国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
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国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
2013 年 半 年度 报 告
2013 年 6 月 30 日
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一三年八月二十四日
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗
漏， 并对 其内 容的 真实 性 、 准 确性 和完 整性 承担 个 别及连 带的 法律 责任 。 本 半年度 报告 已经
三分之 二以 上独 立董 事签 字同意 ，并 由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2013 年8 月22 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 利润 分配 情况 、财务 会计 报告 、投 资组 合报告 等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书及 其更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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1.2 目录
1 重要提 示及 目录 ........................................................................................................................ 2
1.1 重要提 示 .................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ............................................................................................................................................ 3
2 基金简 介 .................................................................................................................................... 5
2.1 基金基 本情 况 ............................................................................................................................ 5
2.2 基金产 品说 明 ............................................................................................................................ 5
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人 ......................................................................................................... 6
2.4 信息披 露方 式 ............................................................................................................................ 6
2.5 其他相 关资 料 ............................................................................................................................ 7
3 主要财 务指 标和 基金 净值 表现 ................................................................................................. 7
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标 ......................................................................................................... 7
3.2 基金净 值表 现 ............................................................................................................................ 8
4 管理人 报告 ................................................................................................................................ 9
4.1 基金管 理人 及基 金经 理情 况 ..................................................................................................... 9
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情 况的 说明 ........................................................... 10
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说 明 ....................................................................... 11
4.4 管理人 对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩 表现 说明 ........................................................... 11
4.5 管理人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势 的简 要展 望 ....................................................... 12
4.6 管理人 对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的 说明 ................................................................... 12
4.7 管理人 对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说 明 ....................................................................... 12
5 托管人 报告 .............................................................................................................................. 13
5.1 报告期 内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明 ........................................................................... 13
5.2 托管人 对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守 信、 净值 计算、 利润 分配 等情 况的 说明 ....... 13
5.3 托管人 对本 半年 度报 告中 财务信 息等 内容 的真 实、 准确和 完整 发表 意见 ....................... 13
6 半年度 财务 会计 报告 （未 经审计 ） ....................................................................................... 13
6.1 资产负 债表 .............................................................................................................................. 13
6.2 利润表 ...................................................................................................................................... 15
6.3 所有者 权益 （基 金净 值） 变动表 ........................................................................................... 17
6.4 报表附 注 .................................................................................................................................. 18
7 投资组 合报 告 .......................................................................................................................... 40
7.1 期末基 金资 产组 合情 况 ........................................................................................................... 40
7.2 期末按 行业 分类 的股 票投 资组合 ........................................................................................... 40
7.3 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有股票 投资 明细 ............................... 41
7.4 报告期 内股 票投 资组 合的 重大变 动 ....................................................................................... 43
7.5 期末按 债券 品种 分类 的债 券投资 组合 ................................................................................... 45
7.6 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的前 五名债 券投 资明 细 ........................... 46
7.7 期末按 公 允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的所 有资产 支持 证券 投资 明细 ............... 46
7.8 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的前 五名权 证投 资明 细 ........................... 46
7.9 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明 ................................................................... 46
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7.10 投资组 合报 告附 注................................................................................................................... 47
8 基金份 额持 有人 信息............................................................................................................... 48
8.1 期末基 金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构 ............................................................................... 48
8.2 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的 情况 ................................................................... 48
9 开放式 基金 份额 变动............................................................................................................... 48
10 重大事 件揭 示 .......................................................................................................................... 49
10.1 基金份 额持 有人 大会 决议 ....................................................................................................... 49
10.2 基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 的重 大人事 变动 ....................................... 49
10.3 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉讼 ........................................................... 49
10.4 基金投 资策 略的 改变............................................................................................................... 49
10.5 为基金 进行 审计 的会 计师 事务所 情况 ................................................................................... 49
10.6 管理人 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 稽查 或处 罚的 情况 ................................................... 49
10.7 基金租 用证 券公 司交 易单 元的有 关情 况 ............................................................................... 50
10.8 其他重 大事 件 .......................................................................................................................... 52
11 备查文 件目 录 .......................................................................................................................... 53
11.1 备查文 件目 录 .......................................................................................................................... 53
11.2 存放地 点 .................................................................................................................................. 54
11.3 查阅方 式 .................................................................................................................................. 54
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基金
基金简 称 国联安 安心 成长 混合
基金主 代码 253010
交易代 码
253010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2005 年7月13 日
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 307,288,067.08 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 全程风 险预 算， 分享 经济 成长， 追求 绝对 收益 。
投资策 略
本基金 的投资管理主要分为两个 层次：第一 个层次通过全 程的
风险预 算，结合数量化的金融工 程模型，根据市场以及基 金超
额收益 率的情况，进行资产配置 、行业配置和不同种类债 券的
配置。 第二个层次，在股票投资 方面，以价值选股为原则 ，主
要选取 基本面好、流动性强，价 值被低估的公司，在行业 配置
基础上 进行组合管理；在债券投 资方面，注重风险管理， 追求
稳定收 益，基于对中长期宏观形 势与利率走势的分析进行 久期
管理与 类属 配置 ，并 适量 持有可 转换 债券 来构 建债 券组合 。
业绩比 较基 准
为“德 盛安心成长线”，“德盛 安心成长线”的确定方式 为在
基金合同生效时的值为0.90 元 ， 随 着 时 间 的 推 移 每 天 上 涨 ， 在
任意一 天的 斜率 为同 时期 一年期 银行 存款 税后 利率 除以365 。
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风险收 益特 征 中低风 险的 基金 产品 ，追 求长期 的稳 定的 收益 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国联安 基金 管理 有限 公司
中国工 商银 行股 份有 限公
司
信 息 披 露 负 责
人
姓名 陆康芸 蒋松云
联系电 话 021-38992806 010-66105799
电子邮 箱 customer.service@gtja-allianz.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 021-38784766/4007000365 95588
传真 021-50151582 010-66105798
注册地 址
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号星
展银行 大 厦9 楼
北京市 西城 区复 兴门 内大
街55 号
办公地 址
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号星
展银行 大 厦9 楼
北京市 西城 区复 兴门 内大
街55 号
邮政编 码 200121 100140
法定代 表人 符学东 姜建清
注： 自2013 年 8 月 14 日 起， 符学 东先 生不 再担 任 基金管 理人 法定 代表 人 ， 基金管 理人 法定
代表人 由庹 启斌 先生 担任 。该公 告 于2013 年8 月14 日披 露。
2.4 信息披露方 式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金 半 年度报告正文的管理 人
互联网 网址
www.gtja-allianz.com 或www.vip-funds.com
基金 半 年度 报告 备置 地点 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦9 楼
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2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 国联安 基金 管理 有限 公司
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1318 号
星展银 行大 厦9 楼
3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 13,282,010.84
本期利 润 -23,732,575.69
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0620
本期加 权平 均净 值利 润率 -10.09%
本期基 金份 额净 值增 长率 -11.70%
3.1.2 期末数据和指标 报告 期末(2013 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 -2,371,297.10
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0077
期末基 金资 产净 值 164,653,280.80
期末基 金份 额净 值 0.536
3.1.3 累计期末指标 报告 期末(2013 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 48.83%
注：1 、上 述基金 业绩指标 不包括持 有人交易 基金的 各项费用 ，例如， 开放式 基金的申 购 赎
回费等 ，计 入费 用后 实际 收益要 低于 所列 数字 。
2、本期已 实现收益 指基金 本期利息 收入、投 资收益 、其他收 入（不含 公允价 值变动 收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额，本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益 。
3、对期末 可供分配 利润， 采用期末 资产负债 表中未 分配利润 与未分配 利润中 已实现 部
分的孰 低数 。
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值 增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -13.83% 1.52% 0.22% 0.01% -14.05% 1.51%
过去三 个月 -10.96% 1.25% 0.67% 0.01% -11.63% 1.24%
过去六 个月 -11.70% 1.28% 1.35% 0.01% -13.05% 1.27%
过去一 年 -8.66% 1.05% 2.76% 0.01% -11.42% 1.04%
过去三 年 -21.47% 0.79% 8.97% 0.01% -30.44% 0.78%
自 基 金 合 同
生效起 至今
48.83% 0.90% 24.28% 0.01% 24.55% 0.89%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收
益率变动的比较
国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 及同 期 业绩 比较 基准 收益 率 的 历史走 势对 比图
（2005 年7 月 13 日至 2013 年 6 月 30 日）
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注：1 、 本基 金的 业绩 基准 为 “德 盛安 心成 长线 ” ， 德盛安 心成 长线 的确 定 ： 在基金 合同 生
效时的 值 为0.90 元 ， 随着 时间的 推移 每天 上涨 ， 在 任意一 天的 斜率 为同 时期 一年期 银行 存
款税后 利率 除 以365 ；
2、本 基金 基金 合同 于 2005 年 7 月 13 日 生效 。本 基 金建仓 期自 基金 合同 生效 之日起 6
个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配 置符 合合 同约 定。
4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
国联安 基金 管理 有限 公司 是中国 第一 家获 准筹 建的 中外合 资基 金管 理公 司， 其 中方股 东
为国泰 君安 证券 股份 有限 公司 ， 是 目前 中国 规模 最 大、 经营 范围 最宽 、 机 构 分布最 广的 综合
类证券 公司 之一 ； 外方 股 东为 德 国安 联集 团 ， 是 全 球顶级 综合 性金 融集 团之 一。 本报 告期 内
公司管 理着 二十 只开 放式 基金 。 国 联安 基金 管理 公 司拥有 国际 化的 基金 管理 团队 ， 借 鉴外 方
先进的 公司 治理 和风 险管 理经验 ，结 合本 地投 资研 究与客 户服 务的 成功 实践 ，秉持 “稳 健 、
专业、 卓越 、信 赖” 的经 营理念 ，力 争成 为中 国基 金业最 佳基 金管 理公 司之 一。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理的简介
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姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
吴照银
本基金 基金
经理、 研究
员
2012-08-22 -
5 年（ 自
2008 年
起）
吴 照 银， 经 济学 硕 士，
1999 年 7 月至 2000 年 7
月 在 安徽 省 宣州 市 国土
资 源 管理 局 担任 科 员，
2003 年 6 月至 2008 年 6
月 在 上海 福 卡经 济 预测
研 究 所理 论 部担 任 宏观
经济研 究员 ，2008 年 6
月至 2009 年 6 月 在中 国
人 保 资产 管 理股 份 有限
公 司 担任 宏 观经 济 研究
员， 2009 年 9 月至 2011
年 3 月 在中 海基 金管 理
有 限 公司 先 后担 任 助理
分 析 师 、 分 析 师 。2011
年 3 月 加盟 国联 安基 金
管 理 有限 公 司， 担 任研
究部研 究员 。2012 年 8
月 起 担任 本 基金 基 金经
理。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日；
2、证 券从 业 年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《国 联安 德
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盛安心 成长 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》 及其 他 相关法 律法 规 、 法 律文 件 的规定 ， 本着 诚
实信用 、 勤勉 尽责 的原 则 管理和 运用 基金 财产 ， 在 严格控 制风 险的 前提 下 ， 为基金 份额 持有
人谋求 最大 利益 。 本基 金 运作管 理符 合有 关法 律法 规和基 金合 同的 规定 和约 定， 无损 害基 金
份额持 有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执 行情况
本基金 管理 人遵 照相 应法 律法规 和内 部规 章 ， 制 定 并完善 了 《国 联安 基金 管 理有限 公司
公平交 易制 度》 （ 以下 简 称 “公 平交 易制 度” ） ， 用以规 范包 括投 资授 权、 研究分 析、 投资
决策、 交易 执行 以及 投资 管 理过程 中涉 及的 实施 效果 与业绩 评估 等投 资管 理活 动相关 的各 个
环节。
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 公平 交易 制度 的规定 ， 公平 对待 不同 投 资组合 ， 确
保各投 资组 合在 获得 投资 信息 、 投 资建 议和 投资 决 策等方 面均 享有 平等 机会 ； 在 交易 环节 严
格按照 时间 优先 ， 价格 优 先的原 则执 行指 令 ； 如 遇 指令价 位相 同或 指令 价位 不同但 市场 条件
都满足 时 ， 及 时执 行交 易 系统中 的公 平交 易 模 块 ； 采用公 平交 易分 析系 统对 不同投 资组 合的
交易价 差进 行定 期分 析； 对投资 流程 独立 稽核 等。
本报告 期内 ， 公 司旗 下所 有 投资组 合参 与的 交易 所公 开竞价 同日 反向 交易 成交 较少的 单
边交易 量未 发现 有超 过该 证券当 日成 交 量5% 的情 况 。公平 交易 制度 总体 执行 情况良 好。
4.3.2 异常交易行为 的专 项说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
本基金 判断 上半 年宏 观经 济平稳 运行 ，企 业盈 利较 为稳定 ；同 时通 货膨 胀仍 处 于低 位 ，
货币政 策较 为宽 松 ， 流 动 性较为 充裕 ， 这为 资本 市 场提供 了相 对较 好的 基本 面。 因而 本基 金
在操作 上较 为积 极， 维持 较高的 股票 仓位 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ， 本基 金的 份 额净值 增长 率为-11.70% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为 1.35% 。
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4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
展望下 半年 ， 本基 金认 为 宏观经 济有 望平 稳运 行 ， 一般不 会出 现明 显下 滑 ， 并且由 于物
价水平 较低 ， 整体 货币 政 策或将 处于 较为 宽松 的状 态。 在这 样的 背景 下， 市 场情绪 或将 得到
一定程 度的 恢复 ， 股市 具 备一定 的投 资机 会 。 在 行 业上 ， 业 绩相 对确 定的 低 估值蓝 筹股 可能
会表现 出较 好的 走势 。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
公司内 部建 立估 值工 作小 组对证 券估 值负 责 。 估 值 工作小 组由 公司 基金 事务 部、 投资 组
合管理 部 、 交 易部 、 监 察 稽核部 、 风险 管理 部、 数 量策略 部 、 研 究部 部门 经 理组成 ， 并根 据
业务分 工履 行相 应的 职责 ， 所 有成 员都 具备 丰富 的 专业能 力和 估值 经验 ， 参 与估值 流程 各方
不存在重大利益冲突。基 金经理不直接参与估值决 策，估值决策由估值工作 小组成员 1/2
以上多 数票 通过 ， 数量 策 略部 、 研 究部 、 投 资组 合 管理部 对估 值决 策必 须达 成一致 ， 估值 决
策由公 司总 经理 签署 后生 效。 对 于 估值 政策 ， 公 司 和基金 托管 银行 有充 分沟 通， 积极 商讨 达
成一致 意见 ； 对于 估值 结 果， 公司 和基 金托 管银 行 有详细 的核 对流 程 ， 达 成 一致意 见后 才能
对外披 露。 会计 师事 务所 认可公 司基 金估 值的 政策 和流程 的适 当性 与合 理性 。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
1、报 告期 内应 分配 的金 额
根据法 律法 规的 规定 及《 国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》的约 定 ，
本基金 报告 期内 无应 分配 金额。
2、报 告期 内已 实施 的利 润 分配情 况
本基金 报告 期内 无已 实施 的利润 分配 。
3、应 分配 但尚 未实 施的 利 润的相 关金 额或 分配 安排
本基金 无应 分配 但尚 未 实 施的利 润。
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5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告期内，本基金 托 管人 在 对 国联安德盛安心成 长混合型 证 券 投 资 基 金 的托 管 过 程
中， 严格 遵守 《证 券投 资 基金法 》 及其 他法 律法 规 和基金 合同 的有 关规 定 ， 不存在 任何 损害
基金份 额持 有人 利益 的行 为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信 、 净值 计算、 利润分配等 情况的 说明
本报告 期内 ， 国 联安 德盛 安 心成长 混合 型 证 券投 资基 金的管 理人 —— 国联 安基 金管理 有
限公司 在 国 联安 德盛 安心 成长混 合型 证券 投资 基金 的投资 运作 、 基金 资产 净 值计算 、 基金 份
额申购 赎回 价格 计算 、 基金 费用开 支等 问题 上 ， 不 存在 任何损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 ，
在各重 要方 面的 运作 严格 按照基 金合 同的 规定 进行 。 本 报告 期内 ， 国联 安 德 盛 安心成 长混 合
型 证券 投资 基金 未进 行利 润分配 。
5.3 托管人对本 半 年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管人依法对国联安 基金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披露 的 国联安德 盛 安 心 成 长混 合 型 证
券投资 基 金 2013 年 半年 度 报告中 财务 指标 、净 值表 现、利 润分 配情 况、 财务 会计报 告、 投
资组合 报告 等内 容进 行了 核查， 以上 内容 真实 、准 确和完 整 。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 国联 安德 盛安 心成长 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2013 年 6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 6 月30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
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资 产：
银行存 款 6.4.7.1 9,728,799.75 33,987,507.92
结算备 付金
- 260,468.18
存出保 证金
127,767.72 250,000.00
交易性 金融 资产 6.4.7.2 148,159,009.02 238,033,426.03
其中： 股票 投资
103,386,974.33 174,563,622.26
基金投 资
- -
债券投 资
44,772,034.69 63,469,803.77
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
7,002,522.39 5,533,968.31
应收利 息 6.4.7.5 254,523.67 431,895.89
应收股 利
85,500.00 -
应收申 购款
14,577.89 3,056.80
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 500.00 500.00
资产总 计
165,373,200.44 278,500,823.13
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 6 月30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
948.46 8,455.82
应付管 理人 报酬
229,081.05 264,611.61
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
15
应付托 管费
38,180.16 44,101.91
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 38,648.37 173,197.87
应交税 费
234,537.72 231,337.72
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 178,523.88 610,028.65
负债合 计
719,919.64 1,331,733.58
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 167,024,577.90 248,308,223.84
未分配 利润 6.4.7.10 -2,371,297.10 28,860,865.71
所有者 权益 合计
164,653,280.80 277,169,089.55
负债和 所有 者权 益总 计
165,373,200.44 278,500,823.13
注： 报告 截止 日2013 年 6 月 30 日， 基 金份 额净 值0.536 元， 基金 份额 总额307,288,067.08
份。
6.2 利润表
会计主 体： 国联 安德 盛安 心成长 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2013 年1 月1 日至 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年 1 月 1 日至2013
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至2012
年6 月 30 日
一、收入
-21,042,471.06 1,894,639.47
1.利息 收入
533,880.57 408,336.52
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 103,584.75 94,207.31
债券利 息收 入
298,159.76 190,389.90
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
16
资 产 支 持 证 券 利 息 收
入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
132,136.06 123,739.31
其他利 息收入
- -
2.投资 收益 （ 损失以 “- ” 填 列）
15,280,995.16 -1,275,254.34
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 12,937,557.23 -1,488,075.51
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 1,127,879.30 5,218.66
资 产 支 持 证 券 投 资 收
益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 1,215,558.63 207,602.51
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以
“- ”号填列 ）
6.4.7.16 -37,014,586.53 2,760,777.93
4.汇兑 收益 （损 失以 “－” 号
填列）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填
列）
6.4.7.17 157,239.74 779.36
减：二、费用
2,690,104.63 884,868.55
1．管 理人 报酬
1,764,468.17 471,207.31
2．托 管费
294,078.11 78,534.59
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 433,189.22 146,934.95
5．利 息支 出
10,605.83 -
其中： 卖 出回 购金 融资 产支 出
10,605.83 -
6．其 他费 用 6.4.7.19 187,763.30 188,191.70
三、 利润总额 （亏损 总额以 “- ”
号填列）
-23,732,575.69 1,009,770.92
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
17
减：所 得税 费用
- -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ”
号填列）
-23,732,575.69 1,009,770.92
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 国联 安德 盛安 心成长 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2013 年1 月1 日至 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
248,308,223.84 28,860,865.71 277,169,089.55
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- -23,732,575.69 -23,732,575.69
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以“-” 号填 列）
-81,283,645.94 -7,499,587.12 -88,783,233.06
其中：1.基 金申 购款 45,611,427.13 7,302,724.82 52,914,151.95
2.基金 赎回 款 -126,895,073.07 -14,802,311.94 -141,697,385.01
四、 本期 向基 金份 额持 有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-” 号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
167,024,577.90 -2,371,297.10 164,653,280.80
项目 上年度可比期间
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
18
2012 年 1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
49,792,087.11 13,181,046.15 62,973,133.26
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- 1,009,770.92 1,009,770.92
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以“-” 号填 列）
-62,834.81 -31,862.26 -94,697.07
其中：1.基 金申 购款 929,691.91 232,802.37 1,162,494.28
2.基金 赎回 款 -992,526.72 -264,664.63 -1,257,191.35
四、 本期 向基 金份 额持 有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-” 号填 列）
- -914,064.60 -914,064.60
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
49,729,252.30 13,244,890.21 62,974,142.51
注：报表 附 注为 财务 报表 的组成 部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理公 司负 责人 ： 邵 杰军 ， 主管 会计 工作 负责 人：李 柯， 会计 机构 负责 人：仲 晓峰
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基金(以 下简 称 “本基 金”) 经 中国 证监 会 《关 于同
意 国联 安 德 盛安 心成 长混 合型证 券投 资基 金募 集的 批复 》( 证监 基金 字[2005]9 号文)和 《 关
于国联安德盛安心成长混合型证券投资基金备案确认的函》( 基金部函[2005]180 号文) 批
准， 由国 联安基 金管 理有 限 公司依 照 《中华 人民 共和 国 证券投 资基 金法 》 及 其配 套 规则和 《 国
联安 德 盛安 心成 长混 合型 证券投 资基 金基 金合 同 》 发 售， 基金 合同 于 2005 年7 月13 日生 效。
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
19
本基金 为契 约型 开放 式 ， 存续期 限不 定 ， 首 次设 立 募集规 模 为 409,055,615.48 份 基金 份额。
本基金 的 基 金 管 理 人为 国联 安 基 金 管 理 有 限 公司 ，基 金 托 管 人 为 中 国 工商 银行 股 份 有 限 公
司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》及其配 套 规则、 《 国联安 德盛安心 成 长混合型
证券投 资基 金基 金合 同 》 和 《 国联 安 德 盛安 心成 长 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 （ 更新） 》
的有关 规定 ， 本基 金的 投 资范围 为具 有良 好流 动性 的金融 工具 ， 包括 国内 依 法发行 上市 的股
票、 债券 及法 律法 规或 中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具 。 在 正常 市 场情况 下 ， 本 基
金投资 组合 的比 例范 围为 ： 股 票类 资产5%-65% ； 债 券类资 产( 含到 期日 在一 年 以内的 政府 债
券)不 低于 20% ； 现金 或到 期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值的 5%。本 基金 的
业绩比较标准为德盛安心成长线； 该成长线按以下方法确定：在基金合同生效时的值为
0.90 元 ，随着 时间的推 移 每天上涨 ，在任意 一天的 斜率为同 时期一年 期银行 存款税后 利率
除以365 。
根据 《证 券投 资基 金信 息 披露管 理办 法》 ， 本 基金 定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工作 日，
报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办公 场所 所在 地中 国证监 会派 出机 构备 案。
6.4.2 会计报表的编制基 础
本基金 按照 财政 部颁 布的 企业会 计准 则(2006) 、中 国证券 业协 会 2007 年 颁布 的《证 券
投资基 金会 计核 算业 务指 引》 、 《 国 联安 德盛 安心 成 长混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 和中 国
证监会 允许 的基 金行 业实 务操作 的规 定编 制半 度财 务报表 。
6.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则(2006) 的要 求 ， 真 实、 完整地 反映 了 2013 年6 月 30 日本
基金的 财务 状况 、2013 年 上半年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等相 关信 息。
6.4.4 本报告期所采用的 会计政策、会计估计 与最 近一期年度报告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会计政策和会计估 计变更以及差错更正 的说 明
本基金 在本 报告 期内 无会 计政策 和会 计估 计变 更， 未发生 过会 计差 错。
6.4.6 税项
(1) 主 要税 项说 明
根据财 税字[1998]55 号文 、财税 字[2002]128 号 文《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关 税 收
问题的 通知 》 、 财税[2004]78 号文 《关 于证 券投 资基 金税收 政策 的通 知》 、财 税[2005]103 号
文《关 于股 权分 置试 点改 革有关 税收 政策 问题 的通 知》 、 上证 交字[2008]16 号 《关于 做好 调
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
20
整证券 交易 印花 税税 率相 关工作 的通 知 》 及 深圳 证 券交易 所 于 2008 年 9 月 18 日发 布的 《 深
圳证券 交易 所 关 于做 好证 券交易 印花 税征 收方 式调 整工作 的通 知》 、 财税[2008]1 号文 《 财 政
部、国 家税 务总 局关 于企 业所得 税若 干优 惠政 策的 通知》 、财 税[2012]85 号 文 《关于 实施 上
市公司 股息 红利 差别 化个 人所得 税政 策有 关问 题的 通知》 及其 他相 关税 务法 规和实 务操 作 ，
本基金 适用 的主 要税 项列 示如下 ：
(a) 以发行 基金 方式 募集 资金 ，不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(b) 基金买 卖股 票、 债券 的投 资收益 暂免 征收 营业 税和 企业所 得税 。
(c) 基金作 为流 通股 股东 在股 权分置 改革 过程 中收 到由 非流通 股股 东支 付的 股份 、 现金
对价， 暂免 征收 印花 税 、 企业所 得税 和个 人所 得税 。
(d) 对基金 取得 的股 票的 股息 、 红 利收 入， 债券 的利 息 收入 ， 由 上市 公司 、 发 行 债券的
企业在 向基 金支 付上 述收 入时代 扣代 缴20% 的 个人 所得税 。 根 据财 政部 、 国 税总局 、 证 监 会
发布的 《 关于 实施 上市 公司 股息红 利差 别化 个人 所得 税政策 有关 问题 的通 知》 （ 财税[2012]85
号文） ，自2013 年1 月1 日起， 股息 红利 所得 按持 股时间 长短 实行 差别 化个 人所得 税政 策 ：
持股期 限 在1 个 月以 内 （ 含 1 个 月 ） 的 ， 其 股息 红 利所得 全额 计入 应纳 税所 得额 ； 持 股期 限
在1 个 月以 上 至1 年（含 1 年） 的， 暂减 按50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股 期 限 超过 1 年的 ，
暂减 按25% 计入 应纳 税所 得额。
(e) 基金卖出股 票按 0.1% 的 税 率缴纳股票 交易印 花税， 买入股票不 征收股 票交易 印花
税。
(f) 对投资 者( 包括 个人 和机 构 投资者)从 基金 分配 中取 得 的收入 ， 暂 不征 收个 人所 得 税
和企业 所得 税。
(2) 应 交税 费
债券利 息收 入所 得税
2013 年6 月30 日：234,537.72 元
2012 年12 月 31 日：231,337.72 元
该项系 基金 收到 的债 券发 行人在 支付 债券 利息 时未 代扣代 缴的 利息 税部 分 。 6.4.7 重要
财务报表项目的说 明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
21
活期存 款 9,728,799.75
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 9,728,799.75
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013年6月30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 125,747,242.86 103,386,974.33 -22,360,268.53
债券
交易所 市场 45,602,677.63 44,772,034.69 -830,642.94
银行间 市场 - - -
合计 45,602,677.63 44,772,034.69 -830,642.94
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 171,349,920.49 148,159,009.02 -23,190,911.47
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本报告 期末 （2013 年 6 月30 日 ）本 基金 未持 有衍 生 金融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买入返售金融资 产
6.4.7.4.1 各项买入返售 金融资产期末余额
本报告 期末 （2013 年 6 月30 日 ）本 基金 未持 有 买 入 返售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆 回购交易中取得的债 券
本报告 期末 （2013 年 6 月30 日 ）本 基金 未持 有买 断 式逆回 购交 易中 取得 的债 券。
6.4.7.5 应收利息
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
22
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
应收活 期存 款利 息 1,423.99
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 -
应收债 券利 息 253,047.93
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
其他 51.75
合计 254,523.67
注： 此 处其 他列 示的 是基 金 上交 所 与深 交所 权证 交易 保证金 利息 以及 基金 申购 款滞留 利
息。
6.4.7.6 其他资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
其他应 收款 500.00
待摊费 用 -
合计 500.00
6.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 38,623.37
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
23
银行间 市场 应付 交易 费用 25.00
合计 38,648.37
6.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 3.58
信息披 露费 用 148,767.52
审计费 用 29,752.78
合计 178,523.88
6.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金额
上年度 末 456,848,362.25 248,308,223.84
本期申 购 83,909,821.57 45,611,427.13
本期赎 回 （ 以 “-” 号填 列 ） -233,470,116.74 -126,895,073.07
本期末 307,288,067.08 167,024,577.90
注：此 处申 购含 转换 入份 额，赎 回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 91,257,508.98 -62,396,643.27 28,860,865.71
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
24
本期利 润 13,282,010.84 -37,014,586.53 -23,732,575.69
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
-32,166,030.87 24,666,443.75 -7,499,587.12
其中： 基金 申购 款 18,722,183.34 -11,419,458.52 7,302,724.82
基金赎 回款 -50,888,214.21 36,085,902.27 -14,802,311.94
本期已 分配 利润 - - -
本期末 72,373,488.95 -74,744,786.05 -2,371,297.10
6.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 92,668.91
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 4,090.86
其他 6,824.98
合计 103,584.75
注： 此 处其 他列 示的 是基 金 上交所 与深 交所 权证 交易 保证金 利息 以及 基金 申购 款滞留 利
息。
6.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 158,547,170.14
减： 卖 出股 票成 本总 额 145,609,612.91
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
25
买卖股票 差 价收 入 12,937,557.23
6.4.7.13 债券投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
卖出债 券（ 债转 股及 债券 到期兑 付） 成交 总额 37,320,445.17
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期兑 付） 成本 总额 35,854,502.47
减：应 收利 息总 额 338,063.40
债券投 资收 益 1,127,879.30
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具投资 收 益。
6.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1月1 日至2013 年6 月30日
股票投 资产 生的 股利 收益 1,215,558.63
基金投 资 产 生的 股利 收益 -
合计 1,215,558.63
6.4.7.16 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2013 年1月1 日至2013 年6 月30日
1.交易 性金 融资 产 -37,014,586.53
—— 股 票投 资 -36,412,925.18
—— 债 券投 资 -601,661.35
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
26
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 基 金投 资 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -37,014,586.53
6.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1月1 日至2013 年6 月30日
基金赎 回费 收入 157,092.64
配股手 续费 -
新股手 续费 -
转换费 收入 147.10
其他 -
合计 157,239.74
注：本 基金 赎回 费和 转换 费的 25% 归 入基 金资 产。
6.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1月1 日至2013 年6 月30日
交易所 市场 交易 费用 433,014.22
银行间 市场 交易 费用 175.00
合计 433,189.22
6.4.7.19 其他费用
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
27
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1月1 日至2013 年6 月30日
审计费 用 29,752.78
信息披 露费 148,767.52
银行划 款手 续费 243.00
上市年 费 -
持有人 大会 费用 -
其他 -
账户维 护费 9,000.00
合计 187,763.30
6.4.8 或有事项、资产负 债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至本 财务 报告 批准 报出 日，本 基金 未发 生需 要披 露的或 有事 项。
6.4.8.2 资产负债表日后 事项
截至本 财务 报告 批准 报出 日，本 基金 未发 生需 要披 露的资 产负 债表 日后 事项 。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制关系或其他重大利 害关 系的关联方发生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方无变 化。
6.4.9.2 本报告期与基金 发生关联交易的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
国联安 基金 管理 有限 公司 基金管 理人
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 工商 银行 ”) 基金托 管人
国泰君 安证 券股 份有 限公 司 (“ 国泰 君安 ”) 基金管 理人 的股 东
安联集 团 基金管 理人 的股 东
中德安 联人 寿保 险有 限公 司 (“ 中德 安联 ”) 基金管 理人 的股 东控 制的 公司
6.4.10 本报告期及 上 年度 可比期间的关联方交 易
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
28
下述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行 ，并 以一般 交易 价格 为定 价基 础。
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
国泰君 安 33,725,193.66 12.52% 61,289,448.26 63.15%
6.4.10.1.2 权证交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 权证交 易。
6.4.10.1.3 债券交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
国泰君 安 11,684,942.80 26.52% 3,085,571.40 100.00%
6.4.10.1.4 债券回购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
成交金 额
占 当期 债
券回购 成
交 总额 的
比例
成交金 额
占 当期债
券回购 成
交 总额的
比例
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
29
国泰君 安 - - 191,000,000.00 100.00%
注：本 报告 期内 本基 金与 关联方 无债 券回 购交 易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付
佣金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国泰君 安 30,703.26 12.63% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付
佣金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国泰君 安 52,302.25 64.05% 29,069.63 59.75%
注：股 票交 易佣 金计 提标 准如下 ：
深圳证 券交 易所 交易 佣金= 买(卖) 成交 金额 ×1 ‰-清 算库中 买( 卖)经 手费
上海证 券交 易所 交易 佣金= 买(卖) 成交 金额 ×1 ‰-买( 卖)经 手费- 买( 卖)证 管费
上述交 易佣 金比 率均 在合 理商业 条款 范围 内收 取， 并符合 行业 标准 。
根据《证 券研究服 务协议》 ，本基金 管理人在 租用国 泰君安证 券股份有 限公司 证券交 易
专用交 易单 元进 行股 票 、 债券 、 权 证及 回购 交易 的 同时 ， 还 从国 泰君 安证 券 股份有 限公 司获
得证券 研究 综合 服务 。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当期发生的基金应 1,764,468.17 471,207.31
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
30
支付的 管理 费
其中：支付销售机
构的客 户维 护费
28,907.66 32,051.28
注 ： 支 付 基 金 管 理 人 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 的 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值
1.5% 的年 费率计 提，逐 日 累计至每 月月底， 按月支 付。计算 公式为： 日基金 管理费=前 一日
基金资 产净 值 × 1.5% / 当 年 天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当期发生的基金应
支付的 托管 费
294,078.11 78,534.59
注：支付基金托管人工商银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25% 的年费率计
提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：日基金托管费= 前一日基金资产净值
×0.25 %/ 当 年天 数。
6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本报告期 内及上年 度可比 期间，本 基金均未 与关联 方通过银 行间同业 市场进 行债券( 含
回购) 交易 。
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月
30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
期初持 有的 基金 份额 7,852,094.24 7,852,094.24
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
31
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 7,852,094.24 7,852,094.24
期末持有的基金份 额占基金
总份额 比例
2.56% 8.58%
注：1 、本 报告 期内 ，基 金 管理人 未投 资本 基金 。
2、本基金 管理人运 用固有 资金投资 本基金所 采用的 费率适用 招募说明 书规定 的费率 结
构。
6.4.10.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情 况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2013 年6 月30 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额占 基金
总份额 的比
例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例
中德安 联 22,217,810.94 7.23% 44,217,810.94 9.68%
注： 中 德安 联人 寿保 险有 限 公司持 有的 上述 基金 份额 乃根据 正常 的商 业交 易条 件进行 交
易，并 以一 般交 易价 格为 定价基 础。
除上表 所示 外， 其他 关联 方于本 期末 及上 年度 末， 均未投 资本 基金 。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存 款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期 利 息收 入
工商银 行 9,728,799.75 92,668.91 16,739,701.46 92,335.06
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 工商 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 算。
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
32
6.4.10.6
本基金在承销 期内参与关联方承销 证券 的情况
1、本 报告 期内 及上 年度 可 比期间 ，本 基金 未在 承销 期内购 入过 由 关 联方 承销 的证券 。
2、上 述关 联交 易均 根据 正 常的商 业交 易条 件进 行， 并以一 般交 易价 格为 定价 基础。
6.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金无 其他 关联 交易事 项。
6.4.11 利润分配情况
本报告 期内 ，本 基金 未实 施利润 分配 。
6.4.12 期末（2013 年6 月30 日 ）本基金持有的流 通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增 发证券而于期末持有 的流 通受限证券
本基金 本报 告期 末（2013 年 6 月30 日） 未持 有因 认 购新发/增 发而 流通 受限 的 证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等 流通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停
牌
原
因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
60198
9
中国
重工
2013-05-
17
重
大
事
项
停
牌
4.52 - - 440,000
2,211,200.
00
1,988,800.
00
-
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.12.3.1 银行间市场债 券正回购
截至本 报告 期 末2013 年6 月 30 日止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
33
出回购 证券 款余 额0 元， 因此没 有作 为抵 押的 债券 。
6.4.12.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期 末2013 年6 月 30 日止 ， 基金 从事 证券 交易所 债券 正回 购交 易形 成的卖 出
回购证 券款 余 额0 元 ， 因 此没有 作为 抵押 的债 券 。 该类交 易要 求本 基金 在回 购期内 持有 的证
券交易所 交易的债 券和/ 或 在新质押 式回购下 转入质 押库的债 券，按证 券交易 所规定的 比 例
折算为 标准 券后 ，不 低于 债券回 购交 易的 余额 。
6.4.13 金融工具风险 及管理
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金 金融 工具 的风 险主 要包括 ：
? 信用 风险
? 流动 性风 险
? 市场 风险
本基金 管理 人制 定了 政策 和程序 来识 别及 分析 这些 风险， 并设 定适 当的 风险 限 额及内 部
控制流 程， 通过 可靠 的管 理及信 息系 统持 续监 控上 述各类 风险 。
本基金 基金 管理 人的 风险 控制的 组织 体系 分为 三个 层次： 第一 层次 为董 事会 及督察 长 ；
第二层 次为 总经 理 、 风 险 控制委 员会 、 风险 管理 部 及监察 稽核 部 ； 第 三层 次 为公司 各业 务相
关部门 对各 自部 门的 风险 控制。
风险管 理的 工作 目标 是通 过建立 并运 用有 效的 策略 、 流 程、 方法 和工 具 ， 识 别 和度量 公
司经营 中所 承受 的投 资风 险、 运作 风险 、 信 用风 险 等各类 风险 ， 向公 司决 策 和管理 层提 供及
时充分 的风 险报 告， 确 保 公司能 对相 关风 险采 取有 效的防 范控 制和 妥善 的管 理。
6.4.13.2 信用风险
信用风 险是 指基 金在 交易 过程中 因交 易对 手未 履行 合约责 任， 或者 基金 所投 资 证券之 发
行人出 现违 约 、 拒 绝支 付 到期本 息 ， 导 致基 金资 产 损失和 收益 变化 的风 险 。 本基金 均投 资于
具有良 好信 用等 级的 证券 ， 且 通过 分散 化投 资以 分 散信用 风险 。 本基 金投 资 于一家 公司 发行
的股票 市值 不超 过基 金资 产净值 的 10% ， 且本 基金 与 由本基 金管 理人 管理 的其 他基金 共同 持
有一家 公司 发行 的证 券， 不得超 过该 证券 的10% 。
本基金 在交 易所 进行 的交 易均与 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司完 成证 券交 收和款 项
清算 ， 因 此违 约风 险发 生 的可能 性很 小 ； 本 基金 在 进行银 行间 同业 市场 交易 前均对 交易 对手
进行信 用评 估， 以控 制相 应的信 用风 险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级 列示的债券投资
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
34
本报告 期末 及上 年度 末， 本基金 均未 持有 短期 信用 债券投 资。
6.4.13.2.2 按长期信用评级 列示的债券投资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
AAA 33,218,232.40 55,068,459.20
AAA 以下 11,141,576.69 7,988,052.32
未评级 - -
合计 44,359,809.09 63,056,511.52
注：1 、上 述表 格列 示中 不 含国债 、央 行票 据、 政策 性金融 债券 等非 信用 债券 投资。
2、根 据中 国人 民银 行 2006 年 3 月 29 日发 布的 “银 发[2006]95 号 ”文 《中 国 人民银 行
信用评 级管 理指 导意 见》 ， 以及 2006 年 11 月 21 日 发 布的 《 信贷 市场 和银 行间 债券市 场信 用
评级规 范》 等文 件的 有关 规定， 中长 期债 券信 用等 级划分 成三 等九 级， 分别 用 AAA 、AA 、
A 、BBB 、BB 、B 、CCC 、CC 和 C 表 示， 其 中， 除 AAA 级、CCC 级( 含) 以下 等 级外， 每一
个信用 等级 可用 “+ ” 、 “- ”符号 进行 微调 ，表 示略 高或略 低于 本等 级。
6.4.13.3 流动性风险
流动性 风险 是指 基金 所持 金融工 具变 现的 难易 程度 与可能 遭受 的损 失。 本基 金 的流动 性
风险一 方面 来自 于投 资品 种所处 的交 易市 场不 活跃 而带来 的变 现困 难， 另一 方 面来自 于基 金
份额持 有人 可随 时要 求赎 回其持 有的 基金 份额 。本 基金所 持大 部分 证券 在证 券交易 所上 市 ，
其余亦 可于 银行 间同 业市 场交易 ，因 此除 在附 注6.4.12 中列 示的 部分 基金 资 产流通 暂时 受
限制不 能自 由转 让的 情况 外， 其余 均能 及时 变现 。 此外 ， 本 基金 可通 过卖 出 回购金 融资 产方
式借入 短期 资金 应对 流 动 性需求 ，其 上限 一般 不超 过基金 持有 的债 券资 产的 公允价 值。
本基金 管理 人每 日预 测本 基金的 流动 性需 求， 并同 时 通过独 立的 风险 管理 部门 设定流 动
性比例 要求 ，对 流动 性指 标进行 持续 的监 测和 分析 。
6.4.13.4 市场风险
市场风 险是 指基 金所 持金 融工具 的公 允价 值或 未来 现金流 量因 所处 市场 各类 价格因 素
的变动 而发 生波 动的 风险 ，包括 利率 风险 、外 汇风 险和其 他价 格风 险。
6.4.13.4.1 利率风险
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
35
利率风 险是 指基 金的 财务 状况和 现金 流量 受市 场利 率变动 而发 生波 动的 风险 。 本基金 的
生息资 产主 要为 银行 存款 、 结 算备 付金 及债 券投 资 等。 本基 金 管 理人 每日 对 本基金 面临 的利
率敏感 性缺 口进 行监 控。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞 口
单位： 人民 币元
本期末
2013 年 6
月30 日
1 个月
以内
1-3
个月
6 个月
以内
3 个月
-1 年
6 个月-1
年
1 年以
内
1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款
9,728,79
9.75
- - - - - - - -
9,728,79
9.75
结算备 付
金
- - - - - - - - - -
存出保 证
金
- - - - - - - -
127,767.
72
127,767.
72
交易性 金
融资产
-
2,502,24
0.00
-
23,957,7
64.29
- -
17,899,8
04.80
412,225.
60
103,386,
974.33
148,159,
009.02
衍生金 融
资产
- - - - - - - - - -
买入返 售
金融资 产
- - - - - - - - - -
应收证 券
清算款
- - - - - - - -
7,002,52
2.39
7,002,52
2.39
应收利 息 - - - - - - - -
254,523.
67
254,523.
67
应收股 利 - - - - - - - -
85,500.0
0
85,500.0
0
应收申 购 - - - - - - - - 14,577.8 14,577.8
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
36
款 9 9
其他资 产 - - - - - - - - 500.00 500.00
资产总 计
9,728,79
9.75
2,502,24
0.00
-
23,957,7
64.29
- -
17,899,8
04.80
412,225.
60
110,872,
366.00
165,373,
200.44
负债
应付证 券
清算款
- - - - - - - - - -
应付赎 回
款
- - - - - - - - 948.46 948.46
应付管 理
人报酬
- - - - - - - -
229,081.
05
229,081.
05
应付托 管
费
- - - - - - - -
38,180.1
6
38,180.1
6
应付交 易
费用
- - - - - - - -
38,648.3
7
38,648.3
7
应付税 费 - - - - - - - -
234,537.
72
234,537.
72
其他负 债 - - - - - - - -
178,523.
88
178,523.
88
负债总 计 - - - - - - - -
719,919.
64
719,919.
64
利率敏 感
度缺口
9,728,79
9.75
2,502,24
0.00
-
23,957,7
64.29
- -
17,899,8
04.80
412,225.
60
110,152,
446.36
164,653,
280.80
上年度 末
2012年12
月31日
1 个月 以
内
1-3个月
6个月 以
内
3个月-1
年
6个月-1
年
1 年以 内 1-5年 5年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 33,987,5 - - - - - - - - 33,987,5
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
37
07.92 07.92
结算备 付
金
260,468.
18
- - - - - - - -
260,468.
18
存出保 证
金
- - - - - - - -
250,000.
00
250,000.
00
交易性 金
融资产
-
13,977,2
36.20
-
15,455,1
77.32
- -
33,624,0
98.00
413,292.
25
174,563,
622.26
238,033,
426.03
衍生金 融
资产
- - - - - - - - - -
买入返 售
金融资 产
- - - - - - - - - -
应收证 券
清算款
- - - - - - - -
5,533,96
8.31
5,533,96
8.31
应收利 息 - - - - - - - -
431,895.
89
431,895.
89
应收申 购
款
- - - - - - - - 3,056.80 3,056.80
其他资 产 - - - - - - - - 500.00 500.00
资产总 计
34,247,9
76.10
13,977,2
36.20
-
15,455,1
77.32
- -
33,624,0
98.00
413,292.
25
180,783,
043.26
278,500,
823.13
负债
应付证 券
清算款
- - - - - - - - - -
应付赎 回
款
- - - - - - - - 8,455.82 8,455.82
应付管 理
人报酬
- - - - - - - -
264,611.
61
264,611.
61
应付托 管 - - - - - - - - 44,101.9 44,101.9
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
38
费 1 1
应付交 易
费用
- - - - - - - -
173,197.
87
173,197.
87
应付税 费 - - - - - - - -
231,337.
72
231,337.
72
其他负 债 - - - - - - - -
610,028.
65
610,028.
65
负债总 计 - - - - - - - -
1,331,73
3.58
1,331,73
3.58
利率敏 感
度缺口
34,247,9
76.10
13,977,2
36.20
-
15,455,1
77.32
- -
33,624,0
98.00
413,292.
25
179,451,
309.68
277,169,
089.55
注： 表中 所示 为本 基金 资 产及交 易形 成负 债的 公允 价值 ， 并 按照 合约 规定 的 重新定 价日
或到期 日孰 早者 进行 了分 类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的 敏感性分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
市场利 率下 降25 个基 点 增加13,844.94 增加52,147.95
市场利 率上 升25 个基 点 减少13,844.94 减少52,147.95
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动 的 风 险 。
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外 汇
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
39
汇率以 外的 市场 价格 因素 变动而 发生 波动 的风 险。 本 基金主 要投 资于 证券 交易 所上市 的股 票
和债券 以及 银行 间同 业市 场交易 的债 券， 所面 临的 最 大其他 价格 风险 由所 持有 的金融 工具 的
公允价 值决 定 。 本 基金 通 过投资 组合 的分 散化 降低 其他价 格风 险 ， 并 且本 基 金管理 人每 日对
本基金 所持 有的 证券 价格 实施监 控。
本基金 投资 组合 中股 票投 资比例 为基 金资 产净 值的 62.79% ，债 券投 资为 27.19%，无衍
生金融 资产 。 于2013 年6 月 30 日， 本基 金面 临的 整 体市场 价格 风险 列示 如下 ：
6.4.13.4.3.1 其他价格风 险敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月 30 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（%）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（%）
交易性 金融 资产-股
票投资
103,386,974.33 62.79 174,563,622.26 62.98
交易性 金融 资产-债
券投资
44,772,034.69 27.19 63,469,803.77 22.90
交易性 金融 资产-基
金投资
- - - -
衍生金 融资 产- 权证
投资
- - - -
其他 - - - -
合计 148,159,009.02 89.98 238,033,426.03 85.88
6.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 除敏感 度分 析基 准以 外的 其他市 场变 量保 持不 变
分析 相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 上年度 末
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
40
2013 年 6 月 30 日 2012 年 12 月 31 日
敏感度 分析 基准 上升5% 增加16,901,881.86 增加12,583,044.51
敏感度 分析 基准 下降5% 减少16,901,881.86 减少12,583,044.51
注：本基金 根据持仓 类别 情况选用“ 上证国债 指数 ×60%+沪深 30 0×4 0%” 作 为市场价
格波动 风险 的敏 感度 分析 基准。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资 产组合情 况
金额 单位 ：人 民币 元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 103,386,974.33 62.52
其中： 股票 103,386,974.33 62.52
2 固定收 益投 资 44,772,034.69 27.07
其中： 债券 44,772,034.69 27.07
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融
资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 9,728,799.75 5.88
6 其他各 项资 产 7,485,391.67 4.53
7 合计 165,373,200.44 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额单 位： 人民 币元
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
41
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 1,050,000.00 0.64
B 采矿业 3,161,200.00 1.92
C 制造业 52,017,035.13 31.59
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应业
- -
E 建筑业 1,956,000.00 1.19
F 批发和 零售 业 8,838,739.20 5.37
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
- -
J 金融业 29,679,000.00 18.03
K 房地产 业 6,685,000.00 4.06
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 103,386,974.33 62.79
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所 有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
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42
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 002408 齐翔腾 达 577,225 6,609,226.25 4.01
2 601166 兴业银 行 400,000 5,908,000.00 3.59
3 600418 江淮汽 车 772,476 5,430,506.28 3.30
4 600016 民生银 行 600,000 5,142,000.00 3.12
5 600030 中信证 券 500,000 5,065,000.00 3.08
6 600801 华新水 泥 477,400 5,050,892.00 3.07
7 002648 卫星石 化 200,000 4,394,000.00 2.67
8 600837 海通证 券 400,000 3,752,000.00 2.28
9 600387 海越股 份 255,030 3,733,639.20 2.27
10 600000 浦发银 行 450,000 3,726,000.00 2.26
11 000024 招商地 产 150,000 3,642,000.00 2.21
12 600546 山煤国 际 300,000 3,552,000.00 2.16
13 000338 潍柴动 力 200,000 3,470,000.00 2.11
14 601601 中国太 保 200,000 3,186,000.00 1.93
15 600036 招商银 行 250,000 2,900,000.00 1.76
16 601233 桐昆股 份 541,000 2,737,460.00 1.66
17 600582 天地科 技 404,409 2,596,305.78 1.58
18 000157 中联重 科 450,000 2,443,500.00 1.48
19 600372 中航电 子 110,000 2,304,500.00 1.40
20 600889 南京化 纤 500,000 2,280,000.00 1.38
21 600383 金地集 团 300,000 2,058,000.00 1.25
22 601989 中国重 工 440,000 1,988,800.00 1.21
23 000961 中南建 设 200,000 1,956,000.00 1.19
24 603077 和邦股 份 177,600 1,891,440.00 1.15
25 600176 中国玻 纤 223,760 1,707,288.80 1.04
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43
26 600184 光电股 份 70,000 1,579,200.00 0.96
27 601216 内蒙君 正 208,322 1,562,415.00 0.95
28 002024 苏宁云 商 310,000 1,553,100.00 0.94
29 600031 三一重 工 200,000 1,502,000.00 0.91
30 600157 永泰能 源 250,000 1,462,500.00 0.89
31 601100 恒立油 缸 139,654 1,360,229.96 0.83
32 600467 好当家 200,000 1,050,000.00 0.64
33 000002 万
科Ａ 100,000 985,000.00 0.60
34 600348 阳泉煤 业 100,000 904,000.00 0.55
35 002061 江山化 工 150,000 795,000.00 0.48
36 000937 冀中能 源 90,000 794,700.00 0.48
37 000933 神火股 份 145,711 649,871.06 0.39
38 002035 华帝股 份 60,000 587,400.00 0.36
39 000630 铜陵有 色 50,000 539,000.00 0.33
40 600337 美克股 份 100,000 538,000.00 0.33
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出 期初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600016 民生银 行 7,746,953.00 2.80
2 600801 华新水 泥 7,095,737.00 2.56
3 600000 浦发银 行 6,291,619.71 2.27
4 600418 江淮汽 车 5,755,140.29 2.08
5 002648 卫星石 化 5,588,000.00 2.02
6 000157 中联重 科 5,462,000.00 1.97
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44
7 600036 招商银 行 4,998,000.00 1.80
8 600837 海通证 券 4,720,000.00 1.70
9 600372 中航电 子 4,422,000.00 1.60
10 600030 中信证 券 4,117,000.00 1.49
11 000024 招商地 产 3,993,000.00 1.44
12 601233 桐昆股 份 3,968,000.00 1.43
13 601601 中国太 保 3,826,930.91 1.38
14 600387 海越股 份 3,815,315.65 1.38
15 000937 冀中能 源 3,777,000.00 1.36
16 000001 平安银 行 3,023,000.00 1.09
17 002221 东华能 源 2,834,485.00 1.02
18 600889 南京化 纤 2,810,916.00 1.01
19 600546 山煤国 际 2,796,000.00 1.01
20 002408 齐翔腾 达 2,656,522.70 0.96
7.4.2 累计卖出金额超出 期初基金资产净值 2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600837 海通证 券 8,773,859.04 3.17
2 600176 中国玻 纤 8,024,446.52 2.90
3 600015 华夏银 行 7,866,181.00 2.84
4 600000 浦发银 行 6,940,000.00 2.50
5 000157 中联重 科 6,231,000.00 2.25
6 600418 江淮汽 车 5,783,110.00 2.09
7 600801 华新水 泥 5,751,000.00 2.07
8 601166 兴业银 行 4,983,500.00 1.80
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9 600582 天地科 技 4,420,000.00 1.59
10 002408 齐翔腾 达 4,044,159.89 1.46
11 600458 时代新 材 3,935,486.93 1.42
12 603077 和邦股 份 3,786,598.00 1.37
13 000718 苏宁环 球 3,768,391.27 1.36
14 000738 中航动 控 3,525,290.56 1.27
15 002221 东华能 源 3,328,978.21 1.20
16 601216 内蒙君 正 3,255,240.88 1.17
17 000001 平安银 行 3,251,019.00 1.17
18 002269 美邦服 饰 3,242,485.00 1.17
19 000937 冀中能 源 3,127,400.00 1.13
20 601918 国投新 集 3,119,104.00 1.13
7.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股 票的收入 总额
单位 ：人 民币 元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 110,845,890.16
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 158,547,170.14
注：不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 国家债 券 412,225.60 0.25
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 2,832,600.00 1.72
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5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 41,527,209.09 25.22
8 其他 - -
9 合计 44,772,034.69 27.19
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 113003 重工转 债 125,100 13,675,932.00 8.31
2 110015 石化转 债 103,180 10,299,427.60 6.26
3 110020 南山转 债 70,000 6,993,700.00 4.25
4 113001 中行转 债 40,000 4,004,400.00 2.43
5 110007 博汇转 债 24,000 2,502,240.00 1.52
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的所 有资产支持证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
7.9.1 报告期末本基金投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.9.2 本基金投资股指期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
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47
7.10 投资组合报告附注
7.10.1 本报 告期内 ，本 基 金投资的 前十 名证券 的发 行主体没 有出 现被监 管部 门立案 调
查，或 在本 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.10.2 本基金投 资的前 十 名股票中， 没有投资 于超 出基金合同 规定备选 股票 库之外的
股票。
7.10.3 期末其他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 127,767.72
2 应收证 券清 算款 7,002,522.39
3 应收股 利 85,500.00
4 应收利 息 254,523.67
5 应收申 购款 14,577.89
6 其他应 收款 500.00
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,485,391.67
7.10.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 113003 重工转 债 13,675,932.00 8.31
2 110015 石化转 债 10,299,427.60 6.26
3 110020 南山转 债 6,993,700.00 4.25
4 113001 中行转 债 4,004,400.00 2.43
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5 110007 博汇转 债 2,502,240.00 1.52
6 110017 中海转 债 2,240,072.80 1.36
7 110018 国电转 债 1,074,800.00 0.65
8 127001 海直转 债 670.69 0.00
7.10.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及 持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户
数(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份 额
比例
2,446 125,628.81 268,880,269.36 87.50% 38,407,797.72 12.50%
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本 基金的情况
截止本 报告 期末 ，基 金管 理人的 从业 人员 未持 有本 基金。
注：1 、截 止本报 告期末， 本公司高 级管理人 员、基 金投资和 研究部门 负责人 持有本基 金 份
额总量 的数 量区 间均 为0 ；
2、截 止本 报告 期末 ，本 基 金基金 经理 持有 本基 金份 额总量 的数 量区 间 为0。
9
开放式基金份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2005 年7 月 13 日 ） 基 金份 额 409,055,615.48
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49
总额
本报告 期期 初基 金份 额总 额 456,848,362.25
本报告 期基 金总 申购 份额 83,909,821.57
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 233,470,116.74
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 307,288,067.08
注： 总申 购份 额包 含本 报 告期内 发生 的转 换入 和红 利再投 资份 额 ； 总 赎回 份 额包含 本报
告期内 发 生 的转 换出 份额 。
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2
基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3
涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4
基金投资策略的改变
本报告 期内 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
10.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本报告 期内 基金 未有 改聘 为其审 计的 会计 师事 务所 的情况 。
10.6
管理人、托管人及其 高级 管理人员受 稽查 或处 罚 等 情况
本报告 期内 ， 基 金管 理人、 托管人 及其 高级 管理 人员 未有受 监管 部门 稽查 或处 罚的 情 形
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
50
发生。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量
股票交易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金额
占当期
股票 成
交总额
的比例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
浙商证 券股
份有限 公司
1 148,351,891.85 55.07% 135,059.23 55.57% -
中国银 河证
券股份 有限
公司
1 87,315,974.79 32.41% 77,266.29 31.79% -
国泰君 安证
券股份 有限
公司
1 33,725,193.66 12.52% 30,703.26 12.63% -
首创证 券有
限责任 公司
1 - - - - -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序
（1） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构 ， 选 用其 专用 交 易单元 供本 基金 买卖 证券 专用 ， 选 用
标准为 ：
A 实 力雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少 于 3 亿 元人 民币。
B 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
C 经 营行 为规 范， 近一 年 未发生 重大 违规 行为 而受 到证监 会处 罚。
D 内 部管理 规范、 严格 ，具 备健 全的内 部控制 制度， 并能 满足基 金运作 高度保 密的 要
求。
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
51
E 具 备基 金 运作 所 需的 高效 、 安 全的 通 讯条 件 ，交易 设 备 符合 代 理本 基金 进行 证 券交
易的要 求， 并能 为本 基金 提供全 面的 信息 服务 。
F 研究实力较 强， 有 固定 的研究 机构 和专 门的 研究 人员， 能及 时为 本基 金提 供周到 的 咨
询服务 。
（2） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 程序
基金管 理人 根据 上述 标准 考察证 券经 营机 构后 ， 与 被 选中的 证券 经营 机构 签订 交易单 元
使用协 议 ， 通 知基 金托 管 人协同 办理 相关 交易 单元 租用手 续 。 之 后， 基金 管 理人将 根据 各证
券经营 机构 的研 究报 告 、 信息服 务质 量等 情况 ， 根 据如下 选择 标准 细化 的评 价体系 进行 评比
排名：
A 提 供的 研究 报告 质量 和 数量；
B 研 究报 告被 基金 采纳 的 情况；
C 因 采纳 其报 告而 为基 金 运作带 来的 直接 效益 和间 接效益 ；
D 因采 纳其 报告 而为基 金 运作避 免或 减少 的损 失；
E 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
F 证券经营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况；
G 与证 券经 营机 构研究 员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
H 其他 可评 价的 量化标 准 。
基金管 理人 不但 对已 使用 交易 单 元的 证券 经营 机构 进行排 名， 同时 亦关 注并 接 受其他 证
券经营 机构 的研 究报 告和 信息资 讯 。 对 于达 到有 关 标准的 证券 经营 机构 将继 续保留 ， 并对 排
名靠前 的证 券经 营机 构在 交易量 的分 配上 采取 适当 的倾斜 政策 。 对 于不 能达 到 有关标 准的 证
券经营 机构 则将 退出 基金 管理人 的选 择名 单 ， 基 金 管理人 将重 新选 择其 它经 营稳健 、 研究 能
力强 、 信 息服 务质 量高 的 证券经 营机 构 ， 租 用其 交 易单元 。 若证 券经 营机 构 所提供 的研 究报
告及其 他信 息服 务不 符合 要求， 基金 管理 人有 权提 前中止 租用 其交 易单 元。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况
报告期 内本 基金 租用 证券 公司的 交 易 单元 无变 更。
10.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 债券交 易 回购交 易 权证交 易
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
52
成交金 额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期
权证成
交总额
的比例
浙商证 券股
份有限 公司
31,668,135.10 71.87% 212,600,000.00 100.00% - -
中国银 河证
券股份 有限
公司
709,628.20 1.61% - - - -
国泰君 安证
券股份 有限
公司
11,684,942.80 26.52% - - - -
首创证 券有
限责任 公司
- - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
国联安基金管理有限公司 关于提示投资者及
时更新已过期身份证件或 者身份证明文件的
公告
中国证 券报 、 上海 证券
报、 证券 时报 、 证 券日
报和公 司网 站
2013-1-5
2
国联安基金管理有限公司 关于旗下部分基金
参加北京展恒基金销售有 限公司相关费率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证券
报、 证券 时报 证券 日报
和公司 网站
2013-1-11
3
国联安基金管理有限公司 关于旗下部分基金
参加上海好买基金销售有 限公司转换费率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证券
报、 证券 时报 、 证 券日
报和公 司网 站
2013-1-17
4
国联安基金管理有限公司 关于旗下部分基金
参加申银万国证券股份有 限公司相关费率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证券
报、 证券 时报 、 证 券日
报和公 司网 站
2013-1-28
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
53
5
国联安基金管理有限公司 关于旗下部分基金
参加上海浦东发展银行股 份有限公司相关费
率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证券
报、 证券 时报 、 证 券日
报和公 司网 站
2013-2-1
6
国联安基金管理有限公司 关于旗下基金所持
永泰能 源（600157 ） 估值 调整的 公告
中国证 券报 、 上海 证券
报、 证券 时报 和公 司网
站
2013-3-5
7
国联安基金管理有限公司 关于旗下部分基金
2012年 年度 报告 的更 正公 告
中国证 券报 、 上海 证券
报、 证券 时报 、 证 券日
报和公 司网 站
2013-3-29
8
国联安基金管理有限公司 关于旗下部分基金
参与上海天天基金销售有 限公司相关费率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证券
报、 证券 时报 、 证 券日
报和公 司网 站
2013-4-1
9
国联安基金管理有限公司 关于旗下部分基金
参与中国工商银行股份有 限公司个人电子银
行基金 前端 申购 费率 优惠 活动的 公告
中国证 券报 、 上海 证券
报、 证券 时报 证券 日报
和公司 网站
2013-4-1
10
国联安基金管理有限公司 关于旗下部分基金
增加和讯信息科技有限公 司为代销机构并参
加相关 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证券
报、 证券 时报 、 证 券日
报和公 司网 站
2013-4-19
11
国联安基金管理有限公司 关于旗下部分基金
在上海好买基金销售有限 公司开通定期定额
投资业 务并 参加 相关 费率 优惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证券
报、 证券 时报 、 证 券日
报和公 司网 站
2013-6-7
11
备查文件目录
11.1 备查文件目录
1、 中 国证 监会 批准 国联 安德盛 安心 成长 混合 型证 券投资 基金 发行 及募 集的 文件
2、 《 国联 安德 盛安 心成 长混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》
3、 《 国联 安德 盛安 心成 长混合 型证 券投 资基 金招 募说明 书》
4、 《 国联 安德 盛安 心成 长混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2013 年半年度报告
54
5、 基 金管 理人 业务 资格 批件和 营业 执照
6、 基 金托 管人 业务 资格 批件和 营业 执照
7、 中 国证 监会 要求 的其 他文件
11.2 存放地点
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦9 楼
11.3 查阅方式
网址：www.gtja-allianz.com 或www.vip-funds.com
国联安基金管理有限 公司
二〇一三年八月二十 四日
