华宝兴业新兴 产业股票型 证券投资基 金
2013 年半年 度报告
2013 年6 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2013 年8 月24 日
华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年 8 月 20 日复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期自 2013 年01 月01 日起至 06 月30 日止 。 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录
................................................................................................................................... 2
1.1 重要提 示
...................................................................................................................................... 2
1.2 目录
.............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介
............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基 本情 况
.............................................................................................................................. 5
2.2 基金产 品说 明
.............................................................................................................................. 5
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人
.......................................................................................................... 5
2.4 信息披 露方 式
.............................................................................................................................. 6
2.5 其他相 关资 料
.............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现
........................................................................................................... 6
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标
.......................................................................................................... 6
3.2 基金净 值表 现
.............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告
........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况
...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明
.............................................................. 9
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明
.......................................................................... 9
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明
........................................................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望
........................................................ 10
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明
.................................................................... 11
4.7 管理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明
........................................................................ 11
§5 托管人报告
......................................................................................................................................... 11
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明
............................................................................ 11
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明
........ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见
........................ 12
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计）
................................................................................................. 12
6.1 资产负 债表
................................................................................................................................ 12
6.2 利润表
........................................................................................................................................ 13
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表
............................................................................................ 14
6.4 报表附 注
.................................................................................................................................... 15
§7 投资组合报告
..................................................................................................................................... 32
7.1 期末基 金资 产组 合情 况
............................................................................................................ 32
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
............................................................................................ 33
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细
................................ 34
7.4 报告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动
........................................................................................ 36
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
.................................................................................... 37
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
............................ 38
7.7 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细
................ 38
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细
............................ 38
7.9 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
.................................................................... 38
7.10 投资 组合 报告 附注
.................................................................................................................. 38
§8 基金份额持有人信息
......................................................................................................................... 39
8.1 期末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构
................................................................................ 39
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况
.................................................................... 39华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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§9 开放式基金份额变动
......................................................................................................................... 40
§10 重大事件揭示
................................................................................................................................... 40
10.1 基金 份额 持有 人大 会决议
...................................................................................................... 40
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动
...................................... 40
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼
.......................................................... 41
10.4 基金 投资 策略 的改 变
.............................................................................................................. 41
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况
.................................................................................. 41
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况
.................................................. 41
10.7 基金 租用 证券 公司 交易单元 的有 关情 况
.............................................................................. 41
10.8 其他 重大 事件
.......................................................................................................................... 44
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
................................................................................................... 46
§12 备查文件目录
................................................................................................................................... 46
12.1 备查 文件 目录
.......................................................................................................................... 46
12.2 存放 地点
.................................................................................................................................. 46
12.3 查阅 方式
.................................................................................................................................. 47
华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 华宝兴 业新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 华宝兴 业新 兴产 业股 票
基金主 代码 240017
交易代 码 240017
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 12 月 7 日
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,595,078,293.28 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 分享新 兴产 业所 带来 的投 资机会 ，力 争在 长期 内为 基
金份额 持有 人获 取超 额回 报。
投资策 略 本基金 采取 积极 的大 类资 产配置 策略 ，通 过宏 观策 略
研究， 对相 关资 产类 别的 预期收 益进 行动 态跟 踪， 通
过对新 兴产 业相 关行 业的 辨识、 精选 以及 对新 兴产 业
相关股 票的 深入 分析 ，挖 掘该类 型企 业的 投资 价值 ，
分享新 兴产 业发 展所 带来 的较高 回报 。本 基金 通过 采
取自上 而下 的方 法确 定投 资组合 久期 ，结 合自 下而 上
的个券 选择 方法 构建 债券 投资组 合。
业绩比 较基 准 75%中证新 兴产 业指 数+25%上证国 债指 数。
风险收 益特 征 本基金 属于 证券 投资 基金 中的较 高风 险、 较高 收益 的
品种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华宝兴 业基 金管 理有 限公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 刘月华 田青
联系电 话 021-38505888 010-67595096
电子邮 箱 xxpl@fsfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-700-5588、
021-38924558
010—67595096
传真 021-38505777 010-66275853
注册地 址 上海浦 东新 区世 纪大 道100 北京市 西城 区金 融大 街25 号 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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号上海 环球 金融 中心 58 楼
办公地 址 上海浦 东新 区世 纪大 道100
号上海 环球 金融 中心 58 楼
北京市 西城 区闹 市口 大街1 号
院 1 号楼
邮政编 码 200120 100033
法定代 表人 郑安国 王洪章
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.fsfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 本基金 半年 报置 备地 点包 括基金 管理 人办 公场 所和
基金托 管人 办公 场所 。
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 基金管 理人 上海市 世纪 大道 100 号环 球金融 中
心 58 楼
会计师 事务 所 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 责
任公司
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1318 号
星展银 行大 厦6 楼
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2013 年1 月1 日 - 2013 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 484,223,955.57
本期利 润 768,199,652.88
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2900
本期加 权平 均净 值利 润率 26.59%
本期基 金份 额净 值增 长率 33.25%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -48,465,011.15
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0187
期末基 金资 产净 值 3,154,684,678.47
期末基 金份 额净 值 1.2156
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 21.56%
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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低于所 列数 字。
2、净 值相 关数 据计 算中 涉 及天数 的， 包括 所有 交易 日以及 季末 最后 一自 然日 （如非 交易 日）
3、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 资产负 债表 中未 分配 利润 与未分 配利 润中 已实 现部 分的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -6.52% 2.09% -11.86% 1.55% 5.34% 0.54%
过去三 个月 12.76% 1.76% -2.39% 1.23% 15.15% 0.53%
过去六 个月 33.25% 1.65% 5.17% 1.20% 28.08% 0.45%
过去一 年 41.33% 1.46% 1.96% 1.10% 39.37% 0.36%
自基金 合同
生效日 起至
今
21.56% 1.37% -22.50% 1.15% 44.06% 0.22%
注： 1、 净值 以及 比较 基准 相关数 据计 算中 涉及 天数 的， 包括 所有 交易 日以 及季 末最后 一自 然日 （ 如
非交易 日） 。
2、本 基金 业绩 比较 基准 为：75% 中证 新兴 产业 指数+25% 上证 国债 指数 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
（2010 年 12 月 7 日至 2013 年 6 月 30 日）
华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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注： 按照基 金合 同的 约定 ， 自基 金成 立日 期的 6 个月内达 到规 定的 资产 组合 ， 截至 2011 年6 月6
日，本 基金 已达 到合 同规 定的资 产配 置比 例。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 是2003 年3 月7 日正 式成 立的 合资 基金管理 公司 ， 截至本 报告 期末 （2013 年6
月30 日） ， 所管理 的开 放式证券 投资 基金 包括 宝 康系列基 金、 多策略 基金 、 现金宝 货币 市场 基金 、
动力组合基金 、收益增 长 基金、先进成 长基金、 行 业精选基金、 海外中国 成 长基金、大 盘精选基
金、 增强 收益 基金 、 中证100 基金、 上证 180 价值 ETF 、上证 180 价值ETF 联 接基金 、 新兴 产业
基金、 成熟 市场 动量 优选 基金、 可转 债基 金、 上证 180 成长 ETF 、上证 180 成长 ETF 联接基 金、
华宝油 气基 金、 华宝兴 业医药生 物基 金、 华宝短 融 50 基金 、华 宝兴业 资源 优选 基金 、 华宝添 益基
金和华 宝兴 业服 务优 选基 金， 所管理 的开 放式 证券 投资基金 资产 净值 合计 39,612,038,487.56 元。
4.1.2 基金 经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理） 期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
郭鹏飞
国内投资
部总经
理、本基
金基金经
理、华宝
兴业宝康
配置混合
基金经 理
2010 年12 月 7 日 - 9 年
博士，拥有 CFA
资 格。2004 年 2
月加入华宝兴业
基金管理有限公
司任研究部行业
分析师 ， 2007 年 9
月任公司研究部
副总经理，2009
年 3 月至 2010 年
6 月任公司研究
部总经理，2010
年 6 月至今任 华
宝兴业宝康灵活
配置证券投资基
金基金 经理 ， 2010
年 12 月起兼 任华
宝兴业新兴产业
股票型证券投资
基金基金经理，
2012 年 4 月起任华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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国内投资部总经
理。
陈乐华
本基金基
金经理助
理
2011 年11 月 15 日 - 6 年
硕士 ， 曾在中 信建
投证券有限责任
公司从事行业研
究工作 。 2010 年 5
月加入华宝兴业
基金管理有限公
司任行 业分 析师 ，
2011 年11 月起任
华宝兴业新兴产
业股票基金经理
助理。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
3、 本基金 管理 人于 2013 年7 月25 日发 布 《 华宝 兴 业基金 管理 有限 公司 关于 华宝兴 业新 兴产 业股
票型证券投 资基 金增 聘基 金经理 公告 》 ，增聘 朱亮 先生为本 基金 基金 经理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人遵守《中华 人民共和 国 证券法》 、 《中华 人民共和 国证券投资基 金
法》 及其 各项 实施 细则、 《 华宝兴 业新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金基 金合 同 》 和其他 相关 法律 法规
的规定、监管 部门的相 关 规定，依照诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产， 在控制投
资风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋取 最大 利益 ，没有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
2013 年上 半年 基金 管理 人 严格遵 守公 司内 部制 定的 公平交 易制 度和 控制 方法 ， 确保 了所 管理
的所有投资组 合在授权 、 研究分析、投 资决策、 交 易执行、业绩 评估等投 资 管理活动和 环节得到
公平对待。公 司内部制 定 的公平交易制 度涉及的 范 围包括境内上 市股票、 债 券的一级市 场申购、
二级市 场交 易等 投资 管理 活动。
同时，基金管 理人严格 遵 守法律法规关 于公平交 易 的相关规定， 分析了公 司 旗下所有投资 组
合之间的整体 收益率差 异 、分投资类别 （股票、 债 券）的收益率 差异；并 采 集了连续四 个季度期
间内、 不同 时间 窗下 （1 日、3 日、5 日）同 向交 易的样本 ，对 其进 行 95% 置 信区间 下的 假设 检验
分析，同时结 合各组合 的 成交金额，并 参考市场 成 交量等因素综 合判断是 否 存在不公平 交易、利
益输送 的可 能。 分析 结果 未发现 异常 情况 。 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 基金管理 人 未发生所有投 资组合参 与 的交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
回顾2013 年上 半年 ， 中国经济复 苏明 显弱 于预 期， 房地产 调控 加码 ， 国内 流动性从 宽松 到明
显收紧，在这 些负面因 素 影响下，A 股 出现冲高 下 跌走势。两市 主板市场 和 传统周期行 业都出现
了较大幅度下 跌，而与 此 同时，代表中 国经济未 来 转型方向的小 部分行业 和 板块逆市而 上，表现
出色， 而创 业板 和主 板市 场的表 现差 距也 创出 了历 史新高 。 2013 年上半 年， 上证指数 下跌 12.78%，
深成指 下跌 15.60%，沪 深 300 下跌 12.78% ， 中小 板指数上 涨 5.19% ， 创业 板大 涨 41.72%，中小 板
和创业板市场 明显好于 主 板市场表现。 板块表现 方 面，周期类板 块表现明 显 弱于非周期 板块：信
息服务、电子 、信息设 备 等行业表现靠 前并录得 正 收益，煤炭、 有色、黑 色 金属、交通 运输、纺
织服装 、餐 饮旅 游、 化工 、商业 贸易 、金 融服 务等 行业都 跌幅 靠前 ，下 跌幅 度都超 过10% 。
由于上半年中 小板和创 业 板表现较好， 我们总体 上 保持了较高仓 位，并增 持 了一些业绩超 预
期的高成长性 新兴产业 个 股，因此基金 净值稳步 增 长。6 月中旬 ，考虑到 市 场系统性风 险及创业
板估值较高风 险，我们 减 持了业绩不达 预期的以 及 涨幅过大的个 股，将仓 位 降低到了历 史较低水
平，然后在市 场调整过 程 中我们又逢低 增持了部 分 优质个股。上 半年我们 的 操作策略基 本正确，
取得了较好回 报，同类 基 金中排名也较 为领先， 但 在涨幅较大后 有些过于 谨 慎，低估了 优质成长
股和创 业板 指数 的上 涨幅 度，部 分股 票过 早进 行了 减持。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本报告期末，本报告期内基金份额净值增长率为 33.25% ，同期业绩比较基 准收益率为
5.17% ，基 金表 现超 越基 准 28.08 个百分 点。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2013 年下 半年 ， 受到经济转 型及 流动 性收 紧的 影响 ， 中国经 济整 体增 速不容乐 观， 周期
性行业的盈利 恢复过程 将 更加漫长，而 传统行业 与 新兴行业的发 展前景及 盈 利增速的差 距将进一
步拉大 。正 面因 素是 ，目 前 A 股主板 市场 仍处 于很 低的估 值水 平， 三季 度后 期将酝 酿召 开有 关重
要改革方向的 十八届三 中 全会，市场对 中国经济 前 景及改革方向 的预期将 更 加明朗。目 前市场整华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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体估值 上具 有一 定安 全边 际， 长 期来 看投 资的 风险 并不大 ， 但 短期 来看 仍缺 乏系统 性的 投资 机会 ，
市场的投资机 会可能继 续 表现为结构性 的和阶段 性 的，而新兴产 业仍然会 是 结构性投资 机会的重
点领域之一 。
我们将继续精 选新兴产 业 领域的优秀上 市公司， 坚 定长期持有， 分享战略 性 新兴产业中长 期
快速增长带来 的丰厚回 报 。我们将继续 坚持进行 专 业化投资，不 参与传统 行 业投资以及 短期交易
性机会，专注 于寻找新 兴 产业领域的中 长期投资 机 会，希望中长 期能够为 持 有人带来好 的回报。
感谢基 金持 有人 一直 以来 对我们 的支 持， 我们 将继 续勤勉 尽责 ，努 力为 持有 人创造 好的 回报 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
基金管 理人 在报 告期 内对 旗下基 金估 值过 程中 ， 公 司 内部参 与估 值流 程的 各方 职责分 工如 下 ：
（一 ） 、基金 会计：根 据 《基金会计核 算业务指 引 》对基金日常 交易进行 记 账核算，并对 基
金投资 品种 进行 估值 。
（二） 、 量 化投 资部 ： 对特 殊品种 或由 于特 殊原 因导 致投资 品种 不存 在活 跃市 场的情 况下 ， 根
据估值委员会 对停牌股 票 或异常交易股 票估值调 整 的方法（比如 ：指数收 益 法）进行估 值，并在
估值时 兼顾 考虑 行业 研究 员提供 的根 据上 市公 司估 值模型 计算 的结 果所 提出 的建议 或意 见。
（三） 、 估 值委 员会 ： 定期 评价现 行估 值政 策和 程序 ， 在 发生 了影 响估 值政 策 和程序 的有 效性
及适用性的情 况后及时 修 订估值方法。 基金在采 用 新投资策略或 投资新品 种 时，评价现 有估值政
策和程 序的 适用 性。
（四 ） 、必要 时基金经 理 就估值模型及 估值方法 的 确定提出建议 和意见， 但 由估值委员会 做
最终决 策。
上述参与估值 流程的人 员 均具备估值业 务所需的 专 业胜任能力， 参与估值 流 程各方之间不 存
在重大 利益 冲突 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基金合 同、 托管协 议和其他 有关 规定 ， 不存 在损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 华宝 兴业 新兴 产业股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 526,674,271.65 280,290,910.19
结算备 付金
4,863,639.25 3,087,958.00
存出保 证金
671,727.65 1,379,085.44
交易性 金融 资产 6.4.7.2 2,675,337,995.96 2,159,223,272.42
其中： 股票 投资
2,575,887,995.96 2,159,223,272.42
基金投 资
- -
债券投 资
99,450,000.00 -
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- 11,048,114.45
应收利 息 6.4.7.5 1,706,263.90 61,001.72
应收股 利
- -
应收申 购款
15,760,073.13 52,318,240.73
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
3,225,013,971.54 2,507,408,582.95 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
6,580,912.09 9,672,073.48
应付赎 回款
53,156,126.39 8,695,196.39
应付管 理人 报酬
4,086,047.30 2,880,105.99
应付托 管费
681,007.87 480,017.67
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 5,597,551.16 4,051,853.72
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 227,648.26 422,005.50
负债合 计
70,329,293.07 26,201,252.75
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 2,595,078,293.28 2,719,838,246.22
未分配 利润 6.4.7.10 559,606,385.19 -238,630,916.02
所有者 权益 合计
3,154,684,678.47 2,481,207,330.20
负债和 所有 者权 益总 计
3,225,013,971.54 2,507,408,582.95
注：报 告截 止日2013 年 6 月 30 日，基 金份 额净 值 1.2156 元， 基金 份额 总额 2,595,078,293.28
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 华宝 兴业 新兴 产业股 票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2013 年1 月1 日 至 2013 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年1 月1 日至
2013 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2012 年1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日
一、收入
801,397,311.40 263,425,698.82
1.利息 收入
2,782,585.67 1,022,486.56
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 1,339,122.04 1,022,486.56
债券利 息收 入
1,064,219.18 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
379,244.45 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
508,834,238.54 -155,445,199.19 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 498,388,337.02 -166,733,675.09
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 10,445,901.52 11,288,475.90
3.公允 价值 变动 收益 （损失以 “-”
号填列 ）
6.4.7.16 283,975,697.31 417,272,412.11
4.汇兑 收益 （损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.17 5,804,789.88 575,999.34
减：二、费用
33,197,658.52 22,543,425.15
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 21,447,404.46 15,173,867.02
2．托 管费 6.4.10.2.2 3,574,567.48 2,528,977.81
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 7,965,168.35 4,627,212.60
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.19 210,518.23 213,367.72
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
768,199,652.88 240,882,273.67
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”号填
列）
768,199,652.88 240,882,273.67
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 华宝 兴业 新兴 产业股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,719,838,246.22 -238,630,916.02 2,481,207,330.20
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 768,199,652.88 768,199,652.88
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-”号填
列）
-124,759,952.94 30,037,648.33 -94,722,304.61 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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其中：1.基金申 购款 2,256,810,931.48 319,207,311.97 2,576,018,243.45
2.基金 赎回 款 -2,381,570,884.42 -289,169,663.64 -2,670,740,548.06
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,595,078,293.28 559,606,385.19 3,154,684,678.47
项目
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日 至2012 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,870,031,286.23 -689,786,294.16 2,180,244,992.07
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 240,882,273.67 240,882,273.67
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-”号填
列）
-349,091,498.21 96,269,904.18 -252,821,594.03
其中：1.基金申 购款 246,043,103.92 -42,157,176.44 203,885,927.48
2.基金 赎回 款 -595,134,602.13 138,427,080.62 -456,707,521.51
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,520,939,788.02 -352,634,116.31 2,168,305,671.71
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 黄小 薏______
______ 向辉______
____
6.4 报表附 注
张幸骏____
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
6.4.1 基 金基 本情况
华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金( 以下简称“ 本基金”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中国证 监会”) 证监 许可[2010]第1241 号 《关 于核 准华 宝兴 业新 兴产业股 票型 证券 投
资基金 募集 的批 复》 核准， 由华宝 兴业 基金 管理 有限公司 依照 《中华 人民 共和国证 券投 资基 金法 》华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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和《华宝兴业 新兴产业 股 票型证券投资 基金基金 合 同》负责公开 募集。本 基 金为契约型 开放式基
金， 存续 期限 不定 ， 首次设立募 集不 包括 认购 资金 利息共 募集 3,632,254,340.43 元， 业经 普华 永
道中天 会计 师事 务所 有限 公司普 华永 道中 天验 字(2010)第 381 号验资报 告予 以验证。 经向 中国 证
监会备 案， 《华 宝兴 业新 兴 产业股 票型 证券 投资 基金 基金合 同 》 于2010 年 12 月 7 日正式 生效 ， 基
金合同生效日的基金份额总额为 3,632,789,229.65 份基金份额，其中认购资金利息折合
534,889.22 份 基金 份额。 本基金 的基 金管 理人 为华 宝兴业 基金 管理有限 公司 ， 基金 托管 人为 中国
建设银 行股 份有 限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《华 宝 兴业新兴产业 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行 、上市的
股票、债券、 货币市场 工 具以及经中国 证监会批 准 的允许基金投 资的其它 金 融工具。本 基金的股
票投资 比例 为基 金资 产的60%-95% ，其中 投资 于新 兴产业相 关股 票的 比例 不低 于股票 资产 的 80% ；
权证的投资比 例占基金 资 产的 0%-3%；现金 、债券 资产及中国证 监会允许 基 金投资的其他 证券品
种的比 例占 基金 资产 的5%-40%， 其中 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的投资 比例 不低 于基
金资产 净值 的5% 。本基 金的业绩 比较 基准 为： 中证 新兴产 业指 数×75%+ 上证 国债指 数×25% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 宝兴 业基 金管 理有限 公司 于2013 年8 月24 日批准报 出。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露XBRL 模板第 3 号< 年度 报告
和半年 度报 告>》 、 中国 证 券投资 基金 业协 会颁 布的 《证 券投 资基 金会 计核 算 业务指 引》 、 《 华宝 兴
业新兴 产业 股票 型证 券投 资基金 基金合 同》 和中国 证监会 发布 的有 关规 定及 允许的 基金 行业 实务
操作编 制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 2013 半 年度 财务 报 表符合 企业 会计 准则 的要 求，真 实、 完整 地反 映了 本基金 2013 年
6 月30 日的财 务状 况以 及2013 半年 度的 经营 成果 和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财 税 [2005]102 号 《关于股 息红 利个 人所 得税 有关政 策的 通知 》 、 财税[2005]107 号 《关于 股
息红利 有关 个人 所得 税政 策的补 充通 知》 、 财 税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》
及其他 相关 财税 法规 和实 务操作 ，主 要税 项列 示如 下：
(1) 以发 行基 金方 式募 集 资金不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(2) 对基 金从 证券 市场 中取得的 收入 ， 包括 买卖 股票、 债券 的差 价收 入， 股权的股 息、 红利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对基金 取得的企业 债 券利息收入， 由发行债券 的企业在向基 金支付利息 时代扣代缴 20%
的个人所得税 。对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入，按财政部 、国家税 务 总局、中国 证监会于
2012 年11 月16 日联合 发布财税[2012]85 号 《 关于 实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策
有关问题的 通知》(以 下简 称“通知”) ，要求个 人从 公开发行和 转让市场 取得 的上市公司 股票，
持股期 限在 1 个月以 内( 含 1 个月)的，其 股息 红 利所得全 额计 入应 纳税 所得 额；持 股期 限在 1 个
月以上 至1 年( 含1 年)的， 暂减按 50% 计入 应纳 税所 得额 ； 持股期 限超 过 1 年的， 暂减 按 25% 计入
应纳税所得额 。上述所 得 统一适用 20% 的税率 计征 个人所得税。 证券投资 基 金从上市公司 取得的
股息红 利所 得， 按照 本通 知的规 定计 征个 人所 得税 。通知 自2013 年 1 月 1 日起施行 。
(4) 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
活期存 款 526,674,271.65
定期存 款 -
其中： 存款 期限 1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 526,674,271.65
华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 2,039,007,379.01 2,575,887,995.96 536,880,616.95
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 99,983,300.00 99,450,000.00 -533,300.00
合计 99,983,300.00 99,450,000.00 -533,300.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,138,990,679.01 2,675,337,995.96 536,347,316.95
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末未 持有 买入返 售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末未 持有 买断式 逆回 购交 易中 取得 的债券 。
6.4.7.5 应收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 138,957.04
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 2,188.70
应收债 券利 息 1,564,493.15
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 322.71
其他 302.30
合计 1,706,263.90
华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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6.4.7.6 其他资 产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 5,596,798.56
银行间 市场 应付 交易 费用 752.60
合计 5,597,551.16
6.4.7.8 其他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 27,290.03
预提费 用 200,358.23
合计 227,648.26
6.4.7.9 实收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 2,719,838,246.22 2,719,838,246.22
本期申 购 2,256,810,931.48 2,256,810,931.48
本期赎 回( 以"-" 号填列) -2,381,570,884.42 -2,381,570,884.42
本期末 2,595,078,293.28 2,595,078,293.28
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -551,972,086.26 313,341,170.24 -238,630,916.02
本期利 润 484,223,955.57 283,975,697.31 768,199,652.88
本期 基金 份额 交易
产生的 变动 数
19,283,119.54 10,754,528.79 30,037,648.33
其中： 基金 申购 款 -277,572,783.60 596,780,095.57 319,207,311.97 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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基金赎 回款 296,855,903.14 -586,025,566.78 -289,169,663.64
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -48,465,011.15 608,071,396.34 559,606,385.19
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 1,280,039.29
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 30,917.57
其他 28,165.18
合计 1,339,122.04
6.4.7.12 股 票投 资收益—— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 2,751,551,552.74
减：卖 出股 票成 本总 额 2,253,163,215.72
买卖股 票差 价收 入 498,388,337.02
6.4.7.13 债 券投 资收益
本基金 本报 告期 无债 券投 资收益 。
6.4.7.14 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.7.15 股利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 10,445,901.52
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 10,445,901.52
华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
第 21 页 共 47 页
6.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 283,975,697.31
——股票投 资 284,508,997.31
——债券投 资 -533,300.00
——资产支 持证 券投 资 -
2.衍生 工具 -
——权证投 资 -
3.其他 -
合计 283,975,697.31
6.4.7.17 其他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 4,694,962.28
转换费 收入 1,109,827.60
合计 5,804,789.88
注：
1. 本基金 的赎 回费 率按 持有期间 递减 ， 对于持 续持 有期少 于 30 日 的投 资人 的赎回 费全 额计 入基
金资产 ，对 于持 续持 有期 大于等 于30 日的投 资人 的赎回费 总额 的 25% 归入 基金资产 。
2. 本 基金 的转 换费 由申 购 补差费 和转 出基 金的 赎回 费两部 分构 成， 其中 转出 基金的 赎回 费 的25%
归入转 出基 金的 基金 资产 。
6.4.7.18 交易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 7,964,768.35
银行间 市场 交易 费用
400.00
合计
7,965,168.35
6.4.7.19 其他费 用
单位： 人民 币元
项目 本期 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
第 22 页 共 47 页
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
审计费 用 54,547.97
信息披 露费 145,810.26
银行费 用 1,160.00
银行间 帐户 维护 费 9,000.00
合计 210,518.23
6.4.7.20 分部报 告
无。
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 报出 日，本 基金 无其 它需 作披 露的资 产负 债表 日后 事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司(“ 华宝兴
业”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
华宝信 托有 限责 任公 司(“华宝信 托”) 基金管 理人 的股 东
领先资 产管 理有 限公 司(Lyxor Asset
Management S.A.)
基金管 理人 的股 东
宝钢集 团有 限公 司(“ 宝钢集团”) 华宝信 托的 最终 控制 人
华宝证 券有 限责 任公 司(“华宝证 券”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
华宝投 资有 限公 司(“ 华宝投资”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股票交 易
金额单 位： 人民 币元 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
第 23 页 共 47 页
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华宝证券 32,955,353.43 0.64% 25,228,493.64 0.86%
6.4.10.1.2 权证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金额单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华宝证券 30,002.10 0.65% 30,002.10 0.54%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华宝证券 21,439.36 0.89% - -
注：1. 上 述佣 金参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。
2. 该类佣金协议的服 务范围 还包括佣金收取方为本基 金提供的证券投资研 究成 果和市场信息服
务等。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当期发生的基金应支付
的管理 费
21,447,404.46 15,173,867.02
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
6,177,192.37 5,646,489.09
注： 支 付基 金管 理人 华宝 兴业的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5%的 年 费率计 提， 逐日 累计华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
第 24 页 共 47 页
至每月月底， 按月支付 。 其计算公式为 ：日管理 人 报酬＝前一日 基金资产 净 值 X 1.5% / 当年 天
数。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当期发生的基金应支付
的托管 费
3,574,567.48 2,528,977.81
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25%的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月支 付。 其计算 公式 为： 日托 管费＝前 一日 基金 资产 净值 X 0.25% / 当年 天数。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 与关 联方 进行 的银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 5,605,490.84 4,775,635.76
期间申 购/ 买入总 份额 - 128,708.55
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出总 份额 2,870,630.83 -
期末持 有的 基金 份额 2,734,860.01 4,904,344.31
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.11% 0.19%
注:基金管 理人 投资 本基 金适用的 认( 申)购/赎 回费 率 按照本 基金 招募 说明 书的 规定执 行。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份
关联
方名
称
本期末
2013 年6 月30 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基
金份额
占基金 总
份额的 比
例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
第 25 页 共 47 页
宝钢集
团有限
公司
100,007,000.00 3.85% 100,007,000.00 3.68%
华宝投
资有限
公司
- - 97,714,669.59 3.59%
注： 报告期 末除 基金 管理 人之外的 其他 关联 方投 资本 基金适 用的 认( 申)购/赎回费率按 照本 基金 招
募说明 书的 规定 执行 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的 利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 526,674,271.65 1,280,039.29 294,779,539.40 999,862.80
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
6.4.10.7 其他关 联 交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
6.4.11 利 润分 配情况
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
6.4.12 期 末（ 2013 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
002313
日海
通讯
2012 年
7 月 17
日
2013
年7 月
18 日
非公开
发行流
通受限
20.00 16.42 2,000,000 40,000,000.00 32,840,000.00
2013 年5
月 10 日,
每 10 股
派息 3.0
元( 含税)
002313
日海
通讯
-
2013
年7 月
18 日
非公开
发行流
通受限
- 16.42 600,000 - 9,852,000.00
2013 年 5
月 10 日
每 10 股华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
第 26 页 共 47 页
转增 3.0
股
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300027
华谊
兄弟
2013
年 6 月
5 日
重大
事项
停牌
28.55
2013
年 7 月
24 日
31.41 2,009,931 60,104,669.89 57,383,530.05 -
300133
华策
影视
2013
年 5 月
28 日
重大
事项
停牌
23.88
2013
年 7 月
30 日
26.87 599,978 11,792,324.81 14,327,474.64 -
注：本 基金 截至 2013 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无银 行 间市场债券正 回购，因 此 没有在银行间 市场债券 正 回购交易中 作为抵押
的债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无交 易 所市场债券正 回购，因 此 没有在交易所 市场债券 正 回购交易中作 为
抵押的 债券 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是一只 进行主动 投 资的股票型证 券投资基 金 ，属于较高风 险、较高 收 益的品种。本 基
金投资的金融 工具主要 包 括股票、债券 及权证等 。 本基金在日常 经营活动 中 面临的与这 些金融工
具相关的风险 主要包括 信 用风险、流动 性风险及 市 场风险。本基 金的基金 管 理人从事风 险管理的
主要目标是争 取将以上 风 险控制在限定 的范围之 内 ，使本基金在 风险和收 益 之间取得最 佳的平衡
以实现 “风 险和 收益 相匹 配”的 风险 收益 目标 。 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
第 27 页 共 47 页
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，公司内部监 督和反馈 系 统包括内部控 制
委员会、副总 经理、督 察 长、监察稽核 部、风险 管 理部、各部门 负责人和 风 险控制联络 人、各业
务岗位。内部 控制委员 会 负责对公司在 经营管理 和 基金运作中的 风险进行 评 估并研究制 订相应的
控制制度。副 总经理总 管 公司的内控事 务。督察 长 向董事会负责 ，独立地 就 内控制度的 执行情况
履行检查、评 价、报告 和 建议职能。风 险管理部 在 副总经理指导 下对公司 内 部控制运行 情况进行
监控，主要针 对公司内 部 控制制度的总 体构架和 内 部控制的目标 进行评估 并 提出改进意 见；监察
稽核部在督察 长的领导 下 对各部门和岗 位的内部 控 制执行情况进 行监督和 核 查，同时对 内控的失
控点进 行查 漏并 责令 改正 。
本基金 的基 金管 理人 根据 自身经 营特 点设 立顺 序递 进、 权 责统 一、 严密 有效 的 四层监 控防 线。
第一层监控防 线为一线 岗 位自控与互控 ；第二层 防 线为大业务板 块内部各 部 门和部门之 间的自控
和互控；第三 层监控防 线 为风险 管理部 和监察稽 核 部对各岗位、 各部门、 各 项业务全面 实施的监
督反馈 ； 最 后是 以内 部控 制委员 会为 主体 的第 四层 防线， 实施 对公 司各 类业 务和风 险的 总体 监督 、
控制， 并对 风险 管理 部和 监察稽 核部 的工 作予 以直 接指导 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 是通过结合定 性分析和 定 量分析方法， 估
测各种风险产 生的可能 损 失。从定性分 析的角度 出 发，判断风险 损失的严 重 程度和出现 风险损失
的频度。而从 定量分析 的 角度出发，根 据本基金 的 投资目标，结 合基金资 产 所运用金融 工具的特
征，通过特定 的风险量 化 指标、模型、 日常的量 化 报告，确定相 应置信程 度 和风险损失 的限度，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.13.2 信用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在 本基 金的 托管 行 中 国建设 银行 ， 与 该银 行存 款相关 的信 用风 险不 重大 。 本基 金在 交易 所进
行的交易均以 中国证券 登 记结算有限责 任公司为 交 易对手完成证 券交收和 款 项清算，违 约风险可
能性很小；在 银行间同 业 市场进行交易 前均对交 易 对手进行信用 评估并对 证 券交割方式 进行限制
以控制 相应 的信 用风 险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ， 且通 过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。 于2013 年 06 月 30 日， 本基金 未持 有信 用
类债券(2012 年12 月31 日：同)。 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
第 28 页 共 47 页
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于一 家公司发 行 的股票市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所持证 券均在
证券交 易所 上市 ， 因此除 附注 6.4.12 中列 示的 部分 基 金资产 流通 暂时 受限 制不 能自由 转让 的情 况
外，均能以合 理价格适 时 变现。此外， 本基金可 通 过卖出回购金 融资产方 式 借入短期资 金应对流
动性需 求， 其上 限一 般不 超过基 金持 有的 债券 投资的公允 价值 。
于 2013 年06 月30 日， 本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且 不
计息，可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且不计 息，因此 账面 余额即为未 折现的 合
约到期 现金 流量 。
6.4.13.4 市场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
第 29 页 共 47 页
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息，因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量在很大 程度上独 立 于市场利率变 化。本基 金 持有的利率敏 感性资产 主 要为银行存 款、结算
备付金 。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2013 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 526,674,271.65 - - - 526,674,271.65
结算备 付金 4,863,639.25 - - - 4,863,639.25
存出保 证金 671,727.65 - - - 671,727.65
交易性 金融 资产 99,450,000.00 - - 2,575,887,995.96 2,675,337,995.96
应收利 息 - - - 1,706,263.90 1,706,263.90
应收申 购款 82,504.35 - - 15,677,568.78 15,760,073.13
其他资 产 - - - - -
资产总 计 631,742,142.90 - - 2,593,271,828.64 3,225,013,971.54
负债
应付证 券清 算款 - - - 6,580,912.09 6,580,912.09
应付赎 回款 - - - 53,156,126.39 53,156,126.39
应付管 理人 报酬 - - - 4,086,047.30 4,086,047.30
应付托 管费 - - - 681,007.87 681,007.87
应付交 易费 用 - - - 5,597,551.16 5,597,551.16
其他负 债 - - - 227,648.26 227,648.26
负债总 计 - - - 70,329,293.07 70,329,293.07
利率敏 感度 缺口 631,742,142.90 - - 2,522,942,535.57 3,154,684,678.47
上年度 末
2012 年12 月31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 280,290,910.19 - - - 280,290,910.19
结算备 付金 3,087,958.00 - - - 3,087,958.00
存出保 证金 - - - 1,379,085.44 1,379,085.44
交易性 金融 资产 - - - 2,159,223,272.42 2,159,223,272.42
应收证 券清 算款 - - - 11,048,114.45 11,048,114.45
应收利 息 - - - 61,001.72 61,001.72
应收申 购款 50,300,205.38 - - 2,018,035.35 52,318,240.73 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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资产总 计 333,679,073.57 - - 2,173,729,509.38 2,507,408,582.95
负债
应付证 券清 算款 - - - 9,672,073.48 9,672,073.48
应付赎 回款 - - - 8,695,196.39 8,695,196.39
应付管 理人 报酬 - - - 2,880,105.99 2,880,105.99
应付托 管费 - - - 480,017.67 480,017.67
应付交 易费 用 - - - 4,051,853.72 4,051,853.72
其他负 债 - - - 422,005.50 422,005.50
负债总 计 - - - 26,201,252.75 26,201,252.75
利率敏 感度 缺口 333,679,073.57 - - 2,147,528,256.63 2,481,207,330.20
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
予以分 类。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2013 年 6 月 30 日 ）
上年度 末（ 2012 年12 月31
日 ）
1. 市场利率下降 25
个基点
130,571.69 -
2. 市场利率上升 25
个基点
-130,235.00 -
注：上年度末 ，本基金 未 持有交易性债 券投资， 因 此市场利率的 变动对于 本 基金资产净 值无重大
影响。
6.4.13.4.2 外汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用“自 上而下” 的 策略，通过对 宏
观经济情况及 政策的分 析 ，结合证券市 场运行情 况 ，做出资产配 置及组合 构 建的决定； 通过对单
个证券的定性 分析及定 量 分析，选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
第 31 页 共 47 页
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ，对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正， 来主动应
对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金投资组 合中股票 投 资比例为基金 资
产的 60%-95% ，债券、现金及中国证监会允许基金投资的其他证券品种的比例为基金资产的
5%-40% 。 此外，本 基金的 基金管理人每 日对本基 金 所持有的证券 价格实施 监 控，定期运用 多种定
量方法 对基 金进 行风 险度 量， 包 括 VaR(Value at Risk)指标 等来 测试 本基 金面 临的潜 在价 格风 险，
及时可 靠地 对风 险进 行跟 踪和控 制。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股票投 资 2,575,887,995.96 81.65 2,159,223,272.42 87.02
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 2,575,887,995.96 81.65 2,159,223,272.42 87.02
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2013 年 6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2012 年 12 月
31 日 ）
1.业绩 比较 基准 上升 5% 178,320,980.56 144,424,503.49
2.业绩 比较 基准 下降 5% -178,320,980.56 -144,424,503.49
6.4.14 有助 于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公允 价值
(a)不以公 允价 值计 量的 金融工 具 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融工具
(i)金融工 具公 允价 值计 量的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可分 为 ：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上(未经调 整)的报 价。
第二层级：直 接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的
市场报 价以 外的 资产 或负 债的输入值 。
第三层 级： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值(不可观 察输
入值) 。
(ii) 各层 级金 融工 具公 允价值
于2013 年06 月30 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一层级的余额为 2,461,484,991.27 元，属于 第 二层级的余额为 213,853,004.69 元，无属
于第三 层级 的余 额(2012 年12 月31 日： 第一 层级2,122,556,659.10 元， 第二层级 36,666,613.32
元，无 第三 层级)。
(iii) 公允 价值 所属 层级 间的重大变 动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包括涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发行等情 况， 本基金 分别 于停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交易不 活跃 期
间及限售期间 不将相关 股 票和债券的公 允价值列 入 第一层级；并 根据估值 调 整中采用的 不可观察
输入值 对于 公允 价值 的影 响程度 ，确 定相 关股 票和 债券公 允价 值应 属第 二层 级或第 三层 级。
(iv) 第三 层级 公允 价值 余额和本 期变 动金 额
无。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位：人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 2,575,887,995.96 79.87 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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其中： 股票 2,575,887,995.96 79.87
2 固定收 益投 资 99,450,000.00 3.08
其中： 债券 99,450,000.00 3.08
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 531,537,910.90 16.48
6 其他各 项资 产 18,138,064.68 0.56
7 合计 3,225,013,971.54 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 82,999,054.32 2.63
C
制造业 1,646,990,335.63 52.21
D
电力 、 热力、 燃气及 水生 产和供
应业
139,611.16 0.00
E
建筑业 121,138,474.72 3.84
F
批发和 零售 业 22,086,463.39 0.70
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
199,715,323.92 6.33
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 163,495,611.30 5.18
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 257,652,573.10 8.17
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 357,408.00 0.01
R
文化、 体育 和娱 乐业 81,313,140.42 2.58
S
综合 - -
合计 2,575,887,995.96 81.65
华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
第 34 页 共 47 页
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300070 碧水源 5,116,749 192,799,102.32 6.11
2 300090 盛运股 份 5,509,901 170,145,742.88 5.39
3 002038 双鹭药 业 2,539,718 148,827,474.80 4.72
4 002310 东方园 林 2,759,230 105,650,916.70 3.35
5 300058 蓝色光 标 2,327,249 97,046,283.30 3.08
6 300026 红日药 业 2,532,683 85,959,261.02 2.72
7 002450 康得新 3,006,698 84,127,410.04 2.67
8 300157 恒泰艾 普 2,400,204 82,999,054.32 2.63
9 002236 大华股 份 2,118,236 80,980,162.28 2.57
10 002358 森源电 气 6,009,988 79,391,941.48 2.52
11 002303 美盈森 3,023,848 74,870,476.48 2.37
12 300079 数码视 讯 3,209,489 67,270,889.44 2.13
13 002400 省广股 份 2,517,020 66,449,328.00 2.11
14 300263 隆华节 能 3,978,422 65,365,473.46 2.07
15 000826 桑德环 境 2,009,714 64,853,470.78 2.06
16 002503 搜于特 5,435,331 61,799,713.47 1.96
17 300315 掌趣科 技 1,859,501 61,326,342.98 1.94
18 300027 华谊兄 弟 2,009,931 57,383,530.05 1.82
19 300228 富瑞特 装 607,277 48,582,160.00 1.54
20 300074 华平股 份 2,509,573 45,423,271.30 1.44
21 002551 尚荣医 疗 1,600,995 43,643,123.70 1.38
22 300182 捷成股 份 1,613,870 42,832,109.80 1.36
23 002313 日海通 讯 2,600,000 42,692,000.00 1.35
24 300024 机器人 1,109,172 41,205,739.80 1.31
25 002475 立讯精 密 1,948,064 40,909,344.00 1.30
26 002415 海康威 视 1,000,560 35,359,790.40 1.12
27 300273 和佳股 份 1,637,660 35,078,677.20 1.11
28 300054 鼎龙股 份 2,009,861 34,549,510.59 1.10
29 002583 海能达 1,609,764 31,390,398.00 1.00
30 300083 劲胜股 份 1,809,828 30,694,682.88 0.97
31 300196 长海股 份 1,402,304 30,444,019.84 0.97
32 002501 利源铝 业 2,404,763 28,520,489.18 0.90
33 002318 久立特 材 1,642,326 28,133,044.38 0.89
34 300147 香雪制 药 1,642,676 27,564,103.28 0.87
35 300289 利德曼 909,622 24,650,756.20 0.78 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
第 35 页 共 47 页
36 002296 辉煌科 技 1,207,232 19,267,422.72 0.61
37 002368 太极股 份 1,002,317 19,234,463.23 0.61
38 300210 森远股 份 884,660 17,693,200.00 0.56
39 300252 金信诺 719,802 15,828,445.98 0.50
40 300005 探路者 1,631,478 15,564,300.12 0.49
41 300001 特锐德 1,009,740 15,045,126.00 0.48
42 300133 华策影 视 599,978 14,327,474.64 0.45
43 002353 杰瑞股 份 199,981 13,798,689.00 0.44
44 600079 人福医 药 509,835 13,296,496.80 0.42
45 300136 信维通 信 504,116 12,250,018.80 0.39
46 002262 恩华药 业 500,711 11,140,819.75 0.35
47 002221 东华能 源 1,024,873 10,945,643.64 0.35
48 600420 现代制 药 699,915 10,645,707.15 0.34
49 300251 光线传 媒 299,973 9,602,135.73 0.30
50 600867 通化东 宝 614,400 9,148,416.00 0.29
51 002663 普邦园 林 599,686 9,037,268.02 0.29
52 002509 天广消 防 1,019,276 8,939,050.52 0.28
53 300124 汇川技 术 249,872 8,743,021.28 0.28
54 002421 达实智 能 513,249 8,540,463.36 0.27
55 002571 德力股 份 609,992 8,515,488.32 0.27
56 000917 电广传 媒 709,930 8,355,876.10 0.26
57 002612 朗姿股 份 400,939 8,163,118.04 0.26
58 300261 雅本化 学 886,404 7,445,793.60 0.24
59 002375 亚厦股 份 209,425 6,450,290.00 0.20
60 300310 宜通世 纪 505,176 6,153,043.68 0.20
61 300207 欣旺达 309,933 5,485,814.10 0.17
62 600352 浙江龙 盛 500,000 4,690,000.00 0.15
63 300119 瑞普生 物 200,000 4,206,000.00 0.13
64 300017 网宿科 技 102,747 4,004,050.59 0.13
65 300287 飞利信 149,964 3,399,683.88 0.11
66 300199 翰宇药 业 299,910 3,332,000.10 0.11
67 300177 中海达 131,208 2,335,502.40 0.07
68 300146 汤臣倍 健 10,010 440,339.90 0.01
69 300253 卫宁软 件 9,330 378,798.00 0.01
70 300244 迪安诊 断 9,928 357,408.00 0.01
71 300335 迪森股 份 9,958 139,611.16 0.00
72 002065 东华软 件 3,395 67,221.00 0.00
华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002400 省广股 份 75,973,984.96 3.06
2 002038 双鹭药 业 73,059,134.89 2.94
3 300054 鼎龙股 份 70,684,448.98 2.85
4 300228 富瑞特 装 66,099,741.79 2.66
5 002551 尚荣医 疗 65,267,343.59 2.63
6 300079 数码视 讯 64,811,698.45 2.61
7 300027 华谊兄弟 64,266,292.53 2.59
8 300026 红日药 业 58,635,563.88 2.36
9 300315 掌趣科 技 58,111,458.76 2.34
10 300024 机器人 54,352,546.85 2.19
11 002236 大华股 份 52,513,319.09 2.12
12 002415 海康威 视 49,325,110.43 1.99
13 300074 华平股 份 48,398,576.46 1.95
14 300017 网宿科 技 40,667,204.95 1.64
15 300196 长海股 份 40,163,976.05 1.62
16 300058 蓝色光 标 39,706,426.03 1.60
17 300157 恒泰艾 普 34,907,129.43 1.41
18 300083 劲胜股 份 34,713,883.73 1.40
19 300273 和佳股 份 34,564,174.12 1.39
20 000826 桑德环 境 34,359,610.59 1.38
注：买 入金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300070 碧水源 119,518,616.83 4.82
2 002310 东方园 林 68,336,535.87 2.75
3 300017 网宿科 技 64,335,639.15 2.59
4 002081 金 螳 螂 61,553,930.52 2.48
5 600518 康美药 业 50,418,060.07 2.03 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
第 37 页 共 47 页
6 002672 东江环 保 48,720,295.97 1.96
7 600703 三安光 电 48,429,582.62 1.95
8 300168 万达信 息 46,734,953.58 1.88
9 300257 开山股 份 44,076,766.37 1.78
10 300054 鼎龙股 份 42,169,437.71 1.70
11 002241 歌尔声 学 41,881,422.27 1.69
12 300005 探路者 41,831,098.77 1.69
13 002415 海康威 视 40,854,723.62 1.65
14 002236 大华股 份 39,785,215.09 1.60
15 002375 亚厦股 份 39,634,514.54 1.60
16 600557 康缘药 业 39,361,497.43 1.59
17 300024 机器人 39,310,714.24 1.58
18 300177 中海达 39,146,369.19 1.58
19 300058 蓝色光 标 37,894,109.84 1.53
20 300026 红日药 业 37,666,114.98 1.52
注：卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的 成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,385,318,941.95
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,751,551,552.74
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 99,450,000.00 3.15
其中： 政策 性金 融债 99,450,000.00 3.15
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 99,450,000.00 3.15
华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 130201 13 国开 01 1,000,000 99,450,000.00 3.15
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
7.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
7.10 投 资组 合报告 附注
7.10.1
2013 年 6 月 14 日 安徽 盛 运机械 股份 有限 公司 发布 公告：2013 年 6 月 9 日 ，公司 高管 收到
中国证 券监 督管 理委 员会 上海稽 查局 下达 的 《调查 通知书 》 （编号 ： 沪调查 通字 2013-2-012 号） ，
通知内 容如 下： “刘玉斌 ： 因调 查需 要， 根据 《中 华人民 共和 国证 劵法 》 的 有关规 定， 我会 决定
对你涉 嫌泄 露内 幕信 息立 案调查 ，请 予以 配合”。
本基金管理人 通过对该 上 市公司进行进 一步了解 和 分析, 认为本 基金已经 持 有盛运股份较 长
时间，主要是 基于国家 大 力发展新兴产 业的政策 ， 且盛运股份又 是环保行 业 中垃圾处理 领域的龙
头公司，基金 管理人长 期 看好环保行业 的发展前 景 及该公司的长 期投资价 值 。根据该公 司公告，
高管被立案调 查是由于 个 人原因、对公 司生产经 营 没有影响，因 此，该事 项 不影响我们 对该公司
长期投 资价 值的 判断 。
报告期内，本 基金投资 的 前十名证券的 其余九名 证 券的发行主体 没有被监 管 部门立案调查 或
在本报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 况。
华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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7.10.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
7.10.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 671,727.65
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,706,263.90
5 应收申 购款 15,760,073.13
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 18,138,064.68
7.10.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.10.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
43,061 60,265.17 848,583,062.85 32.70% 1,746,495,230.43 67.30%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
2,388,090.02 0.0920% 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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注：
（一） 本公 司高 级管 理人 员、基 金投 资和 研究 部门 负责人 持有 该只 基金 份额 总量的 数量 区间 ：
100 万份以 上
（二） 该只 基金 的基 金经 理持有 该只 基金 份额 总量 的数量 区间 ：
100 万份以 上
附：数 量区 间为 0、0 至10 万份 （含 ） 、10 万份至 50 万份 （含 ） 、50 万份至 100 万份（ 含） 、100
万份以 上。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2010 年12 月7 日 ）基金 份额 总额
3,632,789,229.65
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,719,838,246.22
本报告 期基 金总 申购 份额 2,256,810,931.48
减:本报告 期基 金总 赎回 份额 2,381,570,884.42
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,595,078,293.28
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1、基 金管 理 人的重 大人 事变动
（1）2013 年5 月28 日， 基金管 理人 发布 高级 管理 人员变 更公 告， 常务副 总经理谢 文杰 因工
作变动 ，自 2013 年5 月24 日起 不再 担任 常务 副总 经理的 职务 。
（2）2013 年 8 月 8 日，基金管 理人 发布 高级 管理 人员变 更公 告，公司 总经 理裴长 江先 生因
个人原 因， 自2013 年7 月31 日起 不再 担任 总经 理职务， 由黄 小薏 女士 代任 。
2、基 金托 管人 的专 门基 金 托管部 门的 重大 人事 变动
华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 资产 和基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 发生 变更 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
基金管 理人 为本 基金 聘任 的会计 师事 务所 向本 基金 提供的 审计 服务 持续 期限 为： 本基 金 合 同
生效之 日起 至本 报告 期末 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
1、基 金管 理人 于 2013 年 6 月 28 日收到 证监 会上 海稽查局 编号 为沪 调查 通字[2013]-2-023
号的调 查通 知书 ， 该通 知书内容 为： “ 因调 查需 要， 根据 《中华 人民 共和 国证券法 》 的有 关规 定，
我会决 定对 你司 所管 理的 基金在 交易‘盛运股 份’ 中涉嫌 违反 《 证券 法》 的 有关行 为进 行立 案 调
查，请 予以 配合 。”
据公司 了解 ，该 调查 通知 书所涉 及的 基金 和行 为为 新兴产 业基 金于 2011 年 2 月期 间的 交易
行为， 该交 易行 为对 该基 金投资 人利 益未 造成 损失 。
截至报 告披 露日 ，调 查仍 在进行 中， 尚无 任何 结论 。
2、本 报告 期内 ，基 金管 理人的高 级管 理人 员未 有 受到稽查 或处 罚的 情况 。
3、本 报告 期内 ，基 金托 管 人及其 高级 管理 人员 未有 受到稽 查或 处罚 的情 况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣 金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
第 42 页 共 47 页
交易单 元
数量 成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
备注
中信证券 1 883,999,617.28 17.21% 794,725.62 17.17% -
广发证券 1 644,687,836.10 12.55% 579,246.20 12.51% -
国信证券 1 608,566,731.27 11.85% 552,152.12 11.93% -
中银国际 1 577,868,584.24 11.25% 517,044.43 11.17% -
申银万国 1 482,018,146.83 9.38% 436,600.71 9.43% -
日信证券 1 349,730,931.22 6.81% 314,861.14 6.80% -
东北证券 1 261,994,617.71 5.10% 235,336.18 5.08% -
平安证券 1 216,978,786.36 4.22% 194,357.80 4.20% -
民生证券 1 157,304,574.06 3.06% 143,210.55 3.09% -
宏源证券 1 141,317,618.52 2.75% 128,655.71 2.78% -
东方证券 1 140,010,312.38 2.73% 123,895.03 2.68% -
东吴证券 1 132,157,668.02 2.57% 120,315.92 2.60% -
江海证券 1 123,092,537.50 2.40% 108,924.70 2.35% -
中投证券 1 99,003,565.29 1.93% 90,132.18 1.95% -
长城证券 1 74,382,153.69 1.45% 67,395.43 1.46% -
安信证券 1 69,167,252.02 1.35% 62,967.95 1.36% -
信达证券 1 48,625,969.75 0.95% 44,269.31 0.96% -
广州证券 1 41,248,451.52 0.80% 37,555.93 0.81% -
华宝证券 1 32,955,353.43 0.64% 30,002.10 0.65% -
银河证券 1 31,540,716.04 0.61% 28,714.10 0.62% -
兴业证券 1 10,230,179.45 0.20% 9,313.20 0.20% -
海通证券 1 7,057,182.96 0.14% 6,424.24 0.14% -
国泰君安 1 2,931,709.05 0.06% 2,668.96 0.06% -
光大证券 1 - - - - -
东海证券 1 - - - - -
华创证券 1 - - - - -
财富里昂 1 - - - - -
中航证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
华泰联合 1 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
华安证券 1 - - - - -
齐鲁证券 1 - - - - - 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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高华证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
注：基 金管 理人 选择 交易 单元的 标准 和程 序如 下：
（1） 选择标 准: 资力 雄厚 ， 信誉 良好， 注册 资本 不 少于5 亿元 人民 币； 财务 状况良 好， 各项 财务
指标显示公司 经营状况 稳 定；经营行为 规范，最 近 两年未因重大 违规行为 受 到中国证监 会和中国
人民银 行处 罚； 内部管 理规范 、 严格， 具备健 全的 内控制 度， 并能满 足基 金运作高 度保 密的 要求 ；
具备基金运作 所需要的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理本基金 进 行证券交易 的需要，
并能为本基金 提供全面 的 信息服务；研 究实力较 强 ，有固定的研 究机构和 专 门的研究人 员，能及
时为本基金提 供高质量 的 咨询服务，并 能根据基 金 投资的特定要 求，提供 专 门研究报告 ；适当的
地域分 散化 。
（2） 选择 程序： （a ）服 务 评价； （b） 拟定 备选 交易 单元； （c）签约 。
2. 本 基金 本报 告期 券商 交 易单元 新增 ：财 富里 昂。 停止租 用席 位： 西藏证 券，金元 证券 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
日信证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
江海证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - - 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
第 44 页 共 47 页
安信证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
东海证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
财富里昂 - - - - - -
中航证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
华泰联合 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
华 宝兴 业新兴 产业 股票型证 券投
资基金 增加 代销 机构 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2013 年 6 月 6 日
2
关于 e 网金电 子直 销平 台开通支
付宝第 三方 支付 业务 的公 告
基金管 理人 网站
2013 年 5 月 29 日
3
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法调 整的 公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人 2013 年 5 月 21 日 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
第 45 页 共 47 页
网站
4
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加代 销机
构及费 率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2013 年 5 月 17 日
5
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
部 分赎 回公司 旗下 基金持有 份额
的公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2013 年 5 月 13 日
6
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的“ 恒泰艾普”估
值方法 调整 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2013 年 4 月 16 日
7
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
参 加工 商银行 网上 银行基金 申购
费率优 惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2013 年 4 月 1 日
8
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
部 分赎 回华宝 兴业 新兴产业 股票
型证券 投资 基金 持有 份额 的公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2013 年 3 月 27 日
9
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
调 降建 行卡网 上直 销基金转 换业
务优惠 费率 至四 折的 公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2013 年 3 月 22 日
10
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的“ 蓝色光标”估
值方法 调整 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2013 年 3 月 14 日 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
第 46 页 共 47 页
11
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加代 销机
构及费 率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2013 年 2 月 5 日
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
基金管 理人 于2013 年6 月28 日收到 证监 会上 海稽 查局编号 为沪 调查 通字[2013]-2-023 号的
调 查通知书 ，该通 知书内容 为：“因 调查需 要，根据 《中华人 民共和 国证券法 》的有关 规定，
我 会决定对 你司所 管理的基 金在交易‘盛运 股份’中 涉嫌违反 《证券 法》的有 关行为进 行立案
调查， 请予 以配 合。”
据公司 了解 ，该 调查 通知 书所涉 及的 基金 和行 为为 新兴产 业基 金 于 2011 年 2 月期间 的交 易
行 为，该交 易行为 对该基金 投资人利 益未造 成损失。 为配合案 件调查 ，公司已 暂停郭鹏 飞的基
金经理 职务 ，由 公司 具有 基金经 理任 职资 格的 其他 基金经 理代 理。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ；
华宝兴 业新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金基 金合 同；
华宝兴 业新 兴产 业股票型 证券投 资基 金招 募说 明书 ；
华宝兴 业新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金托 管协 议；
基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 和公 司章 程；
基金管 理人 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各种 公告 ；
基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 。
12.2 存放地 点
以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人办 公场 所备 投资者 查阅 。 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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12.3 查阅方 式
投资者可以通 过基金管 理 人网站，查阅 或下载基 金 合同、招募说 明书、托 管 协议及基金的 各
种定期 和临 时公 告。
华宝兴业基金管理有限公司
2013 年8 月24 日
