华 宝 兴 业 行业 精 选 股 票型 证 券 投 资基 金
2013 年 半年 度 报 告 （摘 要 ）
2013 年6 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2013 年8 月24 日
华宝兴业行业精选股票 2013 年 半年度报告 （摘要）
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年 8 月 20 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
华宝兴业行业精选股票 2013 年 半年度报告 （摘要）
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 华宝兴 业行 业精 选股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 华宝兴 业行 业精 选股 票
基金主 代码 240010
交易代 码 240010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 6 月 14 日
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 11,732,421,694.89 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 把握行 业发 展趋 势和 市场 运行趋 势， 精选 增长 前景 良
好或周 期复 苏的 行业 和企 业， 在 控制 风险 的前 提下, 追
求基金 净值 的稳 定增 长和 基金资 产的 长期 增值 。
投资策 略 本基金 将通 过分 析宏 观经 济、产 业政 策和 行业 景气 程
度，精 选发 展前 景良 好或 景气程 度向 好的 行业 ，通 过
行业估 值模 型与 波特 五力 分析， 加强 对有 吸引 力行 业
的配置 。在 行业 配置 比例 确定后, 本 基金 将对 基金 管
理人股 票库 相关 精选 行业 的股票 运用 定量 指标 筛选 排
名靠前 的股 票， 并进 行定 性分析 ， 确 定最 终投 资组 合。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 收益 率。
风险收 益特 征 本基金 属于 证券 投资 基金 中的较 高风 险、 较高 收益 的
品种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华宝兴 业基 金管 理有 限公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 刘月华 田青
联系电 话 021-38505888 010-67595096
电子邮 箱 xxpl@fsfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-700-5588 、
021-38924558
010 —67595096
传真 021-38505777 010-66275853
华宝兴业行业精选股票 2013 年 半年度报告 （摘要）
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2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.fsfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 本基金 半年 报置 备地 点包 括基金 管理 人办 公场 所和
基金托 管人 办公 场所 。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2013 年1 月1 日 - 2013 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 886,094,966.45
本期利 润 1,674,757,445.50
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1366
本期加 权平 均净 值利 润率 14.15%
本期基 金份 额净 值增 长率 15.32%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -2,317,394,578.41
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1975
期末基 金资 产净 值 11,999,832,260.54
期末基 金份 额净 值 1.0228
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 2.28%
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后 实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、净 值相 关数 据计 算中 涉 及天数 的， 包括 所有 交易 日以及 季末 最后 一自 然日 （如非 交易 日）
3、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 资产负 债表 中未 分配 利润 与未分 配利 润中 已实 现部 分的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -5.48% 1.75% -15.57% 1.86% 10.09% -0.11% 华宝兴业行业精选股票 2013 年 半年度报告 （摘要）
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过去三 个月 7.91% 1.41% -11.80% 1.45% 19.71% -0.04%
过去六 个月 15.32% 1.37% -12.78% 1.50% 28.10% -0.13%
过去一 年 15.88% 1.24% -10.60% 1.37% 26.48% -0.13%
过去三 年 21.75% 1.21% -14.14% 1.37% 35.89% -0.16%
自基金 合同
生效日 起至
今
2.28% 1.57% -46.56% 1.96% 48.84% -0.39%
注： 1、 净值 以及 比较 基准 相关数 据计 算中 涉及 天数 的， 包括 所有 交易 日以 及季 末最后 一自 然日 （ 如
非交易 日） 。
2、本 基金 业绩 比较 基准 为 ：沪 深300 指 数收 益率 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
（2007 年6 月 14 日 至 2013 年6 月30 日）
注：按 照基 金合 同的 约定 ，自基 金成 立日 期 的 6 个 月内达 到规 定的 资产 组合 ，截 至 2007 年 12 月
14 日 ，本 基金 已达 到合 同 规定的 资产 配置 比例 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 是2003 年 3 月7 日正 式成 立的 合资 基 金管理 公司 ， 截 至本 报告 期末 （2013 年6
月30 日） ， 所 管理 的开 放 式证券 投资 基金 包括 宝康 系列基 金 、 多 策略 基金 、 现金宝 货币 市场 基金 、
动力组合基金 、收益增 长 基金、先 进成 长基金、 行 业精选基金、 海外中国 成 长基金、大 盘精选基华宝兴业行业精选股票 2013 年 半年度报告 （摘要）
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金、 增强 收益 基金 、 中证100 基 金 、 上 证180 价值 ETF 、 上证180 价值ETF 联 接基金 、 新兴 产业
基金、 成熟 市场 动量 优选 基金、 可转 债基 金、 上证 180 成长 ETF 、 上证 180 成长 ETF 联 接基 金、
华宝油 气基 金 、 华 宝兴 业 医药生 物基 金 、 华 宝短 融 50 基金 、 华 宝 兴业 资源 优选 基金 、 华 宝添 益基
金和华 宝兴 业服 务优 选基 金， 所 管理 的开 放式 证券 投 资基金 资产 净值 合 计39,612,038,487.56 元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
任志强
公司副 总
经理、 投
资总监 、
本基金 基
金经理
2007 年9
月7 日
2013 年 2
月8 日
18 年
硕士 。 1995 年3 月至 1997 年 3
月就职 于上 海市 外高 桥保 税区
开发 （ 控股 ） 公 司期 货部 ； 1997
年4 月至1999 年2 月任 职 于中
国南方 证券 有限 公司 ，从 事证
券研究 工作 。1999 年 3 月至
2006 年 10 月在 华宝 信托 投资
有限责 任公 司工 作， 曾担 任研
究员、 研发 中心 总经 理助 理、
研发中 心总 经理 、投 资管 理部
总经理 、公 司总 裁助 理、 公司
董事会 秘书 等职 务 。 2006 年 10
月至2007 年8 月任 华宝 证 券经
纪有限 公司 董事 、副 总经 理。
2007 年8 月加 入华 宝兴 业 基金
管理有 限公 司， 任投 资总 监，
2007 年 9 月至 2013 年 2 月任
华宝兴 业行 业精 选股 票型 证 券
投资基 金基 金经 理，2009 年 6
月任命 为公 司副 总经 理。
蒋宁
投资副 总
监、本 基
金基金 经
理
2010 年7
月3 日
- 18 年
硕士。1995 年至 1996 年 任职
于上海 万国 证券 公司 证券 投资
总部从 事证 券研 究工 作，1996
年至2010 年3 月任 职于 申 银万
国证券 公司 证券 投资 及金 融衍
生品总 部从 事证 券投 资、 研究
工作 。2010 年4 月 加入 华 宝兴
业基金 管理 有限 公司 任华 宝兴
业行业 精选 股票 型证 券投 资基
金基金 经理 助理 ，2010 年7 月
至今任 华宝 兴业 行业 精选 股票
型证券 投资 基金 基金 经理 ，
2012 年 4 月起 任投 资副 总 监。 华宝兴业行业精选股票 2013 年 半年度报告 （摘要）
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沈梦圆
本基金 基
金经理 助
理
2009 年11
月23 日
- 5 年
硕士 ，2008 年 加入 华宝 兴 业基
金管理 有限 公司 任研 究部 分析
师，2009 年 11 月至 今任 华宝
兴业行 业精 选股 票基 金基 金经
理助理 ，2010 年 12 月至2012
年9 月 兼任 华宝 兴业 增强 收益
债券型 证券 投资 基金 基金 经理
助理。
楼鸿强
本基金 基
金经理 助
理
2012 年9
月25 日
- 4 年
硕士。 曾在 兴业 证券 担任 研究
员。2011 年加 入华 宝兴 业 基金
管理有 限公 司任 研究 员，2012
年9 月 起兼 任华 宝兴 业行 业精
选股票 基金 基金 经理 助理 。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
3、 本 基金 管理 人于2013 年 7 月25 日发 布 《 华宝 兴 业基金 管理 有限 公司 关于 华宝兴 业行 业精 选股
票型证 券投 资基 金增 聘基 金经理 公告 》 ， 增聘 范红 兵 先生为 本基 金基 金经 理。
4、 本 基金 管理 人于2013 年 8 月22 日发 布 《 华宝 兴 业基金 管理 有限 公司 关于 华宝兴 业行 业精 选股
票型证 券投 资基 金基 金经 理变更 公告 》 ， 增聘 李卓 先 生、 沈梦 圆女 士为 本基 金 基金经 理 ， 蒋 宁女 士
不再担 任本 基金 的基 金经 理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人遵守《中华 人民共和 国 证券法》 、 《中华 人民共和 国证券投资基 金
法》 及其 各项 实施 细则、 《 华宝兴 业行 业精 选股 票型 证券投 资基 金基 金合 同 》 和其他 相关 法律 法规
的规定、监管 部门的相 关 规定，依照诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产， 在控制投
资风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋取 最大 利益 ，没有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
2013 年上 半年 基金 管理 人 严格遵 守公 司内 部制 定的 公平交 易制 度和 控制 方法 ， 确保 了所 管理
的所有投资组 合在授权 、 研究分析、投 资决策、 交 易执行、业绩 评估等投 资 管理活动和 环节得到
公平对待。公 司内部制 定 的公平交易制 度涉及的 范 围包括境内上 市股票、 债 券的一级市 场申购、
二级市 场交 易等 投资 管理 活动。
同时，基金管 理人严格 遵 守法律法规关 于公平交 易 的相关规定， 分析了公 司 旗下所有投资 组
合之间的整体 收益率差 异 、分投资类别 （股票、 债 券）的收益率 差异；并 采 集了连续四 个季度期华宝兴业行业精选股票 2013 年 半年度报告 （摘要）
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间内、 不同 时间 窗下 （1 日、3 日、5 日 ）同 向交 易 的样本 ，对 其进 行 95% 置 信区间 下的 假设 检验
分析，同时结 合各组合 的 成交金额，并 参考市场 成 交量等因素综 合判断是 否 存在不公平 交易、利
益输送 的可 能。 分析 结果 未发现 异常 情况 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 基金管理 人 未发生所有投 资组合参 与 的交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年市场整 体上是由 强 转弱的半年， 以创业板 为 代表的中小市 值个股走 出 较强的结构性 行
情。国 内宏 观经 济数 据 在 1 季度 部分 延续 去年 底以 来的复 苏迹 象， 但未 能有 效延续 ，除 了前 面几
个月地产和汽 车等少数 行 业数据尚可之 外，大部 分 中上游行业数 据持续低 于 预期。3 月 份地产调
控新政的出台 ，以及后 期 陆续发布的流 动性管理 规 定，货币政策 也不再中 性 偏宽，这增 加了后期
宏观经 济复 苏的 不确 定性 。
代表转型方向 的部分成 长 性行业如传媒 、医药、 电 子、环保、高 端装备等 新 兴产业，其发 展
前景和 业绩 成长 性使 得相 关个股 成为 稀缺 标的 ，市 场从 3 月后 结构 性分 化愈 加明显 。
从 1 季 度末 开始 ，我 们对 市场的 态度 从审 慎乐 观转 变为谨 慎。1 季度 我们 保 持了较 高仓 位，
在精选成长股 的同时 ， 加 大了周期类个 股的波段 操 作力度，后期 逐步降低 复 苏不明朗周 期行业的
配置。2 季 度主 要围 绕TMT 、 医药、 环保 等新 兴产 业 的投资 ， 并 在 2 季度 末逐 步降低 仓位 ， 将 配置
集中到 前景 明朗 业绩 确定 的优质 成长 股龙 头上 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截 至 本 报 告 期 末 ， 本 报 告 期 内 基 金 份 额 净 值 增 长 率 为 15.32% ， 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为
-12.78% ， 基金 表现 领先 业 绩比较 基 准 28.10% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望后面季度 ，政府转 型 之心坚决，除 非出现快 速 迅猛的经济失 速，否则 大 概率不会推出 经
济刺激政策。 因此，不 能 排除 经济增长 逐渐回落 的 可能性，以短 期的阵痛 换 取长期健康 的可持续
性发展。与此 对应，流 动 性虽然出现边 际收紧的 迹 象，但我们判 断在目前 宏 观经济条件 下，流动
性仍然会保持 相对宽裕 。 上半年的结构 性行情， 使 得新兴产业相 关个股估 值 偏高，部分 缺乏业绩
支撑的伪成长 股进入验 证 期。市场机会 将继续围 绕 真正具备成长 性的优质 成 长股上，结 构分化行华宝兴业行业精选股票 2013 年 半年度报告 （摘要）
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情进一 步深 化。
相应的，我们 将采取相 对 谨慎的投资策 略。在保 持 中性偏低仓位 的前提下 ， 继续精选优质 成
长股，把握回 调过程中 的 加仓机会，积 极布局全 年 机会。同时， 我们将时 刻 关注宏观经 济走势，
观察等 待周 期股 可能 出现 的机会 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
基金管 理人 在报 告期 内对 旗下基 金估 值过 程中 ， 公 司 内部参 与估 值流 程的 各方 职责分 工如 下 ：
（一） 、 基金 会计 ： 根 据 《 基金会 计核 算业 务指 引》 对基金 日常 交易 进行 记账 核算， 并对 基金
投资品 种进 行估 值。
（二） 、 量 化投 资部 ： 对特 殊品种 或由 于特 殊原 因导 致投资 品种 不存 在活 跃市 场的情 况下 ， 根
据估值委员会 对停牌股 票 或异常交易股 票估值调 整 的方法（比如 ：指数收 益 法）进行估 值，并在
估值时 兼顾 考虑 行业 研究 员提供 的根 据上 市公 司估 值模型 计算 的结 果所 提出 的建议 或意 见。
（三） 、 估 值委 员会 ： 定期 评价现 行估 值政 策和 程序 ， 在 发生 了影 响估 值政 策 和程序 的有 效性
及适用性的情 况后及时 修 订估值方法。 基金在采 用 新投资策略或 投资新品 种 时，评价现 有估值政
策和程 序的 适用 性。
（四） 、 必 要时 基金 经理 就 估值模 型及 估值 方法 的确 定提出 建议 和意 见， 但由 估值委 员会 做最
终决策 。
上述参与估值 流程的人 员 均具备估值业 务所需的 专 业胜任能力， 参与估值 流 程各方之间不 存
在重大 利益 冲突 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报 告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。 华宝兴业行业精选股票 2013 年 半年度报告 （摘要）
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5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润 分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 华宝 兴业 行业 精选股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
1,065,381,053.01 1,211,605,460.95
结算备 付金
13,278,078.69 10,876,398.12
存出保 证金
3,583,021.48 5,597,121.08
交易性 金融 资产
9,716,258,132.12 9,238,445,031.83
其中： 股票 投资
8,808,259,132.12 8,613,600,031.83
基金投 资
- -
债券投 资
907,999,000.00 624,845,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售 金 融资 产
892,402,578.60 296,100,764.15
应收证 券清 算款
489,238,787.96 501,786,489.74
应收利 息
14,797,049.56 15,018,020.21
应收股 利
874,104.34 -
应收申 购款
830,707.19 30,179,805.53
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
12,196,643,512.95 11,309,609,091.61
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日 华宝兴业行业精选股票 2013 年 半年度报告 （摘要）
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负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
73,136,294.01 -
应付赎 回款
86,239,036.29 5,336,427.91
应付管 理人 报酬
15,202,959.27 13,255,075.23
应付托 管费
2,533,826.53 2,209,179.21
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
18,957,323.84 19,517,388.43
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
741,812.47 1,983,785.89
负债合 计
196,811,252.41 42,301,856.67
所有者权益：
实收基 金
11,732,421,694.89 12,703,673,009.50
未分配 利润
267,410,565.65 -1,436,365,774.56
所有者 权益 合计
11,999,832,260.54 11,267,307,234.94
负债和 所有 者权 益总 计
12,196,643,512.95 11,309,609,091.61
注： 报 告截 止 日2013 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.0228 元， 基金 份额 总额11,732,421,694.89
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 华宝 兴业 行业 精选股 票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年6 月 30 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至
2012 年 6 月 30 日
一、收入
1,808,309,755.62 1,323,748,318.71
1.利息 收入
19,912,616.18 11,663,724.17
其中： 存款 利息 收入
5,522,640.31 5,263,366.67
债券利 息收 入
9,389,809.60 2,854,520.54
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
5,000,166.27 3,545,836.96
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
999,017,068.23 -32,194,794.88
其中： 股票 投资 收益
950,680,204.15 -85,405,326.42
基金投 资收 益
- - 华宝兴业行业精选股票 2013 年 半年度报告 （摘要）
第 12 页 共 30 页
债券投 资收 益
-186,215.15 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
48,523,079.23 53,210,531.54
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
788,662,479.05 1,343,474,642.05
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
717,592.16 804,747.37
减： 二、费用
133,552,310.12 114,509,310.03
1．管 理人 报酬
87,975,158.15 78,561,882.36
2．托 管费
14,662,526.35 13,093,647.11
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
30,655,627.67 22,598,796.55
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
258,997.95 254,984.01
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
1,674,757,445.50 1,209,239,008.68
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
1,674,757,445.50 1,209,239,008.68
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 华宝 兴业 行业 精选股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
12,703,673,009.50 -1,436,365,774.56 11,267,307,234.94
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 1,674,757,445.50 1,674,757,445.50
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-971,251,314.61 29,018,894.71 -942,232,419.90
其中：1. 基 金申 购款 512,865,945.64 -11,456,213.55 501,409,732.09
2. 基金 赎回款 -1,484,117,260.25 40,475,108.26 -1,443,642,151.99 华宝兴业行业精选股票 2013 年 半年度报告 （摘要）
第 13 页 共 30 页
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
11,732,421,694.89 267,410,565.65 11,999,832,260.54
项目
上年度可比期间
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
13,076,037,899.59 -2,782,107,854.18 10,293,930,045.41
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 1,209,239,008.68 1,209,239,008.68
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-766,276,144.74 128,142,003.54 -638,134,141.20
其中：1.基 金申 购款 347,019,524.62 -40,703,464.98 306,316,059.64
2. 基金 赎回 款 -1,113,295,669.36 168,845,468.52 -944,450,200.84
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
12,309,761,754.85 -1,444,726,841.96 10,865,034,912.89
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 黄小 薏______
______向辉______
____张 幸骏____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
华 宝 兴 业 行 业 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以下简称 “ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 基金 字[2007] 第 156 号《关 于同 意华 宝兴 业行 业精选 股票 型证 券
投资基金募集 的批复》 核 准，由华宝兴 业基金管 理 有限公司依照 《中华人 民 共和国证券 投资基金
法》和《华宝 兴业行业 精 选股票型证券 投资基金 基 金合同》负责 公开募集 。 本基金为契 约型开放华宝兴业行业精选股票 2013 年 半年度报告 （摘要）
第 14 页 共 30 页
式， 存续 期限 不定 ， 首 次 设立募 集不 包括 认 购 资金 利息共 募集 人民 币 9,998,141,906.12 元 ， 业 经
普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 普华 永道 中天 验字(2007) 第 071 号 验资 报告予 以验 证。 经 向
中国证 监会 备案 ， 《 华宝 兴 业行业 精选 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 于2007 年 6 月 14 日正 式生
效，基金合同生 效日的基 金份额总额为 9,998,540,080.34 份基金份额 ，其中 认购资金利息折 合
398,174.22 份 基金 份额。 本基金 的基 金管 理人 为华 宝兴业 基金 管理 有限 公司 ， 基金 托管 人为 中 国
建设银 行股 份有 限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《华 宝 兴业行业 精选 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 国内依法 公 开发行、上市 的股票、 债 券及中国证 监会批准
的允许基金投 资的其他 金 融工具。本基 金的投资 比 例范围为：股 票占基金 资 产总值的 60%-95% ，
权证 占0%-3%， 资产 支持 证券 占 0%-20% ， 债 券及 现 金占 5%-40% ， 其中， 现金 或者到 期日 在一 年内
的政府 债券 比例 在 5% 以 上 。本基 金的 业绩 比较 基准 为沪 深 300 指数 收益 率。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 宝兴 业基 金管 理有限 公司 于2013 年8 月24 日批 准报 出 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的[2010]5 号《证 券投 资基 金信 息 披露 XBRL 模板 第 3
号< 年 度 报 告 和 半年 度 报 告> 》 、 中国 证 券 投 资基 金 业协 会 颁 布 的 《 证券 投 资 基金 会 计 核 算 业 务指
引》 、 《华宝兴 业行业精 选 股票型证券 投资基金 基金 合同》和中 国证监会 发布 的有关规定 及允许 的
基金行 业实 务操 作编 制 。 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 2013 半 年度 财务 报 表符合 企业 会计 准则 的要 求，真 实、 完整 地反 映了 本基金 2013 年
6 月 30 日 的财 务状 况以 及2013 半年 度的 经营 成果 和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通华宝兴业行业精选股票 2013 年 半年度报告 （摘要）
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知》 、 财税[2005]102 号《 关于股息红利个 人所得税 有关政策的通知 》 、财税[2005]107 号《关 于
股息红 利有 关个 人所 得税 政策的 补充 通知 》 、 财税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税若干 优惠 政策 的通
知》及 其他 相关 财税 法规 和实务 操作 ，主 要税 项列 示如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资金不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 权的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对基金 取得的企 业债 券利息收入， 由发行债 券 的企业在向基 金支付利 息 时代扣代缴 20%
的个人所得税 。对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入，按财政部 、国家税 务 总局、中国 证监会于
2012 年11 月 16 日 联合 发 布财税[2012]85 号 《 关于 实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策
有关问题的 通知》(以 下简 称“通知”) ，要求个 人从 公开发行和 转让市场 取得 的上市公司 股票，
持股期 限 在 1 个 月以 内( 含 1 个月)的 ，其 股息 红利 所得全 额计 入应 纳税 所得 额；持 股期 限 在 1 个
月以上 至1 年( 含1 年)的 ， 暂 减按50% 计入 应纳 税所 得额 ； 持 股期 限超 过1 年 的， 暂减 按 25%计入
应纳税所得额 。上述所 得 统一适用 20% 的税率 计征 个人所得税。 证券投资 基 金从上市公司 取得的
股息红 利所 得， 按照 本通 知的规 定计 征个 人所 得税 。通知 自 2013 年 1 月 1 日 起施行 。
(4) 基 金卖 出股 票按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司 (“ 华宝 兴
业”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 建设
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
华宝信 托有 限责 任公 司( “ 华宝信 托”) 基金管 理人 的股 东
领先资 产管 理有 限公 司(Lyxor Asset
Management S.A.)
基金管 理人 的股 东
宝钢集 团有 限公 司(“ 宝 钢 集团”) 华宝信 托的 最终 控制 人
华宝证 券有 限责 任公 司(“ 华宝证 券”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
华宝投 资有 限公 司(“ 华 宝 投资”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
华宝兴业行业精选股票 2013 年 半年度报告 （摘要）
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6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012 年1月1 日至2012 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华宝证券 290,482,237.25 1.47% 635,526,114.75 4.25%
6.4.8.1.2 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易 。
6.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华宝证券 264,451.72 1.49% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华宝证券 540,195.80 4.32% - -
注：1. 上 述佣 金参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 87,975,158.15 78,561,882.36 华宝兴业行业精选股票 2013 年 半年度报告 （摘要）
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的管理 费
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
15,219,852.25 14,410,085.60
注： 支 付基 金管 理人 华宝 兴业的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5%的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月月底， 按月支付 。 其计算公式为 ：日管理 人 报酬＝前一日 基金资产 净 值 X 1.5% / 当年 天
数。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
14,662,526.35 13,093,647.11
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底 ， 按 月支 付 。 其 计算 公式 为： 日托 管 费＝前 一日 基金 资产 净值 X 0.25% / 当年 天数。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 与关 联方 进行 的银 行间同 业市 场的 债券(含回购) 交 易。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 1,879,090.65 1,879,090.65
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 267,765.66 -
期末持 有的 基金 份额 1,611,324.99 1,879,090.65
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.01% 0.02%
注：基 金管 理人 投资 本基 金适用 的认(申) 购/ 赎回 费 率按照 本基 金招 募说 明书 的规定 执行 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末 及 上年 度末 无 除管 理人 之外 的其 他关联 方投 资本 基金 的情 况。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
华宝兴业行业精选股票 2013 年 半年度报告 （摘要）
第 18 页 共 30 页
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 1,065,381,053.01 5,341,763.45 160,622,563.18 5,137,554.97
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内与 上年 度可比 期间 无参 与关 联方 承销证 券的 情况 。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
6.4.9 期末 （ 2013 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002313
日海
通讯
2012 年
7 月 17
日
2013
年 7 月
18 日
非公开
发行流
通受限
20.00 16.42 2,000,000 40,000,000.00
32,840,000.00
2013 年5 月
10 日, 每 10
股派息 3.0
元( 含税)
002313
日海
通讯
-
2013
年 7 月
18 日
非公开
发行流
通受限
- 16.42 600,000 - 9,852,000.00
2013 年5 月
10 日每10 股
转增 3.0 股
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
300027
华谊
兄弟
2013
年6 月
5 日
重大
事项
停牌
28.55
2013
年7 月
24 日
31.41
8,886,866 212,504,324.00 253,720,024.30 -
300326
凯利
泰
2013
年6 月
17 日
重大
事项
停牌
35.55
2013
年7 月
29 日
39.11
954,950 31,130,481.14 33,948,472.50 -
601989 中国 2013 重大 4.52 尚未 尚未复牌 429,016 2,300,473.53 1,939,152.32 - 华宝兴业行业精选股票 2013 年 半年度报告 （摘要）
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重工 年5 月
17 日
事项
停牌
复牌
600598
北大
荒
2013
年5 月
27 日
重大
事项
停牌
8.35
2013
年7 月
19 日
8.35 54,953 456,489.93 458,857.55 -
601918
国投
新集
2013
年5 月
16 日
重大
事项
停牌
7.55
尚未
复牌
尚未复牌 53,009 557,333.37 400,217.95 -
600547
山东
黄金
2013
年4 月
3 日
重大
事项
停牌
24.30
2013
年7 月
1 日
28.77 67,652 2,460,660.78 1,643,943.60 -
000999
华润
三九
2013
年6 月
3 日
重大
事项
停牌
26.55
2013
年8 月
19 日
26.51 18,309 448,862.29 486,103.95 -
300133
华策
影视
2013
年5 月
28 日
重大
事项
停牌
23.88
2013
年7 月
30 日
26.87 9,363,952 162,108,359.32 223,611,173.76 -
注：本 基金 截 至 2013 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无银 行 间市场债券 正 回购，因 此 没有在银行间 市场债券 正 回购交易中 作为抵押
的债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无交 易 所市场债券正 回购，因 此 没有在交易所 市场债券 正 回购交易中 作为抵押
的债券 。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公允价 值
(a)不 以公 允价 值计 量的 金融工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b) 以公允 价值 计量 的金 融工 具
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可分 为 ：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上(未 经调 整)的报 价。 华宝兴业行业精选股票 2013 年 半年度报告 （摘要）
第 20 页 共 30 页
第二层级：直 接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的
市场报 价以 外的 资产 或负 债的输 入值 。
第三层 级： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值(不 可观 察输
入值) 。
于 2013 年 6 月 30 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的 余 额 为
8,249,359,186.19 元， 属 于二层 级的 余额 为 1,466,898,945.93 元 ， 无属 于第 三层级 的余 额(2012
年12 月31 日： 第一 层 级8,269,072,479.19 元 ， 第 二层 级 969,372,552.64 元 ，无第 三层 级) 。
对于持有的重 大事项停 牌 股票，本基金 将相关股 票 公允价值所属 层级于停 牌 期间从第一层 级
转入第 二层 级， 并于 复牌 后从第 二层 级转 回第 一层 级(2012 年 度： 同) 。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资产 负债表 日本 基金 无需 要说 明的其 他重 要事 项。
§7
投资组合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 8,808,259,132.12 72.22
其中： 股票 8,808,259,132.12 72.22
2 固定收 益投 资 907,999,000.00 7.44
其中： 债券 907,999,000.00 7.44
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 892,402,578.60 7.32
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,078,659,131.70 8.84
6 其他各 项资 产 509,323,670.53 4.18
7 合计 12,196,643,512.95 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股 票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 1,436,537.36 0.01
B
采矿业 96,608,884.68 0.81
C
制造业 3,587,919,869.20 29.90 华宝兴业行业精选股票 2013 年 半年度报告 （摘要）
第 21 页 共 30 页
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
49,253,346.55 0.41
E
建筑业 1,397,521,763.41 11.65
F
批发和 零售 业 37,182,332.02 0.31
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 4,771,028.46 0.04
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
338,322,698.70 2.82
J
金融业 66,251,851.48 0.55
K
房地产 业 921,837,562.53 7.68
L
租赁和 商务 服务 业 628,359,893.51 5.24
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 782,786,748.84 6.52
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 7,200,000.00 0.06
R
文化、 体育 和娱 乐业 477,757,712.04 3.98
S
综合 411,048,903.34 3.43
合计 8,808,259,132.12 73.40
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300070 碧水源 20,739,217 781,453,696.56 6.51
2 002375 亚厦股 份 18,152,213 559,088,160.40 4.66
3 002038 双鹭药 业 8,213,147 481,290,414.20 4.01
4 300058 蓝色光 标 10,797,733 450,265,466.10 3.75
5 600256 广汇能 源 31,647,285 410,148,813.60 3.42
6 000002 万
科Ａ 35,843,771 353,061,144.35 2.94
7 002450 康得新 12,000,000 335,760,000.00 2.80
8 600887 伊利股 份 9,577,919 299,597,306.32 2.50
9 600518 康美药 业 14,763,528 283,902,643.44 2.37
10 300027 华谊兄 弟 8,886,866 253,720,024.30 2.11
注： 投 资者欲 了解本 报告期 末基金投 资的所 有股票 明细 ， 应阅 读登载 于 www.fsfund.com 的半年度报告
正文。 ” 华宝兴业行业精选股票 2013 年 半年度报告 （摘要）
第 22 页 共 30 页
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000024 招商地 产 407,315,264.46 3.62
2 002038 双鹭药 业 347,769,506.27 3.09
3 600519 贵州茅 台 255,032,390.93 2.26
4 000961 中南建 设 238,227,667.55 2.11
5 002244 滨江集 团 222,695,681.94 1.98
6 300273 和佳股 份 216,346,330.26 1.92
7 300027 华谊兄 弟 212,504,324.00 1.89
8 601166 兴业银 行 211,301,653.46 1.88
9 601169 北京银 行 206,296,071.53 1.83
10 600383 金地集 团 203,431,696.09 1.81
11 002400 省广股 份 203,096,313.90 1.80
12 600376 首开股 份 190,398,394.22 1.69
13 000002 万
科Ａ 184,948,597.79 1.64
14 002051 中工国 际 183,054,017.44 1.62
15 300133 华策影 视 162,108,359.32 1.44
16 300026 红日药 业 152,292,197.46 1.35
17 300147 香雪制 药 149,535,858.90 1.33
18 600048 保利地 产 142,771,450.90 1.27
19 000001 平安银 行 139,557,396.90 1.24
20 300115 长盈精 密 136,095,437.12 1.21
注：买 入金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002081 金 螳 螂 558,086,455.50 4.95
2 002304 洋河股 份 469,993,995.50 4.17
3 002450 康得新 379,451,987.88 3.37
4 600519 贵州茅 台 370,478,163.02 3.29
5 002241 歌尔声 学 340,019,335.28 3.02 华宝兴业行业精选股票 2013 年 半年度报告 （摘要）
第 23 页 共 30 页
6 002236 大华股 份 282,842,625.50 2.51
7 600557 康缘药 业 268,914,209.99 2.39
8 000024 招商地 产 265,576,309.71 2.36
9 002415 海康威 视 232,024,923.39 2.06
10 002310 东方园 林 210,894,837.54 1.87
11 601166 兴业银 行 195,375,306.22 1.73
12 601169 北京银 行 190,222,255.55 1.69
13 600383 金地集 团 185,315,751.60 1.64
14 002375 亚厦股 份 182,127,868.97 1.62
15 601888 中国国 旅 172,024,112.91 1.53
16 600546 山煤国 际 163,010,768.20 1.45
17 600518 康美药 业 151,043,327.19 1.34
18 600315 上海家 化 137,098,159.77 1.22
19 600048 保利地 产 128,379,703.27 1.14
20 000001 平安银 行 126,994,996.80 1.13
注：卖 出金 额 不 包括 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 9,083,322,062.65
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 10,629,457,135.30
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 358,186,000.00 2.98
其中： 政策 性金 融债 358,186,000.00 2.98
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 549,813,000.00 4.58
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 907,999,000.00 7.57
华宝兴业行业精选股票 2013 年 半年度报告 （摘要）
第 24 页 共 30 页
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 130218 13 国开 18 2,500,000 248,575,000.00 2.07
2 130201 13 国开 01 500,000 49,725,000.00 0.41
3 041356011 13 统众
CP001
500,000 49,590,000.00 0.41
4 041359026 13 海 淀国 资
CP001
500,000 49,565,000.00 0.41
5 041259037 12 京 热力
CP001
400,000 40,292,000.00 0.34
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
7.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
7.10 投 资组 合报告 附注
7.10.1
基金管理人没 有发现本 基 金投资的前十 名证券的 发 行主体在报告 期内被监 管 部门立案调查 ，
也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 ，无证 券投 资决 策程 序需 特别说 明。
7.10.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
7.10.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元 华宝兴业行业精选股票 2013 年 半年度报告 （摘要）
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序号 名称 金额
1 存出保 证金 3,583,021.48
2 应收证 券清 算款 489,238,787.96
3 应收股 利 874,104.34
4 应收利 息 14,797,049.56
5 应收申 购款 830,707.19
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 509,323,670.53
7.10.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.10.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300027 华谊兄 弟 253,720,024.30 2.11 重大事 项停 牌
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
481,390 24,371.97 972,382,487.74 8.29% 10,760,039,207.15 91.71%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
1,495,208.19 0.0127%
注： 华宝兴业行业精选股票 2013 年 半年度报告 （摘要）
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（一） 本公 司高 级管 理人 员、基 金投 资和 研究 部门 负责人 持有 该只 基金 份额 总量的 数量 区间 ：
50 万 份至100 万份 （含 ）
（二） 该只 基金 的基 金经 理持有 该只 基金 份额 总量 的数量 区间 ：
10 万 份至 50 万 份（ 含）
附：数 量区 间 为 0、0 至 10 万份 （含 ） 、10 万 份至 50 万份 （含 ） 、50 万 份至100 万 份（ 含） 、100
万份以 上。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2007 年 6 月 14 日 ） 基金 份额 总额
9,998,540,080.34
本报告 期期 初基 金份 额总 额 12,703,673,009.50
本报告 期基 金总 申购 份额 512,865,945.64
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,484,117,260.25
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 11,732,421,694.89
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的 专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、基 金管 理人 的重 大人 事 变动
（1）2013 年5 月 28 日 ， 基金管 理人 发布 高级 管理 人员变 更公 告 ， 常 务副 总 经理谢 文杰 因工
作变动 ， 自2013 年5 月24 日起 不再 担任 常务 副总 经理的 职务 。
（2）2013 年 8 月 8 日 ， 基金管 理人 发布 高级 管理 人员变 更公 告， 公司 总经 理裴长 江先 生 因
个人原 因， 自2013 年7 月 31 日起 不再 担任 总经 理 职务， 由黄 小薏 女士 代任 。
2 、基 金托 管人 的专 门基 金 托管部 门的 重大 人事 变动
华宝兴业行业精选股票 2013 年 半年度报告 （摘要）
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本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 资产 和基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 发生 变更 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
基金管 理人 为本 基金 聘任 的会计 师事 务所 向本 基金 提供的 审计 服务 持续 期限 为： 本基 金 合 同
生效之 日起 至本 报告 期末 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
1 、基 金管 理人 于 2013 年 6 月 28 日 收到 证监 会上 海 稽查局 编号 为沪 调查 通字[2013]-2-023
号的调 查通 知书 ， 该通 知 书内容 为 ： “ 因调 查需 要 ， 根 据 《 中华 人民 共和 国 证券法 》 的有 关规 定，
我会决 定对 你司 所管 理的 基金在 交易 ‘盛 运股 份 ’ 中涉嫌 违反 《 证券 法》 的 有关行 为进 行立 案 调
查，请 予以 配合 。 ”
据公司 了解 ，该 调查 通知 书所涉 及的 基金 和行 为为 新兴产 业基 金于 2011 年 2 月期 间的 交 易
行为， 该交 易行 为对 该基 金投资 人利 益未 造成 损失 。
截至报 告披 露日 ，调 查仍 在进行 中， 尚无 任何 结论 。
2 、本 报告 期内 ，基 金管 理 人的高 级管 理人 员未 有 受 到稽查 或处 罚的 情况 。
3 、本 报告 期内 ，基 金托 管 人及其 高级 管理 人员 未有 受到稽 查或 处罚 的情 况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 华宝兴业行业精选股票 2013 年 半年度报告 （摘要）
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申银万国 1 2,673,946,836.00 13.56% 2,401,247.44 13.50% -
中信证券 1 2,583,613,829.32 13.11% 2,322,846.67 13.06% -
东方证券 1 2,358,001,918.46 11.96% 2,115,096.89 11.89% -
日信证券 1 1,805,386,461.20 9.16% 1,615,586.16 9.08% -
广州证券 1 1,536,407,040.02 7.79% 1,398,745.41 7.86% -
中投证券 1 1,284,829,100.64 6.52% 1,169,714.42 6.58% -
民生证券 1 969,082,379.57 4.92% 882,250.64 4.96% -
银河证券 1 880,494,580.33 4.47% 801,602.24 4.51% -
安信证券 1 864,098,385.61 4.38% 786,673.34 4.42% -
中银国际 1 808,155,023.23 4.10% 724,302.49 4.07% -
国信证券 1 658,181,412.01 3.34% 585,232.74 3.29% -
华创证券 1 655,715,704.58 3.33% 596,964.15 3.36% -
海通证券 1 472,998,821.75 2.40% 430,617.93 2.42% -
宏源证券 1 429,260,095.40 2.18% 385,569.69 2.17% -
广发证券 1 397,710,910.31 2.02% 362,076.55 2.04% -
兴业证券 1 363,783,391.98 1.85% 331,188.27 1.86% -
华宝证券 1 290,482,237.25 1.47% 264,451.72 1.49% -
东北证券 1 249,747,300.47 1.27% 221,001.69 1.24% -
平安证券 1 228,916,950.20 1.16% 208,407.00 1.17% -
国金证券 1 125,616,304.82 0.64% 114,360.59 0.64% -
华泰联合 1 48,201,648.77 0.24% 42,653.70 0.24% -
国泰君安 1 27,841,762.91 0.14% 25,346.98 0.14% -
瑞银证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
东吴证券 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
东海证券 1 - - - - -
齐鲁证券 1 - - - - -
财富里昂 1 - - - - -
中航证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
信达证券 1 - - - - -
江海证券 1 - - - - -
华安证券 1 - - - - -
中金国际 1 - - - - -
光大证券 1 - - - - - 华宝兴业行业精选股票 2013 年 半年度报告 （摘要）
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注：基 金管 理人 选择 交易 单元的 标准 和程 序如 下：
（1 ） 选 择标 准: 资力 雄厚 ， 信誉 良好， 注册 资本 不 少于 5 亿元 人民 币； 财务 状况良 好， 各项 财务
指标显示公司 经营状况 稳 定；经营行为 规范，最 近 两年未因重大 违规行为 受 到中国证监 会和中国
人民银 行处 罚 ； 内 部管 理 规范 、 严 格 ， 具 备健 全的 内控制 度 ， 并 能满 足基 金 运作高 度保 密的 要求 ；
具备基金运作 所需要的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理本基金 进 行证券交易 的需要，
并能为本基金 提供全面 的 信息服务；研 究实力较 强 ，有固定的研 究机构和 专 门的研究人 员，能及
时为本基金提 供高质量 的 咨询服务，并 能根 据基 金 投资的特定要 求，提供 专 门研究报告 ；适当的
地域分 散化 。
（2 ） 选择 程序： （a ）服 务 评价； （b） 拟定 备选 交易 单元； （c） 签约 。
2. 本 基金 本报 告期 券商 交 易单元 新增 ：财 富里 昂。 停止租 用席 位： 西 藏证 券 ，金元 证券 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
申银万国 10,010.12 0.01% - - - -
中信证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
日信证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
民生证券 - - 500,000,000.00 22.29% - -
银河证券 - - - - - -
安信证券 7,946,946.80 9.57% 1,143,200,000.00 50.96% - -
中银国际 - - - - - -
国信证券 75,094,192.10 90.42% - - - -
华创证券 - - 600,000,000.00 26.75% - -
海通证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
华宝证券 - - - - - - 华宝兴业行业精选股票 2013 年 半年度报告 （摘要）
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东北证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
华泰联合 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
东海证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
财富里昂 - - - - - -
中航证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
江海证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
中金国际 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
华宝兴业基金管理有限公司
2013 年8 月24 日
