式 证券 投资 基金
本报告 期:2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
1,027,331,681.61 1,728,548,597.72 2,755,880,279.33
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期利润 )
- 823,236,854.46 823,236,854.46
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
(净值 减少 以 “- ” 号填
列)
-92,294,674.14 -164,572,552.77 -256,867,226.91
其中:1. 基 金申 购款 436,438,621.12 1,064,190,465.62 1,500,629,086.74
2. 基金 赎回 款 -528,733,295.26 -1,228,763,018.39 -1,757,496,313.65
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
以“- ”号填 列)
- - - 景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
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五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
935,037,007.47 2,387,212,899.41 3,322,249,906.88
项目
上年度可比期间
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
793,337,043.05 1,819,509,339.95 2,612,846,383.00
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期利润 )
- -47,470,113.73 -47,470,113.73
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
(净值 减少 以 “- ” 号填
列)
-117,099,712.06 -268,738,590.64 -385,838,302.70
其中:1. 基 金申 购款 24,169,095.08 54,213,309.80 78,382,404.88
2. 基金 赎回 款 -141,268,807.14 -322,951,900.44 -464,220,707.58
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
以“- ”号填 列)
- - -
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
676,237,330.99 1,503,300,635.58 2,179,537,966.57
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下 列 负责 人签 署:
______ 许义 明______
______ 吴 建军______
____ 邵媛 媛____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
景 顺 长 城 内 需 增 长 开 放 式 证 券 投 资 基 金( 以下简称 “ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 基金 字[2004] 第 37 号 《关 于同 意景 顺长 城内 需 增长开 放式 证券 投
资基金设立的 批复》核 准 ,由景顺长城 基金管理 有 限公司依照《 证券投资 基 金管理暂行 办法》及
其实施 细则 、 《 开放 式证 券 投资基 金试 点办 法 》 等 有 关规定 和 《景 顺长 城内 需 增长开 放式 证券 投资
基金基 金契 约》(后 更名 为 《景顺 长城 内需 增长 开放 式证券 投资 基金 基金 合同 》)发 起, 并于2004
年6 月25 日募 集成 立。 本 基金为 契约 型开 放式 , 存 续期限 不定 , 首次 设立 募 集不包 括 认 购资 金利
息共募 集人 民 币2,520,331,995.74 元, 业 经普 华永 道中天 会计 师事 务所 有限 公司普 华永 道中 天验景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
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字(2004) 第 106 号 验 资 报 告 予 以 验 证 。 本 基 金 设 立 募 集 期 内 认 购 资 金 产 生 的 利 息 收 入 人 民 币
581,251.05 元 在本 基金 成 立后, 折算 为 581,251.05 份 基金 份额 ,归 投资 者 所有。 本基 金的 基金
管理人 为景 顺长 城基 金管 理有限 公司 ,基 金托 管人 为中国 农业 银行 股份 有限 公司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《景 顺 长城内需增长 开放式证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定,本基 金 的投资范围为 国内依法 公 开发行、上市 的股票、 债 券及中国证 监会批准
的允许基金投 资的其他 金 融工具。本基 金主要投 资 于股票类资产 ,投资于 股 票的最大比 例和最小
比例分 别 为95% 和70% , 投 资于债 券的 最大 比例 为 30% 。 本 基金 的业 绩比 较基 准 为: 沪 深综 合指 数
总市值 加权 指数 ×80 % + 中 国债券 总指 数 × 20% 。
本财务 报 表 由本 基金 的基 金管理 人景 顺长 城基 金管 理有限 公司 于2013 年8 月22 日批 准报 出 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则- 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第 3 号< 年度 报告
和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 景顺长
城内需增长开 放式证券 投 资基金基金合 同》和中 国 证监会发布的 有关规 定 及 允许的基金 行业实务
操作编 制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金 2013 年半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ,真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2013
年6 月 30 日 的财 务状 况以 及 2013 年 1 月1 日至 2013 年 6 月 30 日期 间的 经营 成果和 基金 净值 变
动情况 等有 关信 息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 差 错更 正的说 明
无。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、财 税[2008]1 号《关 于企 业所 得税
若干优 惠政 策的 通知 》 、 财 政部、 国家 税务 总局 、中 国证监 会 于 2012 年 11 月 16 日 联合 发布 财税景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
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[2012]85 号 《 关于 实施上 市公司 股息 红利 差别 化个 人所得 税政 策有 关问 题的 通知》 及其 他相 关 财
税法规 和实 务操 作, 主要 税项列 示如 下:
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ,不征 收营 业税 。
(2) 基 金买 卖股 票、 债券 的 差价收 入暂 免征 营业 税和 企业所 得税 。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入, 由发 行债 券的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所 得税 ,暂 不征 收企 业所得 税。
(4) 个 人从 公开 发行 和转 让 市场取 得的 上市 公司 股票 ,持股 期限 在 1 个月 以内( 含1 个月) 的,
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额; 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ,暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额 ; 持 股 期限超 过1 年的 , 暂减 按25% 计入 应纳 税所 得额 。 上 述所得 统一 适 用20%
的税率计征个 人所得税 。 证券投资基金 从上市公 司 取得的股息红 利所得, 按 前述规定计 征个人所
得税。
(5) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税,买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位: 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
活期存 款 318,882,408.27
定期存 款 -
其中: 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计: 318,882,408.27
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位: 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 2,510,029,264.27 2,944,279,767.34 434,250,503.07
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 50,043,550.00 49,760,000.00 -283,550.00
合计 50,043,550.00 49,760,000.00 -283,550.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - - 景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
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其他 - - -
合计 2,560,072,814.27 2,994,039,767.34 433,966,953.07
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本期 末的 衍生 金融 资产/ 负债 项目 余额 为零 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
账面余 额 其中; 买 断 式逆 回购
买入返 售证 券_ 银行 间 137,600,466.40 -
合计 137,600,466.40 -
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 于本 期末 无买 断式 逆回购 交易 中取 得的 债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位: 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 60,881.81
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 3,916.53
应收债 券利 息 892,083.01
应收买 入返 售证 券利 息 120,591.83
应收申 购款 利息 195.62
其他 490.95
合计 1,078,159.75
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本期 末的 其他 资产 余额为 零。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位: 人民 币元
项目 本期末 景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
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2013 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 4,574,016.43
银行间 市场 应付 交易 费用 466.40
合计 4,574,482.83
6.4.7.8 其 他负 债
单位 :人 民币 元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 250,000.00
应付赎 回费 28,839.92
预提费 用 202,781.20
合计 481,621.12
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位: 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
基金份 额( 份) 账面金 额
上年度 末 1,027,331,681.61 1,027,331,681.61
本期申 购 436,438,621.12 436,438,621.12
本期赎 回( 以"-" 号填列) -528,733,295.26 -528,733,295.26
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 935,037,007.47 935,037,007.47
注:申 购含 转换 入份 额; 赎回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位: 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 778,392,116.20 950,156,481.52 1,728,548,597.72
本期利 润 653,999,837.09 169,237,017.37 823,236,854.46
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-80,986,442.96 -83,586,109.81 -164,572,552.77
其中: 基金 申购 款 443,587,442.15 620,603,023.47 1,064,190,465.62
基金赎 回款 -524,573,885.11 -704,189,133.28 -1,228,763,018.39
本期已 分配 利润 - - -
本期末 1,351,405,510.33 1,035,807,389.08 2,387,212,899.41 景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
第 22 页 共 47 页
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 701,422.56
定期 存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 47,515.34
其他 21,158.61
合计 770,096.51
6.4.7.12 股 票投 资收益
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年 6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 4,249,364,903.17
减:卖 出股 票成 本总 额 3,569,806,838.42
买卖股 票差 价收 入 679,558,064.75
6.4.7.13 债 券投 资收益
单位: 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
卖出债 券( 债转 股及 债券 到期 兑 付) 成交 总
额
80,758,949.05
减:卖 出债 券( 债转 股及 债券到 期兑 付) 成
本总额
80,014,800.00
减:应 收利 息总 额 751,649.05
债券投 资收 益 -7,500.00
6.4.7.14 衍 生工 具收益
本基金 本期 衍生 工具 收益 发生额 为零 。
6.4.7.15 股 利收 益
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年 6 月30 日 景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
第 23 页 共 47 页
股票投 资产 生的 股利 收益 10,412,780.32
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 10,412,780.32
6.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位: 人民 币元
项目名 称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 169,237,017.37
—— 股 票投 资 169,512,317.37
—— 债 券投 资 -275,300.00
—— 资 产支 持证 券投 资 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 169,237,017.37
6.4.7.17 其 他收 入
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 1,803,982.46
转换费 收入 159,990.47
合计 1,963,972.93
注:1. 本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 ,赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 资产 。
2. 本 基金 的转 换费 由转 出 基金赎 回费 和基 金申 购补 差费构 成, 其中 赎回 费部 分的 25% 归 入转 出基
金的基 金资 产。
6.4.7.18 交 易费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
12,398,665.03
银行间 市场 交易 费用 1,050.00
合计
12,399,715.03
6.4.7.19 其 他费 用
单位: 人民 币元 景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
第 24 页 共 47 页
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
审计费 用 49,588.57
信息披 露 费 148,765.71
债券托 管账 户维 护费 8,926.92
银行费 用 1,352.50
其他费 用 100.00
合计 208,733.70
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ,本 基金无 需要 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期, 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
景顺长 城基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 农业
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
长城证 券有 限责 任公 司(“ 长城证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
长城证券 121,508,301.48 1.52% - - 景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
第 25 页 共 47 页
6.4.10.1.2 权 证交 易
本基金 本期 和上 年度 可比 期间未 通过 关联 方交 易单 元进行 权证 交易 。
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
长城证券 110,621.24 1.53% 110,621.24 2.42%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
长城证券 - - - -
注:1. 上述佣 金参考市 场 价格经本基金 的基金管 理 人与对方协商 确定,以 扣 除由中国证 券登记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费后 的净 额列 示。
2.该类佣金协 议的服务 范 围还包括佣金 收取方为 本 基金提供的证 券投资研 究 成果和市场 信息 服务
等。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
23,074,312.47 17,728,333.95
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,715,845.28 2,375,245.81
注: 支 付基 金管 理人 景顺 长城基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.5% 的年 费
率计提 ,逐 日累 计至 每月 月底, 按月 支付 。其 计算 公式为 :
日管理 人报 酬= 前一 日基 金资产 净 值X1.5%/ 当年 天 数。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间 景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
第 26 页 共 47 页
2013年1月1 日至2013 年6 月30日 2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,845,718.74 2,954,722.30
注:支付基金 托管人中 国 农业银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提, 逐日累
计至每 月月 底, 按月 支付 。其计 算公 式为 :
日托管 费= 前一 日基 金资 产净 值 X0.25%/ 当年 天数 。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
单位 :人 民币 元
本期
2013 年1 月1 日至2013 年 6 月 30 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国农业银行 - 20,130,402.47 - - - -
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年 6 月 30 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国农业银行 - - - - - -
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 基金 管理 人本 期和 上年度 可比 期间 均未 运用 固有资 金投 资本 基金 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
除基金 管理 人之 外, 本基 金的其 他关 联方 于本 期末 和上年 度末 均未 投资 本基 金。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农业银行 318,882,408.27 701,422.56 282,451,326.03 801,322.99
注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管, 按银 行同 业利 率计 息。 景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
第 27 页 共 47 页
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本期 和上 年度 可比 期间在 承销 期内 未参 与关 联方承 销证 券。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.11 利 润分 配情况
本基金 本期 未进 行利 润分 配。
6.4.12 期 末( 2013 年 6 月30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位: 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 : 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位 : 股 )
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002456
欧菲
光
2013 年1
月31 日
2014
年 2 月
3 日
非公开
发行流
通受限
37.00 29.91 1,840,000 34,040,000.00 55,034,400.00 -
600221
海南
航空
2012 年8
月15 日
2013
年 8 月
13 日
非公开
发行流
通受限
4.07 2.02 21,200,000 43,142,000.00 42,824,000.00 -
注:1 、 基金 可以 作为 特定 投资者 , 认 购由 中国 证监 会 《上 市公 司证 券发 行管 理办法 》 规 范的 非公
开发行 股票 ,所 认购 的股 票自发 行结 束之 日 起12 个 月内不 得转 让。
2、欧 菲光2013 年4 月8 日发布 公告 ,向 全体 股东 每 10 股派2.10 元人 民币 现金( 含税 ) ; 同时 ,
以资本 公积 金向 全体 股东 每 10 股转 增 10 股。 本次 权益分 派股 权登 记日 为 2013 年 4 月 15 日 ,除
权除息 日 为2013 年4 月16 日。
3、海 南航 空 2013 年 6 月 3 日发 布公 告, 向全 体股 东每 10 股 派发 红利1.0 元 (含税 ) , 同时 以资
本公积 金 每 10 股转增 10 股。股 权登 记日 为2013 年 6 月 6 日, 除息 日 为 2013 年 6 月 7 日, 现金
红利发 放 日2013 年6 月25 日。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位: 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
期末
估值单
复牌
日期
复牌
开盘单
数量( 股)
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注 景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
第 28 页 共 47 页
原
因
价 价
300020
银江
股份
2013
年 6 月
3 日
重大
资产
重组
21.22 - - 3,687,412 70,267,949.25 78,246,882.64 -
注:本 基金 截 至 2013 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ,该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后,经 交易 所批 准复 牌。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ,本 基金 未从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易, 无质 押债 券。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ,本 基金 未从事 证券 交易 所债 券正 回购交 易, 无质 押债 券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是一只 进行主动 投 资的股票型证 券投资基 金 ,属于中高风 险品种。 本 基金投资的金 融
工具主要包括 股票投资 、 债券投资及权 证投资等 。 本基金在日常 经营活动 中 面临的与这 些金融工
具相关的风险 主要包 括 信 用风险、流动 性风险及 市 场风险。本基 金的基金 管 理人从事风 险管理的
主要目标是争 取将以上 风 险控制在限定 的范围之 内 ,使本基金在 风险和收 益 之间取得最 佳的平衡
以实现“风险 和收益相 匹 配”的风险收 益目标, 并 达到确保合法 合规经营 、 防范和化解 风险、提
高经营 效率 及保 护投 资者 和股东 合法 权益 的目 标。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ,建立了以审 计与风险 控 制委员会为核 心
的、由风险管 理委员会 、 督察长、法律 监察稽核 部 、相关职能部 门和业务 部 门构成的风 险管理架
构体系。本基 金的基金 管 理人在董事会 下设立审 计 与风险控制委 员会,负 责 对 公司经营 管理和基
金投资业务进 行合规性 控 制,并对公司 内部稽核 审 计工作进行审 核监督; 在 管理层层面 设立风险
管理委员会, 讨论和制 定 公司日常经营 过程中风 险 防范和控制措 施;在业 务 操作层面风 险管理职
责主要 由法 律监 察稽 核部 负责, 投资 风险 分析 与绩 效评估 由独 立的 投资 风险 评估人 员负 责。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发,判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发,根据 本 基金的投资目 标,结合 基 金资产所运 用金融 工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 , 日 常的 量 化报告 , 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ,景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
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及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估, 并 通过相 应决 策 , 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任,或 者基金所 投 资证券的发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ,导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 中 国农业银行, 与该银行 存 款相关的信用 风险不重 大 。本基金在 证券交易
所进行的交易 均以中国 证 券登记结算有 限责任公 司 为交易对手完 成证券交 收 和款项清算 ,违约风
险可能性很小 ;在银行 间 同业市场进行 交易前均 对 交易对手进行 信用评估 并 对证券交割 方式进行
限制以 控制 相应 的信 用风 险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程, 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ,且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
于2013 年6 月30 日 ,本 基金未 持有 信用 类债 券(2012 年 12 月31 日: 同) 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持 有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额,另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险,本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ,保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款, 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式,控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险,有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投 资品 种变 现的 流动 性风险 , 本 基金 的基 金管 理 人通过 风 险 管理 岗设 定流 动性比 例要 求,
对流动性指标 进行持续 的 监测和分析, 包括组合 持 仓集中度指标 、组合在 短 时间内变现 能力的综
合指标、组合 中变现能 力 较差的投资品 种比例以 及 流通受限制的 投资品种 比 例等。本基 金投资于
一家公司发行 的股票市 值 不超过基金资 产净值 的 10% ,且本基金与 由本基金 的 基金管理人管 理的
其他基金共同 持有一家 公 司发行的证券 不得超过 该 证券的 10% 。本基金 所持 大部分证券在 证券交
易所上 市, 其余 亦可 在银 行间同 业市 场 交 易, 因此 除附 注 6.4.12 中列 示的 部 分基金 资产 流通 暂时
受限制不能自 由转让的 情 况外,其余金 融资产均 能 以合理价格 适 时变现。 此 外,本基金 可通过卖
出回购金融资 产方式借 入 短期资金应对 流动性需 求 ,其上限一般 不超过基 金 持有的债券 投资的公景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
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允价值 。
于 2013 年 6 月 30 日 ,本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且 不
计息,可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且不计 息,因此 账面 余额即为未 折现的 合
约到期 现金 流量 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险, 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ,其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控,并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息,因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量在很大 程度上独 立 于市场利率变 化。本基 金 持有的利率敏 感性资产 主 要为银行存 款、结算
备付金 、结 算保 证金 及债 券投资 等。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险 敞口
单位: 人民 币元
本期末
2013 年6 月30
日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 318,882,408.27 - - - - - 318,882,408.27
结算备 付金 9,670,543.98 - - - - - 9,670,543.98
结算保 证金 1,212,293.21 - - - - - 1,212,293.21
交易性 金融 资产 - - 49,760,000.00 - - 2,944,279,767.34 2,994,039,767.34
买入返 售金 融资
产
137,600,466.40 - - - - - 137,600,466.40
应收利 息 - - - - - 1,078,159.75 1,078,159.75
应收申 购款 1,040,400.62 - - - - 12,370,587.34 13,410,987.96
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 468,406,112.48 - 49,760,000.00 - - 2,957,728,514.43 3,475,894,626.91
负债
景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
第 31 页 共 47 页
应付证 券清 算款 - - - - - 132,824,030.74 132,824,030.74
应付赎 回款 - - - - - 10,886,882.96 10,886,882.96
应付管 理人 报酬 - - - - - 4,180,887.73 4,180,887.73
应付托 管费 - - - - - 696,814.65 696,814.65
应付交 易费 用 - - - - - 4,574,482.83 4,574,482.83
其他负 债 - - - - - 481,621.12 481,621.12
负债总 计 - - - - - 153,644,720.03 153,644,720.03
利率敏 感度 缺口 468,406,112.48 - 49,760,000.00 - - - -
上年度 末
2012 年12 月31
日
1 个月以内
1-3 个
月
3 个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 175,216,360.20 - - - - - 175,216,360.20
结算备 付金 3,238,281.59 - - - - - 3,238,281.59
存出保 证金 - - - - - 1,166,111.91 1,166,111.91
交易性 金融 资产 - - 29,963,000.00 - - 2,570,921,244.75 2,600,884,244.75
应收利 息 - - - - - 284,137.88 284,137.88
应收申 购款 22,358.88 - - - - 1,840,303.47 1,862,662.35
资产总 计 178,477,000.67 - 29,963,000.00 - - 2,574,211,798.01 2,782,651,798.68
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 17,799,714.57 17,799,714.57
应付赎 回款 - - - - - 2,324,269.81 2,324,269.81
应付管 理人 报酬 - - - - - 3,412,220.31 3,412,220.31
应付托 管费 - - - - - 568,703.38 568,703.38
应付交 易费 用 - - - - - 2,206,141.63 2,206,141.63
其他负 债 - - - - - 460,469.65 460,469.65
负债总 计 - - - - - 26,771,519.35 26,771,519.35
利率敏 感度 缺口 178,477,000.67 - 29,963,000.00 - - - -
注:表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值, 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于2013 年6 月30 日, 本基 金持有 的交 易性 债券 投资 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 为1.50%(2012
年 12 月 31 日:1.09%) ,因 此市 场利 率的 变动 对于 本基金 资产 净值 无重 大影 响(2012 年 12 月 31
日:同)。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价, 因此 无重 大外 汇风险 。 景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
第 32 页 共 47 页
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券,所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响, 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中,采用“自 上而下” 的 策略,通过对 宏
观经济情况及 政策的分 析 ,结合证券市 场运行情 况 ,做出资产配 置及组合 构 建的决定; 通过对单
个证券的定性 分析及定 量 分析,选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ,对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正, 来主动应
对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本 基 金 通 过 投 资 组 合 的 分 散 化 降 低 其 他 价 格 风 险 。 本 基 金 投 资 组 合 中 股 票 投 资 的 比 例 为
70%-95% ; 投资 于债 券投 资 的最大 比例 为 30% 。 此外 , 本基 金 的基 金管 理人 每日 对本基 金所 持有 的
证券价格实施 监控,定 期 运用多种定量 方法对基 金 进行风险度量 ,及时可 靠 地对风险进 行跟踪和
控制。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位: 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度 末
2012 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
(%)
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例(% )
交易性 金融 资产-股 票投 资 2,944,279,767.34 88.62 2,570,921,244.75 93.29
衍生金 融资 产- 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 2,944,279,767.34 88.62 2,570,921,244.75 93.29
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除“沪 深300 指 数×80% ” 以外的 其他 市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额( 单位 :人 民币 元)
本期末 ( 2013 年6 月
30 日 )
上年度 末 ( 2012 年 12 月
31 日 )
1. “ 沪深300 指数 ×80%”上
升5%
174,418,120.11 147,439,594.94 景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
第 33 页 共 47 页
2.“沪深300 指数 ×8 0%” 下
降5%
-174,418,120.11 -147,439,594.94
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债, 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值, 公允 价 值层级 可分 为 :
第一层 级: 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上(未 经调 整)的报 价。
第二层级:直 接(比如取 自 价格)或间接(比 如根 据价 格推算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的
市场报 价以 外的 资产 或负 债的输 入值 。
第三层 级: 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值(不 可观 察输
入值) 。
(ii) 各 层级 金融 工具 公允 价值
于 2013 年 6 月 30 日, 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为
2,768,174,484.70 元, 属 于第二 层级 的余 额 为 225,865,282.64 元 , 无属 于第 三层级 的余 额(2012
年12 月31 日: 第一 层 级2,458,812,518.81 元, 第 二层 级 142,071,725.94 元 ,无第 三层 级) 。
(iii) 公允 价值 所属 层级 间 的重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票,若出现重 大事项停 牌 或属于非公开 发行等情 况 ,本基金不会 于
停牌日至交易 恢复活跃 日 期间及限售期 间将相关 股 票的公允价值 列入第一 层 级;并根据 估值调整
中采用的不可 观察输入 值 对于公允价值 的影响程 度 ,确定相关股 票公允价 值 应属第二层 级还是第
三层级 。
(iv) 第 三层 级公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
(2) 除 公允 价值 外, 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。 景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比 例
(% )
1 权益投 资 2,944,279,767.34 84.71
其中: 股票 2,944,279,767.34 84.71
2 固定收 益投 资 49,760,000.00 1.43
其中: 债券 49,760,000.00 1.43
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 137,600,466.40 3.96
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 328,552,952.25 9.45
6 其他各 项资产 15,701,440.92 0.45
7 合计 3,475,894,626.91 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 1,636,723,772.90 49.27
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 42,824,000.00 1.29
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
1,028,714,576.27 30.96
J
金融业 1,040.00 0.00
K
房地产 业 98.77 0.00
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
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O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 236,016,279.40 7.10
S
综合 - -
合计 2,944,279,767.34 88.62
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 002456 欧菲光 6,217,026 263,643,459.16 7.94
2 600637 百视通 7,604,377 212,922,556.00 6.41
3 002594 比亚迪 7,010,144 209,673,407.04 6.31
4 600880 博瑞传 播 10,633,667 187,471,549.21 5.64
5 300104 乐视网 6,349,733 164,775,571.35 4.96
6 000100 TCL 集团 72,017,820 163,480,451.40 4.92
7 300124 汇川技 术 4,439,890 155,351,751.10 4.68
8 002405 四维图 新 10,106,112 141,283,445.76 4.25
9 300024 机器人 3,723,537 138,329,399.55 4.16
10 002230 科大讯 飞 2,857,369 132,010,447.80 3.97
11 600587 新华医 疗 2,909,750 120,580,040.00 3.63
12 300017 网宿科 技 2,732,691 106,492,968.27 3.21
13 002038 双鹭药 业 1,786,010 104,660,186.00 3.15
14 000661 长春高 新 1,049,408 102,747,537.28 3.09
15 000725 京东方 A 42,831,530 95,085,996.60 2.86
16 300020 银江股 份 3,687,412 78,246,882.64 2.36
17 002185 华天科 技 9,732,306 75,230,725.38 2.26
18 000503 海虹控 股 4,902,538 69,027,735.04 2.08
19 300113 顺网科 技 1,341,651 57,087,250.05 1.72
20 300170 汉得信 息 2,228,317 50,538,229.56 1.52
21 002292 奥飞动 漫 2,249,420 50,364,513.80 1.52
22 002049 同方国 芯 1,795,317 48,724,903.38 1.47
23 600633 浙报传 媒 2,250,567 48,544,730.19 1.46
24 600221 海南航 空 21,200,000 42,824,000.00 1.29
25 600557 康缘药 业 1,205,651 32,010,034.05 0.96
26 600085 同仁堂 1,317,877 28,835,148.76 0.87 景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
第 36 页 共 47 页
27 002466 天齐锂 业 530,745 18,002,870.40 0.54
28 300168 万达信 息 605,020 16,329,489.80 0.49
29 300298 三诺生 物 326,356 14,473,888.60 0.44
30 300006 莱美药 业 446,280 9,831,548.40 0.30
31 300142 沃森生 物 152,800 5,697,912.00 0.17
32 600999 招商证 券 100 1,040.00 0.00
33 002146 荣盛发 展 7 98.77 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 002594 比亚迪 277,504,888.54 10.07
2 000100 TCL 集团 193,171,103.80 7.01
3 600880 博瑞传 播 170,990,817.51 6.20
4 300024 机器人 161,701,667.74 5.87
5 000625 长安汽 车 159,872,993.48 5.80
6 300104 乐视网 143,334,525.01 5.20
7 002230 科大讯 飞 125,502,872.57 4.55
8 002405 四维图 新 123,460,800.82 4.48
9 600276 恒瑞医 药 118,588,705.17 4.30
10 002146 荣盛发 展 111,936,594.46 4.06
11 000725 京东方 A 107,866,802.08 3.91
12 600050 中国联 通 106,293,723.28 3.86
13 002450 康得新 105,865,797.88 3.84
14 000661 长春高 新 88,726,964.77 3.22
15 600583 海油工 程 87,696,398.90 3.18
16 600637 百视通 78,522,931.20 2.85
17 002185 华天科 技 77,659,726.87 2.82
18 000503 海虹控 股 76,705,974.51 2.78
19 000826 桑德环 境 74,489,336.53 2.70
20 600048 保利地 产 73,412,529.30 2.66
21 300020 银江股 份 70,267,949.25 2.55
22 600376 首开股 份 61,765,383.00 2.24 景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
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23 002091 江苏国 泰 60,089,179.10 2.18
24 300113 顺网科 技 57,245,079.05 2.08
25 300017 网宿科 技 56,308,499.63 2.04
26 002038 双鹭药 业 55,484,697.01 2.01
注:买 入金 额按 成交 金额 (成 交 单价 乘以 成交 数量 )填列 ,未 考虑 相关 交易 费用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 300070 碧水源 205,395,415.55 7.45
2 601633 长城汽 车 194,996,143.73 7.08
3 000625 长安汽 车 193,210,455.56 7.01
4 000826 桑德环 境 187,753,071.39 6.81
5 000028 国药一 致 176,678,892.96 6.41
6 002146 荣盛发 展 173,692,397.30 6.30
7 000513 丽珠集 团 146,110,444.30 5.30
8 300228 富瑞特 装 144,263,738.35 5.23
9 002385 大北农 143,957,392.67 5.22
10 600062 华润双 鹤 136,800,263.64 4.96
11 002429 兆驰股 份 136,254,026.62 4.94
12 600557 康缘药 业 134,398,798.68 4.88
13 002450 康得新 129,619,242.15 4.70
14 300026 红日药 业 124,349,459.58 4.51
15 300146 汤臣倍 健 109,981,664.45 3.99
16 600276 恒瑞医 药 106,650,491.34 3.87
17 002294 信立泰 102,342,064.63 3.71
18 600583 海油工 程 96,413,548.16 3.50
19 600050 中国联 通 88,550,567.78 3.21
20 600048 保利地 产 81,967,782.16 2.97
21 000661 长春高 新 81,137,658.14 2.94
22 002038 双鹭药 业 71,665,813.86 2.60
23 002456 欧菲光 71,495,743.11 2.59
24 600438 通威股 份 56,355,968.49 2.04
注:卖 出金 额按 成交 金额 (成交 单价 乘以 成交 数量 )填列 ,未 考虑 相关 交易 费用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元 景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
第 38 页 共 47 页
买入股 票成 本( 成交 )总 额 3,773,653,043.64
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 4,249,364,903.17
注: 买入 股票 的成 本总 额及 卖出股 票的 收入 总额 均为 买卖股 票成 交金 额 (成 交单 价乘以 成交 数量 ) ,
未考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位: 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 49,760,000.00 1.50
其中: 政策 性金 融债 49,760,000.00 1.50
4 企业债 券 - -
5 企业短 期 融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 49,760,000.00 1.50
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 120419 12 农发 19 500,000 49,760,000.00 1.50
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基 金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
第 39 页 共 47 页
7.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
根据本 基金 基金 合同 约定 ,本基 金投 资范 围不 包括 股指期 货。
7.10 投 资组 合报告 附注
7.10.1
本报告期内未 出现基金 投 资的前十名证 券的发行 主 体被监管部门 立案调查 或 者在报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
7.10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
7.10.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,212,293.21
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,078,159.75
5 应收申 购款 13,410,987.96
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 15,701,440.92
7.10.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.10.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例(% )
流通受 限情 况说 明
1 002456 欧菲光 55,034,400.00 1.66 非公开 发行
景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
第 40 页 共 47 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
91,165 10,256.53 323,139,417.17 34.56% 611,897,590.30 65.44%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
19,007.51 0.00%
注:1. 本期 末基 金管 理人 的高级 管理 人员 、基 金投 资和研 究部 门负 责人 未持 有本基 金。
2.本期 末本 基金 的基 金经 理未持 有本 基金 。
§9 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2004 年 6 月 25 日 ) 基金 份额 总额
2,520,913,246.79
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,027,331,681.61
本报告 期基 金总 申购 份额 436,438,621.12
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 528,733,295.26
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 935,037,007.47
注:总 申购 份额 含转 换入 份额, 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
在本报 告期 内, 本基 金未 召开基 金份 额持 有人 大会 。
景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
第 41 页 共 47 页
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、 本 基金 管理 人 于 2013 年 5 月 7 日 发布 公告 , 经 景顺长 城基 金管 理有 限公 司董事 会审 议通
过,聘 任 Xie Sheng ( 谢 生)先 生担 任本 公司 副总 经理。 有关 公告 刊登 在中 国证券 报、 上海 证 券
报、证 券时 报及 基金 管理 人网站 上。
2 、本 基金 托管 人的 专门 基 金托管 部门 无重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
在本报 告期 内, 无涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的重 大诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
在本报 告期 内, 本基 金投 资策略 未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 , 本基 金管 理 人及其 高级 管理 人员 、 托 管人托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员 未受
到监管 部门 的任 何稽 查和 处罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
光大证券股份
有限公司
2 2,138,476,287.21 26.77% 1,939,124.49 26.83% 未变更
民生证券股份
有限公司
1 1,923,241,157.72 24.07% 1,739,251.93 24.07% 未变更
中国中 投证券
有限责任公司
1 585,072,675.79 7.32% 522,342.20 7.23% 未变更
国泰君安证券
股份有限公司
1 559,395,077.63 7.00% 495,009.18 6.85% 未变更
平安证券有限 1 495,750,117.66 6.21% 451,331.43 6.25% 未变更 景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
第 42 页 共 47 页
责任公司
中信证券股份
有限公司
1 453,371,399.01 5.67% 412,749.70 5.71% 未变更
中信建投证券
股份有限公司
1 395,368,025.83 4.95% 359,943.94 4.98% 未变更
东方证券股份
有限公司
1 246,245,962.39 3.08% 224,181.93 3.10% 未变更
国信证券股份
有限公司
1 228,651,333.57 2.86% 208,164.29 2.88% 未变更
招商证券股份
有限公司
2 228,089,405.82 2.86% 207,653.27 2.87% 未变更
广发证券股份
有限公司
1 164,179,784.50 2.06% 147,554.38 2.04% 未变更
中国国际金 融
有限公司
2 163,315,143.05 2.04% 148,682.46 2.06% 未变更
华泰证券股份
有限公司
1 156,674,724.00 1.96% 142,636.96 1.97% 未变更
申银万国证券
股份有限公司
1 129,638,551.15 1.62% 117,128.20 1.62% 未变更
长城证券有限
责任公司
1 121,508,301.48 1.52% 110,621.24 1.53% 未变更
国盛证券有限
责任公司
1 - - - - 未变更
中邮证券有限
责任公 司
1 - - - - 未变更
财富里昂证券
有限责任公司
1 - - - - 本期新增
中国银河证券
股份有限公司
1 - - - - 未变更
海通证券股份
有限公司
1 - - - - 未变更
注:基 金专 用交 易单 元的 选择标 准和 程序 如下 :
1)选 择标 准
a、资 金实 力雄 厚, 信誉 良 好;
b、财 务状 况良 好, 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定;
c、经 营行 为规 范, 最近 两 年未因 重大 违规 行为 受到 监管机 关的 处罚 ;
d、内 部管 理规 范、 严格 , 具备健 全的 内控 制度 ,并 能满足 本基 金运 作高 度保 密的要 求;
e、该 证券 经营 机构 具有 较 强 的研 究能 力, 有固 定的 研究机 构和 专门 的研 究人 员,能 及时 、全 面、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务,包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分析报告 及其他专 门 报告以及全面 的信息服 务 。并能根据 基 金管理人 的 特定要求, 提供专门景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
第 43 页 共 47 页
研究报 告。
2)选 择程 序
基金管理人根 据以上标 准 进行考察后, 确定证券 经 营机构的选择 。基金管 理 人与被选择 的证券经
营机构 签订 协议 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
民生证券股份
有限公司
- - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - - - - -
平安证券有限
责任公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
东方证券股份
有限公司
- - - - - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
广发证券股份
有限公司
- - - - - -
中国国际金融
有限公司
- - - - - -
华泰证券股份
有限公司
- - - - - -
申银万国证券
股份有限公司
- - - - - -
长城证券有限
责任公司
- - - - - - 景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
第 44 页 共 47 页
国盛证券有限
责任公司
- - - - - -
中邮证券有限
责任公司
- - - - - -
财富里昂证券
有限责任公司
- - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
海通证 券股份
有限公司
- - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 参 加 交 通 银 行 网 上 银
行 、手 机银行 基金 申购费率 优惠
活动的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 6 月 29 日
2
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 天天 基金为销 售机
构 并开 通基金 申购 、赎回、 转换
业务及基金“ 定 期 定 额 投 资 业
务”的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 6 月 27 日
3
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 天天 基金申购 与定
期 定额 投资申 购费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 6 月 27 日
4
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 交通银行 为委
托 销售 机构并 开通 基金转换 业务
及 基金 “定期 定额 投资业务 ”的
公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 6 月 19 日
5 景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于 中国证 券报 , 上海 证 2013 年 5 月 7 日 景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
第 45 页 共 47 页
聘任副 总经 理的 公告 券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
6
景 顺长 城内需 增长 开放式证 券投
资基 金2013 年第 1 季度 报 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 4 月 19 日
7
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 和讯 科技申购 与定
期 定额 投资申 购费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 4 月 18 日
8
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 和讯 科技为代 销机
构 并 开 通 基 金 转 换 业 务 及 基 金
“定期 定额 投资 业务 ”的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 4 月 18 日
9
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金通过 好买 基金开办 基金
“ 定期 定额投 资业 务 ”并参 加定
期 定额 投资申 购费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 3 月 29 日
10
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 继续 参加中国 工商
银 行个 人电子 银行 基金申购 费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 3 月 29 日
11
景 顺长 城内需 增长 开放式证 券投
资基 金2012 年 年度 报告 摘 要
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 3 月 28 日
12
景 顺长 城内需 增长 开放式证 券投
资基 金2012 年 年度 报告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 3 月 28 日
13 景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于 中国证 券报 , 上海 证 2013 年 3 月 14 日 景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
第 46 页 共 47 页
旗 下基 金新增 展恒 基金为代 销机
构 并 开 通 基 金 转 换 业 务 及 基 金
“定期 定额 投资 业务 ”的 公告
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
14
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 展恒 基金申购 与定
期 定额 投资申 购费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 3 月 14 日
15
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 好买 基金为代 销机
构 并开 通基金 转换 业务及参 加申
购费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 3 月 5 日
16
景 顺长 城内需 增长 开放式证 券投
资基 金2013 年第1 号更 新 招募说
明书摘 要
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 2 月 8 日
17
景 顺长 城内需 增长 开放式证 券投
资基 金2013 年第1 号更 新 招募说
明书
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 2 月 8 日
18
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 西南 证券为代 销机
构 并 开 通 基 金 转 换 业 务 及 基 金
“定期 定额 投资 业务 ”的 公告
中国证 券报 , 上海证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 1 月 21 日
19
景 顺长 城内需 增长 开放式证 券投
资基 金2012 年第 4 季度 报 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 1 月 21 日
20
关 于景 顺长城 基金 管理有限 公司
旗 下基 金持有 的长 期停牌股 票估
值方法 变更 的提 示性 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2013 年 1 月 15 日
21
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 长量 基金申购 与定
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基 2013 年 1 月 10 日 景顺长城内需增长股票 2013 年 半年度报告
第 47 页 共 47 页
期 定额 投资申 购费 率优惠活 动的
公告
金管理 人网 站
22
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 长量 基金为代 销机
构 并 开 通 基 金 转 换 业 务 及 基 金
“定期 定额 投资 业务 ”的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2013 年 1 月 10 日
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1 .中 国证 监会 批准 景顺 长 城内需 增长 开放 式证 券投 资基金 设立 的文 件;
2 . 《景 顺长 城内 需增 长开 放式证 券投 资基 金基 金合 同》 ;
3 . 《景 顺长 城内 需增 长开 放式证 券投 资基 金招 募说 明书》 ;
4 . 《景 顺长 城内 需增 长开 放式证 券投 资基 金托 管协 议》 ;
5 .景 顺长 城基 金管 理有 限 公司批 准成 立 批 件、 营业 执照、 公司 章程 ;
6 .其 他在 中国 证监 会指 定 报纸上 公开 披露 的基 金份 额净值 、定 期报 告及 临时 公告。
11.2 存 放地 点
以上备 查文 件存 放在 本基 金管理 人的 办公 场所 。
11.3 查 阅方 式
投资者 可在 办公 时间 免费 查阅。
景顺长城基金管理有限公司
2013 年8 月26 日