国联安双佳信用分级债券型证券投资基金 2013年半年度报告摘要
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国联安双佳信用分级债券型证券投资基金
2013年半年度报告摘要
2013 年 6月 30日
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：中国光大银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一三年八月二十四日
国联安双佳信用分级债券型证券投资基金 2013年半年度报告摘要
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经
三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2013 年 8 月 22 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正
文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2013 年 1 月 1日起至 6 月 30 日止。
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称
国联安双佳信用分级债券（场内简称：国安双佳）
基金主代码
162511
基金运作方式
契约型
基金合同生效日
2012年6月4日
基金管理人
国联安基金管理有限公司
基金托管人
中国光大银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,021,430,469.44份
基金合同存续期
不定期
基金份额上市的证券交易所
深圳证券交易所
上市日期
2012年8月22日
下属两级基金的基金简称
国联安双佳A信用分级债券
（场内简称：双佳A）
国联安双佳B信用分级债券 （场
内简称：双佳B）
下属两级基金的交易代码 162512 150080
报告期末下属两级基金的份额
总额
529,455,516.57份 491,974,952.87份
注：本基金《基金合同》生效之日起3年内，本基金的基金份额划分为国联安双佳A信
用分级债券（以下简称“双佳A” ） 、国联安双佳B信用分级债券（以下简称“双佳B” ）两级
份额，其中双佳A 自《基金合同》生效之日起每满6 个月开放一次申购与赎回业务，双佳B
封闭运作并上市交易；本基金《基金合同》生效后3年期届满，本基金转换为上市开放式基
金（LOF） 。
2.2 基金产品说明
投资目标
在严格控制风险的前提下，通过积极主动地投资管理，力争获
取高于业绩比较基准的投资收益。
投资策略
本基金主要采取利率策略、信用策略、息差策略、可转债投资
策略等积极投资策略，在严格控制利率风险、信用风险以及流
动性风险的基础上，主动管理寻找价值被低估的固定收益投资
品种，构建及调整固定收益投资组合，以期获得最大化的债券
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收益；并通过适当参与二级市场权益类品种投资，力争获取超
额收益。
业绩比较基准 中债综合指数
风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的低风险品种，其
预期风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型
基金。
下属两级基金的风险收益特征
双佳A：预期低风险、预期收
益相对稳定
双佳B：预期较高风险、预期
较高收益
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
国联安基金管理有限公司 中国光大银行股份有限公
司
信息披露负责人
姓名 陆康芸 石立平
联系电话
021-38992806 010-63639180
电子邮箱
customer.service@gtja-allianz.com shiliping@cebbank.com
客户服务电话 021-38784766/4007000365 010-95595
传真 021-50151582 010-63639132
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人
互联网网址
www.gtja-allianz.com或 www.vip-funds.com
基金半年度报告备置地点 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2013 年 1 月 1 日至 2013年 6月 30日）
本期已实现收益 51,905,789.39
本期利润 68,231,230.16
加权平均基金份额本期利润 0.0637
本期基金份额净值增长率 6.40%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2013 年 6 月 30 日)
期末可供分配基金份额利润 0.0328
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期末基金资产净值 1,071,032,221.30
期末基金份额净值 1.049
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，包含
停牌股票按公允价值调整的影响；
2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎
回费等，计入费用后实际收益要低于所列数字。
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部
分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个
月
-0.32% 0.21% -0.61% 0.18% 0.29% 0.03%
过去三个
月
2.19% 0.17% 0.12% 0.11% 2.07% 0.06%
过去六个
月
6.40% 0.17% 0.83% 0.08% 5.57% 0.09%
过去一年 7.93% 0.13% -0.32% 0.06% 8.25% 0.07%
过去三年 - - - - - -
自基金合
同生效起
至今
7.83% 0.13% -0.33% 0.06% 8.16% 0.07%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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份额累计净值增长率及同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2012年 6月 4 日至 2013 年 6 月 30日）
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注：1、本基金业绩比较基准为中债综合指数；
2、本基金基金合同于 2012 年 6 月 4 日生效。本基金建仓期为自基金合同生效之日起的
6 个月，本基金建仓期结束距本报告期末不满一年，建仓期结束时各项资产配置符合合同约
定。
4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国联安基金管理有限公司是中国第一家获准筹建的中外合资基金管理公司， 其中方股东
为国泰君安证券股份有限公司，是目前中国规模最大、经营范围最宽、机构分布最广的综合
类证券公司之一；外方股东为德国安联集团，是全球顶级综合性金融集团之一。本报告期内
公司管理着二十只开放式基金。国联安基金管理公司拥有国际化的基金管理团队，借鉴外方
先进的公司治理和风险管理经验，结合本地投资研究与客户服务的成功实践，秉持“稳健、
专业、卓越、信赖”的经营理念，力争成为中国基金业最佳基金管理公司之一。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）
期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
黄志钢 本基金基金
经理、兼任
国联安双力
2012-06-04 - 6 年（自
2007 年
起）
黄志钢先生，硕士，先
后在海通期货担任研究
员、国元证券股份有限
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中小板综指
分级证券投
资基金基金
经理、上证
大宗商品股
票交易型开
放式指数证
券投资基金
基金经理助
理、国联安
上证大宗商
品股票交易
型开放式指
数证券投资
基金联接基
金基金经理
助理
公司担任衍生产品部高
级经理。黄志钢先生于
2008 年 10 月加盟国联
安基金管理有限公司，
曾担任金融工程分析
师。2010 年 11 月起担
任上证大宗商品股票交
易型开放式指数证券投
资基金基金经理助理，
2010 年 12 月起兼任国
联安上证大宗商品股票
交易型开放式指数证券
投资基金联接基金基金
经理助理， 2012 年 3 月
起兼任国联安双力中小
板综指分级证券投资基
金基金经理，2012 年 6
月起至 2013年 7月兼任
本基金基金经理。
注：1、基金经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日；
2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限；
3、黄志钢先生于 2013 年 7 月 13 日离任，不再担任本基金基金经理，本基金自 2013
年 7 月 13 日起由冯俊先生担任基金经理（2013年 7 月 13 日公告） 。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安双
佳信用分级债券型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚
实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有
人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金
份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司
公平交易制度》（以下简称“公平交易制度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资
决策、 交易执行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个
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环节。
本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确
保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会；在交易环节严
格按照时间优先，价格优先的原则执行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件
都满足时，及时执行交易系统中的公平交易模块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的
交易价差进行定期分析；对投资流程独立稽核等。
本报告期内， 公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单
边交易量未发现有超过该证券当日成交量 5%的情况。公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2013 年第二季度，宏观经济数据持续疲软，企业经营情况持续恶化，尽管美国、日本
推行了量化宽松政策， 对于中国的出口形势并没有明显改善。 领导层希望调整经济增长模式，
对经济下行的容忍度增加。由于 PPI 持续下行，第二季度食品价格也出现下行趋势。
低通胀、弱复苏的经济状况符合了我们年初做出的判断，尽管转债市场年初表现较好，
但是由于市场的风险偏好减弱，这对转债市场带来较大的负面影响。从债券市场来看，由于
通胀压力较小，经济复苏动力不足，债券市场在二季度初仍有一定的上涨，但是到了二季度
末，流动性高度紧张和融资成本高企，这使得债券市场出现了较大调整。整体市场出现平坦
化的趋势，短端信用品种收益率上行更加明显。基于如此的债市环境判断下，本基金加大了
对中等资质和短久期信用品种投资，减持转债。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本报告期内，本基金的份额净值增长率为 6.40%，同期业绩比较基准收益率为 0.83%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
本基金认为， 经济在近两年内都是一个结构调整的过程。 由于中国经济的潜在增速下降，
市场利率的波动可能会降低，通胀变化可能近两年都不是很大的问题。但是由于结构变化因
素可能引致企业信用风险变化，这都是未来我们关注的重心。
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为避免在控制风险的过程中导致实体经济的失速， 预计决策当局未来盘活货币存量的思
路：严格地方政府和融资平台的资产负债表实现融资平台的逐步出清，通过税收手段抑制投
资投机性购房实现房地产市场的逐步出清， 通过规范影子银行的发展实现对银行体系的逐步
出清，与此同时，快速启动利率市场化和大幅降低基准利率，降低实业融资成本，改善实业
的金融环境，盘活货币存量。金融资源分配欠佳是目前经济复苏缓慢，民营企业内生发展能
力趋弱的重要原因之一。我们认为针对中国庞大的影子银行和金融资源错配情况。央行货币
政策可能发生一定的变化。
展望全年，CPI 数据或将保持平稳，但三季度资金面仍有可能出现短期紧张局面，加上
IPO 重启，企业信用风险恶化的事件的影响，可能对理财市场、城投融资平台等造成冲击，
从而影响到债券市场不同品种的息差水平，因此债券市场波动幅度或将加大。我们认为信用
债券在 2013 年第三季度可能不如以往季度， 但是中长期限的高资质债券品种存在一定机会，
对此我们将力争做好信用债券基本面的研究和筛选工作。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
公司内部建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由公司基金事务部、投资组
合管理部、交易部、监察稽核部、风险管理部、数量策略部、研究部部门经理组成，并根据
业务分工履行相应的职责，所有成员都具备丰富的专业能力和估值经验，参与估值流程各方
不存在重大利益冲突。基金经理不直接参与估值决策，估值决策由估值工作小组成员 1/2 以
上多数票通过，数量策略部、研究部、投资组合管理部对估值决策必须达成一致，估值决策
由公司总经理签署后生效。对于估值政策，公司和基金托管银行有充分沟通，积极商讨达成
一致意见；对于估值结果，公司和基金托管银行有详细的核对流程，达成一致意见后才能对
外披露。会计师事务所认可公司基金估值的政策和流程的适当性与合理性。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据法律法规的规定及《国联安双佳信用分级债券型证券投资基金基金合同》的约定，
本基金《基金合同》生效之日起 3年内，不进行收益分配。
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5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2013 上半年度，中国光大银行股份有限公司在国联安双佳信用分级债券型证券投资基
金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金信息披露管理办法》及其他法律法规、相关实施准则、基金合同、托管协议等的
规定，依法安全托管了基金的全部资产，对国联安双佳信用分级债券型证券投资基金的投资
运作进行了全面的会计核算和应有的监督，对发现的问题及时提出了意见和建议。按规定如
实、独立地向监管机构提交了本基金运作情况报告，没有发生任何损害基金份额持有人利益
的行为，诚实信用、勤勉尽责地履行了作为基金托管人所应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2013 上半年度，中国光大银行股份有限公司依据《证券投资基金法》、《证券投资基
金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他法律法规、相关实施准则、
基金合同、托管协议等的规定，对基金管理人——国联安基金管理有限公司的投资运作、信
息披露等行为进行了复核、监督，未发现基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、基
金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等方面存在损害基金份额持有人利益的行为。该
基金在运作中遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规的要求；各重要方面由投资管理人
依据基金合同及实际运作情况进行处理。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
中国光大银行股份有限公司依法对基金管理人——国联安基金管理有限公司编制的 “国
联安双佳信用分级债券型证券投资基金 2013 年半年度报告”进行了复核，报告中相关财务
指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容是真实、准确和完整
的。
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6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：国联安双佳信用分级债券型证券投资基金
报告截止日：2013年 6月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 29,193,417.14 10,568,285.15
结算备付金
58,338,446.24 45,836,425.55
存出保证金
119,378.07 250,000.00
交易性金融资产 6.4.7.2 1,720,483,525.47 1,829,192,158.90
其中：股票投资
--
基金投资
--
债券投资
1,720,483,525.47 1,829,192,158.90
资产支持证券投资
--
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
33,592,600.38 54,579,584.45
应收利息 6.4.7.5 34,910,278.06 44,402,890.25
应收股利
--
应收申购款
--
递延所得税资产
--
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
1,876,637,645.361,984,829,344.30
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31日
负 债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
802,300,973.36 909,518,802.22
应付证券清算款
1,267,484.62 -
应付赎回款
--
应付管理人报酬
622,227.48 680,313.99
应付托管费
177,779.26 194,375.42
应付销售服务费
311,113.74 340,156.96
应付交易费用 6.4.7.7 40,111.22 11,609.93
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应交税费
404,800.00 404,800.00
应付利息
283,351.84 183,380.69
应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债 6.4.7.8 197,582.54 535,000.00
负债合计
805,605,424.06911,868,439.21
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 1,021,430,469.441,079,290,544.24
未分配利润 6.4.7.10 49,601,751.86 -6,329,639.15
所有者权益合计
1,071,032,221.30 1,072,960,905.09
负债和所有者权益总计
1,876,637,645.36 1,984,829,344.30
注：1、报告截止日 2013 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.049 元，基金份额总额
1,021,430,469.44 份，其中国联安双佳 A 信用分级债券基金份额参考净值 1.003，份额总额
529,455,516.57 份；国联安双佳 B 信用分级债券基金份额参考净值 1.098，份额总额
491,974,952.87 份。
2、本基金合同于 2012 年 6 月 4 日生效，上年度可比期间为 2012 年 6 月 4 日至 2012
年 6 月 30 日。（下同）
3、本摘要中资产负债表和利润表所列附注号为半年度报告正文中对应的附注号，投资
者欲了解相应附注的内容，应阅读登载于基金管理人网站的半年度报告正文。
6.2 利润表
会计主体：国联安双佳信用分级债券型证券投资基金
本报告期：2013 年 1 月 1日至 2013 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013
年 6 月 30日
上年度可比期间
2012 年 6 月 4 日 （基金合
同生效日）至 2012年 6
月 30日
一、收入
90,566,926.30 538,175.56
1.利息收入
49,339,428.27 3,099,740.26
其中：存款利息收入 6.4.7.11 538,201.80 313,162.49
债券利息收入
48,801,226.47 1,141,729.59
资产支持证券利息收
入
--
买入返售金融资产收入
- 1,644,848.18
其他利息收入
--
2.投资收益（损失以“-”填列）
24,902,057.26 48,063.52
其中：股票投资收益 6.4.7.12 1,607,870.91 -
基金投资收益
--
债券投资收益 6.4.7.13 23,294,186.35 48,063.52
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资产支持证券投资收
益
--
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 - -
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.16 16,325,440.77 -2,762,235.14
4.汇兑收益（损失以“－”号填
列）
--
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.17 - 152,606.92
减：二、费用
22,335,696.14 1,500,553.62
1．管理人报酬
3,842,141.15 815,217.74
2．托管费
1,097,754.58 232,919.36
3．销售服务费
1,921,070.66 407,608.89
4．交易费用 6.4.7.18 69,720.38 8,978.36
5．利息支出
15,172,022.23 -
其中： 卖出回购金融资产支出
15,172,022.23 -
6．其他费用 6.4.7.19 232,987.14 35,829.27
三、 利润总额 （亏损总额以“-”
号填列）
68,231,230.16 -962,378.06
减：所得税费用
--
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
--
注：本基金于 2012 年6月 4 日成立，上年度可比期间为 2012 年6 月4 日至 2012 年6月 30
日。 （下同）
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：国联安双佳信用分级债券型证券投资基金
本报告期：2013 年 1 月 1日至 2013 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013年 6 月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,079,290,544.24 -6,329,639.15 1,072,960,905.09
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 68,231,230.16 68,231,230.16
三、本期基金份额交易产 -57,860,074.80 - -57,860,074.80
国联安双佳信用分级债券型证券投资基金 2013年半年度报告摘要
14
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款 297,594,087.68 - 297,594,087.68
2.基金赎回款 -355,454,162.48 - -355,454,162.48
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动 （净值减少以“-”
号填列）
- -12,299,839.15 -12,299,839.15
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,021,430,469.44 49,601,751.86 1,071,032,221.30
项目
上年度可比期间
2012 年 6 月 4 日（基金合同生效日）至 2012年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,639,938,116.78 - 1,639,938,116.78
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -962,378.06 -962,378.06
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-- -
其中：1.基金申购款 -- -
2.基金赎回款 -- -
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动 （净值减少以“-”
号填列）
-- -
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,639,938,116.78 -962,378.06 1,638,975,738.72
注：1、本基金基金合同于 2012 年 6 月 4 日生效，上年度可比期间实际报告期间为 2012 年
6 月 4 日（基金合同生效日）至 2012 年 6 月 30 日（下同） 。
2、报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：邵杰军，主管会计工作负责人：李柯，会计机构负责人：仲晓峰
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国联安双佳信用分级债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委
员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准国联安双佳信用分级债券型证券投资基金募集的
国联安双佳信用分级债券型证券投资基金 2013年半年度报告摘要
15
批复》(证监许可[2012] 101号文)批准，由国联安基金管理有限公司依照《中华人民共和国
证券投资基金法》及其配套规则和《国联安双佳信用分级债券型证券投资基金基金合同》发
售，基金合同于 2012 年 6 月 4 日生效。本基金为契约型，存续期限不定，首次设立募集规
模为 1,639,938,116.78 份基金份额。本基金的基金管理人为国联安基金管理有限公司，基金
托管人为中国光大银行股份有限公司。
本基金于 2012 年 5 月 7 日至 2012 年 5 月 29 日募集，募集期间净认购资金人民币
1,639,679,999.60 元，认购资金在募集期间产生的利息人民币 258,117.18 元，募集的有效认
购份额及利息结转的基金份额合计 1,639,938,116.78 份。上述募集资金已由毕马威华振会计
师事务所验证，并出具了 KPMG-B (2012) CR No.0043 号验资报告。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、 《国联安双佳信用分级债券型
证券投资基金基金合同》和《国联安双佳信用分级债券型证券投资基金招募说明书》的有关
规定， 本基金的投资范围为固定收益类金融工具， 包括国内依法发行上市的国债、 金融债券、
次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、短期融资券、资产支持证券、可转换债券
（含分离交易可转债）和债券回购等金融工具等。本基金的投资组合比例为：固定收益类资
产的投资比例不低于基金资产的 80%，其中信用债券类资产的投资比例不低于固定收益类
资产的 80%；股票等权益类证券的投资比例不超过基金资产的 20%；现金或者到期日不超
过一年的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。本基金的业绩比较基准为中债综
合指数指数。
根据《证券投资基金信息披露管理办法》 ，本基金定期报告在公开披露的第二个工作日，
报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)于 2006 年 2 月 15
日颁布的《企业会计准则-基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用
指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)的要求编制，同时
亦按照中国证监会公告[2010]5 号《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和
半年度报告>》以及中国证券投资基金业协会于 2012 年 11 月 16日颁布的《证券投资基金会
计核算业务指引》编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
国联安双佳信用分级债券型证券投资基金 2013年半年度报告摘要
16
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2013 年 6 月 30 日的
财务状况、2013 上半年度的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
本基金在本报告期内无会计政策和会计估计变更，未发生过会计差错。6.4.6 税项
根据财税字[1998]55 号文、财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》 、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]103 号
文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、上证交字[2008]16 号《关于做好调
整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于 2008 年 9月 18 日发布的《深
圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》 、财税 [2008]1号文《财政
部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号文《关于实施上
市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，
本基金适用的主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 基金买卖股票、债券的投资收益暂免征收营业税和企业所得税。
(3) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金
对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(4) 对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入，由上市公司、发行债券的
企业在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税。根据财政部、国税总局、证监
会发布的《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 （财税
[2012]85 号文） ，自 2013年 1 月 1 日起，股息红利所得按持股时间长短实行差别化个人所得
税政策：持股期限在 1个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；
持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超
过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。
(5) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花
税。
(6) 对投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税
和企业所得税。
国联安双佳信用分级债券型证券投资基金 2013年半年度报告摘要
17
(7) 应交税费
债券利息收入所得税:
2013 年 6月 30 日：404,800.00 元,
2 01 2年 12月 31 日：404,800.00 元。
该项为基金收到的债券发行人在支付债券利息时未代扣代缴的利息税部分。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方无变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国联安基金管理有限公司 基金管理人
光大银行股份有限公司(“光大银行”) 基金托管人
国泰君安证券股份有限公司(“国泰君安”) 基金管理人的股东
安联集团 基金管理人的股东
中德安联人寿保险有限公司(“中德安联”) 基金管理人的股东控制的公司
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
下述关联交易均根据正常的商业交易条件进行，并以一般交易价格为定价基础。
6.4.8.1.1股票交易
本报告期内及上年度可比期间，本基金与关联方无股票交易。
6.4.8.1.2权证交易
本报告期内及上年度可比期间，本基金与关联方无权证交易。
6.4.8.1.3债券交易
本报告期内及上年度可比期间，本基金与关联方无债券交易。
6.4.8.1.4债券回购交易
本报告期内及上年度可比期间，本基金与关联方无债券回购交易。
6.4.8.1.5应支付关联方的佣金
本报告期内及上年度可比期间，本基金未支付给关联方佣金。
6.4.8.2关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
国联安双佳信用分级债券型证券投资基金 2013年半年度报告摘要
18
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月
30日
上年度可比期间
2012年6月4日（基金合同生效日）
至2012年6月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
3,842,141.15 815,217.74
其中：支付销售机构的客户
维护费
460,026.76 173,079.96
注： 支付基金管理人国联安基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值
的 0.7%年费率计提，基金管理费每日计提，按月支付。计算公式为：每日应计提的基金管
理费=前一日基金资产净值×0.7%÷当年天数。
6.4.8.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月
30日
上年度可比期间
2012年6月4日（基金合同生效日）
至2012年6月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
1,097,754.58 232,919.36
注： 支付基金托管人光大银行的基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提，
基金托管费每日计提，按月支付。计算公式为：每日应计提的基金托管费=前一日的基金资
产净值×0.2%÷当年天数。
6.4.8.2.3销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
国联安基金管理有限公司 1,273,360.29
国泰君安 58,873.71
光大银行 154,828.59
合计 1,487,062.59
获得销售服务费的各关联方名称
上年度可比期间
2012年6月4日（基金合同生效日）至2012年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
国联安基金管理有限公司 1,665,117.27
国泰君安 64,556.56
光大银行 627,725.83
合计 2,357,399.66
注：支付给销售机构的基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提，逐
日累计至每月月末，按月支付。计算公式为：每日应计提的基金销售服务费=前一日的基金
资产净值×0.35%÷当年天数。
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19
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
银行间市场
交易的各关
联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
国泰君安股
份有限公司
30,520,665.21 41,423,813.70 - -
147,000,000.0
0
90,236.39
上年度可比期间
2012年6月4日（基金合同生效日）至2012年6月30日
银行间市场
交易的各关
联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
国泰君安股
份有限公司
- -
200,000,000.0
0
161,382.4
7
--
6.4.8.4各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年6月4日（基金合同生效日）至2012
年6月30日
国联安双佳A信用
分级债券（场内简
称：双佳A）
国联安双佳B信用分
级债券（场内简称：
双佳B）
国联安双佳A信用分
级债券（场内简称：
双佳A）
国联安双佳B信用分
级债券（场内简称：
双佳B）
基金合同生
效日 （2012 年
6 月 4 日）持
有的基金份
额
- 30,004,050.00 - 30,004,050.00
期初持有的
基金份额
- - - -
期间申购/买
入总份额
- - - -
期间因拆分
变动份额
- - - -
减：期间赎回
/卖出总份额
- - - -
期末持有的 - 30,004,050.00 - 30,004,050.00
国联安双佳信用分级债券型证券投资基金 2013年半年度报告摘要
20
基金份额
期末持有的
基金份额占
基金总份额
比例
- 6.10% - 6.10%
注： 本基金管理人运用固有资金投资本基金所采用的费率适用招募说明书规定的费率结
构。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末( 2013年 6月 30 日) ,除基金管理人之外的其他关联方均未投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年6月4日（基金合同生效日）至
2012年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
光大银行 29,193,417.14 100,666.01168,628,541.31 312,551.28
合计 29,193,417.14 100,666.01168,628,541.31 312,551.28
注：本基金的银行存款由基金托管人光大银行保管，按银行同业利率计算。
本基金通过“光大银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限
责任公司的结算备付金，于 2013 年 6 月 30 日的相关余额为人民币 58,338,446.24 元。
6.4.8.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内购入过由关联方承销的证券。
6.4.8.7其他关联交易事项的说明
本报告期内及上年度可比期间，本基金无其他关联交易事项。
6.4.9 期末（2013 年 6 月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末（2013 年 6 月 30日）未持有因认购新发/增发而流通受限的证券。
6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末（2013 年 6 月 30日）未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2013 年 6 月 30 日止， 本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖
出回购证券款余额 191,301,125.96 元，是以如下债券作为质押：
国联安双佳信用分级债券型证券投资基金 2013年半年度报告摘要
21
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日
期末估值
单价
数量（张）
期末估值
总额
1180099 11诸城开投债 2013-07-01 102.09 500,000 51,045,000.00
1180118 11潍坊滨投债 2013-07-01 102.08 500,000 51,040,000.00
1280190 12升华债 2013-07-03 101.69 200,000 20,338,000.00
1280233 12龙岩城投债 2013-07-04 103.94 300,000 31,182,000.00
1280342 12兴安林业债 2013-07-04 103.77 400,000 41,508,000.00
合计
- -1,900,000 195,113,000.00
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2013 年 6 月 30 日止， 基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出
回购证券款余额为 610,999,847.40 元,，于 2013 年 7 月 1 日（先后）到期。该类交易要求本
基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，
按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 1,720,483,525.47 91.68
其中：债券 1,720,483,525.47 91.68
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 87,531,863.38 4.66
6 其他各项资产 68,622,256.51 3.66
7 合计 1,876,637,645.36 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
国联安双佳信用分级债券型证券投资基金 2013年半年度报告摘要
22
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 000729 燕京啤酒 27,383,207.04 2.55
2 600521 华海药业 2,231,325.25 0.21
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 000729 燕京啤酒 28,119,565.46 2.62
2 600521 华海药业 3,102,837.74 0.29
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 29,614,532.29
卖出股票的收入（成交）总额 31,222,403.20
注：不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 1,512,684,215.47 141.24
5 企业短期融资券 99,874,000.00 9.33
6 中期票据 71,234,000.00 6.65
7 可转债 36,691,310.00 3.43
8 其他 - -
国联安双佳信用分级债券型证券投资基金 2013年半年度报告摘要
23
9 合计 1,720,483,525.47 160.64
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项存在尾差。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1 1280182 12 津南债 1,000,000 102,380,000.00 9.56
2 122641 12 武进债 899,660 91,585,388.00 8.55
3 1080011 10 萍乡城投债 800,000 82,416,000.00 7.70
4 122669 12 桂林债 700,000 72,520,000.00 6.77
5 122630 12 惠投债 700,000 72,310,000.00 6.75
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
7.10 投资组合报告附注
7.10.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调
查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.10.2 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
7.10.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
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序号 名称 金额
1 存出保证金 119,378.07
2 应收证券清算款 33,592,600.38
3 应收股利 -
4 应收利息 34,910,278.06
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 68,622,256.51
7.10.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 113001 中行转债 20,022,000.00 1.87
2 110015 石化转债 8,285,060.00 0.77
3 113002 工行转债 7,656,600.00 0.71
7.10.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有
人户
数(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
国联
安双
佳 A
信用
分级
债券
（场
2,097 252,482.36 358,167,294.69 67.65%171,288,221.88 32.35%
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内简
称：
双佳
A）
国联
安双
佳 B
信用
分级
债券
（场
内简
称：
双佳
B）
310 1,587,015.98 450,988,209.00 91.67% 40,986,743.87 8.33%
合计 2,407 424,358.32 809,155,503.69 79.22% 212,274,965.75 20.78%
8.2 期末上市基金前十名持有人
国联安双佳B信用分级债券（场内简称：双佳B）
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 光证定存宝 1 号定
向资产管理计划
300,040,500.00 60.99%
2 国联安基金管理有
限公司
30,004,050.00 6.10%
3 信泰人寿保险股份
有限公司
20,005,400.00 4.07%
4 长城人寿保险股份
有限公司-分红
20,001,800.00 4.07%
5 中国太平洋人寿保
险股份有限公司－
传统－普通保险产
品
19,230,426.00 3.91%
6 新华人寿保险股份
有限公司
19,001,800.00 3.86%
7 华西证券-建行-华
西证券融诚 2 号集
合资产管理计划
10,001,350.00 2.03%
8 安华农业保险股份
有限公司
10,000,900.00 2.03%
9 全国社保基金二零
九组合
6,444,964.00 1.31%
10 全国社保基金二零 4,607,402.00 0.94%
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三组合
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业
人员持有本基金
国联安双佳 A
信用分级债券
（场内简称：
双佳 A）
35,570.68 0.01%
国联安双佳 B
信用分级债券
（场内简称：
双佳 B）
--
合计 35,570.68 0.00%
注：1、截止本报告期末，本公司高级管理人员持有该只基金份额总量的数量区间为 0；本
公司基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为 0；
2、截止本报告期末，本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0 至 10 万份
（含） ；
3、基金管理公司所有从业人员持有国联安双佳 A信用分级债券份额数占基金总份额比
例为 0.003%。
9
开放式基金份额变动
单位：份
项目 国联安双佳 A信用分级债券（场
内简称：双佳 A）
国联安双佳 B 信用分级债券（场
内简称：双佳 B）
基金合同生效日(2012 年 6 月 4
日)基金份额总额
1,147,963,163.91 491,974,952.87
本报告期期初基金份额总额 587,315,591.37 491,974,952.87
本报告期基金总申购份额 285,294,248.53 -
减：本报告期基金总赎回份额 355,454,162.48 -
本报告期基金拆分变动份额 12,299,839.15 -
本报告期期末基金份额总额 529,455,516.57 491,974,952.87
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
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10.2
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4
基金投资策略的改变
本报告期内未发生基金投资策略的改变。
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况
本报告期内基金未有改聘为其审计的会计师事务所的情况。
10.6
管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形
发生。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单元数量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
东方证券股
份有限公司
1 3,102,837.74 9.94% 2,824.87 10.19%
-
中信证券股
份有限公司
1 28,119,565.46 90.06% 24,883.64 89.81%
-
注：1、专用交易单元的选择标准和程序
（1）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准
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基金管理人负责选择证券经营机构，选用其专用交易单元供本基金买卖证券专用，选用
标准为：
A 实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币。
B 财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
C 经营行为规范，近一年未发生重大违规行为而受到证监会处罚。
D 内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足基金运作高度保密的要
求。
E 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设备符合代理本基金进行证券交
易的要求，并能为本基金提供全面的信息服务。
F 研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供周到的咨
询服务。
（2）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序
基金管理人根据上述标准考察证券经营机构后， 与被选中的证券经营机构签订交易单元
使用协议，通知基金托管人协同办理相关交易单元租用手续。之后，基金管理人将根据各证
券经营机构的研究报告、信息服务质量等情况，根据如下选择标准细化的评价体系进行评比
排名：
A 提供的研究报告质量和数量；
B 研究报告被基金采纳的情况；
C 因采纳其报告而为基金运作带来的直接效益和间接效益；
D 因采纳其报告而为基金运作避免或减少的损失；
E 由基金管理人提出课题，证券经营机构提供的研究论文质量；
F 证券经营机构协助我公司研究员调研情况；
G 与证券经营机构研究员交流和共享研究资料情况；
H 其他可评价的量化标准。
基金管理人不但对已使用交易单元的证券经营机构进行排名， 同时亦关注并接受其他证
券经营机构的研究报告和信息资讯。对于达到有关标准的证券经营机构将继续保留，并对排
名靠前的证券经营机构在交易量的分配上采取适当的倾斜政策。 对于不能达到有关标准的证
券经营机构则将退出基金管理人的选择名单，基金管理人将重新选择其它经营稳健、研究能
力强、信息服务质量高的证券经营机构，租用其交易单元。若证券经营机构所提供的研究报
告及其他信息服务不符合要求，基金管理人有权提前中止租用其交易单元。
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2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况
报告期内本基金租用证券公司的交易单元无变更。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
东方证券股
份有限公司
1,178,204,078.27 80.23% 50,628,700,000.00 82.18% - -
中信证券股
份有限公司
290,304,956.77 19.77% 10,976,668,000.00 17.82% - -
国联安基金管理有限公司
二〇一三年八月二十四日
