华 宝 兴 业 现金 宝 货 币 市场 基 金2013 年半年
度报告（ 摘要 ）
2013 年6 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2013 年8 月24 日
华宝兴业现金宝货币 2013 年半 年度报告 （摘要）
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年 8 月 20 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。 华宝兴业现金宝货币 2013 年半 年度报告 （摘要）
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 华宝兴 业现 金宝 货币 市场 基金
基金简 称 华宝兴 业现 金宝 货币
基金主 代码 240006
交易代 码 240006
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2005 年 3 月 31 日
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,721,343,366.91 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 华宝兴 业现 金宝 货 币 A 华宝兴 业现 金宝 货 币 B
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 240006 240007
报告期 末下 属 分 级基金 的 份额总 额 471,497,324.46 份 2,249,846,042.45 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 保持本 金的 安全 性与 流动 性，追 求高 于比 较基 准的 收益率 。
投资策 略 以对宏 观经 济及 利率 走势 的判断 为基 础， 在满 足组 合平均 久期 、 收 益性 以
及信用 等级 的前 提下 利用 现代金 融分 析方 法和 工具 ，优化 组合 配置 效果 ，
实现组 合增 值。
业绩比 较基 准 同期 7 天通 知存 款利 率（ 税后）
风险收 益特 征 本基金 属于 证券 投资 基金 中高流 动性 、 低 风险 的品 种， 其 预期 风险 和预 期
收益率 都低 于股 票、 债券 和混合 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 刘月华 田青
联系电 话 021-38505888 010-67595096
电子邮 箱 xxpl@fsfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电话
400-700-5588 、
021-38924558
010 —67595096
传真 021-38505777 010-66275853
华宝兴业现金宝货币 2013 年半 年度报告 （摘要）
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2.4 信 息披 露方式
登载基 金半 年度 报告 报告 正文的 管 理 人互 联网 网址 www.fsfund.com
基金半 年度 报告 报告 备置 地点 本 基 金 半 年 报 置 备 地 点 包 括 基 金 管 理
人办公 场所 和基 金托 管人 办公场 所。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
注： 1、所述 基金业绩 指 标不包括持 有人认购 或交 易基金的各 项费用， 计入 费用后实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
2、本期已实 现收益指 基 金本期利息收 入、投资 收 益、其他收入 （不含公 允 价值变动收 益）扣除
相关费用后的 余额，本 期 利润为本期已 实现收益 加 上本期公允价 值变动收 益 。由于货币 市场基金
采用摊 余成 本法 核算 ，因 此，公 允价 值变 动收 益为 零，本 期已 实现 收益 和本 期利润 的金 额相 等。
3、本 基金 收益 分配 按日 结转份 额。
3.2 基金 净值 表现
3.2.1 基 金份 额 净值 收益 率 及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
华宝兴 业现 金宝 货 币 A
阶段
份额净 值
收益率①
份额净 值
收益率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.2903% 0.0030% 0.1110% 0.0000% 0.1793% 0.0030%
基金级 别 华宝兴 业现 金宝 货 币 A 华宝兴 业现 金宝 货 币 B
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期( 2013 年 1 月 1 日 -
2013 年6 月30 日 )
报告期( 2013 年1 月1 日 -
2013 年 6 月30 日)
本期已 实现 收益 13,286,810.42 53,785,313.77
本期利 润 13,286,810.42 53,785,313.77
本期净 值收 益率 1.7683% 1.8899%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末基 金资 产净 值 471,497,324.46 2,249,846,042.45
期末基 金份 额净 值 1.0000 1.0000
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
累计净 值收 益率 24.3170% 26.8046% 华宝兴业现金宝货币 2013 年半 年度报告 （摘要）
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过去三 个月 0.8718% 0.0031% 0.3366% 0.0000% 0.5352% 0.0031%
过去六 个月 1.7683% 0.0031% 0.6695% 0.0000% 1.0988% 0.0031%
过去一 年 3.5411% 0.0033% 1.3487% 0.0000% 2.1924% 0.0033%
过去三 年 11.0061% 0.0035% 4.2236% 0.0002% 6.7825% 0.0033%
自基金 合同
生效日 起至
今
24.3170% 0.0050% 15.0267% 0.0020% 9.2903% 0.0030%
华宝兴 业现 金宝 货 币 B
阶段
份额净 值
收益率①
份额净 值
收益率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.3104% 0.0030% 0.1110% 0.0000% 0.1994% 0.0030%
过去三 个月 0.9324% 0.0031% 0.3366% 0.0000% 0.5958% 0.0031%
过去六 个月 1.8899% 0.0031% 0.6695% 0.0000% 1.2204% 0.0031%
过去一 年 3.7902% 0.0033% 1.3487% 0.0000% 2.4415% 0.0033%
过去三 年 11.8079% 0.0035% 4.2236% 0.0002% 7.5843% 0.0033%
自基金 合同
生效日 起至
今
26.8046% 0.0050% 15.0267% 0.0020% 11.7779% 0.0030%
注： 1、 净值 以及 比较 基准 相关数 据计 算中 涉及 天数 的， 包括 所有 交易 日以 及季 末最后 一自 然日 （ 如
非交易 日） 。
2、本 基金 业绩 比较 基准 为 ：同 期7 天 通知 存款 利率 （税后 ） 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
（2005 年3 月 31 日 至 2013 年6 月30 日）
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注： 按 照基 金合同 的约 定， 本基金 自基 金合 同生 效之 日起不 超过 六个 月内 完成 建仓。 截至 2005 年
4 月 7 日， 本基 金已 根据 基金合 同规 定完 成建 仓。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 是2003 年 3 月7 日正 式成 立的 合资 基 金管理 公司 ， 截 至本 报告 期末 （2013 年6
月30 日） ， 所 管理 的开 放 式证券 投资 基金 包括 宝康 系列基 金 、 多 策略 基金 、 现金宝 货币 市场 基金 、
动力组合基金 、收益增 长 基金、先进成 长基金、 行 业精选基金、 海外中国 成 长基金、大 盘精选基
金、 增强 收益 基金 、 中证100 基 金 、 上 证180 价值 ETF 、 上证180 价值ETF 联 接基金 、 新兴 产业
基金、 成熟 市场 动量 优选 基金、 可转 债基 金、 上证 180 成长 ETF 、 上证 180 成长 ETF 联 接基 金、
华宝油 气基 金 、 华 宝兴 业 医药生 物基 金 、 华 宝短 融 50 基金 、 华 宝 兴业 资源 优选 基金 、 华 宝添 益基
金和华 宝兴 业服 务优 选基 金， 所 管理 的开 放式 证券 投 资基金 资产 净值 合 计39,612,038,487.56 元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈昕
本 基 金 基
金 经 理 、
华 宝 兴 业
中 证 短 融
50 债 券基
金 基 金 经
理 、 华 宝
2011 年11
月15 日
- 9 年
经济学 学士 。2003 年7 月 加入
华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司,
先 后 在清 算登 记部 、交 易部 、
固 定 收益 部从 事固 定收 益产 品
相 关 的 估 值 、 交 易 、 投 资 工
作,2010 年 7 月起 任华 宝 兴业
现 金 宝货 币市 场基 金基 金经 理华宝兴业现金宝货币 2013 年半 年度报告 （摘要）
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添 益 基 金
经理
助理，2011 年 11 月至 今 任华
宝 兴 业现 金宝 货 币 市场 基金 基
金经理 ，2012 年6 月起 兼 任华
宝 兴 业 中证 短融 50 债 券基 金
基金经 理，2012 年 12 月 起兼
任 华 宝兴 业现 金添 益交 易型 货
币市场 基金 基金 经理 。
谈云飞
本 基 金 基
金 经 理 助
理 、 华 宝
兴 业 中 证
短融50 债
券 基 金 基
金 经 理 助
理 、 华 宝
添 益 基 金
经理助 理
2013 年 4
月8 日
- 8 年
金融学硕士，CFA 。2005 年 1
月 加 入华 宝兴 业基 金管 理有 限
公 司 ，先 后任 机构 理财 部研 究
员 、 机构 投资 部投 资经 理、 固
定收益 部分 析师 ，2013 年4 月
起 任 华宝 兴业 现金 宝货 币市 场
基金 、 华 宝兴 业中 证短 融 50 债
券 型 证券 投资 基金 和华 宝兴 业
现 金 添益 交易 型货 币市 场 基金
基金经 理助 理。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人遵守《中华 人民共和 国 证券法》 、 《中华 人民共和 国证券投资基 金
法》 及 其各 项实 施细 则、 《 货币市 场基 金管 理暂 行规 定》 、 《 华宝 兴业 现金 宝货 币市场 基金 基金 合同 》
和其他相关法 律法规的 规 定、监管部门 的相关规 定 ，依照诚实信 用、勤勉 尽 责的原则管 理和运用
基金资产，在 控制投资 风 险的基础上， 为基金份 额 持有人谋取最 大利益， 没 有损害基金 份额持有
人利益 的行 为。
由于股、债市 的系统性 风 险和申购赎回 引起的基 金 资产规模变化 ，现金宝 货 币市场基金在 短
期内出 现过 持有 的现 金与 到期日 在一 年之 内的 政府 债券市 值占 基金 资产 净值 比低 于 5%、 存放 在 具
有托管资格的 同一商业 银 行存款占净值 比超过 30% 的情况。发生 此类情况 后 ，该基金均在 合理期
限内得 到了 调整 ，没 有给 投资人 带来 额外 风险 或损 失。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
2013 年上 半年 基金 管理 人 严格遵 守公 司内 部制 定的 公平交 易制 度和 控制 方法 ， 确保 了所 管理
的所有投资组 合在授权 、 研究分 析、投 资决策、 交 易执行、业绩 评估等投 资 管理活动和 环节得到
公平对待。公 司内部制 定 的公平交易制 度涉及的 范 围包括境内上 市股票、 债 券的一级市 场申购、
二级市 场交 易等 投资 管理 活动。 华宝兴业现金宝货币 2013 年半 年度报告 （摘要）
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同时，基金管 理人严格 遵 守法律法规关 于公平交 易 的相关规定， 分析了公 司 旗下所有投资 组
合之间的整体 收益率差 异 、分投资类别 （股票、 债 券）的收益率 差异；并 采 集了连续四 个季度期
间内、 不同 时间 窗下 （1 日、3 日、5 日 ）同 向交 易 的样本 ，对 其进 行 95% 置 信区间 下的 假设 检验
分析，同时结 合各组合 的 成交金额，并 参考市场 成 交量等因素综 合判断是 否 存在不公平 交易、利
益输送 的可 能。 分析 结果 未发现 异常 情况 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 基金管理 人 未发生所有投 资组合参 与 的交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
今年以 来经 济持 续走 低， 同时 CPI 持 续回 落，PPI 出现显 著通 缩， 但政 府基 本未出 台任 何 刺
激政策。一季 度货币市 场 资金面较为宽 松，二季 度 以来，金融监 管机构出 台 多种控制金 融风险的
政策， 包括 银监 会 8 号文 及一系 列后 续政 策、 针对 债券市 场交 易的 规范 政策 。5 月份 以来 ，货 币
政策发生显著 变化，央 行 表露收紧流动 性的态度 ，6 月末的资金 紧张局面 前 所未有，收 益率多次
创下历 史最 高值 。受 此冲 击，货 币基 金 在 6 月 下旬 的流动 性管 理遭 遇严 峻考 验，同 时短 端利 率 迅
速抬升 导致 持有 短融 的市 场价格 出现 较大 幅度 下跌 。 本基金 对半 年末 资金 紧张 局面提 早做 了准 备，
确保了 基金 的流 动性 需求 ，并适 当降 低信 用债 比重 ，确保 流动 性安 全。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
现金 宝A： 本基 金报 告期 内 份额净 值收 益率 为 1.7683% ， 同 期业 绩比 较基准 收益 率为 0.6695% ，
业绩比 较基 准为 同 期7 天 通知存 款利 率 （ 税后 ） 。
现金 宝B： 本基 金报 告期 内 份额净 值收 益率 为 1.8899% ， 同 期业 绩比 较基准 收益 率为 0.6695% ，
业绩比 较基 准为 同 期7 天 通知存 款利 率（ 税后 ） 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
目前经济低速 增长的趋 势 可能会持续更 长的时间 ， 稳增长在中央 决策中的 重 要性正在提高 ，
但调结构的政 策方向仍 比 较明确。金融 市场上， 降 低金融机构杠 杆，防范 风 险的政策基 调也比较
明确。实体经 济陷于周 期 性底部，降低 融资成本 ， 加大金融对实 体经济的 支 持，也是金 融政策的
重要目标。我 们判断， 短 期内，央行将 持续保持 货 币市场的紧平 衡 ，货币 市 场利率的价 格中枢将华宝兴业现金宝货币 2013 年半 年度报告 （摘要）
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会抬升。央行 放开贷款 利 率下限，利率 市场化进 一 步推进，未来 信用风险 的 定价空间会 加大，在
实体经 济经 营持 续下 滑的 情况下 ，低 等级 信用 债的 信用利 差将 会扩 大。
本基金目前主 要致力于 做 好流动性管理 ，防范可 能 出现的结构性 资金紧张 情 况，控制好组 合
的剩余期限， 将资产结 构 调整至更安全 的状态。 同 时更注重防范 信用风险 ， 提高信用债 组合的整
体信用 级别 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
基金管 理人 在报 告期 内对 旗下基 金估 值过 程中 ， 公 司 内部参 与估 值流 程的 各方 职责分 工如 下 ：
（一） 、 基金 会计 ： 根 据 《 基金会 计 核 算业 务指 引》 对基金 日常 交易 进行 记账 核算， 并对 基金
投资品 种进 行估 值。
（二） 、 量 化投 资部 ： 对特 殊品种 或由 于特 殊原 因导 致投资 品种 不存 在活 跃市 场的情 况下 ， 根
据估值委员会 对停牌股 票 或异常交易股 票估值调 整 的方法（比如 ：指数收 益 法）进行估 值，并在
估值时 兼顾 考虑 行业 研究 员提供 的根 据上 市公 司估 值模型 计算 的结 果所 提出 的建议 或意 见。
（三） 、 估 值委 员会 ： 定期 评价现 行估 值政 策和 程序 ， 在 发生 了影 响估 值政 策 和程序 的有 效性
及适用性的情 况后及时 修 订估值方法。 基金在采 用 新投资策略或 投资新品 种 时，评价现 有估值政
策和程 序的 适用 性。
（四） 、 必 要时 基金 经理 就 估值模 型及 估值 方法 的确 定提出 建议 和意 见， 但由 估值委 员会 做最
终决策 。
上述参与估值 流程的人 员 均具备估值业 务所需的 专 业胜任能力， 参与估值 流 程各方之间不 存
在重大 利益 冲突 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 以份 额面 值1.00 元 固定份 额净 值交 易方 式， 每 日计算 当日 收益 并以 红利 再投资 形式 每
日全额 分配 收益 ， 每 日分 配的收 益于 分配 次日 按份 额面 值 1.00 元 转入 所有 者 权益。 每月 集中 宣告
收益分 配并 将当 月收 益结 转到基 金份 额持 有人 基金 账户。 现金 宝 A 级基 金在 本报告 期 累 计分 配 收
益 13,286,810.42 元， 其 中以红 利再 投资 方式 结转 入实收 基 金 13,214,561.08 元， 计入 应付 利润
科目72,249.34 元。 现金 宝 B 级 基金 在 本 报告 期 累 计分配 收益 53,785,313.77 元， 其中 以红 利再
投资方 式结 转入 实收 基 金53,105,930.76 元， 计入 应付利 润科 目 679,383.01 元。
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，发现个别 监督指标 不 符合基金合同 约定并及 时 通知了基金管 理人，基 金 管理人在合 理期限内
进行了 调整 ，对 基金 份额 持有人 利益 未造 成损 害。
报告期 内， 华宝 兴业 现金 宝货币 A 级 实施 利润 分配 的金额 为 13,286,810.42 元；华 宝兴 业 现
金宝货 币B 级实 施利 润分 配为 53,785,313.77 元。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 华宝 兴业 现金 宝货币 市场 基金
报告截 止日 ： 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 6 月30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
1,584,749,078.42 1,851,317,855.54
结算备 付金
3,431,818.18 -
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产
1,192,301,858.56 1,322,224,503.71
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
1,192,301,858.56 1,322,224,503.71 华宝兴业现金宝货币 2013 年半 年度报告 （摘要）
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资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- 20,618,403.84
应收利 息
19,084,599.25 30,763,558.87
应收股 利
- -
应收申 购款
6,485,757.03 1,323,885.47
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
2,806,053,111.44 3,226,248,207.43
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 6 月30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- 191,099,502.75
应付证 券清 算款
81,684,693.79 -
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
1,054,871.10 1,113,972.56
应付托 管费
319,657.94 337,567.48
应付销 售服 务费
163,281.60 256,590.61
应付交 易费 用
45,561.90 30,352.09
应交税 费
95,100.00 95,100.00
应付利 息
- 75,480.68
应付利 润
1,188,810.68 437,178.33
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
157,767.52 309,000.00
负债合 计
84,709,744.53 193,754,744.50
所有者权益：
实收基 金
2,721,343,366.91 3,032,493,462.93
未分配 利润
- -
所有者 权益 合计
2,721,343,366.91 3,032,493,462.93
负债和 所有 者权 益总 计
2,806,053,111.44 3,226,248,207.43
注： 报 告截 止日2013 年6 月30 日， 基 金份 额净 值1.00 元， 基金 份额 总额2,721,343,366.91 份，
其中A 类基 金份 额471,497,324.46 份，B 类基 金份 额 2,249,846,042.45 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 华宝 兴业 现金 宝货币 市场 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 华宝兴业现金宝货币 2013 年半 年度报告 （摘要）
第 12 页 共 27 页
项 目 附注号
本期
2013 年1 月1 日至2013
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至2012
年 6 月 30 日
一、收入
78,236,595.89 81,842,751.60
1.利息 收入
74,295,913.65 75,767,943.77
其中： 存款 利 息 收入
46,323,606.70 43,182,293.93
债券利 息收 入
22,365,434.18 24,025,320.02
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
5,606,872.77 8,560,329.82
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
3,907,615.40 6,074,807.83
其中： 股票 投资 收益
- -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
3,907,615.40 6,074,807.83
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
- -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
- -
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
33,066.84 -
减： 二、费用
11,164,471.70 8,413,332.75
1．管 理人 报酬
6,034,388.07 5,155,844.64
2．托 管费
1,828,602.48 1,562,377.22
3．销 售服 务费
1,096,092.82 974,908.10
4．交 易费 用
- -
5．利 息支 出
2,013,833.51 527,279.19
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
2,013,833.51 527,279.19
6．其 他费 用
191,554.82 192,923.60
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “-”
号填列）
67,072,124.19 73,429,418.85
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
67,072,124.19 73,429,418.85
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 华宝 兴 业 现金 宝货币 市场 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 华宝兴业现金宝货币 2013 年半 年度报告 （摘要）
第 13 页 共 27 页
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,032,493,462.93 - 3,032,493,462.93
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 67,072,124.19 67,072,124.19
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-311,150,096.02 - -311,150,096.02
其中：1. 基 金申 购款 10,243,988,125.14 - 10,243,988,125.14
2. 基金 赎回 款 -10,555,138,221.16 - -10,555,138,221.16
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- -67,072,124.19 -67,072,124.19
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,721,343,366.91 - 2,721,343,366.91
项目
上年度可比期间
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,671,877,000.50 - 4,671,877,000.50
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 73,429,418.85 73,429,418.85
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-1,468,067,591.38 - -1,468,067,591.38
其中：1. 基 金申 购款 10,007,633,846.28 - 10,007,633,846.28
2. 基金 赎回 款 -11,475,701,437.66 - -11,475,701,437.66
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- -73,429,418.85 -73,429,418.85
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,203,809,409.12 - 3,203,809,409.12 华宝兴业现金宝货币 2013 年半 年度报告 （摘要）
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报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 黄小 薏______
______向辉______
____ 张 幸骏____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
华宝兴业现金宝货币市场 基金( 以下简称“ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员 会( 以下简称
“中国证监会 ”)证监基 金 字[2005]23 号 《关于同 意 华宝兴业现金 宝货币市场 基金募集的批 复》
核准，由华宝 兴业基金 管 理有限公司依 照《中华 人 民共和国证券 投资基金 法 》和《华宝 兴业现金
宝货币市场基 金基金合 同 》负责公开募 集。本基 金 为契约型开 放 式，存续 期 限不定，首 次设立募
集不包 括认 购资 金利 息共 募集人 民 币2,313,988,355.58 元， 业 经普 华永 道中 天会计 师事 务所 有限
公司普 华永 道中 天验 字(2005) 第 33 号 验资 报告 予以 验证。 经向 中国 证 监 会备 案， 《 华宝 兴业 现金
宝货币 市场 基金 基金 合同 》于 2005 年 3 月 31 日 正式生 效， 基金 合同 生效 日的基 金份 额总 额 为
2,314,444,447.53 份基 金 份额， 其中 认购 资金 利息 折合 456,091.95 份基 金 份额。 本基 金的 基金
管理人 为华 宝兴 业基 金管 理有限 公司 ，基 金托 管人 为中国 建设 银行 股份 有限 公司。
根据《华宝兴 业现金宝 货 币市场基金基 金合同》 和 《华宝兴业现 金宝货币 市 场基金更新的 招
募说明 书》 的规 定， 本基 金根据 投资 者单 个基 金账 户保留 的基 金份 额的 不同 ，分成 A 类和 B 类两
类基金份额。 两级基金 份 额单独设置基 金代码， 按 照不同的 费率 计提销售 服 务费并分别 公布每万
份基金 净收 益和 七日 年化 收益率 。
根据《货币市 场基金管 理 暂行规定》 、 《华 宝兴业现 金宝货币市场 基金基金 合 同》和最新公 布
的《华宝兴业 现金宝货 币 市场基金更新 的招募说 明 书》的有关规 定，本基 金 的投资范围 为现金；
一年以 内的 银行 定期 存款 、大额 存单 ；剩 余期 限 在 397 天 以内 的债 券； 期 限 在一年 以内 的债 券回
购；期限在一 年以内的 中 央银行票据以 及中国证 监 会、中国人民 银行认可 的 其他具有良 好流动性
的货币 市场 工具 。本 基金 的业绩 比较 基准 为同 期7 天通知 存款 利率(税后)。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 宝兴 业基 金管 理有限 公司 于2013 年8 月24 日批 准报 出 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年度 报告华宝兴业现金宝货币 2013 年半 年度报告 （摘要）
第 15 页 共 27 页
和半年 度报 告>》 、 中国 证 券投资 基金 业协 会颁 布的 《证 券投 资基 金会 计核 算 业务指 引》 、 《 华宝 兴
业现金宝货币市场 基金 基金 合 同 》 和 中 国 证监 会 发布 的 有 关 规 定 及 允许 的 基金 行 业 实 务 操 作编
制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金 2013 上半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2013
年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2013 上 半年 度的 经营 成 果和基 金净 值变 动情 况等 有关信 息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计 政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财 税[2005]102 号 《 关于股 息红 利个 人所 得税 有关政 策的 通知 》 、 财 税[2005]107 号 《 关于 股
息红利 有关 个人 所得 税政 策的补 充通 知》 、 财 税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》
及其他 相关 财税 法规 和实 务操作 ，主 要税 项列 示如 下：
(1) 以发 行基 金方 式募 集 资金不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(2) 对基 金从 证券 市场 中 取得的 收入 ， 包 括买 卖债 券的差 价收 入， 债券 的利 息收入 及其 他收
入，暂 不征 收企 业所 得税 。
(3) 对基 金取 得的 企业 债 券利息 收入 ， 由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 (“ 华 宝 兴
业”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限公司 (“ 中 国 建 设
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
华宝信 托有 限责 任公 司(“ 华宝信 托”) 基金管 理人 的股 东 华宝兴业现金宝货币 2013 年半 年度报告 （摘要）
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领 先 资 产 管 理 有 限 公 司(Lyxor Asset
Management S.A.)
基金管 理人 的股 东
宝钢集 团有 限公 司(“ 宝 钢 集团”) 华宝信 托的 最终 控制 人
华宝证 券有 限责 任公 司(“ 华宝证 券”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
华宝投 资有 限公 司(“ 华 宝 投资”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的 交易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 通过 关联 方交 易单 元进行 的交 易。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单 位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 6 月
30 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
6,034,388.07 5,155,844.64
其 中 ： 支 付 销 售 机 构 的
客户维 护费
387,026.41 376,227.35
注：支付基金 管理人华 宝 兴业的管理人 报酬按前 一 日基金资产净 值 0.33% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：日 管理 人报酬 ＝前 一日 基金 资产 净值 X 0.33% / 当年
天数。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单 位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 6 月
30 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,828,602.48 1,562,377.22
注： 支 付基 金托 管人 中国 建设银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值0.1% 的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为： 日托 管费 ＝前一 日基 金资 产净 值 X 0.1% / 当 年天 数。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费 华宝兴业现金宝货币 2013 年半 年度报告 （摘要）
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华宝兴 业现 金宝
货币 A
华宝兴 业现 金宝 货
币 B
合计
中国建 设银 行 379,426.88 11,970.44 391,397.32
华宝兴 业 178,914.74 107,154.17 286,068.91
华宝证 券 1,871.12 0.00 1,871.12
合计 560,212.74 119,124.61 679,337.35
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华宝兴 业现 金宝
货币 A
华宝兴 业现 金宝 货
币 B
合计
中国建 设银 行 381,606.97 14,543.17 396,150.14
华宝兴 业 101,475.51 80,844.45 182,319.96
华宝证 券 1,847.05 1,487.05 3,334.10
合计 484,929.53 96,874.67 581,804.20
注：支付基金 销售机构 的 基金销售服务 费按前一 日 基金资产净值 的约定年 费 率计提，逐 日累计 至
每月月底，按 月支付给 华 宝兴业，再由 华宝兴业 计 算并支付给各 基金销售 机 构。A 类基 金份额持
有人 和B 类 基金 份额 持有 人约定 的年 基金 销售 服务 费率分 别 为 0.25% 和0.01% 。 其计 算公 式为 ： 日
基金销 售服 务费 ＝前 一日 基金资 产净 值 X 约 定年 费 率 / 当年 天数 。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
单位 ：人 民币 元
本期
2013 年1 月1 日至2013 年 6 月 30 日
银行间 市场
交易的
各关联 方名
称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出
交易
金额
利息收
入
交易金 额 利息支 出
华宝兴业 81,684,693.79 81,684,717.07 - - - -
中国建设银行 - - - - 2,251,990,000.00 322,267.20
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年 6 月 30 日
银行间 市场
交易的
各关联 方名
称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出
交易
金额
利息收
入
交易金 额 利息支 出
中国建设银行 - - - - 1,961,500,000.00 146,606.11
华宝兴业现金宝货币 2013 年半 年度报告 （摘要）
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6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基 金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2013 年 1 月1 日至2013 年6 月30 日
华宝兴 业现 金宝 货 币 A 华宝兴 业现 金宝 货 币 B
期初持 有的 基金 份额 0.00 163,600,779.99
期间申 购/ 买入 总份 额 - 506,742.72
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - 164,107,522.71
期末持 有的 基金 份额 0.00 0.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.00% 0.00%
项目
上年度 可比 期间
2012 年 1 月1 日至2012 年6 月30 日
华宝兴 业现 金宝 货 币 A 华宝兴 业现 金宝 货 币 B
期初持 有的 基金 份额 0.00 156,748,023.05
期间申 购/ 买入 总份 额 - 3,816,166.05
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 0.00 160,564,189.10
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.00% 7.39%
注： 基金 管理 人投 资本 基 金适用 的认 （ 申 ） 购/ 赎 回 费率按 照本 基金 招募 说明 书的规 定执 行 。 期间
申购/ 买入 总份 额为 红利 再 投资份 额。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资 本 基金 的情况
华宝 兴业 现金宝 货 币 A
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
华宝信托 0.00 0.00% 453,390.19 0.05%
华 宝兴 业 现金宝 货 币 B
份 额单 位：份
关联方 名称
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日 华宝兴业现金宝货币 2013 年半 年度报告 （摘要）
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持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
华宝信托 351,024,853.43 15.60% 79,481,172.31 3.73%
注：报告期末 除基金管 理 人之外的其他 关联方投 资 本基金的费率 按照本基 金 招募说明书 的规定执
行。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位 ：人 民币 元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期 利 息收 入
中国建设银行 3,701,749,078.42 423,840.45 3,626,270.71 22,807.84
注:1. 本基 金的 活期 银行 存款由 基金 托管 人中 国建 设银行 保管 ，按 银行 同业 利率计 息。
2. 本基金本期 末存放于基 金托管人中国建 设银行的 协议存款余额分 两笔：120,000,000.00 元，
年利率 为9.9%;250,000,000.00 元， 年利 率为8.8% 。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联 方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内与 上年 度可比 期间 无参 与关 联方 承销证 券的 情况 。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
6.4.9 期 末（ 2013 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本期 末未 持有 暂时 停牌等 流通 受限 股票 。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无银 行 间市场债券正 回购，因 此 没有在 银行间 市场 债券 正 回购交易中 作为抵押
的债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无交 易 所市场债券正 回购，因 此 没有在 交易所 市场 债券 正 回购交易中 作为抵押华宝兴业现金宝货币 2013 年半 年度报告 （摘要）
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的债券 。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a)不 以公 允价 值计 量的 金融工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b)以 公允 价值 计量 的金 融工具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可分 为 ：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上(未 经调 整)的报 价。
第二层级：直 接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的
市场报 价以 外的 资产 或负 债的输 入值 。
第三层 级： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值(不 可观 察输
入值) 。
(ii) 各层 级金 融工 具公 允 价值
于 2013 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第二 层级 的余 额 为1,192,301,858.56 元， 无属 于 第一或 第三 层级 的余 额(2012 年 12 月31 日：
第二层 级1,322,224,503.71 元 ，无 属于 第一 或第 三 层级的 余额)。
(iii) 公允 价值 所属 层级 间的重 大变 动
本基金本期及 上年度可 比 期间持有的以 公允价值 计 量的金融工具 的公允价 值 所属层级未发 生
重大变 动。
(iv) 第三 层级 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(2)除 公允 价值 外， 截至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元 华宝兴业现金宝货币 2013 年半 年度报告 （摘要）
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序号 项目 金额 占基金 总资 产的
比例（% ）
1 固定收 益投 资 1,192,301,858.56 42.49
其中： 债券 1,192,301,858.56 42.49
资产 支持 证券 - -
2 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资
产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,588,180,896.60 56.60
4 其他各项 资产 25,570,356.28 0.91
5 合计 2,806,053,111.44 100.00
7.2 债 券回 购融资 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 4.30
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额
占基金 资产 净值 的比
例（％ ）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报告期内 债券回购 融 资余额占基金 资产净值 的 比例为报告期 内每个交 易 日融资余额 占资产净
值比例 的简 单平 均值 。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
本报告 期内 债券 正回 购的 资金余 额未 有超 过基 金资 产净值 的 20% 的 情况 。
7.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
7.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 128
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 137
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 70
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 180 天情况 说明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金投 资组 合平 均剩 余期 限未超 过 180 天。 华宝兴业现金宝货币 2013 年半 年度报告 （摘要）
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7.3.2 期 末投 资组合 平均 剩余期 限分 布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资
产净值 的比 例（% ）
1 30 天 以内 45.15 3.00
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮
动利率 债
- -
2 30 天( 含) —60 天 0.37 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮
动利率 债
- -
3 60 天( 含) —90 天 20.24 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮
动利率 债
1.13 -
4 90 天( 含) —180 天 3.68 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮
动利率 债
- -
5 180 天( 含) —397 天 （含 ） 32.74 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮
动利率 债
- -
合计 102.17 3.00
7.4 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
序号 债券品 种 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 271,280,554.77 9.97
其中： 政策 性金 融债 271,280,554.77 9.97
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 921,021,303.79 33.84
6 中期票 据 - -
7 其他 - -
8 合计 1,192,301,858.56 43.81
9 剩余存 续期 超 过397 天 的 浮动利 率债 券 30,657,675.00 1.13
7.5 期 末按 摊余成 本占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名债券 投资 明细
金 额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 041354020 13 新 希望 1,200,000 120,080,951.78 4.41 华宝兴业现金宝货币 2013 年半 年度报告 （摘要）
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CP001
2 120228 12 国开 28 900,000 89,998,963.61 3.31
3 041361021 13 霍 煤集
CP001
600,000 60,070,936.05 2.21
4 041361025 13 渝 外贸
CP002
600,000 60,003,510.97 2.20
5 130214 13 国开 14 500,000 50,589,433.00 1.86
6 041354019 13 北 部湾
CP001
500,000 50,103,404.60 1.84
7 130201 13 国开 01 500,000 50,021,833.72 1.84
8 120245 12 国开 45 500,000 50,012,649.44 1.84
9 041353031 13 东 阳光
CP001
500,000 50,006,185.13 1.84
10 041369015 13 星 马汽
车 CP001
400,000 40,066,097.22 1.47
7.6 “ 影子 定价” 与“ 摊余成 本法 ”确定 的 基 金资产 净值 的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 8
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.1449%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.3384%
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.1027%
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 投 资组 合报告 附注
7.8.1
本基金估值采 用摊余成 本 法，即估值对 象以买入 成 本列示，按照 票面利率 或 商定利率并考 虑
其买入 时的 溢价 与折 价， 在剩余 期限 内按 实际 利 率 法进行 摊销 ，每 日计 提收 益。
7.8.2
本报告 期内 ，本 基金 不存 在持有 的剩 余期 限小 于 397 天但剩 余存 续期 超过 397 天的浮 动利 率
债券的 摊余 成本 超过 当日 基金资 产净 值20% 的 情况 。
7.8.3
基金管理人没 有发现本 基 金投资的前十 名证券的 发 行主体在报告 期内被监 管 部门立案调 查，也没华宝兴业现金宝货币 2013 年半 年度报告 （摘要）
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有在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 ，无 证券投 资决 策程 序需 特别 说明。
7.8.4 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 19,084,599.25
4 应收申 购款 6,485,757.03
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 25,570,356.28
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额级
别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的 基金
份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
华宝兴
业现金
宝货币
A
6,241 75,548.36 15,842,224.91 3.36% 455,655,099.55 96.64%
华宝兴
业现金
宝货币
B
44 51,132,864.60 2,105,134,754.30 93.57% 144,711,288.15 6.43%
合计 6,285 432,990.19 2,120,976,979.21 77.94% 600,366,387.70 22.06%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
华宝兴 业现
金宝货 币A
13,658,767.66 2.8969%
华宝兴 业现
金宝货 币B
5,266,733.48 0.2341% 华宝兴业现金宝货币 2013 年半 年度报告 （摘要）
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合计
18,925,501.14 0.6954%
注: （ 一） 本公 司高 级管 理 人员、 基金 投资 和研 究部 门负责 人持 有该 只基 金份 额总量 的数 量区 间 ：
100 万 份以 上
（二） 该只 基金 的基 金经 理持有 该只 基金 份额 总量 的数量 区间 ：
0 至 10 万 份（ 含）
附：数 量区 间 为 0、0 至 10 万份 （含 ） 、10 万 份至 50 万份 （含 ） 、50 万 份至100 万 份（ 含） 、100
万份以 上。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
华宝兴 业现 金宝
货币 A
华宝兴 业现 金宝
货币 B
基金合 同生 效日 （2005 年 3 月 31 日） 基金
份额总 额
1,253,872,199.53 1,060,572,248.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 902,587,819.61 2,129,905,643.32
本报告 期基 金总 申购 份额 1,695,866,604.20 8,548,121,520.94
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 2,126,957,099.35 8,428,181,121.81
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 471,497,324.46 2,249,846,042.45
注：总 申购 份额 含红 利再 投、份 额强 增和 转换 入份 额；总 赎回 份额 含份 额强 减、转 换出 份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、基 金管 理人 的重 大人 事 变动
（1）2013 年5 月 28 日 ， 基金管 理人 发布 高级 管理 人员变 更公 告 ， 常 务副 总 经理谢 文杰 因工
作变动 ， 自2013 年5 月24 日起 不再 担任 常务 副总 经理的 职务 。
（2）2013 年 8 月 8 日 ， 基金管 理人 发布 高级 管理 人员变 更公 告， 公司 总经 理裴长 江先 生 因华宝兴业现金宝货币 2013 年半 年度报告 （摘要）
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个人原 因， 自2013 年7 月 31 日起 不再 担任 总经 理 职务， 由黄 小薏 女士 代任 。
2 、基 金托 管人 的专 门基 金 托管部 门的 重大 人事 变动
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 资产 和基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 发生 变更 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
基金管理人 为本基 金聘任 的会计师事 务所向 本基金 提供的审计 服务持 续期限 为：本基金 合同
生效之 日起 至本 报告 期末 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
1 、基 金管 理人 于 2013 年 6 月 28 日 收到 证监 会上 海 稽查局 编号 为沪 调查 通字[2013]-2-023
号的调 查通 知书 ， 该通 知 书内容 为 ： “ 因调 查需 要 ， 根 据 《 中华 人民 共和 国 证券法 》 的有 关规 定，
我会决定对 你司所 管理的 基金在交易 ‘盛运 股份 ’ 中涉嫌违反 《证券 法》的 有关行为进 行立案 调
查，请 予以 配合 。 ”
据公司 了解 ， 该调 查通 知书 所涉及 的基 金和 行为 为新 兴产业 基金 于2011 年 2 月 期间的 交易 行
为，该 交易 行为 对该 基金 投资人 利益 未造 成损 失。
截至报 告披 露日 ，调 查仍 在进行 中， 尚无 任何 结论 。
2 、本 报告 期内 ，基 金管 理 人的高 级管 理人 员未 有 受 到稽查 或处 罚的 情况 。
3 、本 报告 期内 ，基 金托 管 人 及其 高级 管理 人员 未有 受到稽 查或 处罚 的情 况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 华宝兴业现金宝货币 2013 年半 年度报告 （摘要）
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例
光大证券 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
注：1. 基金 管理 人选 择交 易单元 的标 准和 程序 如下 ：
（1 ） 选 择标 准: 资力 雄厚 ， 信誉 良好， 注册 资本 不 少于 5 亿元 人民 币； 财务 状况良 好， 各项 财务
指标显示公司 经营状况 稳 定；经营行为 规范，最 近 两年未因重大 违规行为 受 到中国证监 会和中国
人民银 行处 罚 ； 内 部管 理 规范 、 严 格 ， 具 备健 全的 内控制 度 ， 并 能满 足基 金 运作高 度保 密的 要求 ；
具备基金运作 所需要的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理本基金 进 行证券交易 的需要，
并能为本基金 提供全面 的 信息服务；研 究实力较 强 ，有固定的研 究机构和 专 门的研究人 员，能及
时为本基金提 供高质量 的 咨询服务，并 能根据基 金 投资的特定要 求，提供 专 门研究报告 ；适当的
地域分 散化 。
（2 ） 选择 程序： （a ）服 务 评价； （b） 拟定 备选 交易 单元； （c） 签约 。
2.本 期 交易 单元 未发 生变 化。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金额
占当期 债券
成交总额 的比
例
成交金额
占当期 债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期 权证
成交总额 的
比例
光大证券 - - - - - -
申银万国 - - 755,000,000.00 100.00% - -
10.8 偏 离度 绝对值 超过 0.5% 的情 况
本基金 本报 告期 内不 存在 偏离度 绝对 值超 过0.5% 的 情况。
华宝兴业基金管理有限公司
2013 年8 月24 日
