广发稳健增长开放式证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
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广发稳健增长开放式证券投资基金
2013 年半年度报告摘要
2013 年 6 月 30 日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一三年八月二十四日
广发稳健增长开放式证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经
三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2013年8 月20 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正
文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013年1月1日起至6月 30日止。
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 广发稳健增长混合
基金主代码 270002
交易代码
270002 270012
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2004年7月26日
基金管理人 广发基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 4,691,565,763.39份
基金合同存续期
不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
在承担适度风险的基础上分享中国经济和证券市场的快速成
长，寻求基金资产稳健增长。
投资策略 追求适度风险基础上的基金资产稳健增值。
业绩比较基准 65%×中信标普300指数收益+35%×中信标普国债指数收益
风险收益特征 适度风险基础上的基金资产稳健增长。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
广发基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 段西军 赵会军
联系电话
020-83936666 010-66105799
电子邮箱
dxj@gffunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 95105828,020-83936999 95588
传真 020-89899158 010-66105798
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2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告摘要的管理人
互联网网址
http://www.gffunds.com.cn
基金半年度报告备置地点 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔 31-33楼
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日）
本期已实现收益 365,723,949.86
本期利润 687,129,773.97
加权平均基金份额本期利润 0.1414
本期基金份额净值增长率 10.73%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2013 年 6月 30日)
期末可供分配基金份额利润 -0.0155
期末基金资产净值 6,776,875,164.26
期末基金份额净值 1.4445
注： （1）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动
损益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分
的孰低数（为期末余额，不是当期发生数） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个
月
-5.24% 1.40% -9.84% 1.23% 4.60% 0.17%
过去三个
月
6.37% 1.17% -7.04% 0.93% 13.41% 0.24%
过去六个
月
10.73% 1.09% -6.99% 0.95% 17.72% 0.14%
过去一年 8.86% 0.91% -5.12% 0.87% 13.98% 0.04%
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过去三年 19.43% 1.02% -5.54% 0.88% 24.97% 0.14%
自基金合
同生效起
至今
375.25% 1.41% 87.77% 1.19% 287.48% 0.22%
注：(1)业绩比较基准: 65%×中信标普300指数收益+35%×中信标普国债指数收益。
(2)业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
广发稳健增长开放式证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2004年7月 26 日至 2013年 6月 30 日）
4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人经中国证监会证监基金字[2003]91号文批准，于2003年8月5日成立，
注册资本1.2亿元人民币。公司的股东为广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公
司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有
限公司。公司拥有公募基金、企业年金投资管理人、社保基金投资管理人、受托管理保险资
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金投资管理人、合格境内机构投资者境外证券投资管理（QDII）和特定客户资产管理等业务
资格。
本基金管理人在董事会下设合规及风险管理委员会、薪酬与资格审查委员会、战略规划
委员会三个专业委员会。公司下设投资决策委员会、风险控制委员会和 19 个部门：综合管
理部、财务部、人力资源部、监察稽核部、基金会计部、注册登记部、信息技术部、中央交
易部、金融工程部、研究发展部、投资管理部、固定收益部、机构投资部、数量投资部、量
化投资部、机构理财部、市场拓展部、电商及客服部、国际业务部。此外，还设立了广发国
际资产管理有限公司（香港子公司）、瑞元资本管理有限公司以及北京办事处、北京分公司、
广州分公司、上海分公司、深圳理财中心、杭州理财中心。
截至 2013 年 6月 30 日，本基金管理人管理三十五只开放式基金---广发聚富开放式证
券投资基金、 广发稳健增长开放式证券投资基金、 广发小盘成长股票型证券投资基金 （LOF）、
广发货币市场基金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选混合型证券投资基金、广
发大盘成长混合型证券投资基金、广发增强债券型证券投资基金、广发核心精选股票型证券
投资基金、广发沪深300指数证券投资基金、广发聚瑞股票型证券投资基金、广发中证 500
指数证券投资基金（LOF）、广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金、广发亚太（除日
本）精选股票证券投资基金、广发行业领先股票型证券投资基金、广发聚祥保本混合型证券
投资基金、广发中小板300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式
指数证券投资基金联接基金、广发标普全球农业指数证券投资基金、广发聚利债券型证券投
资基金、广发制造业精选股票型证券投资基金、广发聚财信用债证券投资基金、广发深证
100指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、广发理财年年红债券型
证券投资基金、广发纳斯达克 100指数证券投资基金，广发双债添利债券型证券投资基金、
广发纯债债券型证券投资基金、广发理财 30 天债券型证券投资基金、广发新经济股票型发
起式证券投资基金、广发中证 500交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券
型证券投资基金、广发轮动配置股票型证券投资基金、广发聚鑫债券型证券投资基金和广发
理财 7 天债券型证券投资基金，管理资产规模为 1012.7 亿元。同时，公司还管理着多个企
业年金基金、特定客户资产管理投资组合和社保基金投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）
期限
证券从业
年限
说明
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任职日期 离任日期
李琛 本基金的基
金经理；广
发聚祥保本
混合基金的
基金经理
2010-12-31 - 13 女，中国籍，经济学学
士，持有证券业执业资
格证书， 2000年 7 月至
2002年 8月任职于广发
证券股份有限公司，
2002年 8月至 2007年 6
月先后任广发基金管理
有限公司筹建人员、投
资管理部中央交易室主
管，2007 年 6 月 13 日
至 2010年 12月 30日任
广发大盘成长混合基金
的基金经理， 2010年 12
月 31 日起任广发稳健
增长混合基金的基金经
理， 2012年 10月 23日
起任广发聚祥保本混合
基金的基金经理。
注：1.基金经理的“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。
2.基金经理助理的“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期
和解聘日期。
3.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套法规、
《广发稳健增长证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉
尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关
法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过实时
的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。
在投资决策的内部控制方面，公司制度规定投资组合投资的股票必须来源于备选股票
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库，重点投资的股票必须来源于核心股票库。公司建立了严格的投资授权制度，投资组合经
理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程
中，中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配投资
指令。监察稽核部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警，实现
投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核，实现
投资风险的事后控制。
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平对待，
未发生任何不公平的交易事项。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本公司原则上禁止不同投资组合之间 （完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的投
资组合除外）或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。如果因应对大额赎回等特殊情
况需要进行反向交易的，则需经公司领导严格审批并留痕备查。
本投资组合为主动型开放式基金。本报告期内，本投资组合与本公司管理的其他主动型
投资组合未发生过同日反向交易的情况； 与本公司管理的被动型投资组合发生过同日反向交
易的情况，但成交较少的单边交易量不超过该证券当日成交量的 5%。这些交易不存在任何
利益输送的嫌疑。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2013 年初，经济延续去年年底的复苏态势，房地产市场升温明显，同时 CPI 的上升势
头在头两个月比较快速。政府早于市场预期进行流动性和房地产市场的主动调控，同时反腐
力度继续加大，白酒行业遭受重创。二季度开始经济数据让市场失望，国内经济呈现下滑趋
势。美国经济经过几年的转型，出现了明显的复苏，资金出现回流美国现象，而国内在 6
月出现钱荒。 由于年初对于经济强复苏报以极大的期望， 市场对于随后的经济数据强烈失望，
证券市场经历了周期股的过山车。市场热点从2-3月份开始逐步转向成长股风格，并且出现
主板和创业板截然相反的走势格局。
本基金年初由于配置了白酒和房地产，1 月份净值表现不佳，但是本基金迅速的进行了
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调整，将组合配置到环保、电子产业等成长股。在二季度又不断地对组合进行个股精选的调
整，基本上在上半年取得了良好的收益。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
上半年本基金净值增长率为 10.73%，同期比较基准-6.99%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
下半年，预计经济依旧处在弱势格局，密切关注经济的走势，以及政府的改革政策。本
基金将保持仓位灵活，并且精选优质成长股。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
公司设有估值委员会，按照相关法律法规和证监会的相关规定，负责制定旗下基金投资
品种的估值原则和估值程序，并选取适当的估值方法，经公司管理层批准后方可实施。估值
委员会的成员包括：公司分管投研、估值的副总经理、督察长、投资管理部负责人、研究发
展部负责人、金融工程部负责人、监察稽核部负责人和基金会计部负责人。估值委员会定期
对估值政策和程序进行评价， 在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时
修订估值方法，以保证其持续适用。基金日常估值由基金会计部具体执行，并确保和托管行
核对一致。投资研究人员积极关注市场变化、证券发行机构重大事件等可能对估值产生重大
影响的因素，向估值委员会提出估值建议，确保估值的公允性。金融工程部负责提供有关涉
及模型的技术支持。监察稽核部负责定期对基金估值程序和方法进行核查，确保估值委员会
的各项决策得以有效执行。以上所有相关人员具备较高的专业能力和丰富的行业从业经验。
为保证基金估值的客观独立，基金经理不参与估值的具体流程，但若存在对相关投资品种估
值有失公允的情况，可向估值委员会提出意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切
以维护基金持有人利益为准则。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务
协议，由其按合同约定提供银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未进行利润分配。本基金本期末可供分配利润为-72,680,651.47元。
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5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2013 年上半年，本基金托管人在对广发稳健增长开放式证券投资基金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金
份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2013 年上半年，广发稳健增长开放式证券投资基金的管理人——广发基金管理有限公
司在广发稳健增长开放式证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回
价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要
方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，广发稳健增长开放式证券投资基金
未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对广发基金管理有限公司编制和披露的广发稳健增长开放式证券投资基
金 2013 年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报
告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：广发稳健增长开放式证券投资基金
报告截止日：2013年 6月30 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2013年 6 月30 日
上年度末
2012年 12月 31 日
资 产：
银行存款 894,316,142.85 497,802,362.13
结算备付金 5,572,481.58 2,737,547.97
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存出保证金 2,415,963.48 5,571,134.79
交易性金融资产 5,902,026,738.71 6,034,785,484.63
其中：股票投资 3,703,905,358.91 4,242,300,124.73
基金投资 - -
债券投资 2,198,121,379.80 1,792,485,359.90
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - 53,676,726.34
应收利息 34,557,734.00 25,821,263.07
应收股利 828,495.00 -
应收申购款 943,339.16 746,685.58
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 6,840,660,894.78 6,621,141,204.51
负债和所有者权益
本期末
2013年 6 月30 日
上年度末
2012年 12月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 37,406,718.06 49,543,620.24
应付赎回款 6,203,527.45 5,899,085.56
应付管理人报酬 8,491,054.33 7,917,567.33
应付托管费 1,415,175.73 1,319,594.56
应付销售服务费 - -
应付交易费用 9,804,475.06 4,340,417.79
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 464,779.89 606,763.89
负债合计 63,785,730.52 69,627,049.37
所有者权益：
实收基金 4,691,565,763.39 5,022,337,541.76
未分配利润 2,085,309,400.87 1,529,176,613.38
所有者权益合计 6,776,875,164.26 6,551,514,155.14
负债和所有者权益总计 6,840,660,894.78 6,621,141,204.51
注：报告截止日 2013 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.4445 元，基金份额总额
4,691,565,763.39份。
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6.2 利润表
会计主体：广发稳健增长开放式证券投资基金
本报告期：2013年1月1日至 2013年6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2013年 1月 1日至 2013
年6 月30 日
上年度可比期间
2012年 1 月1 日至2012
年6 月 30日
一、收入 760,773,225.38 566,391,783.54
1.利息收入 26,945,781.21 35,210,992.47
其中：存款利息收入 2,547,682.45 2,346,051.61
债券利息收入 22,972,252.72 28,733,897.59
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收入 1,425,846.04 4,131,043.27
其他利息收入 - -
2.投资收益 （损失以 “-” 填列） 412,223,181.85 -490,028,124.70
其中：股票投资收益 388,418,756.29 -519,805,113.29
基金投资收益 - -
债券投资收益 87,995.88 2,721.94
资产支持证券投资收
益
- -
衍生工具收益 - -
股利收益 23,716,429.68 29,774,266.65
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
321,405,824.11 1,020,879,098.35
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
198,438.21 329,817.42
减：二、费用 73,643,451.41 65,518,006.77
1．管理人报酬 49,971,458.82 50,759,104.91
2．托管费 8,328,576.49 8,459,850.79
3．销售服务费 - -
4．交易费用 15,116,344.86 6,091,732.76
5．利息支出 - -
其中： 卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 227,071.24 207,318.31
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
687,129,773.97 500,873,776.77
减：所得税费用 - -
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四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
687,129,773.97 500,873,776.77
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：广发稳健增长开放式证券投资基金
本报告期：2013年1月1日至 2013年6月30日
单位：人民币元
项目
本期
2013 年1 月 1日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
5,022,337,541.76 1,529,176,613.38 6,551,514,155.14
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 687,129,773.97 687,129,773.97
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-330,771,778.37 -130,996,986.48 -461,768,764.85
其中：1.基金申购款 170,106,171.65 67,767,941.74 237,874,113.39
2.基金赎回款 -500,877,950.02 -198,764,928.22 -699,642,878.24
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
4,691,565,763.39 2,085,309,400.87 6,776,875,164.26
项目
上年度可比期间
2012 年1 月 1日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
5,343,267,802.35 1,250,853,212.07 6,594,121,014.42
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 500,873,776.77 500,873,776.77
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-199,922,838.41 -70,355,137.80 -270,277,976.21
其中：1.基金申购款 200,021,266.67 57,084,634.32 257,105,900.99
2.基金赎回款 -399,944,105.08 -127,439,772.12 -527,383,877.20
四、本期向基金份额持有 - - -
广发稳健增长开放式证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
14
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
五、期末所有者权益（基
金净值）
5,143,344,963.94 1,681,371,851.04 6,824,716,814.98
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：王志伟，主管会计工作负责人：林传辉，会计机构负责人：张晓
章
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
广发稳健增长开放式证券投资基金(“本基金”)经中国证券监督管理委员会("中国证
监会“）证监基金字[2004]78 号文《关于同意广发稳健增长开放式证券投资基金设立的批
复》的批准，由广发基金管理有限公司作为发起人，于2004年6月 21 日向社会公开发行募
集并于2004年7月26日正式成立。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立
募集规模为2,297,041,086.19份基金份额。 本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司，
基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
本基金募集期间为 2004 年 6 月 21 日至 2004 年 7 月 21 日，募集资金总额为人民币
2,297,041,086.19元，其中募集资金的银行存款利息为人民币 217,690.82元，上述资金业
经深圳天健信德会计师事务所验资。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》和《广发稳健
增长开放式证券投资基金基金合同》(“基金合同”)等有关规定，本基金的投资范围为具有
良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行的各类股票、债券、权证以及中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。
本基金的业绩比较基准采用：65%×中信标普 300 指数收益+35%×中信标普国债指数收
益。
本基金的财务报表于 2013 年 8 月 22 日已经本基金的基金管理人及基金托管人批准报
出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金执行企业会计准则、中国证券投资基金业协会于 2012 年 11 月 16 日修订的《证
广发稳健增长开放式证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
15
券投资基金会计核算业务指引》 、中国证监会于 2010 年 2 月 8 日颁布的证监会公告[2010]5
号《证券投资基金信息披露 XBRL 模板 3 号<年度报告和半年度报告>》及中国证监会发布的
关于基金行业实务操作的有关规定。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表符合企业会计准则和中国证券投资基金业协会于 2012 年 11月 16 日修
订的《证券投资基金会计核算业务指引》的有关规定的要求，真实、完整地反映了本基金
2013年06月 30 日的财务状况以及 2013年上半年度的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》 、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]102 号文
《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改
革有关税收政策问题的通知》 、财税[2005]107 号文《关于股息红利有关个人所得税政策的
补充通知》 、财税[2008]1 号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通
知》 、2008 年 9 月 18 日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工
作的通知》 、财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问
题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
1、以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不缴纳营业税。
2、对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权
的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
3、2013年1月1日以前，对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在向基金支
付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税，上市公司在代扣代缴时，减按 50%计算应纳税所
广发稳健增长开放式证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
16
得额。自 2013 年 1月 1 日起，对基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期
限在1个月以内(含1 个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月
以上至 1年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂减按 25%
计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
4、对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴
20%的个人所得税，暂不缴纳企业所得税。
5、 对于基金从事A股买卖， 自 2008年 9月 19日起， 出让方按0.10%的税率缴纳证券(股
票)交易印花税，受让方不再缴纳证券(股票)交易印花税。
6、基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金
等对价，暂免予缴纳印花税、企业所得税和个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期新增关联方瑞元资本管理有限公司，为基金管理人的控股子公司。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、代销机构
广发基金管理有限公司
基金发起人、基金管理人、注册登记与过户机
构、直销机构
广发证券股份有限公司
基金管理人股东、代销机构
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
广发证券股份有限
公司
879,969,829.60 9.11% 278,050,646.69
6.82%
6.4.8.1.2权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.8.1.3债券交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的债券交易。
广发稳健增长开放式证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
17
6.4.8.1.4债券回购交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
6.4.8.1.5应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
广发证券股份有限公
司
791,532.25 9.28% 188,384.55
1.92%
关联方名称
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
广发证券股份有限公
司
239,229.46 7.22% 214,665.29
6.94%
注：1.股票交易佣金的计提标准：支付佣金=股票成交金额×佣金比例-证管费-经手费-
结算风险金(含债券交易)；
2.本基金与关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立；
3.本基金对该类交易的佣金的计算方式是按合同约定的佣金率计算。 该类佣金协议的服
务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.8.2关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月
30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
49,971,458.82 50,759,104.91
其中：支付销售机构的客户
维护费
7,060,764.25 7,102,422.04
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5 %的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
广发稳健增长开放式证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
18
30日
当期发生的基金应支付的托
管费
8,328,576.49 8,459,850.79
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
银行间市场
交易的各关
联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国工商银
行股份有限
公司
- - - - - -
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
银行间市场
交易的各关
联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
- - - - - - -
注：本基金本报告期内及上年度可比期间内未与关联方进行银行间同业市场的债券(含
回购)交易。
6.4.8.4各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行
股份有限公司
894,316,142.85 2,456,357.31 879,380,661.29 2,324,882.25
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，按银行同业利率
计息。
广发稳健增长开放式证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
19
6.4.8.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.9 期末（2013 年 6月30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：
股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
002236
大华
股份
2013-05-
29
2014-06-
02
非公
开发
行流
通受
限
33.60 33.98
1,060,0
00
35,616,00
0.00
36,018,80
0.00
-
注：截至本报告期末 2013年 6 月 30 日止，本基金无因认购新发/增发证券而持有的流
通受限债券及其他证券。
6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停
牌
原
因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
30002
7
华谊
兄弟
2013-06-
05
重
大
事
项
29.35
2013-0
7-24
31.4
1
3,000,00
0
60,201,83
4.39
88,050,00
0.00
-
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2013 年6月 30日止， 本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的
卖出回购证券款，无抵押债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2013 年6月 30日止， 本基金无从事交易所市场债券正回购交易形成的
卖出回购证券款，无抵押债券。
6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
本基金本报告期内无需要说明有助于理解和分析财务报表的其他事项。
广发稳健增长开放式证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
20
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 3,703,905,358.91 54.15
其中：股票 3,703,905,358.91 54.15
2 固定收益投资 2,198,121,379.80 32.13
其中：债券 2,198,121,379.80 32.13
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 899,888,624.43 13.15
6 其他各项资产 38,745,531.64 0.57
7 合计 6,840,660,894.78 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,778,463,995.69 26.24
D 电力、热力、燃气及水生产和供
应业
67,829,496.40 1.00
E 建筑业 618,663,644.49 9.13
F 批发和零售业 95,753,530.55 1.41
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务
业
126,175,249.20 1.86
J 金融业 - -
K 房地产业 192,641,889.24 2.84
L 租赁和商务服务业 458,925,980.61 6.77
M 科学研究和技术服务业 20,475,583.36 0.30
广发稳健增长开放式证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
21
N 水利、环境和公共设施管理业 47,853,600.00 0.71
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 297,122,389.37 4.38
S 综合 - -
合计 3,703,905,358.91 54.66
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 002344 海宁皮城 15,995,271 305,669,628.81 4.51
2 601117 中国化学 30,922,626 294,383,399.52 4.34
3 600880 博瑞传播 11,858,899 209,072,389.37 3.09
4 002236 大华股份 5,564,121 208,211,345.83 3.07
5 000400 许继电气 6,682,891 180,972,688.28 2.67
6 002310 东方园林 4,458,800 170,727,452.00 2.52
7 002241 歌尔声学 4,500,000 163,305,000.00 2.41
8 000538 云南白药 1,792,182 150,561,209.82 2.22
9 600315 上海家化 3,087,409 138,902,530.91 2.05
10 002415 海康威视 3,891,592 137,528,861.28 2.03
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 000400 许继电气 190,828,489.58 2.91
2 600388 龙净环保 187,218,501.39 2.86
3 600261 阳光照明 175,049,814.02 2.67
4 600880 博瑞传播 170,091,965.15 2.60
5 601998 中信银行 166,374,210.38 2.54
6 002241 歌尔声学 158,589,640.83 2.42
7 002230 科大讯飞 148,457,034.46 2.27
8 601699 潞安环能 142,939,678.04 2.18
9 000625 长安汽车 138,714,061.32 2.12
广发稳健增长开放式证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
22
10 601901 方正证券 133,857,913.65 2.04
11 600315 上海家化 133,205,378.84 2.03
12 600837 海通证券 126,282,594.55 1.93
13 601158 重庆水务 125,901,243.24 1.92
14 300027 华谊兄弟 121,916,219.80 1.86
15 002069 獐 子 岛 117,608,223.01 1.80
16 300088 长信科技 105,560,082.60 1.61
17 000848 承德露露 99,473,557.31 1.52
18 300197 铁汉生态 92,191,234.08 1.41
19 002570 贝因美 92,121,252.98 1.41
20 600157 永泰能源 91,291,916.16 1.39
注：本项及下项7.4.2、7.4.3的买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、
债转股、换股及行权等获得的股票，卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、
发行人回购及行权等减少的股票，此外， “买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出
金额”（或“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 600388 龙净环保 245,117,769.84 3.74
2 601601 中国太保 222,789,810.58 3.40
3 000568 泸州老窖 219,922,947.71 3.36
4 600030 中信证券 200,353,903.03 3.06
5 600048 保利地产 193,641,017.89 2.96
6 000625 长安汽车 176,915,551.59 2.70
7 601377 兴业证券 175,050,851.99 2.67
8 002304 洋河股份 169,928,511.92 2.59
9 601998 中信银行 165,055,796.82 2.52
10 601901 方正证券 163,719,783.62 2.50
11 000651 格力电器 136,078,881.36 2.08
12 600837 海通证券 132,711,462.24 2.03
13 002146 荣盛发展 126,748,136.22 1.93
14 002081 金 螳 螂 126,721,250.93 1.93
15 601699 潞安环能 119,582,875.15 1.83
16 300104 乐视网 115,241,941.17 1.76
17 000848 承德露露 108,074,461.28 1.65
18 600104 上汽集团 104,106,585.58 1.59
19 000024 招商地产 103,590,871.58 1.58
20 601166 兴业银行 97,659,575.39 1.49
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
广发稳健增长开放式证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
23
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 4,230,779,531.70
卖出股票的收入（成交）总额 5,467,666,212.13
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 699,230,000.00 10.32
3 金融债券 1,133,744,000.00 16.73
其中：政策性金融债 1,133,744,000.00 16.73
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 365,147,379.80 5.39
8 其他 - -
9 合计 2,198,121,379.80 32.44
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1 1001060 10央行票据 60 7,000,000 699,230,000.00 10.32
2 130201 13 国开 01 4,700,000 467,415,000.00 6.90
3 113001 中行转债 3,500,000 350,385,000.00 5.17
4 130218 13 国开 18 2,000,000 198,860,000.00 2.93
5 120419 12 农发 19 1,700,000 169,184,000.00 2.50
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券投资证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
广发稳健增长开放式证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
24
7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注： （1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
7.10 投资组合报告附注
7.10.1 根据公开市场信息，本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部
门立案调查，也未出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.10.2 本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的
情形。
7.10.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,415,963.48
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 828,495.00
4 应收利息 34,557,734.00
5 应收申购款 943,339.16
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 38,745,531.64
7.10.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 113001 中行转债 350,385,000.00 5.17
2 110015 石化转债 14,762,379.80 0.22
7.10.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值
占基金资
产净值比
例(%)
流通受限情况说明
1 002236 大华股份 36,018,800.00 0.53 非公开发行流通受限
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25
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额
比例
352,710 13,301.48 51,224,386.89 1.09% 4,640,341,376.50 98.91%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本
开放式基金
636,126.29 0.0136%
注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间
为0；
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 50万份至100万份（含） 。
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2004年7月 26 日）基金份额
总额
2,297,041,086.19
本报告期期初基金份额总额 5,022,337,541.76
本报告期基金总申购份额 170,106,171.65
减：本报告期基金总赎回份额 500,877,950.02
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 4,691,565,763.39
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
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26
10.2
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人、基金托管人的专门托管业务部门无重大人事变动。
10.3
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及本基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。
10.4
基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资组合策略没有重大改变。
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况
本报告期内，因业务发展需要,本基金改聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）负
责本基金审计事务。
10.6
管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚等情况
本报告期内本基金的基金管理人、 基金托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查
或处罚的情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单元数量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
兴业证券 5 962,049,617.63 9.96% 865,426.69 10.14% -
广发证券 6 879,969,829.60 9.11% 791,532.25 9.28% -
银河证券 6 745,999,710.54 7.72% 675,987.70 7.92% -
国信证券 4 666,068,505.31 6.89% 591,584.30 6.93% -
中信证券 3 659,560,089.35 6.83% 600,465.06 7.04% -
安信证券 4 523,242,715.10 5.42% 476,357.22 5.58% -
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27
中信建投 5 470,511,676.60 4.87% 428,354.08 5.02% -
光大证券 4 461,681,182.74 4.78% 420,311.27 4.93% -
长江证券 3 456,168,559.40 4.72% 339,505.85 3.98% -
东方证券 2 444,083,067.30 4.60% 397,506.13 4.66% -
联讯证券 2 396,706,975.60 4.11% 361,162.22 4.23% -
宏源证券 3 375,166,448.06 3.88% 256,951.57 3.01% -
国泰君安 4 323,786,065.02 3.35% 292,113.84 3.42% -
国金证券 1 290,675,170.54 3.01% 264,632.24 3.10% -
海通证券 2 261,214,788.46 2.70% 237,809.67 2.79% -
齐鲁证券 3 246,608,711.11 2.55% 207,522.00 2.43% -
西南证券 1 241,203,096.67 2.50% 219,590.99 2.57% -
山西证券 1 234,393,622.94 2.43% 213,389.63 2.50% -
华创证券 1 220,992,971.93 2.29% 201,188.74 2.36% -
中银国际 2 189,769,248.33 1.96% 134,811.19 1.58% -
招商证券 3 186,849,668.69 1.93% 170,105.84 1.99% -
万联证券 1 131,977,745.51 1.37% 120,150.34 1.41% -
中信证券 （浙
江）
1 120,698,932.49 1.25% 106,806.47 1.25%
-
平安证券 4 76,544,041.10 0.79% 69,685.83 0.82% -
申银万国 3 49,234,904.21 0.51% 44,823.95 0.53% -
中投证券 3 47,672,399.60 0.49% 43,400.83 0.51% -
北京高华 1 - - - - -
渤海证券 1 - - - - -
德邦证券 1 - - - - -
第一创业证
券
1 - - - -
-
东北证券 2 - - - - -
东海证券 1 - - - - -
东吴证券 1 - - - - -
东兴证券 3 - - - - -
方正证券 3 - - - - -
广州证券 1 - - - - -
国都证券 1 - - - - -
国海证券 1 - - - - -
国盛证券 1 - - - - -
国元证券 2 - - - - -
红塔证券 1 - - - - -
华安证券 1 - - - - -
华宝证券 1 - - - - -
华福证券 3 - - - - -
华融证券 1 - - - - -
华泰证券 3 - - - - -
江海证券 1 - - - - -
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28
民生证券 1 - - - - -
南京证券 1 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
厦门证券 1 - - - - -
世纪证券 1 - - - - -
西部证券 1 - - - - -
湘财证券 1 - - - - -
新时代证券 1 - - - - -
信达证券 2 - - - - -
英大证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
浙商证券 1 - - - - -
中航证券 1 - - - - -
中金公司 2 - - - - -
中原证券 2 - - - - -
东莞证券 1 - - - - -
财富证券 1 - - - - -
中天证券 1 - - - - -
财富里昂 1 - - - - -
华鑫证券 1 - - - - -
首创证券 1 - - - - -
注：1.交易席位选择标准：
(1)财务状况良好，在最近一年内无重大违规行为；
(2)经营行为规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
(3)具备投资运作所需的高效、安全、合规的席位资源，满足投资组合进行证券交易的
需要；
(4)具有较强的研究和行业分析能力，能及时、全面、准确地向公司提供关于宏观、行
业、市场及个股的高质量报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
(5)能积极为公司投资业务的开展，提供良好的信息交流和客户服务；
(6)能提供其他基金运作和管理所需的服务。
2.交易席位选择流程：
(1)对交易单元候选券商的研究服务进行评估。本基金管理人组织相关人员依据交易单
元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易单元的券
商。
(2)协议签署及通知托管人。本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并
通知基金托管人。
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29
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
兴业证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
山西证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
万联证券 - - - - - -
中信证券（浙
江）
- - - - - -
平安证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
北京高华 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
第一创业证
券
- - - - - -
东北证券 - - - - - -
东海证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
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30
方正证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
国都证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
国盛证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
红塔证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
华福证券 - - - - - -
华融证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
江海证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
南京证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
厦门证券 - - - - - -
世纪证券 - - - - - -
西部证券 - - - - - -
湘财证券 - - - - - -
新时代证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
英大证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
中航证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
中原证券 - - - - - -
东莞证券 - - - - - -
财富证券 - - - - - -
中天证券 - - - - - -
财富里昂 - - - - - -
华鑫证券 - - - - - -
首创证券 - - - - - -
广发基金管理有限公司
二〇一三年八月二十四日
