上证180 成长 交 易 型 开放 式 指 数 证券 投 资
基金2013 年 半 年 度 报告 （摘要）
2013 年6 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2013 年8 月24 日
华宝兴业上证 180 成长 ETF2013 年半年度报告 （摘要）
第 2 页 共 30 页
§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2013 年 8 月 20 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2013 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。 华宝兴业上证 180 成长 ETF2013 年半年度报告 （摘要）
第 3 页 共 30 页
§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 上证 180 成 长交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金
基金简 称 华宝兴 业上 证 180 成长 ETF
基金主 代码 510280
交易代 码 510280
基金运 作方 式 交易型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年8 月 4 日
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 340,754,441.00 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 上海证 券交 易所
上市日 期 2011-10-18
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 紧 密 跟踪 标的 指数 ，追 求跟 踪 偏离 度和 跟踪 误差 的最
小化。
投资策 略 本 基 金股 票资 产投 资原 则上 采 用完 全复 制标 的指 数的
方 法 跟踪 标的 指数 。通 常情 况 下， 本基 金根 据标 的指
数 成 份 股 票 在 指 数 中 的 权 重 确 定 成 份 股 票 的 买 卖 数
量 ， 并根 据标 的指 数成 份股 及 其权 重的 变动 进行 相应
调 整 。在 因特 殊情 况（ 如成 份 股停 牌、 流动 性不 足、
法 规 法律 限制 等） 导致 无法 获 得足 够数 量的 股票 时，
本 基 金可 以根 据市 场情 况， 结 合经 验判 断， 综合 考虑
相 关 性、 估值 、流 动性 等因 素 挑选 标的 指数 中其 他成
份股或 备选 成份 股进 行替 代（同 行业 股票 优先 考虑 ） ，
以期在 规定 的风 险承 受限 度之内 ， 尽 量缩 小跟 踪误 差。
业绩比 较基 准 上证 180 成 长指 数
风险收 益特 征 本 基 金为 股票 型指 数基 金， 具 有较 高风 险、 较高 预期
收益的 特征 ， 其 风险 和预 期收益 均高 于货 币市 场基 金、
债券型 基金 和混 合基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华宝兴 业基 金管 理有 限公
司
中国银 行股 份有 限公 司 华宝兴业上证 180 成长 ETF2013 年半年度报告 （摘要）
第 4 页 共 30 页
信息披 露负 责人
姓名 刘月华 唐州徽
联系电 话 021-38505888 95566
电子邮 箱 xxpl@fsfund.com tgxxpl@bank-of-china.com
客户服 务电 话
400-700-5588 、
021-38924558
95566
传真 021-38505777 010-66594942
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.fsfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 本基金 半年 报置 备地 点包 括基金 管理 人办 公场 所和
基金托 管人 办公 场所 。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2013 年1 月1 日 - 2013 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 2,448,993.46
本期利 润 -36,183,776.87
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1043
本期加 权平 均净 值利 润率 -10.27%
本期基 金份 额净 值增 长率 -11.12%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -35,731,290.53
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1049
期末基 金资 产净 值 305,023,150.47
期末基 金份 额净 值 0.895
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 -10.50%
1、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、净 值相 关数 据计 算中 涉 及天数 的， 包括 所有 交易 日以及 季末 最后 一自 然日 （如非 交易 日） 。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 资产负 债表 中未 分配 利润 与未分 配利 润中 已实 现部 分的孰 低数 。 华宝兴业上证 180 成长 ETF2013 年半年度报告 （摘要）
第 5 页 共 30 页
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -13.36% 2.00% -14.79% 2.00% 1.43% 0.00%
过去三 个月 -9.50% 1.52% -11.10% 1.53% 1.60% -0.01%
过去六 个月 -11.12% 1.70% -12.63% 1.72% 1.51% -0.02%
过去一 年 -5.39% 1.47% -7.03% 1.48% 1.64% -0.01%
自基金 合同
生效日 起至
今
-10.50% 1.33% -20.20% 1.41% 9.70% -0.08%
注：1 、本 基金 业绩 比较 基 准为： 上 证 180 成长 指数 。
2、 净 值以 及比 较基 准相 关 数据计 算中 涉及 天数 的 ， 包括所 有交 易日 以及 季末 最后一 自然 日 （如 非
交易日 ） 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
（2011 年 8 月 4 日至 2013 年 6 月 30 日）
注: 按 照基 金合 同的 约定 ， 自基金 成立 日期 的 6 个月 内达到 规定 的资 产组 合， 截至 2012 年 2 月 4
日，本 基金 已达 到合 同规 定的资 产配 置比 例。
华宝兴业上证 180 成长 ETF2013 年半年度报告 （摘要）
第 6 页 共 30 页
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 是2003 年 3 月7 日正 式成 立的 合资 基 金管理 公司 ， 截 至本 报告 期末 （2013 年6
月30 日） ， 所 管理 的开 放 式证券 投资 基金 包括 宝康 系列基 金 、 多 策略 基金 、 现金宝 货币 市场 基金 、
动力组合基金 、收益增 长 基金、先进成 长基金、 行 业精选基金 、 海外中国 成 长基金、大 盘精选基
金、 增强 收益 基金 、 中证100 基 金 、 上 证180 价值 ETF 、 上证180 价值ETF 联 接基金 、 新兴 产业
基金、 成熟 市场 动量 优选 基金、 可转 债基 金、 上证 180 成长 ETF 、 上证 180 成长 ETF 联 接基 金、
华宝油 气基 金 、 华 宝兴 业 医药生 物基 金 、 华 宝短 融 50 基金 、 华 宝 兴业 资源 优选 基金 、 华 宝添 益基
金和华 宝兴 业服 务优 选基 金， 所 管理 的开 放式 证券 投 资基金 资产 净值 合 计39,612,038,487.56 元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
胡洁
本 基 金 基
金 经 理 、
华 宝 兴 业
上证 180
成长 ETF
联 接 基 金
经理
2012 年10 月 16 日 - 7 年
硕士。2006 年 6
月 加 入 华 宝 兴
业 基 金 管 理 有
限公司 ， 先 后在
交易部 、 产 品开
发 部 和 量 化 投
资部工 作，2012
年 10 月起 任华
宝兴业 上证 180
成 长 交 易 型 开
放 式 指 数 证 券
投资基 金、 华宝
兴业上 证180 成
长 交 易 型 开 放
式 指 数 证 券 投
资 基 金 联 接 基
金基金 经理 。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人遵守《中华 人民共和 国 证券法》 、 《中华 人民共和 国证券投资基 金
法》 及其 各项 实施 细则、 《 华宝兴 业上 证180 成 长交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金合 同 》 和 其华宝兴业上证 180 成长 ETF2013 年半年度报告 （摘要）
第 7 页 共 30 页
他相关法律法 规的规定 、 监管部门的相 关规定， 依 照诚实信用、 勤勉尽责 的 原则管理和 运用基金
资产，在控制 投资风险 的 基础上，为基 金份额持 有 人谋取最大利 益，没有 损 害基金份额 持有人利
益的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
2013 年上 半年 基金 管理 人 严格遵 守公 司内 部制 定的 公平交 易制 度和 控制 方 法 ， 确保 了所 管理
的所有投资组 合在授权 、 研究分析、投 资决策、 交 易执行、业绩 评估等投 资 管理活动和 环节得到
公平对待。公 司内部制 定 的公平交易制 度涉及的 范 围包括境内上 市股票、 债 券的一级市 场申购、
二级市 场交 易等 投资 管理 活动。
同时，基金管 理人严格 遵 守法律法规关 于公平交 易 的相关规定， 分析了公 司 旗下所有投资 组
合之间的整体 收益率差 异 、分投资类别 （股票、 债 券）的收益率 差异；并 采 集了连续四 个季度期
间内、 不同 时间 窗下 （1 日、3 日、5 日 ）同 向交 易 的样本 ，对 其进 行 95% 置 信区间 下的 假设 检验
分析，同时结 合各组合 的 成交金额，并 参考市场 成 交 量等因素综 合判断是 否 存在不公平 交易、利
益输送 的可 能。 分析 结果 未发现 异常 情况 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 基金管理 人 未发生所有投 资组合参 与 的交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2013 年上 半年 ，国 内市 场 的行情 可分 为几 个阶 段：1-2 月 由于 新一 届政 府上 任 ，市场 对于 中
国改革 和未 来发 展方 向产 生正面 预期 ，金 融股 引领 大盘上 涨。 而 4 月份 开始 ，由于 经济 数据 持 续
疲软不及预期 ，周期性 行 业承压，投资 者对大盘 周 期股信心严重 不足，因 而 选择成长性 较为明确
的中小 企业 ，成 长股 崛起 推动创 业板 指数 走强 。进 入 5 月 之后 ，在 经济 弱复 苏背景 下， 宽松 的 流
动性格局叠加 经济增长 预 期的恶化，使 得投资者 对 高估值、弱周 期的中小 市 值股票的偏 好度显著
提升，市场风 格分化十 分 明显，以创业 板为首的 中 小盘股显著跑 赢大盘股 。6 月中上旬 受宏观经
济数据和银行 间流动性 的 影响，A 股市 场经历了 惨 烈的暴跌，权 重股领跌 ， 但以创业板 为代表的
小盘股依然表 现相对坚 挺 。海外方面， 今年上半 年 欧债危机总体 趋于平稳 ， 美国经济体 继续维持
温和复 苏态 势。 指数 方面 ，2013 年 上半 年以创 业板 指数和 中小 板指 数为 代表 的中小 盘股 指数 总 体华宝兴业上证 180 成长 ETF2013 年半年度报告 （摘要）
第 8 页 共 30 页
表现明 显强 于大 盘蓝 筹股 指数。 而创 业板 指数 和中 小 板指数 期间 累计 涨幅 分别 为41.72% 和 5.19% ，
而沪 深300 指数 累计 下跌 了 12.78% 。 在 各行 业板 块 中信息 服务 、 电 子、 医药 生物、 信息 设备 等板
块表现 居前 ，而 采掘 、有 色金属 、证 券等 板块 表现 居后。
本报告期本基 金为正常 运 作期，在操作 中，我们 严 格遵守基金合 同，坚持 既 定的指数化投 资
策略，在指数 权重调整 和 基金申赎变动 时，应用 指 数复制和数量 化技术降 低 冲击成本和 减少跟踪
误差。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截止至 本报 告期 末， 本基 金 份额净 值 为 0.895 元 ， 本 报 告期内 基金 份额 净值 增长 率为-11.12% ，
同期业绩比较 基准收益率 为-12.63% 。本报 告期内， 本基金的日均 跟踪偏离度 为 0.044% ，年化 跟
踪误差 为1.17% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望未来，大 盘目前处 在 区间底部，6 月份以来 的 股市下跌已经 反映了流 动 性的悲观预期 ，
随着 6 月底 央行 发函 重申 坚持稳 健的 货币 政策 ，银 行间流 动性 逐步 回归 平稳 ，预计 下半 年国 内 经
济运作 平稳 ， 宏观 流动 性 对于大 盘的 下行 压力 将减 弱， 通胀 相对 低位 。 随 着 10 月份 十八 届 三 中全
会的召开，预 计投资者 改 革预期将逐步 升温，经 济 增长和转型的 信心将同 时 增强。国际 方面，二
季度欧 洲经 济重 要的 领先 指标制 造 业 PMI 近期 企稳 反弹预 示着 下半 年欧 元区 经济有 望走 出衰 退 。
随着美国走出 二季度财 政 紧缩影响，预 计下半年 美 国经济复苏将 加速，财 政 紧缩对消费 者信心的
负面影 响将逐 步减弱。 创 业板、中小板 指数经历 了 前期的快速拉 升后到达 阶 段性高点， 下半年或
将面临调整风 险，未来 新 股正式发行恢 复也将对 现 有的中小盘股 票形成一 定 压力。从估 值的角度
来讲， 市场 经历 了 6 月份 的大跌 之后 ，大 盘蓝 筹指 数的估 值明 显低 于中 小盘 指数， 低估 值的 投 资
价值将 给投 资者 带来 中长 期投资 机会 。同 时作 为成 长类大 盘蓝 筹股 指数 代表 的上 证 180 成长 指 数
估值处于历史 低位，指 数 成份股由于其 核心竞争 力 、更高的盈利 增长质量 、 更高的成长 确定性，
其权重 占比 最大 的银 行股 的市盈 率目 前正 处于 市场 最低水 平， 面临 着较 好的 投资机 会。
作为指数基金 的管理人 ， 我们将继续严 格遵守基 金 合同，坚持既 定的指数 化 投资策略，积 极
应对成 分股 调整 和基 金申 购赎回 ，严 格控 制基 金相 对目标 指数 的跟 踪误 差， 实现对 上 证 180 成长
指数的 有效 跟踪 。
华宝兴业上证 180 成长 ETF2013 年半年度报告 （摘要）
第 9 页 共 30 页
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
基金管 理人 在报 告期 内对 旗下基 金估 值过 程中 ， 公 司 内部参 与估 值流 程的 各方 职责分 工如 下 ：
（一） 、 基金 会计 ： 根 据 《 基金会 计核 算业 务指 引》 对基金 日常 交易 进行 记账 核算， 并对 基金
投资品 种进 行估 值。
（二） 、 量 化投 资部 ： 对特 殊品种 或由 于特 殊原 因导 致投资 品种 不存 在活 跃市 场的情 况下 ， 根
据估值委员会 对停牌股 票 或异常交易股 票估值调 整 的方法（比如 ：指数收 益 法）进行估 值，并在
估值时 兼顾 考虑 行业 研究 员提供 的根 据上 市公 司估 值模型 计算 的结 果所 提出 的建议 或意 见。
（三） 、 估 值委 员会 ： 定期 评价现 行估 值政 策和 程序 ， 在 发生 了影 响估 值政 策 和程序 的有 效性
及适用性的情 况后及时 修 订估值方法 。 基金在采 用 新投资策略或 投资新品 种 时，评价现 有估值政
策和程 序的 适用 性。
（四） 、 必 要时 基金 经理 就 估值模 型及 估值 方法 的确 定提出 建议 和意 见， 但由 估值委 员会 做最
终决策 。
上述参与估值 流程的人 员 均具备估值业 务所需的 专 业胜任能力， 参与估值 流 程各方之间不 存
在重大 利益 冲突 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 对上 证180 成 长交易 型开 放式
指数证券投资 基 金（以 下 称 “本基金 ” ）的托管 过 程中，严格遵 守《证券 投 资基金法》 及其他有
关法律法规、 基金合同 和 托管协议的有 关规定， 不 存在损害基金 份额持有 人 利益的行为 ，完全尽
职尽责 地履 行了 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。 华宝兴业上证 180 成长 ETF2013 年半年度报告 （摘要）
第 10 页 共 30 页
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 上证 180 成长 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金
报告截 止日 ： 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 6 月30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
2,348,077.80 1,965,628.34
结算备 付金
1,849.48 1,125.60
存出保 证金
5,273.26 -
交易性 金融 资产
301,686,282.65 371,946,725.80
其中： 股票 投资
301,686,282.65 371,946,725.80
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
220,073.02 233,305.22
应收利 息
454.51 247.10
应收股 利
1,483,526.24 -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
305,745,536.96 374,147,032.06
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 6 月30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
134,390.50 144,640.06 华宝兴业上证 180 成长 ETF2013 年半年度报告 （摘要）
第 11 页 共 30 页
应付托 管费
26,878.09 28,928.01
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
110,006.82 237,375.27
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
451,111.08 480,000.00
负债合 计
722,386.49 890,943.34
所有者权益：
实收基 金
340,754,441.00 370,754,441.00
未分配 利润
-35,731,290.53 2,501,647.72
所有者 权益 合计
305,023,150.47 373,256,088.72
负债和 所有 者权 益总 计
305,745,536.96 374,147,032.06
注：报 告截 止 日2013 年6 月30 日， 基金 份额 净值0.895 元， 基金 份额 总额340,754,441.00 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 上证 180 成长 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年1 月 1 日至
2013 年 6 月30 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至2012
年 6 月 30 日
一、收入
-34,728,715.72 51,806,578.22
1.利息 收入
7,860.73 7,238.77
其中： 存款 利息 收入
7,110.75 7,238.77
债券利 息收 入
749.98 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
3,892,780.64 10,089,979.21
其中： 股票 投资 收益
-2,385,237.34 4,518,382.90
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
181,018.02 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
6,096,999.96 5,571,596.31
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
-38,632,770.33 41,700,633.67
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
3,413.24 8,726.57 华宝兴业上证 180 成长 ETF2013 年半年度报告 （摘要）
第 12 页 共 30 页
减：二、费用
1,455,061.15 1,832,596.67
1．管 理人 报酬
876,187.74 1,140,762.52
2．托 管费
175,237.55 228,152.51
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
121,873.54 178,831.65
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
281,762.32 284,849.99
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “-”
号填列）
-36,183,776.87 49,973,981.55
减：所 得税 费用
- -
四、 净利 润 （净亏损以 “-”号
填列）
-36,183,776.87 49,973,981.55
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 上证 180 成长 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
370,754,441.00 2,501,647.72 373,256,088.72
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- -36,183,776.87 -36,183,776.87
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号 填
列）
-30,000,000.00 -2,049,161.38 -32,049,161.38
其中：1. 基 金申 购款 34,000,000.00 829,935.38 34,829,935.38
2. 基金 赎回 款 -64,000,000.00 -2,879,096.76 -66,879,096.76
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
340,754,441.00 -35,731,290.53 305,023,150.47
项目
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年6 月30 日 华宝兴业上证 180 成长 ETF2013 年半年度报告 （摘要）
第 13 页 共 30 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
616,754,441.00 -73,035,048.43 543,719,392.57
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- 49,973,981.55 49,973,981.55
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号 填
列）
-226,000,000.00 1,901,992.06 -224,098,007.94
其中：1. 基 金申 购款 14,000,000.00 -484,377.93 13,515,622.07
2. 基金 赎回 款 -240,000,000.00 2,386,369.99 -237,613,630.01
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
390,754,441.00 -21,159,074.82 369,595,366.18
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 黄小 薏______
______向辉______
____ 张 幸骏____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
华宝兴 业上 证180 成 长交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金 ( 以下 简称 “本 基金 ”)， 系 经中 国 证
券监督 管理 委员 会（ 以下 简称 “ 中国 证监 会 ” ）证 监许可【2011 】496 号 《 关于核 准上 证 180 成
长交易型开放 式指数证 券 投资基金及其 联接基金 募 集的批复》的 核准，由 华 宝兴业基金 管理有限
公司作为发 起人依据 《中 华人民共和 国证券投 资基 金法》 、 《证券 投资基金 销 售管理办法》 、 《证券
投资基 金运 作管 理办 法》 、 《上 证 180 成长 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金基 金合同 》及 其他 有 关
法律法 规负 责 于2011 年7 月4 日至 2011 年 7 月 29 日向社 会公 开募 集， 募 集 期 结束经 安永 华明 会
计师事 务所 验证 并出 具安 永华明(2011)验字第 60737318_B02 号验 资报 告后， 向中国 证监 会报 送基
金备案 材料 。 基 金 合同 于 2011 年8 月4 日 生效 。 本基 金为股 票型 指数 基金 ， 存 续期限 不定 。 设立
时募集 的扣 除认 购费 后的 实收基 金 （本 金） 为人 民 币 821,736,841.00 元， 在 募集期 间产 生的 活期
存款利 息为 人民 币17,600.00 元 ， 以上 实收 基金 （ 本 息） 合计 为人 民 币821,754,441.00 元 ， 折合华宝兴业上证 180 成长 ETF2013 年半年度报告 （摘要）
第 14 页 共 30 页
821,736,841.00 份 基金 份 额。 本 基金 的基 金管 理人 为华宝 兴业 基金 管理 有限 公司， 注册 登记 机 构
为中国 证券 登记 结算 有限 责任公 司， 基金 托管 人为 中国银 行股 份有 限公 司。
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 和《 上 证 180 成 长交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金
基金合同》等 有关规定 ， 本基金以标的 指数成份 股 、备选成份股 为主要投 资 对象，指数 化投资比
例即投 资于 指数 成份 股、 备选成 份股 的资 产比 例不 低于基 金资 产净 值 的 95 ％ ， 如因 标的 指数 成份
股调整、基金 份额申购 、 赎回清单内现 金替代、 现 金差额、基金 规模或市 场 变化等因素 导致基金
投资比例不符 合上述标 准 的，基金管理 人将在 10 个交易日内进 行调整。 同 时为更好地实 现投资
目标， 本基 金也 可少 量投 资于新 股（ 包括 中小 板、 创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、
债券、权证及 中国证监 会 允许基金投资 的其他金 融 工具，但需符 合中国证 监 会的相 关规 定，该部
分资产 比例 不高 于基 金资 产净值 的 5 ％。 如法 律法 规 或监管 机构 以后 允许 基金 投资其 他金 融工 具，
基金管 理人 在履 行适 当程 序后， 可以 将其 纳入 投资 范围。
本基金 业绩 比较 基准 为标 的指数 即上 证 180 成长 指 数。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 宝兴 业基 金管 理有限 公司 于2013 年8 月24 日批 准报 出 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准则、其 后颁布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定（以下 合称 “企 业 会计准则 ” ）编制，
同时，对于在 具体会计 核 算和信息 披露 方面，也 参 考了中国证券 业协会制 定 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与 格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 颁布 的相 关规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经 营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 2013 半 年度 财务 报 表符合 企业 会计 准则 的要 求，真 实、 完整 地反 映了 本基金 2013 年
6 月 30 日 的财 务状 况以 及2013 半年 度的 经营 成果 和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。 华宝兴业上证 180 成长 ETF2013 年半年度报告 （摘要）
第 15 页 共 30 页
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 。
6.4.6 税项
1. 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
2. 营业 税、 企业 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入 ，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
3. 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入、债券的 利息收入 及 储蓄利息收 入，由上
市公司、债券 发行企业 及 金融机构在向 基金派发 股 息、红利收入 、债券的 利 息收入及储 蓄利息收
入时代 扣代 缴20% 的 个人 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]107 号文 《关于股息红利 有关个人 所得税政策的 补
充通知 》 的规 定， 自2005 年6 月13 日起 ， 对 证券 投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
按照财 税[2005]102 号文 规定， 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 ， 减 按 50% 计算应 纳税 所得 额；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问华宝兴业上证 180 成长 ETF2013 年半年度报告 （摘要）
第 16 页 共 30 页
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 。
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储 蓄存款 利息 所得 暂免
征收个 人所 得税 。
根据财 政部 、 国家 税务 总 局、 中 国证 监会 于2012 年11 月 16 日 联合 发布 财税[2012]85 号 《 关
于实施上市 公司股息 红利 差别化个人 所得税政 策有 关问题的通 知》(以下 简称 “通知”)， 要求个
人从公 开发 行和 转让 市场 取得的 上市 公司 股票 ，持 股期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的， 其股 息红
利所得 全额 计入 应纳 税所 得额； 持股 期限 在 1 个月 以上至 1 年(含 1 年) 的， 暂减按 50% 计 入应 纳
税所得 额 ； 持 股期 限超 过1 年的 ， 暂减 按25% 计入 应 纳税所 得额 。 上述 所得 统 一适 用 20% 的税 率计
征个人所得税 。证券投 资 基金从上市公 司取得的 股 息红利所得， 按照本通 知 的规定计征 个人所得
税。通 知 自2013 年1 月1 日起施 行。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 (“ 华 宝 兴
业”)
基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司(“ 中国银 行”) 基金托 管人
华宝信 托有 限责 任公 司(“ 华宝信 托”) 基金管 理人 的股 东
领 先 资 产 管 理 有 限 公 司(Lyxor Asset
Management S.A.)
基金管 理人 的股 东
宝钢集 团有 限公 司(“ 宝 钢 集团”) 华宝信 托的 最终 控制 人
华宝证 券有 限责 任公 司(“ 华宝证 券”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
华宝投 资有 限公 司(“ 华 宝 投资”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
华宝兴 业上 证 180 成 长交 易型开 放式 指数
证券投 资基 金联 接基 金
本基金 的基 金管 理人 管理 的其他 基金
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 通过 关联 方交 易单 元进行 的交 易。 华宝兴业上证 180 成长 ETF2013 年半年度报告 （摘要）
第 17 页 共 30 页
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
876,187.74 1,140,762.52
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
- -
注: 基 金管 理费 按前 一日 的 基金资 产净 值 的0.5% 的 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H=E×0 .5%/ 当年 天数
H 为 每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计提， 按 月支付。经基 金管理人 与 基金托管人核 对一致后 ， 由基金托管 人于次月
首日 起3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
175,237.55 228,152.51
注: 基 金托 管费 按前 一日 的 基金资 产净 值 的0.1% 的 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H=E×0 .1%/ 当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计提， 按 月支付。经基 金管理人 与 基金托管人核 对一致后 ， 由基金托管 人于次月
首日 起3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 与关 联方 进行 的银 行间同 业市 场的 债券(含回购) 交 易。 华宝兴业上证 180 成长 ETF2013 年半年度报告 （摘要）
第 18 页 共 30 页
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告 期及 上年 度可 比期 间基金 管理 人未 运用 固有 资金投 资本 基金 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情 况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
宝 钢 集 团 有 限 公
司
88,885,000.00 26.08% 88,885,000.00 23.97%
华宝兴业上证
180 成长交易型
开 放 式 指 数 证 券
投 资 基 金 联 接 基
金
148,040,486.00 43.44% 169,874,686.00 45.82%
注：报告期末 除基金管 理 人之外的其他 关联方投 资 本基金 的费率 按照本基 金 招募说明书 的规定执
行。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年 1 月1 日至 2013 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银行股份有限
公司
2,348,077.80 6,142.46 3,429,740.63 6,277.92
注: 本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本 期 及上 年度 可比 期间无 在承 销期 内参 与关 联方承 销证 券的 情况 。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。 华宝兴业上证 180 成长 ETF2013 年半年度报告 （摘要）
第 19 页 共 30 页
6.4.9 期 末（2013 年 6 月 30 日 ）本 基金持 有的 流通受 限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
601989
中国
重工
2013
年 5 月
17 日
重大
事项
停牌
4.52 - - 893,166 4,991,509.24 4,037,110.32 -
600547
山东
黄金
2013
年 4 月
3 日
重大
事项
停牌
32.13
2013
年 7 月
1 日
28.77 143,900 5,784,045.23 4,623,507.00 -
注：本 基金 截 至 2013 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债 券正 回购
本基金本报告 期末无银 行 间市场债券正 回购，因 此 没有在银行间 市场债券 正 回购交易中 作为抵押
的债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无交 易 所市场债券正 回购，因 此 没有在交易所 市场债券 正 回购交易中 作为抵押
的债券 。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量的方 法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体 具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可分 为 ： 华宝兴业上证 180 成长 ETF2013 年半年度报告 （摘要）
第 20 页 共 30 页
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上(未 经调 整)的报 价。
第二层级：直 接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的
市场报 价以 外的 资产 或负 债的输 入值 。
第三层 级： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值(不 可观 察输
入值) 。
(ii) 各 层次 金融 工具 公允 价值
于 2013 年 6 月 30 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为
293,025,665.33 元， 属于 第二层 级的 余额 为 8,660,617.32 元， 无属 于第 三层 级的余 额(2012 年
12 月 31 日 ：第 一层 级的 余额 为 371,946,725.80 元 ，无属 于第 二层 级和 第三 层级的 余额 。) 。
(iii) 公允 价值 所属 层次 间的重 大变 动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 分别 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 不将相关 股 票和债券的公 允价值列 入 第一层级；并 根据估值 调 整中采用的 不可观察
输入值 对于 公允 价值 的影 响程度 ， 确 定相 关股 票和 债券公 允价 值应 属第 二层 级或第 三层 级。(2012
年度： 同) 。
(iv) 第 三层 次公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 301,686,282.65 98.67
其中： 股票 301,686,282.65 98.67
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,349,927.28 0.77
6 其他各 项资 产 1,709,327.03 0.56 华宝兴业上证 180 成长 ETF2013 年半年度报告 （摘要）
第 21 页 共 30 页
7 合计 305,745,536.96 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 期末 指 数投资 按行 业分类 的股 票投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 11,223,884.00 3.68
C
制造业 85,580,251.43 28.06
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
3,936,648.00 1.29
E
建筑业 3,765,160.00 1.23
F
批发和 零售 业 4,761,664.00 1.56
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,305,600.00 0.43
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
5,350,250.20 1.75
J
金融业 145,045,905.00 47.55
K
房地产 业 12,537,350.00 4.11
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究 和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 273,506,712.63 89.67
7.2.2 期末 积 极投资 按行 业分类 的股 票投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 3,753,857.00 1.23 华宝兴业上证 180 成长 ETF2013 年半年度报告 （摘要）
第 22 页 共 30 页
C
制造业 12,976,265.42 4.25
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产
和供应 业
520,288.00 0.17
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
- -
J
金融业 8,408,350.00 2.76
K
房地产 业 982,612.00 0.32
L
租赁和 商务 服务 业 1,538,197.60 0.50
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 28,179,570.02 9.24
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 股票 投资明 细
7.3.1 期 末指 数投资 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的 前 十名 股票投 资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 600036 招商银 行 2,666,900 30,936,040.00 10.14
2 600016 民生银 行 3,440,000 29,480,800.00 9.67
3 601166 兴业银 行 1,527,400 22,559,698.00 7.40
4 600000 浦发银 行 2,243,200 18,573,696.00 6.09
5 600519 贵州茅 台 83,300 16,024,421.00 5.25
6 601328 交通银 行 3,149,100 12,816,837.00 4.20
7 601288 XD 农 业银 4,994,200 12,285,732.00 4.03
8 601818 光大银 行 3,239,100 9,360,999.00 3.07 华宝兴业上证 180 成长 ETF2013 年半年度报告 （摘要）
第 23 页 共 30 页
9 600887 伊利股 份 284,100 8,886,648.00 2.91
10 600104 上汽集 团 662,900 8,756,909.00 2.87
注： 投 资者 欲了 解本报 告 期末基 金指数 投 资的 所有 股票明 细， 应阅 读登载 于 www.fsfund.com 的半
年度报 告正 文。
7.3.2 期 末积 极投资 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的 前 五名 股票投 资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 601169 北京银 行 1,055,000 8,408,350.00 2.76
2 600315 上海家 化 94,005 4,229,284.95 1.39
3 600276 恒瑞医 药 135,897 3,582,244.92 1.17
4 600309 万华化 学 215,970 3,459,839.40 1.13
5 600583 海油工 程 388,600 2,514,242.00 0.82
注： 投 资者欲 了解本 报告期 末 基金积极 投资 的所有 股票 明细， 应阅读 登载于 www.fsfund.com 的 半年度
报告正文 。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601169 北京银 行 8,138,074.25 2.18
2 600016 民生银 行 4,764,340.58 1.28
3 600315 上海家 化 4,160,158.05 1.11
4 600276 恒瑞医 药 3,624,986.00 0.97
5 600309 万华化 学 3,516,715.45 0.94
6 600583 海油工 程 2,552,516.02 0.68
7 601818 光大银 行 2,034,842.42 0.55
8 600036 招商银 行 1,591,246.41 0.43
9 601888 中国国 旅 1,539,038.16 0.41
10 600157 永泰能 源 1,248,603.44 0.33
11 600372 中航电 子 1,141,356.55 0.31
12 600546 山煤国 际 681,139.53 0.18
13 600260 凯乐科 技 573,411.00 0.15
14 600795 国电电 力 571,898.00 0.15 华宝兴业上证 180 成长 ETF2013 年半年度报告 （摘要）
第 24 页 共 30 页
15 601166 DR 兴 业银 564,274.00 0.15
16 600406 国电南 瑞 550,356.83 0.15
17 600780 通宝能 源 514,334.99 0.14
18 600684 珠江实 业 481,049.00 0.13
19 600759 正和股 份 478,702.00 0.13
20 600549 厦门钨 业 349,002.04 0.09
注：买 入金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600016
民生银 行 12,794,139.85 3.43
2 601328
交通银 行 3,862,908.35 1.03
3 601699
潞安环 能 2,286,516.66 0.61
4 600887
伊利股 份 1,463,405.66 0.39
5 600875
东方电 气 1,446,684.24 0.39
6 601992
金隅股 份 1,302,451.66 0.35
7 600516
方大炭 素 1,288,874.79 0.35
8 600188
兖州煤 业 1,158,585.18 0.31
9 600519
贵州茅 台 1,074,230.16 0.29
10 600675
中华企 业 1,044,995.63 0.28
11 600221
海南航 空 1,004,361.44 0.27
12 601166
DR 兴 业银 974,904.32 0.26
13 600770
综艺股 份 967,822.52 0.26
14 600160
巨化股 份 874,441.91 0.23
15 600000
浦发银 行 788,662.02 0.21
16 601288
农业银 行 684,765.57 0.18
17 600503
华丽家 族 684,392.73 0.18
18 600773
西藏城 投 560,910.56 0.15
19 600104
上汽集 团 393,370.59 0.11
20 600048
保利地 产 369,161.93 0.10
注：卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 41,657,765.65
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 38,595,077.49 华宝兴业上证 180 成长 ETF2013 年半年度报告 （摘要）
第 25 页 共 30 页
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值 占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
7.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
7.10 投 资组 合报告 附注
7.10.1
2013 年 2 月 23 日贵 州茅 台酒股 份有 限公 司发 布公 告：贵 州茅 台酒 股份 有限 公司控 股子 公 司
贵州茅台酒销 售有限公 司 于 2013 年 2 月 22 日 收 到贵州省物价 局《行政 处 罚决定书 》 （黔 价处
[2013]1 号 ） 。 该决 定书认 为： 贵 州茅 台酒 销售 有限 公司对 全国 经销 商向 第三 人销售 茅台 酒的 最 低
价格进 行限 定， 违反 了《 中华人 民共 和国 反垄 断法 》第十 四条 的规 定。
本基金为交易 型开放式 指 数证券投资基 金，采用 完 全复制法进行 指数化投 资 ，按照成份股 在
上证 180 成 长指 数中 的基 准权重 构建 指数 化投 资组 合。基 金管 理人 对上 述股 票的投 资决 策程 序 符
合相关 法律 法规 和公 司制 度的要 求。
报告期内，本 基金投资 的 前十名证券的 其余九名 证 券的发行主体 没有被监 管 部门立案调查 或
在本报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 况。
华宝兴业上证 180 成长 ETF2013 年半年度报告 （摘要）
第 26 页 共 30 页
7.10.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
7.10.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 5,273.26
2 应收证 券清 算款 220,073.02
3 应收股 利 1,483,526.24
4 应收利 息 454.51
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,709,327.03
7.10.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.10.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的 说明
7.10.5.1 期 末指 数投资 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
7.10.5.2 期 末积 极投资 前五 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
774 440,251.22 318,323,393.00 93.42% 22,431,048.00 6.58% 华宝兴业上证 180 成长 ETF2013 年半年度报告 （摘要）
第 27 页 共 30 页
8.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额
比例
1 宝钢集 团有 限公 司 88,885,000.00 26.08%
2 新华人 寿保 险股 份有 限公 司 47,038,100.00 13.80%
3 中船重 工财 务有 限责 任公 司 20,001,400.00 5.87%
4 国都证 券－ 华夏 －国 都安 心投资 集
合资产 管理 计划
6,100,000.00 1.79%
5 中信证 券股 份有 限公 司 5,649,101.00 1.66%
6 罗菲瑛 1,809,000.00 0.53%
7 贵州省 贵财 投资 有限 责任 公司 1,000,000.00 0.29%
8 周爱萍 1,000,000.00 0.29%
9 徐伟 687,200.00 0.20%
10 陈宏伟 609,935.00 0.18%
华宝兴 业上 证 180 成 长交 易型开 放
式指数 证券 投资 基金 联接 基金
149,570,486.00 43.89%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
0.00 0.0000%
注:
（一） 本公 司高 级管 理人 员、基 金投 资和 研究 部门 负责人 持有 该只 基金 份额 总量的 数量 区间 ：
0
（二） 该只 基金 的基 金经 理持有 该只 基金 份额 总量 的数量 区间 ：
0
附：数 量区 间 为 0、0 至 10 万份 （含 ） 、10 万 份至 50 万份 （含 ） 、50 万 份至100 万 份（ 含） 、100
万份以 上。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2011 年8 月 4 日 ） 基金 份额 总额
821,754,441.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 370,754,441.00
本报告 期基 金总 申购 份额 34,000,000.00 华宝兴业上证 180 成长 ETF2013 年半年度报告 （摘要）
第 28 页 共 30 页
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 64,000,000.00
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 340,754,441.00
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、基 金管 理人 的重 大人 事 变动
（1）2013 年5 月 28 日 ， 基金管 理人 发布 高级 管理 人员变 更公 告 ， 常 务副 总 经理谢 文杰 因工
作变动 ， 自2013 年5 月24 日起 不再 担任 常务 副总 经理的 职务 。
（2）2013 年 8 月 8 日 ， 基金管 理人 发布 高级 管理 人员变 更公 告， 公司 总经 理裴长 江先 生 因
个人原 因， 自2013 年7 月 31 日起 不再 担任 总经 理 职务， 由黄 小薏 女士 代任 。
2 、基 金托 管人 的专 门基 金 托管部 门的 重大 人事 变动
(1)2013 年3 月17 日， 根 据国家 金融 工作 需要 ， 肖 钢先生 辞去 中国 银行 股份 有限公 司董 事长
职务。 中国 银行 股份 有限 公司已 于 2013 年3 月17 日公告 上述 事项 。
(2)2013 年 6 月 1 日，中 国银行 股份 有限 公司 发布 公告， 自 2013 年 5 月 31 日起， 田国 立 先
生就任 本行 董事 长、 执行 董事、 董事 会战 略发 展委 员会主 席及 委员 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 资产 和基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 发生 变更 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
基金管 理人 为本 基金 聘任 的会计 师事 务所 向本 基金 提供的 审计 服务 持续 期限 为： 本基 金 合 同
生效之 日起 至本 报告 期末 。
华宝兴业上证 180 成长 ETF2013 年半年度报告 （摘要）
第 29 页 共 30 页
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
1 、基 金管 理人 于 2013 年 6 月 28 日 收到 证监 会上 海 稽查局 编号 为沪 调查 通字[2013]-2-023
号的调 查通 知书 ， 该通 知 书内容 为 ： “ 因调 查需 要 ， 根 据 《 中华 人民 共和 国 证券 法 》 的有 关规 定，
我会决 定对 你司 所管 理的 基金在 交易 ‘盛 运股 份 ’ 中涉嫌 违反 《 证券 法》 的 有关行 为进 行立 案 调
查，请 予以 配合 。 ”
据公司 了解 ，该 调查 通知 书所涉 及的 基金 和行 为为 新兴产 业基 金于 2011 年 2 月期 间的 交 易
行为， 该交 易行 为对 该基 金投资 人利 益未 造成 损失 。
截至报 告披 露日 ，调 查仍 在进行 中， 尚无 任何 结论 。
2 、本 报告 期内 ，基 金管 理 人的高 级管 理人 员未 有 受 到稽查 或处 罚的 情况 。
3 、本 报告 期内 ，基 金托 管 人及其 高级 管理 人员 未有 受到稽 查或 处罚 的情 况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交 易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
齐鲁证券 1 80,252,843.14 100.00% 73,062.08 100.00% -
国信证券 1 - - - - -
注：1 、基 金管 理人 选择 交 易单元 的标 准和 程序 如下 ：
（1 ） 选 择标 准: 资力 雄厚 ， 信誉 良好， 注册 资本 不 少于 5 亿元 人民 币； 财务 状况良 好， 各项 财务
指标显示公司 经营状况 稳 定；经营行为 规范， 最 近 两年未因重大 违规行为 受 到中国证监 会和中国
人民银 行处 罚 ； 内 部管 理 规范 、 严 格 ， 具 备健 全的 内控制 度 ， 并 能满 足基 金 运作高 度保 密的 要求 ；
具备基金运作 所需要的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理本基金 进 行证券交易 的需要，
并能为本基金 提供全面 的 信息服务；研 究实力较 强 ，有固定的研 究机构和 专 门的研究人 员，能及
时为本基金提 供高质量 的 咨询服务，并 能根据基 金 投资的特定要 求，提供 专 门研究报告 ；适当的
地域分 散化 。
（2 ） 选择 程序： （a ）服 务 评价； （b） 拟定 备选 交易 单元； （c） 签约 。 华宝兴业上证 180 成长 ETF2013 年半年度报告 （摘要）
第 30 页 共 30 页
2、本 报告 期租 用的 证券 公 司交易 单元 没有 变化 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
齐鲁证券 3,983,768.00 100.00% - - - -
国信证券 - - - - - -
华宝兴业基金管理有限公司
2013 年8 月24 日
