华 宝 兴 业 新兴 产 业 股 票型 证 券 投 资基 金
2013 年 半年 度 报 告 (摘 要 )
2013 年6 月30 日
基金管 理人: 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期:2013 年8 月24 日
华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告 (摘要)
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2013 年 8 月 20 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了解详 细内 容, 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2013 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告 (摘要)
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 华宝兴 业新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 华宝兴 业新 兴产 业股 票
基金主 代码 240017
交易代 码 240017
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 12 月7 日
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,595,078,293.28 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 分享新 兴产 业所 带来 的投 资机会 ,力 争在 长期 内为 基
金份额 持有 人获 取超 额回 报。
投资策略 本基金 采取 积极 的大 类资 产配置 策略 ,通 过宏 观策 略
研究, 对相 关资 产类 别的 预期收 益进 行动 态跟 踪, 通
过对新 兴产 业相 关行 业的 辨识、 精选 以及 对新 兴产 业
相关股 票的 深入 分析 ,挖 掘该类 型企 业的 投资 价值 ,
分享新 兴产 业发 展所 带来 的较高 回报 。本 基金 通过 采
取自上 而下 的方 法确 定投 资组合 久期 ,结 合自 下而 上
的个券 选择 方法 构建 债券 投资组 合。
业绩比 较基 准 75%中 证新 兴产 业指 数+25% 上证国 债指 数。
风险收 益特 征 本基金 属于 证券 投资 基金 中的较 高风 险、 较高 收益 的
品种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华宝兴 业基 金管 理有 限公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 刘月华 田青
联系电 话 021-38505888 010-67595096
电子邮 箱 xxpl@fsfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-700-5588 、
021-38924558
010 —67595096 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告 (摘要)
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传真 021-38505777 010-66275853
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.fsfund.com
基金半 年度 报 告 备置 地点 本基金 半年 报置 备地 点包 括基金 管理 人办 公场 所和
基金托 管人 办公 场所 。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 :人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2013 年1 月1 日 - 2013 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 484,223,955.57
本期利 润 768,199,652.88
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2900
本期加 权平 均净 值利 润率 26.59%
本期基 金份 额净 值增 长率 33.25%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -48,465,011.15
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0187
期末基 金资 产净 值 3,154,684,678.47
期末基 金份 额净 值 1.2156
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 21.56%
注:1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 , 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、净 值相 关数 据计 算中 涉 及天数 的, 包括 所有 交易 日以及 季末 最后 一自 然日 (如非 交易 日)
3、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 ( 不含 公允 价 值变动 收益 ) 扣 除相
关费用 后的 余额 ,本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 资产负 债表 中未 分配 利润 与未分 配利 润中 已实 现部 分的孰 低数 。 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告 (摘要)
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去一 个月 -6.52% 2.09% -11.86% 1.55% 5.34% 0.54%
过去三 个月 12.76% 1.76% -2.39% 1.23% 15.15% 0.53%
过去六 个月 33.25% 1.65% 5.17% 1.20% 28.08% 0.45%
过去一 年 41.33% 1.46% 1.96% 1.10% 39.37% 0.36%
自基金 合同
生效日 起至
今
21.56% 1.37% -22.50% 1.15% 44.06% 0.22%
注: 1、 净值 以及 比较 基准 相关数 据计 算中 涉及 天数 的, 包括 所有 交易 日以 及季 末最后 一自 然日 ( 如
非交易 日) 。
2、本 基金 业绩 比较 基准 为 :75% 中证 新兴 产业 指数+25% 上证 国债 指数 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
(2010 年 12 月 7 日至 2013 年 6 月 30 日)
注: 按 照基 金合 同的 约定 , 自基 金成 立日 期 的6 个 月内达 到规 定的 资产 组合 , 截 至 2011 年6 月6
日,本 基金 已达 到合 同规 定的资 产配 置比 例。 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告 (摘要)
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 是2003 年 3 月7 日正 式成 立的 合资 基 金管理 公司 , 截 至本 报告 期末 (2013 年6
月30 日) , 所 管理 的开 放 式证券 投资 基金 包括 宝康 系列基 金 、 多 策略 基金 、 现金宝 货币 市场 基金 、
动力组合基金 、收益增 长 基金、先进成 长基金、 行 业精选基金、 海外中国 成 长基金、大 盘精选基
金、 增强 收益 基金 、 中证100 基 金 、 上 证180 价值 ETF 、 上证180 价值ETF 联 接基金 、 新兴 产业
基金、 成熟 市场 动量 优选 基金、 可转 债基 金、 上证 180 成长 ETF 、 上证 180 成长 ETF 联 接基 金、
华宝油 气基 金 、 华 宝兴 业 医药生 物基 金 、 华 宝短 融 50 基金 、 华 宝 兴业 资源 优选 基金 、 华 宝添 益基
金和华 宝兴 业服 务优 选基 金, 所 管理 的开 放式 证券 投 资基金 资产 净值 合 计39,612,038,487.56 元。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 (助 理) 期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
郭鹏飞
国 内 投 资
部总经
理 、 本 基
金 基 金 经
理 、 华 宝
兴 业 宝 康
配 置 混 合
基金经 理
2010 年12 月7 日 - 9 年
博 士 , 拥 有 CFA
资 格 。2004 年 2
月 加 入 华 宝 兴 业
基 金 管 理 有 限 公
司 任 研 究 部 行 业
分析师 , 2007 年 9
月 任 公 司 研 究 部
副 总 经 理 ,2009
年 3 月至 2010 年
6 月 任 公 司 研 究
部 总 经 理 ,2010
年 6 月 至 今 任 华
宝 兴 业 宝 康 灵 活
配 置 证 券 投 资 基
金基金 经理 , 2010
年 12 月 起兼 任华
宝 兴 业 新 兴 产 业
股 票 型 证 券 投 资
基 金 基 金 经 理 ,
2012 年 4 月 起任
国 内 投 资 部 总 经
理。
陈乐华
本 基 金 基
金 经 理 助
2011 年11 月 15 日 - 6 年
硕士 , 曾 在中 信建
投 证 券 有 限 责 任华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告 (摘要)
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理 公 司 从 事 行 业 研
究工作 。 2010 年 5
月 加 入 华 宝 兴 业
基 金 管 理 有 限 公
司任行 业分 析师 ,
2011 年11 月 起任
华 宝 兴 业 新 兴 产
业 股 票 基 金 经 理
助理。
注:1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
3、 本 基金 管理 人于2013 年 7 月25 日发 布 《 华宝 兴 业基金 管理 有限 公司 关于 华宝兴 业新 兴产 业股
票型证 券投 资基 金增 聘基 金经理 公告 》 , 增聘 朱亮 先 生为本 基金 基金 经理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内, 本基金管 理 人遵守《中华 人民共和 国 证券法》 、 《中华 人民共和 国证券投资基 金
法》 及其 各 项 实施 细则、 《 华宝兴 业新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金基 金合 同 》 和其他 相关 法律 法规
的规定、监管 部门的相 关 规定,依照诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产, 在控制投
资风险 的基 础上 ,为 基金 份额持 有人 谋取 最大 利益 ,没有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
2013 年上 半年 基金 管理 人 严格遵 守公 司内 部制 定的 公平交 易制 度和 控制 方法 , 确保 了所 管理
的所有投资组 合在授权 、 研究分析、投 资决策、 交 易执行、业绩 评估等投 资 管理活动和 环节得到
公平对待。公 司内部制 定 的公平交易制 度涉 及的 范 围包括境内上 市股票、 债 券的一级市 场申购、
二级市 场交 易等 投资 管理 活动。
同时,基金管 理人严格 遵 守法律法规关 于公平交 易 的相关规定, 分析了公 司 旗下所有投资 组
合之间的整体 收益率差 异 、分投资类别 (股票、 债 券)的收益率 差异;并 采 集了连续四 个季度期
间内、 不同 时间 窗下 (1 日、3 日、5 日 )同 向交 易 的样本 ,对 其进 行 95% 置 信区间 下的 假设 检验
分析,同时结 合各组合 的 成交金额,并 参考市场 成 交量等因素综 合判断是 否 存在不公平 交易、利
益输送 的可 能。 分析 结果 未发现 异常 情况 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内, 基金管理 人 未发生所有投 资 组合参 与 的交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告 (摘要)
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本报告 期内 ,本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
回顾2013 年上 半年 , 中 国 经济复 苏明 显弱 于预 期 , 房地产 调控 加码 , 国内 流 动性从 宽松 到明
显收紧,在这 些负面因 素 影响下,A 股 出现冲高 下 跌走势。两市 主板市场 和 传统周期行 业都出现
了较大幅度下 跌,而与 此 同时,代表中 国经济未 来 转型方向的小 部分行业 和 板块逆市而 上,表现
出色, 而创 业板 和主 板市 场的表 现差 距也 创出 了历 史新高 。 2013 年 上半 年, 上 证指数 下 跌 12.78% ,
深成指 下 跌15.60% , 沪 深300 下跌 12.78% , 中小 板 指数上 涨 5.19% , 创业 板大 涨 41.72% , 中小 板
和创业板市场 明显好于 主 板市场表现。 板块表现 方 面,周期类 板 块表现明 显 弱于非周期 板块:信
息服务、电子 、信息设 备 等行业表现靠 前并录得 正 收益,煤炭、 有色、黑 色 金属、交通 运输、纺
织服装 、餐 饮旅 游、 化工 、商业 贸易 、金 融服 务等 行业都 跌幅 靠前 ,下 跌幅 度都超 过 10% 。
由于上半年中 小板和创 业 板表现较好, 我们总体 上 保持了较高仓 位,并增 持 了一些业绩超 预
期的高成长性 新兴产业 个 股,因此 基金 净值稳步 增 长。6 月中旬 ,考虑到 市 场系统性风 险及创业
板估值较高风 险,我们 减 持了业绩不达 预期的以 及 涨幅过大的个 股,将仓 位 降低到了历 史较低水
平,然后在市 场调整过 程 中我们又逢低 增持了部 分 优质个股。上 半年我们 的 操作策略基 本正确,
取得了较好回 报,同类 基 金中排名也较 为领先, 但 在涨幅较大后 有些过于 谨 慎,低估了 优质成长
股和创 业板 指数 的上 涨幅 度,部 分股 票过 早进 行了 减持。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本报告期末,本报告期内基金份额净值增长率为 33.25% , 同 期 业 绩 比 较基 准 收 益 率 为
5.17% ,基 金表 现超 越基 准 28.08 个 百分 点。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2013 年下 半年 , 受 到 经济转 型及 流动 性收 紧的 影响 , 中 国经 济整 体增 速 不容乐 观 , 周 期
性行业的盈利 恢复过程 将 更加漫长,而 传统行业 与 新兴行业的发 展前景及 盈 利增速的差 距将进一
步拉大 。正 面因 素是 ,目 前 A 股 主板 市场 仍处 于很 低的估 值水 平, 三季 度后 期将酝 酿召 开有 关 重
要改革方向的 十八届三 中 全会,市场对 中国经济 前 景及改革方向 的预期将 更 加明朗。目 前市场整
体估值 上具 有一 定安 全边 际, 长 期来 看投 资的 风险 并不大 , 但 短期 来看 仍缺 乏系统 性的 投资 机会 ,
市场的投资机 会可能继 续 表现为结构性 的 和阶段 性 的,而新兴产 业仍然会 是 结构性投资 机会的重
点领域 之一 。 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告 (摘要)
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我们将继续精 选新兴产 业 领域的优秀上 市公司, 坚 定长期持有, 分享战略 性 新兴产业中长 期
快速增长带来 的丰厚回 报 。我们将继续 坚持进行 专 业化投资,不 参与传统 行 业投资以及 短期交易
性机会,专注 于寻找新 兴 产业领域的中 长期投资 机 会,希望中长 期能够为 持 有人带来好 的回报。
感谢基 金持 有人 一直 以来 对我们 的支 持, 我们 将继 续勤勉 尽责 ,努 力为 持有 人创造 好的 回报 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
基金管 理人 在报 告期 内对 旗下基 金估 值过 程中 , 公 司 内部参 与估 值流 程的 各方 职责分 工如 下 :
(一 ) 、基金 会计:根 据 《基金会计核 算业务指 引 》对基金日常 交易进行 记 账核算,并对 基
金投资 品种 进行 估值 。
(二) 、 量 化投 资部 : 对特 殊品种 或由 于特 殊原 因导 致投资 品种 不存 在活 跃市 场的情 况下 , 根
据估值委员会 对停牌股 票 或异常交易股 票估值调 整 的方法(比如 :指数收 益 法)进行估 值,并在
估值时 兼顾 考虑 行业 研究 员提供 的根 据上 市公 司估 值模型 计算 的结 果所 提出 的建议 或意 见。
(三) 、 估 值委 员会 : 定期 评价现 行估 值政 策和 程序 , 在 发生 了影 响估 值政 策 和程序 的有 效性
及适用性的情 况后及时 修 订估值方法。 基金在采 用 新投资策略或 投资新品 种 时,评价现 有估值政
策和程 序的 适用 性。
(四 ) 、必要 时基金经 理 就估值模型及 估值方法 的 确定提出建议 和意见, 但 由估值委员会 做
最终决 策。
上述参与估值 流程的人 员 均具备估值业 务所需的 专 业胜任能力, 参与估值 流 程各方之间不 存
在重大 利益 冲突 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ,符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期,中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中, 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 , 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 , 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期,本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定,对本基金 的华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告 (摘要)
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基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核,对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督,未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内, 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利 润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ,保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告(未 经审计)
6.1 资 产负 债表
会计主 体: 华宝 兴业 新兴 产业股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 : 2013 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款
526,674,271.65 280,290,910.19
结算备 付金
4,863,639.25 3,087,958.00
存出保 证金
671,727.65 1,379,085.44
交易性 金融 资产
2,675,337,995.96 2,159,223,272.42
其中: 股票 投资
2,575,887,995.96 2,159,223,272.42
基金投 资
- -
债券投 资
99,450,000.00 -
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- 11,048,114.45
应收利 息
1,706,263.90 61,001.72
应收股 利
- -
应收申 购款
15,760,073.13 52,318,240.73
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
3,225,013,971.54 2,507,408,582.95
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债:
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- - 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告 (摘要)
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卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
6,580,912.09 9,672,073.48
应付赎 回款
53,156,126.39 8,695,196.39
应付管 理人 报酬
4,086,047.30 2,880,105.99
应付托 管费
681,007.87 480,017.67
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
5,597,551.16 4,051,853.72
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
227,648.26 422,005.50
负债合 计
70,329,293.07 26,201,252.75
所有者权益:
实收基 金
2,595,078,293.28 2,719,838,246.22
未分配 利润
559,606,385.19 -238,630,916.02
所有者 权益 合计
3,154,684,678.47 2,481,207,330.20
负债和 所有 者权 益总 计
3,225,013,971.54 2,507,408,582.95
注:报 告截 止日2013 年 6 月 30 日 ,基 金份 额净 值 1.2156 元, 基金 份额 总额 2,595,078,293.28
份。
6.2 利 润表
会计主 体: 华宝 兴业 新兴 产业股 票型 证券 投资 基 金
本报告 期: 2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月30 日
单位: 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年6 月 30 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至
2012 年 6 月 30 日
一、收入
801,397,311.40 263,425,698.82
1.利息 收入
2,782,585.67 1,022,486.56
其中: 存款 利息 收入
1,339,122.04 1,022,486.56
债券利 息收 入
1,064,219.18 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
379,244.45 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)
508,834,238.54 -155,445,199.19
其中: 股票 投资 收益
498,388,337.02 -166,733,675.09
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
10,445,901.52 11,288,475.90 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告 (摘要)
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3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ”
号填列 )
283,975,697.31 417,272,412.11
4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )
- -
5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 )
5,804,789.88 575,999.34
减: 二、费用
33,197,658.52 22,543,425.15
1.管 理人 报酬
21,447,404.46 15,173,867.02
2.托 管费
3,574,567.48 2,528,977.81
3.销 售服 务费
- -
4.交 易费 用
7,965,168.35 4,627,212.60
5.利 息支 出
- -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.其 他费 用
210,518.23 213,367.72
三、利润总额(亏损 总额 以“-”
号填列)
768,199,652.88 240,882,273.67
减:所 得税 费用
- -
四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填
列)
768,199,652.88 240,882,273.67
6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 华宝 兴业 新兴 产业股 票型 证券 投资 基金
本报告 期:2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
2,719,838,246.22 -238,630,916.02 2,481,207,330.20
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期利润 )
- 768,199,652.88 768,199,652.88
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
(净值 减少 以 “- ” 号填
列)
-124,759,952.94 30,037,648.33 -94,722,304.61
其中:1. 基 金申 购款 2,256,810,931.48 319,207,311.97 2,576,018,243.45
2. 基金 赎回 款 -2,381,570,884.42 -289,169,663.64 -2,670,740,548.06
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
以“- ”号填 列)
- - - 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告 (摘要)
第 13 页 共 31 页
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
2,595,078,293.28 559,606,385.19 3,154,684,678.47
项目
上年度可比期间
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
2,870,031,286.23 -689,786,294.16 2,180,244,992.07
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期利润 )
- 240,882,273.67 240,882,273.67
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
(净值 减少 以 “- ” 号填
列)
-349,091,498.21 96,269,904.18 -252,821,594.03
其中:1. 基 金申 购款 246,043,103.92 -42,157,176.44 203,885,927.48
2. 基金 赎回 款 -595,134,602.13 138,427,080.62 -456,707,521.51
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
以“- ”号填 列)
- - -
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
2,520,939,788.02 -352,634,116.31 2,168,305,671.71
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 黄小 薏______
______向辉______
____ 张 幸骏____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
华 宝 兴 业 新 兴 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以下简称 “ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 许可[2010] 第1241 号 《关 于核 准华 宝兴 业新 兴 产业股 票型 证券 投
资基金 募集 的批 复 》 核 准 , 由 华宝 兴业 基金 管理 有 限公司 依照 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》
和《华宝兴业 新兴产业 股 票型证券投资 基金基金 合 同》负责公开 募集。本 基 金为契约型 开放式基
金, 存续 期限 不定 , 首 次 设立募 集不 包括 认购 资金 利息共 募 集3,632,254,340.43 元, 业经 普华 永
道中天 会计 师事 务所 有限 公司普 华永 道中 天验 字(2010) 第 381 号验 资报 告予 以 验证。 经向 中国 证
监会备 案, 《华 宝兴 业新 兴 产业股 票型 证券 投资 基金 基金合 同 》 于2010 年 12 月 7 日 正式 生效 , 基华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告 (摘要)
第 14 页 共 31 页
金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为 3,632,789,229.65 份 基 金 份 额 , 其 中 认 购 资 金 利 息 折 合
534,889.22 份 基金 份额。 本基金 的基 金管 理人 为华 宝兴业 基金 管理 有限 公司 , 基金 托管 人为 中 国
建设银 行股 份有 限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《华 宝 兴业新兴产业 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定,本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具,包括 国 内依法发行 、上市的
股票、债券、 货币市场 工 具以及经中国 证监会批 准 的允许基金投 资的其它 金 融工具。本 基金的股
票投资 比例 为基 金资 产 的60%-95% , 其中 投资 于新 兴 产业相 关股 票的 比例 不低 于股票 资产 的 80% ;
权证的投资比 例占基金 资 产的 0%-3%;现金 、债券 资产及中国证 监会允许 基 金投资的其他 证券品
种的比 例占 基金 资产 的 5%-40%, 其中 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的投资 比例 不低 于基
金资产 净值 的 5% 。 本基 金 的业绩 比较 基准 为: 中证 新兴产 业指 数 × 75%+ 上证 国债指 数 × 25% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 宝兴 业基 金管 理有限 公司 于2013 年8 月24 日批 准报 出 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则- 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第 3 号< 年度 报告
和半年 度报 告>》、 中国 证 券投资 基金 业协 会颁 布的 《证 券投 资基 金会 计核 算 业务指 引》 、 《 华宝 兴
业新兴 产业 股票 型证 券投 资基金 基 金合 同》 和 中国 证监会 发布 的有 关规 定及 允许的 基金 行业 实 务
操作编 制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 2013 半 年度 财务 报 表符合 企业 会计 准则 的要 求,真 实、 完整 地反 映了 本基金 2013 年
6 月 30 日 的财 务状 况以 及2013 半年 度的 经营 成果 和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
6.4.5 差错 更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告 (摘要)
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知》 、 财 税[2005]102 号 《 关于股 息红 利个 人所 得税 有关政 策的 通知 》 、 财 税[2005]107 号 《 关于 股
息红利 有关 个人 所得 税政 策的补 充通 知》 、 财 税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》
及其他 相关 财税 法规 和实 务操作 ,主 要税 项列 示如 下:
(1) 以发 行基 金方 式募 集 资金不 属于 营业 税征 收范 围,不 征收 营业 税。
(2) 对基 金从 证券 市场 中 取得的 收入 , 包括 买卖 股 票、 债 券 的差 价收 入 , 股 权的股 息 、 红 利
收入, 债券 的利 息收 入及 其他收 入, 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对基金 取得的企业 债 券利息收入, 由发行债券 的企业在向基 金支付利息 时代扣代缴 20%
的个人所得税 。 对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入,按财政部 、国家税 务 总局、中国 证监会于
2012 年11 月 16 日 联合 发 布财税[2012]85 号 《 关于 实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策
有关问题的 通知》(以 下简 称“通知”) ,要求个 人从 公开发行和 转让市场 取得 的上市公司 股票,
持股期 限 在 1 个 月以 内( 含 1 个月)的 ,其 股息 红利 所得全 额计 入应 纳税 所得 额;持 股期 限 在 1 个
月以上 至1 年( 含1 年)的 , 暂 减按50% 计入 应纳 税所 得额 ; 持 股期 限超 过1 年 的, 暂减 按 25%计入
应纳税所得额 。上述所 得 统一适用 20% 的税率 计征 个人所得税。 证券投资 基 金从上市公司 取得的
股息红 利所 得, 按照 本通 知的规 定计 征个 人所 得税 。通知 自 2013 年 1 月 1 日 起施行 。
(4) 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花 税,买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司 (“ 华宝 兴
业”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
华宝信 托有 限责 任公 司(“ 华宝信 托”) 基金管 理人 的股 东
领先资 产管 理有 限公 司(Lyxor Asset
Management S.A.)
基金管 理人 的股 东
宝钢集 团有 限公 司(“ 宝 钢 集团”) 华宝信 托的 最终 控制 人
华宝证 券有 限责 任公 司(“ 华宝证 券”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
华宝投 资有 限公 司(“ 华 宝 投资”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告 (摘要)
第 16 页 共 31 页
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012 年1月1 日至2012 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华宝证券 32,955,353.43 0.64% 25,228,493.64 0.86%
6.4.8.1.2 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。
6.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华宝证券 30,002.10 0.65% 30,002.10 0.54%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华宝证券 21,439.36 0.89% - -
注:1. 上 述佣 金参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定, 以扣 除由中 国证 券登 记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告 (摘要)
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当期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
21,447,404.46 15,173,867.02
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
6,177,192.37 5,646,489.09
注: 支 付基 金管 理人 华宝 兴业的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5% 的 年 费率计 提, 逐日 累计
至每月月底, 按月支付 。 其计算公式为 :日管理 人 报酬=前一日 基金资产 净 值 X 1.5% / 当年 天
数。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,574,567.48 2,528,977.81
注:支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提, 逐日累
计至每 月月 底 , 按 月支 付 。 其 计算 公式 为: 日托 管 费=前 一日 基金 资产 净值 X 0.25% / 当年 天数。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 与关 联方 进行 的银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位: 份
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 5,605,490.84 4,775,635.76
期间申 购/ 买 入总 份额 - 128,708.55
期间因 拆分 变动 份额 - -
减:期 间赎 回/ 卖 出总 份额 2,870,630.83 -
期末持 有的 基金 份额 2,734,860.01 4,904,344.31
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.11% 0.19%
注: 基 金管 理人 投资 本基 金 适用的 认( 申)购/赎 回费 率 按照本 基金 招募 说明 书的 规定执 行。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位: 份 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告 (摘要)
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关联
方名
称
本期末
2013 年6 月30 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基
金份额
占基金 总
份额的 比
例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
宝钢集
团有限
公司
100,007,000.00 3.85% 100,007,000.00 3.68%
华宝投
资有限
公司
- - 97,714,669.59 3.59%
注: 报 告期 末除 基金 管理 人 之外的 其他 关联 方投 资本 基金适 用的 认( 申)购/赎 回 费率 按 照本 基金 招
募说明 书的 规定 执行 。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 526,674,271.65 1,280,039.29 294,779,539.40 999,862.80
注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管, 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
6.4.9 期 末( 2013 年 6 月30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位: 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 : 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位 : 股)
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
002313
日海
通讯
2012 年
7 月 17
日
2013
年7 月
18 日
非公开
发行流
通受限
20.00 16.42 2,000,000 40,000,000.00 32,840,000.00
2013 年5
月10 日,
每10 股
派息 3.0华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告 (摘要)
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元( 含税)
002313
日海
通讯
-
2013
年7 月
18 日
非公开
发行流
通受限
- 16.42 600,000 - 9,852,000.00
2013 年 5
月 10 日
每 10 股
转增 3.0
股
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位: 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量( 股)
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300027
华谊
兄弟
2013
年 6 月
5 日
重大
事项
停牌
28.55
2013
年 7 月
24 日
31.41 2,009,931 60,104,669.89 57,383,530.05 -
300133
华策
影视
2013
年 5 月
28 日
重大
事项
停牌
23.88
2013
年 7 月
30 日
26.87 599,978 11,792,324.81 14,327,474.64 -
注:本 基金 截 至 2013 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ,该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后,经 交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无银 行 间市场债券正 回购,因 此 没有在银行间 市场债券 正 回购交易中 作为抵押
的债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无交 易 所市场债券正 回购,因 此 没有在交易所 市场债券 正 回购交易中作 为
抵押的 债券 。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公允 价值
(a)不 以公 允价 值计 量的 金融工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债, 其 账面价 值与公 允华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告 (摘要)
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价值相 差很 小。
(b)以 公允 价值 计量 的金 融工具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值, 公允 价 值层级 可分 为 :
第一层 级: 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上(未 经调 整)的报 价。
第二层级:直 接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的
市场报 价以 外的 资产 或负 债的输 入值 。
第三层 级: 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值(不 可观 察输
入值) 。
(ii) 各层 级金 融工 具公 允 价值
于2013 年06 月30 日, 本 基金 持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一层级的余额 为 2,461,484,991.27 元,属于 第 二层级的余额 为 213,853,004.69 元,无属
于第三 层级 的余 额(2012 年 12 月31 日: 第一 层级2,122,556,659.10 元 , 第 二 层级 36,666,613.32
元,无 第三 层级)。
(iii) 公允 价值 所属 层级 间的重 大变 动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券, 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 , 本 基金 分别 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 不将相关 股 票和债券的公 允价值列 入 第一层级;并 根据估值 调 整中采用的 不可观察
输入值 对于 公允 价值 的影 响程度 ,确 定相 关股 票和 债券公 允价 值应 属第 二层 级或第 三层 级。
(iv) 第三 层级 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(2)除 公允 价值 外, 截至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
(% )
1 权益投 资 2,575,887,995.96 79.87
其中: 股票 2,575,887,995.96 79.87
2 固定收 益投 资 99,450,000.00 3.08 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告 (摘要)
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其中: 债券 99,450,000.00 3.08
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 531,537,910.90 16.48
6 其他各 项资 产 18,138,064.68 0.56
7 合计 3,225,013,971.54 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 82,999,054.32 2.63
C
制造业 1,646,990,335.63 52.21
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
139,611.16 0.00
E
建筑业 121,138,474.72 3.84
F
批发和 零售 业 22,086,463.39 0.70
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
199,715,323.92 6.33
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 163,495,611.30 5.18
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 257,652,573.10 8.17
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 357,408.00 0.01
R
文化、 体育 和娱 乐业 81,313,140.42 2.58
S
综合 - -
合计 2,575,887,995.96 81.65
华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告 (摘要)
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7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 300070 碧水源 5,116,749 192,799,102.32 6.11
2 300090 盛运股 份 5,509,901 170,145,742.88 5.39
3 002038 双鹭药 业 2,539,718 148,827,474.80 4.72
4 002310 东方园 林 2,759,230 105,650,916.70 3.35
5 300058 蓝色光 标 2,327,249 97,046,283.30 3.08
6 300026 红日药 业 2,532,683 85,959,261.02 2.72
7 002450 康得新 3,006,698 84,127,410.04 2.67
8 300157 恒泰艾 普 2,400,204 82,999,054.32 2.63
9 002236 大华股 份 2,118,236 80,980,162.28 2.57
10 002358 森源电 气 6,009,988 79,391,941.48 2.52
注: 投 资者欲 了解本 报告期 末基金投 资的所 有股票 明细 , 应阅 读登载 于 www.fsfund.com 的 半年 度报告
正文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 002400 省广股 份 75,973,984.96 3.06
2 002038 双鹭药 业 73,059,134.89 2.94
3 300054 鼎龙股 份 70,684,448.98 2.85
4 300228 富瑞特 装 66,099,741.79 2.66
5 002551 尚荣医 疗 65,267,343.59 2.63
6 300079 数码视 讯 64,811,698.45 2.61
7 300027 华谊兄 弟 64,266,292.53 2.59
8 300026 红日药 业 58,635,563.88 2.36
9 300315 掌趣科 技 58,111,458.76 2.34
10 300024 机器人 54,352,546.85 2.19
11 002236 大华股 份 52,513,319.09 2.12
12 002415 海康威 视 49,325,110.43 1.99
13 300074 华平股 份 48,398,576.46 1.95 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告 (摘要)
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14 300017 网宿科 技 40,667,204.95 1.64
15 300196 长海股 份 40,163,976.05 1.62
16 300058 蓝色光 标 39,706,426.03 1.60
17 300157 恒泰艾 普 34,907,129.43 1.41
18 300083 劲胜股 份 34,713,883.73 1.40
19 300273 和佳股 份 34,564,174.12 1.39
20 000826 桑德环 境 34,359,610.59 1.38
注:买 入金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 300070 碧水源 119,518,616.83 4.82
2 002310 东方园 林 68,336,535.87 2.75
3 300017 网宿科 技 64,335,639.15 2.59
4 002081 金 螳 螂 61,553,930.52 2.48
5 600518 康美药 业 50,418,060.07 2.03
6 002672 东江环 保 48,720,295.97 1.96
7 600703 三安光 电 48,429,582.62 1.95
8 300168 万达信 息 46,734,953.58 1.88
9 300257 开山股 份 44,076,766.37 1.78
10 300054 鼎龙股 份 42,169,437.71 1.70
11 002241 歌尔声 学 41,881,422.27 1.69
12 300005 探路者 41,831,098.77 1.69
13 002415 海康威 视 40,854,723.62 1.65
14 002236 大华股 份 39,785,215.09 1.60
15 002375 亚厦股 份 39,634,514.54 1.60
16 600557 康缘药 业 39,361,497.43 1.59
17 300024 机器人 39,310,714.24 1.58
18 300177 中海达 39,146,369.19 1.58
19 300058 蓝色光 标 37,894,109.84 1.53
20 300026 红日药 业 37,666,114.98 1.52
注:卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 2,385,318,941.95 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告 (摘要)
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卖出股 票收 入( 成交 )总 额 2,751,551,552.74
注:买 入股 票成 本、 卖出 股票 收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位: 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 99,450,000.00 3.15
其中: 政策 性金 融债 99,450,000.00 3.15
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 99,450,000.00 3.15
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 130201 13 国开 01 1,000,000 99,450,000.00 3.15
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
7.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告 (摘要)
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7.10 投 资组 合报告 附注
7.10.1
2013 年 6 月 14 日 安徽 盛 运机械 股份 有限 公司 发布 公告:2013 年 6 月 9 日 ,公司 高管 收到
中国证 券监 督管 理委 员会 上海稽 查局 下达 的 《 调查 通知书 》 ( 编号 : 沪 调查 通 字2013-2-012 号) ,
通知内 容如 下: “刘 玉斌 : 因调 查需 要, 根 据 《中 华人民 共和 国证 劵法 》 的 有关规 定, 我会 决定
对你涉 嫌泄 露内 幕信 息立 案调查 ,请 予以 配合 ”。
本基金管理人 通过对该 上 市公司进行进 一步了解 和 分析, 认为本 基金已经 持 有盛运股份较 长
时间,主要是 基于国家 大 力发展新兴产 业的政策 , 且盛运股份又 是环保行 业 中垃圾处理 领域的龙
头公司,基金 管理人长 期 看好环保行业 的发展前 景 及该公司的长 期投资价 值 。根据该公 司公告,
高管被立案调 查是由于 个 人原因、对公 司生产经 营 没有影响,因 此,该事 项 不影响我们 对该公司
长期投 资价 值的 判断 。
报告期内,本 基金投资 的 前十名证券的 其余九名 证 券的发行主体 没有被监 管 部门立案调查 或
在本报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 况。
7.10.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
7.10.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证 金 671,727.65
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,706,263.90
5 应收申 购款 15,760,073.13
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 18,138,064.68
7.10.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告 (摘要)
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7.10.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
43,061 60,265.17 848,583,062.85 32.70% 1,746,495,230.43 67.30%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
2,388,090.02 0.0920%
注:
(一) 本公 司高 级管 理人 员、基 金投 资和 研究 部门 负责人 持有 该只 基金 份额 总量的 数 量 区间 :
100 万 份以 上
(二) 该只 基金 的基 金经 理持有 该只 基金 份额 总量 的数量 区间 :
100 万 份以 上
附:数 量区 间 为 0、0 至 10 万份 (含 ) 、10 万 份至 50 万份 (含 ) 、50 万 份至100 万 份( 含) 、100
万份以 上。
§9 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2010 年 12 月7 日 ) 基金 份额 总额
3,632,789,229.65
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,719,838,246.22
本报告 期基 金总 申购 份额 2,256,810,931.48
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 2,381,570,884.42
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告 (摘要)
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本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,595,078,293.28
注:总 申购 份额 含转 换入 份额; 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、基 金管 理人 的重 大人 事 变动
(1)2013 年5 月 28 日 , 基金管 理人 发布 高级 管理 人员变 更公 告 , 常 务副 总 经理谢 文杰 因工
作变动 , 自2013 年5 月24 日起 不再 担任 常务 副总 经理的 职务 。
(2)2013 年 8 月 8 日,基 金管 理人 发布 高级 管理 人员变 更公 告 , 公司 总经 理裴长 江先 生 因
个人原 因, 自2013 年7 月 31 日起 不再 担任 总经 理 职务, 由黄 小薏 女士 代任 。
2 、基 金托 管人 的专 门基 金 托管部 门的 重大 人事 变动
本报告 期内 ,基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 资产 和基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 发生 变更 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
基金管 理人 为本 基金 聘任 的会计 师事 务所 向本 基金 提供的 审计 服务 持续 期限 为: 本基 金 合 同
生效之 日起 至本 报告 期末 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
1 、基 金管 理人 于 2013 年 6 月 28 日 收到 证监 会上 海 稽查局 编号 为沪 调查 通字[2013]-2-023
号的调 查通 知书 , 该通 知 书内容 为 : “ 因调 查需 要 , 根 据 《 中华 人民 共和 国 证券法 》 的有 关规 定,
我会决 定对 你司 所管 理的 基金在 交易 ‘盛 运股 份 ’ 中涉嫌 违反 《 证券 法》 的 有关行 为进 行立 案 调华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告 (摘要)
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查,请 予以 配合 。 ”
据公司 了解 ,该 调查 通知 书所涉 及的 基金 和行 为为 新兴产 业基 金于 2011 年 2 月期 间的 交 易
行为, 该交 易行 为对 该基 金投资 人利 益未 造成 损失 。
截至报 告披 露日 ,调 查仍 在进行 中, 尚无 任何 结论 。
2 、本 报告 期内 ,基 金管 理 人的高 级管 理人 员未 有 受 到稽查 或处 罚的 情况 。
3 、本 报告 期内 ,基 金托 管 人及其 高级 管理 人员 未有 受到稽 查或 处罚 的情 况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信证券 1 883,999,617.28 17.21% 794,725.62 17.17% -
广发证券 1 644,687,836.10 12.55% 579,246.20 12.51% -
国信证券 1 608,566,731.27 11.85% 552,152.12 11.93% -
中银国际 1 577,868,584.24 11.25% 517,044.43 11.17% -
申银万国 1 482,018,146.83 9.38% 436,600.71 9.43% -
日信证券 1 349,730,931.22 6.81% 314,861.14 6.80% -
东北证券 1 261,994,617.71 5.10% 235,336.18 5.08% -
平安证券 1 216,978,786.36 4.22% 194,357.80 4.20% -
民生证券 1 157,304,574.06 3.06% 143,210.55 3.09% -
宏源证券 1 141,317,618.52 2.75% 128,655.71 2.78% -
东方证券 1 140,010,312.38 2.73% 123,895.03 2.68% -
东吴证券 1 132,157,668.02 2.57% 120,315.92 2.60% -
江海证券 1 123,092,537.50 2.40% 108,924.70 2.35% -
中投证券 1 99,003,565.29 1.93% 90,132.18 1.95% -
长城证券 1 74,382,153.69 1.45% 67,395.43 1.46% -
安信证券 1 69,167,252.02 1.35% 62,967.95 1.36% -
信达证券 1 48,625,969.75 0.95% 44,269.31 0.96% -
广州证券 1 41,248,451.52 0.80% 37,555.93 0.81% - 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告 (摘要)
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华宝证券 1 32,955,353.43 0.64% 30,002.10 0.65% -
银河证券 1 31,540,716.04 0.61% 28,714.10 0.62% -
兴业证券 1 10,230,179.45 0.20% 9,313.20 0.20% -
海通证券 1 7,057,182.96 0.14% 6,424.24 0.14% -
国泰君安 1 2,931,709.05 0.06% 2,668.96 0.06% -
光大证券 1 - - - - -
东海证券 1 - - - - -
华创证券 1 - - - - -
财富里昂 1 - - - - -
中航证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
华泰联合 1 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
华安证券 1 - - - - -
齐鲁证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
注:基 金管 理人 选择 交易 单元的 标准 和程 序如 下:
(1 ) 选 择标 准: 资力 雄厚 , 信誉 良好, 注册 资本 不 少于 5 亿元 人民 币; 财务 状况良 好, 各项 财务
指标显示公司 经营状况 稳 定;经营行为 规范,最 近 两年未因重大 违规行为 受 到中国证监 会和中国
人民银 行处 罚 ; 内 部管 理 规范 、 严 格 , 具 备健 全的 内控制 度 , 并 能满 足基 金 运作高 度保 密的 要求 ;
具备基金运作 所需要的 高 效、安全的通 讯条件, 交 易设施符合代 理本基金 进 行证券交易 的需要,
并能为本基金 提供全面 的 信 息服务;研 究实力较 强 ,有固定的研 究机构和 专 门的研究人 员,能及
时为本基金提 供高质量 的 咨询服务,并 能根 据基 金 投资的特定要 求,提供 专 门研究报告 ;适当的
地域分 散化 。
(2 ) 选择 程序: (a )服 务 评价; (b) 拟定 备选 交易 单元; (c) 签约 。
2. 本 基金 本报 告期 券商 交 易单元 新增 :财 富里 昂。 停止租 用席 位: 西 藏证 券 ,金元 证券 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额 占当期 债券 成交金 额 占当期 债 成交金 额 占当期 权证 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告 (摘要)
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成交总 额的 比
例
券回购
成交总 额
的比例
成交总 额的
比例
中信证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
日信证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
江海证券 - - - - - -
中投 证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
东海证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
财富里昂 - - - - - -
中航证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
华泰联合 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - - 华宝兴业新兴产业股票 2013 年 半年度报告 (摘要)
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高华证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
基金管 理人 于2013 年6 月28 日 收到 证监 会上 海稽 查 局编号 为沪 调查 通字[2013]-2-023 号的
调 查通知书 ,该通 知书内容 为: “因调 查需 要,根据 《中华人 民共和 国证券法 》的有关 规定,
我 会决定对 你司所 管理的基 金在交易 ‘盛运 股份 ’中 涉嫌违反 《证券 法》的有 关行为进 行立案
调查, 请予 以配 合。 ”
据公司 了解 ,该 调查 通知 书所涉 及的 基金 和行 为为 新兴产 业基 金 于 2011 年 2 月 期间 的交 易
行 为,该交 易行为 对该基金 投资人利 益未造 成损失。 为配合案 件调查 ,公司已 暂停郭鹏 飞的基
金经理 职务 ,由 公司 具有 基金经 理任 职资 格的 其他 基金经 理代 理。
华宝兴业基金管理有限公司
2013 年8 月24 日