广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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广发聚丰股票型证券投资基金
2013 年 半 年度 报 告
2013 年 6 月 30 日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一三年八月二十四日
广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗
漏， 并对 其内 容的 真实 性 、 准 确性 和完 整性 承担 个 别及连 带的 法律 责任 。 本 半年度 报告 已经
三分之 二以 上独 立董 事签 字同意 ，并 由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年8 月20 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 利润 分配 情况 、财务 会计 报告 、投 资组 合报告 等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书及 其更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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1.2 目录
1 重要提 示及 目录 ........................................................................................................................ 2
1.1 重要提 示 ............................................................................................................................. 2
1.2 目录 ..................................................................................................................................... 3
2 基金简 介 .................................................................................................................................... 5
2.1 基金基 本情 况 ..................................................................................................................... 5
2.2 基金产 品说 明 ..................................................................................................................... 5
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人 ................................................................................................. 5
2.4 信息披 露方 式 ..................................................................................................................... 6
2.5 其他相 关资 料 ..................................................................................................................... 6
3 主要财 务指 标和 基金 净值 表现 ................................................................................................ 6
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标 ................................................................................................. 6
3.2 基金净 值表 现 ..................................................................................................................... 7
4 管理人 报告 ................................................................................................................................ 8
4.1 基金管 理人 及基 金经 理情 况 ............................................................................................. 8
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................... 10
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说 明 ............................................................... 11
4.4 管理人 对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩 表现 说明 ................................................... 11
4.5 管理人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势 的简 要展 望 ............................................... 12
4.6 管理人 对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的 说明 ........................................................... 12
4.7 管理人 对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说 明 ............................................................... 13
5 托管人 报告 .............................................................................................................................. 13
5.1 报告期 内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明 ................................................................... 13
5.2 托管人 对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守 信 、 净 值 计算 、 利 润分 配等 情况 的 说
明 13
5.3 托管人 对本 半年 度报 告中 财务信 息等 内容 的真 实、 准确和 完整 发表 意见 ............... 13
6 半年度 财务 会计 报告 （未 经审计 ） ...................................................................................... 14
6.1 资产负 债表 ....................................................................................................................... 14
6.2 利润表 ............................................................................................................................... 15
6.3 所有者 权益 （基 金净 值） 变动表 ................................................................................... 16
6.4 报表附 注 ........................................................................................................................... 17
7 投资组 合报 告 .......................................................................................................................... 33
7.1 期末基 金资 产组 合情 况 ................................................................................................... 33
7.2 期末按 行业 分类 的股 票投 资组合 ................................................................................... 34
7.3 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有股票 投资 明细 ....................... 34
7.4 报告期 内股 票投 资组 合的 重大变 动 ............................................................................... 37
7.5 期末按 债券 品种 分类 的债 券投资 组合 ........................................................................... 38
7.6 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的前 五名债 券投 资明 细 ................... 38
7.7 期末按 公允 价值 占基 金 资 产净值 比例 大小 排名 的所 有资产 支持 证券 投资 明细 ....... 38
7.8 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的前 五名权 证投 资明 细 ................... 38
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7.9 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明 ............................................. 39
7.10 投资组 合报 告附 注 ........................................................................................................... 39
8 基金份 额持 有人 信息 .............................................................................................................. 40
8.1 期末基 金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构 ....................................................................... 40
8.2 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的 情况 ........................................................... 40
9 开放式 基金 份额 变动 .............................................................................................................. 40
10 重大事 件揭 示 ................................................................................................................... 41
10.1 基金份 额持 有人 大会 决议 ............................................................................................... 41
10.2 基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 的重 大人事 变动 ............................... 41
10.3 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉讼 ................................................... 41
10.4 基金投 资策 略的 改变 ....................................................................................................... 41
10.5 报告期 内改 聘会 计师 事务 所情况 ................................................................................... 41
10.6 管理人 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 稽查 或处 罚等 情况 ........................................... 41
10.7 基金租 用证 券公 司交 易单 元的有 关情 况 ....................................................................... 41
10.8 其他重 大事 件 ................................................................................................................... 46
11 备查文 件目 录 ................................................................................................................... 47
11.1 备查文 件目 录 ................................................................................................................... 47
11.2 存放地 点 ........................................................................................................................... 47
11.3 查阅方 式 ........................................................................................................................... 47
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金
基金简 称 广发聚 丰股 票
基金主 代码 270005
交易代 码
270005 270015
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2005 年12 月23日
基金管 理人 广发基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 28,886,905,721.27 份
基金合 同存 续期
不定 期
2.2 基金产品说明
投资目 标
依托中 国快速发展的宏观经济和 高速成长的资本市场，通 过适
时调整 价值类和成长类股票的配 置比例和股票精选， 寻求 基金
资产长 期增 值。
投资策 略
本 基 金 将 股 票 资 产 分 为 价 值 类 股 票 和 成 长 类 股 票 两 类 风 格 资
产，在 两类资产中运用不同的方 法分别筛选具有投资价值 的股
票，同 时保 持两 类资 产的 适度均 衡配 置， 构建 股票 投资组 合。
业绩比 较基 准
本基金自2013 年1 月17 日起， 将 基 金 业 绩 比较 基 准 由“80%* 新
华富时A600 指数+20%* 新 华巴克莱资本 中国全债 指 数”变更为
“80%* 沪深300 指数+20%* 中证全债指数 ”。
风险收 益特 征 较高风 险， 较高 收益
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目
基金管 理人 基金托 管人
名称
广发基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 段西军 赵会军
联系电 话
020-83936666 010-66105799
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电子邮 箱
dxj@gffunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 95105828,020-83936999 95588
传真 020-89899158 010-66105798
注册地 址
广东省 珠海 市横 琴新 区宝 中
路 3 号 4004-56 室
北京市 西城 区复 兴门 内大 街
55 号
办公地 址
广州市 海珠 区琶 洲大 道 东1
号保利 国际 广场 南 塔 31-33
楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街
55 号
邮政编 码 510308 100140
法定代 表人 王志伟 姜建清
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金 半 年度报告正文的管理 人
互联网 网址
http://www.gffunds.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点 广州市 海珠 区琶 洲大 道 东1 号保 利国 际广 场南 塔 31-33 楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 广发基 金管 理有 限公 司 广州市 海珠 区琶 洲大 道 东 1 号保 利
国际广 场南 塔 31-33 楼
3 主要财务指标和 基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -381,923,562.47
本期利 润 104,961,777.19
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0036
本期加 权平 均净 值利 润率 0.55%
本期基 金份 额净 值增 长率 0.39%
3.1.2 期末数据和指标 报告 期末(2013 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 -2,719,304,733.08
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0941
期末基 金资 产净 值 18,442,137,883.97
期末基 金份 额净 值 0.6384
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3.1.3 累计期末指标 报告 期末(2013 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 285.25%
注： （1 ） 本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、 投 资收益 、 其他 收入 （ 不含 公允价 值变
动收益 ）扣 除相 关费 用后 的余额 ，本 期利 润为 本期 已实现 收益 加上 本期 公允 价值变 动 收 益 。
（2）期末 可供分配 利润指 期末资产 负债表中 未分配 利润与未 分配利润 中已实 现部分 的
孰低数 （为 期末 余额 ，不 是当期 发生 数） 。
（3）所述 基金业绩 指标不 包括持有 人认 购或 交易基 金的各项 费用，计 入费用 后实际 收
益水平 要低 于所 列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值 增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过 去 一 个
月
-6.99% 1.35% -12.53% 1.50% 5.54% -0.15%
过 去 三 个
月
-1.19% 1.14% -9.24% 1.16% 8.05% -0.02%
过 去 六 个
月
0.39% 1.15% -9.39% 1.20% 9.78% -0.05%
过去一 年 -1.77% 1.02% -8.80% 1.10% 7.03% -0.08%
过去三 年 4.97% 1.22% -10.18% 1.10% 15.15% 0.12%
自 基 金 合
同 生 效 起
至今
285.25% 1.64% 123.60% 1.55% 161.65% 0.09%
注：1 、本 基金自 2013 年 1 月 17 日起 ，将 基金 业绩 比较基 准由 “80 %* 新 华富 时 A600
指数+20%* 新 华 巴 克 莱 资 本 中 国 全 债 指 数 ” 变 更 为 “80%* 沪深 300 指数+20%* 中 证 全 债 指
数 ”。
2、业 绩比 较基 准是 根据 基 金合同 关于 资产 配置 比例 的规定 构建 的。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收
益率变动的比较
广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2005 年 12 月23 日至 2013 年6 月 30 日）
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4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
本基金 管理 人经 中国 证监 会证监 基金 字[2003]91 号 文批准 ， 于2003 年8 月5 日成立 ，
注册资 本1.2 亿 元人 民币 。 公 司的 股东 为广 发证 券 股份有 限公 司 、 烽 火通 信 科技股 份有 限公
司、 深圳 市前 海香 江金 融 控股集 团有 限公 司 、 康 美 药业股 份有 限公 司和 广州 科技风 险投 资有
限公司 。 公司 拥有 公募 基 金、 企业 年金 投资 管理 人 、 社 保基 金投 资管 理人 、 受托管 理保 险资
金投资 管理 人 、 合 格境 内 机构投 资者 境外 证券 投资 管理 （QDII ） 和特 定客 户 资产管 理等 业务
资格。
本基金 管理 人在 董事 会下 设合规 及风 险管 理委 员会 、 薪 酬与 资格 审查 委员 会 、 战略规 划
委员会 三个 专业 委员 会。 公司下 设投 资决 策委 员会 、风险 控制 委员 会和 19 个 部门： 综合 管
理部 、 财 务部 、 人 力资 源 部、 监察 稽核 部、 基金 会 计部 、 注 册登 记部 、 信 息 技术部 、 中央 交
易部 、 金 融工 程部 、 研 究 发展部 、 投资 管理 部、 固 定收益 部 、 机 构投 资部 、 数量投 资部 、 量
化投资 部 、 机 构理 财部 、 市场拓 展部 、 电商 及客 服 部、 国际 业务 部。 此外 ， 还设立 了广 发国
际资产 管理 有限 公司 （ 香 港子公 司 ） 、 瑞元 资本 管理 有限公 司以 及北 京办 事处 、 北 京分 公司、
广州分 公司 、上 海分 公司 、深圳 理财 中心 、杭 州理 财中心 。
截至 2013 年 6 月 30 日， 本基金 管理 人管 理三 十五 只开放 式基 金--- 广 发聚 富 开放式 证
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券投资 基金 、 广 发稳 健增 长 开放式 证券 投资 基金 、 广 发 小盘成 长股 票型 证券 投资 基金 （LOF）、
广发货 币市 场基 金 、 广 发 聚丰股 票型 证券 投资 基金 、 广 发策 略优 选混 合型 证 券投资 基金 、 广
发大盘 成长 混合 型证 券投 资基金 、 广发 增强 债券 型 证券投 资基 金 、 广 发核 心 精选股 票型 证券
投资基 金、 广发 沪深300 指数证 券投 资基 金、 广发 聚瑞股 票型 证券 投资 基金 、 广发 中 证 500
指数证券 投资基金 （LOF ） 、广发内 需增长灵 活配置 混合型证 券投资基 金、广 发亚太（ 除日
本） 精选 股票 证券 投资 基 金、 广发 行业 领先 股票 型 证券投 资基 金 、 广 发聚 祥 保本混 合型 证券
投资 基 金 、 广 发中 小板300 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金 、 广 发中 小板300 交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金联 接基 金、 广发 标普 全球 农业 指 数证券 投资 基金 、 广发 聚 利债券 型 证 券投
资基金、广发制造业 精选 股票型证券投资基金 、广 发聚财信用债证券投 资基 金、广发深证
100 指 数分 级证 券投 资基 金、 广发 消费 品精 选股 票 型证券 投资 基金 、 广发 理 财年年 红债 券型
证券投 资基 金、 广发 纳斯 达克 100 指 数证 券投 资基 金，广 发双 债添 利债 券型 证券投 资基 金 、
广发纯 债债 券型 证券 投资 基金、 广发 理财 30 天债 券 型证券 投资 基金 、广 发新 经济股 票型 发
起式证 券投 资基 金 、 广 发 中证 500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 广发 聚 源定期 开放 债券
型证券 投资 基金 、 广发 轮 动配置 股票 型证 券投 资基 金、 广发 聚鑫 债券 型证 券 投资基 金和 广发
理财 7 天 债券 型证 券投 资 基金， 管理 资产 规模 为 1012.7 亿元 。同 时， 公司 还 管理着 多个 企
业年金 基金 、特 定客 户资 产管理 投资 组合 和社 保基 金投资 组合 。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
易阳方 本 基 金 的 基
金 经 理 ； 公
司副总经
理 、 投 资 总
监
2005-12-23 - 16 男 ， 中国 籍 ，经 济 学硕
士 ， 持有 证 券业 执 业资
格证书 ， 1997 年 1 月至
2002 年 11 月任 职于 广
发 证 券股 份 有限 公 司，
2002 年 11 月至 2003 年
11 月先 后任 广发 基金 管
理 有 限公 司 筹建 人 员、
投 资 管 理 部 人员 ，2003
年 12 月 3 日至 2007 年
3 月 28 日任 广发 聚富 混
合 基 金 的 基 金 经 理 ，
2005 年 5 月 13 日至
2011 年 1 月 5 日 任广 发
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基 金 管理 有 限公 司 投资
管理部 总经 理， 2005 年
12 月 23 日 起任 广发 聚
丰 股 票 基 金 的 基 金 经
理， 2006 年 9 月 4 日至
2008 年 4 月 16 日任 广
发 基 金管 理 有限 公 司总
经理助 理， 2008 年 4 月
17 日 起 任 广 发 基 金 管
理 有 限公 司 投资 总 监，
2011 年 8 月 11 日起 任
广 发 基金 管 理有 限 公司
副总经 理，2011 年 9 月
20 日至 2013 年 2 月 4
日 任 广发 制 造业 精 选股
票基金 的基 金经 理。
傅 友兴 本 基 金 的 基
金经理
2013-02-05 - 11 男 ， 中国 籍 ，经 济 学硕
士 ， 持有 证 券业 执 业资
格证书 ， 2002 年 2 月至
2006 年 3 月 先后 任天 同
基 金 管理 有 限公 司 研究
员 、 基金 经 理助 理 、投
委会秘 书， 2006 年 4 月
至 2013 年 2 月先 后任 广
发 基 金管 理 有限 公 司研
究 员 、基 金 经理 助 理、
研 究 发展 部 副总 经 理、
研 究 发 展 部 总 经 理 ，
2013 年 2 月 5 日 起任 广
发 聚 丰股 票 基金 的 基金
经理。
注：1. 基金 经理 的 “ 任职 日期 ” 和“ 离职 日期 ” 指 公司公 告聘 任或 解聘 日期 。
2. 基金经理助理的“ 任 职日 期 ” 和 “ 离任日期” 分别 指 根 据 公 司 决 定 确 定 的聘 任 日 期
和解聘 日期 。
3.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法 》 及 其配 套法 规 、 《 广发聚 丰股
票型证 券投 资基 金基 金合 同》 和其 他有 关法 律法 规 的规定 ， 本着 诚实 信用 、 勤勉尽 责的 原则
管理和 运用 基金 资产 ， 在 严格控 制风 险的 基础 上 ， 为基金 持有 人谋 求最 大利 益， 无损 害基 金
份额持 有人 利益 的行 为， 基金的 投资 管理 符合 有关 法规及 基金 合同 的规 定。
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4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执 行情况
公司通 过建 立科 学 、 制 衡 的投资 决策 体系 ， 加强 交 易分配 环节 的内 部控 制 ， 并通过 实时
的行为 监控 与及 时的 分析 评估， 保证 公平 交易 原则 的实现 。
在投资决策的内部控制方 面，公司制度规定投资组 合投资的股票必须来源于 备选股票
库， 重点 投资 的股 票必 须 来源于 核心 股票 库 。 公 司 建立了 严格 的投 资授 权制 度， 投资 组合 经
理在授 权范 围内 可以 自主 决策 ， 超 过投 资权 限的 操 作需要 经过 严格 的审 批程 序。 在交 易过 程
中， 中央 交易 部按 照 “ 时 间优先 、 价格 优先 、 比 例 分配 、 综 合平 衡” 的原 则 ， 公 平分 配投 资
指令 。 监 察稽 核部 风险 控 制岗通 过投 资交 易系 统对 投资交 易过 程进 行实 时监 控及预 警 ， 实 现
投资风 险的 事中 风险 控制 ； 稽 核岗 通过 对投 资、 研 究及交 易等 全流 程的 独立 监察稽 核 ， 实 现
投资风 险的 事后 控制 。
本报告 期内 ，上 述公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 ，不同 的投 资组 合受 到了 公平对 待 ，
未发生 任何 不公 平的 交易 事项。
4.3.2 异常交易行为 的专 项说明
本公司 原则 上禁 止不 同投 资组合 之间 （完 全按 照有 关 指数的 构成 比例 进行 证券 投资的 投
资组合 除外 ） 或同 一投 资 组合在 同一 交易 日内 进行 反向交 易 。 如 果因 应对 大 额赎回 等特 殊情
况需要 进行 反向 交易 的， 则需经 公司 领导 严格 审批 并留痕 备查 。
本投资 组合 为主 动型 开放 式基金 。 本报 告期 内 ， 本 投 资组合 与本 公司 管理 的其 他主动 型
投资组 合未 发生 过同 日反 向交易 的情 况； 与本 公司 管 理的被 动型 投资 组合 发生 过同日 反向 交
易的情况 ，但成交 较少的 单边交易 量不超过 该证券 当日成交 量的 5% 。这些 交 易不存在 任何
利益输 送的 嫌疑 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
外围方 面， 欧元 区虽 受塞 浦路斯 救助 危机 扰动 ，但 总体波 澜不 惊。 美国 经济 持续改 善 ，
越来越 多的 人开 始认 同美 国去杠 杆基 本结 束 、 经 济 逐渐重 回增 长轨 道 。 在 此 背景下 ， 美联 储
释放退 出量 化宽 松的 重大 政策信 号 ， 引 发全 球风 险 偏好的 下 降 ， 新兴 市场 股 票、 黄金 等资 产
价格大 幅调 整。
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国内方 面， 自去 年下 半年 开始的 经济 复苏 渐显 疲态 ，5、6 月 份汇 丰 PMI 连 续 两个月 跌
破 50 荣枯 分水 岭， 引发 市 场对复 苏中 断的 担忧 。新 政府的 不刺 激基 调更 是让 市场的 政策 期
待落空 。在 经济 向下 、资 金变紧 的双 重冲 击下 ，上 半年沪 深 300 下跌 12.8%, 中证 500 下跌
1.2% 。
年初 ， 本 基金 判断 周期 性 行业估 值修 复行 情将 结束 ， 而 以内 需为 代表 的大 内 需行业 和新
兴行业 将会 重新 得到 市场 青睐。 结合 该判 断， 本基 金增加 了电 子、 医药 、电 力设备 、装 饰 、
传媒等 行业 的投 资 ， 降 低 了白酒 、 商贸 等行 业配 置 ， 股 票仓 位 提 高十 二个 百 分点 。 但 由于 基
金介入 新兴 行业 的比 例仍 较低 ， 未 能充 分把 握传 媒 、 电 子、 环保 等行 业性 的 投资机 会 ； 今 后
在提高 判断 前瞻 性的 同时 ，要提 高执 行力 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
报告期 ，本 基金 净值 增 长0.39% ，比 较基 准增 长-9.39% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
展望下 半年 ， 美 国经 济的 复 苏力度 以及 美联 储退 出量 化宽松 的节 奏仍 是影 响全 球风险 偏
好的核 心因 素， 由此 引发 的 美元走 强以 及美 国国 债收 益率走 高带 动的 资金 回流 可能对 新兴 市
场带来 冲击 。 国内 方面 ， 新一届 政府 积极 推进 转型 的政策 导向 已十 分明 确 ， 而用好 增量 、 盘
活存量 的金 融政 策也 将迫 使杠杆 高企 的传 统工 业部 门及一 些金 融部 门面 临去 杠杆的 压力 。 在
经济面 临降 低杠 杆的 环境 下， 本基 金相 对看 好以 下 两类主 线的 投资 机会 ： 一 是受经 济去 杠杆
影响较 小的 行业 ， 如必 需 消费品 、 医疗 保健 等 ， 以 及受益 政府 新投 资的 环保 、 智 慧城 市 、 智
能电网 等子 行业 ；二 是受 益全球 产业 需求 带动 的， 如移动 互联 网浪 潮下 的电 子、光 伏行 业 、
LED 行 业等 。本 基金 将继 续加大 组合 结构 调整 力度 ，以实 现净 值的 稳定 增长 。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
公司设 有估 值委 员会 ， 按 照相关 法律 法规 和证 监会 的相关 规定 ， 负责 制定 旗 下基金 投资
品种的 估值 原则 和估 值程 序， 并选 取适 当的 估值 方 法， 经公 司管 理层 批准 后 方可实 施 。 估 值
委员会 的成 员包 括 ： 公 司 分管投 研 、 估 值的 副总 经 理、 督察 长 、 投 资管 理部 负责人 、 研究 发
展部负 责人 、 金融 工程 部 负责人 、 监察 稽核 部负 责 人和基 金会 计部 负责 人 。 估值委 员会 定期
对估值 政策 和程 序进 行评 价， 在 发生 了影 响估 值政 策 和程序 的有 效性 及适 用性 的情况 后及 时
修订估 值方 法 ， 以 保证 其 持续适 用 。 基 金日 常估 值 由基金 会计 部具 体执 行 ， 并确保 和托 管行
广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
13
核对一 致 。 投 资研 究人 员 积极关 注市 场变 化 、 证 券 发行机 构重 大事 件等 可能 对估值 产生 重大
影响的 因素 ， 向估 值委 员 会提出 估值 建议 ， 确保 估 值的公 允性 。 金融 工程 部 负责提 供有 关涉
及模型 的技 术支 持 。 监 察 稽核部 负责 定期 对基 金估 值程序 和方 法进 行核 查 ， 确保估 值委 员会
的各项 决策 得以 有效 执行 。以上 所有 相关 人员 具备 较高的 专业 能力 和丰 富的 行业从 业经 验 。
为保证 基金 估值 的客 观独 立， 基金 经理 不参 与估 值 的具体 流程 ， 但若 存在 对 相关投 资品 种估
值有失 公允 的情 况 ， 可 向 估值委 员会 提出 意见 和建 议。 各方 不存 在任 何重 大 利益冲 突 ， 一 切
以维护 基金 持有 人利 益为 准则。 本基 金管 理人 已与 中 央国债 登记 结算 有限 责任 公司签 署服 务
协议， 由其 按合 同约 定提 供银行 间同 业市 场交 易的 债券品 种 的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金本报告 期内未进 行 利润分配，本 基金本期 末 可供分配利润 为-2,719,304,733.08
元。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
2013 年 上半年， 本基金 托 管人在对广 发聚丰 股票型 证券投资基 金的托 管过程 中，严格
遵守 《证 券投 资基 金法 》 及其他 法律 法规 和基 金合 同的有 关规 定 ， 不 存在 任 何损害 基金 份额
持有人 利益 的行 为， 完全 尽职尽 责地 履行 了基 金托 管人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信 、 净值 计算、 利润分配等 情况的 说明
2013 年 上半年， 广发聚 丰 股票型证券 投资基 金的管 理人 —— 广发基金 管理有 限公司在
广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金的 投资 运作 、 基金 资产 净值计 算 、 基 金份 额申 购赎 回价格 计算 、
基金费 用开 支等 问题 上 ， 不存在 任何 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为 ， 在 各 重要方 面的 运作
严格按 照基 金合 同的 规定 进行 。 本 报告 期内 ， 广 发聚 丰股票 型证 券投 资基 金未 进行利 润 分 配 。
5.3 托管人对本 半 年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本 托 管 人 依 法 对 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 广 发 聚 丰 股 票 型 证 券 投 资 基 金
2013 年 半年度 报告中财 务 指标、净 值表现、 利润分 配情况、 财务会计 报告、 投资组合 报告
广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
14
等内容 进行 了核 查， 以上 内容真 实、 准确 和完 整。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 广发 聚丰 股票 型证券 投资 基金
报告截 止日 ：2013 年 6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年6 月30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 1,865,870,246.19 3,408,886,174.80
结算备 付金
17,491,273.25 2,782,437.09
存出保 证金
5,182,430.17 8,263,251.84
交易性 金融 资产 6.4.7.2 15,330,992,277.80 14,272,660,029.28
其中： 股票 投资
15,330,992,277.80 13,269,183,509.28
基金投 资
- -
债券投 资
- 1,003,476,520.00
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 1,635,962,397.64 1,277,792,773.22
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 1,436,106.44 6,540,594.07
应收股 利
5,876,360.69 -
应收申 购款
310,121,200.66 1,878,354.76
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
19,172,932,292.84 18,978,803,615.06
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年6 月30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
676,302,163.63 121,586,349.24
应付赎 回款
8,239,454.76 11,728,251.16
应付管 理人 报酬
23,140,748.66 22,894,065.16
应付托 管费
3,856,791.41 3,815,677.53
广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
15
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 18,036,751.54 7,819,877.28
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 1,218,498.87 1,118,824.92
负债合 计
730,794,408.87 168,963,045.29
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 6,381,183,323.52 6,533,971,124.01
未分配 利润 6.4.7.10 12,060,954,560.45 12,275,869,445.76
所有者 权益 合计
18,442,137,883.97 18,809,840,569.77
负债和 所有 者 权 益总 计
19,172,932,292.84 18,978,803,615.06
注 ： 报 告 截 止 日 2013 年 6 月 30 日 ， 基 金 份 额 净 值 0.6384 元 ， 基 金 份 额 总 额
28,886,905,721.27 份。
6.2 利润表
会计主 体： 广发 聚丰 股票 型证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年 1 月1 日至2013
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2012 年 1 月1 日至2012
年6 月 30 日
一、收入
302,948,402.56 1,429,100,418.40
1. 利息 收入
19,350,764.89 38,226,382.84
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 8,913,250.79 8,952,018.89
债券利 息收 入
2,735,800.89 21,382,110.38
资 产 支 持 证 券 利 息 收
入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
7,701,713.21 7,892,253.57
其他利 息收 入
- -
2. 投资 收益 （ 损失以 “- ” 填 列）
-203,523,748.15 -853,487,229.27
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -357,573,822.78 -966,701,293.25
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 -13,904,014.94 401,523.61
资 产 支 持 证 券 投 资 收
益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 167,954,089.57 112,812,540.37
广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
16
3. 公允 价值 变动 收益 （ 损失 以
“- ”号填列 ）
6.4.7.16 486,885,339.66 2,244,185,767.02
4. 汇兑 收益 （损 失以 “－” 号
填列）
- -
5. 其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填
列）
6.4.7.17 236,046.16 175,497.81
减：二、费用
197,986,625.37 185,336,223.14
1 ．管 理人 报酬
141,653,110.43 146,687,281.18
2 ．托 管费
23,608,851.81 24,447,880.28
3 ．销 售服 务费
- -
4 ．交 易费 用 6.4.7.18 32,490,835.48 13,973,513.58
5 ．利 息支 出
- -
其中： 卖 出回 购金 融 资 产支 出
- -
6 ．其 他费 用 6.4.7.19 233,827.65 227,548.10
三、 利润总额 （亏损 总额以 “- ”
号填列）
104,961,777.19 1,243,764,195.26
减：所 得税 费用
- -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ”
号填列）
104,961,777.19 1,243,764,195.26
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 广发 聚丰 股票 型证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
6,533,971,124.01 12,275,869,445.76 18,809,840,569.77
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- 104,961,777.19 104,961,777.19
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以“-” 号填 列）
-152,787,800.49 -319,876,662.50 -472,664,462.99
其中：1.基 金申 购款 274,204,495.56 526,129,889.75 800,334,385.31
2.基金 赎回 款 -426,992,296.05 -846,006,552.25 -1,272,998,848.30
四、 本期 向基 金份 额持 有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
- - -
广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
17
“-” 号填 列）
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
6,381,183,323.52 12,060,954,560.45 18,442,137,883.97
项目
上年度可比期间
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
6,719,796,909.48 11,818,250,246.10 18,538,047,155.58
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- 1,243,764,195.26 1,243,764,195.26
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以“-” 号填 列）
-59,151,308.07 -126,469,330.92 -185,620,638.99
其中：1.基 金申 购款 173,786,252.70 332,061,141.50 505,847,394.20
2.基金 赎回 款 -232,937,560.77 -458,530,472.42 -691,468,033.19
四、 本期 向基 金份 额持 有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-” 号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
6,660,645,601.41 12,935,545,110.44 19,596,190,711.85
报告附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管理 公司负责 人：王 志伟，主 管会计工 作负责 人：林传 辉，会计 机构负 责人：张 晓
章
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金 （ “本 基金 ” ） 经证 监 基金字[2005]180 号 文 《 关于同 意广
发聚丰 股票 型证 券投 资基 金募集 的批 复 》 批 准 ， 由 基 金发起 人广 发基 金管 理有 限公司 依照 《 中
华人民 共和 国证 券投 资基 金法》 、 《 证券 投资 基金 运 作管理 办法 》 等有 关规 定 和 《 广发 聚丰 股
票型证 券投 资基 金基 金合 同》 （ “基 金合 同 ” ） 发起 ， 于2005 年 12 月 23 日 募 集成立 。 本基
金的基 金管 理人 为广 发基 金管理 有限 公司 ， 基金 托 管人为 中国 工商 银行 股份 有限公 司 。 本 基
金 已 向 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 (“ 中 国 证 监 会 ”) 备 案 ， 并 获 中 国 证 监 会 基 金 部 函
[2005]293 号《 关于 广发 聚丰股 票型 证券 投资 基金 备案确 认的 函》 确认 。
广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
18
本基金 募集 期 为2005 年11 月 21 日至 2005 年12 月21 日 ， 本 基金 为契 约型 开 放式股 票
型 基 金 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 募 集 资 金 为 人 民 币 1,315,856,024.96 元 ， 有 效 认 购 户 数 为
15,026 户 。 其 中， 认 购款 项在基 金验 资确 认日 前产 生的利 息共 计人 民 币 175,370.72 元 ， 利
息结转 的基 金份 额175,370.72 份 ， 按 照基 金合 同的 有关约 定计 入投 资者 基金 账户 。 本 基金
募集 资 金经 深圳 市鹏 城会 计师事 务所 有限 公司 验资 。基金 合同 于 2005 年 12 月 23 日 生效 ，
基金合 同生 效日 的基 金份 额总额 为 1,315,856,024.96 份。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 证券 投 资基金 运作 管理 办法 》 等 有关规 定和
基金合 同的 有关 规定 ， 本 基金的 投资 范围 为具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包 括国内 依法 公开
发行的 各类 股票 、债 券、 权证以 及中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 。
本基金 于2007 年9 月 4 日 宣告对 截 至 2007 年 9 月 11 日 止在 基金 注册 登记 人 — 广发 基
金管理 有限 公司 登记 在册 的基金 份额 ，根 据拆 分比 例实施 拆分 。拆 分日 为 2007 年 9 月 11
日 ， 按 照 1 ：4.526975258 的拆分比例进行了基 金份额拆 分 ， 拆 分 后 基 金 份 额 净 值 变 更 为
1.0000 元 ， 相 应地， 基金 份额持 有人 原来 每 1 份基 金份额 拆分 后为 4.526975258 份 。 基 金
份额拆 分后 ， 基金 份额 总 数与持 有人 持有 的基 金份 额数均 相应 调整 ， 但调 整 后持有 人持 有的
基金份 额占 基金 份额 总数 的比例 不发 生变 化， 基金 份额拆 分对 持有 人的 权益 无实质 性影 响 。
本基金的业 绩比较基 准采 用： 80% × 新华富 时 A600 指数 +20 %× 新华 巴克莱 资 本中国全债 指
数。
本基金 的财 务报 表 于 2013 年 8 月 22 日已 经本 基 金的基 金管 理人 及基 金托 管人批 准报
出。
6.4.2 会计报表的编制基 础
本基金 执行 企业 会计 准则 、中国 证券 投资 基金 业协 会于 2012 年 11 月 16 日修 订的《 证
券投资 基金 会计 核算 业务 指引》 、中 国证 监会 于 2010 年 2 月 8 日颁 布的 证监 会公告[2010]5
号《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模板 3 号<年 度报 告和半 年度 报告>》 及中 国 证监会 发布 的
关于基 金行 业实 务操 作的 有关规 定。
6.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本基金财务报表符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关
规定的 要求 ， 真实 、 完整 地 反 映了 本基 金2013 年 06 月 30 日的 财务 状况 以及2013 年 上半 年
度的经 营成 果和 基金 净值 变动情 况。
6.4.4 本报告期所采用的 会计政策、会计估计 与最 近一期年度报告相一 致的 说明
广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
19
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会计政策和会计估 计变更以及差错更正 的说 明
6.4.5.1 会计政策变更的 说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2002]128 号 文 《 关 于开放 式证 券投 资基 金有 关税收 问
题的通 知》 、 财 税[2004]78 号文 《关 于证 券投 资基 金 税收政 策的 通知 》 、 财税[2005]102 号文
《关于股息 红利个 人所得 税有关政策 的通知》 、财税[2005]103 号文《关 于股 权分置试点 改
革有关税收 政策问 题的通 知》 、财税[2005]107 号文 《关于股息 红利有 关个人 所得税政策 的
补充通知》 、财税[2008]1 号文《财政 部、国 家税务 总局关于企 业所得 税若干 优惠政策的 通
知》 、2008 年 9 月 18 日 《 上海、 深圳 证券 交易 所关 于做好 证券 交易 印 花 税征 收方式 调整 工
作的通 知》 、 财税[2012]85 号文 《关 于实 施上 市公 司 股息红 利差 别化 个人 所得 税政策 有关 问
题的通 知 》 及其 他相 关税 务法规 和实 务操 作， 主要 税项列 示如 下：
1、以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 缴纳 营业 税。
2、对证券投资基 金从证券 市场中取得的收 入，包括 买卖股票、债券 的差价收 入，股 权
的股息 、红 利收 入， 债券 的利息 收入 及其 他收 入， 暂不缴 纳企 业所 得税 。
3、2013 年1 月1 日 以前， 对基金 取得 的股 票股 息、 红利收 入， 由上 市公 司在 向基金 支
付上述 收入 时代 扣代缴 20% 的个 人所 得税 ，上 市公 司 在代扣 代缴 时， 减按 50% 计算应 纳税 所
得额。 自 2013 年 1 月 1 日 起，对 基金 从公 开发 行和 转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期
限在1 个月 以内(含1 个月)的 ， 其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限 在 1 个月
以上 至 1 年( 含 1 年)的 ， 暂减 按 50% 计入 应纳 税所 得额； 持股 期限 超 过 1 年 的，暂 减 按 25%
计入应 纳税 所得 额。 上述 所得统 一适 用20% 的 税率 计征个 人所 得税 。
4、对基金取得的 债券利息 收入，由发行债 券的企业 在向基金支付上 述收入时 代扣代 缴
20% 的 个人 所得 税， 暂不 缴 纳企业 所得 税。
5、 对 于基 金从事 A 股买 卖 ， 自 2008 年 9 月 19 日起 ， 出让方 按 0.10% 的税 率缴 纳证券(股
票)交 易印 花税 ，受 让方 不 再缴纳 证券(股票)交 易印 花税。
广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
20
6、基金作为流通 股股东在 股权分置改革过 程中收到 由非流通股股东 支付的股 份、现 金
等对价 ，暂 免予 缴纳 印花 税、企 业所 得税 和个 人所 得税。
6.4.7 重要财务报表项目 的说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
活期存 款 1,865,870,246.19
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 1,865,870,246.19
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013年6月30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 14,126,241,139.90 15,330,992,277.80 1,204,751,137.90
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 14,126,241,139.90 15,330,992,277.80 1,204,751,137.90
6.4.7.3 衍生金融资产/负 债
本基金 本报 告期 末无 衍生 金融工 具。
6.4.7.4 买入返售金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
上海质 押式 回购 600,000,000.00 -
银行间 质押 式回 购 1,035,962,397.64 -
合计 1,635,962,397.64 -
6.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目 本期末
广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
21
2013 年6 月30 日
应收活 期存 款利 息 422,635.94
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 2,098.89
应收结 算备 付 金 利息 7,083.90
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 1,004,287.71
应收申 购款 利息 -
其他 -
合计 1,436,106.44
6.4.7.6 其他资产
本基金 本报 告期 末无 其他 资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 18,011,228.02
银行间 市场 应付 交易 费用 25,523.52
合计 18,036,751.54
6.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 1,000,000.00
应付赎 回费 21,059.77
预提费 用 197,439.10
合计 1,218,498.87
6.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金额
上年度 末 29,578,548,579.28 6,533,971,124.01
本期申 购 1,241,301,668.09 274,204,495.56
本期赎 回 （ 以 “-” 号填 列 ） -1,932,944,526.10 -426,992,296.05
本期末 28,886,905,721.27 6,381,183,323.52
注：本 期申 购含 转换 转入 份(金) 额， 本期 赎回 含转 换转出 份( 金)额。
6.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
22
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -2,398,587,399.58 14,674,456,845.34 12,275,869,445.76
本期利 润 -381,923,562.47 486,885,339.66 104,961,777.19
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
61,206,228.97 -381,082,891.47 -319,876,662.50
其中： 基金 申购 款 -113,315,611.50 639,445,501.25 526,129,889.75
基金赎 回款 174,521,840.47 -1,020,528,392.72 -846,006,552.25
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -2,719,304,733.08 14,780,259,293.53 12,060,954,560.45
6.4.7.11 存 款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 8,718,560.50
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 25,969.49
结算备 付金 利息 收入 168,577.57
其他 143.23
合计 8,913,250.79
6.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 10,375,981,221.69
减： 卖 出股 票成 本总 额 10,733,555,044.47
买卖股票 差 价收 入 -357,573,822.78
6.4.7.13 债券投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
卖出债 券（ 债转 股及 债券 到期兑 付） 成交 总额 1,017,008,483.55
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期兑 付） 成本 总额 1,022,808,847.68
减：应 收利 息总 额 8,103,650.81
债券投 资收 益 -13,904,014.94
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目 本期
广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
23
2013年1月1 日至2013 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 167,954,089.57
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 167,954,089.57
6.4.7.16 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30 日
1. 交易 性金 融资 产 486,885,339.66
—— 股 票投 资 469,394,011.98
—— 债 券投 资 17,491,327.68
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 基 金投 资 -
2. 衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3. 其他 -
合计 486,885,339.66
6.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 189,972.97
手续费 返还 -
基金转 换费 收入 21,682.43
印花税 返还 24,390.76
合计 236,046.16
6.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 32,486,810.48
银行间 市场 交易 费用 4,025.00
合 计 32,490,835.48
6.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30 日
审计费 用 39,671.58
信息披 露费 148,767.52
广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
24
银行汇 划费 35,788.55
账户维 护费 9,000.00
其他 600.00
合计 233,827.65
6.4.8 或有事项、资产负 债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 或有 事项 。
6.4.8.2 资产负债表日后 事项
截至本 财务 报表 批准 报出 日，本 基金 无需 要披 露的 资产负 债表 日后 事项 。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制关系或其他重大利 害关 系的关联方发生变化 的情 况
本基金 本报 告期 新增 关联 方瑞元 资本 管理 有限 公司 ，为基 金管 理人 的控 股子 公司。
6.4.9.2 本报告期与基金 发生关联交易的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
广发基 金管 理有 限公 司
基金发 起人 、基 金管 理人 、注册 登记 与过 户机
构、直 销机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
广发证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 、代 销机 构
6.4.10 本报告期及上 年度 可比期间的关联 方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
成交金 额
占 当期 股
票 成交 总
额 的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
广发证 券股 份有 限
公司
3,625,701,501.61 16.52% 506,593,304.85
5.80%
6.4.10.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
6.4.10.1.3 债券交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
成交金 额
占 当期 债
券 成交 总
成交金 额
占当期 债
券成交 总
广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
25
额 的比 例 额的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
- - 130,081,101.70
25.33%
6.4.10.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间内 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 债券 回购 交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付
佣金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
3,293,203.85 16.79% 712,964.99
3.96%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付
佣金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
421,569.18 6.15% 241,166.84
3.65%
注：1 ： 股票 交易 佣金 的计 提标准 ： 支付 佣金= 股票 成 交金额 ×佣 金比 例- 证管 费-经手 费
-结算 风险 金（ 含债 券交 易 ） 。
2：本 基金 与关 联方 交易 均 在正常 业务 范围 内按 一般 商业条 款订 立。
3：本基金 对该类交 易的佣 金的计算 方式是按 合同约 定的佣金 率计算。 该类佣 金协议 的
服务范 围还 包括 佣金 收取 方为本 基金 提供 的证 券投 资研究 成果 和市 场信 息服 务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月
30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的管
理费
141,653,110.43 146,687,281.18
其中：支付销售机 构的客户
维护费
22,253,522.27 23,312,981.03
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.5 % 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×1 .5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.10.2.2 基金托管费
广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
26
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月
30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的托
管费
23,608,851.81 24,447,880.28
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.10.3 与关联方进行 银行间同业市场的债 券(含 回购)交易
单位： 人民 币元
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国工商银
行股份有限
公司
- -
620,000,000.0
0
351,616.4
4
- -
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
- - - - - - -
注：本基金上年度可比期 间内无与关联交易对手进 行银行间同业市场的债券(含回购)
交易。
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基 金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月
30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30 日
期初持 有的 基金 份额 142,114,249.52 142,114,249.52
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 142,114,249.52 142,114,249.52
期末持有的基金份 额占基金
总份额 比例
0.49% 0.47%
广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
27
6.4.10.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012 年1月1 日至2012 年6 月30 日
期 末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期 利 息收 入
中 国 工 商 银 行
股份有 限公 司
1,865,870,246.19 8,718,560.50 1,522,783,031.34 8,912,530.44
注： 本基 金的 银行 存款 由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司保 管 ， 按 银 行同业 利率
计息。
6.4.10.6
本基金在承销 期内参与关联方承销 证券 的情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 在承 销期 内参与 关联 方承 销的 证券 。
6.4.11 利润分配情况
本基金 本报 告期 间内 未进 行利润 分配 。
6.4.12 期末（2013 年6 月30 日 ）本基金持有的流 通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增 发证券而于期末持有 的流 通受限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：
股 ）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
000650
仁和
药业
2012-07-
11
2013-07-
12
非公
开发
行流
通受
限
8.10 4.87
4,000,0
00
32,400,00
0.00
19,480,00
0.00
-
002341
新纶
科技
2013-03-
25
2014-03-
27
非公
开发
行流
通受
限
8.68 10.57
5,000,0
00
43,400,00
0.00
52,850,00
0.00
2013
年5
月15
日除
权除
息，
比
例：
每10
广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
28
股派
现金
红利
1元
（含
税）
002236
大华
股份
2013-05-
29
2014-06-
02
非公
开发
行流
通受
限
33.60 33.98
10,060,
000
338,016,0
00.00
341,838,8
00.00
-
600887
伊利
股份
2013-01-
14
2014-01-
10
非公
开发
行流
通受
限
18.51 24.10
20,000,
000
370,200,0
00.00
482,000,0
00.00
2013
年5
月31
日除
权除
息，
比
例：
每10
股派
现金
红利
2.8元
（含
税）
注： 截至 本报 告期 末 2013 年06 月30 日止 ， 本基 金 无因认 购新 发/ 增发 证券 而 持有的 流
通受限 债券 及其 他证 券。
6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停
牌
原
因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00232
2
理工
监测
2013-06-
06
重
大
事
14.62
2013-0
8-08
13.8
0
3,015,75
0
46,637,99
3.54
44,090,26
5.00 -
广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
29
项
60188
6
江河
创建
2013-06-
20
重
大
事
项
12.20
2013-0
7-16
13.7
8
7,000,00
0
83,606,01
8.39
85,400,00
0.00
-
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.12.3.1 银行间市场债 券正回购
截至本 报告 期末2013 年 06 月 30 日止 ，本 基金 无从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成
的卖出 回购 证券 款， 无抵 押债券 。
6.4.12.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期 末2013 年6 月 30 日止 ， 本基 金无 从事 交易所 市场 债券 正回 购交 易形成 的
卖出回 购证 券款 ，无 抵押 债券。
6.4.13 金融工具风险 及管理
本基金 在日 常经 营活 动中 涉及的 风险 主要 是信 用风 险、 流动 性风 险及 市场 风 险。 本基 金
管理人 制定 了政 策和 程序 来识别 及分 析这 些风 险， 并设定 适当 的风 险限 额及 内部控 制流 程 ，
通过可 靠的 管理 及信 息系 统持续 监控 上述 各类 风险 。
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金 管理 人奉 行全 面风 险管理 的理 念 ， 在 董事 会 下设立 合规 及风 险管 理委 员会 ， 负 责
制定风 险管 理的 宏观 政策 ， 审 议通 过风 险控 制的 总 体措施 等 ； 在 管理 层层 面 设立风 险控 制委
员会 ， 讨 论和 制定 公司 日 常经 营 过程 中风 险防 范和 控制措 施 ； 在 业务 操作 层 面风险 管理 职责
主要由 监察 稽核 部负 责， 协 调并与 各部 门合 作完 成运 作风险 管理 以及 进行 投资 风险分 析与 绩
效评估 。监 察稽 核部 对公 司总裁 负责 。
本基金 管理 人建 立了 以合 规及风 险管 理委 员会 为核 心的 、 由 总裁 和风 险控 制 委员会 、 督
察长、 监察 稽核 部和 相关 业务部 门构 成的 风险 管理 架构体 系。
6.4.13.2 信用风险
信用风 险指 由于 在交 易过 程中因 交易 对手 未履 行合 约责任 ， 或 所投 资证 券之 发 行人出 现
违约 、 无 法支 付到 期本 息 ， 或 由于 债券 发行 人信 用 等级降 低导 致债 券价 格下 降， 将对 基金 资
产造成 的损 失 。 为 了防 范 信 用风 险 ， 本 基金 主要 投 资于信 用等 级较 高的 证券 ， 且 通过 分散 化
投资以 分散 信用 风险 。 但 是， 随着 短期 资金 市场 的 发展 ， 本 基金 的投 资范 围 扩大以 后 ， 可 能
会在一 定程 度上 增加 信用 风险。
本基金 在交 易所 进行 的证 券交易 交收 和款 项清 算对 手为中 国证 券登 记结 算有 限责任 公
司， 违约 风险 较小 ； 银 行间 同业市 场主 要通 过对 交易 对手进 行风 险评 估防 范相 应的信 用风 险 。
本基金 管理 人认 为与 应收 证券清 算款 相关 的信 用风 险不重 大。
本基金 本报 告期 末未 持有 债券 ， 因 此与 债券 相关 的 信用风 险不 重大 。 本基 金 上年度 末未
持有除 国债 、央 行票 据和 政策性 金融 债以 外的 债券 ，因此 与债 券相 关的 信用 风险不 重大 。
6.4.13.3 流动性风险
广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
30
开放式 基金 的流 动性 是指 基金管 理人 为满 足投 资者 赎回要 求， 在一 定时 间内 将 一定数 量
的基金 资产 按正 常市 场价 格变现 的能 力 。 流 动性 风 险指因 市场 交易 量不 足 ， 导致不 能以 适当
价格及 时进 行证 券交 易的 风险 ， 或 基金 无法 应付 基 金赎回 支付 的要 求所 引起 的违约 风险 。 本
基金坚 持组 合持 有 、 分 散 投资的 原则 ， 在一 定程 度 上减轻 了投 资变 现压 力 。 本基金 所持 大部
分交易 性金 融资 产在 证券 交易所 上市 ， 其余 亦可 银 行间同 业市 场交 易 ， 除 前 文所披 露的 流通
受限不 能自 由转 让的 基金 资产外 ， 本基 金未 持有 其 他有重 大流 动性 风险 的 投 资品种 。 本基 金
所持有 的其 他金 融负 债以 及可赎 回基 金份 额净 值( 所 有者权 益) 的合 约约 定到 期 日均为 无固
定期限 且不 计息 ，因 此账 面余额 即为 未折 现的 合约 到期现 金流 量。
对流动 性风 险的 监控 和管 理， 本 基金 管理 人根 据对 市 场特征 和发 展形 势等 方面 的分析 和
判断， 由投 资决 策委 员会 根 据市场 运行 情况 和基 金运 行情况 制订 本基 金的 风险 控制目 标和 方
法，由 基金 绩效 评估 与风 险管理 组具 体计 算与 监控 各类风 险控 制指 标。
6.4.13.4 市场风险
基金的 市场 风险 是指 由于 证券市 场价 格受 到经 济因 素、 政治 因素 、 投资 心理 等 各种因 素
的影响 ， 导致 基金 收益 水 平变化 而产 生的 风险 ， 反 映了基 金资 产中 金融 工具 或证券 价值 对市
场参数 变化 的敏 感性 。 一 般来讲 ， 市场 风险 是开 放 式基金 面临 的最 大风 险 ， 也往往 是众 多风
险中最 基本 和最 常见 的, 也 是最难 防范 的风 险， 其他 如流动 性风 险最 终是 因为 市场风 险在 起
作用。 市场 风险 包括 利率 风险、 外汇 风险 和市 场价 格风险 。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风 险是 指利 率敏 感性 金融工 具的 公允 价值 及将 来现金 流受 市场 利率 变动 而发生 波
动的风 险。 本基 金持 有的 利率敏 感性 资产 主要 是债 券投资 。本 基金 管理 人通 过久期 、凸 性 、
风险价 值模 型（VAR ）等 方 法来评 估投 资组 合中 债券 的利率 风险 。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞 口
单位： 人民 币元
本期末
2013 年6 月30
日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
1,865,870,246.
19
- - -
1,865,870,246.
19
结算备 付金 17,491,273.25 - - - 17,491,273.25
存出保 证金 5,182,430.17 - - - 5,182,430.17
交易性 金融 资
产
- - -
15,330,992,277
.80
15,330,992,277
.80
买入返 售金 融
资产
1,635,962,397.
64
- - -
1,635,962,397.
64
应收证 券清 算
款
- - - - -
应收利 息 - - - 1,436,106.44 1,436,106.44
广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
31
应收股 利 - - - 5,876,360.69 5,876,360.69
应收申 购款 310,121,200.66 - - - 310,121,200.66
资产总 计
3,834,627,547.
91
- -
15,338,304,744
.93
19,172,932,292
.84
负债
应付证 券清 算
款
- - - 676,302,163.63 676,302,163.63
应付赎 回款 - - - 8,239,454.76 8,239,454.76
应付管 理人 报
酬
- - - 23,140,748.66 23,140,748.66
应付托 管费 - - - 3,856,791.41 3,856,791.41
应付交 易费 用 - - - 18,036,751.54 18,036,751.54
其他负 债 - - - 1,218,498.87 1,218,498.87
负债总 计 - - - 730,794,408.87 730,794,408.87
利率敏 感度 缺
口
3,834,627,547.
91
- -
14,607,510,336
.06
18,442,137,883
.97
上年度 末
2012 年12月31
日
1年以 内 1-5年 5年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
3,408,886,174.
80
- - -
3,408,886,174.
80
结算备 付金 2,782,437.09 - - - 2,782,437.09
存出保 证金 - - - 8,263,251.84 8,263,251.84
交易性 金融 资
产
502,300.00
1,002,974,220.
00
-
13,269,183,509
.28
14,272,660,029
.28
买入返 售金 融
资产
1,277,792,773.
22
- - -
1,277,792,773.
22
应收利 息 - - - 6,540,594.07 6,540,594.07
应收申 购款 1,878,354.76 - - - 1,878,354.76
资产总 计
4,691,842,039.
87
1,002,974,220.
00
-
13,283,987,355
.19
18,978,803,615
.06
负债
应付证 券清 算 - - - 121,586,349.24 121,586,349.24
广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
32
款
应付赎 回款 - - - 11,728,251.16 11,728,251.16
应付管 理人 报
酬
- - - 22,894,065.16 22,894,065.16
应付托 管费 - - - 3,815,677.53 3,815,677.53
应付交 易费 用 - - - 7,819,877.28 7,819,877.28
其他负 债 - - - 1,118,824.92 1,118,824.92
负债总 计 - - - 168,963,045.29 168,963,045.29
利率敏 感度 缺
口
4,691,842,039.
87
1,002,974,220.
00
-
13,115,024,309
.90
18,809,840,569
.77
注：上 表按 金融 资产 和金 融负债 的重 新定 价日 或到 期日孰 早者 进行 分类 。
6.4.13.4.1.2 利率风险的 敏感性分析
假设 -
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
市场利 率上 升25 个基 点 - -8,787,240.69
市场利 率下 降25 个基 点 - 8,889,190.48
注： 本基 金本 报告 期末 及 上年度 末未 持有 债券 投资 ， 因 此市 场利 率的 变动 对 于本基 金资
产净值 无重 大影 响。
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指以交易性金融资产的公允价值受市场利率和外汇汇率以外的市场 价
格因素 变动 发生 波动 的风 险。 本基 金的 金融 资产 以 公允价 值计 量 ， 所 有市 场 价格因 素引 起的
金融资 产公 允价 值变 动均 直接反 映在 当期 损益 中。 本 基金管 理人 通过 采 用Barra 风险 管理 系
统， 通过 标准 差 、 跟 踪误 差、beta 值 、 风险价 值模 型 （VAR ） 等指 标监 控投 资 组合面 临的 市
场价格 波动 风险 。
6.4.13.4.3.1 其他价格风 险敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
公允价 值 占基金 资产 公允价 值 占基金 资产
广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
33
净值比 例
（%）
净值比 例
（% ）
交易性 金融 资产-股
票投资
15,330,992,277.80 83.13 13,269,183,509.28 70.54
交易性 金融 资产-债
券投资
- - 1,003,476,520.00 5.33
衍生金 融资 产- 权证
投资
- - - -
其他 - - - -
合计 15,330,992,277.80 83.13 14,272,660,029.28 75.88
6.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 -
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
业绩比 较基 准上 升5% 697,112,812.01 785,310,843.79
业绩比 较基 准下 降5% -697,112,812.01 -785,310,843.79
6.4.14 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
本基金 本报 告期 内无 需要 说明有 助于 理解 和分 析财 务报表 的其 他事 项。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额 单位 ：人 民币 元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 15,330,992,277.80 79.96
其中： 股票 15,330,992,277.80 79.96
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 1,635,962,397.64 8.53
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融
资产
- -
广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
34
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,883,361,519.44 9.82
6 其他各 项资 产 322,616,097.96 1.68
7 合计 19,172,932,292.84 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 40,827,002.96 0.22
B 采矿业 77,639,773.55 0.42
C 制造业 11,168,491,936.48 60.56
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应业
- -
E 建筑业 1,258,144,408.29 6.82
F 批发和 零售 业 925,037,916.94 5.02
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
592,584,784.82 3.21
J 金融业 - -
K 房地产 业 1,013,496,215.20 5.50
L 租赁和 商务 服务 业 41,700,000.00 0.23
M 科学研 究和 技术 服务 业 10,498,122.88 0.06
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 202,572,116.68 1.10
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 15,330,992,277.80 83.13
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所 有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 600519 贵州茅 台 8,800,000 1,692,856,000.00 9.18
2 002236 大华股 份 25,760,000 942,049,800.00 5.11
3 002422 科伦药 业 16,181,865 862,655,223.15 4.68
广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
35
4 600309 万华化 学 48,600,000 778,572,000.00 4.22
5 000651 格力电 器 30,654,637 768,205,203.22 4.17
6 600048 保利地 产 75,193,810 745,170,657.10 4.04
7 600252 中恒集 团 53,440,878 741,759,386.64 4.02
8 601607 上海医 药 59,236,661 629,685,706.43 3.41
9 600594 益佰制 药 17,786,882 549,792,522.62 2.98
10 002375 亚厦股 份 17,492,507 538,769,215.60 2.92
11 000895 双汇发 展 13,825,541 531,453,796.04 2.88
12 002415 海康威 视 14,150,610 500,082,557.40 2.71
13 000423 东阿阿 胶 12,808,715 495,441,096.20 2.69
14 600887 伊利股 份 20,000,000 482,000,000.00 2.61
15 002310 东方园 林 10,868,521 416,155,669.09 2.26
16 600062 XD 华 润双 19,150,597 383,394,951.94 2.08
17 300079 数码视 讯 16,727,694 350,612,466.24 1.90
18 000568 泸州老 窖 9,791,324 232,837,684.72 1.26
19 600406 国电南 瑞 14,502,792 216,526,684.56 1.17
20 002081 金 螳 螂 6,549,648 186,468,478.56 1.01
21 002138 顺络电 子 10,130,671 182,352,078.00 0.99
22 000650 仁和药 业 33,000,000 160,710,000.00 0.87
23 600383 金地集 团 21,000,000 144,060,000.00 0.78
24 000028 国药一 致 4,900,710 136,827,823.20 0.74
25 002063 远光软 件 8,700,000 125,715,000.00 0.68
26 600089 特变电 工 12,999,912 104,649,291.60 0.57
27 600703 三安光 电 5,200,000 102,128,000.00 0.55
28 000826 桑德环 境 3,000,452 96,824,586.04 0.53
29 300289 利德曼 3,400,000 92,140,000.00 0.50
30 300271 华宇软 件 5,134,708 91,757,231.96 0.50
31 002353 杰瑞股 份 1,300,672 89,746,368.00 0.49
32 002065 东华软 件 4,523,071 89,556,805.80 0.49
33 601126 四方股 份 6,146,982 88,823,889.90 0.48
34 600729 重庆百 货 4,500,000 87,165,000.00 0.47
35 601886 江河创 建 7,000,000 85,400,000.00 0.46
36 600312 平高电 气 9,000,520 82,984,794.40 0.45
37 600583 海油工 程 11,999,965 77,639,773.55 0.42
38 300070 碧水源 2,002,323 75,447,530.64 0.41
39 002185 华天科 技 9,550,120 73,822,427.60 0.40
40 002028 思源电 气 4,658,783 73,282,656.59 0.40
41 002146 荣盛发 展 5,163,610 72,858,537.10 0.40
42 300074 华平股 份 3,786,525 68,536,102.50 0.37
43 600066 宇通客 车 3,638,391 66,691,707.03 0.36
44 000538 云南白 药 757,257 63,617,160.57 0.34
广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
36
45 600351 亚宝药 业 9,298,856 57,094,975.84 0.31
46 000529 广弘控 股 11,000,000 56,430,000.00 0.31
47 002341 新纶科 技 5,000,000 52,850,000.00 0.29
48 300115 长盈精 密 1,483,643 47,684,286.02 0.26
49 002322 理工监 测 3,015,750 44,090,265.00 0.24
50 300058 蓝色光 标 1,000,000 41,700,000.00 0.23
51 002477 雏鹰农 牧 2,585,624 40,827,002.96 0.22
52 600697 欧亚集 团 2,137,291 39,304,781.49 0.21
53 600315 上海家 化 802,810 36,118,421.90 0.20
54 002630 华西能 源 1,601,243 33,145,730.10 0.18
55 002589 瑞康医 药 753,694 32,054,605.82 0.17
56 601117 中国化 学 3,293,177 31,351,045.04 0.17
57 300190 维尔利 2,000,000 30,300,000.00 0.16
58 000876 新 希 望 2,975,873 29,312,349.05 0.16
59 002450 康得新 1,000,000 27,980,000.00 0.15
60 300088 长信科 技 1,299,945 27,415,840.05 0.15
61 000024 招商地 产 1,079,405 26,207,953.40 0.14
62 600261 阳光照 明 2,000,681 25,368,635.08 0.14
63 002244 滨江集 团 2,999,889 25,199,067.60 0.14
64 002470 金正大 1,557,067 21,923,503.36 0.12
65 002029 七 匹 狼 3,000,000 21,450,000.00 0.12
66 000403 *ST 生化 1,500,000 20,250,000.00 0.11
67 002396 星网锐 捷 1,412,455 20,113,359.20 0.11
68 300083 劲胜股 份 1,000,000 16,960,000.00 0.09
69 002358 森源电 气 1,191,016 15,733,321.36 0.09
70 002327 富安娜 1,205,459 15,405,766.02 0.08
71 601222 林洋电 子 999,970 14,939,551.80 0.08
72 002309 中利科 技 1,000,000 11,380,000.00 0.06
73 300125 易世达 964,901 10,498,122.88 0.06
74 601012 隆基股 份 1,000,000 9,520,000.00 0.05
75 002293 罗莱家 纺 562,859 9,422,259.66 0.05
76 300207 欣旺达 499,950 8,849,115.00 0.05
77 002511 中顺洁 柔 749,885 8,451,203.95 0.05
78 600612 老凤祥 500,000 8,185,000.00 0.04
79 300155 安居宝 550,000 7,634,000.00 0.04
80 300298 三诺生 物 132,564 5,879,213.40 0.03
81 600884 杉杉股 份 500,000 5,395,000.00 0.03
82 601877 正泰电 器 245,189 4,864,549.76 0.03
83 000525 红 太 阳 299,957 4,496,355.43 0.02
84 000513 丽珠集 团 104,000 3,879,200.00 0.02
85 002550 千红制 药 50,000 1,686,500.00 0.01
广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
37
86 300303 聚飞光 电 50,000 797,500.00 0.00
87 002056 横店东 磁 50,000 629,000.00 0.00
88 002410 广联达 26,000 492,960.00 0.00
89 300041 回天胶 业 50,000 465,000.00 0.00
90 300090 盛运股 份 1,003 30,972.64 0.00
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出 期初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600048 保利地 产 1,036,707,803.74 5.51
2 600000 浦发银 行 929,558,877.45 4.94
3 601166 兴业银 行 862,709,492.43 4.59
4 000423 东阿阿 胶 473,877,772.20 2.52
5 002236 大华股 份 392,829,211.65 2.09
6 600887 伊利股 份 370,200,000.00 1.97
7 601607 上海医 药 342,229,219.90 1.82
8 600383 金地集 团 338,987,499.48 1.80
9 300079 数码视 讯 331,102,871.58 1.76
10 002415 海康威 视 315,203,556.76 1.68
11 601318 中国平 安 271,921,842.32 1.45
12 600519 贵州茅 台 232,691,847.86 1.24
13 000598 兴蓉投 资 231,949,768.06 1.23
14 000002 万 科Ａ 207,546,933.52 1.10
15 600585 海螺水 泥 199,403,382.11 1.06
16 000895 双汇发 展 186,589,454.53 0.99
17 002081 金 螳 螂 181,697,582.69 0.97
18 600406 国电南 瑞 178,517,128.34 0.95
19 002185 华天科 技 171,737,991.36 0.91
20 600837 海通证 券 150,623,092.98 0.80
注：本 项及 下 项7.4.2 、7.4.3 的买 入包 括基 金二 级 市场上 主动 的买 入、 新股 、配股 、
债转股 、换 股及 行权 等获 得的股 票， 卖出 主要 指二 级市场 上主 动的 卖出 、换 股、要 约收 购 、
发行人 回购 及行 权等 减少 的股票 ，此 外， “ 买入 金 额 ”（或 “ 买入 股票 成本 ”）、 “卖出
金额 ” （或 “ 卖出 股票 收 入 ” ） 均 按买 卖成 交金 额 （成 交单 价乘 以成 交数 量 ） 填 列 ， 不 考虑
相关交 易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出 期初基金资 产净值 2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资
广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
38
产净值 比例
（％）
1 600000 浦发银 行 919,113,977.67 4.89
2 601166 兴业银 行 794,553,048.53 4.22
3 000568 泸州老 窖 702,377,804.00 3.73
4 000002 万 科Ａ 543,161,390.02 2.89
5 000858 五 粮 液 515,152,776.60 2.74
6 600383 金地集 团 416,547,995.14 2.21
7 600199 金种子 酒 373,887,969.79 1.99
8 601318 中国平 安 267,810,443.91 1.42
9 000598 兴蓉投 资 253,470,809.59 1.35
10 600519 贵州茅 台 238,337,804.46 1.27
11 600143 金发科 技 211,740,671.68 1.13
12 600048 保利地 产 209,471,267.49 1.11
13 600585 海螺水 泥 168,830,007.03 0.90
14 600557 康缘药 业 168,371,780.16 0.90
15 002450 康得新 151,000,649.54 0.80
16 600837 海通证 券 146,542,828.62 0.78
17 600785 新华百 货 138,702,798.11 0.74
18 600805 悦达投 资 137,917,927.26 0.73
19 601901 方正证 券 136,489,685.82 0.73
20 000423 东阿阿 胶 136,079,583.86 0.72
7.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
金额 单位 ：人 民币 元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 12,325,969,801.01
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 10,375,981,221.69
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的所 有资产支持证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比 例大小排名 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
39
7.9 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明
注：(1) 本 基金 本报 告期 末 未持有 股指 期货 。
(2) 本基金 本报 告期 内未 进 行股指 期货 交易 。
7.10 投资组合报告附注
7.10.1 2012 年7 月2 日 ， 上海证 券交 易所 发布 上证 公字[2012]32 号 《 关于 给 予广西 梧
州中恒集 团股份有 限公司 和公司董 事长兼总 经理许 淑清等有 关责任人 公开谴 责的决定》 ， 对
中恒集 团及 有关 责任 人给 予公开 谴责 。 本基 金投 资 该公司 的逻 辑是 ： 该公 司 独家生 产的 主导
产 品 血 栓 通 冻 干 粉 针 目 前 主 要 应 用 在 心 脑 血 管 领 域 ， 样 本 医 院 过 去 三 年 的 年 均 增 速 超 过
50% ， 我国 每年 新增 心脑 血 管疾病 患者 200 万人 ，心 脑血管 用药 未来 的发 展空 间巨大 ，而 中
恒产品 血栓 通的 技术 优势 优于同 类竞 品， 前景 值得 看好。 本基 金投 资该 股票 主要于 2010 年
第三季 度买 入， 之后 一直 持有， 基金 在这 只股 票上 实现了 浮盈 。
除上述 证券 外， 本基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体本期 未出 现被 监管 部门 立案调 查 ，
或在本 报告 编制 日前 一年 内受到 公开 谴责 和处 罚的 情况。
7.10.2 本报告期本 基金投 资的前十名股票未 出现超 出基金合同规定 的备选股 票库的情
形。
7.10.3 期末其他各项 资产 构成
序 号 名称 金额
1 存出保 证金 5,182,430.17
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 5,876,360.69
4 应收利 息 1,436,106.44
5 应收申 购款 310,121,200.66
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 322,616,097.96
7.10.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.10.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例(%)
流通受 限情 况说 明
广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
40
1 002236 大华股 份 341,838,800.00 1.85 非公开 发行 流通 受限
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户
数(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份 额
比例
2,136,656 13,519.68 970,876,500.72 3.36% 27,916,029,220.55 96.64%
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本 基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本
基金
2,355,966.22 0.0082%
注： 本公 司高 级管 理人 员 、 基金投 资和 研究 部门 负责 人持有 本基 金份 额总 量的 数量区 间
为100 万份 以上 ；
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 100 万份 以上 。
9
开放式基金份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2005 年 12 月 23 日 ）基 金份
额总额
1,315,856,024.96
本报告 期期 初基 金份 额总 额 29,578,548,579.28
本报告 期基 金总 申购 份额 1,241,301,668.09
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 1,932,944,526.10
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 28,886,905,721.27
广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
41
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2
基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人的 专门 托管 业务部 门无 重大 人事 变动 。
10.3
涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
在本报 告期 内未 发生 涉及 本基 金 管理 人、 基金 财产 及基金 托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4
基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 组合策 略没 有重 大改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务 所情况
本报告期内，因 业务发展 需要,本基金改聘 德勤华永 会计师事务所（ 特殊普通 合伙） 负
责本基 金审 计事 务。
10.6
管理人、托管人及其 高级 管理人员受 稽查或处 罚 等 情况
本报告 期内 本基 金的 基金 管理人 、 基金 托管 人及 其高 级管理 人员 没有 受到 监管 部门 稽 查
或处罚 的情 况。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量
股票交易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金额
占 当期
股票 成
交 总额
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
42
的比例
广发证 券 7 3,625,701,501.61 16.52% 3,293,203.85 16.79% -
光大证 券 3 2,845,750,914.22 12.97% 2,590,767.80 13.21% -
中信证 券 3 2,543,648,815.12 11.59% 2,309,404.63 11.77% -
银河证 券 3 1,457,249,309.99 6.64% 1,310,438.54 6.68% -
中信建 投 4 1,359,049,209.17 6.19% 1,221,629.28 6.23% -
中金公 司 2 1,184,864,349.15 5.40% 1,078,699.16 5.50% -
东北证 券 2 1,145,505,932.08 5.22% 1,034,112.35 5.27% -
联讯证 券 2 1,037,080,066.93 4.73% 934,313.21 4.76% -
长城证 券 1 1,006,544,978.37 4.59% 916,361.27 4.67% -
申银万 国 3 624,687,169.87 2.85% 560,505.83 2.86% -
国泰君 安 4 603,217,288.36 2.75% 539,750.64 2.75% -
平安证 券 4 599,628,481.82 2.73% 425,978.17 2.17% -
华鑫证 券
1 577,333,789.23 2.63% 525,603.80 2.68%
新增
1 个
兴业证 券 4 540,569,529.26 2.46% 483,074.47 2.46% -
国信证 券 4 531,516,159.67 2.42% 474,499.62 2.42% -
中信证 券 （ 浙
江）
1 441,809,465.12 2.01% 390,956.55 1.99%
-
华泰证 券 4 388,267,965.29 1.77% 343,578.27 1.75% -
民生证 券 1 370,357,859.22 1.69% 263,103.68 1.34% -
齐鲁证 券 3 349,142,760.74 1.59% 317,859.53 1.62% -
宏源证 券 3 214,398,870.32 0.98% 146,841.89 0.75% -
海通证 券 2 174,688,388.30 0.80% 159,036.10 0.81% -
东方证 券 2 134,676,717.92 0.61% 119,176.12 0.61% -
华创证 券 1 96,829,120.38 0.44% 88,154.41 0.45% -
中投证 券 3 95,585,055.31 0.44% 87,020.23 0.44% -
安信证 券 4 - - - - -
北京高 华 1 - - - - -
渤海证 券 1 - - - - -
德邦证 券 1 - - - - -
第一创业证
券
1 - - - -
-
东海证 券 1 - - - - -
东吴证 券 2 - - - - -
东兴证 券 3 - - - - -
方正证 券 3 - - - - -
广州证 券 1 - - - - -
国都证 券 1 - - - - -
国海证 券 1 - - - - -
国金证 券 1 - - - - -
国联证 券 1 - - - - -
国盛证 券 1 - - - - -
广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
43
国元证 券 2 - - - - -
红塔证 券 1 - - - - -
华安证 券 1 - - - - -
华宝证 券 1 - - - - -
华福证 券 2 - - - - -
华融证 券 1 - - - - -
江海证 券 1 - - - - -
南京证 券 1 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
厦门证 券 1 - - - - -
山西证 券 1 - - - - -
世纪证 券 1 - - - - -
万联证 券 1 - - - - -
西部证 券 1 - - - - -
湘财证 券 1 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - -
信达证 券 2 - - - - -
英大证 券 1 - - - - -
长江证 券 3 - - - - -
招商证 券 3 - - - - -
浙商证 券 1 - - - - -
中航证 券
1 - - - -
新增
1 个
中银国 际
2 - - - -
新增
1 个
中原证 券 2 - - - - -
东莞证 券 1 - - - - -
财富证 券 1 - - - - -
中天证 券 1 - - - - -
西南证 券 1 - - - - -
财富里 昂 1 - - - - -
首创证 券
1 - - - -
新增
1 个
川财证 券
2 - - - -
新增
2 个
民族证 券
1 - - - -
新增
1 个
上海证 券
1 - - - -
新增
1 个
注： （1 ）交 易席 位选 择标 准：
（一） 财务 状况 良好 ，在 最近一 年内 无重 大违 规行 为；
（二） 经营 行为 规范 ，内 控制度 健全 ，在 业内 有良 好的声 誉；
广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
44
（三 ） 具 备投 资运 作所 需 的高效 、 安全 、 合 规的 席 位资源 ， 满足 投资 组合 进 行证券 交易
的需要 ；
（四） 具有 较强 的研 究和 行业分 析能 力， 能及 时、 全面、 准确 地向 公司 提供 关于宏 观 、
行业、 市场 及个 股的 高质 量报告 ，并 能根 据基 金投 资的特 殊要 求， 提供 专门 的研究 报告 ；
（五） 能积 极为 公司 投资 业务的 开展 ，提 供良 好的 信息交 流和 客户 服务 ；
（六） 能提 供其 他基 金运 作和管 理所 需的 服务 。
（2） 交易 席位 选择 流程 ：
1、对交易 单元候选 券商的 研究服务 进行评估 。本基 金管理人 组织相关 人员依 据交易 单
元选择标准对交易单 元候 选券商的服务质量和 研究 实力进行评估，确定 选用 交易单元的券
商。
2、协议签 署及通知 托管人 。本基金 管理人与 被选择 的券商签 订交易单 元租用 协议， 并
通知基 金托 管人 。
10.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期
权证成
交总额
的比例
广发证 券 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
中信证 券 1,673,797.40 38.92% 600,000,000.00 100.00% - -
银河证 券 - - - - - -
中信建 投 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
东北证 券 - - - - - -
联讯证 券 - - - - - -
长城证 券 2,021,470.20 47.00% - - - -
申银万 国 605,791.98 14.08% - - - -
国泰君 安 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
华鑫证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
中信证 券 （浙
江）
- - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
45
民生证 券 - - - - - -
齐鲁证 券 - - - - - -
宏源证 券 - - - - - -
海 通证 券 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
华创证 券 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
北京高 华 - - - - - -
渤海证 券 - - - - - -
德邦证 券 - - - - - -
第一创业证
券
- - - - - -
东海证 券 - - - - - -
东吴证 券 - - - - - -
东兴证 券 - - - - - -
方正证 券 - - - - - -
广州证 券 - - - - - -
国都证 券 - - - - - -
国海证 券 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
国联证 券 - - - - - -
国盛证 券 - - - - - -
国元证 券 - - - - - -
红塔证 券 - - - - - -
华安证 券 - - - - - -
华宝证 券 - - - - - -
华福证 券 - - - - - -
华融证 券 - - - - - -
江海证 券 - - - - - -
南京证 券 - - - - - -
瑞银证 券 - - - - - -
厦门证 券 - - - - - -
山西证 券 - - - - - -
世纪证 券 - - - - - -
万联证 券 - - - - - -
西部证 券 - - - - - -
湘财证 券 - - - - - -
新时代 证券 - - - - - -
信达证 券 - - - - - -
英大证 券 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
46
浙商证 券 - - - - - -
中航证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
中原证 券 - - - - - -
东莞证 券 - - - - - -
财富证 券 - - - - - -
中天证 券 - - - - - -
西南证 券 - - - - - -
财富里 昂 - - - - - -
首创证 券 - - - - - -
川财证 券 - - - - - -
民族证 券 - - - - - -
上海证 券 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
广发聚 丰股 票基 金经 理变 更公告
《中 国证券报 》、
《证券 时报》 、 《 上
海证券 报》
2013-02-05
2
广发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 投 资
新纶科 技 （002341 ） 非公 开发行 股票 的公 告
《中 国证券报 》、
《证券 时报》 、 《 上
海证券 报》
2013-03-27
3
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 改 聘 会 计
师事务 所公 告
《中 国证券报 》、
《证券 时报》 、 《 上
海证券 报》
2013-04-02
4 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 大 连 银 行
基 金 网 上 申 购 和 定 期 定 额 投 资 申 购 费 率 优
惠活动 的公 告
《中 国证券报 》、
《证券 时报》 、 《 上
海证券 报》
2013-04-08
5
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 中 金 公 司
为旗下 部分 基金 代销 机构 的公告
《中 国证券 报 》、
《证券 时报》 、 《 上
海证券 报》
2013-04-10
6 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 徽 商 银 行
基 金 网 上 申 购 和 定 期 定 额 投 资 申 购 费 率 优
惠活动 的公 告
《中 国证券报 》、
《证券 时报》 、 《 上
海证券 报》
2013-05-10
7
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 投 资
大华股 份 （002236 ） 非公 开发行 股票 的公 告
《中 国证券报 》、
《证券 时报》 、 《 上
海证券 报》
2013-05-31
8
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 威 海 市 商
业银行 为旗 下部 分基 金代 销机构 的公 告
《中 国证券报 》、
《证券 时报》 、 《 上
海证券 报》
2013-07-08
注：无
广发聚丰股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
47
11
备查文件目录
11.1 备查文件目录
1.中国 证监 会批 准广 发聚 丰股票 型证 券投 资基 金募 集的文 件；
2.《广 发聚 丰股 票型 证券 投资基 金基 金合 同》 ；
3.《广 发聚 丰股 票型 证券 投资基 金托 管协 议》 ；
4.《广 发基 金管 理有 限公 司开放 式基 金业 务规 则》 ；
5.《广 发聚 丰股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书 》及 其更新 版；
6.广发 基金 管理 有限 公司 批准成 立批 件、 营业 执照 、公司 章程 ；
7.基金 托管 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
11.2 存放地点
广州市 海珠 区琶 洲大 道 东1 号保 利国 际广 场南 塔31-33 楼
11.3 查阅方式
1.书面查阅： 查阅时间 为 每工 作日 8:30-11:30 ，13:30-17:00 。投 资者可免 费 查阅，也
可按工 本费 购买 复印 件；
2.网站 查阅 ：基 金管 理人 网址：http://www.gffunds.com.cn 。
投 资 者 如 对 本 报 告 有 疑 问 ， 可 咨 询 本 基 金 管 理 人 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 咨 询 电 话
95105828 或 020-83936999 ，或发 电子 邮件 ：services@gf-funds.com.cn 。
广发基金管理有限公 司
二〇一三年八月二十 四日
