广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
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广发大盘成长混合型证券投资基金
2013 年 半 年度 报 告
2013 年 6 月 30 日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一三年八月二十四日
广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗
漏， 并对 其内 容的 真实 性 、 准 确性 和完 整性 承担 个 别及连 带的 法律 责任 。 本 半年度 报告 已经
三分之 二以 上独 立董 事签 字同意 ，并 由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定，于 2013 年8 月20 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 利润 分配 情况 、财务 会计 报告 、投 资组 合报告 等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书及 其更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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1.2 目录
1 重要提 示及 目录 ........................................................................................................................ 2
1.1 重要提 示 ............................................................................................................................. 2
1.2 目录 ..................................................................................................................................... 3
2 基金简 介 .................................................................................................................................... 5
2.1 基金基 本情 况 ..................................................................................................................... 5
2.2 基金产 品说 明 ..................................................................................................................... 5
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人 ................................................................................................. 5
2.4 信息披 露方 式 ..................................................................................................................... 6
2.5 其他相 关资 料 ..................................................................................................................... 6
3 主要财 务指 标和 基金 净值 表现 ................................................................................................ 6
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标 ................................................................................................. 6
3.2 基金净 值表 现 ..................................................................................................................... 7
4 管理人 报告 ................................................................................................................................ 8
4.1 基金管 理人 及基 金经 理情 况 ............................................................................................. 8
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................... 11
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说 明 ............................................................... 11
4.4 管理人 对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩 表现 说明 ................................................... 12
4.5 管理人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势 的简 要展 望 ............................................... 13
4.6 管理人 对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的 说明 ........................................................... 13
4.7 管理人 对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说 明 ............................................................... 14
5 托管人 报告 .............................................................................................................................. 14
5.1 报告期 内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明 ................................................................... 14
5.2 托管人 对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守 信 、 净 值 计算 、 利 润分 配等 情况 的 说
明 14
5.3 托管人 对本 半年 度报 告中 财务信 息等 内容 的真 实、 准确和 完整 发表 意见 ............... 14
6 半年度 财务 会计 报告 （未 经审计 ） ...................................................................................... 14
6.1 资产负 债表 ....................................................................................................................... 14
6.2 利润表 ............................................................................................................................... 16
6.3 所有者 权益 （基 金净 值） 变动表 ................................................................................... 17
6.4 报表附 注 ........................................................................................................................... 18
7 投资组 合报 告 .......................................................................................................................... 32
7.1 期末基 金资 产组 合情 况 ................................................................................................... 32
7.2 期末按 行业 分类 的股 票投 资组合 ................................................................................... 33
7.3 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有股票 投资 明细 ....................... 34
7.4 报告期 内股 票投 资组 合的 重大变 动 ............................................................................... 35
7.5 期末按 债券 品种 分类 的债 券投资 组合 ........................................................................... 37
7.6 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的前 五名债 券投 资明 细 ................... 37
7.7 期末按 公允 价值 占 基 金资 产净值 比例 大小 排名 的所 有资产 支持 证券 投资 明细 ....... 37
7.8 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的前 五名权 证投 资明 细 ................... 37
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7.9 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明 ............................................. 37
7.10 投资组 合报 告附 注 ........................................................................................................... 37
8 基金份 额持 有人 信息 .............................................................................................................. 38
8.1 期末基 金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构 ....................................................................... 38
8.2 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的 情况 ........................................................... 38
9 开放式 基金 份额 变动 .............................................................................................................. 38
10 重大事 件揭 示 ................................................................................................................... 39
10.1 基金份 额持 有人 大会 决议 ............................................................................................... 39
10.2 基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 的重 大人事 变动 ............................... 39
10.3 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉讼 ................................................... 39
10.4 基金投 资策 略的 改变 ....................................................................................................... 39
10.5 报告期 内改 聘会 计师 事务 所情况 ................................................................................... 39
10.6 管理人 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 稽查 或处 罚等 情况 ........................................... 39
10.7 基金租 用证 券公 司交 易单 元的有 关情 况 ....................................................................... 39
10.8 其他重 大事 件 ................................................................................................................... 44
11 备查文 件目 录 ................................................................................................................... 45
11.1 备查文 件目 录 ................................................................................................................... 45
11.2 存放地 点 ........................................................................................................................... 45
11.3 查阅方 式 ........................................................................................................................... 45
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2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金名 称 广发大 盘成 长混 合型 证券 投资基 金
基金简 称 广发大 盘成 长混 合
基金主 代码 270007
交易代 码
270007 270017
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年6 月13 日
基金管 理人 广发基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 11,179,965,875.09 份
基金合 同存 续期
不定 期
2.2 基金产品说明
投资目 标
依托中 国快速发展的宏观经济和 高速成长的资本市场，通 过投
资于成 长性较好的大市值公司股 票，追求 基金资产的长期 稳定
增值。
投资策 略
本基金 通过“自下而上”为主的 股票分析流程，以成长性 分析
为重点 ，对大市值公司的基本面 进行科学、全面的考察， 挖掘
投资机 会，构建股票投资组合； 通过利率预测、收益率曲 线模
拟、债 券资产类别配置和债券分 析进行债券投资；同时严 格遵
守有关 权证 投资 的比 例限 制。
业绩比 较基 准 75% × 沪深300指数+25% ×上证 国债 指数
风险收 益特 征 较高风 险， 较高 收益
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目
基金管 理人 基金托 管人
名称
广发基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 段西军 赵会军
联系电 话
020-83936666 010-66105799
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电子邮 箱
dxj@gffunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 95105828,020-83936999 95588
传真 020-89899158 010-66105798
注册地 址
广东省 珠海 市横 琴新 区宝 中
路 3 号 4004-56 室
北京市 西城 区复 兴门 内大 街
55 号
办公地 址
广州市 海珠 区琶 洲大 道 东1
号保利 国际 广场 南 塔 31-33
楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街
55 号
邮政编 码 510308 100140
法定代 表人 王志伟 姜建清
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金 半 年度报告正文的管理 人
互联网 网址
http://www.gffunds.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点 广州市 海珠 区琶 洲大 道 东1 号保 利国 际广 场南 塔 31-33 楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 广发基 金管 理有 限公 司 广州市 海珠 区琶 洲大 道东1 号保 利
国际广 场南 塔 31-33 楼
3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -131,426,991.04
本期利 润 301,614,092.65
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0259
本期加 权平 均净 值利 润率 4.34%
本期基 金份 额净 值增 长率 4.29%
3.1.2 期末数据和指标 报告 期末(2013 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 -4,626,699,188.26
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.4138
期末基 金资 产净 值 6,659,923,081.96
期末基 金份 额净 值 0.5957
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3.1.3 累计期末指标 报告 期末(2013 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 -40.43%
注： （1） 上述 基金 业绩 指 标不包 括持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用 ， 计 入 费用后 实际
收益水 平要 低于 所列 数字 。
（2）本期 已实现收 益指基 金本期利 息收入、 投资收 益、其他 收入（不 含公允 价值变 动
损益） 扣除 相关 费用 后的 余额， 本期 利润 为本 期已 实现收 益加 上本 期公 允价 值变动 收益 。
（3）期末 可供分配 利润采 用期末资 产负债表 中未分 配利润与 未分配利 润中已 实现部 分
的孰低 数（ 为期 末余 额， 不 是当 期发 生数 ） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值 增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过 去 一 个
月
-6.45% 1.22% -11.59% 1.40% 5.14% -0.18%
过 去 三 个
月
1.74% 0.96% -8.64% 1.09% 10.38% -0.13%
过 去 六 个
月
4.29% 0.99% -9.16% 1.12% 13.45% -0.13%
过去一 年 -6.13% 1.18% -7.13% 1.02% 1.00% 0.16%
过去三 年 -21.85% 1.42% -8.13% 1.03% -13.72% 0.39%
自 基 金 合
同 生 效 起
至今
-40.43% 1.64% -27.81% 1.47% -12.62% 0.17%
注：1. 业绩 比较 基准 :75% ×沪深 300 指数 +25% × 上 证国债 指数 。
2.业绩 比较 基准 是根 据基 金合同 关于 资产 配置 比例 的规定 构建 的。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收
益率变动的比较
广发大 盘成 长混 合 型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2007 年6 月 13 日至 2013 年 6 月 30 日）
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4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
本基金 管理 人经 中国 证监 会证监 基金 字[2003]91 号 文批准 ， 于2003 年8 月5 日成立 ，
注册资 本1.2 亿 元人 民币 。 公 司的 股东 为广 发证 券 股份有 限公 司 、 烽 火通 信 科技股 份有 限公
司、 深圳 市前 海香 江金 融 控股集 团有 限公 司 、 康 美 药业股 份有 限公 司和 广州 科技风 险投 资有
限公司 。 公司 拥有 公募 基 金、 企业 年金 投资 管理 人 、 社 保基 金投 资管 理人 、 受托管 理保 险资
金投资 管理 人 、 合 格境 内 机构投 资者 境外 证券 投资 管理 （QDII ） 和特 定客 户 资产管 理等 业务
资格。
本基金 管理 人在 董事 会下 设合规 及风 险管 理委 员会 、 薪 酬与 资格 审查 委员 会 、 战略规 划
委员会 三个 专业 委员 会。 公司下 设投 资决 策委 员会 、风险 控制 委员 会和 19 个 部门： 综合 管
理部 、 财 务部 、 人 力资 源 部、 监察 稽核 部、 基金 会 计部 、 注 册登 记部 、 信 息 技术部 、 中央 交
易部 、 金 融工 程部 、 研 究 发展部 、 投资 管理 部、 固 定收益 部 、 机 构投 资部 、 数量投 资部 、 量
化投资 部 、 机 构理 财部 、 市场拓 展部 、 电商 及客 服 部、 国际 业务 部。 此外 ， 还设立 了广 发国
际资 产 管理 有限 公司 （ 香 港子公 司 ） 、 瑞元 资本 管理 有限公 司以 及北 京办 事处 、 北 京分 公司、
广州分 公司 、上 海分 公司 、深圳 理财 中心 、杭 州理 财中心 。
截至 2013 年 6 月 30 日， 本基金 管理 人管 理三 十五 只开放 式基 金--- 广 发聚 富 开放式 证
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券投资 基金 、 广 发稳 健增 长 开放式 证券 投资 基金 、 广 发 小盘成 长股 票型 证券 投资 基金 （LOF）、
广发货 币市 场基 金 、 广 发 聚丰股 票型 证券 投资 基金 、 广 发策 略优 选混 合型 证 券投资 基金 、 广
发大盘 成长 混合 型证 券投 资基金 、 广发 增强 债券 型 证券投 资基 金 、 广 发核 心 精选股 票型 证券
投资基 金、 广发 沪深300 指数证 券投 资基 金、 广发 聚瑞股 票型 证券 投资 基金 、 广发 中 证 500
指数证券 投资基金 （LOF ） 、广发内 需增长灵 活配置 混合型证 券投资基 金、广 发亚太（ 除日
本） 精选 股票 证券 投资 基 金、 广发 行业 领先 股票 型 证券投 资基 金 、 广 发聚 祥 保本混 合型 证券
投资 基 金 、 广 发中 小板300 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金 、 广 发中 小板300 交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金联 接基 金、 广发 标普 全球 农业 指 数证券 投资 基金 、 广发 聚 利债券 型证 券投
资基金、广发制造业 精选 股票型证券投资基金 、广 发聚财信用债证券投 资基 金、广发深证
100 指 数分 级证 券投 资基 金、 广发 消费 品精 选股 票 型证券 投资 基金 、 广发 理 财年年 红 债 券型
证券投 资基 金、 广发 纳斯 达克 100 指 数证 券投 资基 金，广 发双 债添 利债 券型 证券投 资基 金 、
广发纯 债债 券型 证券 投资 基金、 广发 理财 30 天债 券 型证券 投资 基金 、广 发新 经济股 票型 发
起式证 券投 资基 金 、 广 发 中证 500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 广发 聚 源定期 开放 债券
型证券 投资 基金 、 广发 轮 动配置 股票 型证 券投 资基 金、 广发 聚鑫 债券 型证 券 投资基 金和 广发
理财 7 天 债券 型证 券投 资 基金， 管理 资产 规模 为 1012.7 亿元 。同 时， 公司 还 管理着 多个 企
业年金 基金 、特 定客 户资 产管理 投资 组合 和社 保基 金投资 组合 。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组） 及基金经 理助 理的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
冯永欢 本 基 金 的 基
金 经 理 ； 广
发 策 略 优 选
混 合 基 金 的
基 金 经 理 ；
广 发 消 费 品
精 选 股 票 基
金 的 基 金 经
理
2013-02-05 - 9 男 ， 中国 籍 ，经 济 学硕
士 ， 持有 证 券业 执 业资
格证书 ， 2004 年 2 月 28
日至 2007 年 3 月 28 日
先 后 任广 发 基金 管 理有
限 公 司研 究 发展 部 行业
研 究 员、 研 究发 展 部总
经 理 助理 、 广发 稳 健增
长 混 合基 金 的基 金 经理
助理，2007 年 3 月 29
日至 2010 年 12 月 30
日 任 广发 稳 健增 长 混合
基 金 的 基 金 经理 ，2008
年 2 月 14 日起任 广发 策
广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
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略 优 选混 合 基金 的 基金
经理，2012 年 6 月 12
日 起 任广 发 消费 品 精选
股 票 基金 的 基金 经 理，
2013 年 2 月 5 日 起任 广
发 大 盘成 长 混合 基 金的
基金经 理。
许雪梅 本 基 金 的 基
金 经 理 ； 研
究 发 展 部 总
经理
2010-12-31 2013-02-05 14 女 ， 中国 籍 ，管 理 学硕
士 ， 持有 证 券业 执 业资
格证书 ， 1999 年 7 月至
2002 年 8 月 任职 于广 发
证券公 司， 2002 年 8 月
至 2008 年 2 月先 后任 广
发 基 金管 理 有限 公 司筹
建 人 员、 研 究发 展 部副
总 经 理 及 总 经理 ，2008
年 2 月 14 日至 2010 年
12 月 30 日 任广 发稳 健
增 长 混合 基 金的 基 金经
理，2008 年 7 月 16 日
至 2010 年 4 月 28 日任
广 发 核心 精 选股 票 基金
的基金 经理 ，2010 年 1
月 12 日至 2013 年 1 月
24 日 任 广 发 基 金 管 理
有 限 公司 投 资管 理 部副
总经理 ，2010 年 12 月
31 日至 2013 年 2 月 4
日 任 广发 大 盘成 长 混合
基 金 的 基 金 经理 ，2013
年 1 月 25 日起任 广发 基
金 管 理有 限 公司 研 究发
展部总 经理 。
程琨 本 基 金 的 基
金经理
2013-02-05 - 7 男 ， 中国 籍 ，金 融 学硕
士 ， 持有 证 券业 执 业资
格证书 ， 2006 年 3 月至
2007 年 6 月 任第 一上 海
证 券 有限 公 司研 究 员；
2007 年 6 月 起先 后任 广
发 基 金管 理 有限 公 司研
究 员 、基 金 经理 助 理，
2013 年 2 月 5 日 起任 广
发 大 盘成 长 混合 基 金的
基金经 理。
广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
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注：1. 基金 经理 的 “ 任职 日期 ” 和“ 离职 日期 ” 指 公司公 告聘 任或 解聘 日期 。
2. 基金经理助理的“ 任 职日 期 ” 和 “ 离任日期” 分别 指 根 据 公 司 决 定 确 定 的聘 任 日 期
和解聘 日期 。
3.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人 严格遵 守 《 中华 人民 共和 国 证券投 资基 金法 》 及 其配 套 法规、
《广发 大盘 成长 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》 和其 他有关 法律 法规 的规 定 ， 本 着诚实 信用 、
勤勉尽 责的 原则 管理 和运 用基金 资产 ， 在严 格控 制 风险的 基础 上 ， 为 基金 份 额持有 人谋 求最
大利益 。 本报 告期 内， 基 金运作 合法 合规 ， 无损 害 基金持 有人 利益 的行 为 ， 基金的 投资 管理
符合有 关法 规及 基金 合同 的规定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执 行情况
公司通 过建 立科 学 、 制 衡 的投资 决策 体系 ， 加强 交 易分配 环节 的内 部控 制 ， 并通过 实时
的行为 监控 与及 时的 分析 评估， 保证 公平 交易 原则 的实现 。
在投资决策的内部控制方 面，公司制度规定投资组 合投资的股票必须来源于 备选股票
库， 重点 投 资 的股 票必 须 来源于 核心 股票 库 。 公 司 建立了 严格 的投 资授 权制 度， 投资 组合 经
理在授 权范 围内 可以 自主 决策 ， 超 过投 资权 限的 操 作需要 经过 严格 的审 批程 序。 在交 易过 程
中， 中央 交易 部按 照 “ 时 间优先 、 价格 优先 、 比 例 分配 、 综 合平 衡” 的原 则 ， 公 平分 配投 资
指令 。 监 察稽 核部 风险 控 制岗通 过投 资交 易系 统对 投资交 易过 程进 行实 时监 控及预 警 ， 实 现
投资风 险的 事中 风险 控制 ； 稽 核岗 通过 对投 资、 研 究及交 易等 全流 程的 独立 监察稽 核 ， 实 现
投资风 险的 事后 控制 。
本报告 期内 ，上 述公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 ，不同 的投 资组 合受 到了 公平对 待 ，
未发生 任何 不公 平的 交易 事 项。
4.3.2 异常交易行为 的专 项说明
本公司 原则 上禁 止不 同投 资组合 之间 （完 全按 照有 关 指数的 构成 比例 进行 证券 投资的 投
资组合 除外 ） 或同 一投 资 组合在 同一 交易 日内 进行 反向交 易 。 如 果因 应对 大 额赎回 等特 殊情
况需要 进行 反向 交易 的， 则需经 公司 领导 严格 审批 并留痕 备查 。
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本投资 组合 为主 动型 开放 式基金 。 本报 告期 内 ， 本 投 资组合 与本 公司 管理 的其 他主动 型
投资组 合未 发生 过同 日反 向交易 的情 况； 与本 公司 管 理的被 动型 投资 组合 发生 过同日 反向 交
易的情况 ，但成交 较少的 单边交易 量不超过 该证券 当日成交 量的 5% 。这些 交 易不存在 任何
利益输 送的 嫌疑 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
1、市 场回 顾
回顾上 半年 ， 经济 基本 面 的变化 超过 了大 多数 市场 参与者 的预 期 ， 导 致了 市 场情绪 的大
幅波动 ，也 带动 了市 场的 大幅波 动。PMI 持续 下滑 基本打 破了 年初 大家 预期 的弱复 苏格 局 ，
而政府 对去 杠杆 以及 调结 构表态 的决 心， 加剧 了市 场风格 的分 化。 同时 近期 美国对 QE 退出
态度的 明确 以及 国内 对虚 假贸易 的控 制 ， 又 从资 金 层面加 大了 市场 对未 来预 期的恐 惧 。 从 表
现来看,一 季度 银行 地产 以 及周期 类品 种表 现略 好, 而 到了二 季度 ， 传统 的周 期 类资产 ， 如有
色金属 、 机械 制造 、 能源 、 金融等 都出 现了 大幅 调整 ， 市 场认 同的 新兴 产业 ， 如 传媒 、 电 子、
环保等 获得 了持 续上 升 。 从市场 参与 者的 层面 观察 ， 新 兴产 业资 产获 得了 高 风险偏 好资 金的
青睐 ， 部 分之 前赌 经济 复 苏的投 资者 也通 过组 合纠 偏加入 新兴 产业 行列 ， 而 部分低 风险 偏好
投资者 ， 也通 过仓 位控 制 以及组 合结 构调 整来 增加 组合的 进攻 性 ， 应 该说 新 兴产业 的投 资逻
辑获得 了市 场较 为一 致的 认可。
2、操 作回 顾
从操作 的角 度看 ， 组合 仍 维持一 季度 的操 作逻 辑 ， 即尽量 规避 市场 的情 绪以 及风险 偏好
变化 ， 遵 循市 场中 长期 预 期中性 假设 下的 选股 思路 ， 选 取稳 定增 长以 及壁 垒 突出的 企业。具
体来看 ， 上半 年组 合仓 位 变化不 大 ， 主 要是 调整 了 组合结 构 ， 周 期类 资产 比 例大幅 下降 ， 稳
定成长 资产 比例 提升 。 从 业绩表 现来 看 ， 尽 管组 合 缺乏新 兴产 业资 产 ， 但 回 避了市 场较 大的
下跌， 上半 年跑 赢沪 深 300 指数 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本基金 在报 告期 净值 增长 率为 4.29% ，比 较基 准的 增长率 为-9.16% 。
广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
13
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
对下半 年的 预测 ， 我们 略 显谨慎 ， 担心 的问 题是 政 府去杠 杆的 决心 以及 操作 的手法 ， 结
构问题 导致 稳增 长的 成本 大幅提 升 ， 且 需要 透支 未 来的金 融稳 定以 及居 民资 产， 而去 杠杆 对
短期 社 会稳 定性 的冲 击难 以评估 ， 却可 以改 善未 来 的资产 效率 以及 居民 的资 产负债 结构 ， 因
此政府 和市 场都 深深 纠结 于此 。 而 对于 稳增 长的 讨 论也会 成为 下半 年市 场关 注的重 点 。 但 我
们相信 尽管 经济 增速 下滑 ， 政府在 传统 产业 去杠 杠和 去产能 的思 路将 会延 续 ， 只 是我们 担心 ，
这回经 济下 滑并 未出 现显 著的失 业现 象 ， 这 说明 经 济潜在 增速 已经 下滑 ， 在 这个阶 段刺 激经
济可能 会带 来价 格的 不稳 定。 从组 合配 置上 考虑 ， 我 们组合 遵循 的投 资逻 辑是 寻找被 市场 低
估的股 票 ， 因 此， 我们 不 会在过 高的 价格 追逐 市场 热点 ， 整 体来 看， 我们 的 资产配 置仍 然从
中长期 竞争 壁垒 的角 度 ， 从企业 盈利 的 稳 定性 和可 持续性 角度 考虑 选股 ， 在 市场情 绪波 动较
大的时 候买 入， 争取 为投 资者获 取长 期稳 定的 回报 。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
公司设 有估 值委 员会 ， 按 照相关 法律 法规 和证 监会 的相关 规定 ， 负责 制定 旗 下基金 投资
品种的 估值 原则 和估 值程 序， 并选 取适 当的 估值 方 法， 经公 司管 理层 批准 后 方可实 施 。 估 值
委员会 的成 员包 括 ： 公 司 分管投 研 、 估 值的 副总 经 理、 督察 长 、 投 资管 理部 负责人 、 研究 发
展部负 责人 、 金融 工程 部 负责人 、 监察 稽核 部负 责 人和基 金会 计部 负责 人 。 估值委 员会 定期
对估值 政策 和程 序进 行评 价， 在 发生 了影 响估 值政 策 和程序 的有 效性 及适 用性 的情况 后及 时
修订估 值方 法 ， 以 保证 其 持续适 用 。 基 金日 常估 值 由基金 会计 部具 体执 行 ， 并确保 和托 管行
核对一 致 。 投 资研 究人 员 积极关 注市 场变 化 、 证 券 发行机 构重 大事 件等 可能 对估值 产生 重大
影响的 因素 ， 向估 值委 员 会提出 估值 建议 ， 确保 估 值的公 允性 。 金融 工程 部 负责提 供有 关涉
及模型 的技 术支 持 。 监 察 稽核部 负责 定期 对基 金估 值程序 和方 法进 行核 查 ， 确保估 值委 员会
的各项 决策 得以 有效 执行 。以上 所有 相关 人员 具备 较高的 专业 能力 和丰 富的 行业从 业经 验 。
为保证 基金 估值 的客 观独 立， 基金 经理 不参 与估 值 的具体 流程 ， 但若 存在 对 相关投 资品 种估
值有失 公允 的 情 况 ， 可 向 估值委 员会 提出 意见 和建 议。 各方 不存 在任 何重 大 利益冲 突 ， 一 切
以维护 基金 持有 人利 益为 准则。 本基 金管 理人 已与 中 央国债 登记 结算 有限 责任 公司签 署服 务
协议， 由其 按合 同约 定提 供银行 间同 业市 场交 易的 债券品 种的 估值 数据 。
广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
14
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金本报告 期内未进 行 利润分配，本 基金本期 末 可供分配利润 为-4,626,699,188.26
元。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
2013 年 上半年， 本基金 托 管人在对广 发大盘 成长混 合型证券投 资基金 的托管 过程中，
严格遵 守 《证 券投 资基 金 法》 及其 他 法 律法 规和 基 金合同 的有 关规 定 ， 不 存 在任何 损害 基金
份额持 有人 利益 的行 为， 完全尽 职尽 责地 履行 了基 金托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信 、 净值 计算、 利润分配等 情况的 说明
2013 年 上半年， 广发大 盘 成长混合型 证券投 资基金 的管理人 —— 广发 基金管 理有限公
司在广 发大 盘成 长混 合型 证券投 资基 金的 投资 运作 、 基 金资 产净 值计 算 、 基 金 份额申 购赎 回
价格计 算 、 基 金费 用开 支 等问题 上 ， 不 存在 任何 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为 ， 在 各重 要
方面的 运作 严格 按照 基金 合同的 规定 进行 。 本报 告 期内 ， 广 发大 盘成 长混 合 型证券 投资 基金
未进行 利 润 分配 。
5.3 托管人对本 半 年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管人依法对广发基金 管理有限公司编制和披露 的广发大盘成长混合型证 券投资基
金 2013 年 半年 度报 告中 财 务指标 、净 值表 现、 利润 分配情 况、 财务 会计 报告 、投资 组合 报
告等内 容进 行了 核查 ，以 上内容 真实 、准 确和 完整 。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 广发 大盘 成长 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2013 年 6 月30 日
广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
15
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年6 月30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 799,987,786.48 1,871,685,795.39
结算备 付金
2,333,434.80 2,684,348.95
存出保 证金
2,617,825.37 8,402,227.80
交易性 金融 资产 6.4.7.2 4,270,034,381.75 4,045,940,339.93
其中： 股票 投资
4,270,034,381.75 4,045,940,339.93
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 1,602,813,140.67 598,701,618.05
应收证 券清 算款
30,690,000.00 269,243,592.68
应收利 息 6.4.7.5 1,160,254.79 806,502.12
应收股 利
- -
应收申 购款
472,730.82 309,976.92
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
6,710,109,554.68 6,797,774,401.84
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年6 月30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
27,401,561.48 -
应付赎 回款
2,262,043.11 3,851,314.85
应付管 理人 报酬
8,531,909.47 8,211,640.38
应付托 管费
1,421,984.93 1,368,606.70
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 9,374,037.03 7,075,303.85
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 1,194,936.70 1,089,883.42
负债合 计
50,186,472.72 21,596,749.20
所有者权益：
广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
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实收基 金 6.4.7.9 11,179,965,875.09 11,863,674,098.34
未分配 利润 6.4.7.10 -4,520,042,793.13 -5,087,496,445.70
所有者 权益 合计
6,659,923,081.96 6,776,177,652.64
负债和 所有 者权 益总 计
6,710,109,554.68 6,797,774,401.84
注 ： 报 告 截 止 日 2013 年 6 月 30 日 ， 基 金 份 额 净 值 0.5957 元 ， 基 金 份 额 总 额
11,179,965,875.09 份。
6.2 利润表
会计主 体： 广发 大盘 成长 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年 1 月1 日至2013
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2012 年 1 月1 日至2012
年6 月 30 日
一、收入
377,406,065.22 574,986,763.43
1. 利息 收入
18,410,949.32 2,438,554.33
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 5,356,197.58 2,150,540.51
债券利 息收 入
- -
资 产 支 持 证 券 利 息 收
入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
13,054,751.74 288,013.82
其他利 息收 入
- -
2. 投资 收益 （ 损失以 “- ” 填 列）
-74,315,652.64 -498,680,850.72
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -126,111,780.44 -546,929,655.12
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资 产 支 持 证 券 投 资 收
益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 51,796,127.80 48,248,804.40
3. 公允 价值 变动 收益 （ 损失 以
“- ”号填列 ）
6.4.7.16 433,041,083.69 1,071,050,232.47
4. 汇兑 收益 （损 失以 “－” 号
填列）
- -
5. 其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填
列）
6.4.7.17 269,684.85 178,827.35
减：二、费用
75,791,972.57 81,024,086.36
1 ．管 理人 报酬
51,681,904.94 59,782,580.57
2 ．托 管费
8,613,650.92 9,963,763.43
3 ．销 售服 务费
- -
广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
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4 ．交 易费 用 6.4.7.18 15,274,697.13 11,072,499.29
5 ．利 息支 出
- -
其中： 卖 出回 购金 融资 产支 出
- -
6 ．其 他费 用 6.4.7.19 221,719.58 205,243.07
三、 利润总额 （亏损 总额以 “- ”
号填列）
301,614,092.65 493,962,677.07
减：所 得税 费用
- -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ”
号填列）
301,614,092.65 493,962,677.07
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 广发 大盘 成长 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
11,863,674,098.34 -5,087,496,445.70 6,776,177,652.64
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- 301,614,092.65 301,614,092.65
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以“-” 号填 列）
-683,708,223.25 265,839,559.92 -417,868,663.33
其中：1.基 金申 购款 155,536,320.16 -64,064,101.09 91,472,219.07
2.基金 赎回 款 -839,244,543.41 329,903,661.01 -509,340,882.40
四、 本期 向基 金份 额持 有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-” 号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
11,179,965,875.09 -4,520,042,793.13 6,659,923,081.96
项目
上年度可比期间
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
12,195,576,184.55 -4,943,126,683.47 7,252,449,501.08
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
- 493,962,677.07 493,962,677.07
广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
18
润）
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以“-” 号填 列）
-141,373,071.99 44,364,742.92 -97,008,329.07
其中：1.基 金申 购款 317,058,056.64 -105,872,078.09 211,185,978.55
2.基金 赎回 款 -458,431,128.63 150,236,821.01 -308,194,307.62
四、 本期 向基 金份 额持 有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-” 号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
12,054,203,112.56 -4,404,799,263.48 7,649,403,849.08
报告附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由 下 列负 责人 签署 ：
基金管理 公司负责 人：王 志伟，主 管会计工 作负责 人：林传 辉，会计 机构负 责人：张 晓
章
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
广 发 大 盘 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称 “ 本基金 ”) 经 证 监 基 金 字[2007]158 号
文 《 关于 同意 广发 大盘 成 长混合 型证 券投 资基 金募 集的批 复 》 批 准， 由基 金 发起人 广发 基金
管理有 限公 司依 照 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作 管理办 法 》 等 有
关规定 和《 广发 大盘 成长 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 (“ 基金 合同 ”)发 起，于 2007 年
6 月 13 日 募集 成立 。本 基 金的基 金管 理人 为广 发基 金 管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 中国 工
商银行 股份 有限 公司 。 本 基金已 向中 国证 券监 督管 理委员 会备 案 ， 并 获中 国 证监会 基金 部函
[2007]153 号《 关于 广发 大盘成 长混 合型 证券 投资 基金备 案确 认的 函》 确认 。
本基金 募集 期 为2007 年6 月 11 日一 天， 本基 金为 契 约型开 放式 混合 型基 金 ， 存续期 限
不定， 首次 募集 资金 为人 民币 14,851,700,203.40 元，有 效认 购户 数 为 608,933 户 。其 中，
认购款 项在 基金 验资 确认 日前产 生的 利息 共计 人民 币 0 元 ， 利息 结转 的基 金 份额0 份 ， 按 照
基金合 同的 有关 约定 计入 投资者 基金 账户 。 本 基金 募 集资金 经深 圳市 鹏城 会计 师事务 所有 限
公司验资。基金合同于 2007 年 6 月 13 日生效，基金合同生效日的基金份额总额为
14,851,700,203.40 份。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 证券 投 资基金 运作 管理 办法 》 等 有关规 定和
广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
19
基金合 同的 有关 规定 ， 本 基金投 资范 围为 具有 良好 流动性 的金 融工 具 ， 包 括 国内依 法发 行上
市的股 票 、 债 券、 权证 及 法律 、 法 规或 中国 证监 会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 。 若 法律 法
规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 的其 他品 种 ， 基 金 管理人 在履 行适 当程 序后 ， 可 以将 其纳 入
投资范 围 。 本 基金 的业 绩 比较基 准采 用 ： 75 %× 沪深300 指数 收益 +2 5%× 上证 国债指 数收 益 。
本基金 的财 务报 表 于 2013 年 8 月 22 日已 经本 基 金的基 金管 理人 及基 金托 管人批 准报
出。
6.4.2 会计报表的编制基 础
本基金 执行 企业 会计 准则 、中国 证券 投资 基金 业协 会于 2012 年 11 月 16 日修 订的《 证
券投资 基金 会计 核算 业务 指引》 、中 国证 监会 于 2010 年 2 月 8 日颁 布的 证监 会公告[2010]5
号《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模板 3 号<年 度报 告和半 年度 报告>》 及中 国 证监会 发布 的
关于基 金行 业实 务操 作的 有关规 定。
6.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本基金 财务 报表 符合 企业 会 计准 则和 中国 证券 投资 基金业 协会于2012 年 11 月 16 日修
订的《证券投资基金 会计 核算业务指引》的有 关规 定的要求，真实、完 整地 反映了本基金
2013 年6 月 30 日的 财务 状况以 及 2013 年上 半年 度 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 。
6.4.4 本报告期所采用的 会计政策、会计估计 与最 近一期年度报告相一 致的 说明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
6.4.5 会计政策和会计估 计变更以及差错更正 的说 明
6.4.5.1 会计政策变更的 说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2002]128 号 文 《 关 于开放 式证 券投 资基 金有 关税收 问
题的通 知》 、 财 税[2004]78 号文 《关 于证 券投 资基 金 税收政 策的 通知 》 、 财税[2005]102 号文
《关于股息 红利个 人所得 税有关政策 的通知》 、财税[2005]103 号文《关 于股 权分置试点 改
革有关税收 政策问 题的通 知》 、财税[2005]107 号文 《关于股息 红利有 关个人 所得税政策 的
补充通知》 、财税[2008]1 号文《财政 部、国 家税务 总局关于企 业所得 税若干 优惠政策的 通
广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
20
知》 、2008 年 9 月 18 日 《 上海、 深圳 证券 交易 所关 于做好 证券 交易 印 花 税征 收方式 调整 工
作的通 知》 、 财税[2012]85 号文 《关 于实 施上 市公 司 股息红 利差 别化 个人 所得 税政策 有关 问
题的通 知 》 及其 他相 关税 务法规 和实 务操 作， 主要 税项列 示如 下：
1、以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 缴纳 营业 税。
2、对证券投资基 金从证券 市场中取得的收 入，包括 买卖股票、债券 的差价收 入，股 权
的股息 、红 利收 入， 债券 的利息 收入 及 其 他收 入， 暂不缴 纳企 业所 得税 。
3、2013 年1 月1 日 以前， 对基金 取得 的股 票股 息、 红利收 入， 由上 市公 司在 向基金 支
付上述 收入 时代 扣代 缴 20% 的个 人所 得税 ，上 市公 司 在代扣 代缴 时， 减按 50% 计算应 纳税 所
得额。 自 2013 年 1 月 1 日 起，对 基金 从公 开发 行和 转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期
限在1 个月 以内(含1 个月)的 ， 其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限 在 1 个月
以上 至 1 年( 含 1 年)的 ， 暂减 按 50% 计入 应纳 税所 得额； 持股 期限 超 过 1 年 的，暂 减 按 25%
计入应 纳税 所得 额。 上述 所得统 一适 用20% 的 税率 计征个 人所 得税 。
4、对基金取得的 债券利息 收入，由发行债 券的企业 在向基金支付上 述收入时 代扣代 缴
20% 的 个人 所得 税， 暂不 缴 纳企业 所得 税。
5、 对 于基 金从 事A 股买 卖 ， 自 2008 年 9 月 19 日起 ， 出让方 按 0.10% 的税 率缴 纳证券(股
票)交 易印 花税 ，受 让方 不 再缴纳 证券(股票)交 易印 花税。
6、基金作 为流通股 股东在 股权分置 改革过程 中收到 由非流通 股股东支 付的股 份、现 金
等对价 ，暂 免予 缴纳 印花 税、企 业所 得税 和个 人所 得税。
6.4.7 重要财务报表项目 的说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
活期存 款 799,987,786.48
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 799,987,786.48
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013年6月30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
21
股票 3,888,999,378.11 4,270,034,381.75 381,035,003.64
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 3,888,999,378.11 4,270,034,381.75 381,035,003.64
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金 本报 告期 末无 衍生 金融工 具。
6.4.7.4 买入返售金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
银行间 质押 式回 购 1,602,813,140.67 -
合计 1,602,813,140.67 -
6.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
应收活 期存 款利 息 160,256.53
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 1,060.20
应收结 算备 付金 利息 945.09
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 997,992.97
应收申 购款 利息 -
其他 -
合计 1,160,254.79
6.4.7.6 其他资产
本基金 本报 告期 末无 其他 资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 9,330,432.20
银行间 市场 应付 交易 费用 43,604.83
广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
22
合计 9,374,037.03
6.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 1,000,000.00
应付赎 回费 1,997.60
预提费 用 192,939.10
合计 1,194,936.70
6.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金额
上年度 末 11,863,674,098.34 11,863,674,098.34
本期申 购 155,536,320.16 155,536,320.16
本期赎 回 （ 以 “-” 号填 列 ） -839,244,543.41 -839,244,543.41
本期末 11,179,965,875.09 11,179,965,875.09
注：本 期申 购含 转换 转入 份(金) 额， 本期 赎回 含转 换转出 份( 金)额。
6.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -4,781,571,296.83 -305,925,148.87 -5,087,496,445.70
本期利 润 -131,426,991.04 433,041,083.69 301,614,092.65
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
286,299,099.61 -20,459,539.69 265,839,559.92
其中： 基金 申购 款 -65,340,032.46 1,275,931.37 -64,064,101.09
基金赎 回款 351,639,132.07 -21,735,471.06 329,903,661.01
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -4,626,699,188.26 106,656,395.13 -4,520,042,793.13
6.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 5,262,539.67
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 16,861.49
结算备 付金 利息 收入 75,916.50
其他 879.92
广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
23
合计 5,356,197.58
6.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 5,332,641,082.81
减： 卖 出股 票成 本总 额 5,458,752,863.25
买卖股票 差 价收 入 -126,111,780.44
6.4.7.13 债券投资收益
本基金 本报 告期 内未 持有 债券。
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 51,796,127.80
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 51,796,127.80
6.4.7.16 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30 日
1. 交易 性金 融资 产 433,041,083.69
—— 股 票投 资 433,041,083.69
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 基 金投 资 -
2. 衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3. 其他 -
合计 433,041,083.69
6.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 187,889.62
手续费 返还 -
广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
24
基金转 换费 收入 20,524.84
印花税 返还 61,270.39
合计 269,684.85
6.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 15,274,697.13
银行间 市场 交易 费用 -
合计 15,274,697.13
6.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30 日
审计费 用 39,671.58
信息披 露费 148,767.52
银行汇 划费 24,280.48
账户维 护费 9,000.00
合计 221,719.58
6.4.8 或有事项、资产负 债表日后事 项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 或有 事项 。
6.4.8.2 资产负债表日后 事项
截至本 财务 报表 批准 报出 日，本 基金 无需 要披 露的 重大资 产负 债表 日后 事项 。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制关系或其他重大利 害关 系的关联方发生变化 的情 况
本基金 本报 告期 新增 关联 方瑞元 资本 管理 有限 公司 ，为基 金管 理人 的控 股子 公司。
6.4.9.2 本报告期与基金 发生关联交易的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
广发基 金管 理 有 限公 司
基金发 起人 、基 金管 理人 、注册 登记 与过 户机
构、直 销机 构
广发证 券股 份有 限公 司
基金管 理人 股东 、代 销机 构
6.4.10 本报告期及上 年度 可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
25
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
成交金 额
占 当期 股
票 成交 总
额 的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
广发证 券股 份有 限
公司
572,666,344.19 5.62% 644,389,686.29
8.54%
6.4.10.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
6.4.10.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 通过 关联 方交易 单元 进行 的债 券交 易。
6.4.10.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 通过 关联 方交易 单元 进行 的债 券回 购交易 。
6.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付
佣金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
521,669.22 5.85% 120,335.51
1.29%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付
佣金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
547,191.04 9.01% 83,648.74
1.70%
注：1 ： 股票 交易 佣金 的计 提标准 ： 支付 佣金= 股票 成 交金额 ×佣 金比 例- 证管 费-经手 费
-结算 风险 金(含 债券 交 易) ；
2：本 基金 与关 联方 交易 均 在正常 业务 范围 内按 一般 商业条 款订 立；
3：本基金 对该类交 易的佣 金的计算 方式是按 合同约 定的佣金 率计算。 该类佣 金协议 的
服务范 围还 包括 佣金 收取 方为本 基金 提供 的证 券投 资研究 成果 和市 场信 息服 务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月
30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的管 51,681,904.94 59,782,580.57
广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
26
理费
其中：支付销售 机 构 的 客 户
维护费
7,939,242.23 9,453,731.97
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.5 % 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×1 .5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月
30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的托
管费
8,613,650.92 9,963,763.43
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值的 0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.10.3 与关联方进行 银行间同业市场的债 券(含 回购)交易
单位： 人民 币元
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国工商银
行股份有限
公司
- - - - - -
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
银行 间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
- - - - - - -
注： 本 基金 本报 告期 内及 上 年度可 比期 间未 与关 联交 易对手 进行 银行 间同 业市 场的债 券
（含回 购） 交易 。
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间内 基金 管理 人无 运用 固有资 金投 资本 基金 的情 况。
6.4.10.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
27
本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012 年1月1 日至2012 年6 月30 日
期 末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期 利 息收 入
中 国 工 商 银 行
股份有 限公 司
799,987,786.48 5,262,539.67 401,656,559.39 2,107,654.62
注： 本基 金的 银行 存款 由 基金托 管人 中国 工商 银行 股 份有 限公 司保 管 ， 按 银 行同业 利率
计息。
6.4.10.6
本基金在承销 期内参与关联方承销 证券 的情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 在承 销期 内参与 关联 方承 销的 证券 。
6.4.11 利润分配情况
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
6.4.12 期末（2013 年6 月30 日 ）本基金持有的流 通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增 发证券而于期末持有 的流 通受限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：
股 ）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
600027
华电
国际
2012-07-
05
2013-07-
03
非公
开发
行流
通受
限
3.12 3.15
20,000,
000
62,400,00
0.00
63,000,00
0.00
-
600887
伊利
股份
2013-01-
14
2014-01-
10
非公
开发
行流
通受
限
18.51 24.10
5,000,0
00
92,550,00
0.00
120,500,0
00.00
2013
年5
月31
日除
权除
息，
比
例：
每10
广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
28
股派
现金
红利
2.8元
（含
税）
注：截 至本 报告 期末 2013 年 6 月 30 日止 ，本 基金 无 因认购 新发/增 发证 券而 持 有的流
通受限 债券 及其 他证 券。
6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停
牌
原
因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00231
2
三泰
电子
2013-06-
27
重
大
事
项
15.83
2013-0
8-12
7.66
2,100,00
0
29,140,04
4.74
33,243,00
0.00
-
60188
6
江河
创建
2013-06-
20
重
大
事
项
12.20
2013-0
7-16
13.7
8
9,200,00
0
109,369,1
32.93
112,240,0
00.00
-
00099
8
隆平
高科
2013-05-
03
重
大
事
项
20.73
2013-0
7-08
20.5
0
3,000,00
0
62,895,38
5.64
62,190,00
0.00
-
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.12.3.1 银行间市场债 券正回购
截至本 报告 期 末2013 年6 月 30 日止， 本基 金无 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的
卖出回 购证 券款 ，无 抵押 债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期 末2013 年6 月 30 日止 ， 本基 金无 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的
卖出回 购证 券款 ，无 抵押 债券。
6.4.13 金融工具风险 及管理
本基金 在日 常经 营活 动中 涉及的 风险 主要 是信 用风 险、 流动 性风 险及 市场 风 险。 本基 金
广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
29
管理人 制定 了政 策和 程序 来识别 及分 析这 些风 险， 并设定 适当 的风 险限 额及 内部控 制流 程 ，
通过可 靠的 管理 及信 息系 统持续 监控 上述 各类 风险 。
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金 管理 人奉 行全 面风 险管理 的理 念 ， 在 董事 会 下设立 合规 及风 险管 理委 员会 ， 负 责
制定风 险管 理的 宏观 政策 ， 审 议通 过风 险控 制的 总 体措施 等 ； 在 管理 层层 面 设立风 险控 制委
员会 ， 讨 论和 制定 公司 日 常经营 过程 中风 险防 范和 控制措 施 ； 在 业务 操作 层 面风险 管理 职责
主要由 监察 稽核 部负 责， 协 调并与 各部 门合 作完 成运 作风险 管理 以及 进行 投资 风险分 析与 绩
效评估 。监 察稽 核部 对公 司总裁 负责 。
本基金 管理 人建 立了 以合 规及风 险管 理委 员会 为核 心的 、 由 总裁 和风 险控 制 委员会 、 督
察长、 监察 稽核 部和 相关 业务部 门构 成的 风险 管理 架构体 系。
6.4.13.2 信用风险
信用风 险指 由于 在交 易过 程中因 交易 对手 未履 行合 约责任 ， 或 所投 资证 券之 发 行人出 现
违约 、 无 法支 付到 期本 息 ， 或 由于 债券 发行 人信 用 等级降 低导 致债 券价 格下 降， 将对 基金 资
产造成 的损 失 。 为 了防 范 信用风 险 ， 本 基金 主要 投 资于信 用等 级较 高的 证券 ， 且 通过 分散 化
投资以 分散 信用 风险 。 但 是， 随着 短期 资金 市场 的 发展 ， 本 基金 的投 资范 围 扩大以 后 ， 可 能
会在一 定程 度上 增加 信用 风险。
本基金 在交 易所 进行 的证 券交易 交收 和款 项清 算对 手为中 国证 券登 记结 算有 限责任 公
司， 违约 风险 较小 ； 银 行间 同业市 场主 要通 过对 交易 对手进 行风 险评 估防 范相 应的信 用风 险 。
本基金 管理 人认 为 与 应收 证券清 算款 相关 的信 用风 险不重 大。
本基金 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 债券 。
6.4.13.3 流动性风险
开放式 基金 的流 动性 是指 基金管 理人 为满 足投 资者 赎回要 求， 在一 定时 间内 将 一定数 量
的基金 资产 按正 常市 场价 格变现 的能 力 。 流 动性 风 险指因 市场 交易 量不 足 ， 导致不 能以 适当
价格及 时进 行证 券交 易的 风险 ， 或 基金 无法 应付 基 金赎回 支付 的要 求所 引起 的违约 风险 。 本
基金坚 持组 合持 有 、 分 散 投资的 原则 ， 在一 定程 度 上减轻 了投 资变 现压 力 。 本基金 所持 大部
分交易 性金 融资 产在 证券 交易所 上市 ， 其余 亦可 银 行间同 业市 场交 易 ， 除 前 文所披 露的 流通
受限不 能自 由转 让的 基金 资产外 ， 本基 金未 持有 其 他有重 大流 动性 风险 的投 资品种 。 本基 金
所持有 的其 他金 融负 债以 及可赎 回基 金份 额净 值( 所 有者权 益) 的合 约约 定到 期 日均为 无固
定期限 且不 计息 ，因 此账 面余额 即为 未折 现的 合约 到期现 金流 量。
对流动 性风 险的 监控 和管 理， 本 基金 管理 人根 据对 市 场特征 和发 展形 势等 方面 的分析 和
判断， 由投 资决 策委 员会 根 据市场 运行 情况 和基 金运 行情况 制订 本基 金的 风险 控制目 标和 方
法，由 基金 绩效 评估 与风 险管理 组具 体计 算与 监控 各类风 险控 制指 标。
6.4.13.4 市场风险
基金的 市场 风险 是指 由于 证券市 场价 格受 到经 济因 素、 政 治 因素 、 投资 心理 等 各种因 素
的影响 ， 导致 基金 收益 水 平变化 而产 生的 风险 ， 反 映了基 金资 产中 金融 工具 或证券 价值 对市
场参数 变化 的敏 感性 。 一 般来讲 ， 市场 风险 是开 放 式基金 面临 的最 大风 险 ， 也往往 是众 多风
险中最 基本 和最 常见 的, 也 是最难 防范 的风 险， 其他 如流动 性风 险最 终是 因为 市场风 险在 起
作用。 市场 风险 包括 利率 风险、 外汇 风险 和市 场价 格风险 。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风 险是 指利 率敏 感性 金融工 具的 公允 价值 及将 来现金 流受 市场 利率 变动 而发生 波
动的风 险。 本基 金持 有的 利率敏 感性 资产 主要 是债 券投资 。本 基金 管理 人通 过久期 、凸 性 、
广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
30
风险价 值模 型(VAR) 等方 法 来评估 投资 组合 中债 券的 利率风 险。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞 口
单位： 人民 币元
本期末
2013 年6 月30
日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 799,987,786.48 - - - 799,987,786.48
结算备 付金 2,333,434.80 - - - 2,333,434.80
存出保 证金 2,617,825.37 - - - 2,617,825.37
交易性 金融 资
产
- - -
4,270,034,381.
75
4,270,034,381.
75
买入返 售金 融
资产
1,602,813,140.
67
- - -
1,602,813,140.
67
应收证 券清 算
款
- - - 30,690,000.00 30,690,000.00
应收利 息 - - - 1,160,254.79 1,160,254.79
应收申 购款 472,730.82 - - - 472,730.82
资产总 计
2,408,224,918.
14
- -
4,301,884,636.
54
6,710,109,554.
68
负债
应付证 券清 算
款
- - - 27,401,561.48 27,401,561.48
应付赎 回款 - - - 2,262,043.11 2,262,043.11
应付管 理人 报
酬
- - - 8,531,909.47 8,531,909.47
应付托 管费 - - - 1,421,984.93 1,421,984.93
应付交 易费 用 - - - 9,374,037.03 9,374,037.03
其他负 债 - - - 1,194,936.70 1,194,936.70
负债总 计 - - - 50,186,472.72 50,186,472.72
利率敏 感度 缺
口
2,408,224,918.
14
- -
4,251,698,163.
82
6,659,923,081.
96
上年度 末
2012 年12月31
1年以 内 1-5年 5年以 上 不计息 合计
广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
31
日
资产
银行存 款
1,871,685,795.
39
- - -
1,871,685,795.
39
结算备 付金 2,684,348.95 - - - 2,684,348.95
存出保 证金 - - - 8,402,227.80 8,402,227.80
交易性 金融 资
产
- - -
4,045,940,339.
93
4,045,940,339.
93
买入返 售金 融
资产
598,701,618.05 - - - 598,701,618.05
应收证 券清 算
款
- - - 269,243,592.68 269,243,592.68
应收利 息 - - - 806,502.12 806,502.12
应收申 购款 309,976.92 - - - 309,976.92
资产总 计
2,473,381,739.
31
- -
4,324,392,662.
53
6,797,774,401.
84
负债
应付赎 回款 - - - 3,851,314.85 3,851,314.85
应付管 理人 报
酬
- - - 8,211,640.38 8,211,640.38
应付托 管费 - - - 1,368,606.70 1,368,606.70
应付交 易费 用 - - - 7,075,303.85 7,075,303.85
其他负 债 - - - 1,089,883.42 1,089,883.42
负债总 计 - - - 21,596,749.20 21,596,749.20
利率敏 感度 缺
口
2,473,381,739.
31
- -
4,302,795,913.
33
6,776,177,652.
64
注：上 表按 金融 资产 和金 融负债 的重 新定 价日 或到 期日孰 早者 进行 分类 。
6.4.13.4.1.2 利率风险的 敏感性分析
本基金 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 债券 投资 ， 因 此 市场利 率的 变动 对于 本基 金资产 净
值无重 大影 响。
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其他价格风险
广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
32
其他价格风险是指以交易性金融资产的公允价值受市场利率和外汇汇率以外的市场 价
格因素 变动 发生 波动 的风 险。 本基 金的 金融 资产 以 公允价 值计 量 ， 所 有市 场 价格因 素引 起的
金融资 产公 允价 值变 动均 直接反 映在 当期 损益 中。 本 基金管 理人 通过 采 用Barra 风险 管理 系
统， 通 过标 准差、 跟踪 误 差、beta 值、 风险 价值 模 型(VAR) 等 指标 监控 投资 组 合面临 的市 场
价格波 动风 险。
6.4.13.4.3.1 其他价格风 险敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（%）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（% ）
交易性 金融 资产-股
票投资
4,270,034,381.75 64.12 4,045,940,339.93 59.71
衍生金 融资 产- 权证
投资
- - - -
其他 - - - -
合计 4,270,034,381.75 64.12 4,045,940,339.93 59.71
6.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 -
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
业绩比 较基 准上 升5% 235,228,483.25 319,869,466.09
业绩比 较基 准下 降5% -235,228,483.25 -319,869,466.09
6.4.14 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
本基金 本报 告期 内无 需要 说明有 助于 理解 和分 析财 务报表 的其 他事 项。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额 单位 ：人 民币 元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
33
（%）
1 权益投 资 4,270,034,381.75 63.64
其中： 股票 4,270,034,381.75 63.64
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 1,602,813,140.67 23.89
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融
资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 802,321,221.28 11.96
6 其他各 项资 产 34,940,810.98 0.52
7 合计 6,710,109,554.68 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 114,769,565.60 1.72
B 采矿业 177,111,083.80 2.66
C 制造业 2,909,082,419.43 43.68
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应业
157,790,285.35 2.37
E 建筑业 402,932,544.59 6.05
F 批发和 零售 业 68,903,000.00 1.03
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
169,828,183.80 2.55
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 47,894,315.60 0.72
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 113,097,032.80 1.70
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 74,734,701.90 1.12
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 33,891,248.88 0.51
合计 4,270,034,381.75 64.12
广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
34
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所 有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 600887 伊利股 份 11,900,000 336,332,000.00 5.05
2 000527 美的电 器 23,200,000 288,144,000.00 4.33
3 600252 中恒集 团 17,000,000 235,960,000.00 3.54
4 002152 广电运 通 17,811,233 195,567,338.34 2.94
5 600066 宇通客 车 10,415,759 190,920,862.47 2.87
6 600332 广州药 业 5,049,977 173,012,212.02 2.60
7 002308 威创股 份 17,693,319 162,778,534.80 2.44
8 600085 同仁堂 7,299,912 159,722,074.56 2.40
9 002470 金正大 9,286,060 130,747,724.80 1.96
10 002065 东华软 件 6,477,181 128,248,183.80 1.93
11 002588 史丹利 4,466,501 123,454,087.64 1.85
12 002051 中工国 际 4,391,945 122,403,507.15 1.84
13 601886 江河创 建 9,200,000 112,240,000.00 1.69
14 600583 海油工 程 17,100,000 110,637,000.00 1.66
15 300197 铁汉生 态 3,800,000 96,102,000.00 1.44
16 600315 上海家 化 2,100,000 94,479,000.00 1.42
17 002223 鱼跃医 疗 5,000,000 94,250,000.00 1.42
18 601877 正泰电 器 3,893,140 77,239,897.60 1.16
19 300015 爱尔眼 科 3,541,929 74,734,701.90 1.12
20 601117 中国化 学 7,582,672 72,187,037.44 1.08
21 300144 宋城股 份 5,236,312 69,642,949.60 1.05
22 601965 中国汽 研 7,419,516 68,630,523.00 1.03
23 601158 重庆水 务 13,315,661 68,575,654.15 1.03
24 601808 中海油 服 4,717,820 66,474,083.80 1.00
25 600027 华电国 际 20,000,000 63,000,000.00 0.95
26 000998 隆平高 科 3,000,000 62,190,000.00 0.93
27 600276 恒瑞医 药 2,280,000 60,100,800.00 0.90
28 000963 华东医 药 1,500,000 59,775,000.00 0.90
29 600079 人福医 药 2,200,000 57,376,000.00 0.86
30 600535 天士力 1,450,000 56,767,500.00 0.85
31 002324 普利特 3,233,775 50,511,565.50 0.76
32 600388 龙净环 保 2,200,000 49,874,000.00 0.75
33 300070 碧水源 1,153,240 43,454,083.20 0.65
34 000876 新 希 望 4,399,843 43,338,453.55 0.65
35 300119 瑞普生 物 2,049,813 43,107,567.39 0.65
广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
35
36 002230 科大讯 飞 900,000 41,580,000.00 0.62
37 000651 格力电 器 1,499,922 37,588,045.32 0.56
38 600805 悦达投 资 3,699,918 33,891,248.88 0.51
39 000538 云南白 药 400,000 33,604,000.00 0.50
40 002312 三泰电 子 2,100,000 33,243,000.00 0.50
41 002477 雏鹰农 牧 2,033,000 32,101,070.00 0.48
42 002344 海宁皮 城 1,600,000 30,576,000.00 0.46
43 600519 贵州茅 台 150,000 28,855,500.00 0.43
44 600167 联美控 股 2,328,120 26,214,631.20 0.39
45 601012 隆基股 份 2,398,250 22,831,340.00 0.34
46 600703 三安光 电 1,100,000 21,604,000.00 0.32
47 600261 阳光照 明 1,700,000 21,556,000.00 0.32
48 600097 开创国 际 1,896,157 20,478,495.60 0.31
49 601888 中国国 旅 593,093 17,318,315.60 0.26
50 000639 西王食 品 783,780 10,996,433.40 0.17
51 002187 广百股 份 1,400,000 9,128,000.00 0.14
52 000880 潍柴重 机 943,308 6,489,959.04 0.10
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出 期初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 000876 新 希 望 204,453,077.42 3.02
2 600252 中恒集 团 191,751,966.60 2.83
3 002152 广电运 通 176,954,838.07 2.61
4 600332 广州药 业 161,771,309.02 2.39
5 600805 悦达投 资 161,300,706.36 2.38
6 000024 招商地 产 160,000,484.13 2.36
7 002470 金正大 152,089,976.86 2.24
8 002477 雏鹰农 牧 140,891,126.99 2.08
9 002081 金 螳 螂 140,427,613.51 2.07
10 002375 亚厦股 份 136,971,075.94 2.02
11 002308 威创股 份 132,280,154.81 1.95
12 600048 保利地 产 127,059,281.09 1.88
13 600066 宇通客 车 126,723,438.21 1.87
14 601886 江河创 建 123,721,638.49 1.83
15 002304 洋河股 份 121,650,005.96 1.80
16 002588 史丹利 120,206,648.20 1.77
广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
36
17 002065 东华软 件 113,228,508.49 1.67
18 600583 海油工 程 110,896,790.99 1.64
19 600809 山西汾 酒 102,255,101.60 1.51
20 600702 沱牌舍 得 99,081,483.00 1.46
注：本 项及 下 项7.4.2 、7.4.3 的买 入包 括基 金二 级 市场上 主动 的买 入、 新股 、配股 、
债转股 、换 股及 行权 等获 得的股 票， 卖出 主要 指二 级市场 上主 动的 卖出 、换 股、要 约收 购 、
发行人 回购 及行 权等 减少 的股 票 ，此 外， “ 买入 金 额 ”（或 “ 买入 股票 成本 ”）、 “卖出
金额 ” （或 “ 卖出 股票 收 入 ” ） 均 按买 卖成 交金 额 （成 交单 价乘 以成 交数 量 ） 填 列 ， 不 考虑
相关交 易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出 期初基金资产净值 2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600519 贵州茅 台 347,660,497.73 5.13
2 600585 海螺水 泥 199,099,248.37 2.94
3 600887 伊利股 份 173,723,588.90 2.56
4 000522 白云 山 A 164,263,618.83 2.42
5 600805 悦达投 资 160,303,563.12 2.37
6 000024 招商地 产 144,893,199.22 2.14
7 000800 一汽轿 车 141,954,858.00 2.09
8 002081 金 螳 螂 135,863,182.18 2.01
9 600489 中金黄 金 135,049,760.45 1.99
10 600547 山东黄 金 130,737,571.67 1.93
11 002375 亚厦股 份 129,024,184.53 1.90
12 601601 中国太 保 124,972,449.50 1.84
13 601318 中国平 安 124,506,324.00 1.84
14 600048 保利地 产 124,281,325.01 1.83
15 000876 新 希 望 121,857,469.72 1.80
16 300090 盛运股 份 117,801,808.63 1.74
17 601669 中国水 电 114,483,693.37 1.69
18 600157 永泰能 源 104,254,600.09 1.54
19 601668 中国建 筑 101,855,969.39 1.50
20 002029 七 匹 狼 99,480,298.66 1.47
7.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
金额 单位 ：人 民币 元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 5,249,805,821.38
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 5,332,641,082.81
广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
37
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名债券投资明细
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的所 有资产支持证券投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名权证投资明细
本报告 期末 本基 金未 持有 权证。
7.9 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明
注： （1） 本基 金本 报告 期末 未持有 股指 期货 。 （2 ） 本 基金本 报告 期内 未进 行股 指期货 交 易 。
7.10 投资组合报告附注
7.10.1 根据公 开市场 信息 ，本基金投 资的前 十名证 券的发行主 体本期 未出现 被监管部
门立案 调查 ，也 未出 现在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
7.10.2 本报告期内 ，基金 投资的前十名股票 未出现 超出基金合同规 定的备选 股票库的
情形。
7.10.3 期末其他各项 资产 构成
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,617,825.37
2 应收证 券清 算款 30,690,000.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,160,254.79
5 应收申 购款 472,730.82
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 34,940,810.98
广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
38
7.10.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.10.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例(%)
流通受 限情 况说 明
1 600887 伊利股 份 120,500,000.00 1.81 非公开 发行 流通 受限
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户
数(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持 有份 额
占总份 额
比例
529,205 21,125.96 223,664,765.74 2.00% 10,956,301,109.35 98.00%
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本 基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本
基金
198,075.63 0.0018%
注： 本公 司高 级管 理人 员 、 基金投 资和 研究 部门 负责 人持有 本基 金份 额总 量的 数量区 间
为0；
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 10 万份 至50 万份 （含 ） 。
9
开放式基金份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2007 年6 月 13 日 ） 基 金份 额
总额
14,851,700,203.40
本报告 期期 初基 金份 额总 额 11,863,674,098.34
广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
39
本报告 期基 金总 申购 份额 155,536,320.16
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 839,244,543.41
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 11,179,965,875.09
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2
基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人的 专门 托管 业务部 门无 重大 人事 变动 。
10.3
涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及本 基金管 理人 、基 金财 产及 基金托 管业 务的 诉讼 事项 。
10.4
基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 组合策 略没 有重 大改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务 所情况
本报告期内，因 业务发展 需要,本基金改聘 德勤华永 会计师事务所（ 特殊普通 合伙） 负
责本基 金审 计事 务。
10.6
管理人、托管人及其 高级 管理人员受 稽查或处 罚 等 情况
本报告 期内 本基 金的 基金 管理人 、 基金 托管 人及 其高 级管理 人员 没有 受到 监管 部门 稽 查
或 处罚 的情 况。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
40
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量
股票交易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金额
占 当期
股票 成
交 总额
的比例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
中信建 投 4 1,172,112,322.00 11.49% 1,034,439.82 11.60% -
信达证 券 2 799,623,480.00 7.84% 555,541.91 6.23% -
中信证 券 3 766,918,160.72 7.52% 692,267.95 7.76% -
安信证 券 4 664,084,249.30 6.51% 604,584.46 6.78% -
中投证 券 3 620,597,710.74 6.09% 564,990.22 6.34% -
联讯证 券 2 585,863,701.10 5.75% 533,370.91 5.98% -
广发证 券 7 572,666,344.19 5.62% 521,669.22 5.85% -
国信证 券 4 539,897,774.22 5.29% 478,865.35 5.37% -
银河证 券 3 498,432,443.10 4.89% 441,062.33 4.95% -
长江证 券 3 495,478,589.94 4.86% 440,786.81 4.94% -
海通证 券 2 469,689,858.51 4.61% 427,604.69 4.80% -
宏源证 券 3 380,970,768.48 3.74% 270,642.30 3.04% -
兴业证 券 4 339,934,781.51 3.33% 300,809.11 3.37% -
光大证 券 3 277,449,405.80 2.72% 252,590.56 2.83% -
瑞银证 券 1 260,828,272.94 2.56% 237,455.53 2.66% -
新时代 证券 1 250,974,543.60 2.46% 228,486.57 2.56% -
西南证 券 1 228,115,167.75 2.24% 207,676.10 2.33% -
万联证 券 1 215,651,257.61 2.11% 196,330.06 2.20% -
国泰君 安 4 191,224,027.67 1.88% 169,214.64 1.90% -
齐鲁证 券 3 175,072,056.08 1.72% 159,385.83 1.79% -
申银万 国 3 159,278,093.84 1.56% 140,945.48 1.58% -
国金证 券 1 151,519,216.76 1.49% 137,943.52 1.55% -
平安证 券 4 121,025,327.57 1.19% 85,977.37 0.96% -
招商证 券 3 105,233,752.33 1.03% 95,804.78 1.07% -
华鑫证 券
1 82,265,668.66 0.81% 74,894.24 0.84%
新增
一个
国海证 券 1 54,998,141.69 0.54% 50,070.60 0.56% -
中银国 际
2 17,353,788.08 0.17% 12,327.85 0.14%
新增
一个
北京高 华 1 - - - - -
渤海证 券 1 - - - - -
德邦证 券 1 - - - - -
第一创业证
券
1 - - - -
-
东北证 券 2 - - - - -
东方证 券 2 - - - - -
东海证 券 1 - - - - -
广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
41
东吴证 券 2 - - - - -
东兴证 券 3 - - - - -
方正证 券 3 - - - - -
广州证 券 1 - - - - -
国都证 券 1 - - - - -
国联证 券 1 - - - - -
国盛证 券 1 - - - - -
国元证 券 2 - - - - -
红塔证 券 1 - - - - -
华安证 券 1 - - - - -
华宝证 券 1 - - - - -
华创证 券 1 - - - - -
华福证 券 2 - - - - -
华融证 券 1 - - - - -
华泰证 券 4 - - - - -
江海证 券 1 - - - - -
民生证 券 1 - - - - -
南京证 券 1 - - - - -
厦门证 券 1 - - - - -
山西证 券 1 - - - - -
世纪证 券 1 - - - - -
西部证 券 1 - - - - -
湘财证 券 1 - - - - -
英大证 券 1 - - - - -
长城证 券 1 - - - - -
浙商证 券 1 - - - - -
中航证 券
1 - - - -
新增
一个
中金公 司 2 - - - - -
中原证 券 2 - - - - -
东莞证 券 1 - - - - -
中信证 券 （ 浙
江）
1 - - - -
-
中天证 券 1 - - - - -
财富里 昂 1 - - - - -
首创证 券
1 - - - -
新增
一个
上海证 券
1 - - - -
新增
一个
川财证 券
2 - - - -
新增
二个
民族证 券
1 - - - -
新增
一个
广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
42
财富证 券
1 - - - -
新增
一个
注： （1 ）交 易席 位选 择标 准：
a 财务 状况 良好 ，在 最近 一年内 无重 大违 规 行 为；
b 经营 行为 规范 ，内 控制 度健全 ，在 业内 有良 好的 声誉；
c 具备 基金 运作 所需 的高 效、安 全、 合规 的席 位资 源，满 足基 金进 行证 券交 易的 需 要 ；
d 具有 较强 的研 究和 行业 分析能 力 ， 能 及时 、 全 面、 准确地 向公 司提 供关 于宏 观、 行业 、
市场及 个股 的高 质量 报告 ，并能 根据 基金 投资 的特 殊要求 ，提 供专 门的 研究 报告；
e 能积 极为 公司 投资 业务 的开展 ，提 供良 好的 信息 交流和 客户 服务 ；
f 能提 供其 他基 金运 作和 管理所 需的 服务 。
(2) 交易席 位选 择流 程
a 对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估。 本基 金 管理人 组织 相关 人员 依据 交易单 元
选择标 准 对 交易 单元 候选 券商的 服务 质量 和研 究实 力进行 评估 ，确 定选 用交 易单元 的 券 商 。
b 协议 签署 及通 知托 管人 。 本 基金 管理 人与 被选 择 的券商 签订 交易 单元 租用 协议 ， 并 通
知基金 托管 人。
10.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期
权证成
交总额
的比例
中信建 投 - - - - - -
信达证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
安 信证 券 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
联讯证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
宏源证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
瑞银证 券 - - - - - -
广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
43
新时代 证券 - - - - - -
西南证 券 - - - - - -
万联证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
齐鲁证 券 - - - - - -
申银万 国 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
华鑫证 券 - - - - - -
国海证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
北京高 华 - - - - - -
渤海证 券 - - - - - -
德邦证 券 - - - - - -
第一创业证
券
- - - - - -
东北证 券 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
东海证 券 - - - - - -
东吴证 券 - - - - - -
东兴证 券 - - - - - -
方正证 券 - - - - - -
广州证 券 - - - - - -
国都证 券 - - - - - -
国联证 券 - - - - - -
国盛证 券 - - - - - -
国元证 券 - - - - - -
红塔证 券 - - - - - -
华安证 券 - - - - - -
华宝证 券 - - - - - -
华创证 券 - - - - - -
华福证 券 - - - - - -
华融证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
江海证 券 - - - - - -
民生证 券 - - - - - -
南京证 券 - - - - - -
厦门证 券 - - - - - -
山西证 券 - - - - - -
世纪证 券 - - - - - -
西部证 券 - - - - - -
湘财证 券 - - - - - -
广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
44
英大证 券 - - - - - -
长城证 券 - - - - - -
浙商证 券 - - - - - -
中航证 券 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
中原证 券 - - - - - -
东莞证 券 - - - - - -
中信证 券 （浙
江）
- - - - - -
中天证 券 - - - - - -
财富里 昂 - - - - - -
首创证 券 - - - - - -
上海证 券 - - - - - -
川财证 券 - - - - - -
民族证 券 - - - - - -
财富证 券 - - - - - -
注：本 基金 不存 在租 用证 券交易 单元 进行 其他 证券 投资的 情况 。
10.8 其他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
广发大 盘成 长混 合基 金经 理变更 公告
《中 国证券报 》、
《证券 时报》 、 《 上
海证券 报》
2013-02-05
2
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 改 聘 会 计
师事务 所公 告
《中 国证券报 》、
《证券 时报》 、 《 上
海证券 报》
2013-04-02
3 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 大 连 银 行
基 金 网 上 申 购 和 定 期 定 额 投 资 申 购 费 率 优
惠活动 的公 告
《中 国证券报 》、
《证券 时报》 、 《 上
海证券 报》
2013-04-08
4
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 中 金 公 司
为旗下 部分 基金 代销 机构 的公 告
《中 国证券报 》、
《证券 时报》 、 《 上
海证券 报》
2013-04-10
5 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 徽 商 银 行
基 金 网 上 申 购 和 定 期 定 额 投 资 申 购 费 率 优
惠活动 的公 告
《中 国证券报 》、
《证券 时报》 、 《 上
海证券 报》
2013-05-10
6
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 投 资
华英农 业 （002321 ） 非公 开发行 股票 的公 告
《中 国证券报 》、
《证券 时报》 、 《 上
海证券 报》
2013-07-04
7
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 威 海 市 商
业银行 为旗 下部 分基 金代 销机构 的公 告
《中 国证券报 》、
《证券 时报》 、 《 上
海证券 报》
2013-07-08
广发大盘成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
45
注：无
11
备查文件目录
11.1 备查文件目录
1.中国 证监 会批 准广 发大 盘成长 混合 型证 券投 资基 金募集 的文 件；
2.《广 发大 盘成 长混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3.《广 发基 金管 理有 限公 司开放 式基 金业 务规 则》;
4.《广 发大 盘成 长混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
5.《广 发大 盘成 长混 合型 证券投 资基 金招 募说 明书 》及其 更新 版；
6.广发 基金 管理 有限 公司 批准成 立批 件、 营业 执照 、公司 章程 ；
7.基金 托管 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
11.2 存放地点
广州市 海珠 区琶 洲大 道 东1 号保 利国 际广 场南 塔31-33 楼
11.3 查阅方式
1.书面查阅： 查阅时间 为 每工作日 8:30-11:30 ，13:30-17:00 。投 资者可免 费 查阅，也
可按工 本费 购买 复印 件；
2.网站 查阅 ：基 金管 理人 网址：http://www.gffunds.com.cn 。
投 资 者 如 对 本 报 告 有 疑 问 ， 可 咨 询 本 基 金 管 理 人 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 咨 询 电 话
95105828 或 020-83936999 ，或发 电子 邮件 ：services@gf-funds.com.cn 。
广发基金管理有限公 司
二〇一三年八月二十 四日
