华宝兴业现金添益交易型货币市场基金
2013 年半年度报告
2013年6 月30日
基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2013年8 月24日
华宝添益 2013 年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013 年 8 月 20 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2013 年01月01日起至 06 月30日止。 华宝添益 2013 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录
................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示
...................................................................................................................................... 2
1.2 目录
.............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介
............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况
.............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明
.............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人
.......................................................................................................... 6
2.4 信息披露方式
.............................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料
.............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净值表现
........................................................................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标
.......................................................................................................... 6
3.2 基金净值表现
.............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告
........................................................................................................................................... 8
4.1 基金管理人及基金经理情况
...................................................................................................... 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
............................................................ 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
........................................................................ 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
........................................................ 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
........................................................ 11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
.................................................................... 11
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
........................................................................ 12
§5 托管人报告
......................................................................................................................................... 12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
............................................................................ 12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
........ 12
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
........................ 12
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
................................................................................................. 13
6.1 资产负债表
................................................................................................................................ 13
6.2 利润表
........................................................................................................................................ 14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
............................................................................................ 15
6.4 报表附注
.................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告
..................................................................................................................................... 34
7.1 期末基金资产组合情况
............................................................................................................ 34
7.2 债券回购融资情况
.................................................................................................................... 34
7.3 基金投资组合平均剩余期限
.................................................................................................... 35
7.4 期末按债券品种分类的债券投资组合
.................................................................................... 35
7.5 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
............................ 36
7.6 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
............................................ 36
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
................ 36
7.8 投资组合报告附注
.................................................................................................................... 37
§8 基金份额持有人信息
......................................................................................................................... 37
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
................................................................................ 37
8.2 期末上市基金前十名持有人
.................................................................................................... 38
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
.................................................................... 38华宝添益 2013 年半年度报告
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§9 开放式基金份额变动
......................................................................................................................... 38
§10 重大事件揭示
................................................................................................................................... 39
10.1 基金份额持有人大会决议
...................................................................................................... 39
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
...................................... 39
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
.......................................................... 39
10.4 基金投资策略的改变
.............................................................................................................. 39
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
.................................................................................. 39
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
.................................................. 40
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
.............................................................................. 40
10.8 偏离度绝对值超过 0.5%的情况
............................................................................................. 41
10.9 其他重大事件
.......................................................................................................................... 41
§11 备查文件目录
................................................................................................................................... 44
11.1 备查文件目录
.......................................................................................................................... 44
11.2 存放地点
.................................................................................................................................. 45
11.3 查阅方式
.................................................................................................................................. 45
华宝添益 2013 年半年度报告
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 华宝兴业现金添益交易型货币市场基金
基金简称 华宝添益
基金主代码 511990
交易代码 511990
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年 12月 27 日
基金管理人 华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 24,658,324.22份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所
上市日期 2013-01-28
注：本基金份额净值为100 元。
2.2 基金产品说明
投资目标 保持本金的安全性和基金财产的流动性， 追求高于比较
基准的稳定收益。
投资策略 1.久期策略：基于对宏观经济环境的深入研究，预期未
来市场利率的变化趋势，结合基金未来现金流的分析，
确定投资组合平均剩余期限,把握买卖时机。
2.收益率曲线策略： 收益率曲线策略是根据收益曲线的
非平行移动调整资产组合，将预期到的变动资本化。
3.类属配置策略：类属配置策略主要实现两个目标：一
是通过类属配置满足基金流动性需求， 二是通过类属配
置获得投资收益。
4.套利策略： 基金管理人将在保证基金的安全性和流动
性的前提下，适当参与市场的套利，捕捉和把握无风险
套利机会，进行跨市场、跨品种操作，以期获得安全的
超额收益。
5.逆回购策略： 基金管理人将密切关注由于新股申购等
原因导致的短期资金需求激增的机会， 通过逆回购的方
式融出资金以分享短期资金拆借利率陡升的投资机会。
6.现金流管理策略：投资运作中本基金将采用均衡分
布、 滚动投资、 优化期限配置等方法， 加强流动性管理。
业绩比较基准 同期七天通知存款利率（税后）
风险收益特征 本基金为货币市场基金， 是证券投资基金中的低风险品
种。本基金的风险和预期收益低于股票型基金、混合型
基金、债券型基金。 华宝添益 2013 年半年度报告
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华宝兴业基金管理有限公
司
中国建设银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 刘月华 田青
联系电话 021-38505888 010-67595096
电子邮箱 xxpl@fsfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-700-5588 、
021-38924558
010—67595096
传真 021-38505777 010-66275853
注册地址 上海浦东新区世纪大道100
号上海环球金融中心 58楼
北京市西城区金融大街25号
办公地址 上海浦东新区世纪大道100
号上海环球金融中心 58楼
北京市西城区闹市口大街1 号院
1 号楼
邮政编码 200120 100033
法定代表人 郑安国 王洪章
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、
《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.fsfund.com
基金半年度报告报告备置地点 本基金半年报置备地点包括基金
管理人办公场所和基金托管人办
公场所。
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号
中国保险大厦36 楼
会计师事务所 普华永道中天会计师事务所有限责
任公司
上海市浦东新区陆家嘴环路1318号
星展银行大厦6楼
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元 华宝添益 2013 年半年度报告
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3.1.1 期间数据和指标 报告期(2013年1 月1 日 - 2013年6 月 30 日 )
本期已实现收益 60,505,819.87
本期利润 60,505,819.87
本期净值收益率 1.6202%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2013年6 月 30 日 )
期末基金资产净值 2,465,832,422.01
期末基金份额净值 100.0000
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2013年6 月 30 日 )
累计净值收益率 1.6708%
注： 1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。由于货币市场基金
采用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。
3、本基金收益分配按日结转份额。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.2425% 0.0024% 0.1110% 0.0000% 0.1315% 0.0024%
过去三个月 0.7663% 0.0018% 0.3366% 0.0000% 0.4297% 0.0018%
过去六个月 1.6202% 0.0024% 0.6695% 0.0000% 0.9507% 0.0024%
自基金合同
生效日起至
今
1.6708% 0.0025% 0.6879% 0.0000% 0.9829% 0.0025%
注：1、本基金业绩比较基准为：同期七天通知存款利率（税后） 。
2、净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非
交易日） 。 华宝添益 2013 年半年度报告
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
（2012 年 12 月 27日至 2013 年 6月 30 日）
注：1、本基金基金合同生效于2012年12月 27 日，截至报告期末本基金基金合同生效未满一年。
2、根据基金合同的约定，基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的有关约定。截至2013年 6月 27日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人是 2003 年3 月7 日正式成立的合资基金管理公司，截至本报告期末（2013年6
月30日） ，所管理的开放式证券投资基金包括宝康系列基金、多策略基金、现金宝货币市场基金、
动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、海外中国成长基金、大盘精选基
金、增强收益基金、中证100 基金、上证 180 价值 ETF、上证 180价值ETF 联接基金、新兴产业
基金、成熟市场动量优选基金、可转债基金、上证 180 成长 ETF、上证 180 成长 ETF 联接基金、
华宝油气基金、华宝兴业医药生物基金、华宝短融 50 基金、华宝兴业资源优选基金、华宝添益基
金和华宝兴业服务优选基金， 所管理的开放式证券投资基金资产净值合计 39,612,038,487.56元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期 华宝添益 2013 年半年度报告
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陈昕
本基金基
金经理、
华宝兴业
现金宝货
币基金经
理、华宝
兴业中证
短融50债
券基金基
金经理
2012年12月27 日 - 9 年
经济学学士。
2003年7月加入
华宝兴业基金管
理有限公司,先
后在清算登记
部、交易部、固
定收益部从事固
定收益产品相关
的估值、交易、
投资工作，2010
年 7 月起任华宝
兴业现金宝货币
市场基金基金经
理助理，2011年
11月至今任华宝
兴业现金宝货币
市场基金基金经
理，2012年 6月
起兼任华宝兴业
中证短融 50 债
券基金基金经
理，2012 年 12
月起兼任华宝兴
业现金添益交易
型货币市场基金
基金经理。
谈云飞
本基金基
金经理助
理、华宝
兴业现金
宝货币基
金经理助
理、华宝
兴业中证
短融50债
券基金基
金经理助
理
2013年4月8日 - 8 年
金融学硕士，
CFA。2005 年 1
月加入华宝兴业
基金管理有限公
司，先后任机构
理财部研究员、
机构投资部投资
经理、固定收益
部分析师，2013
年 4 月起任华宝
兴业现金宝货币
市场基金、华宝
兴业中证短融50
债券型证券投资
基金和华宝兴业
现金添益交易型
货币市场基金基
金经理助理。
注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。 华宝添益 2013 年半年度报告
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2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》 、 《中华人民共和国证券投资基金
法》及其各项实施细则、 《货币市场基金管理暂行规定》 、 《华宝兴业现金添益交易型货币市场基金
基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则
管理和运用基金资产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基
金份额持有人利益的行为。
由于股、债市的系统性风险和申购赎回引起的基金资产规模变化，现金添益交易型货币基金
在短期内出现过持有的现金与到期日在一年之内的政府债券市值占基金资产净值比低于5%、存放
在具有托管资格的同一商业银行存款占净值比超过 30%、存放在不具有托管资格的同一商业银行
存款占净值比超过5%、组合平均剩余期限超过 120天的情况。发生此类情况后，该基金均在合理
期限内得到了调整，没有给投资人带来额外风险或损失。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
2013年上半年基金管理人严格遵守公司内部制定的公平交易制度和控制方法，确保了所管理
的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到
公平对待。公司内部制定的公平交易制度涉及的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、
二级市场交易等投资管理活动。
同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，分析了公司旗下所有投资组
合之间的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异；并采集了连续四个季度期
间内、不同时间窗下（1 日、3 日、5 日）同向交易的样本，对其进行 95%置信区间下的假设检验
分析，同时结合各组合的成交金额，并参考市场成交量等因素综合判断是否存在不公平交易、利
益输送的可能。分析结果未发现异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的5%。
本报告期内，本基金未发现异常交易行为。 华宝添益 2013 年半年度报告
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
今年以来经济持续走低，同时 CPI 持续回落，PPI 出现显著通缩，但政府基本未出台任何刺
激政策。一季度货币市场资金面较为宽松，二季度以来，金融监管机构出台多种控制金融风险的
政策，包括银监会 8 号文及一系列后续政策、针对债券市场交易的规范政策。5 月份以来，货币
政策发生显著变化，央行表露收紧流动性的态度，6 月末的资金紧张局面前所未有，收益率多次
创下历史最高值。受此冲击，货币基金在 6 月下旬的流动性管理遭遇严峻考验，同时短端利率迅
速抬升导致持有短融的市场价格出现较大幅度下跌。 本基金对半年末资金紧张局面提早做了准备，
确保了基金的流动性需求，并适当降低信用债比重，确保流动性安全。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金报告期内净值收益率为1.6202%，同期业绩比较基准收益率为 0.6695%，业绩比较基准
为同期 7天通知存款利率（税后） 。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
目前经济低速增长的趋势可能会持续更长的时间，稳增长在中央决策中的重要性正在提高，
但调结构的政策方向仍比较明确。金融市场上，降低金融机构杠杆，防范风险的政策基调也比较
明确。实体经济陷于周期性底部，降低融资成本，加大金融对实体经济的支持，也是金融政策的
重要目标。我们判断，短期内，央行将持续保持货币市场的紧平衡，货币市场利率的价格中枢将
会抬升。央行放开贷款利率下限，利率市场化进一步推进，未来信用风险的定价空间会加大，在
实体经济经营持续下滑的情况下，低等级信用债的信用利差将会扩大。
本基金目前主要致力于做好流动性管理，防范可能出现的结构性资金紧张情况，控制好组合
的剩余期限，将资产结构调整至更安全的状态。同时更注重防范信用风险，提高信用债组合的整
体信用级别。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
基金管理人在报告期内对旗下基金估值过程中， 公司内部参与估值流程的各方职责分工如下：
（一） 、基金会计：根据《基金会计核算业务指引》对基金日常交易进行记账核算，并对基金
投资品种进行估值。
（二） 、量化投资部：对特殊品种或由于特殊原因导致投资品种不存在活跃市场的情况下，根
据估值委员会对停牌股票或异常交易股票估值调整的方法（比如：指数收益法）进行估值，并在华宝添益 2013 年半年度报告
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估值时兼顾考虑行业研究员提供的根据上市公司估值模型计算的结果所提出的建议或意见。
（三） 、估值委员会：定期评价现行估值政策和程序，在发生了影响估值政策和程序的有效性
及适用性的情况后及时修订估值方法。基金在采用新投资策略或投资新品种时，评价现有估值政
策和程序的适用性。
（四） 、必要时基金经理就估值模型及估值方法的确定提出建议和意见，但由估值委员会做最
终决策。
上述参与估值流程的人员均具备估值业务所需的专业胜任能力，参与估值流程各方之间不存
在重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金以份额面值 100 元固定份额净值申购赎回，每日计算当日收益并以红利再投资形式每
日全额分配收益，每日分配的收益于分配次日转入所有者权益。华宝添益基金在本半年度累计分
配收益 60,505,819.87元，其中以红利再投资方式结转入实收基金 60,071,183.41 元，计入应付
利润科目 434,636.46 元。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》 、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金实施利润分配的金额为 60,505,819.87元。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 华宝添益 2013 年半年度报告
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华宝兴业现金添益交易型货币市场基金
报告截止日： 2013年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2013 年6 月 30日
上年度末
2012 年 12月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 1,414,849,893.74 1,802,626,437.00
结算备付金
60,949,909.09 -
存出保证金
- -
交易性金融资产 6.4.7.2 1,042,889,774.41 -
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
1,042,889,774.41 -
资产支持证券投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 22,189,113.26 1,036,432.48
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 30,000.00 -
资产总计
2,540,908,690.50 1,803,662,869.48
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年6 月 30日
上年度末
2012 年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
71,852,147.50 -
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
1,207,875.47 68,954.02
应付托管费
310,596.54 17,731.03
应付销售服务费
862,768.16 49,252.87
应付交易费用 6.4.7.7 44,285.31 -
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
650,746.79 216,110.33 华宝添益 2013 年半年度报告
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递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 147,848.72 -
负债合计
75,076,268.49 352,048.25
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 2,465,832,422.01 1,803,310,821.23
未分配利润 6.4.7.10 - -
所有者权益合计
2,465,832,422.01 1,803,310,821.23
负债和所有者权益总计
2,540,908,690.50 1,803,662,869.48
注：1、报告截止日 2013年6月30日，基金份额净值 100元，基金份额总额24,658,324.22份。
2、本基金成立于 2012年12月27 日。
6.2 利润表
会计主体：华宝兴业现金添益交易型货币市场基金
本报告期： 2013 年1月1日至2013 年6 月 30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2013年 1 月1 日至2013 年 6月 30日
一、收入
75,647,712.19
1.利息收入
74,136,080.38
其中：存款利息收入 6.4.7.11 53,026,242.23
债券利息收入
17,409,202.64
资产支持证券利息收入
-
买入返售金融资产收入
3,700,635.51
其他利息收入
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
1,511,631.81
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -
基金投资收益
-
债券投资收益 6.4.7.13 1,511,631.81
资产支持证券投资收益
-
衍生工具收益 6.4.7.14 -
股利收益 6.4.7.15 -
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.16 -
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
-
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 -
减：二、费用
15,141,892.32
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 6,702,364.33
2．托管费 6.4.10.2.2 1,723,465.11
3．销售服务费 6.4.10.2.3 4,787,403.11
4．交易费用 6.4.7.18 -
5．利息支出
1,718,646.64
其中：卖出回购金融资产支出
1,718,646.64 华宝添益 2013 年半年度报告
第 15 页 共 45 页
6．其他费用 6.4.7.19 210,013.13
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
60,505,819.87
减：所得税费用
-
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
60,505,819.87
注：该基金成立于2012年12月27日，无上年度可比期间。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华宝兴业现金添益交易型货币市场基金
本报告期：2013 年1月1日至2013年6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1月 1日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,803,310,821.23 - 1,803,310,821.23
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 60,505,819.87 60,505,819.87
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
662,521,600.78 - 662,521,600.78
其中：1.基金申购款 7,995,933,183.41 - 7,995,933,183.41
2.基金赎回款 -7,333,411,582.63 - -7,333,411,582.63
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- -60,505,819.87 -60,505,819.87
五、期末所有者权益（基
金净值）
2,465,832,422.01 - 2,465,832,422.01
注：该基金成立于2012年12月27日，无上年度可比期间。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______黄小薏______
______向辉______
____张幸骏____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人 华宝添益 2013 年半年度报告
第 16 页 共 45 页
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华宝兴业现金添益交易型货币市场基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”) 证监许可【2012】1651 号《关于核准华宝兴业现金添益交易型货币
市场基金募集的批复》核准，由华宝兴业基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金
法》和《华宝兴业现金添益交易型货币市场基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放
式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币1,802,628,000.00元，业经
普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2012)第 546 号验资报告予以验证。经向
中国证监会备案， 《华宝兴业现金添益交易型货币市场基金基金合同》于 2012 年 12 月 27 日正式
生效，基金合同生效日的基金份额总额为1,802,628,000.00份基金份额，其中认购资金利息折合
0.00份基金份额。本基金的基金管理人为华宝兴业基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银
行股份有限公司。
根据《货币市场基金管理暂行规定》 、 《华宝兴业现金添益交易型货币市场基金基金合同》和
最新公布的《华宝兴业现金添益交易型货币市场基金更新的招募说明书》的有关规定，本基金的
投资范围为：现金；通知存款；短期融资券；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券；1 年
以内（含 1 年）的银行定期存款、大额存单；期限在 1 年以内（含 1 年）的债券回购；剩余期限
在 397 天以内（含 397 天）的资产支持证券；期限在 1 年以内（含 1 年）的中央银行票据；剩余
期限在 397 天以内（含 397 天）中期票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动
性的货币市场工具。本基金的业绩比较基准为同期7 天通知存款利率(税后)。
本财务报表由本基金的基金管理人华宝兴业基金管理有限公司于2013年8月24日批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2 月15 日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38
项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下
合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第 3号<年度报告
和半年度报告>》 、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《 华宝兴
业现金添益交易型货币市场基金 基金合同》 和在财务报表附注 6.4.4所列示的中国证监会发布的
有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2013 半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2013 年华宝添益 2013 年半年度报告
第 17 页 共 45 页
6月30 日的财务状况以及2013半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至 12月 31日止。
6.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1)金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产。以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产
列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债表内确认。
对于取得债券投资支付的价款中包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应
收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
债券投资采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量，即债券投资按票面利率或商定利率每
日计提应收利息，按实际利率法在其剩余期限内摊销其买入时的溢价或折价；同时于每一计价日
计算影子价格，以避免债券投资的摊余成本与公允价值的差异导致基金资产净值发生重大偏离。
对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 华宝添益 2013 年半年度报告
第 18 页 共 45 页
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
为了避免债券投资的摊余成本与公允价值的差异导致基金资产净值发生重大偏离，从而对基
金持有人的利益产生稀释或不公平的结果，基金管理人于每一计价日采用债券投资的公允价值计
算影子价格。当基金资产净值与影子价格的偏离达到或超过基金资产净值的 0.25%时，基金管理
人应根据风险控制的需要调整组合，使基金资产净值更能公允地反映基金资产价值。
计算影子价格时按如下原则确定债券投资的公允价值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但
最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最
近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2)存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，
参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
(3)当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证
具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的
市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期
权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的
参数。
6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法 1) 具有抵销已
确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2)交易双方准备按净额结算时，金融资
产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。 华宝添益 2013 年半年度报告
第 19 页 共 45 页
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额。每份基金份额面值为100.00元。由于申购和
赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。
6.4.4.8 收入/(损失)的确认和计量
债券投资在持有期间按实际利率计算确定的金额扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴
的个人所得税后的净额确认为利息收入。
债券投资处置时其公允价值与摊余成本之间的差额确认为投资收益。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
6.4.4.9 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方
法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
6.4.4.10 基金的收益分配政策
1.本基金的每份基金份额享有同等分配权；
2.本基金收益分配方式为红利再投资，记入投资人收益账户，免收再投资的费用。投资人收
益账户里的权益和其本金（投资人基金份额）一起参加当日的收益分配，并享有同等收益分配权；
3.“每日分配、利随本清”。本基金根据每日基金收益情况，以每百份基金已实现收益为基
准，为投资人每日计算当日收益并分配，记入投资人收益账户。投资人赎回基金份额时，其对应
比例的累计收益将立即结清，以现金支付给投资人；若累计收益为负值，则从投资人赎回基金款
中按比例扣除。投资人当日收益分配的计算保留到小数点后 2 位，小数点后第3 位按去尾原则处
理；
4.本基金根据每日收益情况，将当日收益全部分配，若当日已实现收益大于零时，为投资人
记正收益；若当日已实现收益小于零时，为投资人记负收益；若当日已实现收益等于零时，当日
投资人不记收益； 华宝添益 2013 年半年度报告
第 20 页 共 45 页
5.投资人卖出部分基金份额时，不支付对应的收益；但投资人份额全部卖出时，以现金方式
将全部累计收益与投资人结清；
6.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的收益分配权益；当日赎回的基金份额及
其对应的收益自下一工作日起，不享有基金的收益分配权益；
7. 投资人当日买入的基金份额自买入当日起享有基金的收益分配权益； 当日卖出的基金份额
自卖出当日起，不享有基金的收益分配权益；
8.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
6.4.4.11 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产
生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其
配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有
关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一
个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
6.4.4.12 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金计算影子价格过
程中确定债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21号《关于证券投资
基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 采用估值技术确定公允价值。
本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及结果由中央国
债登记结算有限责任公司独立提供。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。 华宝添益 2013 年半年度报告
第 21 页 共 45 页
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、 财 税 [2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107号《关于股
息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、 财税[2008]1号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》
及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入及其他收
入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2013年 6月 30日
活期存款 2,849,893.74
定期存款 -
其中：存款期限 1-3个月 -
其他存款 1,412,000,000.00
合计： 1,414,849,893.74
注：其他存款为有存款期限、但根据协议可提前支取且没有利息损失的银行存款。
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2013年 6月 30日
摊余成本 影子定价 偏离金额 偏离度
债 交易所市场 - - - - 华宝添益 2013 年半年度报告
第 22 页 共 45 页
券 银行间市场 1,042,889,774.41 1,038,153,000.00 -4,736,774.41 -0.1921%
合计 1,042,889,774.41 1,038,153,000.00 -4,736,774.41 -0.1921%
注：1、偏离金额＝影子定价－摊余成本；
2、偏离度＝偏离金额/摊余成本法确定的基金资产净值。
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2013年 6月 30日
应收活期存款利息 665.68
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 7,676,757.64
应收结算备付金利息 30,322.32
应收债券利息 14,481,367.62
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
其他 -
合计 22,189,113.26
6.4.7.6 其他资产
单位：人民币元
项目
本期末
2013年 6月 30日
其他应收款 -
待摊费用 30000.00
合计 30,000.00
华宝添益 2013 年半年度报告
第 23 页 共 45 页
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2013年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 -
银行间市场应付交易费用 44,285.31
合计 44,285.31
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2013年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 -
预提费用 147,848.72
合计 147,848.72
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 18,033,108.21 1,803,310,821.23
本期申购 79,959,331.83 7,995,933,183.41
本期赎回(以"-"号填列) -73,334,115.82 -7,333,411,582.63
本期末 24,658,324.22 2,465,832,422.01
注：本基金基金合同生效于 2012 年12月27日。本基金的份额折算日为基金合同生效当日。折算
后基金份额净值为100 元。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 - - -
本期利润 60,505,819.87 - 60,505,819.87
本期基金份额交易
产生的变动数
- - -
其中：基金申购款 - - -
基金赎回款 - - -
本期已分配利润 -60,505,819.87 - -60,505,819.87 华宝添益 2013 年半年度报告
第 24 页 共 45 页
本期末 - - -
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
活期存款利息收入 315,916.55
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 52,265,734.78
结算备付金利息收入 444,590.90
其他 -
合计 53,026,242.23
6.4.7.12 股票投资收益 ——买卖股票差价收入
本基金本报告期内无买卖股票差价收入。
6.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总额 2,183,590,298.62
减:卖出债券（债转股及债券到期兑付）成本
总额
2,143,391,945.22
减:应收利息总额 38,686,721.59
债券投资收益 1,511,631.81
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.15 股利收益
本基金本报告期内无股利收益。
6.4.7.16 公允价值变动收益
本基金本报告期内无公允价值变动收益。
6.4.7.17 其他收入
本基金本报告期内无其他收入。 华宝添益 2013 年半年度报告
第 25 页 共 45 页
6.4.7.18 交易费用
本基金本报告期内无交易费用。
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
审计费用 29,752.78
信息披露费 109,095.94
银行费用 29,236.41
上市年费 26,803.00
账户维护费 15,000.00
其他 125.00
合计 210,013.13
6.4.7.20 分部报告
无。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金无其它需作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华宝兴业基金管理有限公司(“华宝兴
业”)
基金管理人
中国建设银行股份有限公司(“中国建设
银行”)
基金托管人
华宝信托有限责任公司(“华宝信托”) 基金管理人的股东
领先资产管理有限公司(Lyxor Asset
Management S.A.)
基金管理人的股东
宝钢集团有限公司(“宝钢集团”) 华宝信托的最终控制人 华宝添益 2013 年半年度报告
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华宝证券有限责任公司(“华宝证券”) 受宝钢集团控制的公司
华宝投资有限公司(“华宝投资”) 受宝钢集团控制的公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期无通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费 6,702,364.33
其中：支付销售机构的客户维护费 1,350,173.98
注：1、支付基金管理人华宝兴业的管理人报酬按前一日基金资产净值0.35%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 0.35% / 当年天数。
2、该基金成立于 2012 年12 月27 日，无上年度可比期间。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
当期发生的基金应支付的托管费 1,723,465.11
注：1、支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.09%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.09% / 当年天数。
2、该基金成立于 2012 年12 月27 日，无上年度可比期间。
6.4.10.2.3 销售服务费
金额单位：人民币元
获得销售服务费
各关联方名称
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日 华宝添益 2013 年半年度报告
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当期发生的基金应支付的销售服务费
华宝兴业 2,649,899.70
华宝证券 274,835.99
合计 2,924,735.69
注：1、支付基金销售机构的基金销售服务费按前一日基金资产净值的约定年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付给华宝兴业，再由华宝兴业计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：
日基金销售服务费＝前一日基金资产净值×0.25% / 当年天数。
2、该基金成立于 2012 年12 月27 日，无上年度可比期间。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2013年1月 1日至 2013年 6月 30日
银行间市场
交易的
各关联方名
称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出
交易金
额
利息收
入
交易金额 利息支出
华宝兴业 101,929,084.62 101,929,129.67 - - - -
中国建设银
行
81,435,332.74 - - - 1,312,760,000.00 238,153.44
注：该基金成立于2012年12月27日，无上年度可比期间。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2013年6月 30日
上年度末
2012年 12月 31 日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
华宝信托有限责任
公司－单一类资金
信托 R2007ZX018
204.00 0.00% 0.00 0.00%
华宝投资有限公司 2,900,089.00 11.76% 0.00 0.00%
华宝信托有限责任
公司－单一类资金
2,000,061.00 8.11% 0.00 0.00% 华宝添益 2013 年半年度报告
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信托 R2009ZX002
注：报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的费率按照本基金招募说明书的规定执
行。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
期末余额 当期利息收入
中国建设银行 2,849,893.74 315,916.55
注：1、本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
2、该基金成立于 2012 年12 月27 日，无上年度可比期间。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
金额单位：人民币元
已按再投资形式转实收
基金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
本期利润分
配合计
备注
60,071,183.41 - 434,636.46 60,505,819.87 -
6.4.12 期末（ 2013 年6 月30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无银行间市场债券正回购，因此没有在银行间市场债券正回购交易中作为抵押
的债券。 华宝添益 2013 年半年度报告
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6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无交易所市场债券正回购，因此没有在交易所市场债券正回购交易中作为
抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金投资于各类货币市场工具，属于低风险稳定收益品种。本基金的基金管理人从事风险
管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳
的平衡以实现“低风险、高流动性和持续稳定收益”的风险收益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，公司内部监督和反馈系统包括内部控制
委员会、副总经理、督察长、监察稽核部、风险管理部、各部门负责人和风险控制联络人、各业
务岗位。内部控制委员会负责对公司在经营管理和基金运作中的风险进行评估并研究制订相应的
控制制度。副总经理总管公司的内控事务。督察长向董事会负责，独立地就内控制度的执行情况
履行检查、评价、报告和建议职能。风险管理部在副总经理指导下对公司内部控制运行情况进行
监控，主要针对公司内部控制制度的总体构架和内部控制的目标进行评估并提出改进意见；监察
稽核部在督察长的领导下对各部门和岗位的内部控制执行情况进行监督和核查，同时对内控的失
控点进行查漏并责令改正。
本基金的基金管理人根据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的四层监控防线。
第一层监控防线为一线岗位自控与互控；第二层防线为大业务板块内部各部门和部门之间的自控
和互控；第三层监控防线为风险管理部和监察稽核部对各岗位、各部门、各项业务全面实施的监
督反馈；最后是以内部控制委员会为主体的第四层防线，实施对公司各类业务和风险的总体监督、
控制，并对风险管理部和监察稽核部的工作予以直接指导。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法是通过结合定性分析和定量分析方法，估
测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现风险损失
的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具的特
征，通过特定的风险量化指标、模型、日常的量化报告，确定相应置信程度和风险损失的限度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人华宝添益 2013 年半年度报告
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出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本公司在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金
的托管行中国建设银行，因而与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金不投资于短期信用评
级在 A-1 级以下或长期信用评级在 AAA 级以下的债券。本基金在银行间同业市场进行交易前均对
交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险；在交易所进行的交易
均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算， 违约风险可能性很小。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计
及汇总。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2013年 6月 30日
上年度末
2012年 12月 31 日
A-1 811,720,189.77 -
A-1 以下 - -
未评级 - -
合计 811,720,189.77 -
注：债券信用评级取自第三方评级机构的评级。
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2013年6月 30日
上年度末
2012年 12月 31 日
AAA - -
AAA以下 - -
未评级 231,169,584.64 -
合计 231,169,584.64 -
注：未评级债券均为政策性金融债券。债券信用评级取自第三方评级机构的评级。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合华宝添益 2013 年半年度报告
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理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人主要通过限制、跟踪和控制基金投资
交易的不活跃品种(企业债或短期融资券)来实现。本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日
均不得超过 120 天，且能够通过出售所持有的银行间同业市场交易债券应对流动性需求。此外本
基金还可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，除发生巨额赎回情形外，债
券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的 20%。本基金投资于一家公司发行
的短期企业债券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他
基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金主要投资于银行间同业市场交易的固定收益品种，因此存在相应的利率风险。本基金
的基金管理人每日通过“影子定价”对本基金面临的市场风险进行监控，定期对本基金面临的利
率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2013年6月30日
1年以内 1-5年
5 年
以上
不计息 合计
资产
银行存款 1,414,849,893.74 - - - 1,414,849,893.74 华宝添益 2013 年半年度报告
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结算备付金 60,949,909.09 - - - 60,949,909.09
交易性金融资产 1,042,889,774.41 - - - 1,042,889,774.41
应收利息 - - - 22,189,113.26 22,189,113.26
其他资产 - - - 30,000.00 30,000.00
资产总计 2,518,689,577.24 - - 22,219,113.26 2,540,908,690.50
负债
应付证券清算款 - - - 71,852,147.50 71,852,147.50
应付管理人报酬 - - - 1,207,875.47 1,207,875.47
应付托管费 - - - 310,596.54 310,596.54
应付销售服务费 - - - 862,768.16 862,768.16
应付交易费用 - - - 44,285.31 44,285.31
应付利润 - - - 650,746.79 650,746.79
其他负债 - - - 147,848.72 147,848.72
负债总计 - - - 75,076,268.49 75,076,268.49
利率敏感度缺口 2,518,689,577.24 - - -52,857,155.23 2,465,832,422.01
上年度末
2012年12月31 日
1年以内 1-5年
5 年
以上
不计息 合计
资产
银行存款 1,802,626,437.00 - - - 1,802,626,437.00
应收利息 - - - 1,036,432.48 1,036,432.48
资产总计 1,802,626,437.00 - - 1,036,432.48 1,803,662,869.48
负债
应付管理人报酬 - - - 68,954.02 68,954.02
应付托管费 - - - 17,731.03 17,731.03
应付销售服务费 - - - 49,252.87 49,252.87
应付利润 - - - 216,110.33 216,110.33
负债总计 - - - 352,048.25 352,048.25
利率敏感度缺口 1,802,626,437.00 - - 684,384.23 1,803,310,821.23
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （ 2013年 6月 30日 ）
上年度末（ 2012年12月31
日 ）
市场利率上升25 个
基点
-1,518,815.29 -
市场利率下降25 个
基点
1,523,441.86 -
华宝添益 2013 年半年度报告
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注：于 2012 年 12 月 31 日，本基金未持有交易性债券投资,因此市场利率的变动对于本基金资产
净值无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于银行间同业市场交易的固定收益品
种，因此无重大其他价格风险。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i)金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允价值层级可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的
市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级： 以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输
入值)。
(ii)各层级金融工具公允价值
于 2013 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第二层级的余额为 1,042,889,774.41元，无属于第一或第三层级的余额(2012 年 12 月31日：
无属于第一,第二或第三层级的余额)。
(iii)公允价值所属层级间的重大变动
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层级未发生华宝添益 2013 年半年度报告
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重大变动。
(iv)第三层级公允价值余额和本期变动金额
无。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 固定收益投资 1,042,889,774.41 41.04
其中：债券 1,042,889,774.41 41.04
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
3 银行存款和结算备付金合计 1,475,799,802.83 58.08
4 其他各项资产 22,219,113.26 0.87
5 合计 2,540,908,690.50 100.00
7.2 债券回购融资情况
金额单位:人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 2.54
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额 占基金资产净值的比例（％）
2 报告期末债券回购融资余额 - -
其中：买断式回购融资 - -
注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净
值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。 华宝添益 2013 年半年度报告
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7.3 基金投资组合平均剩余期限
7.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限
105
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 128
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 18
报告期内投资组合平均剩余期限超过 180天情况说明
本基金合同约定：“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120 天”，在本报
告期内，6月26 日，由于巨额赎回的原因，添益货币基金平均剩余期限为 128 天，高于合同中规
定的 120 天上限。发生此情况后，该基金已经在 1 个交易日内进行了调整，没有给投资人带来额
外风险或损失。
7.3.2 期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产净
值的比例（%）
各期限负债占基金资产净
值的比例（%）
1 30天以内 36.58 2.91
其中：剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
- -
2 30天(含)—60天 8.52 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
- -
3 60天(含)—90天 23.73 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
- -
4 90天(含)—180 天 8.54 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
- -
5 180天(含)—397 天（含） 24.78 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
- -
合计 102.14 2.91
7.4 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 摊余成本
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - - 华宝添益 2013 年半年度报告
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2 央行票据 - -
3 金融债券 231,169,584.64 9.37
其中：政策性金融债 231,169,584.64 9.37
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 811,720,189.77 32.92
6 中期票据 - -
7 其他 - -
8 合计 1,042,889,774.41 42.29
9 剩余存续期超过 397天的浮动利率债券 - -
7.5 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本
占基金资产净值
比例（％）
1 130214 13国开 14 1,000,000 101,184,250.00 4.10
2 041259067 12苏汇鸿
CP001
800,000 80,411,276.26 3.26
3 041361007 13万向CP001 800,000 80,063,795.08 3.25
4 041360012 13厦门轻工
CP001
600,000 60,057,722.69 2.44
5 041358005 13康缘集
CP001
500,000 50,209,198.69 2.04
6 041353018 13国投新集
CP001
500,000 50,048,322.70 2.03
7 130210 13国开 10 500,000 50,035,549.33 2.03
8 120228 12国开 28 500,000 49,962,574.16 2.03
9 041359022 13晋经贸
CP001
400,000 40,132,760.78 1.63
10 041359033 13苏豪CP002 400,000 40,071,821.57 1.63
7.6 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 5
报告期内偏离度的最高值 0.0731%
报告期内偏离度的最低值 -0.3165%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0489%
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 华宝添益 2013 年半年度报告
第 37 页 共 45 页
7.8 投资组合报告附注
7.8.1
本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按照票面利率或商定利率并考虑
其买入时的溢价与折价，在剩余期限内按实际利率法进行摊销，每日计提收益。
7.8.2
本报告期内，本基金不存在持有的剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率
债券的摊余成本超过当日基金资产净值20%的情况。
7.8.3
基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查，也没
有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。
7.8.4 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 22,189,113.26
4 应收申购款 -
5 其他应收款 -
6 待摊费用 30000.00
7 其他 -
8 合计 22,219,113.26
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户
数(户)
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额 占总份额比例
6,092 4,047.66 17,897,043.38 72.58% 6,761,280.84 27.42%
华宝添益 2013 年半年度报告
第 38 页 共 45 页
8.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 华宝投资有限公司 2,900,089.00 11.76%
2 华宝信托有限责任公司－单一
类资金信托 R2009ZX002
2,000,061.00 8.11%
3 海通证券－上海银行－海通赢
家系列－月月赢集合资产管理
计划
1,250,769.00 5.07%
4 西南证券股份有限公司 758,347.00 3.08%
5 信诚人寿保险有限公司 708,945.00 2.88%
6 中国平安保险（集团）股份有
限公司
660,393.00 2.68%
7 海通资管－上海银行－海通月
月财集合资产管理计划
640,086.00 2.60%
8 中国太平洋人寿保险股份有限
公司－分红－个人分红
575,380.00 2.33%
9 中信证券股份有限公司 538,448.00 2.18%
10 华澳国际信托有限公司－华澳
通金一号证券投资资金信托
450,013.00 1.83%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
- -
注：
（一）本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间：
0
（二）该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间：
0
附：数量区间为 0、0 至10 万份（含） 、10 万份至 50 万份（含） 、50 万份至 100 万份（含） 、100
万份以上。
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2012 年12 月27 日）基金份额总额 18,026,280.00 华宝添益 2013 年半年度报告
第 39 页 共 45 页
本报告期期初基金份额总额 18,033,108.21
本报告期基金总申购份额 79,959,331.83
减：本报告期基金总赎回份额 73,334,115.82
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 24,658,324.22
注：本基金基金合同生效于 2012 年12月27日。本基金的份额折算日为基金合同生效当日。折算
后基金份额净值为100 元。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人的重大人事变动
（1）2013 年5月28日，基金管理人发布高级管理人员变更公告，常务副总经理谢文杰因工
作变动，自 2013 年5月24 日起不再担任常务副总经理的职务。
（2）2013 年 8 月 8 日，基金管理人发布高级管理人员变更公告，公司总经理裴长江先生因
个人原因，自2013年7月31日起不再担任总经理职务，由黄小薏女士代任。
2、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及基金管理人、基金资产和基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未发生变更。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
基金管理人为本基金聘任的会计师事务所向本基金提供的审计服务持续期限为：本基金合同
生效之日起至本报告期末。 华宝添益 2013 年半年度报告
第 40 页 共 45 页
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
1、基金管理人于 2013 年 6 月 28 日收到证监会上海稽查局编号为沪调查通字[2013]-2-023
号的调查通知书，该通知书内容为：“因调查需要，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，
我会决定对你司所管理的基金在交易‘盛运股份’中涉嫌违反《证券法》的有关行为进行立案调
查，请予以配合。”
据公司了解， 该调查通知书所涉及的基金和行为为新兴产业基金于2011年 2月期间的交易行
为，该交易行为对该基金投资人利益未造成损失。
截至报告披露日，调查仍在进行中，尚无任何结论。
2、本报告期内，基金管理人的高级管理人员未有受到稽查或处罚的情况。
3、本报告期内，基金托管人及其高级管理人员未有受到稽查或处罚的情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
申银万国 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
上海证券 1 - - - - -
国都证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
华宝证券 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
注：1.基金管理人选择交易单元的标准和程序如下：
（1）选择标准: 资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于5亿元人民币；财务状况良好，各项财务华宝添益 2013 年半年度报告
第 41 页 共 45 页
指标显示公司经营状况稳定；经营行为规范，最近两年未因重大违规行为受到中国证监会和中国
人民银行处罚；内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
具备基金运作所需要的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，
并能为本基金提供全面的信息服务；研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及
时为本基金提供高质量的咨询服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；适当的
地域分散化。
（2）选择程序： （a）服务评价； （b）拟定备选交易单元； （c）签约。
2.本期交易单元未发生变化。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
申银万国 - - 3,979,300,000.00 100.00% - -
中信证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
国都证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
10.8 偏离度绝对值超过 0.5%的情况
本基金本报告期内不存在偏离度绝对值超过0.5%的情况。
10.9 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 关于华宝兴业现金添益交易型 《中国证券报》 、 《上海证券 2013年 6月 25日 华宝添益 2013 年半年度报告
第 42 页 共 45 页
货币市场基金证券交易佣金设
置为零的新增证券公司名单的
提示性公告
报》 、 《证券时报》以及基金
管理人网站
2
关于华宝兴业现金添益交易型
货币市场基金证券交易佣金设
置为零的新增证券公司名单的
提示性公告
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》以及基金
管理人网站
2013年 6月 17日
3
华宝兴业现金添益交易型货币
市场基金 2013年“端午节”假
期前暂停场内申购业务的公告
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》以及基金
管理人网站
2013年 6月 3日
4
关于华宝兴业现金添益交易型
货币市场基金证券交易佣金设
置为零的新增证券公司名单的
提示性公告
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》以及基金
管理人网站
2013年 4月 23日
5
关于华宝兴业现金添益交易型
货币市场基金证券交易佣金设
置为零的新增证券公司名单的
提示性公告
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》以及基金
管理人网站
2013年 4月 22日
6
华宝兴业现金添益交易型货币
市场基金 2013年“劳动节”假
期前暂停场内申购业务的公告
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》以及基金
管理人网站
2013年 4月 22日
7
关于华宝兴业现金添益交易型
货币市场基金证券交易佣金设
置为零的新增证券公司名单的
提示性公告
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》以及基金
管理人网站
2013年 4月 11日
8
关于华宝兴业现金添益交易型
货币市场基金证券交易佣金设
置为零的新增证券公司名单的
提示性公告
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》以及基金
管理人网站
2013年 4月 8日
9
华宝兴业基金管理有限公司关
于华宝兴业现金添益交易型货
币市场基金新增一级交易商的
公告
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》以及基金
管理人网站
2013年 4月 8日
10
关于华宝兴业现金添益交易型
货币市场基金证券交易佣金设
置为零的新增证券公司名单的
提示性公告
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》以及基金
管理人网站
2013年 4月 1日
11
华宝兴业现金添益交易型货币
市场基金 2013年“清明节”假
期前暂停场内申购业务的公告
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》以及基金
管理人网站
2013年 3月 29日
12
华宝兴业基金管理有限公司关
于华宝兴业现金添益交易型货
币市场基金新增一级交易商的
公告
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》以及基金
管理人网站
2013年 3月 25日 华宝添益 2013 年半年度报告
第 43 页 共 45 页
13
关于华宝兴业现金添益交易型
货币市场基金证券交易佣金设
置为零的新增证券公司名单的
提示性公告
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》以及基金
管理人网站
2013年 3月 18日
14
关于华宝兴业现金添益交易型
货币市场基金证券交易佣金设
置为零的新增证券公司名单的
提示性公告
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》以及基金
管理人网站
2013年 3月 8日
15
关于华宝兴业现金添益交易型
货币市场基金证券交易佣金设
置为零的新增证券公司名单的
提示性公告
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》以及基金
管理人网站
2013年 3月 7日
16
关于华宝兴业现金添益交易型
货币市场基金证券交易佣金设
置为零的新增证券公司名单的
提示性公告
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》以及基金
管理人网站
2013年 2月 25日
17
关于华宝兴业现金添益交易型
货币市场基金证券交易佣金设
置为零的新增证券公司名单的
提示性公告
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》以及基金
管理人网站
2013年 2月 22日
18
关于华宝兴业现金添益交易型
货币市场基金证券交易佣金设
置为零的新增证券公司名单的
提示性公告
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》以及基金
管理人网站
2013年 2月 21日
19
关于华宝兴业现金添益交易型
货币市场基金证券交易佣金设
置为零的新增证券公司名单的
提示性公告
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》以及基金
管理人网站
2013年 2月 19日
20
关于华宝兴业现金添益交易型
货币市场基金证券交易佣金设
置为零的新增证券公司名单的
提示性公告
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》以及基金
管理人网站
2013年 2月 8日
21
关于华宝兴业现金添益交易型
货币市场基金证券交易佣金设
置为零的新增证券公司名单的
提示性公告
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》以及基金
管理人网站
2013年 2月 7日
22
关于华宝兴业现金添益交易型
货币市场基金证券交易佣金设
置为零的新增证券公司名单的
提示性公告
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》以及基金
管理人网站
2013年 2月 6日
23
关于华宝兴业现金添益交易型
货币市场基金证券交易佣金设
置为零的新增证券公司名单的
提示性公告
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》以及基金
管理人网站
2013年 2月 5日 华宝添益 2013 年半年度报告
第 44 页 共 45 页
24
华宝兴业基金管理有限公司关
于部分证券公司设置华宝兴业
现金添益交易型货币市场基金
证券交易佣金为零的提示性公
告
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》以及基金
管理人网站
2013年 2月 4日
25
华宝兴业基金管理有限公司关
于华宝兴业现金添益交易型货
币市场基金新增一级交易商的
公告
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》以及基金
管理人网站
2013年 1月 29日
26
华宝兴业现金添益交易型货币
市场基金基金资产净值公告
基金管理人网站 2013年 1月 25日
27
华宝兴业基金管理有限公司关
于 《华宝兴业现金添益交易型货
币市场基金开放日常申购 、赎回
业务的公告》和《华宝兴业现金
添益交易型货币市场基金上市
交易公告书暨开放日常申购赎
回公告》的更正公告
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》以及基金
管理人网站
2013年 1月 24日
28
华宝兴业现金添益交易型货币
市场基金上市交易公告书暨开
放日常申购赎回公告
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》以及基金
管理人网站
2013年 1月 23日
29
华宝兴业现金添益交易型货币
市场基金开放日常申购、 赎回业
务的公告
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》以及基金
管理人网站
2013年 1月 23日
30
华宝兴业现金添益交易型货币
市场基金基金资产净值公告
基金管理人网站 2013年 1月 18日
31
华宝兴业现金添益交易型货币
市场基金基金资产净值公告
基金管理人网站 2013年 1月 11日
32
华宝兴业现金添益交易型货币
市场基金基金资产净值公告
基金管理人网站 2013年 1月 4日
§11 备查文件目录
11.1 备查文件目录
中国证监会批准基金设立的文件；
华宝兴业现金添益交易型货币市场基金基金合同；
华宝兴业现金添益交易型货币市场基金招募说明书；
华宝兴业现金添益交易型货币市场基金托管协议；
基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 华宝添益 2013 年半年度报告
第 45 页 共 45 页
基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告；
基金托管人业务资格批件和营业执照。
11.2 存放地点
以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。
11.3 查阅方式
投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各
种定期和临时公告。
华宝兴业基金管理有限公司
2013年8月24日
