广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
第 1 页 共 46 页
广发新经济股票型发起式证券投资基金
2013 年半年度报告
2013 年 6 月 30 日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一三年八月二十四日
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
2
1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经
三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2013年8 月20日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013年2月6日起至6月 30日止。
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
3
1.2 目录
1 重要提示及目录 ........................................................................................................................ 2
1.1 重要提示 ............................................................................................................................. 2
1.2 目录 ..................................................................................................................................... 3
2 基金简介 .................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ..................................................................................................................... 5
2.2 基金产品说明 ..................................................................................................................... 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ................................................................................................. 5
2.4 信息披露方式 ..................................................................................................................... 6
2.5 其他相关资料 ..................................................................................................................... 6
3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................ 6
3.1 主要会计数据和财务指标 ................................................................................................. 6
3.2 基金净值表现 ..................................................................................................................... 7
4 管理人报告 ................................................................................................................................ 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 ............................................................................................. 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................... 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................... 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 ................................................... 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................... 11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................... 12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................... 12
5 托管人报告 .............................................................................................................................. 12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................... 12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明 13
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............... 13
6 半年度财务会计报告（未经审计） ...................................................................................... 13
6.1 资产负债表 ....................................................................................................................... 13
6.2 利润表 ............................................................................................................................... 14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................... 16
6.4 报表附注 ........................................................................................................................... 16
7 投资组合报告 .......................................................................................................................... 35
7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................... 35
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ................................................................................... 35
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ....................... 36
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................... 37
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................................................... 41
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ................... 41
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ....... 41
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ................... 41
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
4
7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ............................................. 41
7.10 投资组合报告附注 ........................................................................................................... 41
8 基金份额持有人信息 .............................................................................................................. 42
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ....................................................................... 42
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ........................................................... 42
8.3 发起式基金发起资金持有份额情况 ............................................................................... 42
9
开放式基金份额变动 ........................................................................................................... 43
10重大事件揭示 ........................................................................................................................ 43
10.1 基金份额持有人大会决议 ............................................................................................... 43
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ............................... 43
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ................................................... 43
10.4 基金投资策略的改变 ....................................................................................................... 44
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况 ................................................................................... 44
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ........................................... 44
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ....................................................................... 44
10.8 其他重大事件 ................................................................................................................... 45
11 备查文件目录 ................................................................................................................... 46
11.1备查文件目录 .................................................................................................................... 46
11.2 存放地点 ........................................................................................................................... 46
11.3 查阅方式 ........................................................................................................................... 46
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
5
2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 广发新经济股票型发起式证券投资基金
基金简称 广发新经济股票
基金主代码 270050
交易代码
270050
基金运作方式 契约型开放式、发起式
基金合同生效日 2013年2月6日
基金管理人 广发基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 447,519,716.64份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
通过深入细致的主题挖掘和基本面研究，精选受益于新经济主
题的具有成长优势、 竞争优势且估值合理的上市公司进行投资，
在严格控制风险的前提下， 力求实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金管理人将根据宏观研究员对宏观经济形势的研究，策略
研究员对市场运行趋势的研究，以及行业研究员对行业与上市
公司投资价值的研究，综合考虑本基金的投资目标、市场发展
趋势、风险控制要求等因素，制定本基金资产在股票、债券和
货币市场工具等大类资产的配置比例，并定期或不定期地进行
调整。
业绩比较基准 80%×沪深300指数＋20%×中证全债指数。
风险收益特征
本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，
其风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场
基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
广发基金管理有限公司 招商银行股份有限公司
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
6
信息披露负责人
姓名 段西军 张燕
联系电话
020-83936666 0755—83199084
电子邮箱
dxj@gffunds.com.cn 95555@cmbchina.com
客户服务电话 95105828,020-83936999 95555
传真 020-89899158 0755—83195201
注册地址
广东省珠海市横琴新区宝中
路 3号 4004-56室
深圳市深南大道7088号招商
银行大厦
办公地址
广州市海珠区琶洲大道东1
号保利国际广场南塔 31-33
楼
深圳市深南大道7088号招商
银行大厦
邮政编码 510308 518040
法定代表人 王志伟 傅育宁
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人
互联网网址
http://www.gffunds.com.cn
基金半年度报告备置地点 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔 31-33楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 广发基金管理有限公司 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利
国际广场南塔 31-33楼
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2013年 2月 6日（基金合同生效日）至 2013年 6
月 30日）
本期已实现收益 36,958,884.07
本期利润 82,991,535.35
加权平均基金份额本期利润 0.1398
本期加权平均净值利润率 13.36%
本期基金份额净值增长率 17.50%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2013 年 6月 30日)
期末可供分配利润 55,455,695.09
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
7
期末可供分配基金份额利润 0.1239
期末基金资产净值 525,800,560.66
期末基金份额净值 1.175
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2013 年 6月 30日)
基金份额累计净值增长率 17.50%
注：1、本基金合同生效日为 2013年2月6日，至披露时点不满一年。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分
的孰低数（为期末余额，不是当期发生数） 。
4、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个
月
-2.08% 2.24% -12.53% 1.50% 10.45% 0.74%
过去三个
月
12.87% 2.25% -9.24% 1.16% 22.11% 1.09%
自基金合
同生效起
至今
17.50% 1.94% -16.13% 1.22% 33.63% 0.72%
注：1、业绩比较基准: 80%×沪深 300 指数+20%×中证全债指数。
2、业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
广发新经济股票型发起式证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2013年2月6 日至 2013年 6月 30 日）
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
8
注：1、本基金合同于 2013年 2月 6日生效，至披露时点本基金合同生效未满一年。
2、本基金建仓期为六个月，至披露时点，本基金仍处于建仓期。
4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人经中国证监会证监基金字[2003]91号文批准，于2003年8月5日成立，
注册资本1.2亿元人民币。公司的股东为广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公
司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有
限公司。公司拥有公募基金、企业年金投资管理人、社保基金投资管理人、受托管理保险资
金投资管理人、合格境内机构投资者境外证券投资管理（QDII）和特定客户资产管理等业务
资格。
本基金管理人在董事会下设合规及风险管理委员会、薪酬与资格审查委员会、战略规划
委员会三个专业委员会。公司下设投资决策委员会、风险控制委员会和 19 个部门：综合管
理部、财务部、人力资源部、监察稽核部、基金会计部、注册登记部、信息技术部、中央交
易部、金融工程部、研究发展部、投资管理部、固定收益部、机构投资部、数量投资部、量
化投资部、机构理财部、市场拓展部、电商及客服部、国际业务部。此外，还设立了广发国
际资产管理有限公司（香港子公司）、瑞元资本管理有限公司以及北京办事处、北京分公司、
广州分公司、上海分公司、深圳理财中心、杭州理财中心。
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
9
截至 2013 年 6月 30 日，本基金管理人管理三十五只开放式基金---广发聚富开放式证
券投资基金、 广发稳健增长开放式证券投资基金、 广发小盘成长股票型证券投资基金 （LOF）、
广发货币市场基金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选混合型证券投资基金、广
发大盘成长混合型证券投资基金、广发增强债券型证券投资基金、广发核心精选股票型证券
投资基金、广发沪深300指数证券投资基金、广发聚瑞股票型证券投资基金、广发中证 500
指数证券投资基金（LOF）、广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金、广发亚太（除日
本）精选股票证券投资基金、广发行业领先股票型证券投资基金、广发聚祥保本混合型证券
投资基金、广发中小板300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式
指数证券投资基金联接基金、广发标普全球农业指数证券投资基金、广发聚利债券型证券投
资基金、广发制造业精选股票型证券投资基金、广发聚财信用债证券投资基金、广发深证
100指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、广发理财年年红债券型
证券投资基金、广发纳斯达克 100指数证券投资基金，广发双债添利债券型证券投资基金、
广发纯债债券型证券投资基金、广发理财 30 天债券型证券投资基金、广发新经济股票型发
起式证券投资基金、广发中证 500交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券
型证券投资基金、广发轮动配置股票型证券投资基金、广发聚鑫债券型证券投资基金和广发
理财 7 天债券型证券投资基金，管理资产规模为 1012.7 亿元。同时，公司还管理着多个企
业年金基金、特定客户资产管理投资组合和社保基金投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）
期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
刘明月 本基金的基
金经理；广
发聚瑞股票
基金的基金
经理
2013-02-06 - 9 男，中国籍，金融学硕
士，持有证券业执业资
格证书， 2004年 7 月至
2007年 2月任广发基金
管理有限公司研究发展
部研究员， 2007年 2月
至 2009年 5月先后任广
发基金管理有限公司研
究发展部副总经理、机
构投资部总经理， 2009
年 6月 16日起任广发聚
瑞股票基金的基金经
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
10
理， 2013年 2月 6 日起
任广发新经济股票基金
的基金经理。
注：1.基金经理的“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。
2.基金经理助理的“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期
和解聘日期。
3.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套法规、
《广发新经济股票型发起式证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实
信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人
谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投
资管理符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过实时
的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。
在投资决策的内部控制方面，公司制度规定投资组合投资的股票必须来源于备选股票
库，重点投资的股票必须来源于核心股票库。公司建立了严格的投资授权制度，投资组合经
理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程
中，中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配投资
指令。监察稽核部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警，实现
投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核，实现
投资风险的事后控制。
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平对待，
未发生任何不公平的交易事项。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
11
本公司原则上禁止不同投资组合之间 （完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的投
资组合除外）或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。如果因应对大额赎回等特殊情
况需要进行反向交易的，则需经公司领导严格审批并留痕备查。
本投资组合为主动型开放式基金。本报告期内，本投资组合与本公司管理的其他主动型
投资组合未发生过同日反向交易的情况； 与本公司管理的被动型投资组合发生过同日反向交
易的情况，但成交较少的单边交易量不超过该证券当日成交量的 5%。这些交易不存在任何
利益输送的嫌疑。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
1.市场回顾：
经过1月份的冲高之后，市场整体表现为大幅向下。各行业表现不一，相对来说银行、
券商、保险、地产、食品饮料、煤炭、有色等行业表现比较差，医药、TMT等行业表现较好。
大盘下跌的主要原因是宏观经济增速兑现下降、房地产调控仍然坚决和效果仍然不佳、流动
性在有限收缩。受益经济结构调整的部分行业仍然在延续之前的好的市场表现。
2.操作回顾：
广发新经济成立以来的配置方向为新兴行业和稳定增长类行业，重点配置了医药、TMT、
传媒、建筑工程、节能减排、偏国内消费的行业。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
报告期，本基金净值增长17.50%，比较基准增长-16.13%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
目前国内宏观政策基调仍为调结构、稳增长，新的环境变化是改革趋势比以前更确定、
力度比以前更大。通胀压力目前还不大，国内商品房市场调控政策仍继续，支持刚需，流动
性相关政策呈有限收缩状态。国内经济基调是调结构、稳增长、加强市场化改革，目前来看
我国宏观经济基本稳定向下，结构调整将会有一定成效。
国内房地产调控和外围经济不佳对未来国内经济的影响还是长期的， 尽管大多投资者对
未来经济走势比较悲观，但是改革力度在加大、结构调整在加强、防经济过度下滑的后手还
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
12
比较多，所以个人观点，中长期来看没必要太悲观。
预期低估值的价值股存在一定的机会，但长期还是看好大内需、经济结构调整受益的行
业，看好中下游行业。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
公司设有估值委员会，按照相关法律法规和证监会的相关规定，负责制定旗下基金投资
品种的估值原则和估值程序，并选取适当的估值方法，经公司管理层批准后方可实施。估值
委员会的成员包括：公司分管投研、估值的副总经理、督察长、投资管理部负责人、研究发
展部负责人、金融工程部负责人、监察稽核部负责人和基金会计部负责人。估值委员会定期
对估值政策和程序进行评价， 在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时
修订估值方法，以保证其持续适用。基金日常估值由基金会计部具体执行，并确保和托管行
核对一致。投资研究人员积极关注市场变化、证券发行机构重大事件等可能对估值产生重大
影响的因素，向估值委员会提出估值建议，确保估值的公允性。金融工程部负责提供有关涉
及模型的技术支持。监察稽核部负责定期对基金估值程序和方法进行核查，确保估值委员会
的各项决策得以有效执行。以上所有相关人员具备较高的专业能力和丰富的行业从业经验。
为保证基金估值的客观独立，基金经理不参与估值的具体流程，但若存在对相关投资品种估
值有失公允的情况，可向估值委员会提出意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切
以维护基金持有人利益为准则。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务
协议，由其按合同约定提供银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未进行利润分配，本基金本期末可供分配利润为 55,455,695.09元。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
托管人声明，在本报告期内，基金托管人—招商银行股份有限公司不存在任何损害基金
份额持有人利益的行为，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法
规、基金合同，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、利润分配、基金份额申购赎
回价格的计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，严格
遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照
基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本半年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、利润分配、投资组合报告等内容
真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：广发新经济股票型发起式证券投资基金
报告截止日：2013年 6月30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2013 年6 月30 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 42,752,779.25
结算备付金
1,405,133.83
存出保证金
508,848.39
交易性金融资产 6.4.7.2 484,899,555.77
其中：股票投资
484,899,555.77
基金投资
-
债券投资
-
资产支持证券投资
-
衍生金融资产 6.4.7.3 -
买入返售金融资产 6.4.7.4 -
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
14
应收证券清算款
-
应收利息 6.4.7.5 15,353.57
应收股利
-
应收申购款
12,189,155.87
递延所得税资产
-
其他资产 6.4.7.6 -
资产总计
541,770,826.68
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年6 月30 日
负 债：
短期借款
-
交易性金融负债
-
衍生金融负债 6.4.7.3 -
卖出回购金融资产款
-
应付证券清算款
-
应付赎回款
13,804,947.11
应付管理人报酬
475,654.12
应付托管费
79,275.71
应付销售服务费
-
应付交易费用 6.4.7.7 1,410,323.21
应交税费
-
应付利息
-
应付利润
-
递延所得税负债
-
其他负债 6.4.7.8 200,065.87
负债合计
15,970,266.02
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 447,519,716.64
未分配利润 6.4.7.10 78,280,844.02
所有者权益合计
525,800,560.66
负债和所有者权益总计
541,770,826.68
注：1、报告截止日 2013年 6 月 30 日，基金份额净值人民币 1.175 元，基金份额总额
447,519,716.64 份。
2、本会计期间为2013年2月 6日(基金合同生效日)至2013年 6月 30日。
6.2 利润表
会计主体：广发新经济股票型发起式证券投资基金
本报告期：2013年2月6日（基金合同生效日）至2013年 6月 30日
单位：人民币元
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
15
项 目 附注号
本期
2013 年 2 月 6 日（基金合同生效日）至 2013 年6月
30日
一、收入
92,127,509.27
1.利息收入
579,819.00
其中：存款利息收入
6.4.7.11
579,819.00
债券利息收入
-
资产支持证券利息收
入
-
买入返售金融资产收入
-
其他利息收入
-
2.投资收益 （损失以 “-” 填列）
44,443,141.07
其中：股票投资收益
6.4.7.12 42,773,676.71
基金投资收益
-
债券投资收益 6.4.7.13
-
资产支持证券投资收
益
-
衍生工具收益 6.4.7.14
-
股利收益 6.4.7.15
1,669,464.36
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.16
46,032,651.28
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
-
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.17
1,071,897.92
减：二、费用
9,135,973.92
1．管理人报酬
3,653,579.14
2．托管费
608,929.85
3．销售服务费
-
4．交易费用 6.4.7.18
4,716,208.59
5．利息支出
-
其中： 卖出回购金融资产支出
-
6．其他费用 6.4.7.19
157,256.34
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
82,991,535.35
减：所得税费用
-
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
82,991,535.35
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：广发新经济股票型发起式证券投资基金
本报告期：2013年2月6日（基金合同生效日）至2013年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2013年 2月 6 日（基金合同生效日）至 2013 年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
821,528,920.88 - 821,528,920.88
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 82,991,535.35 82,991,535.35
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-374,009,204.24 -4,710,691.33 -378,719,895.57
其中：1.基金申购款 408,353,349.41 70,436,364.67 478,789,714.08
2.基金赎回款 -782,362,553.65 -75,147,056.00 -857,509,609.65
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
447,519,716.64 78,280,844.02 525,800,560.66
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：王志伟，主管会计工作负责人：林传辉，会计机构负责人：张晓
章
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
广发新经济股票型发起式证券投资基金(“本基金”)经中国证券监督管理委员会(“中
国证监会”)证监许可[2012]1652 号文《关于核准广发新经济股票型发起式证券投资基金募
集的批复》的批准，由基金发起人广发基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基
金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》等有关规定和《广发新经济股票型发起式证券投资基
金基金合同》(“基金合同”)发起，于 2013 年 2 月 6 日募集成立。本基金的基金管理人为
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
17
广发基金管理有限公司， 基金托管人为招商银行股份有限公司。 本基金已向中国证监会备案，
并于2013年 2月 6日获确认。
本基金募集期间为2013年1月8 日至 2013年2月 1日，本基金为契约型开放式、发起
式基金，存续期限不定，募集的有效净认购金额为 821,443,263.28 元人民币，有效认购户
数为8,553户。 其中， 认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计人民币85,657.60
元， 折合基金份额85,657.60 份， 按照基金合同的有关约定计入基金份额持有人的基金账户。
其中基金管理人使用发起资金认购本基金的基金份额持有期限不得少于3 年。 本基金募集资
金经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验资。基金合同于 2013 年 2 月 6 日生效，基
金合同生效日的基金份额总额为 821,528,920.88份。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》和基金合同等
有关规定， 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （包
括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券（包括国债、金融债、企业
债、公司债、央行票据、中期票据、可转换债券、资产支持证券等） 、权证、货币市场工具、
股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但需符合中国证监会的相
关规定。 若法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后，
可将其纳入投资范围。
本基金的财务报表于 2013 年 8 月 22 日已经本基金的基金管理人及基金托管人批准报
出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金执行企业会计准则、中国证券投资基金业协会于 2012 年 11 月 16 日修订的《证
券投资基金会计核算业务指引》 、中国证监会于 2010 年 2 月 8 日颁布的证监会公告[2010]5
号《证券投资基金信息披露 XBRL 模板 3 号<年度报告和半年度报告>》及中国证监会发布的
关于基金行业实务操作的有关规定。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表符合企业会计准则和中国证券投资基金业协会于 2012 年 11月 16 日修
订的《证券投资基金会计核算业务指引》规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2013 年
6月 30 日的财务状况以及2013年上半年度的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
6.4.4.1 会计年度
本基金的会计年度为公历年度， 即每年 1月 1日起至 12月31日止。 本会计期间为 2013
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
18
年2月6日(基金合同生效日)起至 2013年 6月 30日止。
6.4.4.2 记账本位币
本基金以人民币为记账本位币。
6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
1. 金融资产的分类
根据本基金的业务特点和风险管理要求， 本基金将所持有的金融资产在初始确认时划分
为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和贷款及应收款项。 以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金融资产包括股票投资、 债券投资和衍生工具投资(主要为权证投资)
等，其中股票投资和债券投资在资产负债表中作为交易性金融资产列报，衍生工具投资在资
产负债表中作为衍生金融资产列报。
本基金持有的各类应收款项、买入返售金融资产等在活跃市场中没有报价、回收金额固
定或可确定的非衍生金融资产分类为贷款及应收款项。
2. 金融负债的分类
根据本基金的业务特点和风险管理要求， 本基金将持有的金融负债在初始确认时全部划
分为其他金融负债。
其他金融负债包括各类应付款项、卖出回购金融资产款等。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 于交易日按公允价值在资产
负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易
费用计入当期损益； 支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起息日或上次除
息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计
入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量， 公允价
值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益； 应收款
项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权
利终止；(2)该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入
方；(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有
的风险和报酬， 但是放弃了对该金融资产控制。 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
19
才能终止确认该金融负债或其一部分。
1. 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
(1) 股票投资
买入股票于交易日按股票的公允价值入账，相关交易费用直接计入当期损益。
因股权分置改革而获得的非流通股股东支付的现金对价， 于股权分置实施复牌日冲减股
票投资成本； 股票持有期间获得的股票股利(包括送红股和公积金转增股本)以及因股权分置
改革而获得的股票，于除息日按股权登记日持有的股数及送股或转增比例，计算确定增加的
股票数量。
卖出股票于交易日确认股票投资收益。卖出股票按移动加权平均法结转成本。
(2) 债券投资
买入债券于交易日按债券的公允价值入账，相关交易费用直接计入当期损益，上述公允
价值不包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息(作为应收利息单独核算)。
配售及认购新发行的分离交易可转换债券， 于实际取得日按照估值方法对分离交易可转
换债券的认购成本进行分摊，确定应归属于债券部分的成本。
买入央行票据和零息债券视同到期一次还本付息的附息债券，根据其发行价、到期价和
发行期限推算内含利率后，逐日确认债券利息收入。
卖出债券于交易日确认债券投资收益。卖出债券按移动加权平均法结转成本。
(3) 权证投资
买入权证于交易日按公允价值入账，相关交易费用直接计入当期损益。
获赠的权证(包括配股权证)，在除权日按照持有的股数及获赠比例，计算确定增加的权
证数量，成本为零。
配售及认购新发行的分离交易可转换债券而取得的权证， 于实际取得日按照估值方法对
分离交易可转换债券的认购成本进行分摊，确定应归属于权证部分的成本。
卖出权证于交易日确认权证投资收益。卖出权证的成本按移动加权平均法结转。
2. 贷款及应收款项
买入返售金融资产
买入返售金融资产为本基金按照返售协议约定先买入再按固定价格返售证券等金融资
产所融出的资金。
买入返售金融资产按交易日应支付或实际支付的全部价款入账， 相关交易费用计入初始
确认金额。买入返售金融资产于返售日按账面余额结转。
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
20
3. 其他金融负债
卖出回购金融资产款
卖出回购金融资产款为本基金按照回购协议先卖出再按固定价格买入票据、 证券等金融
资产所融入的资金。
卖出回购金融资产款于交易日按照应收或实际收到的金额入账， 相关交易费用计入初始
确认金额。卖出回购金融资产款于回购日按账面余额结转。
6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
1. 对存在活跃市场的金融资产和金融负债，如估值日有市价的，采用市价确定公允价
值；估值日无市价，且最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证
券价格的重大事件的，采用最近交易市价确定公允价值。
2. 对存在活跃市场的金融资产和金融负债，如估值日无市价，且最近交易日后经济环
境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件， 使潜在估值调整对前一
估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上或基金管理人估值委员会认为必要时，应参考类
似金融资产和金融负债的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价，确定公允价值。
3. 当金融资产和金融负债不再存在活跃市场，且其潜在估值调整对前一估值日的基金
资产净值的影响在0.25%以上或基金管理人估值委员会认为必要时，应采用市场参与者普遍
认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术，确定金融资产和金融负债的
公允价值。
具体金融资产和金融负债的估值方法如下：
(1) 股票投资
交易所上市流通的股票以其估值日在证券交易所挂牌的收盘价为公允价值。
本基金对于长期停牌股票的期末估值参照中国证监会 2008 年 9 月 12 日发布的(证监会
公告[2008]38 号文《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》规定，若长期停
牌股票的潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，经基金管理人
估值委员会同意，可参考类似金融资产和金融负债的现行市价及重大变化等因素(如指数收
益法)，调整最近交易市价，确定公允价值。
由于上市公司送股、 转增股、 配股和公开增发新股等形成的流通暂时受限制的股票投资，
按交易所上市的同一股票的市场交易收盘价作为公允价值。
首次公开发行但未上市的股票按采用估值技术确定的公允价值估值， 在估值技术难以可
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
21
靠计量公允价值的情况下按成本计量。首次公开发行有明确锁定期的股票，于同一股票上市
后按交易所上市的同一股票的市场交易收盘价作为公允价值。
非公开发行有明确锁定期的股票， 若在证券交易所上市的同一股票的市场交易收盘价低
于非公开发行股票的初始投资成本， 以估值日证券交易所上市的同一股票的市场交易收盘价
为公允价值； 若在证券交易所上市的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始
投资成本，按中国证监会相关规定处理。
(2) 债券投资
交易所上市实行净价交易的债券按估值日证券交易所上市的收盘价为公允价值。 交易所
上市但未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含债券应收利息后的净
价为公允价值。未上市流通的债券按成本估值。
全国银行间同业市场交易的债券采用估值技术确定公允价值。
同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别确定公允价值。
(3) 权证投资
交易所上市流通的权证以其估值日在证券交易所上市的收盘价为公允价值。
首次公开发行但尚未上市的权证在上市交易前，采用估值技术确定公允价值，如估值技
术难以可靠计量，则以成本计量。
配售及认购分离交易可转换债券所获得的权证自实际取得日至在交易所上市交易前， 采
用估值技术确定公允价值。如估值技术难以可靠计量，则按成本计量。
因持有股票而享有的配股权，以及停止交易但未行权的权证，采用估值技术确定公允价
值。
如有确凿证据表明按上述方法不能客观反映交易性金融工具的公允价值， 基金管理人将
根据具体情况与基金托管人商定后确定最能反映公允价值的价格。
本基金对以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负债根据对计量整体具有重大意
义的最低层级的输入值确定公允价值计量层级。公允价值计量层级可分为：
第1层级：同类资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价；
第2层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除市场报价
以外的有关资产或负债的输入值估值；
第 3 层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可
观察输入值)。
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
22
6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权
利，同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金
融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负
债表内分别列示，不予相互抵销。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所对应的金额。申购、赎回、转换及红利再投资等引起的
实收基金的变动分别于上述各交易确认日认列。
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金指申购、赎回、转入、转出及红利再投资等事项导致基金份额变动时，相关
款项中包含的未分配利润。 根据交易申请日利润分配(未分配利润)已实现与未实现部分各自
占基金净值的比例，损益平准金分为已实现损益平准金和未实现损益平准金。损益平准金于
基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入利润分配(未分配利润)。
6.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
1.利息收入
(1) 存款利息收入按存款的本金与适用利率逐日计提。
(2) 除贴息债外的债券利息收入在持有债券期内， 按债券的票面价值和票面利率计算的
利息扣除适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额， 逐日确认债券利息收
入。贴息债视同到期一次性还本付息的附息债，根据其发行价、到期价和发行期限推算内含
利率后，逐日确认债券利息收入。
(3) 买入返售金融资产收入按买入返售金融资产的摊余成本在返售期内以实际利率法
逐日计提，若合同利率与实际利率差异较小，则采用合同利率计算确定利息收入。
2. 投资收益
(1) 股票投资收益于交易日按卖出股票交易日的成交总额扣除应结转的股票投资成本
的差额确认。
(2) 债券投资收益于交易日按卖出债券交易日的成交总额扣除应结转的债券投资成本
与应收利息(若有)后的差额确认。
(3) 衍生工具投资收益于交易日按交易日的成交总额扣除应结转的衍生工具投资成本
后的差额确认。
(4) 股利收入于除息日按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除由上市公司代
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
23
扣代缴的个人所得税后的净额确认。
3. 公允价值变动收益
公允价值变动收益于估值日按以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产/负债
的公允价值变动形成的利得或损失确认，并于相关金融资产/负债卖出或到期时转出计入投
资收益。
6.4.4.10 费用的确认和计量
1.本基金的基金管理人报酬按前一日基金资产净值×1.50%的年费率逐日计提。
2.本基金的基金托管费按前一日基金资产净值×0.25%的年费率逐日计提。
3.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的交易费用发生时按照确定的金
额计入交易费用。
4.卖出回购金融资产支出按卖出回购金融资产款的摊余成本在回购期内以实际利率法
逐日计提，若合同利率与实际利率差异较小，则采用合同利率计算确定利息支出。
6.4.4.11 基金的收益分配政策
1、本基金的每一基金份额享有同等收益分配权；
2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
3、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配 6 次，每份基金份额
每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配收益的 10%；
4、基金合同生效不满 3个月可不进行收益分配；
5、基金份额持有人可以选择取得现金或将所获红利再投资于本基金，如果基金份额持
有人未选择收益分配方式，则默认为现金方式；
6、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金
红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资人
的现金红利自动转为基金份额。
6.4.4.12 外币交易
6.4.4.13 分部报告
根据本基金的内部组织机构、管理要求及内部报告制度，本基金整体为一个报告分部，
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
24
且向管理层报告时采用的会计政策及计量基础与编制财务报表时的会计政策及计量基础一
致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》 、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]102 号文
《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改
革有关税收政策问题的通知》 、财税[2005]107 号文《关于股息红利有关个人所得税政策的
补充通知》 、财税[2008]1 号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通
知》 、2008 年 9 月 18 日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工
作的通知》 、财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问
题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
1、以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不缴纳营业税。
2、对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权
的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
3、2013年1月1日以前，对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在向基金支
付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税，上市公司在代扣代缴时，减按 50%计算应纳税所
得额。自 2013 年 1月 1 日起，对基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期
限在1个月以内(含1 个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月
以上至 1年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂减按 25%
计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
4、对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴
20%的个人所得税，暂不缴纳企业所得税。
5、 对于基金从事A股买卖， 自 2008年 9月 19日起， 出让方按 0.10%的税率缴纳证券(股
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
25
票)交易印花税，受让方不再缴纳证券(股票)交易印花税。
6、基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金
等对价，暂免予缴纳印花税、企业所得税和个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
活期存款 42,752,779.25
定期存款 -
其他存款 -
合计 42,752,779.25
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 438,866,904.49 484,899,555.77 46,032,651.28
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 438,866,904.49 484,899,555.77 46,032,651.28
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末无衍生金融工具。
6.4.7.4 买入返售金融资产
本基金本报告期末无买入返售证券金融资产。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
应收活期存款利息 14,492.27
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 229.00
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
26
应收结算备付金利息 632.30
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
其他 -
合计 15,353.57
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
交易所市场应付交易费用 1,410,323.21
银行间市场应付交易费用 -
合计 1,410,323.21
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 52,028.05
预提费用 148,037.82
合计 200,065.87
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2013年2月6日（基金合同生效日）至 2013年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
基金合同生效日 821,528,920.88 821,528,920.88
本期申购 408,353,349.41 408,353,349.41
本期赎回（以“-”号填列） -782,362,553.65 -782,362,553.65
本期末 447,519,716.64 447,519,716.64
注：1、本基金首次募集的有效认购资金本金及其所产生的利息折算份额的情况，详见
于附注6.4.1“基金基本情况”之说明。
2、本期申购含转换转入份(金)额，本期赎回含转换转出份(金)额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
27
基金合同生效日 - - -
本期利润 36,958,884.07 46,032,651.28 82,991,535.35
本期基金份额交易产生的
变动数
18,496,811.02 -23,207,502.35 -4,710,691.33
其中：基金申购款 42,927,272.58 27,509,092.09 70,436,364.67
基金赎回款 -24,430,461.56 -50,716,594.44 -75,147,056.00
本期已分配利润 - - -
本期末 55,455,695.09 22,825,148.93 78,280,844.02
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2013年 2月 6日（基金合同生效日）至2013 年6 月30日
活期存款利息收入 555,415.26
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 1,699.56
结算备付金利息收入 22,515.86
其他 188.32
合计 579,819.00
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年 2月6日（基金合同生效日）至 2013年6
月 30日
卖出股票成交总额 1,423,499,434.62
减：卖出股票成本总额 1,380,725,757.91
买卖股票差价收入 42,773,676.71
6.4.7.13 债券投资收益
本基金本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年2月6日（基金合同生效日）至2013年6月30日
股票投资产生的股利收益 1,669,464.36
基金投资产生的股利收益 -
合计 1,669,464.36
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
28
项目
本期
2013年2月6日（基金合同生效日）至2013年6月30日
1.交易性金融资产 46,032,651.28
——股票投资 46,032,651.28
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 46,032,651.28
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2013年2月6日（基金合同生效日）至2013年6月30日
基金赎回费收入 999,737.45
手续费返还 -
基金转换费收入 72,160.47
印花税返还 -
合计 1,071,897.92
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2013年2月6日（基金合同生效日）至2013年6月30日
交易所市场交易费用 4,716,208.59
银行间市场交易费用 -
合计 4,716,208.59
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2013年2月6日（基金合同生效日）至2013年6月30日
审计费用 29,040.67
信息披露费 118,997.15
银行汇划费 8,318.52
其他 900.00
合计 157,256.34
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的重大或有事项。
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
29
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金无需要披露的重大资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期新增关联方瑞元资本管理有限公司，为基金管理人的控股子公司。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
广发基金管理有限公司
基金发起人、基金管理人、注册登记与过户机
构、直销机构
招商银行股份有限公司 基金托管人、代销机构
广发证券股份有限公司 基金管理人股东、代销机构
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年2月6日（基金合同生效日）至2013年6月30日
成交金额 占当期股票成交总额的比例
广发证券股份有限
公司
3,243,092,097.02 100.00%
6.4.10.1.2权证交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年2月6日（基金合同生效日）至2013年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
广发证券股份有限公
司
2,922,322.28 100.00% 1,410,323.21
100.00%
注：1：股票交易佣金的计提标准：支付佣金=股票成交金额×佣金比例-证管费-经手费
-结算风险金（含债券交易） 。
2：本基金与关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
3：本基金对该类交易的佣金的计算方式是按合同约定的佣金率计算。该类佣金协议的
服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.2 关联方报酬
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
30
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2013年2月6日（基金合同生效日）至2013年6月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
3,653,579.14
其中：支付销售机构的客户
维护费
440,147.69
注：基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人和基金托管人双方核对后，由基金托管
人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休
息日，支付日期顺延。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2013年2月6日（基金合同生效日）至2013年6月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
608,929.85
注：基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人和基金托管人双方核对后，由基金托管
人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休
息日，支付日期顺延。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2013年2月6日（基金合同生效日）至2013年6月30日
基金合同生效日（2013 年 2
月6日）持有的基金份额
10,001,200.12
期间申购/买入总份额 -
期间因拆分变动份额 -
减：期间赎回/卖出总份额 -
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
31
期末持有的基金份额 10,001,200.12
期末持有的基金份额占基金
总份额比例
2.23%
注： 基金管理人本报告期内持有本基金份额变动的相关费用按基金合同及更新的招募说
明书的有关规定支付。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年2月6日（基金合同生效日）至2013年6月30日
期末余额 当期利息收入
招商银行股份
有限公司
42,752,779.25 555,415.26
注： 本基金的银行存款由基金托管人招商银行股份有限公司保管， 按银行同业利率计息。
6.4.10.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内无在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末（2013 年6月30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
截至本报告期末2013 年 6月 30 日止，本基金无因认购新发/增发证券而持有的流通受
限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停
牌
原
因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
30002
0
银江
股份
2013-06-
03
重
大
事
项
停
牌
22.67 - - 352,513
6,247,024.
56
7,991,469.
71
-
00266
0
茂硕
电源
2013-06-
06
重
大
10.59
2013-0
7-19
10.5
9
663,200
7,388,993.
70
7,023,288.
00
2013年6
月18日分
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
32
事
项
停
牌
红，比例
每10股分
红1元（含
税）。
30002
7
华谊
兄弟
2013-06-
05
重
大
事
项
停
牌
29.35
2013-0
7-24
31.4
1
465,435
10,585,24
2.41
13,660,51
7.25
-
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2013 年6月 30日止， 本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的
卖出回购证券款，无抵押债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2013 年6月 30日止， 本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的
卖出回购证券款，无抵押债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要是信用风险、流动性风险及市场风险。本基金
管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，
通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金管理人奉行全面风险管理的理念，在董事会下设立合规及风险管理委员会，负责
制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险控制委
员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责
主要由监察稽核部负责， 协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩
效评估。监察稽核部对公司总裁负责。
本基金管理人建立了以合规及风险管理委员会为核心的、由总裁和风险控制委员会、督
察长、监察稽核部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。
6.4.13.2 信用风险
信用风险指由于在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或所投资证券之发行人出现
违约、无法支付到期本息，或由于债券发行人信用等级降低导致债券价格下降，将对基金资
产造成的损失。为了防范信用风险，本基金主要投资于信用等级较高的证券，且通过分散化
投资以分散信用风险。但是，随着短期资金市场的发展，本基金的投资范围扩大以后，可能
会在一定程度上增加信用风险。
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
33
本基金在交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中国证券登记结算有限责任公
司， 违约风险较小； 银行间同业市场主要通过对交易对手进行风险评估防范相应的信用风险。
本基金管理人认为与应收证券清算款相关的信用风险不重大。
本基金本报告期末未持有债券。
6.4.13.3 流动性风险
开放式基金的流动性是指基金管理人为满足投资者赎回要求， 在一定时间内将一定数量
的基金资产按正常市场价格变现的能力。流动性风险指因市场交易量不足，导致不能以适当
价格及时进行证券交易的风险，或基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的违约风险。本
基金坚持组合持有、分散投资的原则，在一定程度上减轻了投资变现压力。本基金所持大部
分交易性金融资产在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，除附注6.4.12 披
露的流通受限不能自由转让的基金资产外，本基金未持有其他有重大流动性风险的投资品
种。 本基金所持有的其他金融负债以及可赎回基金份额净值(所有者权益)的合约约定到期日
均为无固定期限且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
本基金管理人在对市场特征和发展形势等方面进行分析和判断的基础上， 由投资决策委
员会根据市场运行情况和基金运行情况制订本基金的风险控制目标和方法， 由基金绩效评估
与风险管理组具体计算与监控各类风险控制指标，从而对流动性风险进行监控。
6.4.13.4 市场风险
本基金的市场风险是指由于证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理等各种因
素的影响，导致基金收益水平变化而产生的风险，反映了基金资产中金融工具或证券价值对
市场参数变化的敏感性。一般来讲，市场风险是开放式基金面临的最大风险，也往往是众多
风险中最基本和最常见的，也是最难防范的风险，其他如流动性风险最终是因为市场风险在
起作用。市场风险包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指利率敏感性金融工具的公允价值及将来现金流受市场利率变动而发生波
动的风险。本基金持有的利率敏感性资产主要是债券投资。本基金管理人通过久期、凸性、
风险价值模型(VAR)等方法来评估投资组合中债券的利率风险。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2013年6月30
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 42,752,779.25 - - - 42,752,779.25
结算备付金 1,405,133.83 - - - 1,405,133.83
存出保证金 508,848.39 - - - 508,848.39
交易性金融资
产
- - - 484,899,555.77 484,899,555.77
应收利息 - - - 15,353.57 15,353.57
应收申购款 12,189,155.87 - - - 12,189,155.87
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
34
资产总计 56,855,917.34 - - 484,914,909.34 541,770,826.68
负债
应付赎回款 - - - 13,804,947.11 13,804,947.11
应付管理人报
酬
- - - 475,654.12 475,654.12
应付托管费 - - - 79,275.71 79,275.71
应付交易费用 - - - 1,410,323.21 1,410,323.21
其他负债 - - - 200,065.87 200,065.87
负债总计 - - - 15,970,266.02 15,970,266.02
利率敏感度缺
口
56,855,917.34 - - 468,944,643.32 525,800,560.66
注：上表按金融资产和金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
本基金本报告期末及上年度末未持有债券投资， 因此市场利率的变动对于本基金资产净
值无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指交易性金融资产的公允价值受市场利率和外汇汇率以外的市场价格
因素变动发生波动的风险。本基金的金融资产以公允价值计量，所有市场价格因素引起的金
融资产公允价值变动均直接反映在当期损益中。本基金管理人通过采用 Barra 风险管理系
统，通过标准差、跟踪误差、beta值、风险价值模型(VAR)等指标监控投资组合面临的市场
价格波动风险。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
公允价值 占基金资产净值比例（%）
交易性金融资产-股
票投资
484,899,555.77 92.22
衍生金融资产-权证
投资
- -
其他 - -
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
35
合计 484,899,555.77 92.22
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设 -
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2013年6月30日
业绩比较基准上升5% 16,525,911.62
业绩比较基准下降5% -16,525,911.62
6.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
本基金本报告期内无需要说明有助于理解和分析财务报表的重大其他事项。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 484,899,555.77 89.50
其中：股票 484,899,555.77 89.50
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 44,157,913.08 8.15
6 其他各项资产 12,713,357.83 2.35
7 合计 541,770,826.68 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
36
B 采矿业 18,441,133.62 3.51
C 制造业 335,094,816.98 63.73
D 电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 5,204,210.00 0.99
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务
业
85,464,419.38 16.25
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 11,472,420.60 2.18
M 科学研究和技术服务业 7,730,595.12 1.47
N 水利、环境和公共设施管理业 7,414,406.64 1.41
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 275,798.10 0.05
R 文化、体育和娱乐业 13,660,517.25 2.60
S 综合 141,238.08 0.03
合计 484,899,555.77 92.22
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 002450 康得新 1,381,844 38,663,995.12 7.35
2 002241 歌尔声学 692,457 25,129,264.53 4.78
3 300301 长方照明 1,643,277 23,137,340.16 4.40
4 002653 海思科 710,398 20,246,343.00 3.85
5 300147 香雪制药 1,180,058 19,801,373.24 3.77
6 300088 长信科技 914,899 19,295,219.91 3.67
7 300157 恒泰艾普 533,289 18,441,133.62 3.51
8 002236 大华股份 476,633 18,221,679.59 3.47
9 300090 盛运股份 525,425 16,225,124.00 3.09
10 600637 百视通 570,566 15,975,848.00 3.04
11 300273 和佳股份 697,263 14,935,373.46 2.84
12 300228 富瑞特装 179,366 14,349,280.00 2.73
13 300212 易华录 463,607 13,908,210.00 2.65
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
37
14 002353 杰瑞股份 200,697 13,848,093.00 2.63
15 300027 华谊兄弟 465,435 13,660,517.25 2.60
16 002273 水晶光电 702,745 12,923,480.55 2.46
17 300104 乐视网 497,600 12,912,720.00 2.46
18 002230 科大讯飞 275,143 12,711,606.60 2.42
19 300115 长盈精密 376,011 12,084,993.54 2.30
20 300058 蓝色光标 275,118 11,472,420.60 2.18
21 000049 德赛电池 177,410 10,644,600.00 2.02
22 002219 独 一 味 500,000 9,575,000.00 1.82
23 300270 中威电子 466,537 9,461,370.36 1.80
24 300168 万达信息 306,842 8,281,665.58 1.58
25 300020 银江股份 352,513 7,991,469.71 1.52
26 002138 顺络电子 439,673 7,914,114.00 1.51
27 300113 顺网科技 184,614 7,855,325.70 1.49
28 300207 欣旺达 425,400 7,529,580.00 1.43
29 300070 碧水源 196,773 7,414,406.64 1.41
30 002660 茂硕电源 663,200 7,023,288.00 1.34
31 300241 瑞丰光电 419,574 5,265,653.70 1.00
32 300055 万邦达 133,100 5,204,210.00 0.99
33 600703 三安光电 262,700 5,159,428.00 0.98
34 300125 易世达 431,239 4,691,880.32 0.89
35 002065 东华软件 202,756 4,014,568.80 0.76
36 600261 阳光照明 300,100 3,805,268.00 0.72
37 300057 万顺股份 250,000 3,587,500.00 0.68
38 002690 美亚光电 137,473 3,303,476.19 0.63
39 300303 聚飞光电 200,095 3,191,515.25 0.61
40 300347 泰格医药 60,280 3,038,714.80 0.58
41 300136 信维通信 122,137 2,967,929.10 0.56
42 002638 勤上光电 200,000 2,762,000.00 0.53
43 300274 阳光电源 164,503 2,658,368.48 0.51
44 300075 数字政通 54,470 1,541,501.00 0.29
45 300289 利德曼 50,698 1,373,915.80 0.26
46 300015 爱尔眼科 13,071 275,798.10 0.05
47 300017 网宿科技 6,967 271,503.99 0.05
48 600256 广汇能源 10,898 141,238.08 0.03
49 002055 得润电子 1,000 10,250.00 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
38
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期末基金资
产净值比例
（％）
1 002450 康得新 103,034,415.37 19.60
2 002236 大华股份 63,090,240.34 12.00
3 002273 水晶光电 55,250,651.22 10.51
4 300090 盛运股份 55,168,550.78 10.49
5 300147 香雪制药 49,431,528.97 9.40
6 002241 歌尔声学 43,692,216.17 8.31
7 002415 海康威视 41,499,512.73 7.89
8 601607 上海医药 41,474,141.11 7.89
9 002653 海思科 40,756,922.67 7.75
10 002385 大北农 39,901,679.87 7.59
11 300212 易华录 39,435,952.42 7.50
12 002065 东华软件 39,237,526.25 7.46
13 002310 东方园林 38,997,382.75 7.42
14 300146 汤臣倍健 37,515,979.30 7.14
15 300104 乐视网 36,522,134.77 6.95
16 002219 独 一 味 32,505,575.46 6.18
17 000581 威孚高科 32,223,619.98 6.13
18 600479 千金药业 30,965,104.26 5.89
19 300270 中威电子 29,379,606.78 5.59
20 300057 万顺股份 28,383,557.70 5.40
21 000049 德赛电池 28,121,320.42 5.35
22 300228 富瑞特装 27,130,185.94 5.16
23 002138 顺络电子 26,831,079.70 5.10
24 300074 华平股份 26,164,860.00 4.98
25 002400 省广股份 24,200,052.53 4.60
26 002051 中工国际 24,006,443.70 4.57
27 600196 复星医药 23,821,111.95 4.53
28 000513 丽珠集团 23,752,985.70 4.52
29 002369 卓翼科技 23,518,528.12 4.47
30 300157 恒泰艾普 22,673,658.47 4.31
31 002293 罗莱家纺 22,514,402.08 4.28
32 002353 杰瑞股份 22,396,518.81 4.26
33 300088 长信科技 22,370,788.09 4.25
34 600256 广汇能源 22,347,063.94 4.25
35 002635 安洁科技 21,611,305.60 4.11
36 600702 沱牌舍得 21,580,445.16 4.10
37 300301 长方照明 21,545,489.08 4.10
38 300027 华谊兄弟 20,921,475.16 3.98
39 601117 中国化学 20,819,109.80 3.96
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
39
40 300115 长盈精密 20,399,440.96 3.88
41 600197 伊力特 19,866,897.02 3.78
42 002567 唐人神 19,474,760.17 3.70
43 002106 莱宝高科 18,748,190.60 3.57
44 300058 蓝色光标 18,611,170.01 3.54
45 002410 广联达 18,063,542.39 3.44
46 002646 青青稞酒 17,852,658.86 3.40
47 300020 银江股份 17,166,539.48 3.26
48 600809 山西汾酒 16,881,485.31 3.21
49 300017 网宿科技 16,766,004.67 3.19
50 002431 棕榈园林 16,736,830.68 3.18
51 600750 江中药业 16,670,121.52 3.17
52 002570 贝因美 16,666,561.06 3.17
53 300273 和佳股份 16,575,347.54 3.15
54 600637 百视通 14,434,711.61 2.75
55 002230 科大讯飞 13,821,853.42 2.63
56 002638 勤上光电 12,324,893.13 2.34
57 300070 碧水源 11,811,256.37 2.25
58 002660 茂硕电源 11,453,970.85 2.18
59 600261 阳光照明 11,209,000.56 2.13
60 300113 顺网科技 10,894,665.18 2.07
61 300241 瑞丰光电 10,746,292.54 2.04
62 300303 聚飞光电 10,707,900.70 2.04
注：本项及下项7.4.2、7.4.3的买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、
债转股、换股及行权等获得的股票，卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、
发行人回购及行权等减少的股票，此外， “买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出
金额”（或“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
相关交易费用。
7.4.2累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期末基金资
产净值比例
（％）
1 002450 康得新 77,110,286.37 14.67
2 002236 大华股份 49,841,588.86 9.48
3 002310 东方园林 43,645,057.97 8.30
4 002415 海康威视 42,772,463.55 8.13
5 002273 水晶光电 40,892,467.79 7.78
6 300146 汤臣倍健 39,240,683.34 7.46
7 002065 东华软件 38,488,035.81 7.32
8 601607 上海医药 38,378,994.93 7.30
9 300090 盛运股份 37,165,361.26 7.07
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
40
10 002385 大北农 36,392,474.99 6.92
11 300147 香雪制药 34,539,926.95 6.57
12 000581 威孚高科 31,745,433.83 6.04
13 300104 乐视网 31,607,872.46 6.01
14 300212 易华录 30,945,810.18 5.89
15 600479 千金药业 29,358,270.32 5.58
16 002241 歌尔声学 27,262,478.65 5.18
17 300074 华平股份 26,794,571.33 5.10
18 002635 安洁科技 26,705,188.88 5.08
19 002400 省广股份 26,064,010.79 4.96
20 300057 万顺股份 24,420,633.65 4.64
21 300228 富瑞特装 24,131,404.06 4.59
22 002138 顺络电子 23,892,110.46 4.54
23 600196 复星医药 23,388,865.36 4.45
24 002051 中工国际 23,288,474.78 4.43
25 000049 德赛电池 23,264,503.82 4.42
26 002369 卓翼科技 22,453,661.69 4.27
27 002219 独 一 味 21,944,807.35 4.17
28 600256 广汇能源 21,635,260.58 4.11
29 002653 海思科 21,353,793.18 4.06
30 000513 丽珠集团 21,167,513.73 4.03
31 002293 罗莱家纺 20,116,411.89 3.83
32 300017 网宿科技 20,095,541.91 3.82
33 601117 中国化学 19,706,766.82 3.75
34 300270 中威电子 19,398,772.41 3.69
35 600702 沱牌舍得 19,287,355.14 3.67
36 002410 广联达 18,154,528.28 3.45
37 600197 伊力特 18,116,536.77 3.45
38 002106 莱宝高科 17,972,639.91 3.42
39 002567 唐人神 17,084,079.10 3.25
40 002456 欧菲光 16,389,976.23 3.12
41 600809 山西汾酒 15,951,772.05 3.03
42 600750 江中药业 15,903,485.52 3.02
43 002431 棕榈园林 15,656,052.40 2.98
44 002646 青青稞酒 15,616,285.83 2.97
45 002570 贝因美 14,805,835.59 2.82
46 300027 华谊兄弟 12,808,772.95 2.44
47 300020 银江股份 12,515,042.51 2.38
48 300115 长盈精密 11,044,047.02 2.10
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
41
买入股票的成本（成交）总额 1,819,592,662.40
卖出股票的收入（成交）总额 1,423,499,434.62
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
7.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货以套期保值主要目的。在构建股票投资组合的同时，通过卖出股指
期货对冲市场下行风险，降低系统风险损失，提高组合收益。本基金投资股指期货符合既定
的投资政策和投资目标。
7.10 投资组合报告附注
7.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在本
报告编制日前一年内受到公开谴责和处罚的情况。
7.10.2 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.10.3期末其他各项资产构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 508,848.39
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
42
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 15,353.57
5 应收申购款 12,189,155.87
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 12,713,357.83
7.10.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.10.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额
比例
7,679 58,278.38 142,034,686.80 31.74% 305,485,029.84 68.26%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本
基金
135,628.99 0.0303%
注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间
为0；
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
8.3 发起式基金发起资金持有份额情况
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
43
项目
持有份额
总数
持有份额占
基金总份额
比例
发起份额
总数
发起份额占
基金总份额
比例
发起份额承诺
持有期限
基金管理人固有资金 10,001,2
00.12
2.23% 10,001,2
00.12
2.23% 三年
基金管理人高级管理人
员
- - - -
基金经理等人员 - - - -
基金管理人股东 - - - -
其他 - - - -
合计 10,001,2
00.12
2.23% 10,001,2
00.12
2.23% 三年
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2013 年 2 月 6 日）基金份额
总额
821,528,920.88
本报告期基金总申购份额 408,353,349.41
减：本报告期基金总赎回份额 782,362,553.65
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 447,519,716.64
注：本基金于本报告期间成立，基金合同生效日为2013年2月6日。
10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人、基金托管人的专门托管业务部门无重大人事变动。
10.3
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及本基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
44
10.4
基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资组合策略没有重大改变。
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况
本报告期内，因业务发展需要,本基金改聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）负
责本基金审计事务。
10.6
管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金的基金管理人、 基金托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查
或处罚的情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单元数量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
广发证券
2 3,243,092,097.02 100.00% 2,922,322.28 100.00%
新增
2个
注：（ 1）交易席位选择标准：
（一）财务状况良好，在最近一年内无重大违规行为；
（二）经营行为规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
（三）具备投资运作所需的高效、安全、合规的席位资源，满足投资组合进行证券交易
的需要；
（四）具有较强的研究和行业分析能力，能及时、全面、准确地向公司提供关于宏观、
行业、市场及个股的高质量报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
（五）能积极为公司投资业务的开展，提供良好的信息交流和客户服务；
（六）能提供其他基金运作和管理所需的服务。
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
45
（2）交易席位选择流程：
1、对交易单元候选券商的研究服务进行评估。本基金管理人组织相关人员依据交易单
元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易单元的券
商。
2、协议签署及通知托管人。本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并
通知基金托管人。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
广发证券 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
广发基金管理有限公司旗下基金改聘会计
师事务所公告
《中国证券报》、
《证券时报》 、 《上
海证券报》
2013-04-02
2 广发基金管理有限公司关于广发新经济股
票型发起式证券投资基金开放日常申购、赎
回、转换和定期定额投资业务的公告
《中国证券报》、
《证券时报》 、 《上
海证券报》
2013-04-08
3 广发基金管理有限公司关于广发新经济股
票型发起式证券投资基金在公司网上交易
系统推出定投业务并参加直销费率优惠的
公告
《中国证券报》、
《证券时报》 、 《上
海证券报》
2013-04-10
4 广发基金管理有限公司关于广发新经济股
票型证券投资基金在代销机构推出定期定
额投资业务及费率优惠活动的公告
《中国证券报》、
《证券时报》 、 《上
海证券报》
2013-04-10
5
广发基金管理有限公司关于增加中金公司
为旗下部分基金代销机构的公告
《中国证券报》、
《证券时报》 、 《上
海证券报》
2013-04-10
6 广发基金管理有限公司关于广发新经济股
票型发起式证券投资基金在代销机构开通
定投并参加费率优惠等业务的公告
《中国证券报》、
《证券时报》 、 《上
海证券报》
2013-04-16
7 广发基金管理有限公司关于广发新经济股 《中国证券报》、 2013-04-18
广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年半年度报告
46
票型发起式证券投资基金在深圳众禄基金
销售有限公司开通定投并参加费率优惠的
公告
《证券时报》 、 《上
海证券报》
注：无
11
备查文件目录
11.1备查文件目录
1. 中国证监会批准广发新经济股票型发起式证券投资基金募集的文件
2.《广发新经济股票型发起式证券投资基金基金合同》
3.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》
4.《广发新经济股票型发起式证券投资基金托管协议》
5. 法律意见书
6. 基金管理人业务资格批件、营业执照
7. 基金托管人业务资格批件、营业执照
11.2 存放地点
广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33 楼
11.3 查阅方式
1.书面查阅：查阅时间为每工作日 8:30-11:30，13:30-17:00。投资者可免费查阅，也
可按工本费购买复印件；
2.网站查阅：基金管理人网址：http://www.gffunds.com.cn。
投资者如对本报告有疑问，可咨询本基金管理人广发基金管理有限公司，咨询电话
95105828或 020-83936999，或发电子邮件：services@gf-funds.com.cn。
广发基金管理有限公司
二〇一三年八月二十四日
